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論文關鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新效率綜合技術效率純技術效率規(guī)模效率DEA模型
論文摘要：以DEA模型為理論工具對我國31個省(直轄市)的區(qū)域科技創(chuàng)新效率進行總體評價，并利用Tobit模型對區(qū)域創(chuàng)新無效率的影響因素予以識別，最后對研究結(jié)論的相關政策含義予以闡釋。
在全球化的競爭新時代，區(qū)域正以多種復雜的方式進行著全球的資源、市場、生存空間和發(fā)展機會的爭奪和較量，經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域化特征，區(qū)域?qū)用娴母偁幜υ趪医?jīng)濟發(fā)展中的地位日益凸現(xiàn)。隨著區(qū)域競爭的不斷升級，目前區(qū)域競爭模式已經(jīng)從資源、資本要素導向型轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍紕?chuàng)新導向型。無論是區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)所形成的核心競爭力還是企業(yè)的核心競爭力，都是長期創(chuàng)新累積的結(jié)果。區(qū)域創(chuàng)新能力已經(jīng)成為影響一個地區(qū)核心競爭力乃至國際競爭力的關鍵因素，已經(jīng)成為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生動力和重要驅(qū)動力。因此，區(qū)域創(chuàng)新績效評價顯得非常重要。
區(qū)域創(chuàng)新效率是區(qū)域科技創(chuàng)新活動中投入與產(chǎn)出之間的對比關系，反映了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)對資源的配置能力與使用效率，是形成區(qū)域創(chuàng)新能力的關鍵要素。對于效率研究而言，Coelli(1996)指出兩種方法最具代表性，一種是數(shù)據(jù)包絡分析法(DataEnvelopmentAnalysis；DEA)，另外一種就是隨機邊界法(StochasticFrontierAnalysis；SFA)。與SFA相比，DEA方法無需指定生產(chǎn)函數(shù)形態(tài)，更加適用于評價具有多投入、多產(chǎn)出的決策單位的生產(chǎn)效率。區(qū)域創(chuàng)新活動錯綜復雜，具有典型的多投入一多產(chǎn)出生產(chǎn)關系特性，因此本文將選擇DEA方法對我國區(qū)域創(chuàng)新效率予以定量評價。
1理論模型與數(shù)據(jù)來源
1．1數(shù)據(jù)包絡分析法(DEA)
DEA模型最早由Chames等(1978)提出，稱為CCR模型，假設條件為規(guī)模報酬不變，CCR模型計算所得的效率稱為綜合技術效率；后來，Bnaker等(1984)對CCR模型進行延伸，提出規(guī)模報酬可變的假定，即BCC模型，該模型計算所得的效率稱為純技術效率，綜合技術效率除以純技術效率即可得到規(guī)模效率。由此可見，DEA模型不僅適用于評價決策主體(DecisionMakingUnit；DMU)之間的相對效率，而且可以將綜合技術效率分解為純技術效率和規(guī)模效率，從純技術效率和規(guī)模效率的視角進一步解構綜合技術效率。此外，DEA模型還可以用于效率優(yōu)化研究，分析每個DMU的閑置投入與產(chǎn)出虧空，進而指出其投入規(guī)模、產(chǎn)出規(guī)模的調(diào)整方向與具體程度。
DEA模型具有投入導向和產(chǎn)出導向兩種基本形式：投入導向模型力求在現(xiàn)有產(chǎn)出條件下使投入最小化，而產(chǎn)出導向模型則力求在現(xiàn)有投入條件下使產(chǎn)出最大化。針對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的相關投人具有靈活可調(diào)整性的特征，本文擬采用投入導向型DEA模型。對于DEA的數(shù)學原理本文不再贅述，主要評價DEA模型的優(yōu)點與不足。概要地講，DEA方法對投入、產(chǎn)出的價格信息不具備嚴格要求，投入、產(chǎn)出變量的權重由數(shù)學規(guī)劃根據(jù)樣本數(shù)據(jù)產(chǎn)生，不受人為主觀因素影響，關鍵是該方法無需指定生產(chǎn)函數(shù)形態(tài)，因此適用于評價具有多投入、多產(chǎn)出的決策單位的生產(chǎn)效率。DEA方法的不足之處主要在于無法分離隨機因素和測量誤差的影響。綜合考慮DEA方法的特點和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的特性，本文認為應用DEA方法研究區(qū)域創(chuàng)新效率具有合理性和可行性。
1．2Tobit回歸分析模型
Tobit回歸模型最早由諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者JamesTobin(1958)率先提出，又稱截斷式回歸模型(CensoredRegres．sionMode1)。該模型的一個重要特征就是被解釋變量為截斷數(shù)據(jù)，即被解釋變量都大于或者小于某個確定值。由于區(qū)域創(chuàng)新效率值介于0與1之間，區(qū)域創(chuàng)新無效率(效率值的倒數(shù)減1)則為從0到無窮大之間的左界截斷數(shù)據(jù)，若以普通最zb-乘法進行參數(shù)估計將是有偏且不一致的。鑒于此，本文選擇Tobit回歸對我國各區(qū)域創(chuàng)新無效率的影響因素進行分析，可以證明用最大似然估計法估計出的Tobit模型參數(shù)將是一致估計量。
1．3指標選擇與數(shù)據(jù)來源
科學合理地選擇投入與產(chǎn)出指標對于有效地使用DEA模型十分重要。依據(jù)生產(chǎn)函數(shù)的基本變量，區(qū)域創(chuàng)新活動的投入指標應該主要從資本和勞動兩個角度去衡量。鑒于數(shù)據(jù)可得性，本文擬采用從事科技活動的人員數(shù)量代表勞動指標、科技經(jīng)費代表資本指標，這兩個指標的相關數(shù)據(jù)主要來源于國家統(tǒng)計局專題統(tǒng)計數(shù)據(jù)。從區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的視角來看，本文擬選擇專利申請數(shù)作為產(chǎn)出的衡量指標，按照專利的不同類型，具體由發(fā)明專利申請受理數(shù)、實用新型專利申請受理數(shù)、外觀設計專利申請受理數(shù)三個指標作為區(qū)域科技創(chuàng)新的產(chǎn)出指標。這三個指標的相關數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒(2006)》。本文將以我國31個省(直轄市)作為決策評價主體，以2005年度相關數(shù)據(jù)作為樣本數(shù)據(jù)。
2實證研究
2．1我國區(qū)域創(chuàng)新效率的基本評價——綜合技術效率、純技術效率、規(guī)模效率
從各區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)的平均效率來看，我國區(qū)域科技創(chuàng)新效率總體水平不高(如表1所示)，綜合技術效率平均值僅為0．66；與此同時，純技術效率平均值為0．71，規(guī)模效率平均值為0．93，這表明我國區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)中同時存在著一定程度的純技術無效率和規(guī)模無效率。進一步研究發(fā)現(xiàn)，規(guī)模效率值遠高于純技術效率值，這在一定程度上說明我國區(qū)域科技創(chuàng)新的綜合技術無效率主要來源于純技術無效率，雖然規(guī)模無效率也存在，但它并不是影響綜合技術無效率的主要因素。
綜合技術效率是對決策單位的資源配置能力、資源使用效率等多方面能力的綜合衡量與評價。從綜合技術效率值來看，天津、上海、廣東、貴州、新疆五省市的綜合技術效率值為1，是CCR模型的有效決策單位，位于CCR模型的有效生產(chǎn)邊界上，這表明對于這些省市而言既不存在純技術無效率，也不存在規(guī)模無效率。除上述五省市之外的其他地區(qū)均不同程度地存在綜合技術無效率，尤其是山西、安徽、內(nèi)蒙古、四川、、陜西、青海、寧夏等省份的綜合技術效率值均小于0．5，明顯偏低。
純技術效率用于衡量決策主體以既定投入資源提供相應產(chǎn)出的能力，與決策主體的管理水平直接相關。從純技術效率來看，除天津、上海、廣東、貴州、新疆五省市之外，地區(qū)的純技術效率也為1，表明其位于BCC模型的有效邊界上。這表明地區(qū)綜合技術無效率的根源主要在于規(guī)模無效率，也就是說該區(qū)域創(chuàng)新無效率主要是由于創(chuàng)新資源投入規(guī)模不當所引起的，該區(qū)域科技創(chuàng)新效率的改善主要依賴于規(guī)模效率的提升。
規(guī)模效率用于衡量決策主體現(xiàn)有生產(chǎn)規(guī)模結(jié)構與最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模結(jié)構之間的差距。由表1可知，除天津、上海、廣東、貴州、新疆五省市之外，山東、山西、江西、陜西等省份科技創(chuàng)新的規(guī)模效率也為1。這表明山東、山西、江西、陜西等省份的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)并不存在規(guī)模無效率，這些省份創(chuàng)新無效率的主要根源在于純技術無效率，其效率的改進主要依賴于純技術效率的提高。
綜上所述，除了上述提及的天津、上海、廣東、貴州、新疆、、山東、山西、江西、陜西等省市之外，其他省市的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)同時存在綜合技術無效率、純技術無效率和規(guī)模無效率。這些區(qū)域科技創(chuàng)新無效率主要源于純技術無效率和規(guī)模無效率的雙重作用，其效率應該是純技術效率和規(guī)模效率雙管齊下。
2．2我國科技創(chuàng)新效率的區(qū)域差異分析
為研究我國科技創(chuàng)新效率的區(qū)域發(fā)展差異，本文分別考察了東部、中部、西部地區(qū)的區(qū)域科技創(chuàng)新效率狀況，具體數(shù)據(jù)如圖1所示。研究發(fā)現(xiàn)，我國科技創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域不平衡特征。2005年東部地區(qū)科技創(chuàng)新的綜合技術效率平均值0．80，遠高于中部(0．62)和西部(0．56)，這說明東部是我國創(chuàng)新效率最高的區(qū)域，中西部地區(qū)次之。從純技術效率來看，東部地區(qū)為0．84，仍然明顯高于中部(0．64)和西部(0．65)。進一步研究發(fā)現(xiàn)，無論是對于東部還是中部和西部地區(qū)，區(qū)域創(chuàng)新活動的規(guī)模效率均明顯高于純技術效率，這表明純技術無效率是三大區(qū)域科技創(chuàng)新無效率的共同根源所在。
2．3我國區(qū)域科技創(chuàng)新效率的改進
效率優(yōu)化是效率評價的主要目的之一，因此，本文將對我國區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進行效率改進的定量研究，分析各區(qū)域創(chuàng)新活動的產(chǎn)出增長潛力與投入松弛量，指出其投入規(guī)模、產(chǎn)出規(guī)模的調(diào)整方向，從而為相關政府管理部門決策提供可以借鑒的數(shù)據(jù)支持。
(1)投入效率目標值狀況
根據(jù)投入導向型BCC模型所設定的效率邊界標準，我國大部分區(qū)域的科技創(chuàng)新活動在現(xiàn)有產(chǎn)出不縮減的前提下，投入應該大幅度降低。本文將分別從全國、東部、中部和西部等不同層面①來考察我國區(qū)域創(chuàng)新活動的投入目標改進狀況，
如表2所示，如果全國各區(qū)域的科技創(chuàng)新活動均達到BCC模型所設定的效率前沿，那么從全國平均水平來看，區(qū)域創(chuàng)新活動保持現(xiàn)有產(chǎn)出不降低的前提下，科技經(jīng)費平均應該降低27．13％，科技人員數(shù)量應該降低32．73％。這表明目前我國區(qū)域創(chuàng)新活動仍然存在較為嚴重的投入擁擠，即存在一定的資源浪費情況。從東部、中部、西部三大區(qū)域的對比研究來看，就科技經(jīng)費而言，東部地區(qū)擁擠程度最低(20．10％)，西部地區(qū)擁擠程度最高(51．46％)，已經(jīng)超過了50％，中部地區(qū)居于兩者之間(35．07％)；就科技人員數(shù)量來看，東部地區(qū)擁擠程度也是最低的(21．01％)，中部(49．96％)和西部(49．46％)擁擠程度基本上相當，均接近50％。由此可見，中西部地區(qū)科技創(chuàng)新資源的擁擠程度遠高于東部地區(qū)。
(2)產(chǎn)出效率目標值狀況
根據(jù)產(chǎn)出導向的BCC模型所設定的效率前沿標準，我國各區(qū)域科技創(chuàng)新活動在既定投入不變的情況下，產(chǎn)出應該大幅度增加，
從全國各區(qū)域的平均水平來看，在現(xiàn)有投入不變的前提下，當所有區(qū)域均達到產(chǎn)出導向BCC模型的有效邊界時，發(fā)明專利申請受理數(shù)、實用新型專利申請受理數(shù)、外觀設計專利申請受理數(shù)應分別增加50．1％、41．83％、125．18％。這說明區(qū)域科技創(chuàng)新活動的產(chǎn)出增長潛力很大，但從另一個層面也表明區(qū)域科技創(chuàng)新活動在現(xiàn)實狀態(tài)下存在大量的產(chǎn)出虧空。
從東部、中部和西部三大區(qū)域?qū)Ρ确治鰜砜?，東部地區(qū)潛在產(chǎn)出增長比例相對最低，這與該區(qū)域目前相對較高的區(qū)域創(chuàng)新效率有關；中部和西部地區(qū)的各項產(chǎn)出均具有較大的增長潛力，尤其是中部地區(qū)的外觀設計專利申請數(shù)要增長3倍以上(345．78％)才能達到效率邊界，而西部地區(qū)發(fā)明專利申請受理數(shù)、實用新型專利申請受理數(shù)、外觀設計專利申請受理數(shù)則分別至少要翻一番，才能達到效率邊界。這說明我國各區(qū)域科技創(chuàng)新活動均不同程度地存在產(chǎn)出虧空現(xiàn)象，中西部地區(qū)產(chǎn)出虧空程度遠遠高于東部地區(qū)。這在一定程度上表明我國各區(qū)域均應努力提高對科技創(chuàng)新資源的管理能力、配置能力和使用效率，這將十分有效地改善該地區(qū)科技創(chuàng)新效率，進而大幅提升該區(qū)域科技創(chuàng)新活動的產(chǎn)出。
2．4我國區(qū)域科技創(chuàng)新無效率的影響因素分析
鑒于被解釋變量的截斷性特征，本文將以Tobit回歸模型作為理論工具，分別從區(qū)域科技創(chuàng)新活動的投入(資金、人員)、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)達程度(地區(qū)生產(chǎn)總值)、區(qū)域外商投資狀況(外商投資總額)、區(qū)域技術市場發(fā)展狀況(技術市場成交額)等方面考察我國區(qū)域科技創(chuàng)新活動無效率的影響因素，具體模型設定如下：
其中，inefficency表示區(qū)域科技創(chuàng)新活動的綜合技術無效率值；c表示常數(shù)項；GDP表示地區(qū)生產(chǎn)總值；FI表示地區(qū)外商投資總額；Market表示地區(qū)技術市場成交額；Investment表示地區(qū)科技活動經(jīng)費；Staff表示地區(qū)從事科技活動人員的數(shù)量；β1一β5分別為自變量的回歸系數(shù)，
在區(qū)域科技創(chuàng)新無效率的Tobit回歸式中，常數(shù)項和地區(qū)生產(chǎn)總值、地區(qū)外商投資總額、地區(qū)技術市場成交額、地區(qū)科技活動人員數(shù)量等解釋變量具有統(tǒng)計顯著性。
地區(qū)生產(chǎn)總值、地區(qū)外商投資總額以及地區(qū)技術市場成交額所闡釋的是外部環(huán)境對區(qū)域科技創(chuàng)新活動效率的影響。首先，隨著區(qū)域經(jīng)濟發(fā)達程度的提高，區(qū)域經(jīng)濟增長乃至經(jīng)濟發(fā)展將逐步由要素、資源主導階段轉(zhuǎn)向科技、創(chuàng)新主導階段，區(qū)域經(jīng)濟對于創(chuàng)新的要求更加強烈，政府、企業(yè)以及科研機構將更加有動力投身于科技創(chuàng)新活動。換言之，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)達程度的提高將為區(qū)域科技創(chuàng)新活動提供良好的環(huán)境，有利于區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。其次，隨著地區(qū)外商投資總額提高，有利于區(qū)域創(chuàng)新效率的改善。這說明在地區(qū)引進外資的過程中，外資所帶來的不僅僅是資金的注入，其所帶來的技術溢出效應將強烈地影響著區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。此外，地區(qū)技術市場交易額提高，表明該地區(qū)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的途徑更加便捷，這將對該區(qū)域科技創(chuàng)新活動產(chǎn)生驅(qū)動力，促使其在同等投入下得到更多的產(chǎn)出，有效提升區(qū)域創(chuàng)新效率。
地區(qū)科技活動投入經(jīng)費和地區(qū)科技活動人員數(shù)量是從投入的角度考察其對區(qū)域創(chuàng)新活動的影響。研究表明，地區(qū)科技活動投入經(jīng)費不具備統(tǒng)計顯著性，而地區(qū)科技活動人員數(shù)量的增加將有可能影響區(qū)域科技創(chuàng)新效率的提升。這一統(tǒng)計結(jié)果實際上是從另一個視角再次驗證了前文的結(jié)論——我國區(qū)域創(chuàng)新活動中存在嚴重的投入閑置與產(chǎn)出虧空現(xiàn)象。這說明雖然地區(qū)科技活動投入經(jīng)費、地區(qū)科技活動人員數(shù)量的增加可以帶來區(qū)域創(chuàng)新活動產(chǎn)出的增加，但是由于目前區(qū)域創(chuàng)新活動中存在嚴重的投入閑置與產(chǎn)出虧空現(xiàn)象，因此投入的增加很可能會由于加重投入閑置現(xiàn)象影響創(chuàng)新活動的規(guī)模效率，進而帶來區(qū)域創(chuàng)新效率的降低。
3研究結(jié)論
人才活力取決于機制和環(huán)境。科學評價農(nóng)業(yè)科技人才，釋放人才活力是每一位人才工作者必須有的理念?？茖W發(fā)現(xiàn)、發(fā)明創(chuàng)造是有周期的。評價農(nóng)業(yè)科技人才，要遵循科學創(chuàng)新的規(guī)律，不能急功近利。例如，農(nóng)業(yè)科技研究周期一般較長，育成一種農(nóng)作物新品種，少則五六年，多則10年以上。選育一個優(yōu)良的家畜品種，往往要花一二十年時間。據(jù)統(tǒng)計，獲得國家農(nóng)業(yè)科技進步一等獎的項目，平均要花費13年時間，二等獎要花費9.5年時間，三等獎要花費6年時間，四等獎要花費3年時間[2]。目前，許多地方和單位評價、選拔和考核農(nóng)業(yè)科技人才，短的1年一個考核周期，較長的3年一個考核周期，5年一個周期考核基本算是最長的?？己诉^于頻繁、評價指標過于繁瑣，不僅占用了農(nóng)業(yè)科技人才大量的工作時間，也使他們難以靜下心來深入思考、分析問題，難以做到真正的創(chuàng)新、創(chuàng)造。所以，以服務于農(nóng)業(yè)科技人才全面發(fā)展為中心，建立科學有效的人才評價體系，形成良好的選人用人機制，做到科學評價和使用人才，才能充分釋放人才活力，實現(xiàn)人才輩出、人盡其才和才盡其用的人才工作目標。
2農(nóng)業(yè)科技人才評價需要注意的問題
農(nóng)業(yè)科技人才評價是按照規(guī)定的原則、程序和標準對人才素質(zhì)、業(yè)績及價值所進行的綜合測評?？茖W的農(nóng)業(yè)科技人才評價體系，有利于實現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技人才與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展要求高度相匹配，有利于促進農(nóng)業(yè)科技人才培養(yǎng)與農(nóng)業(yè)科技需求的平衡統(tǒng)一。筆者認為，科學評價農(nóng)業(yè)科技人才，必須注意以下幾個問題。
2.1農(nóng)業(yè)科技人才評價必須以科學的人才評價理論為基礎人才評價的實踐必須有豐厚的理論支撐，農(nóng)業(yè)科技人才評價也不例外。目前，比較有代表性的人才評價理論有哈佛大學心理學家戴維•麥克利蘭提出的勝任力模型、美國波士頓大學教授帕森斯提出的人—職匹配理論、美國耶魯大學心理學家卡爾•霍夫蘭提出的個人差異論與素質(zhì)可測論。1）勝任力模型。勝任力模型理論是人才評價體系構建的核心理論之一。勝任力是指“將某一項工作（或組織、文化）中有卓越成就者與表現(xiàn)平平者區(qū)分開來的個人的潛在特征，它可以是動機、特質(zhì)、自我形象、態(tài)度或價值觀、某領域知識、認知或行為技能——任何可以被可靠測量或計數(shù)的并且能顯著區(qū)分優(yōu)秀與一般績效的個體特征”[3]。這一理論啟示我們，評價農(nóng)業(yè)科技人才要堅持實踐第一的思想，積極引導農(nóng)業(yè)科技人才把“論文寫在大地上，成果留在農(nóng)民家”。2）人—職匹配理論。人—職匹配理論的基本思想是個體差異是普遍存在的，每一個個體都有自己的個性特征，而每一種職業(yè)由于其工作性質(zhì)、環(huán)境、條件和方式的不同，對任職者的能力、知識、技能、性格、氣質(zhì)和心理素質(zhì)等有不同的要求。根據(jù)一個人的個性特征選擇與之相匹配的職業(yè)種類，即進行人—職匹配。匹配的好，就會產(chǎn)生協(xié)調(diào)作用，工作效率和職業(yè)成功的可能性就大為提高。因此，對于組織和個體來講，進行恰當?shù)娜恕毱ヅ渚哂蟹浅Ｖ匾囊饬x[4]。按照這一理論的要求，做好農(nóng)業(yè)科技人才評價工作必須突出針對性、突出行業(yè)特點，不搞“一刀切”、“一鍋煮”的人才評價，以“一把鑰匙開一把鎖”的思路和辦法做好農(nóng)業(yè)科技人才評價工作，切實加強分類指導，真正做到人崗相適、事得其人。3）個人差異論。個體差異論強調(diào)人與人之間素質(zhì)的差異，素質(zhì)是指個體實施社會行為的基本條件和潛在能力，它是在人的先天生理條件基礎上，經(jīng)過后天教育和社會環(huán)境的影響，內(nèi)化而形成的相對穩(wěn)定的身體和心理品質(zhì)，是穩(wěn)定性和可變性的統(tǒng)一[5]。根據(jù)這一理論，科學評價農(nóng)業(yè)科技人才就要建立科學的職業(yè)分類體系和人才能力素質(zhì)評價標準，加快推進職稱制度改革，完善農(nóng)業(yè)科技人才專業(yè)技術職務任職資格評審辦法，真正實現(xiàn)干不同的事用不同的評價辦法。4）素質(zhì)可測論。世界上的一切事物都是可以測量的，人的心理也不例外。古代圣賢早就領悟到人的心靈和人的素養(yǎng)是可以通過有效的測評方法進行分析評價的。春秋時期的思想家孟子說：“權，然后知輕重；度，然后知長短。物皆然，心為甚”[6]。近年來，隨著計算機技術和模糊數(shù)學被進一步應用到經(jīng)濟管理領域，大量的模糊現(xiàn)象被轉(zhuǎn)變?yōu)榍逦臄?shù)學表達，解決了人才評價的難題。這一理論也為農(nóng)業(yè)科技人才評價提供了思路和方法，特別是為評價他們的“德”提供了有效手段和科學依據(jù)，便于按照“德才兼?zhèn)洹钡臉藴士茖W評價農(nóng)業(yè)科技人才。
2.2農(nóng)業(yè)科技人才評價必須以先進的人才工作理念為指引觀念變，思路開?！叭瞬攀堑谝毁Y源”、“人人皆可成才”、“農(nóng)業(yè)科技人才評價必須以科學的人才評價理論做基礎”、“人才優(yōu)先發(fā)展”、“人才以用為本”……一次次思想解放，帶來人才觀念的更新。沒有思想觀念的大解放，就沒有人才事業(yè)的大發(fā)展。要落實人才強國戰(zhàn)略和科教興農(nóng)戰(zhàn)略，必須不斷推進思想解放、理念創(chuàng)新，以解放人才、釋放人才活力為目標，以先進的人才工作理念做好農(nóng)業(yè)科技人才評價工作。1）重視農(nóng)業(yè)科技人才未來發(fā)展。人才評價是為人才使用和發(fā)展服務的，要特別重視人才的未來，而不是過去。在農(nóng)業(yè)科技人才評價中，過多關注過去的人才評價模式，尤其不適合對這類人才的引進評價，更不適合海外年輕拔尖人才的引進評價。對創(chuàng)新型農(nóng)業(yè)科技人才而言，要適應發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的要求，以發(fā)展的眼光和辦法評價他們，鼓勵他們大膽進入農(nóng)業(yè)科技成果托管中心和交易市場，繼續(xù)開展高產(chǎn)創(chuàng)建研究，大力推進農(nóng)業(yè)先進適用技術推廣應用，多為他們提供“加油站”式的服務平臺，真正把評價人才的過程變?yōu)闉樗麄兊奈磥戆l(fā)展加油鼓勁的過程。2）服務至上的評價理念。人才評價是為人才使用和發(fā)展服務的，必須以人才為中心進行評價體系設計。把人才評價作為一種管理手段的工作取向，是以管理者為中心設計，方便的是管理者。例如，科技人員職稱晉升、項目審批都是以學歷、英語、論文數(shù)量、成果數(shù)量和到位經(jīng)費等作為評價指標。這方便了管理者進行比較判斷，但是學歷背后的能力、論文的質(zhì)量到底怎樣，科研成果對推動社會發(fā)展的作用究竟有多大，就不是管理者所關心或能夠關心的了，這樣的評價方式，方便的是管理，并不利于人才的成長。要克服這種人才評價局限，在農(nóng)業(yè)科技人才評價中，切實以人才為中心，轉(zhuǎn)變重物輕人的思維方式，以服務于人才為宗旨，盡可能為人才減負，為人才松綁，讓人才從名目繁多的評價項目中解脫出來，從頻繁的考核中解脫出來，有更多的時間靜心思考，潛心研究，深入實踐，創(chuàng)造出推動農(nóng)業(yè)發(fā)展的科技成果。3）建立長效評價機制。人才評價是為人才使用和發(fā)展服務的，必須遵循科學創(chuàng)新的規(guī)律?？茖W發(fā)現(xiàn)、發(fā)明創(chuàng)造是有周期的，所以人才評價要遵循人才成長規(guī)律、科學創(chuàng)新規(guī)律，不能急功近利。要瞄準農(nóng)業(yè)發(fā)展的基礎性、前沿性和公益性科技研究做好科技人才評價工作，鼓勵農(nóng)業(yè)科技人才加強以分子育種為重點的基礎研究和生物技術開發(fā)，使他們在建設以農(nóng)業(yè)物聯(lián)網(wǎng)和精準裝備為重點的農(nóng)業(yè)全程信息化和農(nóng)藝、農(nóng)機相結(jié)合的機械化技術體系中嶄露頭角，進而推進以設施農(nóng)業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品精深加工為重點的新興產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)和重大農(nóng)業(yè)科技攻關。
2.3農(nóng)業(yè)科技人才評價必須以科學的評價體系為保證科學的評價體系能給予農(nóng)業(yè)科技人才全面、科學和客觀的評價，有利于用人單位了解人才的數(shù)量與質(zhì)量，為發(fā)現(xiàn)人才、選拔人才、培養(yǎng)人才及合理使用人才、確定人才薪酬、制訂人才開發(fā)規(guī)劃和促進人才資源向人才資本轉(zhuǎn)變提供科學的依據(jù)，使被評價對象的素質(zhì)及貢獻得到社會承認，從而能夠激發(fā)人才想干事、能干事和干成事的巨大熱情，最終形成動態(tài)的、持續(xù)的和人才輩出的創(chuàng)新人才和創(chuàng)新團隊[7]。1）人才評價首先要體現(xiàn)公平性。人才評價的重要職能之一就是對人才做出的成績進行評定，并根據(jù)評價結(jié)果確定其相應報酬，這是人才評價在人才工作中的激勵職能。亞當斯的公平理論認為：“個人在組織中更注意的不是他得到報酬的絕對值，而是與別人比較的相對值”[8]。公平的評價會發(fā)揮激勵的正向作用，增加員工對組織的認同感、歸屬感和忠誠度，提升組織的凝聚力，使員工自覺為組織貢獻更多的才智。對農(nóng)業(yè)科技人才的評價也是這樣，評價體系首先要體現(xiàn)公平性。2）制定評價指標要注重針對性。評價指標，既是評價工作的基礎，又是評價工作的靈魂。所以，評價指標的科學性是衡量人才評價是否科學有效的重要標志，直接影響人才評價的效度和信度，所以制定評價指標要注重針對性。對于不同類型的農(nóng)業(yè)科技人才，確立不同的評價指標。例如，科學研究類人才，應以科技創(chuàng)新為主要工作目標，將項目、論文、獎項和品種作為主要評價指標；技術服務類人才，以解決生產(chǎn)中的關鍵技術問題為主要工作目標，將項目、獎項、標準和專利作為主要評價指標；推廣類人才，以成果轉(zhuǎn)化推廣應用為主要工作目標，將轉(zhuǎn)化效益、獎項和推廣面積作為主要評價指標[9]?？傊谵r(nóng)業(yè)科技人才評價中，必須遵循于法周延、于事簡便的原則，依據(jù)相關政策法規(guī)，針對不同農(nóng)業(yè)領域和專業(yè)、不同類型的評價對象，區(qū)分職位特點，突出專業(yè)類別，以品德、知識、能力和業(yè)績作為主要內(nèi)容，并考慮體制因素的影響，確定具體的農(nóng)業(yè)科技人才評價指標體系。要打破過去封閉的評價體系，采取更加開放的評價方式，引導和支持農(nóng)業(yè)科技人才與企業(yè)聯(lián)合研發(fā)，促進農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。3）人才評價標準要注重客觀性。任何評價都需要一個科學的尺度，這個尺度就是評價標準。人才評價標準在農(nóng)業(yè)科技人才評價過程中既起著依據(jù)作用又起著導向作用，標準制定的科學與否直接影響著人才評價工作的成敗?？茖W的農(nóng)業(yè)科技人才評價標準，是一個由相關評價指標組成的評價體系，既能充分發(fā)揮現(xiàn)有人才的潛力和聰明才智，激勵人才的進取精神和創(chuàng)新能力，也能對人才隊伍現(xiàn)狀作出客觀分析和評價，發(fā)現(xiàn)問題，找出差距，進而倡導一種濃厚的學習、研討風氣，保持人才隊伍建設的正確方向。4）人才評價體系要注重完整性。農(nóng)業(yè)科技人才評價需要解決“為何評、何時評、誰來評、評價誰、評什么、怎么評”等諸多問題，要保證評價的科學、準確，必須建立一套包括人才評價的理論體系、評價標準體系、評價方法體系、評價組織體系和信息技術支撐體系等完整的評價體系。評價理論體系為現(xiàn)代化、專業(yè)化的人才管理提供新視角，促進評價各個環(huán)節(jié)的發(fā)展和完善。評價標準體系是人才評價的核心，評價標準的科學性是衡量評價結(jié)果是否科學有效的標志。評價方法體系由傳統(tǒng)和現(xiàn)代方法共同組成，針對不同評價對象和評價目的，需要采用不同的方法。評價組織體系是人才評價有效實施的主體，承擔人才評價的研究、規(guī)劃、設計、實施和修訂等職能。信息技術支撐體系是實現(xiàn)人才評價工作體系化、規(guī)范化、現(xiàn)代化和科學化的整體解決方案，為其他體系功能的落地與發(fā)揮提供技術支撐。
3農(nóng)業(yè)科技人才評價在實際工作中的應用
3.1農(nóng)業(yè)科技人才招聘人才招聘的質(zhì)量是人才隊伍質(zhì)量的重要決定因素，可以從人才隊伍建設源頭上提高質(zhì)量。明確招聘崗位的基本素質(zhì)及等級要求，規(guī)范人才招聘的流程與操作細則，健全和完善人才招聘標準，發(fā)揮準入型人才評價的功能，可以提高“新進人才”品質(zhì)，降低用人風險，幫助組織找到高匹配度的人才，增強人才金字塔底層的穩(wěn)固性。這也是提高農(nóng)業(yè)科技人才評價水平的“源頭之水”。
3.2農(nóng)業(yè)科技人才培訓培訓是因為人才的現(xiàn)實狀態(tài)與組織需要的理想狀態(tài)之間有“差距”。通過科學的人才評價就能夠找到這種差距，并有針對性地開展培訓，從而縮小這種差距。所以農(nóng)業(yè)科技人才評價在組織實施人才培訓中可以為科學決策提供服務。在人才培訓結(jié)束后，選擇適當時機，對人才素質(zhì)進行再評價，形成“評價—培訓—評價”的循環(huán)機制，可以掌握培訓的效果，發(fā)現(xiàn)培訓中的問題，進而提升培訓的針對性，達到培訓價值的最大化。
3.3農(nóng)業(yè)科技人才的選用人才評價是對人的德、智、能和績給出科學結(jié)論的過程。選拔任用是人才工作中具有根本意義的重要一環(huán)，是人才評價的出發(fā)點和落腳點。通過科學評價發(fā)現(xiàn)人才，選拔人才，進而合理使用人才，充分發(fā)揮人才評價的“選拔功能”，可以避免農(nóng)業(yè)科技人才資源配置“錯位”，使農(nóng)業(yè)科技人才任用決策更為科學、準確，從而大大提高農(nóng)業(yè)科技人才的選拔效率。
（一）農(nóng)業(yè)科技項目具有很大的社會性。
農(nóng)業(yè)科技項目涉及面廣綜合性強。農(nóng)業(yè)科技項目包括農(nóng)業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)、牧業(yè)4個領域。以農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化項目為例，就涉及種養(yǎng)業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工、農(nóng)業(yè)資源利用保護和產(chǎn)業(yè)服務等方面。農(nóng)業(yè)科技項目的作用旨在幫助農(nóng)民脫貧致富、增加農(nóng)業(yè)收入，促進農(nóng)村科技進步，有的還提升了周邊地區(qū)農(nóng)戶的規(guī)?；N植，提高了農(nóng)產(chǎn)品的附加值，延伸了產(chǎn)業(yè)鏈，帶動相關貿(mào)易、服務、信息等二三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。可見，與工業(yè)項目相比，農(nóng)業(yè)項目的社會效益更加顯著。
（二）農(nóng)業(yè)科技項目有較強的應用性。
與基礎研究相比，農(nóng)業(yè)科技項目具有較強的應用特征。農(nóng)業(yè)項目多數(shù)為農(nóng)、林、牧、漁業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營中實際應用問題和亟待解決的技術難題，如2011年廣東省農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新平臺建設項目，目的是建設一批農(nóng)林種苗花卉農(nóng)業(yè)、稻米加工、天然蜂業(yè)中蜂健康養(yǎng)殖、水產(chǎn)羅非魚加工、寶桑園果蔬汁飲料、水稻育種技術、百得佳有機先米國資源精深加工、春麟化工磷肥、微補植物營養(yǎng)、鴻威農(nóng)漁產(chǎn)品加工機械等農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新中心，培育一大批新產(chǎn)品、新品種、新技術、新工藝，加速以企業(yè)為創(chuàng)新中心的建設開發(fā)，促進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。
（三）農(nóng)業(yè)科技項目具有成熟期長、社會影響深遠的特點。
農(nóng)業(yè)領域的種植、養(yǎng)殖、加工至少需要1年以上時間，而林業(yè)產(chǎn)品可能需要更長的時間。農(nóng)業(yè)科技項目帶來的效益不止是經(jīng)濟效益，更多的是社會效益。農(nóng)業(yè)項目對當?shù)厣鐣?、?jīng)濟環(huán)境及自然環(huán)境的影響都是深遠和長期的，其社會影響可能遠遠大于所帶來的經(jīng)濟效果，包括帶動農(nóng)民就業(yè)、促進農(nóng)業(yè)增收、輻射帶動農(nóng)戶致富、培訓農(nóng)民技術進步、調(diào)整當?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構、節(jié)能減排、促進生態(tài)平衡、資源循環(huán)利用等方面。
（四）農(nóng)業(yè)科技項目的社會效果很難量化。
除大多數(shù)的經(jīng)濟效果可以量化外，農(nóng)業(yè)科技項目所帶來的社會影響很多是屬于較難量化的，以貨幣計量或者實物計量都艱難。正因為農(nóng)業(yè)項目的社會影響較之經(jīng)濟效益突出，而社會效益的難以量化特征導致我們很難去對農(nóng)業(yè)科技項目進行社會效益評價?，F(xiàn)今，人們對科技項目的社會效益都不是十分重視，要么將之附屬在經(jīng)濟效益評價，或借用對工業(yè)項目的社會評價方法來套用在農(nóng)業(yè)科技項目上，是不符合農(nóng)業(yè)科技項目的發(fā)展規(guī)律的。
二、農(nóng)業(yè)科技項目績效評價的內(nèi)容設計
考慮到農(nóng)業(yè)科技項目的上述特點，對農(nóng)業(yè)科技項目的評價就不能只簡單停留在經(jīng)濟評價這個層面，還應該深入研究其社會評價方法。農(nóng)業(yè)科技項目的評價應包括兩方面：經(jīng)濟評價和社會評價。
（一）經(jīng)濟評價。
經(jīng)濟評價包括對財務支出合理合法性的評價和經(jīng)濟指標實現(xiàn)程度的評價。
1、財務支出的合理合法性。
根據(jù)項目結(jié)題驗收時提供的專項審計報告和其他財務資料，與項目合同預算科目進行對照，逐一審核其合理合法性。第一，審核所提交的審計報告內(nèi)容的完整性和數(shù)據(jù)的正確性。是否有承擔單位提交的審計報告與所附的數(shù)據(jù)、內(nèi)容不一致的情況，或因項目負責人缺乏財務知識，或?qū)徲嬋藛T原因?qū)е碌膶徲媹蟾嬷许椖拷?jīng)費科目與合同書科目不相符等情況。第二，審核承擔單位提交的附件的真實性與合法合規(guī)性。所附的附件至少應包括：（1）項目承擔單位出具并加蓋財務印章的項目經(jīng)費使用情況表及項目專項經(jīng)費明細賬。明細賬包括專項經(jīng)費明細賬和配套經(jīng)費明細賬。并據(jù)以核實科技經(jīng)費是否專款專用等；（2）項目合作單位出具并加蓋財務印章的項目經(jīng)費使用情況表及項目明細賬。明細賬也包括兩部分：專項經(jīng)費明細賬和配套經(jīng)費明細賬；（3）大額支出的原始憑證復印件。關于大額支出的衡量，沒有統(tǒng)一的標準，應根據(jù)項目經(jīng)費額度的大小來確定。第三，核對項目的預算支出與項目的實際支出是否相符，凡國家有明確規(guī)定的，變更合同支出必須經(jīng)科技部門批準方可變更的，要查實其是否履行手續(xù)及手續(xù)的完備性。國家沒有規(guī)定的，凡實際支出與合同預算科目差距較大的，應有項目承擔單位提供的具體說明，并分析其合理性。第四，檢查政府資金的撥付和使用情況以及配套資金的到位情況。核查項目的專項經(jīng)費的使用率、檢查配套資金的到位率以及是否存在虛報配套資金等。
2、經(jīng)濟指標的完成程度。
核對經(jīng)濟指標時，考慮到農(nóng)業(yè)科技項目的應用性較強，應核對是否有項目承擔單位提供的反映其經(jīng)濟指標完成與否的證明材料，如銷售合同、應用單位的證明、合作企業(yè)的財務報表等。
（二）社會評價。
對科技項目做社會評價是分析項目的實施給社會帶來的影響力。農(nóng)業(yè)科技項目的社會影響力應從以下方面來分析：
1、項目的實施對國家或地方社會經(jīng)濟發(fā)展的貢獻
第一，評價項目對國家或地方技術進步的促進作用。分析項目是否完成合同書的要求，包括出版的與項目相關的專著、科研論文、獲得的專利、獲得省部級以上的獎勵、研制成果的應用情況如生產(chǎn)效率的提高程度、科技成果應用的轉(zhuǎn)化率等，以及項目的成功程度。第二，如果屬于基礎研究的農(nóng)業(yè)科技項目，即使沒有相關的應用效應，也應當視作項目所從事的工作是其他技術發(fā)明的后盾，而具有非常重大的社會意義。第三，關于科技服務類的農(nóng)業(yè)項目，評價項目的實施對當?shù)仃P鍵生產(chǎn)活動的重要性。農(nóng)業(yè)科技攻關取得的創(chuàng)新成果，只有應用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實踐，才能實現(xiàn)其最終價值。對廣東省農(nóng)業(yè)科技下鄉(xiāng)活動計劃，要依據(jù)項目所派出的農(nóng)業(yè)科技專家、免費為農(nóng)民群眾發(fā)放的科技資料和技術資料、贈送或者以優(yōu)惠價格向農(nóng)民銷售水稻、蔬菜、玉米等種子，贈送肥料、農(nóng)藥，受益農(nóng)民等情況來評價。對農(nóng)村科技特派員行動計劃項目，要依據(jù)派出的省農(nóng)業(yè)科技特派員數(shù)量，這些特派員在各村鎮(zhèn)、種養(yǎng)殖大戶、農(nóng)業(yè)企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社等服務點開展的“點對點”技術服務工作來判斷，包括：舉辦技術培訓專場、發(fā)放技術資料等。
2、項目的實施對國家或地方其他社會目標的影響和促進作用。
分析項目的實施對社會環(huán)境的其他影響，如帶動社會就業(yè)、收益分配效益、節(jié)約自然資源、改善生態(tài)環(huán)境等。比如，對廣東省森林生態(tài)建設網(wǎng)絡項目進行社會評價，要通過分析項目對定位站的建設，逐步開展不同森林類型的生態(tài)效益建設的研究，對促進森林小氣候、森林土壤、森林水文、森林部落、生物多樣性、森林健康等方面所發(fā)揮的作用和影響，這些影響往往是長期而深遠的。再如，廣東省在全國率先推進的現(xiàn)代漁業(yè)建設，極大地推進了現(xiàn)代漁業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。廣州、梅州、深圳、佛山等地所發(fā)展的集垂釣、美食、娛樂、度假、旅游、商務于一體的高層次休閑漁業(yè)，每年觀賞魚產(chǎn)值10億元，占全國的60%，該項目所促動的配套漁具產(chǎn)業(yè)也迅猛發(fā)展起來，有200多家漁具生產(chǎn)企業(yè)，銷售收入占全國的60%以上。廣州、東莞、中山等地已成為觀賞魚養(yǎng)殖集散地，產(chǎn)品遠銷港澳臺、東南亞等地。對農(nóng)業(yè)科技項目的社會影響力的評價往往需要大量的定性分析。
三、案例解析
（一）項目基本情況。
該項目課題名稱為“水產(chǎn)安全生產(chǎn)的綜合示范”，承擔單位略，項目執(zhí)行期間為2006年10月1日至2008年10月31日。該課題研究內(nèi)容為：在廣東、湖北兩省，圍繞水產(chǎn)安全生產(chǎn)的綜合示范開展重要魚蝦質(zhì)量安全健康養(yǎng)殖技術研究與集成、有毒有害物質(zhì)檢測監(jiān)控技術研究與集成、保障水產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管的機制和模式、重要魚蝦健康食品安全養(yǎng)殖示范與推廣研究。
（二）項目績效評價指標。
(一)評價指標體系構建的思路
借鑒《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》對區(qū)域創(chuàng)新能力的評價，結(jié)合縣域科技創(chuàng)新的目標、條件，考慮到省級區(qū)域、市級區(qū)域的差別較大，關注到有關縣域數(shù)據(jù)的可得性，基于我國的“十二五”規(guī)劃和科技部出臺的《關于新形勢下加強縣(市)科技工作的意見》，遵循構建指標的一般原則，并結(jié)合內(nèi)蒙古80個旗縣(市)科技創(chuàng)新能力的整體特征以及存在的問題來設置評價指標。
(二)評價指標體系構建的原則
根據(jù)內(nèi)蒙古縣域科技創(chuàng)新能力本身的獨特性，為了構建一個能反映其產(chǎn)業(yè)特點、操作性強的指標體系，應該遵循以下原則:
1．科學性原則指標選擇遵循獨立性、代表性和統(tǒng)計性，將指標之間的相關性要降到最低，以免影響指標體系的準確性。充分考慮內(nèi)蒙古縣域科技創(chuàng)新指標元素，準確規(guī)范地反映每個旗縣的科技創(chuàng)新能力。
2．可行性原則考慮資料數(shù)據(jù)的可獲取性;設計的指標不能太復雜，盡可能簡練，易于評價;以定量指標為核心，便于精確地量化每個旗縣的科技創(chuàng)新能力。
3．系統(tǒng)性原則構建的指標體系要全面，有側(cè)重，相互補充，形成一個整體，從全方位、多角度地反映一個縣域在科技創(chuàng)新方面的真實情況。
4．導向性原則通過設置評價指標，引導內(nèi)蒙古80個旗縣(市)樹立發(fā)展科學創(chuàng)新的理念，引導縣域政府采取措施促進企業(yè)加快技術創(chuàng)新的步伐，使每個縣域都能意識到現(xiàn)有的優(yōu)勢和存在的劣勢。
(三)評價指標體系的構建
根據(jù)以上的指標體系構建原則，借鑒國內(nèi)外已有的區(qū)域科技創(chuàng)新評價指標體系和縣域科技創(chuàng)新評價指標體系，結(jié)合內(nèi)蒙古80個旗縣(市)科技創(chuàng)新的總體特征以及普遍存在的問題，構建了內(nèi)蒙古縣域科技創(chuàng)新能力評價指標體系。該體系包括三個層次，其中一級指標三個，二級指標九個，三級指標二十二個，
二、內(nèi)蒙古縣域科技創(chuàng)新能力評價指標體系推行的保障條件
(一)政府發(fā)揮宏觀指導與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用
縣域政府應該充分發(fā)揮其宏觀指導與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的作用，為科技創(chuàng)新能力評價指標體系的運行提供充足的保障。政府應將科技創(chuàng)新能力評價指標體系的推行工作列入重要議事日程，正確處理政府與企業(yè)、科研機構之間的關系，充分發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的作用。
(二)健全政策制度
SMART是被世界銀行及許多國家政府部門和組織作為在評價工作中所普遍遵循的評價指標體系設計準則。SMART是特定的（Specific）、可測量的（Measurable）、可得到的（Attainable）、相關的（Rel－evant）、可跟蹤的（Trackable）5個單詞詞首字母組成的縮寫。SMART對一般評價指標設計的基本要求給予了描述，結(jié)合已開展的績效評價的原則，本項研究將SMART準則具體應用于科技計劃項目績效評價原則中。評價應以解決經(jīng)濟社會以及科學自身發(fā)展中的重大基礎科學問題為導向，突出自治區(qū)總體目標與科技發(fā)展目標的有機結(jié)合，以科學前沿的原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新，對自治區(qū)重大需求的潛在貢獻以及優(yōu)秀人才、創(chuàng)新團隊培養(yǎng)為評價重點?？冃гu價應緊密結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展需求，以技術推動為導向，以關鍵技術、核心技術及其體系的創(chuàng)新與集成水平、自主知識產(chǎn)權的獲取、技術標準的研制、潛在的經(jīng)濟社會效益為評價重點。績效評價應以技術創(chuàng)新帶動產(chǎn)業(yè)技術升級實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化規(guī)模效應為導向，以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構、發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)、引導形成戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、培育具有自主創(chuàng)新能力的高新技術企業(yè)為評價重點，要注重對經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的促進。績效評價應以研究解決自治區(qū)公益事業(yè)發(fā)展的共性科學技術問題、增強科學技術為社會公益事業(yè)發(fā)展提供支撐的服務的能力，為人民生活水平提供技術保障為導向，以技術支撐及服務體系的先進有效性、潛在的經(jīng)濟社會效益為評價重點?？冃гu價應注重以科技、經(jīng)濟、社會發(fā)展及國家安全提供科技條件支撐和公共服務為導向，以科技基礎條件和資源的準確性、完整性、共享性、技術的先進有效性、平臺運行與維護的高效性、提供服務的開放度、集成度與滿意度為評價重點。一般針對跨年度項目，重點考察項目合同或任務書所確立的目標實現(xiàn)情況和潛在應用價值；項目運行中期評估報告將對項目的下一階段運行提出指導性意見，對可能出現(xiàn)的停止撥款、追加撥款、調(diào)整項目目標等情況提出建議。后期績效評價應在對項目跟蹤考察的基礎上，從創(chuàng)新水平、關鍵技術的突破與掌握、經(jīng)濟與社會效益等方面做出評價。后期績效評價項目報告結(jié)論將對項目承擔單位的運行績效評價、項目的延伸研究及項目組成員的其他申報課題、申報獎勵產(chǎn)生決定性影響。采用層次分析法可以滿足科技計劃項目難于完全量化分析的復雜系統(tǒng)問題的求解。把科技項目支出績效評價所包含的復雜問題分解為不同的組成要素，按照各要素間的相互關聯(lián)影響以及隸屬關系將要素按不同層次聚類組合，形成一個多層次的分析結(jié)構模型，并最終把模型分析歸結(jié)為最低層（指標層）相對于最高層（總目標）的相對重要性權值的確定或相對優(yōu)劣次序的排序問題。表1為科技計劃項目中期運行評估層次分析模型，分為3層。表2～表4為科技項目支出后期績效評價層次分析模型，共分3類，分別為創(chuàng)新性項目、產(chǎn)業(yè)化項目和平臺建設類項目，每一類模型均分為4層，與中期模型不同的是，后期模型對指標層進一步做了細化。以創(chuàng)新性研究類項目為例做以下說明：①目標層：本套模型的總目標，對科技項目支出可以以指標度量的計劃完成程度以及所產(chǎn)生的對經(jīng)濟社會發(fā)展有推動作用的預期成果的總和；②準則層：科技項目支出績效主要從項目執(zhí)行結(jié)果的效率及產(chǎn)生的持續(xù)影響來評價，這種方法可使不同類型的項目站在同一基點上實現(xiàn)可比，通過個性指標的微調(diào)達到無類型因素影響的評價結(jié)果；③指標層：將準則層分解出12項指標（C1－C12），相對于該層指標諸因素，繼續(xù)細化出40項具體評價指標（D1－D40）。
計算方法的特征及應用結(jié)果說明
“十五”以來，自治區(qū)科技計劃體系進行了調(diào)整，按照“5226框架”分別對重大科技發(fā)展問題和關鍵技術領域的重點項目、主攻方向進行了決策研究，著力體現(xiàn)了增強自主創(chuàng)新能力、提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)、培育新增長點的引領作用，各類計劃逐步形成創(chuàng)新類、產(chǎn)業(yè)化類和能力建設類3種類型。按照這種三元配置結(jié)構，績效評價指標體系在充分考慮各類計劃的共性指標的前提下，注意突出3類項目的個性指標，體現(xiàn)在四級指標即C級指標的區(qū)別上。觀察表2和表3，項目的經(jīng)濟效益（C5）、項目的社會效益（C6）、項目的可持續(xù)影響（C7）的四級指標表述是不同的，我們將其定義為個性指標。如C6“項目的社會效益”，創(chuàng)新性項目重點考察技術受益范圍、生產(chǎn)工藝提高、人才培養(yǎng)情況等指標，而產(chǎn)業(yè)化項目考察的則是保障區(qū)域社會經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展、帶動區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術進步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展等指標。實用而簡捷，將指標間的重要程度及相互關聯(lián)影響在專家評判基礎上量化處理進入模型，給出層次總排序和各項指標的評價標準，待評項目的績效考評報告中相應欄目由專家組給出具體數(shù)值。最終分值由計算機運算得出。本方法的最大特點是把專家的主觀判斷以數(shù)量形式表達和處理，并可提出專家組對某類問題的主觀判斷是否存在矛盾。數(shù)學模型為N＝ΣWiPi。其取值范圍介于100～684之間，如需轉(zhuǎn)化成百分制計分法，只需乘以系數(shù)0．1462即可。本方法特別適于對若干待評項目進行相對比較。第一步，采用層次分析法確定評價指標的權重；第二步，采用德爾菲法對評價指標權重進行修正或調(diào)整，進而給出每項評價指標分值的具體取值范圍，建立數(shù)學模型N＝ΣPi。本方法的優(yōu)點是評分標準直觀易懂，適于專家現(xiàn)場打分，且與財政部給出的參考格式相銜接。
比較5種外部環(huán)境因素與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風險投資的相關程度，對比前2個指標可知，外部環(huán)境對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風險投資的影響程度處于居中水平，外部環(huán)境各因素對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風險投資的影響程度差異比較明顯，其中程度最大的是政府及相關部門的政策扶持和引導力度，比重為0．899；其次為法律法規(guī)體系的保障，比重為0．85；相關程度最低的是產(chǎn)權交易市場建設，比重為0．73。以上數(shù)據(jù)表明，外部環(huán)境對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風險投資的影響作用是不可忽視的。
2研究結(jié)論與政策啟示
該文根據(jù)河北省石家莊、保定、廊坊和唐山4個地區(qū)300家農(nóng)業(yè)科技企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，分析了河北省農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風險投資各影響因素的影響程度。通過比較研究得出，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風險投資需求主體影響的相關性顯著，供給主體影響的相關性相對較低，而外部環(huán)境的影響程度則處于居中水平。這說明對于河北省來說，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風險投資的需求主體對其發(fā)展起著關鍵作用，理論上供給主體和外部環(huán)境對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風險投資的影響也是至關重要的，而數(shù)據(jù)顯示其影響不太顯著可能是因為農(nóng)業(yè)科技企業(yè)對它們的認識不全面，造成了對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風險投資的綜合作用不太明顯。根據(jù)表2的數(shù)據(jù)，綜合15種因素對河北省農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風險投資影響的相關程度由高到低排名。其中需求主體中的農(nóng)業(yè)科技企業(yè)項目的技術性和先進性對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風險投資影響的程度最大，外部環(huán)境中的政府及相關部門的政策扶持和引導力度次之。
2．1提高農(nóng)業(yè)科技企業(yè)的技術創(chuàng)新和管理能力
提高農(nóng)業(yè)科技企業(yè)的技術創(chuàng)新和管理能力，需要從企業(yè)自身和外部環(huán)境2個方面開展工作。首先，企業(yè)的管理者要重視企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，培養(yǎng)技術人員的創(chuàng)新精神，加強企業(yè)自身的技術積累。因為企業(yè)管理者是企業(yè)主要的決策者、信息掌控與傳播者，其對技術創(chuàng)新的態(tài)度將會對企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提高產(chǎn)生決定性的影響。其次，企業(yè)要不斷從各知名院校的研究生、大學生中引進大量的管理、技術人員，建立一整套促進技術開發(fā)和技術創(chuàng)新的激勵機制，在待遇、股份、考核、晉級、培訓等方面向技術人員傾斜，提高技術人員的創(chuàng)新的積極性和主動性。最后，還要注重政府政策調(diào)節(jié)的外部作用，政府應該利用各種方式在企業(yè)技術創(chuàng)新方面為其提供資金支持，例如稅收優(yōu)惠、財政補貼、貸款援助等，幫助企業(yè)解決技術研發(fā)資金不足的問題。
2．2增加風險投資機構的融資渠道和資金規(guī)模
要想增加風險投資的融資渠道就必須加大對民間資金的吸引力，實現(xiàn)多種方式、多種渠道的融資。2013年河北經(jīng)濟年鑒數(shù)據(jù)顯示，2012年河北省城鄉(xiāng)居民人民幣儲蓄存款年末余額已達到2．07萬億元。這些數(shù)額龐大的民間資金因一些政策原因而游離在風險投資領域之外，且極少有投資的渠道。所以，政府可以制定和實施各種鼓勵民間資本進入風險投資的政策制度，例如設立民間風險投資基金，并對這類基金的設立程序，約束資金的運用方向。除了民間資本外，政府還可以引導商業(yè)銀行，保險公司，證券公司，大型公司等通過購買股票或者組合投資的形式將風險資金注入到風險投資領域。這樣擴大風險投資資金來源渠道，能使河北省農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風險投資主體結(jié)構多元化，增加了風險資本的規(guī)模。
2．3加大政府及相關部門的政策和法律扶持
一、引言
科技絡發(fā)表是網(wǎng)絡時代的一個新生事物，是通信網(wǎng)絡建設高速發(fā)展和科技知識爆炸式涌現(xiàn)的結(jié)果。但是，網(wǎng)絡服務平臺質(zhì)量優(yōu)劣是科技絡發(fā)表發(fā)展的一個瓶頸，突破這個瓶頸，建立一套可行的網(wǎng)絡服務平臺質(zhì)量評價體系勢在必行。
在我國，以用戶為中心、基于用戶體驗的服務平臺設計理念尚未得到應有的關注，并且研究相對淺顯且不成系統(tǒng)，相關主題的專著、學術論文、專題討論服務平臺等在數(shù)量上亦不豐富。國內(nèi)學者對服務平臺建設問題的研究多從兩個角度進行：一是計算機技術人員對技術解決方案的探討;二是藝術設計領域傾向于將網(wǎng)頁設計視為平面設計的延伸。在所調(diào)研的文獻中，與服務平臺建設相關的用戶心理學、用戶行為科學等方面的研究成果稀少。
綜上所述，從用戶體驗的角度，運用網(wǎng)絡計量學并構建數(shù)學模型的方法，制定科學、可行的科技論文服務平臺質(zhì)量評價體系，對科技絡發(fā)表具有重要的理論和現(xiàn)實意義。
二、科技論文服務平臺評價體系的構建
為了了解用戶對科技論文服務平臺的使用和反饋情況，我們首先需要對這些平臺進行評估調(diào)查研究。本次調(diào)查所選取的對象是有一定知名度的三個網(wǎng)站平臺，分別是中國科技論文在線、學術批評網(wǎng)、教育技術通訊。調(diào)查對象主要是經(jīng)常瀏覽這些平臺的用戶，還有一部分就是網(wǎng)站建設方面的人員，分別選取200名調(diào)查對象，并發(fā)放調(diào)查問卷。調(diào)查方法主要利用問卷調(diào)查法、SPSS、AHP、統(tǒng)計分析法、對比分析法和訪談法。
(一)問卷設計
通過文獻調(diào)研，本研究以 SERVQUAL量表為基礎，并參考國內(nèi)外知名學者所建立的評估體系，經(jīng)過綜合研究之后設計成調(diào)查問卷，共包括5個大項，38個小項[1]。問卷調(diào)查主要借助于Internet來發(fā)放在線調(diào)查問卷。受筆者能力、時間以及被調(diào)查者喜好、經(jīng)驗和知識結(jié)構等的限制，在誤差允許的范圍內(nèi)最大限度的保證結(jié)果的精確。
(二)評價體系的構建
問卷回收之后，本文對評估體系各項指標的數(shù)據(jù)采用定量、定性結(jié)合的方法進行分析。本研究共回收問卷198份，其中有效數(shù)191份，平均有效率為96.5%。本研究將科技論文服務平臺這個總體目標稱為一級指標，將上面總結(jié)的每個大類稱為二級評價指標，每個大類下面的子類稱為三級指標，這一系列的指標集就構成了評價體系。
(三)信度和效度分析
1.信度分析[2]
信度是指根據(jù)衡量工具所測出的結(jié)果，是否具有一致性或穩(wěn)定性的程度。常用Cronbach’s alpha內(nèi)部一致性信度系數(shù)檢測，信度系數(shù)越大，表明測量的可信程度越大?；厥諗?shù)據(jù)后，筆者依次將結(jié)果錄入SPSS17.0的數(shù)據(jù)庫，然后用Analysis–Scale-Reliability命令進行處理，得出二級指標和三級指標的Cronbach’s alpha系數(shù)分別是0.858、0.813，三級指標分半系數(shù)為0.871，說明本研究制定的評估體系具有良好信度。
2.效度分析
因子分析法是評估建構效度的常用方法，檢驗方法主要有KMO樣本測度和巴特萊球體檢驗。本研究對評估體系雛形中的26個三級指標進行因子分析，其KMO統(tǒng)計量和Bartlett’s Test分別為547.97和0.891，因此，通過了Bartlett檢驗，顯著性概率為Sig<0.001，為高度顯著。
(四)評估指標權重的確定
層次分析法是Saaty教授應用網(wǎng)絡系統(tǒng)理論和多目標綜合評價方法，提出的一種層次權重決策分析方法。
其步驟一般分為四步[3]：(1)建立階梯層次結(jié)構模型;(2)計算各級指標的相對權重并做一致性檢驗，本研究選用方根法，將各個行向量進行幾何平均，然后歸一化，得到的行向量就是權重向量。(3)層次總排序及一致性檢驗。一致性指標記作CI，隨機一致性指標CR分別定義為：
經(jīng)過計算，一級指標的CR值為0.0074，二級指標的 CR值分別為0.0197、0.0197、0.0511、0.0207、0.0078，其值均小于0.1，這說明判斷矩陣具有滿意的一致性，然后根據(jù)組合權重的計算公式求組合權重，最后進行各評估因子的總排序，結(jié)果顯示CR=0.0534<0.1，說明總排序也具有滿意的一致性，具體數(shù)據(jù)如下表所示。
三、應用實例
基于上述分析，科技絡發(fā)表是基于信息技術手段的科技論文服務平臺，在科技論文質(zhì)量控制、系統(tǒng)性能、界面設計、用戶服務、安全性等方面的得分并不高，還存在不少問題，這就使得科技論文平臺應有的功能不能充分發(fā)揮。另外，學術性是科技論文的靈魂，不斷增強科技論文的學術性和網(wǎng)站的權威性，是保障科技絡發(fā)表平臺建設與發(fā)展的重要一環(huán)。
