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關鍵詞:中醫(yī)養(yǎng)生保健;服務貿(mào)易;商業(yè)存在;貿(mào)易壁壘
與傳統(tǒng)中醫(yī)的診療服務不同，中醫(yī)養(yǎng)生保健服務更具有“簡、便、驗、廉”的特點和優(yōu)勢，容易為東道國成員所接受，因此，發(fā)展中醫(yī)養(yǎng)生保健服務貿(mào)易，是中醫(yī)藥服務貿(mào)易快速發(fā)展的主要途徑之一。但是，中醫(yī)養(yǎng)生保健服務貿(mào)易在市場準入方面遭遇了諸多貿(mào)易壁壘。
一、中醫(yī)養(yǎng)生保健服務貿(mào)易市場準入概述
（一）中醫(yī)養(yǎng)生保健服務貿(mào)易模式
中醫(yī)養(yǎng)生保健服務貿(mào)易的提供模式主要有四種：跨境交付、境外消費、商業(yè)存在和自然人流動。在中醫(yī)養(yǎng)生保健服務貿(mào)易中，其服務提供模式往往不是單一的。在全球化和信息時代，商業(yè)存在日益成為中醫(yī)藥養(yǎng)生保健服務貿(mào)易的主力軍，成為中醫(yī)養(yǎng)生保健服務在海外得以長久存在的主要戰(zhàn)略支撐。
（二）市場準入面臨的非關稅壁壘
中醫(yī)養(yǎng)生保健服務貿(mào)易市場準入，是指一國允許中醫(yī)養(yǎng)生保健服務進入本國的條件、門檻和制度。由于服務貿(mào)易的無形性，一國為保護本國的服務市場，通常會采取一些非關稅壁壘措施，消除或降低對本國的影響，主要表現(xiàn)為對中醫(yī)養(yǎng)生保健服務貿(mào)易市場準入的限制。
（三）中醫(yī)養(yǎng)生保健服務貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀
隨著生活水平提高，民眾對養(yǎng)生保健開始越來越關注，再加上國際上“回歸自然”浪潮的興起，中醫(yī)養(yǎng)生保健在世界范圍內(nèi)正備受矚目?，F(xiàn)階段，中醫(yī)養(yǎng)生保健服務貿(mào)易在商業(yè)存在模式下有以下特點：1．服務機構數(shù)量有限：中醫(yī)養(yǎng)生保健服務機構是傳播中醫(yī)保健服務的有生力量，但是目前中醫(yī)養(yǎng)生保健機構數(shù)量有限，能夠走出國門的中國養(yǎng)生保健服務機構更少。規(guī)模相對較大，如瑞士蓮福中醫(yī)藥集團，在瑞士和美國開設了21家連鎖醫(yī)療中心，開展針灸，推拿服務，并創(chuàng)建“聯(lián)中藥廠”為其所屬診所提供重要保健品和養(yǎng)生藥茶。這樣的機構并不多見。2．從業(yè)人員輸出規(guī)模?。航陙?世界中醫(yī)學聯(lián)合會和瑞士中醫(yī)集團、洛桑中醫(yī)診所、歐洲中醫(yī)基金會以及阿曼蘇丹國開展中醫(yī)醫(yī)療、保健、教育等開展國際人才交流與合作，建立了一些長期合作關系的中醫(yī)人才派出渠道?？傮w上，中醫(yī)養(yǎng)生保健服務從業(yè)人員輸出規(guī)模較小。
二、中醫(yī)養(yǎng)生保健服務貿(mào)易市場準入壁壘問題
服務貿(mào)易的無形性和不可儲存性決定了其壁壘表現(xiàn)形式只能是非關稅壁壘，一方面是對中醫(yī)養(yǎng)生保健服務機構在市場準入方面的限制，另一方面是對從業(yè)人員資質(zhì)及其跨國執(zhí)業(yè)方面的法律規(guī)制。
（一）市場準入壁壘
以澳大利亞為例，目前澳大利亞有5000多家診所，其中中醫(yī)診所比較少。中醫(yī)保健、針灸等是西醫(yī)從業(yè)人員的輔助治療方式，目前有3000個西醫(yī)診所內(nèi)設立針灸治療項目。澳洲政府近年來通過語言、專業(yè)對中醫(yī)、針灸師開始啟動注冊，限制了相關保健醫(yī)師從業(yè)資格，影響了一些中醫(yī)診所的正常營業(yè)。
（二）從業(yè)人員市場準入壁壘
1．澳大利亞對中醫(yī)養(yǎng)生從業(yè)人員市場準入限制：作為“補充醫(yī)學”的中醫(yī)養(yǎng)生保健服務，近年來在澳大利亞受到了一定限制。據(jù)統(tǒng)計，澳大利亞約有4500名針灸、中醫(yī)師，雖然中醫(yī)針灸服務在澳洲已經(jīng)被廣泛認可，但是自2012年7月1日開始，澳洲通過對境內(nèi)的中醫(yī)、針灸師頒發(fā)許可證來限制醫(yī)師的行醫(yī)范圍和對象，這使得近90%中醫(yī)難以在澳洲獨立行醫(yī)。澳洲醫(yī)學會對上千名會員統(tǒng)計，目前通過注冊者僅為13%，有條件注冊者為87%，其中限制注冊者為25%。對中醫(yī)、針灸師的法律限制將阻礙中醫(yī)養(yǎng)生保健從業(yè)人員在當?shù)蒯t(yī)院、診所的執(zhí)業(yè)。2．美國對中醫(yī)養(yǎng)生從業(yè)人員的市場準入限制：中醫(yī)養(yǎng)生保健服務在美國是補充和替代醫(yī)學（以下簡稱CAM）。近年來，美國接受CAM治療人數(shù)正逐年增加。據(jù)調(diào)查1997-2002年5年間，CAM療法呈穩(wěn)步增長趨勢，最長用的有肌肉松解療法（14.2%）和按摩療法（7.4%）。隨著中醫(yī)保健在美國市場的不斷升溫，美國各州開始針對中醫(yī)保健醫(yī)師的從業(yè)資格進行一定考核。目前美國50個州中有44個州對針灸師通過按期完成繼續(xù)教育學分的方式頒發(fā)針灸執(zhí)照。美國成立的東方醫(yī)學資格認定委員會，對相關中醫(yī)保健從業(yè)人員資格進行認定管理。這些管理活動對中醫(yī)養(yǎng)生保健從業(yè)人員構成了間接限制。
三、中醫(yī)養(yǎng)生保健服務貿(mào)易市場準入壁壘在GATS框架下的分析
在GATS框架下，服務貿(mào)易的兩道關卡是市場準入和國民待遇。兩者聯(lián)系緊密，市場準入是適用國民待遇的前提，國民待遇又是市場準入的保證。中醫(yī)養(yǎng)生保健服務貿(mào)易的市場準入，主要是“開業(yè)權”和服務提供者資格的問題。
（一）市場準入
在商業(yè)存在服務模式下，中醫(yī)養(yǎng)生保健服務貿(mào)易壁壘主要表現(xiàn)為限制服務機構設置和限制服務提供者資格及流動等。前者主要表現(xiàn)為設置較高的門檻或限制開業(yè)權等。這種壁壘涉及到養(yǎng)生保健服務提供商在本國的存在及允許參與的程度；中醫(yī)養(yǎng)生保健外籍雇員市場準入方面的壁壘主要為對從業(yè)人員入境手續(xù)和就業(yè)許可方面的限制等。為了減少貿(mào)易壁壘推進服務貿(mào)易自由化，GATS限制成員方在服務貿(mào)易中設置市場準入方面設立壁壘。市場準入在GATS并非一般性義務，而是根據(jù)承諾表承擔特定的義務。具體到健康保健服務領域，一成員方在市場準入方面所做的承諾，涉及到該成員方是否允許其他成員的健康保健服務和服務提供者進入本國服務市場及進入程度問題。合法管理與市場準入壁壘有時候難以區(qū)分，構成市場準入的主要障礙。非關稅壁壘通常規(guī)定在各國對國際服務貿(mào)易的管理性法規(guī)之中，并且經(jīng)常以合法管理的名義出現(xiàn)。以澳大利亞為例，對中醫(yī)保健服務人員進行從業(yè)資格管理，影響到了從業(yè)人員的正常執(zhí)業(yè)?？此坪戏ǖ墓芾泶胧?，使得近90%中醫(yī)難以在澳洲獨立行醫(yī)。如此大比例中醫(yī)保健從業(yè)人員的失業(yè)，也很難說不是澳洲對中醫(yī)養(yǎng)生保健服務從業(yè)人員設置的貿(mào)易壁壘。
（二）國民待遇
與市場準入相同，國民待遇也不屬于GATS成員國的普遍義務，而是特定義務。各成員國須在自己承諾開放的健康保健服務部門中給予外國保健服務和保健服務提供者以國民待遇。國民待遇方面的壁壘主要體現(xiàn)為服務主體進入一國市場后采取的限制措施。在中醫(yī)養(yǎng)生保健服務領域，表現(xiàn)為對保健服務從業(yè)人員的歧視性措施。例如，征收更高的稅費，以及對外籍保健從業(yè)人員要求更高級別的專業(yè)證書等。
四、減少中醫(yī)養(yǎng)生保健服務貿(mào)易市場準入壁壘的對策
（一）加強國際談判減少壁壘
推動中醫(yī)養(yǎng)生保健服務貿(mào)易，減少貿(mào)易壁壘是關鍵。具體來說，一方面可以在GATS框架下，擴大各國具體承諾義務來限制健康保健領域壁壘，另一方面也可以尋求國際法方面的保護，通過國際條約保護中醫(yī)養(yǎng)生保健服務貿(mào)易。1．通過談判擴大成員方具體承諾：按照GATS的規(guī)定，一個成員對市場進入的具體承諾，均需經(jīng)過談判，逐項列入“具體承諾表”中。具體承諾是成員方按不同的服務提供方式，就市場準入和國民待遇及其他影響服務貿(mào)易的措施，在服務部門或分部門的適用范圍和條件所做的承諾。例如，中醫(yī)養(yǎng)生保健服務主體資格的認定方面，鑒于實踐操作中承認服務提供者資格的復雜性，如涉及保健機構從業(yè)許可證、營業(yè)執(zhí)照以及從業(yè)人員資格、證書等問題，GATS規(guī)定可通過雙邊或多邊協(xié)議解決或成員自行單方面宣布完成。因此，在GATS框架下，加強成員各方之間的雙邊或者多邊談判，有助于確立中醫(yī)養(yǎng)生保健服務主體資格的統(tǒng)一標準，擴大各成員方在中醫(yī)養(yǎng)生保健主體市場準入方面的承諾義務。2．通過談判加強國際立法：中醫(yī)養(yǎng)生健服務貿(mào)易的快速發(fā)展，需要在國際法律層面予以支持和保護，可以通過簽署多邊國際條約、諸邊國際條約或雙邊國際條約實現(xiàn)。中國作為經(jīng)濟和政治大國，與世界上主要國家和地區(qū)存在著密切的貿(mào)易和投資關系，簽訂了大量的雙邊、諸邊貿(mào)易和投資條約。我國各主要相關部門有必要在國際重要談判和條約中，有意識地通過條件互換或其他形式，為中醫(yī)養(yǎng)生保健服務進入其他國家開辟合法通道。
（二）積極推進中醫(yī)養(yǎng)生保健國際服務標準建設
發(fā)展中醫(yī)養(yǎng)生保健服務貿(mào)易，減少各國在市場準入方面的壁壘，需要有一個國際通行的服務標準?！懊鞔_、統(tǒng)一、確定、可驗證”的服務標準，成為開展中醫(yī)養(yǎng)生保健服務貿(mào)易的核心問題之一。在我國國內(nèi)“國家標準、行業(yè)標準和企業(yè)標準”三級標準體系下，中醫(yī)養(yǎng)生保健服務貿(mào)易企業(yè)應團結一致，推動有關國際標準的出臺。此外，國際標準化組織（ISO）在世界范圍內(nèi)有著廣泛的影響，中國中醫(yī)養(yǎng)生保健管理部門和行業(yè)組織應當積極參與中醫(yī)養(yǎng)生保健國際標準體系的制定，為中醫(yī)養(yǎng)生保健服務標準建立國際標準，消除分歧。“一帶一路”為中醫(yī)養(yǎng)生保健服務的國際談判和標準制定帶來了契機。在中國與澳大利亞、匈牙利等國的雙邊談判中，簽訂了新的中醫(yī)藥合作協(xié)議；通過各國談判協(xié)商，國際標準化組織《一次性使用無菌針灸針》的國際標準。中醫(yī)養(yǎng)生保健國家管理機構及相關部門應積極參與到各國及區(qū)域間的雙邊及諸邊談判中去，為確立中醫(yī)養(yǎng)生保健服務標準努力。
綜上所述，在商業(yè)存在模式下，解決中醫(yī)養(yǎng)生保健服務貿(mào)易的市場準入法律問題，需要中醫(yī)藥界和法律界、政府和民間、外交和經(jīng)濟部門等多方的共同努力。
作者:楊逢柱 王 芳 單位:北京中醫(yī)藥大學人文學院 北京航空航天大學法學院
參考文獻：
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國際范圍內(nèi)的試產(chǎn)該營銷對于我國國際貿(mào)易活動的開展有著積極的影響，市場營銷能夠根據(jù)市場環(huán)境的變化作出科學的預測和規(guī)劃，以經(jīng)濟效益為目的而展開的經(jīng)濟活動。隨著國際貿(mào)易活動的不斷的深化，世界各國之間的聯(lián)系日益密切，產(chǎn)品營銷理念、營銷策略和營銷平臺為世界市場的貿(mào)易發(fā)展帶來了積極的推動作用。對于企業(yè)的長遠發(fā)展而言，想要豐厚的利潤回報需要樹立品牌意識，對市場發(fā)展方向進行細致的把握，占據(jù)廣泛的市場空間，吸引大量的客戶群體，產(chǎn)生持久深遠的市場影響力，活躍國際貿(mào)易的氛圍。
二、我國國際貿(mào)易環(huán)境下市場營銷對策分析
國際貿(mào)易環(huán)境下，市場營銷的手段更加多樣化，更多的資源、技術和資金可以為市場營銷帶來更多的可能，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，提升市場營銷的行動力和市場效率，創(chuàng)設更多的經(jīng)濟利潤，在國際市場上形成品牌的優(yōu)勢，壯大我國市場營銷的發(fā)展規(guī)模，打響中國品牌的國際知名度。
1.深入市場調(diào)查，了解國際貿(mào)易發(fā)展趨勢
我國的市場營銷對策和市場發(fā)展狀況密切聯(lián)系的，對于國際環(huán)境下市場營銷發(fā)展規(guī)劃需要深入的了解國際市場環(huán)境。從社會發(fā)展環(huán)境來說，各國的文化習慣、風俗習慣和認知習慣都存在著巨大的差異性，把握這種差異性能夠滿足市場營銷的策略調(diào)整，從而確定符合各個國家貿(mào)易習慣的市場營銷對策。從經(jīng)濟環(huán)境上來說，在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，各個國家的經(jīng)濟水平和經(jīng)濟實力都對市場營銷的規(guī)模和利潤有著深刻的營銷，了解市場發(fā)展的綜合性因素，了解國家消費群體的消費習慣能夠為市場營銷策略的是定提供豐富的材料依據(jù)。
2.創(chuàng)設自主品牌，形成品牌競爭模式
企業(yè)的長遠發(fā)展需要形成自主的品牌優(yōu)勢，通過創(chuàng)設自主品牌打入國際市場，抓住產(chǎn)品營銷的有利時機，通過創(chuàng)新性的市場營銷手段，提升產(chǎn)品的市場價值和市場份額。從生產(chǎn)能力和銷售能力出發(fā)，提升企業(yè)的競爭實力，以產(chǎn)業(yè)的發(fā)展優(yōu)勢在國際競爭中獲得有利的條件。尤其是在信息技術時代下，品牌營銷的速度和效率影響著消費的走向。在市場營銷的過程中，以品牌來最大程度的吸收消費群體，通過細致入微的服務來占領品牌銷售的市場。積極的引進技術和人才，提升生產(chǎn)和銷售的能力，以自主創(chuàng)新的競爭模式帶動企業(yè)的發(fā)展能力，創(chuàng)造更多的經(jīng)濟利潤。
3.完善法律制度，規(guī)范市場營銷秩序
完善我國的市場營銷法律規(guī)范，堅決捍衛(wèi)我國在世界市場競爭中的合法權益，采取適當?shù)姆绞絹斫鉀Q貿(mào)易問題，避免貿(mào)易爭端和貿(mào)易糾紛的產(chǎn)生。對于世國際貿(mào)易局勢應該有準確的把握，以高度的經(jīng)濟敏感洞察市場貿(mào)易的發(fā)展規(guī)律。及時的調(diào)整相應的政策法規(guī)、為國際貿(mào)易和市場營銷創(chuàng)設健康的發(fā)展環(huán)境，積極的拓展國際市場的發(fā)展份額。嚴厲的打擊國際貿(mào)易中的不公平現(xiàn)象，積極的捍衛(wèi)我國的時市場權益，提升應對風險和爭端的能力，以適應市場營銷激烈的競爭環(huán)境。
三、結論
隨著國際上汽車市場競爭的日趨加劇，汽車銷售主體由集團向個體轉(zhuǎn)變，我國汽車制造商應趁此機會，憑借“天時、地利、人和”的優(yōu)勢，全力進軍汽車服務貿(mào)易領域，搶占制高點，以免錯失良機。然而我國這方面的高級技術人才又十分缺乏，不能適應形勢發(fā)展的需要。這為高等職業(yè)院校設置和發(fā)展汽車技術服務與營銷專業(yè)帶來了機會。
一、我國汽車工業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀
按照2005年年底的統(tǒng)計，2005年我國全年汽車產(chǎn)銷累計570.77萬輛和575.82輛萬輛，同比分別增長12.56%和13.54%。據(jù)國家信息中心信息資源部統(tǒng)計，“十五”期間，中國汽車市場實現(xiàn)了高速增長，汽車消費量由2001年的273.1萬輛，迅速提升至2005年的近592萬輛，占世界汽車市場的比重已經(jīng)由2001年的4.3％，提升到2005年的8.7％。2005年，中國汽車市場的增量占全球汽車市場增量的23.2％，中國在國際汽車市場中的地位顯著提升，已經(jīng)成為世界汽車市場不可分割的重要組成部分。據(jù)悉，《中國汽車產(chǎn)業(yè)“十一五”發(fā)展規(guī)劃綱要》中提出，“十一五”期間汽車產(chǎn)業(yè)增長目標將為年均增長率10%左右，2010年國內(nèi)汽車保有量達到5500萬輛左右，汽車化水平達到40輛/千人。（目前世界平均水平是每千人120輛；美國達到每千人780多輛。加拿大達到每千人600多輛；日本達到每千人520多輛）。因此，中國機動車保有量擁有很大的增長潛力。
二、我國汽車服務貿(mào)易業(yè)日趨廣闊的市場和產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀
汽車服務貿(mào)易業(yè)作為汽車工業(yè)的派生需求行業(yè)，無疑將隨著汽車產(chǎn)銷的繁榮而繁榮，同時，在汽車維修方面由于國外新的維修工藝、維修技術等的大量應用，也為我國提供了一個較為先進和高效的國際技術環(huán)境。諸如汽車電子新技術以及高新科技含量較高的電子化檢測維修設備,將在我國得到快速推廣和廣泛應用。目前，國際汽車服務貿(mào)易業(yè)呈現(xiàn)出的四大發(fā)展趨勢及我國的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀為：
1.品牌化經(jīng)營。我國過去的汽車營銷，一直以產(chǎn)品創(chuàng)新為主。新產(chǎn)品與優(yōu)勢價格，仍然是主流的營銷手段。但是，2005年也是汽車產(chǎn)業(yè)界從產(chǎn)品創(chuàng)新到品牌創(chuàng)新的觀念轉(zhuǎn)變之年，一批企業(yè)引入了品牌戰(zhàn)役營銷的概念，取得了一些成功，主流企業(yè)家已經(jīng)認識到目前的營銷并非真正的品牌營銷。
2.售后服務從以修理為主向以維護為主轉(zhuǎn)變，售后服務的立足點應是提高保質(zhì)期限，推行保姆式、品牌化、連鎖化，網(wǎng)絡化服務。目前，美國汽車養(yǎng)護業(yè)占美國汽車保修行業(yè)的80％，而中國只有1％的汽車修理商能夠提供完善的護理服務。這種情況要求我國的汽車維修與營銷業(yè)轉(zhuǎn)變觀念，向先進管理模式看齊，跟國際接軌。
3.電子化和信息化水平越來越高。隨著汽車技術的發(fā)展，汽車的電子化水平越來越高，汽車保修越來越復雜，大批高科技維修設備應用于汽車維修行業(yè)。
4.規(guī)?；?、規(guī)范化經(jīng)營。汽車維修與營銷業(yè)的規(guī)?；?jīng)營與汽車制造業(yè)不同，不是指建立大規(guī)模的汽車修理廠或汽車保修中心，而是指擁有大量的連鎖、分支機構。如美國的保標快車養(yǎng)護系統(tǒng)在美國本土就有1000家加盟店，并在全世界擴展自己的網(wǎng)絡系統(tǒng)。規(guī)?；?jīng)營同規(guī)范化經(jīng)營是密不可分的，規(guī)范化經(jīng)營就是在同一連鎖系統(tǒng)內(nèi)，采用相同的店面設計、人員培訓、管理培訓，統(tǒng)一服務標識，統(tǒng)一服務標準，統(tǒng)一服務價格，統(tǒng)一管理規(guī)則，統(tǒng)一技術支持，統(tǒng)一物流配送。進行規(guī)范化經(jīng)營能夠減少物資儲存和資金占用，降低運營成本。
三、我國汽車服務貿(mào)易業(yè)人員素質(zhì)狀況分析
1.大型企業(yè)的人才現(xiàn)狀。對企業(yè)來說，人才是最重要的因素。在日本的維修企業(yè)，其技術工人合格率占70％以上；在美國，汽車診斷工人比例占80％，而我國維修廠一般診斷工人不超過30％。據(jù)調(diào)查，我國南方維修企業(yè)比較缺管理人才，北方企業(yè)則既缺管理人才又缺技術人才。據(jù)權威專家預測：我國現(xiàn)階段汽車產(chǎn)業(yè)人才缺口已達80萬人。業(yè)內(nèi)人士指出，我國有不少大學開設了汽車工程、設計、機械制造等專業(yè)，培養(yǎng)了大批汽車工程技術人才，但沒有培養(yǎng)出真正的汽車營銷人才，所以大部分汽車廠家的營銷人員都是半路出家，沒有受過系統(tǒng)的訓練。也許是國內(nèi)車市的紅火，使得汽車人才一路走俏。目前汽車人才的需求正朝著復合型方向發(fā)展。因此，汽車技術服務與營銷業(yè)特別需要掌握汽車新技術、新裝備，國際貿(mào)易知識，現(xiàn)代營銷理論，同時又具備一定的管理能力、社會交往能力、協(xié)調(diào)能力、語言表達能力的專業(yè)技術人員來從事銷售、技術、生產(chǎn)、服務等工作。超級秘書網(wǎng)
1.從宣傳價值角度來看從一定程度上講，一個國家的經(jīng)濟形象，能夠幫助這個國家提升國際中的地位，因此，從宣傳價值角度來看，鞏固市場經(jīng)濟貿(mào)易有利于提升我國的對外宣傳形象，進而提升國際形象。在我國建設小康社會的偉大事業(yè)中，市場經(jīng)濟貿(mào)易是一件不容忽視和掉以輕心的大事，因此，鞏固市場經(jīng)濟貿(mào)易理應得到我國社會各界的足夠重視，在鞏固市場經(jīng)濟貿(mào)易的過程中，政府部門和相關管理部門的工作人員要深刻理解各項市場經(jīng)濟貿(mào)易的有關政策，只有自身對這些政策掌握后，才能在工作中為市場經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展構建出一個堅實的政策環(huán)境和基礎。一旦經(jīng)濟貿(mào)易政策制度得到切實可靠的落實，市場經(jīng)濟在我國就會朝向健康的方向持續(xù)、穩(wěn)定、健康、和諧地發(fā)展。在這樣的發(fā)展趨勢下，我國的城市發(fā)展水平才能與我國的整體經(jīng)濟實力相對應，并跟隨經(jīng)濟發(fā)展而發(fā)展，最終實現(xiàn)各個城市和地區(qū)的經(jīng)濟貿(mào)易水平快速提高?？傊柟淌袌鼋?jīng)濟貿(mào)易是構建我國城市經(jīng)濟發(fā)展美好愿景的重要元素，只有各個城市的經(jīng)濟貿(mào)易得到較好的發(fā)展，我國的城市活力才能凸顯出來，進而向世界傳遞正面陽光的中國形象。
2.從社會發(fā)展角度來看正如前文所述，人們的生存和發(fā)展需要物質(zhì)基礎來作為支撐，因此，鞏固市場經(jīng)濟經(jīng)貿(mào)易，能夠有效地促進人們的就業(yè)，緩解我國緊張的就業(yè)形勢，為人們帶來勞動收入。同時，鞏固市場經(jīng)濟貿(mào)易的地位，還可以為人們在學習和工作之余，提供多種形式的消費和消遣項目，使人們的生活變得豐富多彩。所以說，鞏固市場經(jīng)濟貿(mào)易是有利于社會和諧穩(wěn)定的，對人們的生活、工作和學習都是有很大的益處的。
二、當前我國市場經(jīng)濟貿(mào)易運營過程中存在的突出問題
在過去的幾十年時間里，市場經(jīng)濟在我國發(fā)揮出了巨大的作用，在很大程度上推動了我國經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，使我國找準各個行業(yè)和領域的關鍵突破點，不斷實現(xiàn)了經(jīng)濟社會的進步和飛躍。然而，市場經(jīng)濟貿(mào)易在我國的發(fā)展過程中，也同樣充滿了荊棘和坎坷，并不是一帆風順和自然發(fā)展的。在當前我國市場競價貿(mào)易的運營中也存在著一些突出的問題，面對這些問題，我們不應逃避或抵觸，而是應當客觀審視，嚴陣以待，認真地予以處理和解決。
1.區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃不夠完善，制約著市場經(jīng)濟貿(mào)易水平的提升從當前的整體經(jīng)濟情況來看，我國在區(qū)域經(jīng)濟規(guī)劃方面仍然存在著規(guī)劃不完善的地方，一定范圍內(nèi)還經(jīng)常出現(xiàn)一些不必要和欠缺人性化考慮的問題，這都對我國市場經(jīng)濟貿(mào)易運營質(zhì)量的提升和發(fā)展水平的提高產(chǎn)生了制約影響。例如，不同類型、不同層次的區(qū)域在規(guī)劃經(jīng)濟時，存在規(guī)劃內(nèi)容重復、交叉或沖突等問題，這就導致了這些地區(qū)制定出的規(guī)劃在執(zhí)行的時候，往往會出現(xiàn)不確定性的問題，最終導致規(guī)劃停留在了直面，無法切實有效地落實到實際工作中去，最終導致了規(guī)劃停滯，對這些地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展帶來嚴重的危害。又如，有一些地區(qū)的政府在進行規(guī)劃時，規(guī)劃的內(nèi)容過于注重政績的實現(xiàn)，有時甚至背離了經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)律和規(guī)劃的科學性原則而進行不科學的規(guī)劃，這顯然使規(guī)劃工作成為了實現(xiàn)政績的一項“權力”手段，最終制造成了不良影響。正是由于這些不良現(xiàn)象的存在，使得我國市場經(jīng)濟貿(mào)易的水平總是難以得到質(zhì)的提升，運營效果也難以得到顯著的改善。
2.財政轉(zhuǎn)移支付機制有待進行科學化完善當前，在市場經(jīng)濟貿(mào)易的運營過程中，我們經(jīng)常會看到許多以各種名目而設立的專項轉(zhuǎn)移支付項目，而對于一般性的轉(zhuǎn)移支付項目則設立的十分少。從本質(zhì)上分析來看，當前出現(xiàn)這些落差和不均衡的原因在于我國許多的專項轉(zhuǎn)移項目一般都具有較大的規(guī)模，因而所涉及到的資金支付也比較大。在這種情況下，我國的財政轉(zhuǎn)移支付機制仍然存在一定的不完善之處，在市場經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展運營過程中，相關的針對性政策也未能及時地建立起來，缺乏一套完整的系統(tǒng)化的支付機制，在很大程度上對市場經(jīng)濟貿(mào)易布局的有效調(diào)整造成了阻礙影響。
3.公共服務資金投入不多，給市場經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展帶來阻力市場經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展，所帶來的作用效應是十分廣泛的，作用于社會領域的各個層面，也涉及到了人們生活的方方面面，特別是對于社會公共服務的建設，起到了至關重要的資金支持作用。然而，這種支持作用是需要重組的資金投入來完成和體現(xiàn)的，雖然我國的社會公共服務取得了很大的發(fā)展，但從當前全國總體來看，我國在社會公共服務方面的資金投入仍然是十分有限的，投入資金的比例也較其他領域來說要少得多。分析其原因，在于很多地方性的基層政府對于我國的整體經(jīng)濟發(fā)展形勢尚未弄清楚，對于趨于經(jīng)濟的走勢和方向也難以有一個清晰的把握，從而在公共服務領域缺乏合理的規(guī)劃，相應的專項資金也難以及時到位，這就導致了這些地區(qū)的公共服務能力往往處于較低水平的狀態(tài)，制約著人們各項活動的開展。一旦城市的公共服務缺乏力度，就會給人們的生活和社會的發(fā)展帶來更多的負擔，長久下去，將會對市場經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展也會造成阻力，最終影響我國整個經(jīng)濟的發(fā)展。
4.存在地方貿(mào)易保護主義，阻礙了市場經(jīng)濟的前進步伐市場經(jīng)濟貿(mào)易要想取得蓬勃發(fā)展，在關鍵在于保持其一定的市場規(guī)律和自由度，因而，在市場經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的過程中最忌諱的即是地方貿(mào)易保護和過多的權力干涉。然而，在實際中，許多地區(qū)卻存在著嚴重的地方貿(mào)易保護的情況，給市場經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展設置了重重阻礙，不僅使市場經(jīng)濟貿(mào)易的方向與我國的實際國慶相偏離，還使市場經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展目標變得模糊不清而難以實現(xiàn)良性發(fā)展。此外，一些地方政府將實現(xiàn)經(jīng)濟效益作為最大的目標，甚至放在了其他一切工作的前頭孤立地去開展經(jīng)濟工作，不僅不去與其他地區(qū)進行交流和溝通，更不愿意開展區(qū)域合作，這使得這些地區(qū)在經(jīng)常往往各搞各，難以實現(xiàn)區(qū)域之間經(jīng)濟貿(mào)易的合作和互惠的共贏局面。最終導致這些地方的經(jīng)濟貿(mào)易長期處于了“關門過日子”的狀態(tài)，嚴重了阻礙了地方經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的腳步。
三、促進市場經(jīng)濟貿(mào)易實現(xiàn)高效運營的對策思考
市場經(jīng)濟貿(mào)易的運營一定要體現(xiàn)有效性和高效性，為經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展搭建一個廣闊的平臺，采取各種行之有效的辦法。當然，這些辦法需要綜合考慮我國現(xiàn)狀加以甄別篩選，使其實現(xiàn)事半功倍的效果，使市場經(jīng)濟貿(mào)易的運營水平得到提升。
1.政府發(fā)揮好自身職能作用，大力完善區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃一是各地政府部門應當意識到自身的職責所在，并對自身的權力有清醒的認知。一旦職責明確，權力運營妥當，就可以使自身的職能作用實現(xiàn)正常的發(fā)揮，以此來滿足市場經(jīng)濟貿(mào)易的需求，使經(jīng)濟貿(mào)易在政府的正確指引下健康運營。二是政府對當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展要有全盤的考慮，而不應孤立地看待地方經(jīng)濟貿(mào)易問題。這就要求地方政府要大力完善區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展規(guī)劃，使發(fā)展規(guī)劃更加符合客觀實際，更加理性科學。如此，規(guī)劃內(nèi)容才能以市場經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展為核心內(nèi)容，摒棄那些不必要的政績內(nèi)容，使政府擺正自身位置和經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃的位置，為經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展水平的提升減少麻煩。
2.建立健全財政轉(zhuǎn)移支付機制，實現(xiàn)經(jīng)濟貿(mào)易布局有效調(diào)整市場經(jīng)濟貿(mào)易運營過程中，不可避免地會出現(xiàn)轉(zhuǎn)移支付項目，這些項目也是經(jīng)濟發(fā)展的必要環(huán)節(jié)。但是，我們必須重視這個環(huán)節(jié)。因此，必須建立健全項目轉(zhuǎn)移支付機制，使資金支付做到有據(jù)可依，使資金支付的來龍去脈都能確保真實客觀。從而，避免不必要的資金浪費，也有利于杜絕違法亂紀犯罪現(xiàn)象，使經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展格局更易于調(diào)整，使經(jīng)濟貿(mào)易資源達到優(yōu)質(zhì)配置整合。
3.加大公共服務資金投入力度，為市場經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展創(chuàng)造機遇市場經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展與社會各個領域的發(fā)展都密切相關。而社會公共服務領域更是經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展水平的一個縮影。因此，公共服務能力是經(jīng)濟發(fā)展的自然流露。我國必須以社會保障的高度，來完善社會服務體系，確保社會公共服務質(zhì)量和效率。社會公共服務能力提升，社會負擔會相應減少，也會反作用于市場經(jīng)濟貿(mào)易，為市場經(jīng)濟貿(mào)易的穩(wěn)步運營提供機遇。
4.徹底打破地方保護主義，加快市場經(jīng)濟貿(mào)易步伐地方保護主義在很大程度上制約了市場經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展步伐。因此，若想實現(xiàn)經(jīng)濟貿(mào)易的順暢運營，就必須打破地方保護主義，充分尊重經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，確保市場經(jīng)濟貿(mào)易步伐邁得穩(wěn)邁得遠。這樣，必然是以市場經(jīng)濟貿(mào)易運營目標的明朗化為前提，有利于客觀評價地方經(jīng)濟的地位，實現(xiàn)地域經(jīng)濟發(fā)展中的有效協(xié)作和互惠互贏，使各個地域之間的資源實現(xiàn)高效共享，實現(xiàn)生產(chǎn)因素的良性流動，從而全面推動市場經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展，徹底告別閉門造車的局面。
四、結束語
產(chǎn)權（財產(chǎn)權利Propertyright,也等同權利）制度是文化傳統(tǒng)與法律制度相融合的集中體現(xiàn)，因而，她是一個國家、一個政府、一個企業(yè)、一個組織的績效的本質(zhì)特征。
對于產(chǎn)權理論的研究和實踐，無論從哪個意義上說，都是一件具有開拓性和挑戰(zhàn)性的事情，因而，同時也是一件令人關注和振奮的事情。
一、產(chǎn)權制度建立的哲學基礎
人類在以相互給予愛為存在和發(fā)展的基礎的同時，也努力謀求從社會和他人身上獲得更多的屬于自己能夠支配的東西。事實上，這種追求本身正是人類創(chuàng)造“美”的源動力。人性的美、智慧的美、藝術的美，以及人類征服自然的偉大的力量之美貫穿于這一追求的全過程。因而，屬于“我的所有，他人不得干涉”的財產(chǎn)權利，是人格本身具有的品性和能力。
財產(chǎn)所有權的存在符合人類高級理性的原因，就在于所有權本身揚棄了人格中純粹的主觀性，而使人格趨于客觀和完美。賦予人們以財產(chǎn)所有權后，能夠使該財產(chǎn)所有者從其所能控制的財產(chǎn)上體現(xiàn)出他的意志中的規(guī)定和靈魂，從這種體現(xiàn)的過程和體現(xiàn)的結果看，這些財產(chǎn)已具有了人的目的性。
在人的需求體系中，對財產(chǎn)（或通稱財富）的需要是第一位的?；谶@種需要，當個人的能力不足以達到獲得更多的財富或滿足更高的欲望時，人們選擇了婚姻這種合作方式，以使共同創(chuàng)造的家庭財富遠遠多于個人的創(chuàng)造。在婚姻家庭中，即使只有一個人從社會上獲得收入，其他人所做的一切（妻子操持家務，孩子認真讀書），也是共同謀求最大化財富的合作模式。因而，婚姻在經(jīng)濟學上的意義就是創(chuàng)造了兩者相加后的財富的增值，以達到各自的需求和滿足，因婚姻所產(chǎn)生的家庭財富的性質(zhì)及其維系的理由，在這個意義上顯露得十分充分。所以我們應該理解，也必須理解，基于愛情所產(chǎn)生的婚姻，因財產(chǎn)的爭奪而解體或因解體而引起財產(chǎn)的爭奪的客觀存在。這時，因靈魂（或精神）的需求和滿足而產(chǎn)生的愛情，已被具有實物狀態(tài)的財產(chǎn)所征服。因而，在婚姻家庭法中，濃墨重彩地規(guī)定了夫妻離異時財產(chǎn)分割的原因。
對事物的分析，往往先從哲學的范疇或角度去思考，能使人懷有人性的情感，因而，也可以使人全面本制地去認識。
二、產(chǎn)權及產(chǎn)權交易的法律意義
產(chǎn)權（財產(chǎn)權）是人們對有價值的特定物具有排他性控制的權利，這種控制權充分表達和體現(xiàn)了財產(chǎn)所有者在自由的前提下任意運作的各項權利。因而，財產(chǎn)權就是自由權，這是法律的維度內(nèi)所界定的。這就意味著，當將一組關于某些特定財產(chǎn)的權利以法律的形式分配給了某個人時，則同時就將該財產(chǎn)項下的自由權賦予給了這個人，那么，這個人就可以按著自己的意志，在不需要任何人知曉和允許的情況下，對該財產(chǎn)自由地行使其項下的權利。
財產(chǎn)權具有任何條件下的絕對所有權，筆者是難以茍同的。例如，在中國的國有企業(yè)工作的職員，享有企業(yè)分配給他居住房屋的財產(chǎn)權，這時對該房屋的財產(chǎn)權僅包含了使用權和一定條件下的處置權，而不涉及具有絕對性意義上的所有權。鑒于，對該房屋的使用權利，是企業(yè)分配給該職員相應勞動對價的一部分，就是說，如果職員放棄了對該房屋的使用權利，則他會得到例如現(xiàn)金收入上增多的補償。因而，當該職員接受了房屋使用權利的時候，就放棄了其他形式的權利，而對房屋行使其權利之時，就具有了法律意義上的財產(chǎn)權的排他性和非相容性。
一個通俗的典故，能讓我們形象地理解財產(chǎn)權的意義：
此路是我開
此樹是我栽
要想從此過
留下買路財
這個攔路要財者對這條路雖然不具有完全法律意義上的所有權，然而，他具有與其他任何人相比較而言的相對優(yōu)勢，這時，他就具有了他人所不具備的也無法行使的權利。
“財產(chǎn)權”,更誘人的意義,在于這種權利具有可替代性、可變換性和可流通性。
當財產(chǎn)權利者對他們的某一財產(chǎn)產(chǎn)生興趣，而對自己所擁有的財產(chǎn)失去經(jīng)營價值時，他就想用自己的財產(chǎn)換取他所感興趣的財產(chǎn)，這樣，財產(chǎn)交易就由此產(chǎn)生了。然而，任何僅利已而無利于對立的交易是無法實際的，因而，人們試圖努力地探求可以達到交換目的和滿足的交易對象及交易條件，這樣，基于期待獲得成功交易的“談判”就成為欲做交易者首要思考的課題。因而，談判理論是基于私人產(chǎn)權的前提下產(chǎn)生的，并在保護、鞏固和擴大私人產(chǎn)權的實踐范疇內(nèi)，得到了完整的徹底的體現(xiàn)。
人們把財產(chǎn)拿來進行交易，目的在于期望通過這種交易，使他獲得比交易前更大的需要、滿足和愉快。而約束這些交易行為并使交易的收益最大化的法律制度是實際、進行和完善交易的唯一保障。
法律的奧妙在于她會設計出在交易過程中，能夠使交易的成本最小，而交易的收益或交易所創(chuàng)造的增值最大的一套規(guī)則及方案。同時，當交易出現(xiàn)障礙或困難之時，法律也能夠幫助人們克服這些障礙或困難，以達目的。另一種情況，就是在交易之中或之后若產(chǎn)生紛爭，而交易者力圖擺脫這種困擾又無可奈何時，法律又會幫助人們平衡這一紛爭的利益關系，從中找到適當?shù)那腥朦c，以解決雙方交易者的不快。
產(chǎn)權法律制度建立的原則，就是遵循財產(chǎn)經(jīng)濟學理論的核心，即，在賦予財產(chǎn)權的一組權利時，要使這種權利的使用效率和由此給社會所增加的財富均為最大化，只要該法律制度或規(guī)則的建立和履行所支付的成本小于所獲得的收益，那么，這個制度或規(guī)則就是合理的、有效的。
三、世界產(chǎn)權貿(mào)易市場的創(chuàng)立與中國產(chǎn)權制度的進化
世界產(chǎn)權貿(mào)易市場（WorldTradeAssetsMarketInc.簡稱WTAMI）的創(chuàng)立，為全球?qū)で筘敭a(chǎn)交易和增值的人士提供了最佳舞臺。一方面，她促進了財產(chǎn)的流動性，為財產(chǎn)更能充分地體現(xiàn)其價值創(chuàng)造了條件；另一方面，又有力地推動了全球性的和國家地域性的產(chǎn)權交易規(guī)則及法律制度的建立及完善。
中國占有全球人口的四分之一的比例。如此巨大的人口數(shù)量無疑與所需求的交易數(shù)量是等同比例的。基于上述的分析，可以認定，產(chǎn)權的法律制度不僅僅是法律體系中核心的部分，同時，是代表文化程度的重要標志。
絕對地難以置信，在一個沒有私人產(chǎn)權，沒有產(chǎn)權保護體系，沒有產(chǎn)權交易的游戲規(guī)則的環(huán)境下，會有什么藝術家會天才般地創(chuàng)造出屬于自己版權的能流芳人類的大作來？又會有什么藝術家在被人掠奪而署上別人名字的危險中，能將其用靈魂創(chuàng)造的大作誠奉人類？又會有什么藝術家在沒有產(chǎn)權保護的壓抑環(huán)境下，能夠最大化地發(fā)揮其天賦？而如果沒有藝術和藝術家，那么，這個社會的文明又用什么載體體現(xiàn)出來呢？
關鍵詞明末清初華東市場海外貿(mào)易走私貿(mào)易
國內(nèi)市場，無論是初級的墟集市場還是高一級的城市市場、區(qū)域市場，在明清時期都得到了進一步的擴大與發(fā)展。更具意義的突破區(qū)域范圍的全國性市場，由于因交通的便利而發(fā)展起來的長距離販運貿(mào)易的成熟和商品經(jīng)濟生產(chǎn)的拓展，也在明中葉形成。［①］在全國性市場及其網(wǎng)絡中，由于多元社會經(jīng)濟結構導致地區(qū)發(fā)展的不平衡，［②］以運河為南北交通干線的華東地區(qū)（包括山東、江蘇、安徽、浙江、江西、福建、廣東）的市場發(fā)育較為成熟，網(wǎng)絡較為密集，從而成為中國國內(nèi)市場的重心?，F(xiàn)在要討論的問題是：華東市場的優(yōu)先發(fā)育成熟不僅是國內(nèi)商品經(jīng)濟發(fā)展的結果；16世紀西方資本主義的擴張力量已經(jīng)多次叩開了中國市場的大門，海外貨幣資本首先對華東市場產(chǎn)生了魅力，日益成熟和壯大的國內(nèi)商人隊伍及其資本，已不滿足于國內(nèi)市場由于發(fā)展不平衡而出現(xiàn)的不充分的流通能力，開始向海外延伸，參與以海外貿(mào)易為主體的海洋社會經(jīng)濟活動。華東市場與海外貿(mào)易的這種互動力也是華東市場成熟的營養(yǎng)劑。這是明末清初商業(yè)發(fā)展有別于前代的一個顯著特征，也是近代中外貿(mào)易的序幕。
一、華東市場的構成及其對外貿(mào)易的擴張力
市場的構成，主要是商品的流通量和流通內(nèi)容。流通量的大小取決于市場的交通輻射情況和商埠碼頭的大小；流通內(nèi)容則指集散商品的種類。明末清初，華東地區(qū)不僅擁有貫穿南北的大運河——長江——贛江——北江黃金水道，這條水道串連了以北京為樞紐通向全國各地的8條干線要道中的3條：北京分別至南京浙江福建、至江西廣東、至山東；［③］而且擁有全國2／3的大中型工商城市［④］和大量傳統(tǒng)與新興的手工業(yè)商業(yè)小城鎮(zhèn)。［⑤］明清兩代人口密度前4名的省份在華東，明末華東6省人口6900萬，為全國15省12000萬人口的58％（1578年）。［⑥］清中期統(tǒng)計的人口密度每平方公里300人以上的府州全國有29個，華東占24個（1820年）。［⑦］便利的交通、發(fā)展起來的工商城鎮(zhèn)和眾多的人口為市場的構成發(fā)展提供了良好的物質(zhì)條件。
從商品生產(chǎn)與流通關系看，市場可分三類：
第一類是由專業(yè)特色明顯的手工業(yè)市鎮(zhèn)構成的專業(yè)市場。華東地區(qū)擁有一大批較為發(fā)達的手工業(yè)城鎮(zhèn)，迅速增長的人口生存需求，極大地刺激了這些城鎮(zhèn)及其周圍農(nóng)村的手工業(yè)商品生產(chǎn)，并且向更廣的范圍輻射，構成交易網(wǎng)絡。例如松江棉紡聞名于世，因而形成了棉布市場；景德鎮(zhèn)、佛山等地也都是這一類型的專業(yè)市場。
第二類是由傳統(tǒng)文化城市或工商城市構成的綜合性市場。例如蘇州，既是文化古城，又是絲織業(yè)中心。杭州、南京、揚州等都屬于這類市場。
第三類是并無特色的手工業(yè)生產(chǎn)，而是以交通樞紐或河埠港口地位而構成純?nèi)皇袌?，如臨清、濟寧、淮安、寧波、泉州、廈門、月港等。這些城鎮(zhèn)港口市場首先是因商而興，如果有手工業(yè)，也是在流通的刺激下然后形成的。又如江西廣信府屬鉛山，既無特色手工業(yè)，而且偏僻落后，由于地處閩、浙、贛交界之處，又是閩浙商人經(jīng)錦江入鄱湖北上湖廣江皖南下廣東的要道口，成了南方各地手工業(yè)產(chǎn)品和土特產(chǎn)甚至還有海外商品的集散地，純?nèi)坏馁Q(mào)易市場。如果我們認為為了商品的交換而進行的長途販運的流通形式具有近代商業(yè)意義的話，那么最能體現(xiàn)這種意義的市場應是這第三類。
明清時期，國內(nèi)市場最大宗的商品依次為糧食、棉花、棉布、絲、絲織品、茶、鹽、鐵、瓷器等。［⑧］按人均占有量、產(chǎn)地、集散地、人均消費量等方法計算，華東都是最大的市場并擁有最大的流通額，總?cè)丝谂c城市人口的基數(shù)決定了這一判斷，而且前述三類市場使華東地區(qū)形成了層次不同的市場網(wǎng)絡。
粗略的估計，明末清初，占人口58％的華東地區(qū)，占有80％以上的商品市場和更大比率的商品流通額，以及更多的商業(yè)資本。當時，國內(nèi)市場是主要市場。但是，當我們注意到市場上最大的交易量為糧與布和糧鹽，即Ⅰ類工業(yè)品（布、鹽）和Ⅱ類糧食之間的交換，注意到Ⅲ類經(jīng)濟作物（棉、絲、茶）主要是城市消費，一個問題便出現(xiàn)了：Ⅰ類和Ⅱ類商品基本上都由農(nóng)民生產(chǎn)，屬于農(nóng)民小生產(chǎn)者之間的交換，不形成由商人作為媒介的商業(yè)市場的交換流通，Ⅲ類商品又很少流向鄉(xiāng)村，［⑨］城市的自我生產(chǎn)消費必須保持供需平衡。但是，已經(jīng)發(fā)展起來的經(jīng)濟作物商品化生產(chǎn)和手工業(yè)商品經(jīng)濟決不可能停滯在自給自足的平衡水平，于是買方的缺乏便造成市場的不充分。這也許是明清時期手工業(yè)品價廉物美，江南城市消費趨于奢靡的一個重要原因。過多的商品必然由于國內(nèi)市場的不充分而產(chǎn)生尋找新市場的欲望。向農(nóng)村？可能性不大，農(nóng)民缺乏購買力，那只有向海外，海外有需求，何況外國人已經(jīng)用大船載著銀元來做生意了。近代海外貿(mào)易序幕的拉開首先不是商人的企圖，而是商品的欲望。當海外市場不僅廣大，而且利潤可觀時，商品尋找市場的欲望與商人謀利的企圖便構成了向海外貿(mào)易的擴張力。當時，除了武器裝備落后于歐洲，中國的遠洋航海技術與物質(zhì)條件都是第一流的。如果國家允許，這種擴張力就能得到正常的外放；如果國家不允許，它就以各種非法形式實現(xiàn)不正常的外泄。
華東諸省，大多沿海，自古有涉海貿(mào)易的傳統(tǒng)，至明，已形成寧波、福州、泉州、月港、廈門、廣州等外貿(mào)港口。華東市場作為外貿(mào)腹地，正可借此外銷商品。問題在于貨利之謀與王權之穩(wěn)之間的平衡。嘉靖中，原本為消極外貿(mào)之果的倭亂又成了禁海之因。隆慶開禁，準販東西二洋，給明末華東市場的發(fā)展帶來生機。萬歷中再次因倭禁海，海上“人輒違禁私下海，或假借縣給買谷捕魚之引，竟走遠夷”［⑩］。清初為鄭成功之事，海禁更嚴，但設法走私的商人漁船時有冒險出海。“海中之利無涯，諸番奇華本一利萬，誰肯頓息哉”［①①］？
華東市場的擴張力可以從兩個方面去看，一是國內(nèi)市場的不充分與華東商品經(jīng)濟的較發(fā)達的矛盾，促使商人向海外尋找市場?！伴}廣奸商，慣習通番，每一舶，推豪富者為主，中載重貨，余各以己資市物，往牟。利恒百余倍。”［①②］“童華，蘭溪人，以巨資為番商”。［①③］明人王在晉《越鐫》卷21中列舉4件海商案，其中3件為商人聚資購買當?shù)氐慕z織品和磁器白糖等，與日本通商?；罩?、寧波等地商人攜帶大量資金進入沿海市場，參與海外貿(mào)易，而廣東、福建沿海商人以特有的地理優(yōu)勢活躍于海上貿(mào)易。［①④］“海濱之民，惟利是視，走死地如鶩，往往至島外區(qū)脫之地曰臺灣者，與紅毛番為市?！保邰佗荩輷?jù)日本學者巖生成一《近世日支貿(mào)易數(shù)量的考察》，1611年到1646年約有1100艘“唐船”赴日；1662年到1699年有2819艘，其中從中國本土赴日的為1972艘。［①⑥］又據(jù)錢江《1570～1760年中國和呂宋貿(mào)易的發(fā)展及貿(mào)易額的估算》，當時中國赴馬尼拉商船總數(shù)為3097艘，其中明末的64年中有1677艘，康熙開海禁后的第二年1685年至1716年有525艘。
二是發(fā)展起來的華東市場對海外諸番產(chǎn)生了極大的吸引力?！笆莾梢恼?，皆好中國綾緞雜繒，其土不蠶，惟藉中國之絲到彼，能織精好緞匹，服之以為華好，是以中國湖絲百斤，值銀百兩者，至彼得價二倍。而江西磁器、福建糖品果品諸物，皆所嗜好?！保邰佗撸荨按蟮秩毡舅?，皆產(chǎn)自中國，如室必布度，杭之長安織也；婦女須脂粉，扇漆諸工須金銀箔，悉武林造也。他如饒之磁器，湖之絲綿，漳之紗絹，松之綿布，尤為彼國所重?！保邰佗啵葜劣谖鳉W對中國茶、絲、絲織品、磁器、糖等商品的向往，乃是自絲綢之路阻斷之后，歐洲人冒險開避通向東方商路的主要動機。據(jù)美國學者馬士《東印度公司對華貿(mào)易編年史》第一卷第二十六章統(tǒng)計的1739年和1740年廣州的歐洲商船情況看，兩年中商船24艘，運載噸數(shù)為13905噸，分別來自英國、法國、荷蘭、丹麥、瑞典。葡萄牙和西班牙的商船在澳門出入，1740年1年中有12艘，運載噸數(shù)為4400噸。華東市場的商品價格內(nèi)外有別，外銷比內(nèi)售明顯高出許多，也有劣質(zhì)貨物，但總體上是價廉物美，外商能夠接受，即使再加上船鈔稅銀、官吏勒索及其他費用，以及萬里航海之險，歐洲人也愿來中國投資貿(mào)易，因為回去后仍有大賺頭。即以絲織品論，中國的要價是西方市場上同類產(chǎn)品的1／3或1／4。［①⑨］
二、外來貿(mào)易對華東市場的拉力
利潤是推動商業(yè)發(fā)展和市場成熟的主要動力，商品尋找市場的擴張力通過商人的趨利行為表現(xiàn)出來，因此，商品的擴張力與尋找中的市場的利潤拉力是一個事物的兩面。明末清初，正在向中國尋求貿(mào)易的歐洲和東西洋諸國市場擁有的貨幣對華東市場產(chǎn)生了這種利潤拉力。這實際上是已經(jīng)形成的世界市場初期競爭在中外貿(mào)易上的表現(xiàn)。
以英國為例，在明末清初一個多世紀的時間里（1635～1753年），“英國對東印度貿(mào)易公司”（以下簡稱“公司”）222條遠洋商船運來貨物約合中國白銀727669兩，運來白銀（主要是銀元）折合中國銀元7713078兩，總資金達14267452兩。［②⑩］英國對華貿(mào)易中懸殊極大的入超在證明中國商品的擴張力的同時，也表明那數(shù)以百千萬計的白銀對中國市場，首先是對華東市場的拉力。
這種拉力主要表現(xiàn)在同一商品的內(nèi)外差價上。在中國的出口貨物中，簽約并完成貿(mào)易最多的先是絲和絲織品；后來由于英國國會法令禁止幾種絲和絲制品在英倫零售或穿著［②①］，絲和絲織品貿(mào)易曾略有下降，而英國人對中國茶葉越來越感興趣，茶葉貿(mào)易上升很快；還有糖、瓷器、銅、白銅、水銀等。在“公司”大多數(shù)商船的貨單上，茶葉和絲、絲織品常常放在首位。以茶葉為例，1701年至1736年，茶價每擔，工夫茶38兩或35．3兩或23．1兩，武夷茶27兩或17．15兩或14．8兩，白毫38兩或35．3兩或24．4兩，松蘿19兩或16．15兩或22．1兩，瓜片24．5兩，色種49．4兩，最貴的是貢熙細茶54．9兩。而道光初年的茶葉國內(nèi)市場價每斤在48文至200文之間，［②②］當時的銀錢比率是1兩：1300文左右，每擔約合3．7兩至15兩。以此來計算“公司”當時從廣州買到的茶葉，至少是國內(nèi)市價的三倍甚至更高。
實際上，外商已經(jīng)注意到這種內(nèi)外的差價。在廣州，英商“自行進入城內(nèi)，詢問店鋪的貨物價錢，我們發(fā)覺比他們從來向我們索討的價錢便宜得多”［②③］。
內(nèi)外貿(mào)易中的價格差額構成的更高利潤，對商人的誘惑力是極大的，這其中首先被吸引的是華東商人?！安枞~是由安徽、江西及湖南等省運來的”［②④］。“董事部又命令購買南京手工織制品，特別指定幅寬一英碼的南京棉布”［②⑤］?！拔覀兣c米森諾會同和德少、秀官及保商啟官平分訂約，購入最好的南京生絲400擔，每擔175兩銀，繳清各項費用，一百天內(nèi)船上交貨。該商人等在廣州沒有這樣大批的生絲存貨，一定要到外地搜購，逼得我們預付款的80％給他們，這是我們能夠勸誘他們索取的最低數(shù)額。”［②⑥］以廣州為交易市場，貨源100天內(nèi)搜集，應是從廣州到江浙來回所需的時日。利瑪竇從廣東北上去南昌、南京、北京沿途見到了這種長途販運以供外貿(mào)的盛況。［②⑦］當時來華外國商船不僅在廣州貿(mào)易，也沿海岸線北上廈門、舟山（定海）等地商貿(mào)。有的外船在廣州訂到貨后，還必須航往舟山、寧波口岸去裝貨。［②⑧］可見華東市場接受海外貿(mào)易的拉力的形式是多樣的。
由于各種原因，借依廣州、廈門、寧波等港口在政府官員的監(jiān)督下與外商貿(mào)易是有限的，港口管理外貿(mào)的官員對外商成千上萬的銀元更具貪婪之心，他們千方百計地向中外商人勒索，官商、皇商欺行霸市現(xiàn)象也很嚴重，市場交易常常出現(xiàn)波折甚至夭折。但海外貿(mào)易的高利潤依然存在，它吸引市場以商人走私的形式進行交易。于是，華東商人走私貿(mào)易在明末清初更為盛行?！胺蛘?、泉之通番也，其素所有事也，而今乃及福清。閩人之下海也，其素所習聞也，而今乃及寧波。寧波通番，于今創(chuàng)見。又轉(zhuǎn)而及于杭州。杭之置貨便于福，而寧之下海便于漳。以數(shù)十之貨，得數(shù)百金而歸，以百金之船，賣千金而返，此風一倡，聞腥逐膻，將通浙之人，棄農(nóng)而學商，棄故都而入海?！保邰冖幔菡闹?、泉州、福清和寧波、杭州之間的市場輻射關系已發(fā)展成走私外貿(mào)的利害聯(lián)系了。“原來這邊中國的貨物，拿到那邊，一倍就有三倍價；換了那邊貨物，帶到中國，也是如此。一往一回，卻不便有八九倍利息？所以人都拼死走這條路。”［③⑩］明中葉后發(fā)生在東部沿海的海外貿(mào)易、海外移民、走私?jīng)_突甚至倭寇之亂的主要原因應是華東經(jīng)濟發(fā)展與海外貿(mào)易之間的推拉作用。顧炎武的《天下郡國利病書》對此作了闡釋：“今海賊據(jù)浯嶼、南嶼諸島，公然番舶之利，而中土之民，交通接濟，殺之而不能止，則利權之在也”。［③①］
明末清初的海上走私貿(mào)易可分為近海島、港貿(mào)易和遠海諸番貿(mào)易兩種。第一種近海島、港貿(mào)易。如浙江，舟山城東南百里的雙嶼港，“為倭夷貢寇必由之路”［③②］，在嘉靖年間發(fā)展成為華東走私商人與日本、葡萄牙等國商人的集散中心、國際貿(mào)易港，主要經(jīng)營絲和絲織品。［③③］這個走私市場有多大？當時曾到過中國沿海活動的葡萄牙人賓托（FernaoMendezPinto）在他的《游記》中寫道：“雙嶼港總?cè)丝谟腥Ф嗳?，其中葡萄牙人占一半以上，還有房屋一千余幢，有的房屋建筑費達三四千金；還有教堂三十七所，醫(yī)院二所。每一年進出口貿(mào)易額達三百多萬葡幣（Cruzado），其中很大一部分是用日本銀錠作貨幣的?！保邰邰埽菡憬睾＿€有可以避風良港四五十處，都成了當時海上走私的貿(mào)易市場。又如福建，福建沿海由于海岸線更為曲折，島嶼眾多，加上閩東南鄭芝龍家族海商集團擁有較強大的武裝力量，臺澎相距不遠，形成接應之勢，沿海的走私貿(mào)易更為活躍?！罢闹t安有梅嶺、龍溪、海淪、月港，泉之晉江有安海，福鼎有桐山”［③⑤］等，其中月港為最大海港。明末，月港衰微，鄭氏海商集團總部所在地安平港興盛起來，到清初，成為與清廷抗衡的海上貿(mào)易大港，直到清軍剿鄭的戰(zhàn)火把它毀為灰燼。福建還有下屬臺灣府的澎湖、大員、雞籠淡水港。廣東除了人們熟知的澳門之外，還有可以輻射閩、贛、粵三省的南澳島，也是當時走私貿(mào)易的國際性市場。走私貿(mào)易的商品流通量與貿(mào)易額永遠是一個謎，雙嶼港的年進出口貿(mào)易額也只是一個參考數(shù)字，但不可懷疑的是，以華東豐富的商品市場作為腹地，沿海島、港走私量一定很大，否則，不足以引起再三發(fā)生的“倭亂”，不足以形成持續(xù)16、17兩個世紀的十幾個私人海商集團。［③⑥］
第二種遠海諸番貿(mào)易。這是沿海島、港走私的輻射性向海外的延伸，所及的國家與地區(qū)東起日本、朝鮮，南經(jīng)呂宋至南洋群島，西及阿拉伯半島并直至東非，而且在這些地區(qū)和國家同葡、西、荷、英等國商船貿(mào)易：這種貿(mào)易額也是很難確計的。林仁川先生根據(jù)國外有關史料，作了估計工作。其中1641年6、7兩個月，鄭芝龍運往日本長崎的諸多貨物中有白生絲25700斤，黃生絲15550斤，各種紡織品140760匹；1641年，銷往日本長崎的各種糖5726500斤，1644年為1417550斤，1645年為3377900斤。［③⑦］明末清初遠海貿(mào)易的總額估算，年平均出口約918萬兩，進口約738萬兩，利潤約942萬兩。［③⑧］
綜上所述，明末清初，華東市場參與海洋社會經(jīng)濟的海上貿(mào)易，與世界性的海上貿(mào)易存在著互動作用的關系，這種關系顯示出華東商品經(jīng)濟和市場網(wǎng)絡的新發(fā)展。但是這種新發(fā)展的主要動力是在民間，中國的海外貿(mào)易主要特征是民間走私，在本國政府的有限貿(mào)易和海上禁令以及番國洋人中的海盜前后夾擊中，華東特別是沿海商人不畏艱險依然起錨，趨利而去，干著赴湯蹈火的事業(yè)。中國近代中外貿(mào)易的序幕充滿活力與艱難。注：
①⑧⑨關于國內(nèi)市場等級的界定和明中葉始全國性大市場的形成，參見吳承明先生《中國資本主義與國內(nèi)市場》一書的有關論述，中國社會科學出版社1985年版，第217～256頁。
②關于多元社會經(jīng)濟結構的理論，主要參見傅衣凌先生的《中國傳統(tǒng)社會多元的結構》，載《中國社會經(jīng)濟史研究》1988年第3期。
③另外五條干線要道為：北京分別至河南湖廣廣西、至陜西四川、至貴州云南、至山西、至（遼寧）開原。見明人黃汴的《一統(tǒng)路程圖記》和儋漪子的《天下路程圖引》，楊正泰校注，山西人民出版社1992年版，第1～265頁、第354～512頁。
④根據(jù)傅崇蘭先生《中國運河城市發(fā)展史》統(tǒng)計，明清時期比較發(fā)展的32座城市中，華東占21座；清代工商業(yè)城市，華東占六座。四川人民出版社1985年版，第47頁。
⑤傅衣凌主編，楊國楨、陳支平著：《明史新編》，人民出版社1993年版，第299～342頁。
⑥胡煥庸、張善余：《中國人口地理》上冊，華東師范大學出版社1984年版，表12、13。
⑦梁方仲：《中國歷代戶口、田地、田賦統(tǒng)計》，上海人民出版社1980年版，表88。
⑩［明］張燮著，謝方點校：《東西洋考》卷7，中華書局1981年版，第133頁。
①①［明］王世懋：《策樞》卷一，《通貨》，叢書集成初編本，第十二頁。
①②［明］周玄wéi＠①：《涇林續(xù)記》，叢書集成初編本，第二十七頁。
①③①⑧［明］姚士麟：《見只編》卷上，叢書集成初編本，第五十、五十一頁。
①④參見張海鵬、張海瀛主編《中國十大商幫》有關章節(jié)，黃山書社1993年版。
①⑤①⑦③①［明］顧炎武：《天下郡國利病書》第二十六6冊，《福建》；四部叢刊三編本。
①⑥轉(zhuǎn)引自鄭永昌：《明末清初的銀貴錢賤現(xiàn)象與相關政治經(jīng)濟思想》，臺灣師范大學歷史研究所1994年版。
①⑨《利瑪竇中國札記》，中華書局1983年版，第13頁。
②⑩這里的三個數(shù)字根據(jù)馬士著《東印度公司對華貿(mào)易編年史》（以下簡稱《編年史》，中山大學出版社1991年中文版）第一卷第309～321頁《東印度公司的英國船只對華貿(mào)易表（1365—1753年）》的有關數(shù)據(jù)統(tǒng)計而來，原表多用鎊和八單位里亞爾后稱元為計算單位，這里根據(jù)100英鎊＝416．67元、100元＝72兩、100英鎊＝300兩換算，0．72兩×416．67＝300．0024兩。又：貨物價值與白銀相加不能等于總資金的原因是有許多船只只有總資金的記錄。
②①②③②④②⑥②⑧《編年史》第一卷第十一章、第八章、第十五章、第二十八章、第八章。
②②黃冕堂：《清史治要》，齊魯書社1990年版，第441頁。
②⑤《編年史》第一卷第二十一章。所謂的南京棉布應是指當時蘇松地區(qū)的棉布織品，南京和蘇州都有棉布市場。
②⑦《利瑪竇中國札記》，第278頁。
②⑨［明］王在晉：《通番》，《越鐫》卷21。
③⑩［明］凌蒙初：《轉(zhuǎn)運漢遇巧洞庭紅波斯胡指破鼉龍殼》，《拍案驚奇》卷之一。
③②天啟《舟山志》卷2，《山川》。
③③③④③⑦③⑧林仁川：《明末清初私人海上貿(mào)易》，華東師范大學出版社1987年版，第135、136、219、456～465頁。
[關鍵詞]WTO；國際直接投資；以市場換技術
通過吸引外國直接投資引入世界先進技術進而提高我國整體技術水平即“以市場換技術”是20世紀中后期以來我國吸引外資的重要目標之一。目前學術界對“以市場換技術”尚未有規(guī)范的界定，從字面意義上看，所謂“以市場換技術”是指通過向外國產(chǎn)品出讓國內(nèi)市場份額以獲得國外先進技術從而提高國內(nèi)技術水平的策略。此處所指外國產(chǎn)品既可以指進口的國外產(chǎn)品，又可以指在國內(nèi)生產(chǎn)的外國品牌的產(chǎn)品。這樣，“以市場換技術”可以分為兩種形式：進口商品或產(chǎn)品銷售方式、外國直接投資(FDI)方式。在進口商品或產(chǎn)品銷售方式下，由于進口商品中固化和隱含著國外先進技術，進口能引起對進口商品的逆向工程和仿制，產(chǎn)品銷售能夠獲得外國企業(yè)在售后服務、技術等方面的培訓支持，從而使得制造該商品的技術得以在國內(nèi)生成和發(fā)展起來。在國際直接投資方式下，東道國可以從三個方面獲得技術：跨國公司為追求利潤最大化，會將先進技術轉(zhuǎn)移給東道國的分支機構；外國直接投資可能會將技術轉(zhuǎn)移給東道國獨立的分包商；外國直接投資還會產(chǎn)生技術溢出效應，從而提高東道國生產(chǎn)相似產(chǎn)品的競爭力乃至整個產(chǎn)業(yè)的技術水平。通常所說的“以市場換技術”一般是指外商直接投資方式的“以市場換技術”，本文分析的重點也在于此。
一、對加入WT0前“以市場換技術”的簡要回顧
為提高“以市場換技術”的效果，我國一方面給予外商投資企業(yè)許多政策優(yōu)惠，例如，在部分經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)的外資企業(yè)可以享受15%的公司所得稅(同期國內(nèi)企業(yè)稅率為33%)，對于投資高新技術行業(yè)，或者出口產(chǎn)品占全部產(chǎn)品70%以上的外資企業(yè)，在上述政策到期后的3年里繼續(xù)享受減半征收公司所得稅的優(yōu)惠。另一方面，又在某些方面對外資給予一定限制，而這些限制措施往往又是給予優(yōu)惠待遇的前提條件。這些限制措施主要包括當?shù)睾恳?、貿(mào)易平衡要求、外匯平衡要求、國內(nèi)銷售要求、技術轉(zhuǎn)讓要求、匯款限制要求以及當?shù)毓煞菀蟮?。例如，《中華人民共和國外資企業(yè)法》在2000年底修改前就明確規(guī)定，設立外資企業(yè)，必須采用先進的技術和設備，或者產(chǎn)品全部出口或者大部分出口。再以汽車產(chǎn)業(yè)為例，1994年《汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策》明確規(guī)定了產(chǎn)品的國產(chǎn)化要求，并將國產(chǎn)化進度作為發(fā)展第二車型的條件；嚴禁以SKD(散件組裝)、CKD(整件裝配)方式組織生產(chǎn)；為提高國產(chǎn)化率，制定了分級關稅優(yōu)惠稅率，外國投資的整車國產(chǎn)化率必須至少達到40%，才能享受關稅減免待遇；為了保證中方在合資企業(yè)和汽車行業(yè)中的控制力，《汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策》規(guī)定，合資、合作企業(yè)的中方所占股比不得低于50%，外國(或地區(qū))企業(yè)同一類整車產(chǎn)品不得在中國建立兩家以上的合資、合作企業(yè)。對技術轉(zhuǎn)讓的強制要求能夠直接促進跨國公司向國內(nèi)轉(zhuǎn)移先進技術，而股權比例、當?shù)爻煞帧⑼鈪R平衡、貿(mào)易平衡等規(guī)定則能夠促進跨國公司的技術向國內(nèi)合作方以及上下游配套企業(yè)的轉(zhuǎn)移和擴散。
“以市場換技術”的效果是與東道國技術水平和市場競爭狀況密切相關的，國內(nèi)市場競爭越激烈，外資越有可能轉(zhuǎn)移先進技術(王洛林等，2000)。20世紀90年代中后期以來，我國政府開始注意引導外資企業(yè)形成在中國市場的競爭局面，并收到較好的成效。例如，90年代中期之前，我國汽車行業(yè)的外資企業(yè)很少，國內(nèi)少數(shù)幾家合資汽車廠商幾乎處于壟斷地位，跨國公司利用比較落后的技術即獲得可觀利潤。90年代中期特別是1997年以來，國外著名汽車公司幾乎都進入我國，為了維持和獲得競爭中的優(yōu)勢地位，跨國公司加快了在中國技術更新的步伐，紛紛將最先進的車型向我國轉(zhuǎn)移，例如，在引入上海別克、廣州本田雅閣后，原一枝獨秀的德國大眾迅速將先進的奧迪A6引入一汽大眾，將帕薩特引入上海大眾，技術水平從B2級的桑塔納一下躍升三個等級。
此外，我國政府對國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新活動給予了大力支持。近20年來，我國人大、國務院及有關部門了115項有關技術創(chuàng)新的法律、法規(guī)和政策，其中與產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新支持政策有關的法律、法規(guī)和政策共15項，為企業(yè)的研發(fā)活動從財政撥款、稅收減免、貼息貸款等方面提供支持。由于國內(nèi)技術水平越高，外資越有可能轉(zhuǎn)移先進技術，因此，這些研發(fā)支持措施客觀上也起到促進外資向國內(nèi)轉(zhuǎn)移先進技術的效果。
二、加入WT0后“以市場換技術”環(huán)境的變化
l政策環(huán)境發(fā)生變化
(1)外商直接投資政策發(fā)生變化。WTO《與貿(mào)易有關的投資措施協(xié)議》對東道國在對外國投資者在投資方面所采取的各種政策措施進行了規(guī)定：凡不符合關貿(mào)總協(xié)定的國民待遇原則或禁止數(shù)量限制原則的投資措施，各成員國應禁止使用。這樣，加入WTO前在引進外資時附加的當?shù)睾恳?、貿(mào)易平衡要求、外匯平衡要求、國內(nèi)銷售要求、技術轉(zhuǎn)讓要求、匯款限制要求以及當?shù)毓煞菀蟮认拗拼胧┍仨氂枰匀∠?。按照WTO規(guī)則和“入世”承諾，2001年以來，我國對外商投資法律法規(guī)進行了全面清理，主要包括：①對外商投資法律法規(guī)中不符合WTO規(guī)則的內(nèi)容進行了修訂，先后修訂了《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《外資經(jīng)營企業(yè)法》和《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》及其實施細則或?qū)嵤l例，取消了對外商投資企業(yè)的外匯平衡條款、“當?shù)睾俊睏l款、出口業(yè)績要求和企業(yè)生產(chǎn)計劃備案條款等。②2002年新的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》，新《目錄》明顯加大了對外商投資的開放程度，例如，鼓勵類由186條增加到262條，限制類由112條減少到75條；放寬外商投資的股權比例限制。③出臺和完善了《關于設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》、《關于上市公司涉及外商投資有關問題的若干意見》、《金融資產(chǎn)管理公司吸收外資參與資產(chǎn)重組與處置的暫行規(guī)定》等一系列外商投資政策和法律法規(guī)，為外資企業(yè)購并內(nèi)資企業(yè)和上市公司掃除了政策障礙。
(2)技術創(chuàng)新支持政策發(fā)生變化。WTO《補貼和反補貼措施協(xié)議》對WTO成員國產(chǎn)業(yè)R&D所允許補貼的范圍、強度和合法成本類型進行了嚴格的規(guī)定?！堆a貼與反補貼措施協(xié)議》從性質(zhì)、目標和數(shù)量上是否具有貿(mào)易扭曲效應出發(fā)，將政府補貼分為被禁止的補貼、可的補貼和不可的補貼三大類，又稱為“紅燈”、“黃燈”和“綠燈”條款。綠燈范圍包括對落后地區(qū)和環(huán)境問題的資助、基礎研究、資助比例小于50%的前競爭開發(fā)活動和產(chǎn)業(yè)研究(俞文華，2001)。加入WTO后，我國政府必須對技術研究開發(fā)活動的補貼的范圍、方式、強度做出重大調(diào)整以符合綠燈條款要求。這就意味著我國政府要減少對自主研發(fā)活動的支持范圍，從而可能削弱我國的技術創(chuàng)新能力，“以競爭換技術”的效果也可能因此大打折扣。
2.跨國公司行為發(fā)生變化
(1)獨資成為外商直接投資的主要形式。20世紀90年代以來，中國利用外商直接投資中獨資企業(yè)新設數(shù)量和投資額所占比重一直呈上升趨勢。1997年中國新批準外資項目中獨資項目數(shù)量就開始超過合資項目數(shù)量；從1998年起合同外資金額中外商獨資企業(yè)一直多于合資企業(yè)；實際使用外資金額則從2000年起獨資企業(yè)超過合資企業(yè)。獨資企業(yè)項目數(shù)、合同金額占全部外商直接投資的比重從1994年的27.4%、26.5%1-升到2002年的64.9%、69.2%；實際使用金額占全部外商直接投資的比重從1997年的35.8%上升到2002年的60.2%。2002年，獨資企業(yè)項目數(shù)是合資企業(yè)項目數(shù)的2.5倍，獨資企業(yè)合同金額是合資企業(yè)合同金額的3.1倍，獨資企業(yè)實際使用金額是合資企業(yè)實際使用金額的2.1倍。獨資企業(yè)已經(jīng)成為外商直接投資的主要形式。
(2)增資擴股和并購增加?！蛾P于上市公司涉及外商投資有關問題的若干意見》、《關于向外商轉(zhuǎn)讓國有股和法人股有關問題的通知》等政策法規(guī)的出臺為外商購并內(nèi)資企業(yè)亮起綠燈。2001年以后，不少跨國公司開始采用收購合資企業(yè)的中方股份的方式把合資企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)楠氋Y企業(yè)。例如，寶潔公司2000年先后中止與廣州浪奇、北京日化二廠的合作，將合資企業(yè)轉(zhuǎn)為外商獨資企業(yè)；2001年10月23日，阿爾卡特通過收購中方股份，擁有股份達到50%+1股，從而獲得上海貝爾的控制權；2002年7月，東芝公司收購東芝與無錫華品合資的“無錫華芝”中方股份，并對完成收購后的公司追加4300多萬美元投資，由此建立日方獨資的東芝半導體無錫有限公司。另外，外國直接投資以前以綠地投資為主，近年來通過并購國內(nèi)企業(yè)的方式進入中國市場有增加的趨勢，例如，愛默生電氣斥資7.5億美元購買了華為的電氣業(yè)務部門安圣電氣。
(3)加大研發(fā)投資。加入WTO以來，跨國公司在華設立R&D機構的數(shù)量迅速增加。1987年外資在我國成立第一家研發(fā)機構，1987—1993年平均每年建立不到一家，1994—1997年平均每年建立5家，1998年建立了11家，而2001和2002兩年間建立了19家。到2002年8月底，至少有65家跨國公司在華設立了82家R&D機構，其中31家公司曾入選美國《財富》雜志評選出的1998—2002年財富全球500家公司，它們在華建立了55家R&D機構。我國已經(jīng)成為發(fā)展中國家接受跨國研發(fā)投資最多的國家之一，英特爾、NEC、松下電器、SUN、安捷倫、施樂、德州儀器、富士通、北電網(wǎng)絡、朗訊、愛立信、諾基亞、三菱電機、阿爾卡特等著名跨國公司均在中國建立了獨立的研發(fā)機構。
跨國公司投資的獨資化、實施并購與加大研發(fā)力度是密切聯(lián)系的。技術的保密性是跨國公司最關心的問題，其競爭優(yōu)勢特別是相對于發(fā)展中國家的優(yōu)勢都與此相關。跨國公司向全資子公司可以轉(zhuǎn)讓處于任何生命周期的技術，可以轉(zhuǎn)讓高新技術，而向合資企業(yè)和非附屬企業(yè)只轉(zhuǎn)讓一般性技術和陳舊技術(王允貴，1998)。隨著在華跨國公司對合資企業(yè)控制程度的提高，一方面他們對技術的控制更為牢固，但另一方面，他們也更愿意向中國轉(zhuǎn)讓新技術或在中國研發(fā)新技術。
3.國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)新趨勢
(1)全球分工和價值鏈競爭。一方面，分工越來越細化，企業(yè)越來越?jīng)]有必要也越來越?jīng)]有可能固守“大而全”和“小而全”的生產(chǎn)方式，越來越多的企業(yè)特別是跨國公司將其生產(chǎn)過程分解成具體的生產(chǎn)活動(如，融資、R&D、會計、培訓、零部件生產(chǎn)和分銷)或分解成生產(chǎn)活動的不同環(huán)節(jié)，并通過業(yè)務重組將資源集中于價值鏈中最具競爭力的部分。產(chǎn)業(yè)結構呈現(xiàn)出“微笑曲線””化，制造環(huán)節(jié)的重要性下降，而研發(fā)、營銷成為產(chǎn)品價值增值的主要環(huán)節(jié)。例如，在目前的汽車工業(yè)全球化分工體系中，整車制造公司大都將零部件公司從母體中分離。另一方面，跨國公司的經(jīng)營活動跨越國界，將分離之后的產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)尋找最佳區(qū)位進行配置。從總體上看，研發(fā)等“腦袋產(chǎn)業(yè)”集中于發(fā)達國家，而制造等“軀體產(chǎn)業(yè)”則集中于發(fā)展中國家(李海艦等，2002)。
(2)研發(fā)全球化。雖然研發(fā)活動主要集中于發(fā)達國家，但隨著海外擴展和國際競爭加劇，以及為了獲得低成本的研發(fā)資源，越來越多的跨國公司在某些具有重要市場地位的發(fā)展中國家設立地區(qū)性的研發(fā)中心，從而技術與跨國公司R&D活動呈現(xiàn)出全球化的趨勢。研發(fā)全球化主要表現(xiàn)為跨國公司在國外的R&D機構數(shù)量增加、在國外的R&D投資在其R&D投資總額中的比重上升、雇傭越來越多的國外高科技人才以及國外研發(fā)成果所占比例的提高(邱立成，2001)。中國國內(nèi)巨大的市場容量、豐富的工資水平低廉的技術人員，都是吸引跨國公司設立R&D機構的有利因素。
(3)制造和設計模塊化。20世紀90年代以來，模塊化成為以盯業(yè)為代表的許多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢。模塊化之所以倍受關注，是由于今天的產(chǎn)品日趨復雜且速度成為影響企業(yè)競爭成敗的重要因素，而模塊化恰恰能幫助我們處理更為復雜的事務、使平行操作成為可能，并有利于對付子系統(tǒng)的不確定性(青木昌彥等，2003)。在20世紀90年代以前，模塊化僅僅局限于生產(chǎn)過程中，供應商幾乎或根本沒有參與過零部件的設計。90年代以后特別是進入21世紀以來，設計過程的模塊化顯得更為重要，大公司作為系統(tǒng)的總設計師，而將各模塊的設計交給其供應商來進行。在模塊戰(zhàn)略中，模塊之間的規(guī)則是確定的，而模塊內(nèi)部留有很大的創(chuàng)新空間。這就為參與模塊內(nèi)部設計的供應商提供了接觸新技術并進行創(chuàng)新的機會。在經(jīng)濟全球化的今天，模塊制造也跨出國界而呈現(xiàn)出全球性。
(4)戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展迅速。戰(zhàn)略聯(lián)盟是指由兩個或兩個以上有共同戰(zhàn)略利益或資源互補的公司為達到共同拓展市場、共同承擔風險和共同使用資源等戰(zhàn)略目標，通過各種形式而結成的優(yōu)勢互補或優(yōu)勢相長、生產(chǎn)要素互相流動以及利益共享的合作聯(lián)盟(肖靜華，2001)。由于技術變革速度加快、技術和產(chǎn)品周期迅速縮短以及研發(fā)投資額日益增高，越來越多的跨國公司通過建立戰(zhàn)略聯(lián)盟來共同承擔研發(fā)費用、分散技術發(fā)展不確定性的風險，并且戰(zhàn)略聯(lián)盟還有利于跨國公司共同建立行業(yè)標準以及適應研發(fā)本地化的需要。戰(zhàn)略聯(lián)盟主要是集中于技術變化快、競爭激烈的半導體、通信、汽車、生物技術等高新技術產(chǎn)業(yè)的R&D聯(lián)盟。企業(yè)間的戰(zhàn)略聯(lián)盟大多數(shù)是在一些跨國公司之間進行的，多為強強聯(lián)合，聯(lián)盟各方的企業(yè)一般都具有某個方面的比較優(yōu)勢，有可相互利用之處。
三、利用FDI提高國內(nèi)技術水平的對策建議
跨國公司在華行為的變化以及國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展所呈現(xiàn)的新趨勢，對我國“以市場換技術”戰(zhàn)略既有威脅，也是機遇。本文認為，要提高“以市場換技術”的效果，不但要求政府繼續(xù)發(fā)揮積極作用，而且要求國內(nèi)企業(yè)在價值鏈的某些關鍵環(huán)節(jié)有所突破。
第一，突破“以市場換技術”的傳統(tǒng)思維。外資對華技術轉(zhuǎn)移有兩個層面的含義：技術轉(zhuǎn)移到子公司和技術轉(zhuǎn)移到東道國企業(yè)?！耙允袌鰮Q技術”追求的是后一層面的效果。但是，技術是跨國公司最核心的壟斷優(yōu)勢，發(fā)達國家在向發(fā)展中國家進行投資時一般要對先進技術進行控制，技術控制主要體現(xiàn)在一般僅轉(zhuǎn)讓處于成熟階段的技術而不轉(zhuǎn)讓處于創(chuàng)新階段或處于優(yōu)勢的技術，并且往往把最新技術轉(zhuǎn)移給它們的分支機構，而把較陳舊的技術轉(zhuǎn)移給合資公司。特別是在加入WTO以后，一方面中國政府難以通過一些限制性措施要求外資向中國轉(zhuǎn)移技術，對國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)支持也有所削弱；另一方面，處于控股乃至獨資地位的跨國公司對技術的控制更為嚴密。在這種情況下，我們有必要突破對技術只有轉(zhuǎn)移到中國企業(yè)才是轉(zhuǎn)移的傳統(tǒng)認識。首先，從跨國公司的技術轉(zhuǎn)移的實際過程來看，技術一般是沿著“跨國公司—寸合資企業(yè)—合資企業(yè)的中方合作者其他企業(yè)”的方向流動的，即使是在加入WTO之前，我們以市場換來的技術也是先換到合資企業(yè)的。其次，只要轉(zhuǎn)移到中國的技術，就會促進中國整體技術水平的提高，從這個意義上講，只要技術轉(zhuǎn)移到中國，就可以認為是一定程度上成功的“換”。最后，也是最為重要的，如果僅靜態(tài)地看，加入WTO后更多的先進技術將被控制在外商獨資企業(yè)，但是如果動態(tài)地看，則這些技術會以種種方式轉(zhuǎn)移和溢出到國內(nèi)企業(yè)，最終提高國內(nèi)企業(yè)的技術水平。因此，新時期的“以市場換技術”，應當在追求外資向國內(nèi)轉(zhuǎn)移先進技術的基礎上再追求先進技術向國內(nèi)企業(yè)的轉(zhuǎn)移。
第二，以優(yōu)惠換技術。給予外資優(yōu)惠是發(fā)達國家和發(fā)展中國家吸引外資的重要手段之一，這些優(yōu)惠措施一般可以分為財政措施、金融措施和其他措施等三大類型。WTO的國民待遇原則要求外資要享受與內(nèi)資相當?shù)摹罢叽觥?，但是并未?guī)定外資享受的優(yōu)惠政策內(nèi)資是否能享受。因此，對外資實施超國民待遇與作為世貿(mào)組織成員國貫徹國民待遇原則的義務是并行不悖的。當然，“超國民待遇”不應給予所有外資企業(yè)或所有行業(yè)的外資企業(yè)，而應把優(yōu)惠措施給予那些我國急需發(fā)展的高新技術產(chǎn)業(yè)、外資的研發(fā)部門，以此促進現(xiàn)有外資建立研發(fā)機構，提高在華企業(yè)的技術水平。
第三，以競爭換技術。我國的實踐經(jīng)驗表明，提高市場競爭強度是促使跨國公司轉(zhuǎn)移先進技術的有效手段。在外資企業(yè)數(shù)量少、國內(nèi)企業(yè)競爭力差、市場競爭不充分的情況下，外資企業(yè)即使采用一般的技術仍然可以獲得可觀利潤，因此，沒有動力把先進技術向中國轉(zhuǎn)移。反之，有了足夠強的競爭環(huán)境，外資企業(yè)為保持在國內(nèi)外市場的競爭力會引進相對先進的技術，從而形成有利于我國技術發(fā)展的博弈局面。因此，在引進外資時，應在每一產(chǎn)業(yè)領域都吸引多家跨國公司來華投資，形成跨國公司之間相互競爭的格局。同時要促進內(nèi)資企業(yè)快速成長，形成對外資企業(yè)的競爭壓力。為此，一方面應加快國有企業(yè)改革步伐，把他們徹底推向市場參與競爭；另一方面，要給民營企業(yè)創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境，使其能夠公平地參與市場競爭。
第四，以技術換技術。發(fā)達國家政府出于國家安全和保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力的目的，會對技術轉(zhuǎn)讓進行控制；跨國公司一般也是首先將最先進的技術轉(zhuǎn)讓給技術水平相近的發(fā)達國家以加強對技術的壟斷。由于中國具有龐大的市場，中國在掌握某種技術后很容易形成規(guī)模化生產(chǎn)，跨國公司如果不及時提高在中國的技術水平則可能喪失在中國的市場地位，因此，我國技術水平提高對跨國公司是一種潛在競爭威脅。同時，我國技術水平的提高也會促使發(fā)達國家放松對相應技術管制。因此國內(nèi)企業(yè)在尖端技術領域的突破可以增強在引進先進技術時與跨國公司的討價還價的能力，促使跨國公司將比較先進的技術轉(zhuǎn)移到國內(nèi)。例如，如果中國掌握了0.18微米的芯片技術，則跨國公司由于出口管制放松和出于競爭的考慮很可能會將0.18微米的技術和生產(chǎn)線向國內(nèi)轉(zhuǎn)移，甚至會轉(zhuǎn)移0.13微米的技術。為此，應加大對符合WTO《補貼與反補貼措施協(xié)議》“綠燈條款”的研究開發(fā)階段R&D投入支持，促進我國技術水平的提高。當然，在分工國際化和產(chǎn)業(yè)模塊化的趨勢下，沒有必要追求在所有領域做到技術領先，國家可以重點資助某些關鍵產(chǎn)業(yè)和領域的技術發(fā)展，爭取在重點領域?qū)崿F(xiàn)技術突破，在局部實現(xiàn)技術趕超。
第五，企業(yè)層面的思考?？鐕救蚍止?、聯(lián)合研發(fā)、研發(fā)外包等發(fā)展趨勢為我國企業(yè)提供從跨國公司獲得技術的難得機遇。但是應該看到，只有當發(fā)展中國家的企業(yè)在價值鏈的某個關鍵環(huán)節(jié)形成自己的競爭優(yōu)勢時，跨國公司才有可能轉(zhuǎn)讓最先進的技術。從我國企業(yè)發(fā)展的實際情況看，大致有兩種可供選擇的模式：
