時(shí)間：2023-03-02 15:06:59
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關(guān)鍵詞：市場(chǎng)規(guī)制法 比例原則 政府失靈
張守文教授就曾指出，根據(jù)經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象可以形成宏觀調(diào)控經(jīng)濟(jì)關(guān)系和市場(chǎng)規(guī)制經(jīng)濟(jì)關(guān)系的二元結(jié)構(gòu)，并且這兩種經(jīng)濟(jì)關(guān)系具有統(tǒng)一性、互補(bǔ)性。宏觀調(diào)控法和市場(chǎng)規(guī)制法所依據(jù)的理論基礎(chǔ)不同，因此，調(diào)整方式也存在差異，市場(chǎng)規(guī)制法通過(guò)國(guó)家對(duì)市場(chǎng)的直接干預(yù)來(lái)實(shí)現(xiàn)其職能，它通過(guò)運(yùn)用公共權(quán)力直接干預(yù)市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，規(guī)制市場(chǎng)主體的競(jìng)爭(zhēng)行為和交易行為。
一、市場(chǎng)規(guī)制法的概念
一般而言，市場(chǎng)規(guī)制法由反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、反壟斷法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、產(chǎn)品質(zhì)量法、廣告法、價(jià)格法、招標(biāo)投標(biāo)法等法律構(gòu)成。其主要內(nèi)容是反壟斷法、反限制競(jìng)爭(zhēng)法和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法。壟斷行為、限制競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為都是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下從自由競(jìng)爭(zhēng)中蛻變而來(lái)的一種破壞市場(chǎng)正常競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的非常態(tài)行為。這三種行為在廣義上可以統(tǒng)稱為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
市場(chǎng)規(guī)制法以市場(chǎng)管理關(guān)系為其調(diào)整對(duì)象，其主要發(fā)生在國(guó)家規(guī)范市場(chǎng)主體競(jìng)爭(zhēng)行為和交易行為的過(guò)程中如工商行政管理部門對(duì)市場(chǎng)主體不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的依法查處中所形成的市場(chǎng)交易管理關(guān)系，在其調(diào)整方法上具有直接性、強(qiáng)制性等特點(diǎn)。
市場(chǎng)規(guī)制法對(duì)市場(chǎng)的規(guī)制不同于民商法之處在于國(guó)家公權(quán)力的主動(dòng)介入，是對(duì)市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)制。市場(chǎng)規(guī)制法以公法為主，兼具公私法融合的特點(diǎn)，綜合運(yùn)用了民事方法、行政方法、刑事方法來(lái)對(duì)私法關(guān)系進(jìn)行事先、事中、事后的全面干預(yù)與監(jiān)控。
二、市場(chǎng)規(guī)制的法律價(jià)值位階及價(jià)值沖突協(xié)調(diào)
（一）市場(chǎng)規(guī)制法的價(jià)值沖突
市場(chǎng)規(guī)制法與民法在價(jià)值追求上有很大的差異，民商法以自發(fā)矯枉過(guò)正機(jī)制為核心的秩序?yàn)樽约旱膬r(jià)值追求，其內(nèi)在的權(quán)利義務(wù)機(jī)制使秩序呈現(xiàn)出平等性、自愿性和對(duì)等流動(dòng)性的特征，她傾心關(guān)注的是單個(gè)市場(chǎng)主體的交易秩序和交易安全，強(qiáng)調(diào)的始終是到單一主體對(duì)交易的可預(yù)測(cè)性、可控制性和穩(wěn)定性，因此交易安全是民商法的秩序價(jià)值的最根本表現(xiàn)。民法自身的特性決定了它在調(diào)整市場(chǎng)交易關(guān)系過(guò)程中必然產(chǎn)生諸多缺陷，例如，它是確權(quán)法，不是限權(quán)法，因此不能通過(guò)限制行為人權(quán)利來(lái)均衡各方利益；它是以個(gè)人立而不是以社會(huì)為立法本位，因而不能直接從全局角度考慮社會(huì)利益進(jìn)而忽視個(gè)人利益。
市場(chǎng)規(guī)制法的調(diào)整方法只能使用單一的法律調(diào)整手段，來(lái)防止市場(chǎng)管理權(quán)的不正當(dāng)給對(duì)市場(chǎng)參與者帶來(lái)利益損害，因此立法環(huán)節(jié)中的市場(chǎng)規(guī)制法價(jià)值沖突就是普遍存在的。在市場(chǎng)規(guī)制法的執(zhí)法、司法、守法中及其相互間也有價(jià)值沖突的可能性。
另外，在市場(chǎng)規(guī)制法體系中，各具體法律也是存在價(jià)值沖突的。這是由于具體市場(chǎng)規(guī)制法律制度所作用的市場(chǎng)領(lǐng)域和側(cè)重面不同決定的，如反壟斷法的價(jià)值側(cè)重點(diǎn)在于效益，但反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的價(jià)值側(cè)重點(diǎn)在公平，再如市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度的價(jià)值側(cè)重點(diǎn)在于平等。
（二）市場(chǎng)規(guī)制法的價(jià)值協(xié)調(diào)
縱觀我國(guó)承擔(dān)是市場(chǎng)規(guī)制法執(zhí)法機(jī)關(guān)，主要有工商行政管理局、物價(jià)局、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、商檢局、證監(jiān)會(huì)、房產(chǎn)管理部門、土地管理部門等等，體系規(guī)模龐大、分工不明、權(quán)限模糊，并伴隨著多頭管理、職責(zé)交叉、條塊分割、職責(zé)不明、政出多門、機(jī)構(gòu)癱瘓、效率不高等多重并發(fā)癥，降低了市場(chǎng)規(guī)制法價(jià)值化的力度和可能性，其深層原因在于公平、效率和效益等價(jià)值沖突視野中的行政執(zhí)法 。
三、市場(chǎng)規(guī)制過(guò)程中的問(wèn)題
（一）市場(chǎng)規(guī)制不適度的表現(xiàn)
我們來(lái)看對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域進(jìn)行的規(guī)制。在此我們僅從競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的準(zhǔn)入規(guī)制來(lái)看，我國(guó)行業(yè)進(jìn)入壁壘的制度性失效，導(dǎo)致規(guī)模極不經(jīng)濟(jì)的“短、平、快”項(xiàng)目長(zhǎng)驅(qū)直入，而具有規(guī)模效益的大型項(xiàng)目則障礙重重。這種情況下，為了防止重復(fù)建設(shè)和過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，政府對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)采取審核批準(zhǔn)制、許可制等方式實(shí)施進(jìn)入規(guī)制。進(jìn)入規(guī)制操作上的隨機(jī)性和主觀性所帶來(lái)的負(fù)面作用是相當(dāng)大的，主要表現(xiàn)有：
投資延遲損失，投資項(xiàng)目往往需要多個(gè)機(jī)構(gòu)層層審批，耗時(shí)費(fèi)力，大大增加了投資的機(jī)會(huì)成本；企業(yè)的低效率，企業(yè)內(nèi)部資源配置效率降低，其成本往往由于競(jìng)爭(zhēng)的削弱而提高；產(chǎn)業(yè)組織低效率，進(jìn)入規(guī)制與過(guò)度進(jìn)入、低水平重復(fù)建設(shè)共存，與建立進(jìn)入規(guī)制的初衷完全背道而馳；尋租活動(dòng)盛行，浪費(fèi)了大量本可以用作生產(chǎn)性用途的資源，形成了滋生腐敗的土壤，等等。
而行政性壟斷是對(duì)市場(chǎng)秩序的最大威脅，因?yàn)椤暗玫奖Ｗo(hù)”的企業(yè)可以擊敗市場(chǎng)上任何對(duì)手。市場(chǎng)本應(yīng)具有的資源高效配置功能和公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境受到損害和削弱，有限的資源不再按照效率原則，而是按“權(quán)力網(wǎng)”“關(guān)系網(wǎng)”來(lái)配置。行政性壟斷不斷營(yíng)造、復(fù)制和異化出各種非市場(chǎng)因素，增加市場(chǎng)交易規(guī)則的主觀隨意性，擾亂了市場(chǎng)秩序，限制了公平競(jìng)爭(zhēng)。
（二）政府失靈的原因分析及危害
立足于我國(guó)的現(xiàn)狀，政府失靈的結(jié)果與市場(chǎng)失靈相比似乎更具有破壞性，畢竟我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是不夠發(fā)達(dá)的。那市場(chǎng)規(guī)制為什么會(huì)失效？對(duì)于處于轉(zhuǎn)軌階段的中國(guó)來(lái)說(shuō)，規(guī)制失效是由于一些制度性的原因 。
其一，法治的不完善導(dǎo)致規(guī)制失效。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為一種有效運(yùn)作的體制，其社會(huì)條件是法治；要求從兩方面為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供相應(yīng)保障：一是，對(duì)政府的約束，體現(xiàn)為控制政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的肆意干涉；二是，第二個(gè)作用是約束經(jīng)濟(jì)入行為，其中包括產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)、合同和法律的執(zhí)行、公平裁判、維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)。這就要求政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中以第三方起到支持和促進(jìn)市場(chǎng)的作用，而不是直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)。其中第一個(gè)作用尤為重要，因?yàn)檎臋?quán)力天然大于企業(yè)和個(gè)人，根據(jù)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的推廣，作為經(jīng)濟(jì)人的政府官員可能會(huì)在各種可能的場(chǎng)合尋求自身利益最大化。其他市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)人在理性地預(yù)期到政府的機(jī)會(huì)主義行為后，可能就會(huì)做出扭曲性投資的決定，進(jìn)而構(gòu)成可持續(xù)發(fā)展的障礙。
其二，規(guī)制機(jī)構(gòu)不獨(dú)立導(dǎo)致規(guī)制失效。例如，在現(xiàn)實(shí)中本應(yīng)該為了投資者利益的證監(jiān)會(huì)，在面對(duì)參與上市的國(guó)有企業(yè)時(shí)，因?yàn)榉N種原因（企業(yè)脫貧要求上市融資，或參雜“國(guó)家利益”或者國(guó)家部門利益），難以對(duì)它們實(shí)行與民營(yíng)企業(yè)一樣的嚴(yán)格待遇，強(qiáng)制上市的國(guó)有公司公司向公眾披露真實(shí)信息，因此也會(huì)出現(xiàn)朝令夕改的政府失靈現(xiàn)象。
政府規(guī)制的失效不僅是在我國(guó)，在全球范圍內(nèi)也是一種普遍現(xiàn)象。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的推廣和信息不對(duì)稱理論對(duì)此現(xiàn)象有一定的解釋力。政府官員作為經(jīng)濟(jì)人尋求自身利益最大化。規(guī)制權(quán)的濫用再加上信息不對(duì)稱的影響，規(guī)制很難收到預(yù)期效果。
我們可以看出，正是現(xiàn)實(shí)中市場(chǎng)規(guī)制的主體――政府由于沒(méi)有把握好規(guī)制的尺度，沒(méi)有很好地維護(hù)市場(chǎng)的秩序、協(xié)調(diào)市場(chǎng)規(guī)制法的各價(jià)值沖突，因此產(chǎn)生了政府失靈的嚴(yán)重后果。因此，政府要把握好市場(chǎng)規(guī)制的尺度，在今天看來(lái)應(yīng)該做的是放權(quán)，把本應(yīng)屬于市場(chǎng)主體的權(quán)力歸還給市場(chǎng)，讓市場(chǎng)交易雙方有創(chuàng)業(yè)的自由、簽約的自由。政府應(yīng)該集中精力抓好制度建設(shè)，認(rèn)真制定一些市場(chǎng)所急需的、切實(shí)可行的法律。政府應(yīng)該相信市場(chǎng)的力量，只要給市場(chǎng)主體創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，他們潛在的能量就會(huì)釋放出來(lái)，會(huì)產(chǎn)生難以想象的經(jīng)濟(jì)推力。
市場(chǎng)秩序的規(guī)范，政府的強(qiáng)制力必不可少，但不是無(wú)所不管，而是法治社會(huì)制度的提供與保證。
四、比例原則解決市場(chǎng)規(guī)制的尺度問(wèn)題的路徑
上面所論述的市場(chǎng)規(guī)制的尺度不當(dāng)，其深層原因在于公平、效率和效益等價(jià)值沖突視野中的立法不足和執(zhí)法不當(dāng)。而解決這一問(wèn)題，政府不僅要放權(quán)，還要有制度創(chuàng)新，這也是最關(guān)鍵的一點(diǎn)，因此在這引入“比例原則”為解決市場(chǎng)規(guī)制尺度問(wèn)題的一個(gè)新路徑，可以以其為經(jīng)濟(jì)立法的一個(gè)原則制度性的引入。
（一）比例原則的內(nèi)涵
比例原則被德國(guó)的行政法鼻祖奧托邁耶譽(yù)為行政法的“皇冠原則”，自從被德國(guó)學(xué)者系統(tǒng)提出后，得到了許多國(guó)家的肯定和采納。在德國(guó)，比例原則作為行政法的一般原則長(zhǎng)久以來(lái)得到承認(rèn)并且以習(xí)慣法的方式被肯定下來(lái)，而它在具體的法律部門中也具有普遍適用性 。
比例原則是指“行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政行為應(yīng)兼顧行政目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與保護(hù)相對(duì)人的權(quán)益，如果為了實(shí)現(xiàn)行政目標(biāo)可能對(duì)相對(duì)人權(quán)益造成某種不利影響時(shí)，應(yīng)使這種不利影響限制在盡可能小的范圍和限度，使二者處于適度的比例” 。
比例原則包括三個(gè)基本要素：適當(dāng)性、必要性、合比例性。適當(dāng)性要素強(qiáng)調(diào)的是行政機(jī)關(guān)的行為對(duì)于目的的實(shí)現(xiàn)是適當(dāng)?shù)?。必要性要素?qiáng)調(diào)的是行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采用對(duì)相對(duì)人損害最小的手段。合比例性要素強(qiáng)調(diào)的是行政機(jī)關(guān)必須衡量行為對(duì)相對(duì)人造成的損害與所要實(shí)現(xiàn)的公共利益之間的比例關(guān)系。
在我國(guó)，比例原則雖然引入的時(shí)間并不長(zhǎng)，但是現(xiàn)在對(duì)比例原則的研究很認(rèn)識(shí)已經(jīng)比較深入，與其他立法先進(jìn)的國(guó)家相比相差不多；而且比例原則客觀性和操作性較強(qiáng)。因此在實(shí)踐中，比例原則不僅是規(guī)范執(zhí)法的重要工具，而且在司法中更是審判的重要工具。如果在“北大法寶”電子案例數(shù)據(jù)庫(kù)搜索“比例原則”的案例，我國(guó)的行政案件中已經(jīng)出現(xiàn)過(guò)很多起。
（二）比例原則與市場(chǎng)規(guī)制法的契合性
比例原則作為行政法上的基本原則，與市場(chǎng)規(guī)制法具有內(nèi)在的契合性。
其一、市場(chǎng)規(guī)制法對(duì)市場(chǎng)的規(guī)制與民商法相比較是對(duì)市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)制；是國(guó)家公權(quán)力的主動(dòng)介入。市場(chǎng)規(guī)制法其性質(zhì)是公法為主，兼具公私法融合；在手段上運(yùn)用了民、行政、刑事方法綜合來(lái)對(duì)市場(chǎng)關(guān)系進(jìn)行事前、事中、事后的全方位監(jiān)控；從內(nèi)容上看，涵蓋了調(diào)整民事關(guān)系的實(shí)體規(guī)范，也包含了實(shí)施實(shí)體法的具體行政程序規(guī)范，如行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)設(shè)置及職權(quán)配置、行使等，以及行政相對(duì)人的權(quán)利、義務(wù)。
在市場(chǎng)規(guī)制法中的具體行政程序法與行政法的關(guān)系上，可以認(rèn)為，二者具有中的具體行政程序法特別法與一般法的關(guān)系，但是這并不妨礙市場(chǎng)規(guī)制法作為經(jīng)濟(jì)法的子部門 。行政法作為一個(gè)獨(dú)立法律部門，主要是行政程序的一般法，而具體行政程序法則分屬于各部門法，當(dāng)然也包括經(jīng)濟(jì)法。所以，比例原則作為行政法的基本原則，可以引入市場(chǎng)規(guī)制法作為規(guī)制尺度的新制度。
其二、從我國(guó)市場(chǎng)規(guī)制的執(zhí)法機(jī)構(gòu)的性質(zhì)來(lái)看，市場(chǎng)規(guī)制執(zhí)法機(jī)構(gòu)基本上屬于行政機(jī)構(gòu)范疇。比例原則與市場(chǎng)規(guī)制法之間的契合性體現(xiàn)為：在執(zhí)法中一方面，比例原則肯定了市場(chǎng)規(guī)制的執(zhí)法機(jī)構(gòu)所擁有的自由裁量權(quán)；另一方面，對(duì)這種自由裁量權(quán)的運(yùn)用施加必要的約束，限定其行政權(quán)在法定范圍內(nèi)合理運(yùn)行。
關(guān)鍵詞：市場(chǎng)規(guī)制法基本原則國(guó)家干預(yù)適度保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)社會(huì)公益
引論
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展決不僅僅是市場(chǎng)機(jī)制獨(dú)自運(yùn)作的結(jié)果，只有靠法律保駕護(hù)航的市場(chǎng)才能無(wú)“悖論”、才能不“失靈”。政府一方面要給予人們最大限度進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自由，另一方面又必須以完善的法律制度確保經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的順利進(jìn)行。為此，首要的是制定民商法等架構(gòu)，保障私人交易制度得以有效運(yùn)作；而后還必須建構(gòu)另外一種法律規(guī)范體系以彌補(bǔ)民商法調(diào)整市場(chǎng)交易關(guān)系的不足①，使民商法的在此的作用得以正常發(fā)揮。世界發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)在這方面十分相似的立法實(shí)踐表明，這種法律規(guī)范的存在是必要且有效的。美國(guó)稱之為反托拉斯法；德國(guó)稱之為反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法；日本稱之為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)防止法、禁止壟斷法；英國(guó)稱之為限制性商業(yè)行為法、公平貿(mào)易法；歐洲聯(lián)盟稱之為競(jìng)爭(zhēng)法；我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)稱之為公平交易法。我們稱之為市場(chǎng)規(guī)制法②。
市場(chǎng)規(guī)制法是調(diào)整在國(guó)家權(quán)力直接干預(yù)市場(chǎng)，調(diào)節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，規(guī)范市場(chǎng)行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)和促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中產(chǎn)生的各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。簡(jiǎn)言之，市場(chǎng)規(guī)制法就是調(diào)整市場(chǎng)規(guī)制關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。我們認(rèn)為，市場(chǎng)規(guī)制法是經(jīng)濟(jì)法的有機(jī)組成部分①，市場(chǎng)規(guī)制法基本原則的研究也必將為進(jìn)一步研究經(jīng)濟(jì)法的基本原則提供強(qiáng)有力的支持②。
一、市場(chǎng)規(guī)制法基本原則問(wèn)題概說(shuō)
部門法的基本原則是該部門法觀察問(wèn)題和處理問(wèn)題的基本出發(fā)點(diǎn)和指導(dǎo)思想③，是該部門法的靈魂。當(dāng)前研究市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則是有其現(xiàn)實(shí)意義的。其一，市場(chǎng)規(guī)制法基本原則的確立，是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系重新整合④、市場(chǎng)規(guī)制法律體系走向完善和成熟的重要標(biāo)志；其二，市場(chǎng)規(guī)制法基本原則的確立，能夠彌補(bǔ)市場(chǎng)規(guī)制法律規(guī)范和條文的缺陷⑤，指導(dǎo)市場(chǎng)規(guī)制法的立法、執(zhí)法和司法的全過(guò)程以及市場(chǎng)規(guī)制法學(xué)的教學(xué)與研究。
（一）市場(chǎng)規(guī)制法基本原則問(wèn)題的研究概況
隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的不斷深入，市場(chǎng)規(guī)制法受到越來(lái)越多的關(guān)注，但由于學(xué)者們多是從具體的法律制度研究著手，因而在市場(chǎng)規(guī)制法基礎(chǔ)理論方面的研究就略顯不足，專門討論市場(chǎng)規(guī)制法基本原則的文章就更加寥寥。目前，關(guān)于市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則問(wèn)題，有代表性的觀點(diǎn)有以下幾種：
1、“李說(shuō)”①，該說(shuō)認(rèn)為，市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則有四，即誠(chéng)實(shí)信用原則，保障公平合理競(jìng)爭(zhēng)原則，保護(hù)消費(fèi)者利益原則以及維護(hù)市場(chǎng)秩序原則。
2、“楊說(shuō)”②，該說(shuō)認(rèn)為，市場(chǎng)規(guī)制法基本原則是合法原則、中立原則、社會(huì)利益原則、安全與效率原則、授權(quán)與限制并舉原則。
3、“劉、崔說(shuō)”③，根據(jù)該說(shuō)，各國(guó)市場(chǎng)規(guī)制法基本都遵尋相同的原則，即保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)主體平等競(jìng)爭(zhēng)地位的原則，促進(jìn)自由、公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，保護(hù)中小型企業(yè)的原則以及保護(hù)國(guó)家利益的原則。
4、“徐說(shuō)”④，該說(shuō)認(rèn)為，市場(chǎng)規(guī)制法基本原則包括自治（自愿）原則、實(shí)質(zhì)公平原則、整體效率優(yōu)先原則。
（二）研究概況簡(jiǎn)析
筆者認(rèn)為，上述對(duì)市場(chǎng)規(guī)制法基本原則的表述中，有些是值得商榷的，也有些是可采信的。摘要分析如下：
1、值得商榷者。如“誠(chéng)實(shí)信用原則”、“自治（自愿）原則”有將民法的基本原則錯(cuò)位為市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則之嫌。按照該原則，市場(chǎng)關(guān)系中的當(dāng)事人在進(jìn)行市場(chǎng)交易活動(dòng)時(shí)必須具有誠(chéng)實(shí)、善意的內(nèi)心狀況，講求信用、不欺詐對(duì)方等，這是對(duì)民法調(diào)整平等主體間財(cái)產(chǎn)及與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的人身關(guān)系的基本要求，用于市場(chǎng)規(guī)制法對(duì)市場(chǎng)規(guī)制關(guān)系的調(diào)整似有不當(dāng)。再如，“中立原則”、“安全與效率原則”、“授權(quán)與限制并舉原則”等有將非法律原則認(rèn)定為法律原則之嫌。又如，“保護(hù)消費(fèi)者利益原則”和“保護(hù)中小型企業(yè)的原則”有將具體法律規(guī)范的原則擴(kuò)大使用之嫌，因?yàn)閱尉蜕鲜鰞稍瓌t而言，無(wú)一能涵蓋市場(chǎng)規(guī)制法之全部和整體。還有如，“維護(hù)市場(chǎng)秩序”應(yīng)是市場(chǎng)規(guī)制法的一個(gè)具體任務(wù)，雖然法的原則應(yīng)該體現(xiàn)法的任務(wù)，但二者畢竟不能等同。最后如，“保護(hù)國(guó)家利益”則是所有法的一般性共同價(jià)值目標(biāo)，并不能確切體現(xiàn)市場(chǎng)規(guī)制法的特殊性。作為經(jīng)濟(jì)法的下位概念法的市場(chǎng)規(guī)制法，也當(dāng)然具有社會(huì)本位的性質(zhì)，它保護(hù)的是社會(huì)公共利益，而國(guó)家利益與社會(huì)公共利益絕非同一概念（雖然在社會(huì)主義國(guó)家里，大多數(shù)情況下其國(guó)家利益與社會(huì)公共利益是相一致的）。
2、可以采信者，如“保障公平合理競(jìng)爭(zhēng)原則”、“保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)主體平等競(jìng)爭(zhēng)地位的原則”、“促進(jìn)自由、公平競(jìng)爭(zhēng)的原則”，“社會(huì)利益原則”、“整體效率優(yōu)先原則”等，它們都比較準(zhǔn)確地反映了市場(chǎng)規(guī)制法的本質(zhì)特征，體現(xiàn)了市場(chǎng)規(guī)制法的任務(wù)，因而是可以采信的。
二、市場(chǎng)規(guī)制法基本原則的確立標(biāo)準(zhǔn)
法律原則與法律規(guī)則有密切的聯(lián)系，是法律規(guī)則的基礎(chǔ)或來(lái)源①。法律原則也是一種價(jià)值觀念，體現(xiàn)法律追求的價(jià)值目標(biāo)②。
任何法律部門的基本原則的確立都應(yīng)遵尋一定的標(biāo)準(zhǔn)，市場(chǎng)規(guī)制法也不例外，依筆者之見(jiàn)，這些標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該包括：
1、法律性標(biāo)準(zhǔn)。即市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則應(yīng)該具有法律規(guī)范的特性，可以作為執(zhí)法和司法的依據(jù)。
2、抽象性標(biāo)準(zhǔn)。即市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則必須是從紛繁復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系中歸納和演繹出來(lái)的一般的具有抽象性的可以普遍適用的規(guī)則，而不是僅顧及那些特殊的、具體的情形和細(xì)節(jié)。這也就說(shuō)明了法的基本原則作為一種特殊的行為規(guī)范，只作類的調(diào)整而不作個(gè)別調(diào)整，只作高度概括而不作具體規(guī)定。
3、表征性標(biāo)準(zhǔn)。即作為市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則要體現(xiàn)該法律部門的基本內(nèi)容，反映該部門法所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系的特征。部門法的基本原則應(yīng)當(dāng)是其基本內(nèi)容的集中體現(xiàn)，也是構(gòu)建部門法體系的基礎(chǔ)。不同的社會(huì)關(guān)系由不同的法律部門來(lái)調(diào)整，而不同的社會(huì)關(guān)系的特質(zhì)決定了調(diào)整該社會(huì)關(guān)系的法的基本原則的獨(dú)特性，也是與其它部門法基本原則的區(qū)別所在。
4、統(tǒng)率性標(biāo)準(zhǔn)。即市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則應(yīng)該統(tǒng)率該部門法的具體制度，是其具體法律制度的淵源，它們是綱與目、源與流的關(guān)系。市場(chǎng)規(guī)制法各具體法律制度只不過(guò)是其基本原則的展開(kāi)。
此外，作為部門法的基本原則不宜過(guò)多，否則紛繁復(fù)雜的表述只能損害基本原則的權(quán)威性，使之在實(shí)踐運(yùn)用中難以真正奏效。基于上述標(biāo)準(zhǔn)，筆者認(rèn)為，市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則有三：國(guó)家干預(yù)適度原則、保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則以及社會(huì)公益原則。
三、市場(chǎng)規(guī)制法三大基本原則解讀
（一）國(guó)家干預(yù)適度原則①
1、含義。國(guó)家干預(yù)適度原則，就是要求國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活要從社會(huì)公益的角度出發(fā)，把握適度、得當(dāng)②。在國(guó)家干預(yù)適度原則中，“適度”是一個(gè)高度抽象的、彈性的標(biāo)準(zhǔn)?！笆袌?chǎng)失靈”要產(chǎn)生效率損失，國(guó)家干預(yù)則是為了最大限度地挽回這種效率損失。但是，由于國(guó)家也是一個(gè)有限理性的經(jīng)濟(jì)主體，它在干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)挽回一部分效率損失的時(shí)候，也可能會(huì)導(dǎo)致效率損失。當(dāng)國(guó)家干預(yù)能以最低的效率損失挽回最大的效率損失時(shí)，就是最佳的、最理想的國(guó)家干預(yù)，即國(guó)家干預(yù)的適度。
2、國(guó)家干預(yù)適度原則之解讀。③
首先，自亞當(dāng)·斯密后世界經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展蘊(yùn)育了國(guó)家干預(yù)適度原則的經(jīng)濟(jì)理念。斯密時(shí)代，市場(chǎng)機(jī)制在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中尚未充分發(fā)揮作用，因而其經(jīng)濟(jì)理論核心是解除對(duì)“看不見(jiàn)的手”的禁錮，將國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的職能限制在極小的范圍內(nèi)。其后，李斯特經(jīng)濟(jì)理論充分注意到了國(guó)家干預(yù)職能的積極作用，但他的國(guó)家干預(yù)思想實(shí)際上主要是貿(mào)易保護(hù)主義。再后，凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的全面干預(yù)，這種極力推崇國(guó)家干預(yù)優(yōu)越性的理論在北美和西歐二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)中得到各發(fā)達(dá)國(guó)家的認(rèn)可，發(fā)揮了重要的作用。然而，當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇后，再推行這種政府意志主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)政策，就顯然不符合資本主義經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展的本質(zhì)要求了。因此，從70年代開(kāi)始凱思斯主義遭到了廣泛的批評(píng)。供給學(xué)派正是在抨擊凱恩斯主義的浪潮中誕生的，它主張削弱國(guó)家干預(yù)，重視市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)機(jī)制，迎合了回歸自由主義的思潮?？傊?，這種態(tài)勢(shì)體現(xiàn)出一種彈性變化：反對(duì)國(guó)家干預(yù)（亞當(dāng)·斯密）宣揚(yáng)國(guó)家干預(yù)（李斯特）鼓吹國(guó)家干預(yù)（凱恩斯）削弱國(guó)家干預(yù)（供給學(xué)派）。與之相應(yīng)，各國(guó)經(jīng)濟(jì)政策總是圍繞著國(guó)家干預(yù)這根軸心線上下波動(dòng)，始終在尋找一個(gè)最佳的平衡點(diǎn)，試圖實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的適度把握。
其次，十九世紀(jì)末以來(lái)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷史暗示了國(guó)家干預(yù)適度原則的形成。國(guó)民經(jīng)濟(jì)一體化形成以后，客觀上要求市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)機(jī)制和國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控機(jī)制同時(shí)發(fā)揮作用。然而市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用時(shí)可能會(huì)出現(xiàn)“市場(chǎng)失靈”，這使得國(guó)家必須干預(yù)市場(chǎng)機(jī)制，維護(hù)市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)。因此，從十九世紀(jì)末開(kāi)始，國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行已成為時(shí)代的必然。民法調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)游刃有余的歲月一去不復(fù)返了，國(guó)家干預(yù)成為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的時(shí)代特征。各發(fā)達(dá)國(guó)家調(diào)整經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)法律無(wú)一例外地圍繞著是削弱國(guó)家干預(yù)還是加強(qiáng)國(guó)家干預(yù)而有所不同。從市場(chǎng)規(guī)制法來(lái)看，因時(shí)代不同，國(guó)家不同，各國(guó)對(duì)壟斷組織或采用打擊、限制或采取扶持、縱容的兩手作法；因國(guó)家所處的國(guó)內(nèi)、外環(huán)境不同，各國(guó)對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的界定與打擊方式也有所區(qū)別。然而，不論是反壟斷立場(chǎng)上的左右搖擺，還是反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的大同小異，國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)都必須掌握一定的“度”，“適度”可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，“不適度”（干預(yù)過(guò)度或干預(yù)力度不夠）則會(huì)影響經(jīng)濟(jì)前景，十九世紀(jì)末以來(lái)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷暗示人們：國(guó)家干預(yù)是不可避免的事實(shí)，而國(guó)家干預(yù)適度則是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)盛不衰的秘密。
再次，發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)立法昭示了國(guó)家干預(yù)適度原則的成功運(yùn)用。以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的美、德為例，其經(jīng)濟(jì)立法的發(fā)端都是市場(chǎng)規(guī)制法，雖然兩國(guó)的立法實(shí)踐軌跡不同，但對(duì)國(guó)家干預(yù)適度的把握均較為得當(dāng)，并取得了舉世矚目的績(jī)效。美國(guó)干預(yù)市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)的初衷是反對(duì)托拉斯，而對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為似乎關(guān)注并不很多，或?qū)⒉徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為列入反托拉斯法中調(diào)整①，并且其市場(chǎng)規(guī)制法的反壟斷立場(chǎng)基本上一直未變。德國(guó)干預(yù)市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)的最早動(dòng)機(jī)是反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，對(duì)卡特爾基本采取放任態(tài)度，后來(lái)甚至轉(zhuǎn)向扶植。二戰(zhàn)后才回歸世界反壟斷的潮流，現(xiàn)在基本形成反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)并存的立法態(tài)勢(shì)?？傊诎l(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的道路上，世界各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家從來(lái)沒(méi)有忽視過(guò)國(guó)家干預(yù)的作用，只是干預(yù)的出發(fā)點(diǎn)和目的因各國(guó)國(guó)情、所處時(shí)代、國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境的不同而有所差異，但最終目標(biāo)都是試圖通過(guò)對(duì)國(guó)家干預(yù)適度的把握，以保障市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)功能的充分實(shí)現(xiàn)。
（二）保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則
1、含義。保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則是指，國(guó)家要為當(dāng)事人創(chuàng)造一個(gè)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)條件，使他們能夠在相同的條件和外部環(huán)境中參與競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在市場(chǎng)中發(fā)揮積極作用。在此原則中，我們對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)加上“保護(hù)”之修飾，表明國(guó)家在維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及其競(jìng)爭(zhēng)秩序中的積極能動(dòng)作用，表明市場(chǎng)規(guī)制法所保護(hù)的公平競(jìng)爭(zhēng)決不是法對(duì)市場(chǎng)主體的一般性要求②，而是從宏觀層次追求充分、適度的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)抑制微觀之正當(dāng)、公平的競(jìng)爭(zhēng)以實(shí)現(xiàn)宏觀的公平競(jìng)爭(zhēng)①。同時(shí)，“保護(hù)”公平競(jìng)爭(zhēng)也表明了政府在這方面的積極性義務(wù)，表明政府在追求公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制時(shí)的政策性和強(qiáng)制性，以及法律對(duì)國(guó)家或政府在這一問(wèn)題上的限制。
2、保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則之解讀。②
首先，保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則是在市場(chǎng)規(guī)制法受命于危難，彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷、克服民法調(diào)整市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的局限性的過(guò)程中確立的。十九世紀(jì)末二十世紀(jì)初，隨著壟斷資本主義的迅猛發(fā)展和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇，市場(chǎng)主體間的公平競(jìng)爭(zhēng)化為泡影，經(jīng)濟(jì)關(guān)系走出了民法所維護(hù)的秩序范圍，時(shí)代呼喚新的法律形式的出現(xiàn)。市場(chǎng)規(guī)制法作為一種嶄新的法律形式，從創(chuàng)設(shè)之初就以創(chuàng)造市場(chǎng)平等競(jìng)爭(zhēng)條件和維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序?yàn)榧喝?，它超越了?guó)家不干預(yù)私人經(jīng)濟(jì)生活的民法傳統(tǒng)，改變了民法對(duì)社會(huì)關(guān)系采取的自由放任的態(tài)度，在民法肯定自由競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上運(yùn)用國(guó)家之手，強(qiáng)調(diào)對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)的保護(hù)。世界各國(guó)大都以國(guó)家干預(yù)的方式制定了保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的法律，這些立法雖然由于各國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和歷史背景不同而相異，但其精神實(shí)質(zhì)卻是相同的。從美國(guó)的《謝爾曼法》至今，公平競(jìng)爭(zhēng)法已途百年，其間也歷經(jīng)修改，但其立法宗旨中滲透的保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)理念卻始終如一。法律原則是對(duì)法律價(jià)值的反映和提煉，正是由于保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)這一市場(chǎng)規(guī)制法的基本價(jià)值目標(biāo)在人們的觀念層次及整個(gè)市場(chǎng)規(guī)制法的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制中所占據(jù)的重要地位，決定了它將被作為市場(chǎng)規(guī)制法的一項(xiàng)基本原則。
其次，保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則作為市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則之一，也當(dāng)然具有國(guó)家干預(yù)性和社會(huì)本位性特征。國(guó)家干預(yù)性是保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則最明顯的特征。市場(chǎng)規(guī)制法在本質(zhì)上就是國(guó)家為彌補(bǔ)民商法調(diào)整的不足而自覺(jué)地干預(yù)市場(chǎng)的產(chǎn)物。國(guó)家干預(yù)性特征使該原則與民法的平等互利原則區(qū)別開(kāi)來(lái)，兩者分別代表了社會(huì)整體調(diào)節(jié)機(jī)制和社會(huì)個(gè)體調(diào)節(jié)機(jī)制。社會(huì)本位性是保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則的另一大特征。市場(chǎng)規(guī)制法保護(hù)的既不是單純的國(guó)家利益，也不是完全的市場(chǎng)個(gè)體利益，而是同這兩者既有密切聯(lián)系又有明顯區(qū)別的社會(huì)公共利益。市場(chǎng)規(guī)制法對(duì)社會(huì)公共利益的維護(hù)是通過(guò)對(duì)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的維護(hù)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，無(wú)論是對(duì)壟斷結(jié)構(gòu)和壟斷行為的規(guī)范，還是對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的制止，以及對(duì)消費(fèi)者權(quán)益的特別保護(hù)，都是以社會(huì)公共利益為出發(fā)點(diǎn)和歸宿的。保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則的這一特征實(shí)際上是對(duì)國(guó)家和市場(chǎng)主體行為的引導(dǎo)和限制，要求國(guó)家和市場(chǎng)主體都必須對(duì)社會(huì)共同盡責(zé)。
再次，保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)繁榮過(guò)程中有了新的發(fā)展。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)理論和實(shí)踐的發(fā)展，保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)不再是要完全消除壟斷，而是要將其控制在一個(gè)合理的范圍內(nèi)。也就是說(shuō)，對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)的保護(hù)一方面表現(xiàn)為對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上非法壟斷的抵制，另一方面則表現(xiàn)為要利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)等合法性壟斷來(lái)克服國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的無(wú)效性以及應(yīng)對(duì)日益激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，這兩個(gè)方面相互交織，相得益彰。由此可見(jiàn)，保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則在內(nèi)容上有了新的發(fā)展，如果說(shuō)在國(guó)家壟斷資本主義初期，這種新變化已初露端倪的話，那么在自二戰(zhàn)以來(lái)直到當(dāng)今的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)期，保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則所蘊(yùn)含的這一新信息正逐步得到全面體現(xiàn)。
（三）社會(huì)公益原則
1、含義。社會(huì)公益原則是指，國(guó)家規(guī)制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)生活要以社會(huì)公益為基本的出發(fā)點(diǎn)和最終歸宿。也就是說(shuō)，在國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)，調(diào)整市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，規(guī)范市場(chǎng)行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)和促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中要始終以社會(huì)公益為基本尺度。在此原則中，我們所強(qiáng)調(diào)的“社會(huì)”是嚴(yán)格區(qū)分于“國(guó)家”的①，而“公益”則涵蓋了政治、經(jīng)濟(jì)以及道德等社會(huì)各方面的諸多利益②。具體說(shuō)來(lái)，社會(huì)公益原則應(yīng)當(dāng)包括“社會(huì)公共利益至上”和“社會(huì)整體效益優(yōu)先”兩層涵義。
2、社會(huì)公益原則之解讀。
首先，社會(huì)公共利益至上。在市場(chǎng)規(guī)制法領(lǐng)域，一切價(jià)值判斷都應(yīng)以社會(huì)公共利益為最高標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)貫穿于整個(gè)市場(chǎng)規(guī)制法的法制建設(shè)過(guò)程中，并且是各種市場(chǎng)規(guī)制法的法律規(guī)范不得違反的。不論是反壟斷法還是反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法，雖然原則上都要依據(jù)供求規(guī)律、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律等經(jīng)濟(jì)規(guī)律，來(lái)實(shí)現(xiàn)保障市場(chǎng)機(jī)制有效運(yùn)作，維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)，但對(duì)符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律卻有損于社會(huì)公共利益，釀成弊害的壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為，法律必須加以限制，以保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者和消費(fèi)者的利益；而對(duì)于一定時(shí)期，一定條件下的有違經(jīng)濟(jì)規(guī)律卻能促進(jìn)社會(huì)公共利益的必要壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為，法律則必須予以保護(hù)和鼓勵(lì)，如危機(jī)卡特爾、不景氣卡特爾、出口卡特爾等。從而實(shí)現(xiàn)保障基本人權(quán)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)。同樣，在判定一個(gè)行為究竟是不是壟斷、是不是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)不應(yīng)該進(jìn)行規(guī)制的時(shí)候，一個(gè)很重要的參照系就是看該行為是否有利于公共利益。這一點(diǎn)，世界各國(guó)也都是這樣規(guī)定的。①
其次，社會(huì)整體效益優(yōu)先。保證社會(huì)整體效益的不斷取得，始終都是市場(chǎng)規(guī)制法所要追求的最終價(jià)值目標(biāo)。自市場(chǎng)規(guī)制法誕生以來(lái)，它就以鮮明的整體效益價(jià)值傾向與傳統(tǒng)法律部門相區(qū)別，并在協(xié)調(diào)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中個(gè)體效益與社會(huì)整體效益的矛盾時(shí)，以維護(hù)社會(huì)整體效益為根本指導(dǎo)準(zhǔn)則。傳統(tǒng)民法理念認(rèn)為，個(gè)體追求效益最大化的行為會(huì)最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)的整體效益，但其調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系的歷程使我們清楚地看到，無(wú)限制的個(gè)體效益的追求不可避免的導(dǎo)致壟斷的出現(xiàn)，市場(chǎng)失靈，扼殺了其他個(gè)體的效益追求，最終犧牲了社會(huì)整體效益。因而，市場(chǎng)規(guī)制法只有在國(guó)家干預(yù)適度的前提下，以社會(huì)整體效益優(yōu)先為宗旨，才能補(bǔ)充民法調(diào)整的不足，真正協(xié)調(diào)個(gè)體效益與社會(huì)整體效益之矛盾，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造一個(gè)良好的運(yùn)行環(huán)境。凡是制定了市場(chǎng)規(guī)制相關(guān)法律的國(guó)家，其立法的首要政策目標(biāo)無(wú)一例外的是要通過(guò)禁止壟斷、打擊不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，從而排除市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的障礙，維護(hù)自由、公正、民主的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，以獲得最大的社會(huì)整體效益②。
當(dāng)然，社會(huì)公共利益與社會(huì)整體效益不會(huì)永遠(yuǎn)協(xié)調(diào)一致，這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)踐的適用過(guò)程中必然會(huì)并且經(jīng)常會(huì)產(chǎn)生沖突，那么“社會(huì)公共利益至上”與“社會(huì)整體效益優(yōu)先”何者更為先呢？筆者認(rèn)為，要以社會(huì)公共利益為先，由社會(huì)整體效益做出一些讓步或犧牲。因?yàn)椋瑥母旧险f(shuō)，只有滿足了社會(huì)公共利益的需求才能夠?qū)崿F(xiàn)社會(huì)的穩(wěn)定，只有實(shí)現(xiàn)了社會(huì)的穩(wěn)定才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)更快更好地發(fā)展。所以，從更長(zhǎng)遠(yuǎn)一點(diǎn)的角度看，當(dāng)社會(huì)公共利益標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)于社會(huì)整體效益標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，二者是相一致的，是并不矛盾的。③
結(jié)論
國(guó)家干預(yù)適度原則、保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則和社會(huì)公益原則是市場(chǎng)規(guī)制法的三大基本原則。首先，它們揭示了從簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律形式的變遷；其次，它們反映了市場(chǎng)規(guī)制法調(diào)整對(duì)象的特殊性，體現(xiàn)了市場(chǎng)規(guī)制法的價(jià)值取向；最后，它們蘊(yùn)含著豐富的法哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)信息，是極富有彈性的、具指導(dǎo)意義的法律原則。
總之，國(guó)家干預(yù)適度原則是市場(chǎng)規(guī)制法存在與運(yùn)行的基礎(chǔ)和前提；保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則反映了市場(chǎng)規(guī)制法調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系的手段和過(guò)程；社會(huì)公益原則是市場(chǎng)規(guī)制法立法、執(zhí)法與司法的最高標(biāo)準(zhǔn)與最終歸宿。市場(chǎng)規(guī)制法的這三大基本原則是有機(jī)統(tǒng)一的，它們共同支撐起市場(chǎng)規(guī)制法的規(guī)范體系，無(wú)論是在理論上還是在實(shí)踐中三者都相得益彰、缺一不可。
AbstractThemarketregulationlawplaysanimportantroleinthedevelopmentofthemarketeconomy.Afterthereviewingoftheseveralrepresentativedomesticviewpoints,theauthormakesastatementonthethreebasicprinciplesofthemarketregulationlaw──the"properstate''''sadjustmentprinciple",the"equalcompetitionprotectingprinciple"andthe"socialbenefitsprinciple".
[作者單位：山西大學(xué)法學(xué)院]
①民法自身的特性決定了它在調(diào)整市場(chǎng)交易關(guān)系過(guò)程中必然產(chǎn)生諸多缺陷，例如，它是確權(quán)法，不是限權(quán)法，因而不能通過(guò)對(duì)行為人權(quán)利的限制來(lái)均衡各方利益；它是以個(gè)人而不是以社會(huì)為立法本位，因而不能拋棄個(gè)人利益而從全局的高度直接考慮社會(huì)利益；它是私法，不是公法，因而當(dāng)交易行為有直接負(fù)外部性（即強(qiáng)烈的社會(huì)危害性）時(shí)，由于該交易不直接涉及特定的第三人，既無(wú)法依據(jù)合同責(zé)任也無(wú)法依據(jù)侵權(quán)責(zé)任對(duì)其，此時(shí)的民法調(diào)整或者力不從心或者成本過(guò)高，等等。
②即便是國(guó)內(nèi)，“市場(chǎng)規(guī)制法”在學(xué)術(shù)界也并不是一個(gè)公認(rèn)的、統(tǒng)一的稱謂。有學(xué)者認(rèn)為這部分法律規(guī)范應(yīng)稱為“市場(chǎng)調(diào)控法”，即調(diào)整市場(chǎng)調(diào)控關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。參見(jiàn)李昌麒：《經(jīng)濟(jì)法學(xué)（修訂版）》，中國(guó)政法大學(xué)出版社，1997年版第271頁(yè)。也有學(xué)者認(rèn)為這部分法律規(guī)范應(yīng)稱為“市場(chǎng)管理法”，參見(jiàn)王保樹(shù)主編：《經(jīng)濟(jì)法原理》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1999年版第46頁(yè)。還有學(xué)者認(rèn)為這部分法律規(guī)范應(yīng)稱作“競(jìng)爭(zhēng)法”，參見(jiàn)國(guó)家工商行政管理局條法司：《現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)法的理論與實(shí)踐》，法律出版社，1993年版；劉劍文、崔正軍：《競(jìng)爭(zhēng)法要論》，武漢大學(xué)出版社，1996年版；鐘明釗：《競(jìng)爭(zhēng)法》，法律出版社，1997年版，等等。雖然這部分法律規(guī)范被學(xué)者們冠以不同的名稱，但其內(nèi)涵大都指與市場(chǎng)機(jī)制的維護(hù)和完善有關(guān)的法律法規(guī)。筆者認(rèn)為，“規(guī)制”之義并不等同于“管理、調(diào)控和調(diào)整”，它包含有“規(guī)整、制約和使有條理”的含義，表明外部力量對(duì)某一事物企圖達(dá)到一定狀態(tài)的矯正設(shè)計(jì)。規(guī)制的發(fā)生是以規(guī)制對(duì)象的偏頗為前提的，如前所述，正是由于市場(chǎng)自身以及民法調(diào)整市場(chǎng)的偏離，新的法律規(guī)范才應(yīng)運(yùn)而生，所以“市場(chǎng)規(guī)制法”這個(gè)稱謂更能精確地反映其所包含的具體法律制度的調(diào)整對(duì)象、手段及本質(zhì)。實(shí)際上自20世紀(jì)30年代以來(lái)，“規(guī)制（Regulate）”一詞就已反復(fù)出現(xiàn)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的政府法令和學(xué)者著作中。為了行文方便，本文將在論述過(guò)程中統(tǒng)一使用“市場(chǎng)規(guī)制法”這個(gè)稱謂。
①市場(chǎng)規(guī)制法與宏觀調(diào)控法共同構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)法。參見(jiàn)王繼軍、李建人：《經(jīng)濟(jì)法是市場(chǎng)規(guī)制法與宏觀調(diào)控法的有機(jī)結(jié)合》，《法律科學(xué)》1999年第1期。
②一直以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)界對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則的討論與研究從未間斷過(guò)，也取得了諸多成果。例如漆多俊先生的“一原則說(shuō)”、邱本先生的“二原則說(shuō)”、史際春和鄧峰先生的“三原則說(shuō)”、李昌麒先生的“七原則說(shuō)”等先期的早已為人所共知的成果；再如“國(guó)家適當(dāng)干預(yù)與合理競(jìng)爭(zhēng)二原則說(shuō)”（參見(jiàn)魯籬：《經(jīng)濟(jì)法基本原則新論》，《現(xiàn)代法學(xué)》2000年10月）、“維護(hù)社會(huì)整體效益與維護(hù)社會(huì)公平二原則說(shuō)”（參見(jiàn)劉桂清、佘勝勇：《論經(jīng)濟(jì)法基本原則》，《當(dāng)代法學(xué)》2000年第5期）等最近的比較有代表性的成果。但是，大多數(shù)研究都是直接從經(jīng)濟(jì)法總論下手，采用演繹法得出經(jīng)濟(jì)法的基本原則，不免流于空泛，說(shuō)服力不強(qiáng)。
筆者認(rèn)為法律原則的討論還有另外一種進(jìn)路，即采用歸納法，先分別對(duì)經(jīng)濟(jì)法的下位概念法的基本原則進(jìn)行研究，之后再將所有下位法的基本原則進(jìn)行歸納總結(jié)和升華，最終提煉出經(jīng)濟(jì)法的基本原則。例如，民法的“誠(chéng)信原則”，起初就只是合同法所遵尋的基本原則，進(jìn)而成為債權(quán)法的基本原則，直至上升為整個(gè)民法的基本原則，并最終被奉為民法的“帝王條款”。這樣得到的部門法的基本原則更具有說(shuō)服力，因而這種研究進(jìn)路也應(yīng)當(dāng)被經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論研究所借鑒。
③孫國(guó)華：《法學(xué)基礎(chǔ)理論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，1987年版，第164頁(yè)。
④法律是典型的上層建筑，因而它必然決定于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，并不斷調(diào)整自己以與之相適應(yīng)，在此過(guò)程中為之服務(wù)。因而建國(guó)初期，我國(guó)的法律被打上了深深的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的烙印。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的確立與深化，我們必然要對(duì)已有的法律規(guī)范做大幅度調(diào)整，對(duì)應(yīng)有而又沒(méi)有的法律規(guī)范做新的立法嘗試，整個(gè)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)法律體系都要進(jìn)行重新整合以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。
⑤法應(yīng)當(dāng)是確定的和精確的，但在一定時(shí)期內(nèi)，人們的認(rèn)識(shí)能力是有限的，作為法律載體的語(yǔ)言本身也存在一定的局限性。立法者即使制訂再多的法律，也必然會(huì)有遺漏；即使采用再準(zhǔn)確的語(yǔ)言，也不可能完全消除立法意圖與法律文字表現(xiàn)的背離。在實(shí)踐中，對(duì)于成文法而言，其自身的局限性很大程度上是由法律原則來(lái)彌補(bǔ)的。
①參見(jiàn)李昌麒：《經(jīng)濟(jì)法學(xué)（修訂版）》，中國(guó)政法大學(xué)出版社，1997年版第275頁(yè)。
②參見(jiàn)楊紫火亙主編：《經(jīng)濟(jì)法》，北京大學(xué)出版社，1999年版，第167頁(yè)
③參見(jiàn)劉劍文、崔正軍：《競(jìng)爭(zhēng)法要論》，武漢大學(xué)出版社，1996年版第10頁(yè)。
④參見(jiàn)徐士英：《競(jìng)爭(zhēng)法論》，世界圖書出版公司，2000年版，第33頁(yè)。
①美國(guó)法學(xué)家弗里德曼在其著作《法律制度》中指出：“原則是超級(jí)規(guī)則，是制造其他規(guī)則的規(guī)則，換句話說(shuō)，是規(guī)則模式或模型?！瓌t’起標(biāo)準(zhǔn)作用，即是人們用來(lái)衡量比它次要的規(guī)則的價(jià)值或效力的規(guī)則?！瓌t’還有一個(gè)意思是指歸納出的抽象東西。從這個(gè)意義上說(shuō)，原則是總結(jié)許多更小的具體規(guī)則的廣泛的和一般的規(guī)則?！眳⒁?jiàn)[美]弗里德曼：《法律制度》，中國(guó)政法大學(xué)出版社，1994年版第46頁(yè)。
②在法律英語(yǔ)中，“原則”（Principle）有下列含義：1、法律的諸多規(guī)則或?qū)W說(shuō)的根本的真理或?qū)W說(shuō)，是法律的其他規(guī)則或?qū)W說(shuō)的基礎(chǔ)或來(lái)源；2、確定的行為規(guī)則、程序或法律判決、明晰的原理或前提，除非有更明晰的前提，不能對(duì)之證明或反駁，它們構(gòu)成一個(gè)整體或整體的構(gòu)成部分的實(shí)質(zhì)，從屬于一門科學(xué)的理論部分?！恫既R克法律辭典》“原則”條，西方出版公司，1979年版。轉(zhuǎn)引自徐國(guó)棟：《民法基本原則解釋——成文法局限性之克服》，中國(guó)政法大學(xué)出版社，1992年版第7頁(yè)。
①應(yīng)當(dāng)認(rèn)為，這里我們將“國(guó)家適度干預(yù)”這個(gè)學(xué)界常用的提法置換為“國(guó)家干預(yù)適度”不是簡(jiǎn)單的文字游戲，而是有深刻意義的。與英語(yǔ)相反，漢語(yǔ)的表達(dá)方式通常是將所要強(qiáng)調(diào)的部分放在句子的末尾，而將所有的修飾語(yǔ)往前提。例如，“保護(hù)公平”強(qiáng)調(diào)的是“公平”，是保護(hù)“公平”，而不是保護(hù)別的什么；相反的，“公平保護(hù)”強(qiáng)調(diào)的是“保護(hù)”，是以公平的方式進(jìn)行“保護(hù)”，而不是以其他方式進(jìn)行“保護(hù)”。具體到該原則中，我們所要強(qiáng)調(diào)的是“適度”，而不是“干預(yù)”，國(guó)家“干預(yù)”經(jīng)濟(jì)是早已為經(jīng)濟(jì)法學(xué)界所共同認(rèn)可的，當(dāng)前的任務(wù)只是要論證國(guó)家干預(yù)的“適度”性問(wèn)題，而不是強(qiáng)調(diào)“干預(yù)”性問(wèn)題，因而，應(yīng)該將“干預(yù)”放前，“適度”放后，這種語(yǔ)序上的差別是不應(yīng)當(dāng)被忽視的。所以，本著嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度，我們認(rèn)為將該原則稱為“國(guó)家干預(yù)適度原則”更能精確表達(dá)其深刻內(nèi)涵。
②此外，也有學(xué)者對(duì)該原則進(jìn)行過(guò)另外的解釋，認(rèn)為國(guó)家或經(jīng)濟(jì)自治團(tuán)體應(yīng)當(dāng)在充分尊重經(jīng)濟(jì)自主的前提下對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行一種有效但又合理謹(jǐn)慎的干預(yù)。其作為經(jīng)濟(jì)法的一項(xiàng)基本原則，確切內(nèi)涵有二，即正當(dāng)干預(yù)和謹(jǐn)慎干預(yù)。魯籬：《經(jīng)濟(jì)法基本原則新論》，《現(xiàn)代法學(xué)》2000年10月。
③相關(guān)資料可參見(jiàn)李建人：《國(guó)家適度干預(yù)原則——經(jīng)濟(jì)法基本原則研究》，山西大學(xué)2000屆碩士研究生學(xué)位論文。
①例如，《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》第12——14條，對(duì)虛假?gòu)V告的規(guī)定。
②譬如民法的公平原則，它只要求稍稍超出民事法律關(guān)系當(dāng)事人的地位和權(quán)利義務(wù)之形式平等，在微觀層次上略微實(shí)現(xiàn)某種實(shí)質(zhì)的平等。
①如微軟收購(gòu)Intuit軟件公司，雙方企業(yè)和股東皆大歡喜，Intuit的股東希望通過(guò)其企業(yè)被收購(gòu)而由微軟對(duì)Intuit注資，并由微軟龐大的國(guó)際分銷網(wǎng)獲得好處；微軟則希望獲得Intuit公司開(kāi)發(fā)的已占有個(gè)人財(cái)務(wù)軟件市場(chǎng)近70%份額的Quicken軟件。就此交易本身而言可謂平等互利、公平絕倫，然而美國(guó)政府擔(dān)心收購(gòu)?fù)旰笪④洉?huì)獨(dú)霸全美個(gè)人財(cái)務(wù)軟件市場(chǎng)，執(zhí)意向法院，最終挫敗了此項(xiàng)交易。參見(jiàn)：《美國(guó)司法部將微軟收購(gòu)Intuit之舉提交法院》，《國(guó)際電子報(bào)》1995年8月7日，第39版。
②相關(guān)資料可參見(jiàn)趙劍飛：《試論保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則》，山西大學(xué)2001屆碩士研究生學(xué)位論文。
①過(guò)去只講國(guó)家利益，而將社會(huì)利益包含于國(guó)家利益之中，這是過(guò)去“國(guó)家——社會(huì)”一體化的政治經(jīng)濟(jì)體制的反映。只知有國(guó)家，不知在國(guó)家之外或之上，還有與之并存的相對(duì)獨(dú)立的社會(huì)和社會(huì)利益，社會(huì)的一切由國(guó)家代表或包辦，社會(huì)淹沒(méi)于國(guó)家權(quán)力與國(guó)家利益之中。雖則社會(huì)主義國(guó)家本質(zhì)上是人民的國(guó)家，社會(huì)主義國(guó)家與社會(huì)主義社會(huì)在根本利益上是一致的，但畢竟二者利益不能等同。象自然資源與生態(tài)的保護(hù)，環(huán)境的保護(hù)，城鄉(xiāng)公共設(shè)施的興建與維護(hù)，社會(huì)醫(yī)療衛(wèi)生、社會(huì)保險(xiǎn)與社會(huì)救濟(jì)、社會(huì)福利與社會(huì)優(yōu)撫安置以及社會(huì)互助等，都是相對(duì)于國(guó)家和集體、個(gè)人的特殊的獨(dú)立的利益形態(tài)，即公共福利。確認(rèn)社會(huì)利益形態(tài)的相對(duì)獨(dú)立性，并在立法上予以單獨(dú)保障，一方面有利于避免國(guó)家過(guò)多負(fù)擔(dān)社會(huì)事務(wù)，或過(guò)多干預(yù)乃至侵犯社會(huì)利益；一方面也可防止或遏制某些集體利益和個(gè)人利益非法侵犯社會(huì)公共利益。參見(jiàn)郭道暉：《法的時(shí)代呼喚》，中國(guó)法制出版社1998年版第331頁(yè)。
②比如，我們?cè)诰唧w制定和實(shí)施反壟斷或反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律規(guī)范的過(guò)程中，有時(shí)是純粹出于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的考慮，但有時(shí)也必須考慮到國(guó)際關(guān)系、對(duì)外政策或者國(guó)內(nèi)各地區(qū)間、各民族間利益協(xié)調(diào)等諸多政治因素的影響，甚至要考慮到此種立法將對(duì)社會(huì)公共秩序與善良風(fēng)俗產(chǎn)生何種影響等道德上利益的得失問(wèn)題，而不僅僅是經(jīng)濟(jì)利益的得失問(wèn)題。
①英國(guó)法官麥克奈頓勛爵在1984年的一個(gè)判例中對(duì)貿(mào)易限制問(wèn)題的闡述就表明了這一點(diǎn)：“一切貿(mào)易限制就其本身來(lái)說(shuō)都是無(wú)效的，這是基本原則。但也有例外，在某些具體案例的特殊情形中，貿(mào)易限制和對(duì)個(gè)人行動(dòng)自由的干擾被認(rèn)為是正當(dāng)?shù)?。其前提是有充分的理由認(rèn)為貿(mào)易限制是正當(dāng)?shù)?，如果它既?duì)締約各方有益，也對(duì)公共利益有益，事實(shí)上這也是唯一的理由?！边@個(gè)判例確立的一個(gè)重要原則就是，公共利益的概念已成為控制貿(mào)易限制立法的重要組成部分。參見(jiàn)陳有西：《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律適用概論》，1994年版，第150頁(yè)。
關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)法 宏觀調(diào)控法 市場(chǎng)規(guī)制法
一、宏觀調(diào)控法與市場(chǎng)規(guī)制法的產(chǎn)生
（一）現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是用價(jià)格機(jī)制、供求機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制等市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源進(jìn)行優(yōu)化配置的一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式，具有競(jìng)爭(zhēng)性、趨利性、自發(fā)性、平等性和開(kāi)放性的特點(diǎn)。
它是一個(gè)歷史現(xiàn)象，是相對(duì)于封建經(jīng)濟(jì)而言的一種經(jīng)濟(jì)形式，是發(fā)達(dá)商品生產(chǎn)階段的產(chǎn)物。隨著資本主義發(fā)展階段的變化，資本主義國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制也相應(yīng)地經(jīng)歷了早期市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、近代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制三個(gè)階段。
國(guó)家干預(yù)的出現(xiàn)具有必然性，各個(gè)國(guó)家的不同條件只會(huì)影響國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的時(shí)間、方式及程度，卻不能排除國(guó)家干預(yù)。國(guó)家干預(yù)的程度和方式必須隨著市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)展而不斷調(diào)整。
（二）理論基礎(chǔ)
宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控法律制度的建立主要源于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)調(diào)控理論，其法理基礎(chǔ)是脆弱的。目前法學(xué)界普遍從國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)的角度，定位宏觀調(diào)控，形成有限干預(yù)、適當(dāng)干預(yù)和謹(jǐn)慎干預(yù)等不同觀點(diǎn)，這些觀點(diǎn)為宏觀調(diào)控立法模式的創(chuàng)立提供了理論學(xué)說(shuō)。
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，出現(xiàn)了與時(shí)代對(duì)應(yīng)的幾種不同的學(xué)說(shuō)和理論，它們分別是：經(jīng)濟(jì)自由主義；凱恩斯主義；后凱恩斯主義。
二、混合經(jīng)濟(jì)制度中的宏觀調(diào)控法與市場(chǎng)規(guī)制法
國(guó)家調(diào)節(jié)和市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)的結(jié)合，可稱為國(guó)家宏觀調(diào)控下的市場(chǎng)調(diào)節(jié)，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也可叫“混合經(jīng)濟(jì)制度”。根據(jù)市場(chǎng)與國(guó)家宏觀調(diào)控在各國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中的組合方式，混合經(jīng)濟(jì)又表現(xiàn)為三種具體的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)類型，在這三種經(jīng)濟(jì)類型基礎(chǔ)上產(chǎn)生了三種經(jīng)濟(jì)法類型：
（一）市場(chǎng)主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控法與市場(chǎng)規(guī)制法
絕大多數(shù)國(guó)家是介于純粹統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)和純粹市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這兩種極端模式之間的，英國(guó)和美國(guó)屬于偏向純粹市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。支配“自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的原則是：只要能不限制個(gè)人的經(jīng)濟(jì)自由，就不允許國(guó)家或文化因素去限制這種自由。
市場(chǎng)主導(dǎo)型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主要特征是：（1）經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)強(qiáng)調(diào)多市場(chǎng)、少政府。（2）采用經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行宏觀調(diào)控。（3）以穩(wěn)定增長(zhǎng)為經(jīng)濟(jì)調(diào)控的目的。（4）宏觀調(diào)控的透明度較高，政府、市場(chǎng)和企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的地位與活動(dòng)，一般都有明確的法律規(guī)定。
（二）社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控法和市場(chǎng)規(guī)制法
社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本含義和理想目標(biāo)就是在資本主義私有制的基礎(chǔ)上鼓勵(lì)和發(fā)展自有競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，同時(shí)通過(guò)各種經(jīng)濟(jì)立法和經(jīng)濟(jì)政策等政府干預(yù)措施，來(lái)防止市場(chǎng)自有競(jìng)爭(zhēng)可能引起的壟斷、貧富分化和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的無(wú)政府狀態(tài)，以便達(dá)到經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、均衡發(fā)展，幣值穩(wěn)定、充分就業(yè)和國(guó)際收支平衡，實(shí)現(xiàn)大眾的福利。
社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的直接起因是對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)期間嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治的反感。
聯(lián)邦德國(guó)之所以把它的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)稱為“社會(huì)”市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，是因?yàn)榈聡?guó)人認(rèn)為他們的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必須具有“社會(huì)意識(shí)”。他們力圖在個(gè)性自有與社會(huì)公平、個(gè)人積極性與社會(huì)平等之間建立平衡，使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有“社會(huì)意識(shí)”。
（三）政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控法與市場(chǎng)規(guī)制法
政府主導(dǎo)型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)企業(yè)與政府的合作，為此建立了二者直接對(duì)話和協(xié)調(diào)的機(jī)制，企業(yè)在政府調(diào)控的直接規(guī)范下自主程度相對(duì)較低。企業(yè)決策既受市場(chǎng)支配，又受政府影響，具有雙重決策參數(shù)，而最終決策在長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)與政府意圖相一致。政策宏觀調(diào)控直接指向企業(yè)時(shí)，實(shí)際上開(kāi)辟了資源配置的另一通道，市場(chǎng)機(jī)制配置資源的作用有所下降。宏觀調(diào)控手段側(cè)重于經(jīng)濟(jì)計(jì)劃和產(chǎn)業(yè)政策，追求力度和時(shí)間效應(yīng)，由于存在政府對(duì)企業(yè)大量隨機(jī)監(jiān)督與指導(dǎo)的緣故，宏觀調(diào)控的透明程度較低。政府主導(dǎo)型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主要代表國(guó)家為法國(guó)和日本。
三、完善中國(guó)宏觀調(diào)控與市場(chǎng)規(guī)制法律的構(gòu)想
完善中國(guó)宏觀調(diào)控法和市場(chǎng)規(guī)制法的構(gòu)想，應(yīng)該從五個(gè)方面出發(fā)：
第一，立足國(guó)情借鑒西方成功立法經(jīng)驗(yàn)。
在社會(huì)主義，初級(jí)階段這個(gè)特殊時(shí)期，中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律化進(jìn)程更多地表現(xiàn)為對(duì)西方相關(guān)法律制度的移植。歐美發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)歷了數(shù)百年的時(shí)間，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的宏觀調(diào)控法和市場(chǎng)規(guī)制法也比較完善，如果吸收借鑒這些發(fā)達(dá)國(guó)家的成熟制度，正是研究西方宏觀調(diào)控法和市場(chǎng)規(guī)制法的意識(shí)所在。
第二，制定一部宏觀調(diào)控基本法。
第三，按現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求晚上宏觀調(diào)控專項(xiàng)法，包括：關(guān)于經(jīng)濟(jì)計(jì)劃法、關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策法、關(guān)于財(cái)稅宏觀調(diào)控法、關(guān)于金融宏觀調(diào)控法。
第四，對(duì)反壟斷執(zhí)行機(jī)關(guān)的構(gòu)架：反壟斷機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)合理、精干高效、權(quán)威獨(dú)立原則，以及專家化和專業(yè)化標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)應(yīng)當(dāng)設(shè)立類似美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)的準(zhǔn)司法反壟斷專門機(jī)構(gòu)――“國(guó)家公平貿(mào)易監(jiān)督委員會(huì)”與“證監(jiān)會(huì)”、“證監(jiān)會(huì)”、“保監(jiān)會(huì)”相對(duì)應(yīng)。
參考文獻(xiàn)：
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作者簡(jiǎn)介：
【關(guān)鍵詞】市場(chǎng)規(guī)制法；市場(chǎng)障礙及滯后性；市民社會(huì)；民主
國(guó)家作為社會(huì)最高代表和權(quán)力享有者，從其出現(xiàn)時(shí)起便對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行管理與調(diào)整。自19世紀(jì)末開(kāi)始，國(guó)家在管理經(jīng)濟(jì)方面越發(fā)的不可或缺，經(jīng)濟(jì)法也以獨(dú)立法律部門的面貌出現(xiàn)，市場(chǎng)規(guī)制法律法規(guī)大量涌現(xiàn)。美國(guó)從1890年開(kāi)始先后頒布《謝爾曼法》、《克萊頓法》等一批反壟斷法，德國(guó)也在20世紀(jì)初至“一戰(zhàn)”前后，頒布了一系列規(guī)制市場(chǎng)行為的法律法規(guī)。特別是《魏瑪憲法》在奉行“經(jīng)濟(jì)自由”、“契約自由”的同時(shí)，確立“社會(huì)化”原則，規(guī)定對(duì)私有經(jīng)濟(jì)實(shí)行限制的許多措施，包括對(duì)某些私人企業(yè)實(shí)行社會(huì)公有的各種形式的規(guī)定?！岸?zhàn)”后，各國(guó)在市場(chǎng)規(guī)制方面的立法勢(shì)頭仍沒(méi)有減小，紛紛出臺(tái)相關(guān)方面的法律法規(guī)來(lái)規(guī)制市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)行為。為何在奉行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家里會(huì)出現(xiàn)大量市場(chǎng)規(guī)制方面的法律法規(guī)？
一、市場(chǎng)規(guī)制法的定義
對(duì)于如何定義市場(chǎng)規(guī)制法，每個(gè)經(jīng)濟(jì)法學(xué)家都有自己的認(rèn)識(shí)，他們從不同的視角或表述方式給出自己的定義。漆多俊教授認(rèn)為：“市場(chǎng)規(guī)制法，是調(diào)整國(guó)家對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及其他不公平交易行為進(jìn)行規(guī)制過(guò)程中發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范之總稱?！痹谝?guī)制過(guò)程中，發(fā)生以國(guó)家為一方主體同各被調(diào)節(jié)主體之間的社會(huì)關(guān)系。楊紫教授則采用了“市場(chǎng)監(jiān)管法”這一概念，他認(rèn)為：“市場(chǎng)監(jiān)管法，是指調(diào)整在國(guó)家進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)督、管理過(guò)程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱?！币試?guó)家進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)督管理過(guò)程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系為市場(chǎng)監(jiān)管法的調(diào)整對(duì)象，這與漆多俊教授的說(shuō)法略有不同。顧功耘教授則從法的目的角度給出了定義，將“市場(chǎng)規(guī)制法”稱為“市場(chǎng)秩序規(guī)制法”。他認(rèn)為：“市場(chǎng)秩序規(guī)制法是國(guó)家從社會(huì)經(jīng)濟(jì)的整體出發(fā)，為了維護(hù)市場(chǎng)機(jī)制的作用，對(duì)影響市場(chǎng)秩序，偏離市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本原則的行為進(jìn)行規(guī)制的法律規(guī)范的總稱?！边@三個(gè)定義中，有從調(diào)整對(duì)象的角度進(jìn)行闡釋，有從市場(chǎng)規(guī)制法的目的來(lái)理解。但即使有著相同的視角，在具體表述上也存在著細(xì)微差別。比如，漆多俊教授和楊紫教授都是從調(diào)整對(duì)象的角度進(jìn)行闡釋。但具體的說(shuō)，漆多俊教授將調(diào)整對(duì)象表述為“對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及其他不公平交易行為進(jìn)行規(guī)制過(guò)程中發(fā)生的社會(huì)關(guān)系”，楊紫教授則認(rèn)為是“進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)督、管理過(guò)程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系”。
二、市場(chǎng)規(guī)制法的法域界定
三、市場(chǎng)規(guī)制法的產(chǎn)生基礎(chǔ)
1．市場(chǎng)規(guī)制法產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。工業(yè)革命后，西方各國(guó)先后確立了資本主義生產(chǎn)方式，倡導(dǎo)并踐行與資本主義生產(chǎn)方式相符合的“自由”思潮。同時(shí)，以亞當(dāng)?斯密為代表的古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)也為“自由市場(chǎng)”的建立提供了重要的理論基礎(chǔ)。但是，市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制存在其自身無(wú)法克服的缺陷，即市場(chǎng)缺陷。也就是說(shuō)：只有在具備一定條件的情況下，市場(chǎng)缺陷才不會(huì)顯露，不會(huì)給經(jīng)濟(jì)和社會(huì)造成嚴(yán)重后果；反之，一旦市場(chǎng)缺陷顯現(xiàn)，就容易引起嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)后果，甚至?xí)绊懙缴鐣?huì)穩(wěn)定。市場(chǎng)缺陷主要包括三種：一是市場(chǎng)障礙，即在自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上總會(huì)存在著一些阻礙市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮總用的因素，使得在有些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，市場(chǎng)機(jī)制不能進(jìn)入施展其作用；二是市場(chǎng)具有唯利性，存在某些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域是民間投資不愿進(jìn)入的，市場(chǎng)機(jī)制也不能發(fā)揮調(diào)節(jié)作用；三是市場(chǎng)調(diào)節(jié)具有被動(dòng)性和滯后性，它是一種事后調(diào)節(jié)，往往在造成資源嚴(yán)重浪費(fèi)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)動(dòng)蕩衰退之后才慢慢恢復(fù)正常。特別是市場(chǎng)障礙和市場(chǎng)調(diào)節(jié)的被動(dòng)性和滯后性所帶來(lái)的危害尤為嚴(yán)重。由于市場(chǎng)自身無(wú)法克服上述缺陷和不足，需借助外在力量彌補(bǔ)市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制的不足，國(guó)家無(wú)疑成為了這項(xiàng)任務(wù)的最佳承擔(dān)者。通過(guò)國(guó)家的適度干預(yù)，減少或避免市場(chǎng)缺陷可能帶來(lái)的危害，市場(chǎng)規(guī)制法律制度也因此產(chǎn)生。
2．市場(chǎng)規(guī)制法產(chǎn)生的社會(huì)基礎(chǔ)?！笆忻裆鐣?huì)”理論是西方思想史上的重要理論，許多思想家都曾經(jīng)對(duì)其做出過(guò)闡釋。古羅馬的西塞羅首次運(yùn)用了“市民社會(huì)”一詞，它不僅意指“單一國(guó)家，而且也指業(yè)已發(fā)達(dá)到出現(xiàn)城市的文明政治共同體的生活狀況。”此時(shí)市民社會(huì)的內(nèi)涵主要是指政治社會(huì)或國(guó)家，并不是指與國(guó)家相對(duì)的實(shí)體社會(huì)。上世紀(jì)70年代，市民社會(huì)理論復(fù)興。美國(guó)學(xué)者柯亨與阿托拉認(rèn)為市民社會(huì)是“介于經(jīng)濟(jì)和國(guó)家之間的社會(huì)相互作用的一個(gè)領(lǐng)域，有私人領(lǐng)域，團(tuán)體的領(lǐng)域，社會(huì)運(yùn)動(dòng)以及大眾溝通形式構(gòu)成”。隨著市民社會(huì)思想的不斷發(fā)展，這一思潮對(duì)法學(xué)產(chǎn)生了巨大影響。從傳統(tǒng)理論上講，市民社會(huì)和政治國(guó)家被嚴(yán)格的進(jìn)行劃分，這種二元對(duì)立模式雖有其存在的社會(huì)基礎(chǔ)，但事實(shí)上,他們兩者之間存在相互造就的一面。社會(huì)歷史的發(fā)展也表明了，市民社會(huì)與政治國(guó)家不斷地相互滲透并慢慢地走向融合，這為市場(chǎng)規(guī)制法的產(chǎn)生奠定了社會(huì)基礎(chǔ)。受古典自然法學(xué)派和功利主義影響,在私人活動(dòng)領(lǐng)域，私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯，個(gè)體不斷追求自身利益的最大化。而在這種平等、自由的背后是社會(huì)主體實(shí)際地位的不平等，“契約自由”背后掩蓋著壓制和欺詐。這會(huì)導(dǎo)致貧富強(qiáng)弱的兩極分化、階級(jí)階層的對(duì)立，甚至導(dǎo)致社會(huì)危機(jī)。進(jìn)入20世紀(jì)后,自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的危害越發(fā)明顯,急需國(guó)家這只“看得見(jiàn)的手”發(fā)揮其應(yīng)有的作用，運(yùn)用法律手段來(lái)調(diào)節(jié)市場(chǎng)中“經(jīng)濟(jì)人”的有限理性，避免出現(xiàn)理性的“合成謬誤”導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)，以協(xié)調(diào)社會(huì)矛盾，平衡社會(huì)不同群體的需求。
3．市場(chǎng)規(guī)制法產(chǎn)生的基礎(chǔ)。的一般涵義是指在不涉及各個(gè)國(guó)家的具體差異、具體國(guó)情的前提下所抽象出來(lái)的共同內(nèi)涵。學(xué)界往往將定義為依憲法進(jìn)行統(tǒng)治的政治形式。以憲法治理國(guó)家，就是立憲、行憲、護(hù)憲和修憲的政治行為的運(yùn)作過(guò)程，也是法律化的政治秩序，體現(xiàn)為特定的公共規(guī)則和制度，其中包括民主與人權(quán)的內(nèi)容。這就使得市場(chǎng)規(guī)制法的產(chǎn)生，必須立足于體現(xiàn)民主與人權(quán)的基礎(chǔ)之上。在現(xiàn)代憲法理論中，民主的基本含義是政治事務(wù)中最基本的權(quán)力應(yīng)屬于人民，相關(guān)事務(wù)的決策奉行少數(shù)服從多數(shù)的原則。作為的根基，民主能夠有效的調(diào)整不同利益主體之間關(guān)系,而且現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)和民主思想的結(jié)合促使經(jīng)濟(jì)民主的誕生。而經(jīng)濟(jì)民主的第一要義就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體多元化，需要對(duì)市場(chǎng)上各種限制競(jìng)爭(zhēng)的行為進(jìn)行有效、嚴(yán)格的管制。
4．市場(chǎng)規(guī)制法實(shí)施的社會(huì)效果。從市場(chǎng)規(guī)制法的實(shí)施效果上看，各國(guó)政府運(yùn)用法律手段規(guī)制市場(chǎng)上的壟斷和不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)行為，維護(hù)相關(guān)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，特別是作為弱勢(shì)群體的消費(fèi)者。改善了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自由競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)然市場(chǎng)規(guī)制法的實(shí)施也帶來(lái)了一定的危害，特別是對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)改革起到了抑制作用。但我們不能因些許瑕疵放棄市場(chǎng)規(guī)制法，只有通過(guò)市場(chǎng)規(guī)制法才能更好的保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的順利進(jìn)行。
四、結(jié)語(yǔ)
斯坦福大學(xué)的約翰?麥克米蘭用了一個(gè)有趣的例子來(lái)描述市場(chǎng)規(guī)制，體育運(yùn)動(dòng)的參賽者個(gè)人和團(tuán)隊(duì)都想方設(shè)法利用自身的優(yōu)勢(shì)和才能打敗對(duì)手。但是這些參賽者必須遵守一套非常詳細(xì)的規(guī)則。并且裁判必須密切觀察運(yùn)動(dòng)員以保證他們都能遵守參賽紀(jì)律，一旦他們違反了參賽紀(jì)律就要按照規(guī)則給予相應(yīng)的處罰，而這規(guī)則就是――市場(chǎng)規(guī)制法。
參 考 文 獻(xiàn)
[1]楊紫．國(guó)家協(xié)調(diào)論[M]．北京：北京大學(xué)出版社（第一版）
[2]漆多?。?jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論[M]．北京：法律出版社（第四版）
在法制體系逐步走向成熟和完善的過(guò)程中，正確的認(rèn)識(shí)并歸納相關(guān)法律的基本原則乃是一項(xiàng)重要的工作。尤其是對(duì)于市場(chǎng)規(guī)制法這部我國(guó)法律體系當(dāng)中起步較晚、相對(duì)落后的法律來(lái)講更是如此。
研究概況
當(dāng)前，我國(guó)理論界對(duì)市場(chǎng)規(guī)制法的研究多是從具體的法律制度著手，基礎(chǔ)理論研究略顯不足。綜合當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)法學(xué)和市場(chǎng)規(guī)制法研究成果，大致可以歸納出這一問(wèn)題的幾種具有代表性的觀點(diǎn)：
“李(昌麒)說(shuō)” ：市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則有四項(xiàng)，即誠(chéng)實(shí)信用原則、保障公平合理競(jìng)爭(zhēng)原則、保護(hù)消費(fèi)者利益原則以及維護(hù)市場(chǎng)秩序原則；
“楊(紫)說(shuō)”：合法原則、中立原則、社會(huì)利益原則、安全與效率原則、授權(quán)與限權(quán)并舉原則；
“劉(劍文)、崔(正軍)說(shuō)”：保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)主體平等競(jìng)爭(zhēng)地位的原則、促進(jìn)自由、公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，保護(hù)中小企業(yè)的原則以及保護(hù)國(guó)家利益的原則；
“徐(士英)說(shuō)”：自治(自愿)原則、實(shí)質(zhì)公平原則、整體效率優(yōu)先原則。
“王(繼軍)說(shuō)”：國(guó)家干預(yù)適度原則、保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則、社會(huì)公益原則。
總體來(lái)講，當(dāng)前我國(guó)學(xué)界對(duì)于這一問(wèn)題的研究還不夠規(guī)范和科學(xué)，而究其原因就是因?yàn)槿狈y(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定這一問(wèn)題。因而，認(rèn)定統(tǒng)一而規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)是認(rèn)識(shí)市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則的首要問(wèn)題。
確立標(biāo)準(zhǔn)
首先，市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則仍然是其法律規(guī)范的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)具有法的“規(guī)范性”特征。其應(yīng)當(dāng)是通過(guò)對(duì)權(quán)利和義務(wù)的設(shè)定來(lái)調(diào)整市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的主體的行為，這決定了市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則不能等同于其宗旨、特性。
其次，市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則既然是法律規(guī)則和法律概念的基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)，就應(yīng)當(dāng)具有指導(dǎo)法律規(guī)則和法律概念的意義，不能混同于具體的規(guī)則，要體現(xiàn)出其應(yīng)有的“高度性”和“抽象性”。從定位上說(shuō)，它同樣應(yīng)是法律規(guī)則和價(jià)值觀念的匯合點(diǎn)，或者說(shuō)是衍生其他規(guī)則的規(guī)則。
再次，市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則必然是貫穿于該法的立法、執(zhí)法、司法等法的運(yùn)行的全過(guò)程，對(duì)整個(gè)市場(chǎng)規(guī)制法的體系應(yīng)具有指導(dǎo)和綱領(lǐng)作用，具有“基礎(chǔ)性”和“統(tǒng)率性”。
其四，市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則應(yīng)當(dāng)是其特有的原則，具有“表征性”，不宜把其他部門法也同時(shí)遵守的原則作為其基本原則。
除此之外，作為部門法的基本原則不宜過(guò)多，否則紛繁復(fù)雜的表述只能損害基本原則的權(quán)威性，使其在實(shí)踐運(yùn)用中難以真正奏效。
結(jié)合法律原則的特征以及研究的需要，我們可以提出幾種標(biāo)準(zhǔn)，即“規(guī)范性”、“高度性”、“基礎(chǔ)性”、“表征性”，以作為判定市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則的依據(jù)。結(jié)合我國(guó)學(xué)界對(duì)市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則這一問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，筆者認(rèn)為市場(chǎng)規(guī)制法的基本原則有兩個(gè)：保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則、國(guó)家適度直接干預(yù)原則。
保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則。保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則要求國(guó)家為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的經(jīng)營(yíng)者提供一個(gè)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)條件，使他們能夠在相同的條件和外部環(huán)境中參與競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在市場(chǎng)中發(fā)揮積極作用。
在一個(gè)理想的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，市場(chǎng)對(duì)于資源優(yōu)化配置應(yīng)當(dāng)起的是基礎(chǔ)的作用。而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生，最初就是因?yàn)檎８?jìng)爭(zhēng)受到不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為、壟斷的威脅，這些行為和現(xiàn)象的出現(xiàn)導(dǎo)致了正常、公平的競(jìng)爭(zhēng)無(wú)法進(jìn)行，才需要國(guó)家力量的介入，國(guó)家介入的目的正是維護(hù)正常的和公平的競(jìng)爭(zhēng)。
在此原則中，我們對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)加上“保護(hù)”之修飾，表明市場(chǎng)規(guī)制法在維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及其競(jìng)爭(zhēng)秩序中的積極能動(dòng)作用，表示市場(chǎng)規(guī)制法之公平競(jìng)爭(zhēng)決不是法對(duì)市場(chǎng)主體的一般性要求。而是建立在國(guó)家介入的前提下，這個(gè)時(shí)候政府和競(jìng)爭(zhēng)者之間不是平等的關(guān)系，而是縱向的隸屬型關(guān)系，這體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法和市場(chǎng)規(guī)制法超越傳統(tǒng)的民法之處。另外，相比宏觀調(diào)控法而言，市場(chǎng)規(guī)制法關(guān)注的是微觀的經(jīng)營(yíng)者，所以保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)規(guī)制法的主要任務(wù)和原則。
在市場(chǎng)規(guī)制法的各個(gè)領(lǐng)域都貫穿了保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，最典型的是在包含了反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法和反壟斷法的競(jìng)爭(zhēng)法領(lǐng)域。另外產(chǎn)品質(zhì)量法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法等特殊領(lǐng)域的部門法的建立和作用的發(fā)揮都必須依賴公平競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)現(xiàn)。
國(guó)家適度直接干預(yù)原則。國(guó)家適度直接干預(yù)就是要求國(guó)家對(duì)市場(chǎng)的規(guī)制適度，既要起到其應(yīng)該發(fā)揮的積極作用，又不能抑制市場(chǎng)正常的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。
在市場(chǎng)規(guī)制領(lǐng)域，政府講求的“度”是建立在對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接干預(yù)的基礎(chǔ)之上，其面對(duì)的是微觀的經(jīng)營(yíng)主體，其規(guī)制活動(dòng)既要保證公平的競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)又不能損害經(jīng)營(yíng)者的正當(dāng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，打擊其積極性。也就是說(shuō)“規(guī)制適度，更強(qiáng)調(diào)對(duì)市場(chǎng)主體的權(quán)利保護(hù)以及各類主體之間的利益平衡。”
一、和諧社會(huì)和市場(chǎng)規(guī)制法的內(nèi)涵
（1）和諧社會(huì)的內(nèi)涵。和諧社會(huì)是一個(gè)系統(tǒng)、復(fù)雜的概念，其內(nèi)涵十分豐富。和諧社會(huì)指的是一種人們所渴望追求的社會(huì)狀態(tài)。和諧社會(huì)的內(nèi)涵應(yīng)該是指人們?cè)谀骋粋€(gè)歷史條件下對(duì)社會(huì)發(fā)展的政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)狀況、文化氛圍、社會(huì)結(jié)構(gòu)等社會(huì)構(gòu)成要件相適宜的一種預(yù)期的目標(biāo)設(shè)計(jì)或追求。[1]具體地講，社會(huì)主義和諧社會(huì)應(yīng)該是一種人與自然的和諧，人與人的和諧，人與社會(huì)的和諧，人、社會(huì)與自然的和諧，以人為本的政治和諧，以人為本的經(jīng)濟(jì)和諧和以人為本的文化和諧。
（2）市場(chǎng)規(guī)制法的內(nèi)涵。市場(chǎng)規(guī)制法是調(diào)整在國(guó)家權(quán)力直接干預(yù)市場(chǎng)，調(diào)節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，規(guī)范市場(chǎng)行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)和促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中產(chǎn)生的各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。[2]市場(chǎng)規(guī)制法逐漸被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)法的有機(jī)組成部分。
二、市場(chǎng)規(guī)制法在構(gòu)建和諧社會(huì)中的重要作用
我國(guó)當(dāng)前社會(huì)的主要矛盾還是經(jīng)濟(jì)發(fā)展不能滿足廣大人民群眾日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化生活的需要。[3]因此，要實(shí)現(xiàn)社會(huì)活動(dòng)順利發(fā)展，就要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速穩(wěn)定發(fā)展，因?yàn)闃?gòu)建和諧社會(huì)的關(guān)鍵就是要發(fā)展經(jīng)濟(jì)。目前我國(guó)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為主，和諧社會(huì)對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在機(jī)制上的一個(gè)必不可少的要求，這就是和諧機(jī)制。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是競(jìng)爭(zhēng)與和諧機(jī)制是相互促進(jìn)、共同發(fā)展的。換句話說(shuō)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)從某種角度上可以說(shuō)是一樣的，即社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是指和諧經(jīng)濟(jì)。構(gòu)建和諧社會(huì)是發(fā)展和諧經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)與前提，若離開(kāi)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的和諧發(fā)展，那么和諧社會(huì)的建立就無(wú)從談起。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的和諧發(fā)展必須以法律為保障，然而和諧社會(huì)首先必須是民主和法治的社會(huì)，因?yàn)楹椭C經(jīng)濟(jì)以及和諧社會(huì)最終的目標(biāo)都與法緊密相連。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)，更與市場(chǎng)規(guī)制法對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)范密不可分。我們縱觀市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的歷史發(fā)展和現(xiàn)實(shí)，最后得出一條結(jié)論就是：如果經(jīng)濟(jì)離開(kāi)了競(jìng)爭(zhēng)，那么就是缺乏效率的經(jīng)濟(jì)，然而市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)沒(méi)有了規(guī)范的約束，就是破壞經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)；不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的不可避免以及對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的破壞要求對(duì)于合法的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為必須要通過(guò)法律進(jìn)行保護(hù)。因此，在構(gòu)建和諧經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)規(guī)制法發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。
三、確立市場(chǎng)規(guī)制法是構(gòu)建和諧社會(huì)的戰(zhàn)略和現(xiàn)實(shí)需求
從現(xiàn)實(shí)和理論兩個(gè)角度來(lái)看，構(gòu)建和諧社會(huì)的根本是要從制度入手。作為規(guī)制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法即市場(chǎng)規(guī)制法而言，一方面對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行規(guī)制、促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，另一方面，也體現(xiàn)了科學(xué)執(zhí)政、依法執(zhí)政、民主執(zhí)政在構(gòu)建和諧社會(huì)中的總體要求。
（1）市場(chǎng)規(guī)制法反市場(chǎng)壟斷的規(guī)范，體現(xiàn)了構(gòu)建和諧社會(huì)的發(fā)展內(nèi)涵——實(shí)現(xiàn)科學(xué)統(tǒng)籌發(fā)展。壟斷行為給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)的危害很大，主要是壟斷行為限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，除此之外，壟斷行為也帶來(lái)了惡性競(jìng)爭(zhēng)。市場(chǎng)壟斷的規(guī)范就是通過(guò)市場(chǎng)規(guī)制法保護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行的活力，實(shí)現(xiàn)自由競(jìng)爭(zhēng)，去創(chuàng)造一種建立在機(jī)會(huì)公平、社會(huì)整體效益的和諧競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，最后使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在和諧的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下更加科學(xué)地發(fā)展。樹(shù)立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，必然會(huì)提出統(tǒng)籌兼顧、協(xié)調(diào)發(fā)展、正確處理同發(fā)展相聯(lián)系的各種重大關(guān)系問(wèn)題。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、健康、快速、穩(wěn)步發(fā)展。[4]
（2）市場(chǎng)規(guī)制法的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，體現(xiàn)了構(gòu)建和諧社會(huì)的根本目的——消除不和諧因素。不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)與壟斷有所區(qū)別，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)不僅威脅市場(chǎng)的發(fā)展，而且擾亂了和諧、正常的市場(chǎng)秩序，污染了市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境與氣氛，更嚴(yán)重的是給消費(fèi)者的權(quán)益帶來(lái)了很大的損害，對(duì)發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)造成了巨大的影響?？梢哉f(shuō)，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)不僅處處體現(xiàn)著不和諧，而且還制造了許多不和諧。這種競(jìng)爭(zhēng)是一種扭曲了的競(jìng)爭(zhēng)，停滯市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，引起經(jīng)濟(jì)的倒退，因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的不和諧就成為和諧社會(huì)即將解決和面臨的首要問(wèn)題，除此，經(jīng)濟(jì)的不和諧還將導(dǎo)致一系列以經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的其他社會(huì)因素的不和諧。
反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法是市場(chǎng)規(guī)制法的不可分割的一部分，主要是規(guī)制不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，從本質(zhì)上使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為中那些極不和諧的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)因素消失，最終成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和諧發(fā)展的動(dòng)力，它的目的同和諧經(jīng)濟(jì)機(jī)制的構(gòu)建是相一致統(tǒng)一的。
（3）市場(chǎng)規(guī)制法對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)制，體現(xiàn)了構(gòu)建和諧社會(huì)的核心本質(zhì)——堅(jiān)持以人為本。對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)范而言，市場(chǎng)規(guī)制法主要在兩個(gè)方面發(fā)揮作用：一方面實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的良性競(jìng)爭(zhēng)；另一方面是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的和諧發(fā)展。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)追求的是優(yōu)勝劣，這樣就會(huì)迫使市場(chǎng)主體在產(chǎn)品以及服務(wù)的內(nèi)容、價(jià)格和質(zhì)量上必須不斷地符合廣大的消費(fèi)者，這樣既從全局上看，對(duì)市場(chǎng)主體自身的發(fā)展起到了積極的推動(dòng)作用，又使廣大的消費(fèi)者在商品的價(jià)格、質(zhì)量和服務(wù)上取得了實(shí)實(shí)在在好益處，最后達(dá)到追求市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與繁榮全社會(huì)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，從而從根本上使廣大人民群眾的根本利益得到保護(hù)。
既然如此，那么市場(chǎng)規(guī)制法在規(guī)制市場(chǎng)行為中，關(guān)鍵是要抓住市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律，只有這樣才能遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的客觀規(guī)律，達(dá)到和諧社會(huì)構(gòu)建過(guò)程中對(duì)發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一系列要求。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞：市場(chǎng)規(guī)制法市場(chǎng)失靈相關(guān)性
市場(chǎng)機(jī)制往往是看不見(jiàn)的，但政府的干預(yù)措施卻可以看到它所發(fā)揮的作用。我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是必然的選擇，所以在此轉(zhuǎn)型期之間，市場(chǎng)失靈的情況不時(shí)發(fā)生，它的諸多表現(xiàn)都有一定的特殊性，而相關(guān)人員也應(yīng)該正確認(rèn)識(shí)這一階段的市場(chǎng)失靈與經(jīng)濟(jì)法之間的關(guān)系，從而推進(jìn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有序發(fā)展。
一、市場(chǎng)失靈的含義
19世紀(jì)末，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們正式對(duì)外提出了市場(chǎng)失靈這一概念，那時(shí)將市場(chǎng)失靈歸結(jié)為個(gè)人選擇的結(jié)果。之后又在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了更加深層次的研究得出，市場(chǎng)失靈的一個(gè)重要表現(xiàn)形式就是“壟斷競(jìng)爭(zhēng)”，在壟斷競(jìng)爭(zhēng)下，通過(guò)考察各個(gè)生產(chǎn)者的一些經(jīng)濟(jì)行為后，市場(chǎng)失靈的范圍逐漸從內(nèi)向外擴(kuò)展，逐一出現(xiàn)了信息不全面、不對(duì)稱等問(wèn)題。而市場(chǎng)失靈現(xiàn)象與政府的干預(yù)一直都是個(gè)對(duì)立的問(wèn)題，引起了較多爭(zhēng)議，但是很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都普遍認(rèn)為，能夠干預(yù)市場(chǎng)失靈職責(zé)的只有政府行為，而且市場(chǎng)失靈的結(jié)果導(dǎo)向必定是政府干預(yù)。那么綜上所述，在建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，面對(duì)市場(chǎng)失靈問(wèn)題，要正視且聯(lián)系相應(yīng)法制法規(guī)進(jìn)行不同途徑、不同措施的干預(yù)和解決，以及協(xié)調(diào)好我國(guó)經(jīng)濟(jì)法與市場(chǎng)失靈之間的相關(guān)聯(lián)系。
二、市場(chǎng)失靈的原因和其發(fā)展過(guò)程
從市場(chǎng)失靈的概念和出現(xiàn)的角度出發(fā)，這主要因?yàn)樵谀硞€(gè)行業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，由于一些不可控的因素，導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)原本價(jià)值規(guī)律的積極作用難以發(fā)揮，在一些公共產(chǎn)品方面，也導(dǎo)致其在定價(jià)方面出現(xiàn)了一定的問(wèn)題，從而導(dǎo)致了市場(chǎng)失靈。從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，市場(chǎng)失靈主要指的是在市場(chǎng)不斷發(fā)展的過(guò)程中，因?yàn)槲⒂^市場(chǎng)的原因，導(dǎo)致了社會(huì)資源的配置發(fā)生了變化，從而導(dǎo)致整個(gè)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效益降低。比如：最為人熟知的壟斷就是市場(chǎng)失靈的一種具體表現(xiàn)。因?yàn)槭袌?chǎng)失靈會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)上的商品無(wú)法按照既定的價(jià)格進(jìn)行銷售，影響了企業(yè)、消費(fèi)者的合法權(quán)益。同時(shí)，還會(huì)使得許多的公共物品出現(xiàn)嚴(yán)重的短缺現(xiàn)象。
總體來(lái)看，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展過(guò)程中，其主要強(qiáng)調(diào)的是對(duì)社會(huì)資源分配的研究，并且將社會(huì)資源分配和使用效率最大化作為了市場(chǎng)發(fā)展和作用發(fā)揮的具體任務(wù)。因此在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，其所研究的市場(chǎng)失靈問(wèn)題的核心便是如何通過(guò)正確的方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)資源的使用效率和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展效率。為了更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益的提升，在部分學(xué)者的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中還著重強(qiáng)調(diào)了政府利用法律手段和相關(guān)的政策來(lái)有效地解決市場(chǎng)發(fā)展變化中面臨的失靈問(wèn)題，從而更好地避免出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益下降和經(jīng)濟(jì)效率降低問(wèn)題。比如：在解決市場(chǎng)壟斷的問(wèn)題時(shí)，政府便可以有效的發(fā)揮其積極作用，通過(guò)宏觀調(diào)控的方式，嚴(yán)格的把控市場(chǎng)上流通物品的價(jià)格，有效解決惡意競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象，更好的保障相關(guān)的企業(yè)和商人的經(jīng)濟(jì)利益；又比如在進(jìn)行界定產(chǎn)權(quán)和減少交易成本問(wèn)題時(shí)，政府可以通過(guò)建立相關(guān)的法律制度或者規(guī)章制度，有效地調(diào)節(jié)市場(chǎng)。通過(guò)外部控制的方式，有效避免市場(chǎng)失靈現(xiàn)象的發(fā)生，為整個(gè)行業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。
綜上所述，根據(jù)相關(guān)學(xué)者的概念和市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中的實(shí)際狀況得知，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的市場(chǎng)失靈可以被概括為在發(fā)生一些市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效率的狀況時(shí)，國(guó)家政府部門發(fā)揮其宏觀調(diào)控的作用，有效解決相關(guān)問(wèn)題的舉措和其行為。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)法也是各個(gè)國(guó)家為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所制定的針對(duì)性舉措。
三、市場(chǎng)規(guī)制法及其與市場(chǎng)失靈的關(guān)系
（一）市場(chǎng)規(guī)制法的基本內(nèi)容
從市場(chǎng)規(guī)制法律制度的出現(xiàn)和產(chǎn)生來(lái)看，這是在19世紀(jì)末——20世紀(jì)初針對(duì)壟斷資本出現(xiàn)而產(chǎn)生的一種新管理制度，作為經(jīng)濟(jì)法的一種重要代表，對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了重大作用。在市場(chǎng)規(guī)制法律制度出現(xiàn)以前，資本主義國(guó)家在進(jìn)行市場(chǎng)關(guān)系的協(xié)調(diào)和企業(yè)利益的協(xié)商時(shí)，多是采用一些私法或者其他的商法，這些法律基本上只能夠保障某個(gè)利益方的要求。然而在資本主義的不斷發(fā)展過(guò)程中，各個(gè)利益方之間的矛盾愈加突出，為了更好地的穩(wěn)定社會(huì)正常發(fā)展，保障各項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)的有序開(kāi)展，就需要相關(guān)法律規(guī)范。
在資本主義市場(chǎng)出現(xiàn)壟斷問(wèn)題之后，相關(guān)的壟斷集團(tuán)得到了迅速壯大，并且成為了一種不可控的社會(huì)趨勢(shì)，傳統(tǒng)的法律已經(jīng)難以對(duì)壟斷集團(tuán)的生產(chǎn)活動(dòng)進(jìn)行調(diào)節(jié)。這些集團(tuán)在逐步的形成了一種新勢(shì)力后，開(kāi)始了對(duì)中小型企業(yè)打壓。并且在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程中，壟斷集團(tuán)為了獲取更高的經(jīng)濟(jì)利益，在生產(chǎn)過(guò)程中，偷工減料、摻雜售假的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。從其影響來(lái)看，不僅對(duì)消費(fèi)者的健康和利益產(chǎn)生了嚴(yán)重影響，同時(shí)，也使得這些壟斷集團(tuán)的社會(huì)信譽(yù)下降，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效益的下降。
在此背景下，相關(guān)的資本主義國(guó)家充分的認(rèn)識(shí)到僅依靠傳統(tǒng)的民商法和經(jīng)濟(jì)法進(jìn)行內(nèi)部協(xié)調(diào)已經(jīng)無(wú)法解決社會(huì)生活中較為突出的問(wèn)題。在壟斷資本不斷發(fā)展的過(guò)程中，導(dǎo)致民眾之間的貧富差距越來(lái)越大。如果在此狀況下，仍然是按照傳統(tǒng)的契約法，只會(huì)讓強(qiáng)者的利益得到保障，弱者的利益被剝削。為此，經(jīng)濟(jì)法這種追求社會(huì)公共價(jià)值的法律便應(yīng)運(yùn)而生。伴隨著該法律的不斷發(fā)展，還出現(xiàn)了其他一系列的相關(guān)法律，比如：消費(fèi)者權(quán)益法、產(chǎn)品質(zhì)量控制法等，保障了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。
（二）市場(chǎng)規(guī)制法的基本功能
從市場(chǎng)規(guī)制法律的特點(diǎn)和基本功能來(lái)看，主要有兩個(gè)較為明顯的特征：首先，該法律出現(xiàn)的目的主要是為了保障社會(huì)的公平競(jìng)爭(zhēng)和自由發(fā)展。在壟斷資本不斷發(fā)展過(guò)程中，政府層面已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)到了這種利益集團(tuán)對(duì)社會(huì)健康發(fā)展帶來(lái)的影響。因此，為了有效地避免惡意競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象的出現(xiàn)，相關(guān)的立法者還提出了反壟斷法的概念，用于保障市場(chǎng)秩序。同時(shí)，為了進(jìn)一步保障市場(chǎng)的健康發(fā)展，穩(wěn)定社會(huì)秩序，避免其他一些不合法行為的出現(xiàn)，相關(guān)的立法者還制定了較為完善的競(jìng)爭(zhēng)法法規(guī)。
在充分認(rèn)識(shí)到企業(yè)的法律效益時(shí)，還需要著重的考慮到消費(fèi)者的合法權(quán)益和社會(huì)弱勢(shì)群體的正當(dāng)權(quán)益，并根據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)，有效保障其合法權(quán)益。為此，立法者制定了消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法。該法律在進(jìn)行相關(guān)的義務(wù)和權(quán)力制定時(shí)，更加傾向于消費(fèi)者的合法權(quán)益，并為其帶來(lái)了眾多的便利。在該法律中，還對(duì)經(jīng)營(yíng)者的相關(guān)行為進(jìn)行了限制，從而在最大程度上避免了侵犯消費(fèi)者權(quán)益和其他違法亂紀(jì)現(xiàn)象的發(fā)生。
（三）市場(chǎng)規(guī)制法與市場(chǎng)失靈理論所涉及的內(nèi)容存在相互交叉卻不重合
根據(jù)市場(chǎng)規(guī)制法和市場(chǎng)失靈理論的相關(guān)概念結(jié)合，并對(duì)其進(jìn)行簡(jiǎn)單的對(duì)比和分析之后發(fā)現(xiàn)以下幾個(gè)特點(diǎn)：
首先，從市場(chǎng)規(guī)制法的角度來(lái)看，在這兩個(gè)理論中都明確地提到了和壟斷方面相關(guān)的內(nèi)容。但是在市場(chǎng)規(guī)制法中，壟斷是其中的重點(diǎn)內(nèi)容，在法律體系中得到了充分的彰顯。但是從市場(chǎng)失靈理論的角度來(lái)看，該重要性并未得到充分的彰顯。同時(shí)，在該理論中也未提出要保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益的相關(guān)論述；其次，從市場(chǎng)失靈理論角度來(lái)看，對(duì)市場(chǎng)正常發(fā)展和相關(guān)交換行為正常開(kāi)展的影響因素都應(yīng)進(jìn)行明確的規(guī)定。同時(shí)，在市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程中，還涉及到眾多的公共性物品的規(guī)定，需要對(duì)其進(jìn)行明確規(guī)范。但是，由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論和市場(chǎng)規(guī)制法研究的角度不同，在相關(guān)具體操作方面也缺乏對(duì)其的具體規(guī)劃和指導(dǎo)。為此，在開(kāi)展市場(chǎng)管理的工作中，并不能僅依靠市場(chǎng)失靈理論對(duì)相關(guān)的工作進(jìn)行完全指導(dǎo)，還需要結(jié)合經(jīng)濟(jì)法的優(yōu)勢(shì)和相關(guān)的舉措對(duì)其進(jìn)行針對(duì)性地調(diào)整。
（四）在經(jīng)濟(jì)法中，市場(chǎng)失靈的實(shí)質(zhì)意義
從經(jīng)濟(jì)法的角度來(lái)看，該法律著重強(qiáng)調(diào)了國(guó)家的宏觀調(diào)控和干預(yù)支配對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展產(chǎn)生的影響。在整個(gè)宏觀調(diào)控的過(guò)程中，不受個(gè)人意志的支配，更好地保障中小型企業(yè)的利益。
四、我國(guó)現(xiàn)階段市場(chǎng)失靈的幾種表現(xiàn)
（一）不成熟性市場(chǎng)失靈存在的問(wèn)題
1.我國(guó)目前的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)市場(chǎng)也正面臨著市場(chǎng)失靈的情況。我國(guó)作為一個(gè)農(nóng)業(yè)大國(guó)，即使處在一個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，也仍然要將農(nóng)業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱。但是相對(duì)目前來(lái)說(shuō)，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)仍然居多，農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟(jì)體制下要高度重視市場(chǎng)失靈問(wèn)題。
2.對(duì)于我國(guó)的國(guó)情和管理體制來(lái)說(shuō)。用行政手段來(lái)強(qiáng)制干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的例子屢見(jiàn)不鮮，常常通過(guò)國(guó)家政策傾斜的形式來(lái)扶持本地的企業(yè)和產(chǎn)品。但這樣的手段往往就造成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的情況。
（二）公平性市場(chǎng)失靈
1.隨著收入分配差距的不斷拉大，普通勞動(dòng)者的收入水平在總收入分配中占比偏低。這樣的情況往往造成了壟斷行業(yè)的收入偏高，收入來(lái)源沒(méi)有得到有效合理的規(guī)范，違反我國(guó)現(xiàn)有分配政策的現(xiàn)象也在頻頻發(fā)生。
2.我國(guó)區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡已經(jīng)是長(zhǎng)久以來(lái)存在的現(xiàn)象，再加上我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)生翻天覆地變化的同時(shí)，這樣的不平衡趨勢(shì)更加明顯。
（三）缺陷性市場(chǎng)失靈表現(xiàn)突出
1.負(fù)外部性問(wèn)題有待及時(shí)解決。近年來(lái)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與水平日益提高，但很多產(chǎn)權(quán)制度的界定還不完善。因此，負(fù)外部性問(wèn)題仍然是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在的一個(gè)重要問(wèn)題，需要合理地解決措施。
2.我國(guó)目前已經(jīng)進(jìn)入公共產(chǎn)品需求量與日俱增的時(shí)期。如今人們的要求也不再是吃飽穿暖這么簡(jiǎn)單了，轉(zhuǎn)而對(duì)教育、醫(yī)療等公共的需求增多。但目前，我國(guó)在高等教育、醫(yī)療等領(lǐng)域的公共產(chǎn)品供給方面還不夠全面，仍然存在著提升空間。
3.公共資源的過(guò)度使用導(dǎo)致了嚴(yán)重的污染、損耗問(wèn)題。例如我國(guó)現(xiàn)有的許多公園開(kāi)放式博物館，以及著名的人氣旅游勝地等，由于吸引著大量的人流前來(lái)參觀游玩，從而造成了公共資源的過(guò)度使用。在一些開(kāi)放景區(qū)，由于商業(yè)入駐量增多、經(jīng)營(yíng)設(shè)施增多、游客大量聚集，從而造成的城市景區(qū)污染化嚴(yán)重。
五、市場(chǎng)失靈問(wèn)題的解決對(duì)策
（一）法律手段
我國(guó)應(yīng)該深刻落實(shí)法律制度，完善法律法規(guī)，在市場(chǎng)失靈的同時(shí)，積極發(fā)揮政府宏觀調(diào)控的作用?；诮?jīng)濟(jì)法下的處理手段，打破經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域的桎梏，在政府的強(qiáng)制性干預(yù)下，發(fā)揮最大作用。另外，法律法規(guī)的重新制定和對(duì)現(xiàn)有法規(guī)的刪改也要隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展而同步進(jìn)行，不能隨意開(kāi)展，要有一定的合理性和適應(yīng)性。同時(shí)在司法方面，為了保護(hù)市場(chǎng)主體，維護(hù)相應(yīng)的社會(huì)秩序、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，要對(duì)市場(chǎng)失靈的不法行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊和懲戒，為經(jīng)濟(jì)環(huán)境的健康發(fā)展提供保障。
（二）行政手段
政府部門應(yīng)當(dāng)建立一個(gè)更加民主的機(jī)制來(lái)發(fā)揮民主監(jiān)督的作用，監(jiān)督機(jī)制為的是打擊和清除一些權(quán)錢交易的違法行為，同時(shí)在更多的方面維護(hù)公正公開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和各個(gè)行業(yè)領(lǐng)域的績(jī)效評(píng)估。這樣既可以提高政府工作人員的積極性，也為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的價(jià)值提供更廣闊的渠道。此外，還要建立更加完善的責(zé)任制度，并且提高追責(zé)的執(zhí)行力度，不能松懈也不能放任違法亂紀(jì)行為。最后，要持續(xù)支持和推進(jìn)政府部門內(nèi)部改革，建立更加高效、公正的職能部門。
（三）經(jīng)濟(jì)手段
對(duì)于一個(gè)有效的經(jīng)濟(jì)手段，無(wú)疑是要自覺(jué)的依據(jù)價(jià)值規(guī)律來(lái)宏觀調(diào)控。當(dāng)然也要借助經(jīng)濟(jì)杠桿的重要作用。政府作為整個(gè)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)里最大的消費(fèi)者，同樣也是公共資源提供者，它的經(jīng)濟(jì)行為對(duì)整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效益有著重大影響?；诖?，就需要政府正確的把握市場(chǎng)的一舉一動(dòng)，準(zhǔn)確高效地提供公共產(chǎn)品，同時(shí)政府也要合理的運(yùn)用貨幣手段和財(cái)政政策來(lái)調(diào)節(jié)整個(gè)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的走向。在經(jīng)濟(jì)法的支持下，為微觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行提供一個(gè)良好、健康的宏觀調(diào)控環(huán)境，增強(qiáng)市場(chǎng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，避免市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象出現(xiàn)，使得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得到正常的運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)展。
