時(shí)間：2023-03-30 11:34:55
序論：在您撰寫自由貿(mào)易論文時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
（一）中國角度自貿(mào)區(qū)自建立以來，區(qū)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展勢頭良好，在很大程度上促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，本文選擇CAFTA進(jìn)行研究。我國與東盟建立農(nóng)產(chǎn)品合作關(guān)系之后，雙邊貿(mào)易都呈現(xiàn)增長趨勢，且互相依賴感日漸增強(qiáng)，但是，相比較而言，我國在進(jìn)口方面要高于出口，貿(mào)易逆差較大。在CAFTA實(shí)施后，貿(mào)易結(jié)構(gòu)互補(bǔ)格局逐漸成為主要發(fā)展趨勢，從資源配置角度來看，我國對(duì)東盟的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易逆差主要表現(xiàn)在進(jìn)口國內(nèi)稀少資源，滿足日益多元化需求[4]。測算結(jié)果主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一方面，總體上來看，我國雖然進(jìn)口增長速度快，但是，并沒有出現(xiàn)貿(mào)易轉(zhuǎn)移情況；且產(chǎn)生了明顯的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，促進(jìn)我國從東盟農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口，效應(yīng)將迎來高峰，并具有持久性。另一方面，重點(diǎn)產(chǎn)品較多，一般集中在植物油、薯類及水果等農(nóng)產(chǎn)品上。例如：我國廣西、海南等省份與東盟自然條件極其符合，使得區(qū)域性產(chǎn)品受到了不同程度的沖擊。
（二）東盟角度東盟作為亞太區(qū)成立最早、發(fā)展相對(duì)完善的地區(qū)性經(jīng)濟(jì)集團(tuán)，在促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面具有十分重要的作用。在貿(mào)易規(guī)模方面，東盟國家農(nóng)業(yè)表現(xiàn)十分突出，其進(jìn)出口額在世界排名分別為第五位和第二位，雖然，受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響，出現(xiàn)一段時(shí)間的下降，但是，其恢復(fù)能力較強(qiáng)，且在未來，東盟農(nóng)產(chǎn)品出口將獲取較多貿(mào)易順差；在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等方面，東盟農(nóng)業(yè)資源豐富，主要出口植物油、蔬菜和水果，進(jìn)口為畜產(chǎn)品、水產(chǎn)品等；在國別方面，美國、歐盟及中國等是東盟主要進(jìn)口來源地，出口則主要針對(duì)日本、歐盟及美國[5]。測算結(jié)果主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一方面，農(nóng)產(chǎn)品總體效應(yīng)方面，在CAFTA背景下，東盟進(jìn)口迅速發(fā)展，且產(chǎn)生了良好的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，但是，并沒有出現(xiàn)貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，簡而言之，在區(qū)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的同時(shí)，進(jìn)口并沒有出現(xiàn)下降現(xiàn)象，究其根本，主要是受到東盟經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高的影響，使得區(qū)域內(nèi)需增長，進(jìn)口需求也隨之增加，且美國、歐盟等是東盟長久貿(mào)易伙伴，使得雙邊貿(mào)易更具穩(wěn)定性。另一方面，重點(diǎn)產(chǎn)品方面，通過對(duì)東盟從我國進(jìn)口的農(nóng)產(chǎn)品測算結(jié)果分析可知，一般進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品表現(xiàn)出了貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，與總量層面貿(mào)易效應(yīng)分配模式具有一致性，其中蔬菜、水果及水產(chǎn)品在進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品中占比較高，且創(chuàng)造效應(yīng)良好[5]。綜上所述，東盟與我國在自由貿(mào)易過程中，創(chuàng)造了供應(yīng)目標(biāo)，我國在此過程中獲得了一定的出口效益，突出表現(xiàn)在水果和蔬菜兩方面，但是，相比較而言，東盟獲得的效應(yīng)更高，立足于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易角度，CAFTA對(duì)東盟產(chǎn)生的積極作用更為明顯。
二、促進(jìn)我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展的有效對(duì)策
（一）深度理解FTA戰(zhàn)略，積極參與自貿(mào)區(qū)發(fā)展誠然，自貿(mào)區(qū)在建立時(shí)，要結(jié)合國家政治、外交等因素，但是，其最終基點(diǎn)仍然以制度化手段促進(jìn)區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。自貿(mào)區(qū)建立的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化目標(biāo)，并嚴(yán)格按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律。因此，在制定自貿(mào)區(qū)政策過程中，不能夠盲目實(shí)施戰(zhàn)略，要以實(shí)際情況為主，在選擇貿(mào)易伙伴時(shí)，應(yīng)該優(yōu)先選擇能夠與我國實(shí)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)互補(bǔ)的國家，并給予適當(dāng)開放的空間。另外，針對(duì)明確利益目標(biāo)確定的敏感產(chǎn)品，或者國內(nèi)需求量較大而不生產(chǎn)的產(chǎn)品，應(yīng)該給予優(yōu)先權(quán)，爭取更多時(shí)間進(jìn)行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化，從而降低經(jīng)濟(jì)損失[6]。
（二）謹(jǐn)慎處理農(nóng)業(yè)問題，側(cè)重靈活與有效農(nóng)業(yè)作為我國國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，是自貿(mào)區(qū)談判、建設(shè)的敏感點(diǎn)，突出其特殊性成為自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略關(guān)注的關(guān)鍵。我國是發(fā)展中國家，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，是弱勢產(chǎn)業(yè)。因此，在自貿(mào)區(qū)協(xié)定時(shí)，應(yīng)立足于我國實(shí)際情況，理性、客觀判斷農(nóng)業(yè)在自貿(mào)區(qū)的優(yōu)劣勢，盡可能爭取更多過渡期，并利用這段時(shí)間進(jìn)行政策及產(chǎn)業(yè)等方面的調(diào)整，以此來更好地參與自貿(mào)區(qū)發(fā)展，另外，也能夠給予農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者足夠的時(shí)間，適應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，確保自身利益不受侵害。在實(shí)際談判過程中，應(yīng)優(yōu)先對(duì)農(nóng)業(yè)利益得失進(jìn)行討論，了解和掌握自貿(mào)區(qū)對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的影響，一旦發(fā)現(xiàn)我國農(nóng)業(yè)、產(chǎn)品及農(nóng)民利益受到侵害的情況，應(yīng)該拒絕談判。通過謹(jǐn)慎處理農(nóng)業(yè)問題，不僅能夠有效保障我國農(nóng)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，還能夠避免我國利益受到侵害。
（三）深入分析和研究，提供政策依據(jù)自貿(mào)區(qū)談判作為一項(xiàng)具體、復(fù)雜性工作，具有明顯的戰(zhàn)略、技術(shù)等特性，在國家自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略框架建立過程中，確定談判路線，積極推進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展十分重要。我國自貿(mào)區(qū)建設(shè)尚處于起步階段，參與自貿(mào)區(qū)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益及對(duì)產(chǎn)業(yè)的影響，研究力度還不夠，不能夠?yàn)槲覈峁└玫闹С帧Ｒ虼?，我國?yīng)加強(qiáng)對(duì)這方面的研究力度，并積極學(xué)習(xí)國家先進(jìn)研究方法，進(jìn)行有效的評(píng)估，為我國參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織發(fā)展提供一定支持和指導(dǎo)。
（四）完善產(chǎn)業(yè)補(bǔ)償體制，保障國內(nèi)敏感產(chǎn)業(yè)在爭取到過渡期時(shí)，政府要發(fā)揮宏觀調(diào)控作用，在政策、資金等方面給予弱勢產(chǎn)業(yè)一定的支持，并對(duì)受到損害的產(chǎn)業(yè)在合理范圍內(nèi)給予相應(yīng)的補(bǔ)償。通過政策、技術(shù)等方面的支持，不僅能夠提高弱勢產(chǎn)業(yè)的競爭力，還能夠?qū)崿F(xiàn)資源優(yōu)化重組，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)、健康發(fā)展目標(biāo)[7]。
三、結(jié)論
眾所周知，自由貿(mào)易在長期是有利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是在中短期，尤其是那些原來貿(mào)易保護(hù)程度較高的發(fā)展中國家，加入自由貿(mào)易區(qū)需要付出一定的代價(jià)（調(diào)整成本）。因?yàn)殛P(guān)稅的取消、貿(mào)易壁壘的消除總會(huì)引起國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使資源在各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間重新配置。然而，這個(gè)過程是痛苦的。那些原來有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)會(huì)發(fā)展壯大，而那些沒有競爭力的產(chǎn)業(yè)則終將被淘汰，從而導(dǎo)致一些產(chǎn)業(yè)的部分資本荒置和勞動(dòng)力失業(yè)。這在一定程度上影響了一些國家在執(zhí)行自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃的決心和行動(dòng)。但是，如果區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大主要來自產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，那么，各國加入自由貿(mào)易區(qū)的成本就比較低(DixonandMenon,1995)。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不是導(dǎo)致生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)，而是在同一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)流動(dòng)，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化，其資本和勞動(dòng)力的變動(dòng)更容易適應(yīng)新環(huán)境(Krugman,1981)。因此，本人認(rèn)為東盟區(qū)域貿(mào)易合作，區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大主要是以何種形式——產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易——是一個(gè)值得研究的問題。
一、東盟的區(qū)內(nèi)貿(mào)易
自1994年東盟自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃正式實(shí)施以來，在區(qū)內(nèi)關(guān)稅減免方面取得了較大的進(jìn)展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》，是東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要運(yùn)行機(jī)制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時(shí)例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權(quán)平均關(guān)稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關(guān)稅在5%以下。2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口值只包括頭9個(gè)月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時(shí)，2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個(gè)百分點(diǎn)，年均增長2.19%。因此，從區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重來看，東盟區(qū)域貿(mào)易合作在擴(kuò)大區(qū)內(nèi)貿(mào)易上有一定程度的作用。當(dāng)然，東盟區(qū)域貿(mào)易合作對(duì)各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重居?xùn)|盟自由貿(mào)易區(qū)的首位，但其區(qū)內(nèi)貿(mào)易在東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達(dá)6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)使區(qū)域內(nèi)原先貿(mào)易保護(hù)程度比較高的國家加強(qiáng)了同區(qū)域內(nèi)其他國家的貿(mào)易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，增強(qiáng)其出口產(chǎn)品在區(qū)域內(nèi)的競爭力。
二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)
對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題的經(jīng)驗(yàn)性和統(tǒng)計(jì)性研究始于20世紀(jì)60年代，主要涉及經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)貿(mào)易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測量指標(biāo)。其中，格魯伯－勞艾德指標(biāo)(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權(quán)威的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測量指標(biāo)，簡稱GL，其表達(dá)式如下：
人們通常用一段時(shí)間內(nèi)格魯伯－勞艾德指標(biāo)的變化來說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性，如伊瑪達(dá)(Imada,1990)、阿里夫(Ariff,1991)、基旺(Kwan,1994)和拉曼薩米(Ramasamy,1995)都用此指標(biāo)對(duì)東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行研究。但是我們所要說明的是建立自由貿(mào)易區(qū)的調(diào)整成本，也就是研究該時(shí)期區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加主要來源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還是凈貿(mào)易(nettrade,NT)，（注：在此用公式對(duì)相關(guān)概念作一介紹。TTi=NTi+IITi，其中TTi=Xi+Mi，NTi=｜Xi-Mi｜，TTi指i國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口總額，Xi、Mi分別指i國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的出口額和進(jìn)口額。tti、nti和iiti分別是一段時(shí)期TTi、NTi和IITi的增長率。）而格魯伯－勞艾德指標(biāo)并不能說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)程度。另外，該指標(biāo)還會(huì)引起誤導(dǎo)，因?yàn)椋袝r(shí)盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)低，但是該指標(biāo)仍然呈上升趨勢；同樣，有時(shí)該指標(biāo)呈下降趨勢，盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率較低，這是因?yàn)椋?/p>
當(dāng)iit[,i]＞nt[,i]時(shí)，意味著GL[,i]是上升的，但是，如果GL[,i]＜nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Ciit[,i]＜Cnt[,i]；類似地，當(dāng)nti＞iiti時(shí)，意味著GLi是下降的，但是，如果GL[,i]＞nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Cnt[,i]＜Ciit[,i]。
產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和凈貿(mào)易的貢獻(xiàn)率表達(dá)式如下(Menon,1996)：
tt[,i]=Cnt[,i]+Ciit[,i],(3)
其中，Cnt[,i]=(1-GL[,i])nt[,i],(4)
Ciit[,i]=GL[,i]iit[,i],(5)
tt[,i]、nt[,i]和iit[,i]分別是i國一段時(shí)期TT[,i]、NT[,i]和IIT[,i]的增長率，Cnt[,i]和Ciit[,i]分別指nt[,i]和iit[,i]對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率，GL[,i]指基期i國的格魯伯勞艾德指標(biāo)。
三、樣本的確定與數(shù)據(jù)來源
國際貿(mào)易的商品成千上萬，確定這些貿(mào)易中哪些屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，哪些屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，涉及到商品的分類和產(chǎn)業(yè)的定義問題。本研究根據(jù)HS編碼來劃分。（注：HS編碼全稱為協(xié)調(diào)商品名稱和編碼制度(TheHarmonizedCommod
ityDescriptionandCodingSystem,HSCode)，也簡稱協(xié)調(diào)制度，是一種多用途的國際貿(mào)易商品分類目錄，廣泛用于國際貿(mào)易有關(guān)各國和國際組織的征稅、統(tǒng)計(jì)、運(yùn)輸?shù)确矫妫瞧褡钔晟?、系統(tǒng)、科學(xué)的國際貿(mào)易分類體系。HS編碼一位數(shù)為類，兩位數(shù)為章，二者分別有22類和99章。）一般說來，產(chǎn)業(yè)劃分的越細(xì)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)就越低，反之亦然。由于受數(shù)據(jù)的影響，本文將按章，也就是HS編碼兩位數(shù)等級(jí)數(shù)據(jù)來劃分，然后再用加權(quán)平均法計(jì)算HS編碼一位數(shù)（類）和所有商品總體的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)及其對(duì)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增長貢獻(xiàn)率。
本文對(duì)1993年至2000年期間東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行實(shí)證分析，并將1993年作為基期。東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)出口數(shù)據(jù)來源于ASCU數(shù)據(jù)庫。
四、實(shí)證研究結(jié)果及其分析
利用公式(1)-(5)，本文計(jì)算了東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)。
就東盟自由貿(mào)易區(qū)整體而言，1993年至2000年期間，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易增加了94%，其中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提高了75%，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易提升了18%，換句話說，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加有近80%來源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。從部門看，在18類商品中，（注：本文將武器彈藥、雜項(xiàng)制品、藝術(shù)品和其他未分類商品排除在外，故只有18類商品。）除了動(dòng)植物油脂類商品外，東盟自由貿(mào)易區(qū)其他17類商品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易值都有不同程度的增加，其中機(jī)電音像設(shè)備和化工產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易增幅最大，均超過一倍，分別達(dá)1.45倍和1.42倍。而就產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率而言，除了植物產(chǎn)品、動(dòng)植物油脂和木及木制品外，其他15類商品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率高于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻(xiàn)率。
從東盟自由貿(mào)易區(qū)各國的具體情況看，除了文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易下降了14.54%外，其他5個(gè)國家的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額均有較大幅度的增長，其中，菲律賓和印尼的增幅最高，分別達(dá)3.08倍和1.31倍。雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額有所下降，但其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易卻增加了近10%，其他5個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)擴(kuò)大的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率都大于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻(xiàn)率。
很顯然，東盟自由貿(mào)易區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實(shí)證研究結(jié)果說明東盟區(qū)域貿(mào)易合作有助于東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性的提高說明了貿(mào)易自由化所帶來的短期調(diào)整成本低于原先一些國家的預(yù)計(jì)?？磥砟切?dān)心貿(mào)易自由化會(huì)導(dǎo)致巨大的短期調(diào)整成本的生產(chǎn)者是言過其實(shí)了。各個(gè)東盟國家應(yīng)對(duì)那些院外活動(dòng)團(tuán)體的說辭持審慎態(tài)度，不要為此而改變貿(mào)易自由化的進(jìn)程。
那么，到底是什么因素提高了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性呢？我想主要有以下幾個(gè)原因。根據(jù)林德爾(Linder)的“需求偏好相似論”(DemandPreferenceSimilarityTheory)，相似的收入水平和消費(fèi)偏好促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。自80年代開始，特別是80年代后期開始，東盟各國的人均國民生產(chǎn)總值有了較大幅度的增長，1987年至1996年的9年間，泰國的人均國民生產(chǎn)總值年均增長率最高，高達(dá)7.80%，馬來西亞、新加坡和印尼則分別為6.05%、7.48%和6.36%，菲律賓最低，為2.88%。隨著東盟各國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，東盟的市場容量迅速擴(kuò)充，需求越來越重疊，從而使東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比例越來越高。其次，東盟各國的工業(yè)化建設(shè)。1987年至1996年的9年間，泰國、馬來西亞和印尼的工業(yè)附加值年均增長率都達(dá)到兩位數(shù)，分別高達(dá)12.18%、11.74%和10.07%，新加坡為9.22%，菲律賓最低，為4.05%，可見東盟的工業(yè)生產(chǎn)能力大大提升了。隨著工業(yè)化進(jìn)程的發(fā)展，東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工就越細(xì)，異質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模就越大，從而形成異質(zhì)產(chǎn)品的供給市場，伴隨著需求結(jié)構(gòu)的日益趨同性，東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增加了。第三，東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。隨著東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展，東盟國家之間的關(guān)稅越來越低，到2001年東盟自由貿(mào)易區(qū)90%以上商品（CEPT列入清單商品）的關(guān)稅低于5%，各國的貿(mào)易保護(hù)程度大大降低了。這促進(jìn)了東盟區(qū)域資源的重新配置，一些資源從進(jìn)口部分轉(zhuǎn)移到出口部分，使出口產(chǎn)品更加多樣化，提高了產(chǎn)業(yè)的水平分工。根據(jù)巴拉薩和波溫斯(BalassaandBauwens,1987)的實(shí)證研究，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與加入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)組織呈正向關(guān)系，即組建區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織有助于區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。最后是跨國公司的全球化戰(zhàn)略?？鐕驹跂|盟的投資主要有兩個(gè)時(shí)期。第一個(gè)時(shí)期是70年代中期至80年代中期，跨國公司在該時(shí)期的投資主要是為了避免東盟國家的進(jìn)口限制和壁壘；第二個(gè)時(shí)期是90年代，其目的主要是為了尋求生產(chǎn)的低成本，并將東盟作為出口基地。此次的投資主要是在消費(fèi)類電子和電子配件。正是第二個(gè)時(shí)期的投資大大促進(jìn)了東盟國家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這些產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要是那些電子配件等中間產(chǎn)品。隨著跨國公司的發(fā)展，跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易（Intra-firmTrade，也稱公司內(nèi)貿(mào)易）也不斷擴(kuò)大，而在公司內(nèi)貿(mào)易中相當(dāng)部分屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。現(xiàn)以日本豐田汽車在東盟各國的投資為例，來說明跨國公司在東盟的投資有助于東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（參見圖1）。日本豐田汽車公司在東盟地區(qū)內(nèi)展開產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，把汽車零部件生產(chǎn)分布到各國，進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，以發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，而且根據(jù)東盟《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》的規(guī)定，這些產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易是享受關(guān)稅減免的。
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眾所周知，自由貿(mào)易在長期是有利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是在中短期，尤其是那些原來貿(mào)易保護(hù)程度較高的發(fā)展中國家，加入自由貿(mào)易區(qū)需要付出一定的代價(jià)（調(diào)整成本）。因?yàn)殛P(guān)稅的取消、貿(mào)易壁壘的消除總會(huì)引起國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使資源在各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間重新配置。然而，這個(gè)過程是痛苦的。那些原來有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)會(huì)發(fā)展壯大，而那些沒有競爭力的產(chǎn)業(yè)則終將被淘汰，從而導(dǎo)致一些產(chǎn)業(yè)的部分資本荒置和勞動(dòng)力失業(yè)。這在一定程度上影響了一些國家在執(zhí)行自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃的決心和行動(dòng)。但是，如果區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大主要來自產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，那么，各國加入自由貿(mào)易區(qū)的成本就比較低(DixonandMenon,1995)。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不是導(dǎo)致生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)，而是在同一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)流動(dòng)，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化，其資本和勞動(dòng)力的變動(dòng)更容易適應(yīng)新環(huán)境(Krugman,1981)。因此，本人認(rèn)為東盟區(qū)域貿(mào)易合作，區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大主要是以何種形式——產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易——是一個(gè)值得研究的問題。
一、東盟的區(qū)內(nèi)貿(mào)易
自1994年東盟自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃正式實(shí)施以來，在區(qū)內(nèi)關(guān)稅減免方面取得了較大的進(jìn)展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》，是東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要運(yùn)行機(jī)制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時(shí)例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權(quán)平均關(guān)稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關(guān)稅在5%以下。2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口值只包括頭9個(gè)月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時(shí)，2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個(gè)百分點(diǎn)，年均增長2.19%。因此，從區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重來看，東盟區(qū)域貿(mào)易合作在擴(kuò)大區(qū)內(nèi)貿(mào)易上有一定程度的作用。當(dāng)然，東盟區(qū)域貿(mào)易合作對(duì)各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重居?xùn)|盟自由貿(mào)易區(qū)的首位，但其區(qū)內(nèi)貿(mào)易在東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達(dá)6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)使區(qū)域內(nèi)原先貿(mào)易保護(hù)程度比較高的國家加強(qiáng)了同區(qū)域內(nèi)其他國家的貿(mào)易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，增強(qiáng)其出口產(chǎn)品在區(qū)域內(nèi)的競爭力。
二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)
對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題的經(jīng)驗(yàn)性和統(tǒng)計(jì)性研究始于20世紀(jì)60年代，主要涉及經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)貿(mào)易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測量指標(biāo)。其中，格魯伯－勞艾德指標(biāo)(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權(quán)威的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測量指標(biāo)，簡稱GL，其表達(dá)式如下：
附圖
其中，X[,ij]、M[,ij]分別代表i國j產(chǎn)業(yè)的出口額和進(jìn)口額，如果i國j產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易全部為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，則GL[,ij]=0；如果i國j產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易全部為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，則GL[,ij]=1。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)值在0-1間變動(dòng)，GL[,ij]越接近1，說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越高，GL[,ij]越接近0，則說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越低。
而一國所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)是各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比率的加權(quán)平均數(shù)，其表達(dá)式為：
附圖
表1東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重單位：%
附圖
注：此處的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重指一國或區(qū)域的區(qū)內(nèi)貿(mào)易占該國或該區(qū)域總貿(mào)易的比例。2000年泰國只包括1-9月份的進(jìn)出口數(shù)據(jù)。
資料來源：ASCUDatabase。
人們通常用一段時(shí)間內(nèi)格魯伯－勞艾德指標(biāo)的變化來說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性，如伊瑪達(dá)(Imada,1990)、阿里夫(Ariff,1991)、基旺(Kwan,1994)和拉曼薩米(Ramasamy,1995)都用此指標(biāo)對(duì)東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行研究。但是我們所要說明的是建立自由貿(mào)易區(qū)的調(diào)整成本，也就是研究該時(shí)期區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加主要來源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還是凈貿(mào)易(nettrade,NT)，（注：在此用公式對(duì)相關(guān)概念作一介紹。TTi=NTi+IITi，其中TTi=Xi+Mi，NTi=｜Xi-Mi｜，TTi指i國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口總額，Xi、Mi分別指i國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的出口額和進(jìn)口額。tti、nti和iiti分別是一段時(shí)期TTi、NTi和IITi的增長率。）而格魯伯－勞艾德指標(biāo)并不能說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)程度。另外，該指標(biāo)還會(huì)引起誤導(dǎo)，因?yàn)?，有時(shí)盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)低，但是該指標(biāo)仍然呈上升趨勢；同樣，有時(shí)該指標(biāo)呈下降趨勢，盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率較低，這是因?yàn)椋?/p>
當(dāng)iit[,i]＞nt[,i]時(shí)，意味著GL[,i]是上升的，但是，如果GL[,i]＜nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Ciit[,i]＜Cnt[,i]；類似地，當(dāng)nti＞iiti時(shí)，意味著GLi是下降的，但是，如果GL[,i]＞nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Cnt[,i]＜Ciit[,i]。
產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和凈貿(mào)易的貢獻(xiàn)率表達(dá)式如下(Menon,1996)：
tt[,i]=Cnt[,i]+Ciit[,i],(3)
其中，Cnt[,i]=(1-GL[,i])nt[,i],(4)
Ciit[,i]=GL[,i]iit[,i],(5)
tt[,i]、nt[,i]和iit[,i]分別是i國一段時(shí)期TT[,i]、NT[,i]和IIT[,i]的增長率，Cnt[,i]和Ciit[,i]分別指nt[,i]和iit[,i]對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率，GL[,i]指基期i國的格魯伯勞艾德指標(biāo)。
三、樣本的確定與數(shù)據(jù)來源
國際貿(mào)易的商品成千上萬，確定這些貿(mào)易中哪些屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，哪些屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，涉及到商品的分類和產(chǎn)業(yè)的定義問題。本研究根據(jù)HS編碼來劃分。（注：HS編碼全稱為協(xié)調(diào)商品名稱和編碼制度(TheHarmonizedCommod
ityDescriptionandCodingSystem,HSCode)，也簡稱協(xié)調(diào)制度，是一種多用途的國際貿(mào)易商品分類目錄，廣泛用于國際貿(mào)易有關(guān)各國和國際組織的征稅、統(tǒng)計(jì)、運(yùn)輸?shù)确矫?，是迄今最完善、系統(tǒng)、科學(xué)的國際貿(mào)易分類體系。HS編碼一位數(shù)為類，兩位數(shù)為章，二者分別有22類和99章。）一般說來，產(chǎn)業(yè)劃分的越細(xì)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)就越低，反之亦然。由于受數(shù)據(jù)的影響，本文將按章，也就是HS編碼兩位數(shù)等級(jí)數(shù)據(jù)來劃分，然后再用加權(quán)平均法計(jì)算HS編碼一位數(shù)（類）和所有商品總體的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)及其對(duì)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增長貢獻(xiàn)率。
本文對(duì)1993年至2000年期間東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行實(shí)證分析，并將1993年作為基期。東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)出口數(shù)據(jù)來源于ASCU數(shù)據(jù)庫。
四、實(shí)證研究結(jié)果及其分析
利用公式(1)-(5)，本文計(jì)算了東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)。
就東盟自由貿(mào)易區(qū)整體而言，1993年至2000年期間，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易增加了94%，其中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提高了75%，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易提升了18%，換句話說，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加有近80%來源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。從部門看，在18類商品中，（注：本文將武器彈藥、雜項(xiàng)制品、藝術(shù)品和其他未分類商品排除在外，故只有18類商品。）除了動(dòng)植物油脂類商品外，東盟自由貿(mào)易區(qū)其他17類商品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易值都有不同程度的增加，其中機(jī)電音像設(shè)備和化工產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易增幅最大，均超過一倍，分別達(dá)1.45倍和1.42倍。而就產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率而言，除了植物產(chǎn)品、動(dòng)植物油脂和木及木制品外，其他15類商品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率高于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻(xiàn)率。
從東盟自由貿(mào)易區(qū)各國的具體情況看，除了文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易下降了14.54%外，其他5個(gè)國家的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額均有較大幅度的增長，其中，菲律賓和印尼的增幅最高，分別達(dá)3.08倍和1.31倍。雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額有所下降，但其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易卻增加了近10%，其他5個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)擴(kuò)大的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率都大于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻(xiàn)率。
很顯然，東盟自由貿(mào)易區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實(shí)證研究結(jié)果說明東盟區(qū)域貿(mào)易合作有助于東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性的提高說明了貿(mào)易自由化所帶來的短期調(diào)整成本低于原先一些國家的預(yù)計(jì)?？磥砟切?dān)心貿(mào)易自由化會(huì)導(dǎo)致巨大的短期調(diào)整成本的生產(chǎn)者是言過其實(shí)了。各個(gè)東盟國家應(yīng)對(duì)那些院外活動(dòng)團(tuán)體的說辭持審慎態(tài)度，不要為此而改變貿(mào)易自由化的進(jìn)程。
那么，到底是什么因素提高了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性呢？我想主要有以下幾個(gè)原因。根據(jù)林德爾(Linder)的“需求偏好相似論”(DemandPreferenceSimilarityTheory)，相似的收入水平和消費(fèi)偏好促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。自80年代開始，特別是80年代后期開始，東盟各國的人均國民生產(chǎn)總值有了較大幅度的增長，1987年至1996年的9年間，泰國的人均國民生產(chǎn)總值年均增長率最高，高達(dá)7.80%，馬來西亞、新加坡和印尼則分別為6.05%、7.48%和6.36%，菲律賓最低，為2.88%。隨著東盟各國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，東盟的市場容量迅速擴(kuò)充，需求越來越重疊，從而使東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比例越來越高。其次，東盟各國的工業(yè)化建設(shè)。1987年至1996年的9年間，泰國、馬來西亞和印尼的工業(yè)附加值年均增長率都達(dá)到兩位數(shù)，分別高達(dá)12.18%、11.74%和10.07%，新加坡為9.22%，菲律賓最低，為4.05%，可見東盟的工業(yè)生產(chǎn)能力大大提升了。隨著工業(yè)化進(jìn)程的發(fā)展，東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工就越細(xì)，異質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模就越大，從而形成異質(zhì)產(chǎn)品的供給市場，伴隨著需求結(jié)構(gòu)的日益趨同性，東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增加了。第三，東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。隨著東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展，東盟國家之間的關(guān)稅越來越低，到2001年東盟自由貿(mào)易區(qū)90%以上商品（CEPT列入清單商品）的關(guān)稅低于5%，各國的貿(mào)易保護(hù)程度大大降低了。這促進(jìn)了東盟區(qū)域資源的重新配置，一些資源從進(jìn)口部分轉(zhuǎn)移到出口部分，使出口產(chǎn)品更加多樣化，提高了產(chǎn)業(yè)的水平分工。根據(jù)巴拉薩和波溫斯(BalassaandBauwens,1987)的實(shí)證研究，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與加入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)組織呈正向關(guān)系，即組建區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織有助于區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。最后是跨國公司的全球化戰(zhàn)略。跨國公司在東盟的投資主要有兩個(gè)時(shí)期。第一個(gè)時(shí)期是70年代中期至80年代中期，跨國公司在該時(shí)期的投資主要是為了避免東盟國家的進(jìn)口限制和壁壘；第二個(gè)時(shí)期是90年代，其目的主要是為了尋求生產(chǎn)的低成本，并將東盟作為出口基地。此次的投資主要是在消費(fèi)類電子和電子配件。正是第二個(gè)時(shí)期的投資大大促進(jìn)了東盟國家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這些產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要是那些電子配件等中間產(chǎn)品。隨著跨國公司的發(fā)展，跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易（Intra-firmTrade，也稱公司內(nèi)貿(mào)易）也不斷擴(kuò)大，而在公司內(nèi)貿(mào)易中相當(dāng)部分屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。現(xiàn)以日本豐田汽車在東盟各國的投資為例，來說明跨國公司在東盟的投資有助于東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（參見圖1）。日本豐田汽車公司在東盟地區(qū)內(nèi)展開產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，把汽車零部件生產(chǎn)分布到各國，進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，以發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，而且根據(jù)東盟《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》的規(guī)定，這些產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易是享受關(guān)稅減免的。
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眾所周知，自由貿(mào)易在長期是有利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是在中短期，尤其是那些原來貿(mào)易保護(hù)程度較高的發(fā)展中國家，加入自由貿(mào)易區(qū)需要付出一定的代價(jià)（調(diào)整成本）。因?yàn)殛P(guān)稅的取消、貿(mào)易壁壘的消除總會(huì)引起國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使資源在各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間重新配置。然而，這個(gè)過程是痛苦的。那些原來有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)會(huì)發(fā)展壯大，而那些沒有競爭力的產(chǎn)業(yè)則終將被淘汰，從而導(dǎo)致一些產(chǎn)業(yè)的部分資本荒置和勞動(dòng)力失業(yè)。這在一定程度上影響了一些國家在執(zhí)行自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃的決心和行動(dòng)。但是，如果區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大主要來自產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，那么，各國加入自由貿(mào)易區(qū)的成本就比較低(DixonandMenon,1995)。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不是導(dǎo)致生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)，而是在同一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)流動(dòng)，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化，其資本和勞動(dòng)力的變動(dòng)更容易適應(yīng)新環(huán)境(Krugman,1981)。因此，本人認(rèn)為東盟區(qū)域貿(mào)易合作，區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大主要是以何種形式——產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易——是一個(gè)值得研究的問題。
一、東盟的區(qū)內(nèi)貿(mào)易
自1994年東盟自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃正式實(shí)施以來，在區(qū)內(nèi)關(guān)稅減免方面取得了較大的進(jìn)展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》，是東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要運(yùn)行機(jī)制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時(shí)例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權(quán)平均關(guān)稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關(guān)稅在5%以下。2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口值只包括頭9個(gè)月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時(shí)，2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個(gè)百分點(diǎn)，年均增長2.19%。因此，從區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重來看，東盟區(qū)域貿(mào)易合作在擴(kuò)大區(qū)內(nèi)貿(mào)易上有一定程度的作用。當(dāng)然，東盟區(qū)域貿(mào)易合作對(duì)各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重居?xùn)|盟自由貿(mào)易區(qū)的首位，但其區(qū)內(nèi)貿(mào)易在東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達(dá)6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)使區(qū)域內(nèi)原先貿(mào)易保護(hù)程度比較高的國家加強(qiáng)了同區(qū)域內(nèi)其他國家的貿(mào)易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，增強(qiáng)其出口產(chǎn)品在區(qū)域內(nèi)的競爭力。
二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)
對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題的經(jīng)驗(yàn)性和統(tǒng)計(jì)性研究始于20世紀(jì)60年代，主要涉及經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)貿(mào)易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測量指標(biāo)。其中，格魯伯－勞艾德指標(biāo)(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權(quán)威的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測量指標(biāo)，簡稱GL，其表達(dá)式如下：
附圖
其中，X[,ij]、M[,ij]分別代表i國j產(chǎn)業(yè)的出口額和進(jìn)口額，如果i國j產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易全部為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，則GL[,ij]=0；如果i國j產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易全部為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，則GL[,ij]=1。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)值在0-1間變動(dòng)，GL[,ij]越接近1，說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越高，GL[,ij]越接近0，則說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越低。
而一國所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)是各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比率的加權(quán)平均數(shù)，其表達(dá)式為：
附圖
表1東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重單位：%
附圖
注：此處的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重指一國或區(qū)域的區(qū)內(nèi)貿(mào)易占該國或該區(qū)域總貿(mào)易的比例。2000年泰國只包括1-9月份的進(jìn)出口數(shù)據(jù)。
資料來源：ASCUDatabase。
人們通常用一段時(shí)間內(nèi)格魯伯－勞艾德指標(biāo)的變化來說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性，如伊瑪達(dá)(Imada,1990)、阿里夫(Ariff,1991)、基旺(Kwan,1994)和拉曼薩米(Ramasamy,1995)都用此指標(biāo)對(duì)東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行研究。但是我們所要說明的是建立自由貿(mào)易區(qū)的調(diào)整成本，也就是研究該時(shí)期區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加主要來源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還是凈貿(mào)易(nettrade,NT)，（注：在此用公式對(duì)相關(guān)概念作一介紹。TTi=NTi+IITi，其中TTi=Xi+Mi，NTi=｜Xi-Mi｜，TTi指i國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口總額，Xi、Mi分別指i國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的出口額和進(jìn)口額。tti、nti和iiti分別是一段時(shí)期TTi、NTi和IITi的增長率。）而格魯伯－勞艾德指標(biāo)并不能說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)程度。另外，該指標(biāo)還會(huì)引起誤導(dǎo)，因?yàn)?，有時(shí)盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)低，但是該指標(biāo)仍然呈上升趨勢；同樣，有時(shí)該指標(biāo)呈下降趨勢，盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率較低，這是因?yàn)椋?/p>
當(dāng)iit[,i]＞nt[,i]時(shí)，意味著GL[,i]是上升的，但是，如果GL[,i]＜nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Ciit[,i]＜Cnt[,i]；類似地，當(dāng)nti＞iiti時(shí)，意味著GLi是下降的，但是，如果GL[,i]＞nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Cnt[,i]＜Ciit[,i]。
產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和凈貿(mào)易的貢獻(xiàn)率表達(dá)式如下(Menon,1996)：
tt[,i]=Cnt[,i]+Ciit[,i],(3)
其中，Cnt[,i]=(1-GL[,i])nt[,i],(4)
Ciit[,i]=GL[,i]iit[,i],(5)
tt[,i]、nt[,i]和iit[,i]分別是i國一段時(shí)期TT[,i]、NT[,i]和IIT[,i]的增長率，Cnt[,i]和Ciit[,i]分別指nt[,i]和iit[,i]對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率，GL[,i]指基期i國的格魯伯勞艾德指標(biāo)。三、樣本的確定與數(shù)據(jù)來源
國際貿(mào)易的商品成千上萬，確定這些貿(mào)易中哪些屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，哪些屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，涉及到商品的分類和產(chǎn)業(yè)的定義問題。本研究根據(jù)HS編碼來劃分。（注：HS編碼全稱為協(xié)調(diào)商品名稱和編碼制度(TheHarmonizedCommodityDescriptionandCodingSystem,HSCode)，也簡稱協(xié)調(diào)制度，是一種多用途的國際貿(mào)易商品分類目錄，廣泛用于國際貿(mào)易有關(guān)各國和國際組織的征稅、統(tǒng)計(jì)、運(yùn)輸?shù)确矫?，是迄今最完善、系統(tǒng)、科學(xué)的國際貿(mào)易分類體系。HS編碼一位數(shù)為類，兩位數(shù)為章，二者分別有22類和99章。）一般說來，產(chǎn)業(yè)劃分的越細(xì)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)就越低，反之亦然。由于受數(shù)據(jù)的影響，本文將按章，也就是HS編碼兩位數(shù)等級(jí)數(shù)據(jù)來劃分，然后再用加權(quán)平均法計(jì)算HS編碼一位數(shù)（類）和所有商品總體的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)及其對(duì)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增長貢獻(xiàn)率。
本文對(duì)1993年至2000年期間東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行實(shí)證分析，并將1993年作為基期。東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)出口數(shù)據(jù)來源于ASCU數(shù)據(jù)庫。
四、實(shí)證研究結(jié)果及其分析
利用公式(1)-(5)，本文計(jì)算了東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)。
就東盟自由貿(mào)易區(qū)整體而言，1993年至2000年期間，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易增加了94%，其中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提高了75%，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易提升了18%，換句話說，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加有近80%來源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。從部門看，在18類商品中，（注：本文將武器彈藥、雜項(xiàng)制品、藝術(shù)品和其他未分類商品排除在外，故只有18類商品。）除了動(dòng)植物油脂類商品外，東盟自由貿(mào)易區(qū)其他17類商品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易值都有不同程度的增加，其中機(jī)電音像設(shè)備和化工產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易增幅最大，均超過一倍，分別達(dá)1.45倍和1.42倍。而就產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率而言，除了植物產(chǎn)品、動(dòng)植物油脂和木及木制品外，其他15類商品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率高于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻(xiàn)率。
從東盟自由貿(mào)易區(qū)各國的具體情況看，除了文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易下降了14.54%外，其他5個(gè)國家的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額均有較大幅度的增長，其中，菲律賓和印尼的增幅最高，分別達(dá)3.08倍和1.31倍。雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額有所下降，但其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易卻增加了近10%，其他5個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)擴(kuò)大的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率都大于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻(xiàn)率。
很顯然，東盟自由貿(mào)易區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實(shí)證研究結(jié)果說明東盟區(qū)域貿(mào)易合作有助于東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性的提高說明了貿(mào)易自由化所帶來的短期調(diào)整成本低于原先一些國家的預(yù)計(jì)?？磥砟切?dān)心貿(mào)易自由化會(huì)導(dǎo)致巨大的短期調(diào)整成本的生產(chǎn)者是言過其實(shí)了。各個(gè)東盟國家應(yīng)對(duì)那些院外活動(dòng)團(tuán)體的說辭持審慎態(tài)度，不要為此而改變貿(mào)易自由化的進(jìn)程。
那么，到底是什么因素提高了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性呢？我想主要有以下幾個(gè)原因。根據(jù)林德爾(Linder)的“需求偏好相似論”(DemandPreferenceSimilarityTheory)，相似的收入水平和消費(fèi)偏好促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。自80年代開始，特別是80年代后期開始，東盟各國的人均國民生產(chǎn)總值有了較大幅度的增長，1987年至1996年的9年間，泰國的人均國民生產(chǎn)總值年均增長率最高，高達(dá)7.80%，馬來西亞、新加坡和印尼則分別為6.05%、7.48%和6.36%，菲律賓最低，為2.88%。隨著東盟各國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，東盟的市場容量迅速擴(kuò)充，需求越來越重疊，從而使東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比例越來越高。其次，東盟各國的工業(yè)化建設(shè)。1987年至1996年的9年間，泰國、馬來西亞和印尼的工業(yè)附加值年均增長率都達(dá)到兩位數(shù)，分別高達(dá)12.18%、11.74%和10.07%，新加坡為9.22%，菲律賓最低，為4.05%，可見東盟的工業(yè)生產(chǎn)能力大大提升了。隨著工業(yè)化進(jìn)程的發(fā)展，東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工就越細(xì)，異質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模就越大，從而形成異質(zhì)產(chǎn)品的供給市場，伴隨著需求結(jié)構(gòu)的日益趨同性，東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增加了。第三，東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。隨著東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展，東盟國家之間的關(guān)稅越來越低，到2001年東盟自由貿(mào)易區(qū)90%以上商品（CEPT列入清單商品）的關(guān)稅低于5%，各國的貿(mào)易保護(hù)程度大大降低了。這促進(jìn)了東盟區(qū)域資源的重新配置，一些資源從進(jìn)口部分轉(zhuǎn)移到出口部分，使出口產(chǎn)品更加多樣化，提高了產(chǎn)業(yè)的水平分工。根據(jù)巴拉薩和波溫斯(BalassaandBauwens,1987)的實(shí)證研究，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與加入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)組織呈正向關(guān)系，即組建區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織有助于區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。最后是跨國公司的全球化戰(zhàn)略?？鐕驹跂|盟的投資主要有兩個(gè)時(shí)期。第一個(gè)時(shí)期是70年代中期至80年代中期，跨國公司在該時(shí)期的投資主要是為了避免東盟國家的進(jìn)口限制和壁壘；第二個(gè)時(shí)期是90年代，其目的主要是為了尋求生產(chǎn)的低成本，并將東盟作為出口基地。此次的投資主要是在消費(fèi)類電子和電子配件。正是第二個(gè)時(shí)期的投資大大促進(jìn)了東盟國家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這些產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要是那些電子配件等中間產(chǎn)品。隨著跨國公司的發(fā)展，跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易（Intra-firmTrade，也稱公司內(nèi)貿(mào)易）也不斷擴(kuò)大，而在公司內(nèi)貿(mào)易中相當(dāng)部分屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易?，F(xiàn)以日本豐田汽車在東盟各國的投資為例，來說明跨國公司在東盟的投資有助于東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（參見圖1）。日本豐田汽車公司在東盟地區(qū)內(nèi)展開產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，把汽車零部件生產(chǎn)分布到各國，進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，以發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，而且根據(jù)東盟《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》的規(guī)定，這些產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易是享受關(guān)稅減免的。
附圖
圖1東盟汽車工廠：以豐田汽車為例
資料來源：Petri,P.(1993)。
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現(xiàn)階段，世界各國自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包業(yè)發(fā)展的如火如荼。從接包方視角來看，印度、菲律賓、愛爾蘭、迪拜、韓國等國家自由貿(mào)易園區(qū)發(fā)展離岸服務(wù)外包最為成功。基于此，本文選取印度諾伊達(dá)經(jīng)濟(jì)特區(qū)、菲律賓克拉克自由港區(qū)、愛爾蘭香農(nóng)自由貿(mào)易園區(qū)、迪拜自由區(qū)、韓國馬山自由貿(mào)易區(qū)作為研究對(duì)象，并從其離岸服務(wù)外包發(fā)展概況、政策措施、發(fā)展成績等視角進(jìn)行深入剖析，對(duì)比情況見表2。
（一）印度諾伊達(dá)經(jīng)濟(jì)特區(qū)離岸服務(wù)外包印度諾伊達(dá)經(jīng)濟(jì)特區(qū)主要發(fā)展的是信息技術(shù)離岸外包和業(yè)務(wù)流程外包。諾伊達(dá)經(jīng)濟(jì)特區(qū)成立于1985年，占地面積125．45平方千米。近年來，諾伊達(dá)經(jīng)濟(jì)特區(qū)憑借先天的語言（英語）優(yōu)勢①，大力發(fā)展離岸服務(wù)外包并取得了卓越成就。其主要做法包括：一是印度早在甘地執(zhí)政時(shí)期就制訂了《計(jì)算機(jī)軟件出口、軟件發(fā)展培訓(xùn)的政策》，此后陸續(xù)針對(duì)離岸服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)又推出一系列的放寬措施。2005年5月，在考察了其他各國經(jīng)濟(jì)特區(qū)的基礎(chǔ)上，印度國會(huì)又正式審議通過《經(jīng)濟(jì)特區(qū)法案》。法案對(duì)經(jīng)濟(jì)特區(qū)離岸服務(wù)外包業(yè)的審批制度、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)構(gòu)設(shè)置等方面做了全面的規(guī)定，為經(jīng)濟(jì)特區(qū)內(nèi)離岸服務(wù)外包業(yè)的發(fā)展提供了法律支持基礎(chǔ)。二是諾伊達(dá)經(jīng)濟(jì)特區(qū)積極建立軟件技術(shù)園，為新進(jìn)企業(yè)提供成功離岸外包的經(jīng)驗(yàn)、提供高效和可靠的服務(wù)。這些舉措吸引了IBM、富士通、LG、三星等大量的外資企業(yè)和大量的IT外包商，主要開展業(yè)務(wù)包括信息技術(shù)服務(wù)離岸外包、呼叫中心、研發(fā)外包、商務(wù)流程離岸外包。三是設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資資金，主要針對(duì)軟件及信息服務(wù)外包企業(yè)提供信貸支持，軟件進(jìn)口關(guān)稅從100％降至零，服務(wù)外包企業(yè)的所得稅實(shí)行5免5減半。憑借這一系列的扶持措施，目前，印度諾伊達(dá)經(jīng)濟(jì)特區(qū)業(yè)務(wù)流程外包服務(wù)行業(yè)一片欣欣向榮②。據(jù)統(tǒng)計(jì)，包含諾伊達(dá)經(jīng)濟(jì)特區(qū)在內(nèi)，印度攫取了全球信息技術(shù)離岸外包市場總額的一半以上，以及業(yè)務(wù)流程離岸外包市場總額的46％；另外，據(jù)印度全國軟件和服務(wù)企業(yè)協(xié)會(huì)估計(jì)，到2020年信息技術(shù)離岸外包和業(yè)務(wù)流程離岸外包的產(chǎn)值將雙雙增長近2倍，達(dá)到1750億美元。
（二）菲律賓克拉克自由港區(qū)離岸服務(wù)外包菲律賓作為東南亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)滯后的發(fā)展中國家，近年來通過自由貿(mào)易園區(qū)發(fā)展離岸服務(wù)外包，經(jīng)濟(jì)得到迅猛發(fā)展，其中業(yè)務(wù)流程外包規(guī)模僅次于印度，成為全球第二大業(yè)務(wù)流程離岸外包承接國?？死俗杂筛蹍^(qū)作為菲律賓重要的一個(gè)自由貿(mào)易園區(qū)，其離岸服務(wù)外包業(yè)務(wù)發(fā)展十分成功。菲律賓克拉克自由港區(qū)成立于1992年，占地面積320平方公里，為促進(jìn)離岸服務(wù)外包業(yè)的發(fā)展，采取了一系列的政策措施：一是為提高離岸服務(wù)外包人才的競爭力，愛爾蘭政府專門對(duì)克拉克自由港區(qū)進(jìn)行撥款，設(shè)立面向離岸服務(wù)外包企業(yè)的“應(yīng)用型人才培訓(xùn)基金”，對(duì)不符合離岸服務(wù)外包公司錄用標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)聘者發(fā)放培訓(xùn)券，免收各種技能培訓(xùn)費(fèi)用，還承諾將通過培訓(xùn)后達(dá)到就業(yè)要求的人員就業(yè)后所繳納的個(gè)人所得稅再用來補(bǔ)充培訓(xùn)基金③。二是克拉克自由港區(qū)對(duì)離岸服務(wù)外包業(yè)采取多項(xiàng)鼓勵(lì)政策，開展“國際服務(wù)業(yè)鼓勵(lì)計(jì)劃”，致力于信息服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同時(shí)啟動(dòng)“投資優(yōu)先計(jì)劃”，將離岸服務(wù)外包業(yè)劃入優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)范疇。其他鼓勵(lì)措施還包括：在克拉克自由港區(qū)開展服務(wù)外包業(yè)務(wù)的外資企業(yè)，前6年予以免稅，免稅期后可繼續(xù)享受只交5％的營業(yè)稅的特殊優(yōu)惠待遇；自由港區(qū)內(nèi)離岸服務(wù)外包企業(yè)還可免稅進(jìn)口特殊設(shè)備及材料；離岸服務(wù)外包企業(yè)在當(dāng)?shù)刭徺I貨物和服務(wù)免交12％的增值稅。三是菲律賓政府針對(duì)克拉克自由港區(qū)離岸服務(wù)外包業(yè)對(duì)數(shù)據(jù)安全性的需求特點(diǎn)，建立了較完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系及信息保密制度，用以增強(qiáng)離岸服務(wù)外包發(fā)包方的信心。比如菲律賓政府先是通過“共和國法令8293號(hào)”頒布《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》，緊接著又通過了《數(shù)據(jù)安全和隱私法》④，突出對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)安全的重視。這無疑對(duì)增強(qiáng)克拉克自由港區(qū)離岸服務(wù)外包企業(yè)的國際競爭力大有脾益。經(jīng)過菲律賓政府及克拉克自由港區(qū)離岸服務(wù)外包行業(yè)協(xié)會(huì)的共同努力，菲律賓在全球服務(wù)外包領(lǐng)域的知名度蒸蒸日上。目前，菲律賓已占有全球離岸外包市場份額的20％以上，僅次于印度。在呼叫中心方面，菲律賓已超過印度成為行業(yè)的領(lǐng)頭羊。
（三）愛爾蘭香農(nóng)自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包愛爾蘭香農(nóng)自由貿(mào)易園區(qū)軟件和信息離岸服務(wù)外包業(yè)的發(fā)展起步于上世紀(jì)70年代，崛起時(shí)間為80年代后期，并在90年代中期得到迅猛發(fā)展，逐漸成長為全球離岸服務(wù)外包強(qiáng)國，其主要發(fā)展的是信息技術(shù)離岸外包。在發(fā)展信息技術(shù)離岸外包方面，主要采取的措施有：一是在上世紀(jì)70年代初，在全球企業(yè)開始運(yùn)用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)，新興的離岸信息服務(wù)與需求市場開始在世界范圍內(nèi)形成之際，香農(nóng)自由貿(mào)易園區(qū)迅速抓住機(jī)遇，積極利用自身地理和語言優(yōu)勢吸引全球軟件企業(yè)，并成功收獲大量美國軟件企業(yè)進(jìn)駐，成為美國企業(yè)進(jìn)入歐洲發(fā)展離岸服務(wù)外包的橋頭堡①；二是愛爾蘭政府通過向自由貿(mào)易園區(qū)內(nèi)的香農(nóng)開發(fā)公司投資，并與由香農(nóng)開發(fā)公司簽訂100～130年的長期租賃合同，香農(nóng)公司以較低租金取得建設(shè)用地，進(jìn)而以低價(jià)轉(zhuǎn)租給自由貿(mào)易園區(qū)開展離岸服務(wù)外包業(yè)務(wù)的公司，使得自由貿(mào)易園區(qū)地價(jià)平穩(wěn)又兼具競爭力；三是積極學(xué)習(xí)借鑒跨國公司入駐園區(qū)帶來的豐富培訓(xùn)、管理等方面經(jīng)驗(yàn)，輔以政府多方面激勵(lì)機(jī)制，最終香農(nóng)自由貿(mào)易園區(qū)離岸信息外包產(chǎn)業(yè)逐漸發(fā)展起來。目前，受香農(nóng)自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包利好的國際號(hào)召力影響，大量跨國軟件公司進(jìn)入愛爾蘭香農(nóng)自由貿(mào)易園區(qū)，國內(nèi)從信息技術(shù)離岸外包的企業(yè)也由1996年的390多家，急劇增加到到2014年的1000多家。愛爾蘭已經(jīng)成為歐洲發(fā)展離岸服務(wù)外包業(yè)務(wù)、吸引外資最多的國家之一。
（四）迪拜自由區(qū)離岸服務(wù)外包迪拜外包區(qū)（DubaiOutesourceZone，DOZ）于2004年宣布設(shè)立，是世界上第一個(gè)專注外包業(yè)的自由區(qū)，主要發(fā)展的是信息技術(shù)離岸服務(wù)外包。其成功經(jīng)驗(yàn)主要有：一是為促進(jìn)離岸服務(wù)外包發(fā)展，迪拜通過皇室法令，從批準(zhǔn)一家外資子公司的加入（48小時(shí)迅速完成審批）、簽發(fā)簽證（24小時(shí)）到確保新辦公室的冷水機(jī)是滿的（迪拜外包區(qū)大樓的管理者們負(fù)責(zé)裝修和布置辦公室）等各個(gè)方面，都給予了外包區(qū)廣泛授權(quán)。二是迪拜將低廉的勞動(dòng)力和現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施相結(jié)合，吸引到想把從呼叫中心到金融研發(fā)機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)密集型活動(dòng)都外包出去的公司。外包區(qū)為外包提供商建立了覆蓋歐洲、亞洲、美洲及中東等的全球性外包業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)啟動(dòng)了一個(gè)為投資者而設(shè)的居住計(jì)劃，建設(shè)了各項(xiàng)活動(dòng)、娛樂、休閑設(shè)施，為專家們提供各種居住及生活上的便利。三是迪拜外包區(qū)為吸引更多的外包企業(yè)，制訂了配套的設(shè)施服務(wù)和優(yōu)惠政策。其中主要包括：100％的免稅，暫定50年，包括企業(yè)所得稅、收入稅、關(guān)稅；100％的外國獨(dú)資；貨幣自由兌換；收入、利潤自由匯出；低廉的房產(chǎn)成本及法律支持；啟動(dòng)當(dāng)?shù)厝瞬攀袌鼋ㄔO(shè)、加快人才培訓(xùn)；快速簡單簽證、便捷通關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施、一個(gè)窗口業(yè)務(wù)服務(wù)等。
（五）韓國馬山自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包韓國于1970年設(shè)立馬山出口自由區(qū)，開始以傳統(tǒng)勞動(dòng)力密集的加工制造業(yè)為主，在2000年之后逐漸增加貿(mào)易、物流、流通、信息處理、服務(wù)業(yè)等功能，后更名為馬山自由貿(mào)易園區(qū)，積極發(fā)展信息技術(shù)離岸外包、業(yè)務(wù)流程離岸外包以及知識(shí)流程離岸外包，現(xiàn)已成為韓國服務(wù)離岸外包業(yè)的聚集地。其主要做法包括：一是為促進(jìn)自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包的發(fā)展，韓國廢除了財(cái)政經(jīng)濟(jì)部的《關(guān)稅自由區(qū)法》，其內(nèi)容被吸收、合并到產(chǎn)業(yè)資源部的《自由貿(mào)易園區(qū)法》之中，通過把性質(zhì)相似的兩部法律合并，使復(fù)雜程序簡單化，通過將兩個(gè)區(qū)合并運(yùn)行達(dá)到最佳效果；二是園區(qū)不進(jìn)入韓國國內(nèi)的商品不受海關(guān)監(jiān)管，不涉及關(guān)稅，可以自由流通，投資自由；三是在政府管制放松背景下，馬山自由貿(mào)易園區(qū)由于受土地緊張等制約，積極推動(dòng)園區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，采取鼓勵(lì)離岸服務(wù)外包發(fā)展的措施，如對(duì)涉及國外商務(wù)的高技術(shù)服務(wù)業(yè)實(shí)行免征七年所得稅的政策，遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于制造業(yè)。截至目前，具有離岸服務(wù)外包業(yè)務(wù)的企業(yè)占園區(qū)企業(yè)總數(shù)80％以上。
二、對(duì)中國的啟示
他山之石，可以攻玉。當(dāng)前，印度、菲律賓、愛爾蘭、迪拜、韓國等國家自由貿(mào)易園區(qū)積極發(fā)展離岸服務(wù)外包業(yè)務(wù)所取得的成功經(jīng)驗(yàn)，為中國的自由貿(mào)易園區(qū)開展離岸服務(wù)外包提供了重要參考模版。
（一）建立健全自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包相關(guān)法律法規(guī)目前，中國的自由貿(mào)易園區(qū)發(fā)展離岸服務(wù)外包服務(wù)方面的法律法規(guī)還不夠完善，這不僅會(huì)造成外商擔(dān)憂，還會(huì)影響他們將業(yè)務(wù)外包轉(zhuǎn)移到自由貿(mào)易園區(qū)的決心。因此，中國應(yīng)根據(jù)本國實(shí)際，借鑒國外自由貿(mào)易園區(qū)發(fā)展離岸服務(wù)外包在法律法規(guī)方面的成功經(jīng)驗(yàn)。首先，出臺(tái)自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。受“重制造、輕服務(wù)”傳統(tǒng)觀念影響，中國一直存在服務(wù)價(jià)值不受重視現(xiàn)象，許多企業(yè)不得不把項(xiàng)目中的產(chǎn)品和服務(wù)合并報(bào)價(jià)、以產(chǎn)品收益彌補(bǔ)服務(wù)收益。因此，訂立自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于提高中國自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包的標(biāo)準(zhǔn)化程度是一個(gè)契機(jī)。其次，構(gòu)建自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包業(yè)的監(jiān)管體系。離岸服務(wù)外包業(yè)的監(jiān)管日益成為影響離岸服務(wù)外包發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵制約因素，加強(qiáng)自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包業(yè)的監(jiān)管關(guān)鍵措施是逐步落實(shí)以下幾點(diǎn)：建立信息技術(shù)服務(wù)企業(yè)和人員資質(zhì)資格評(píng)定體系、認(rèn)證認(rèn)可體系、信息安全管理體系等自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包體系建設(shè)，推動(dòng)自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包安全的績效考核，開展服務(wù)外包信息安全認(rèn)證評(píng)估，引導(dǎo)和支持自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包企業(yè)盡快建立健全內(nèi)控機(jī)制等。再次，對(duì)自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)信息安全方面進(jìn)行專門立法，設(shè)立數(shù)據(jù)安全中心。目前，中國已有基本完整的信息安全法律框架體系，但在信息安全方面還需進(jìn)一步加強(qiáng)，不斷加強(qiáng)自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包企業(yè)、行業(yè)在信息安全方面的保護(hù)力度。例如，出臺(tái)配套的相關(guān)離岸服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)信息安全法，用以加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。另外，還可以在自由貿(mào)易園區(qū)設(shè)立專門的“離岸服務(wù)外包數(shù)據(jù)中心”，確保自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)離岸服務(wù)數(shù)據(jù)安全等。
（二）提升自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包信息公共服務(wù)印度是第一個(gè)著手樹立品牌形象的離岸服務(wù)接包方，其獨(dú)特的品牌優(yōu)勢為印度在國際離岸服務(wù)外包市場確立了地位。就中國而言，應(yīng)大力提高自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包信息公共服務(wù)水平，打造“中國服務(wù)外包”國際品牌。首先，中國應(yīng)借鑒印度成功經(jīng)驗(yàn)，在海外市場宣傳中樹立中國統(tǒng)一的自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包企業(yè)品牌，宣傳中國自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包的質(zhì)量，通過各種會(huì)議、會(huì)展等場合宣傳、展示中國自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包形象；其次，積極籌建和完善自由貿(mào)易園區(qū)內(nèi)具有領(lǐng)導(dǎo)和影響地位的離岸服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)、組織，針對(duì)自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)行業(yè)法律政策方面為政府提供有效建議，開展全球離岸服務(wù)外包市場營銷與品牌建設(shè)，協(xié)會(huì)應(yīng)積極動(dòng)員、組織自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包企業(yè)拓展國際離岸服務(wù)外包市場，積極展示中國離岸外包服務(wù)提供商適應(yīng)國際市場的能力，重點(diǎn)發(fā)展在國際上代表中國自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包的領(lǐng)軍企業(yè)①，統(tǒng)一中國自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包信息，踴躍參與國際離岸服務(wù)外包行業(yè)貿(mào)易展等；再次，自由貿(mào)易園區(qū)離岸外包服務(wù)行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)代表中國離岸服務(wù)外包行業(yè)，就國際離岸服務(wù)外包標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)期、趨勢及最佳慣例等內(nèi)容對(duì)自由貿(mào)易園區(qū)內(nèi)各接包公司進(jìn)行培訓(xùn)，遵循國際規(guī)范針對(duì)整個(gè)行業(yè)，定義關(guān)鍵性術(shù)語與定義，促進(jìn)中國自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包企業(yè)與國際市場平滑接軌。
（三）加大自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)扶持力度政府應(yīng)繼續(xù)完善自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，提升對(duì)自由貿(mào)易園區(qū)離岸外包產(chǎn)業(yè)的扶持力度。根據(jù)其他國家自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)，國家應(yīng)充發(fā)揮宏觀調(diào)控作用，幫助自貿(mào)區(qū)離岸服務(wù)外包企業(yè)提升國際競爭力。首先，充分發(fā)揮自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包政策的促進(jìn)作用，擴(kuò)大政策覆蓋面，在自由貿(mào)易園區(qū)積極制定并拓寬最新的優(yōu)惠政策涵蓋面，填補(bǔ)現(xiàn)有離岸服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)推動(dòng)體系的空白，延長政策時(shí)效，充分體現(xiàn)政策的普惠性。例如采取由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包產(chǎn)許可證的放寬政策、離岸服務(wù)外包服務(wù)軟（硬）件進(jìn)出口關(guān)稅及其他稅（如營業(yè)稅）的減免政策，對(duì)涉及國外商務(wù)的高技術(shù)離岸服務(wù)外包項(xiàng)目免征所得稅等。其次，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域的支持，服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域指導(dǎo)目錄，拓展行業(yè)領(lǐng)域，推動(dòng)從主要依靠低成本競爭向更多以智力投入取勝轉(zhuǎn)變，打造以可持續(xù)離岸外包服務(wù)交付優(yōu)勢為內(nèi)容的國際離岸服務(wù)外包核心競爭力②。再次，對(duì)自由貿(mào)易園區(qū)內(nèi)符合條件的離岸服務(wù)外包企業(yè)、單位開展服務(wù)外包人才培訓(xùn)、資質(zhì)認(rèn)證等給予補(bǔ)助。例如對(duì)獲得CMMI（開發(fā)能力成熟度模型集成）、CMM（開發(fā)能力成熟度模型）、PCMM（人力資源成熟度模型）、ISO27001／BS7799（信息安全管理標(biāo)準(zhǔn)）、ISO20000（IT服務(wù)管理）、SAS70（服務(wù)提供商環(huán)境安全）認(rèn)證以及其他相關(guān)國際資質(zhì)認(rèn)證的離岸服務(wù)外包企業(yè)，可按相關(guān)資金管理辦法給予一定比例的資金獎(jiǎng)勵(lì)。
（四）增強(qiáng)自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包企業(yè)國際競爭力提高自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包企業(yè)自身的綜合能力是獲取更多歐美日等發(fā)達(dá)國家離岸服務(wù)外包訂單的有效措施。首先，應(yīng)提高自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包企業(yè)與客戶交流溝通能力。良好的溝通交流能力是開展離岸服務(wù)外包合作的首要前提，包括語言溝通技巧以及對(duì)離岸服務(wù)發(fā)包國文化背景的理解能力兩個(gè)方面，這些能力的提升對(duì)進(jìn)一步加深服務(wù)外包雙方的信任與理解，幫助中國自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包企業(yè)爭取更多外包訂單十分重要。其次，提高離岸服務(wù)外包企業(yè)的管理能力。企業(yè)管理能力的提升主要是指自由貿(mào)易園區(qū)內(nèi)離岸服務(wù)外包企業(yè)通過比如資格認(rèn)證等方式證明自身的離岸服務(wù)外包能力與服務(wù)水平，使海外服務(wù)外包客戶直觀了解自貿(mào)區(qū)服務(wù)外包企業(yè)的能力，增加對(duì)企業(yè)的認(rèn)可度。再次，提升離岸服務(wù)外包企業(yè)承擔(dān)項(xiàng)目的交付能力。承擔(dān)項(xiàng)目的交付能力包括離岸服務(wù)外包接包企業(yè)的一系列技術(shù)、業(yè)務(wù)、服務(wù)等專業(yè)能力，其中技術(shù)能力主要指離岸服務(wù)外包企業(yè)的獨(dú)立研發(fā)能力和自主創(chuàng)新能力。業(yè)務(wù)能力指離岸服務(wù)外包企業(yè)對(duì)其所服務(wù)的外包業(yè)務(wù)的理解和掌握能力，服務(wù)能力指離岸服務(wù)外包企業(yè)具備的向客戶提供全方位、完善的外包方案能力。唯有如此全方位增強(qiáng)離岸服務(wù)外包企業(yè)綜合能力才能堅(jiān)定國外客戶信心，為中國自由貿(mào)易園區(qū)離岸服務(wù)外包的發(fā)展打下內(nèi)在的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
首先，中國在專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域中還未開放獸醫(yī)學(xué)服務(wù)、助產(chǎn)、護(hù)士、物理治療師、研究開發(fā)服務(wù)、租賃服務(wù)，在交通部門沒有開放郵政服務(wù)及視聽服務(wù)、電視通訊。保健醫(yī)療部門中把旅游導(dǎo)游排在開放之外。娛樂文化服務(wù)部門中除了體育娛樂，沒有允許移動(dòng)多媒體服務(wù)、新聞提供服務(wù)、圖書館、博物館等其他文化服務(wù)。運(yùn)輸服務(wù)部門沒有開放宇宙航空、管道運(yùn)輸。
另外，韓國在整個(gè)部門限制自然人口的移動(dòng)。專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域中，沒有開放醫(yī)學(xué)牙科服務(wù)、助產(chǎn)、護(hù)士、物理護(hù)士服務(wù)，也沒有開放有關(guān)能量流通服務(wù)、建筑物清掃服務(wù)。在視聽服務(wù)中的電影、錄象放映服務(wù)和廣播電視服務(wù)部門，在國內(nèi)是比較敏感的部門，所以至今沒有允許。還有，保健、醫(yī)療部門沒有開放整個(gè)部。教育部門，沒有允許中小學(xué)教育及其他領(lǐng)域碩士論文。環(huán)境服務(wù)部門，沒有開放有關(guān)衛(wèi)生設(shè)施的服務(wù)。娛樂文化部門，把新聞提供、圖書館、博物館等其他文化服務(wù)、體育服務(wù)從開放對(duì)象中除外。運(yùn)輸服務(wù)部門，把內(nèi)部水路運(yùn)輸、宇宙航空服務(wù)從開放中除外。
在市場經(jīng)濟(jì)里，形成了以WTO為中心的，與多邊主義的接近，以及把自由貿(mào)易協(xié)定作為媒介的與區(qū)域主義的接近兩個(gè)方向。多哈回合談判陷入僵局表現(xiàn)出國家之間的利益對(duì)立還比較明顯。與此相反，有相同利益追求的國家之間的自由貿(mào)易協(xié)定則表現(xiàn)繁榮的現(xiàn)象。
服務(wù)的自由化意味著民營化與競爭的引進(jìn)。據(jù)研究，服務(wù)與商品貿(mào)易不同，它不是通過區(qū)域協(xié)力引起貿(mào)易轉(zhuǎn)換，而是比多方協(xié)商期待更多的利益。就是說，類似的國家集團(tuán)之間，在國內(nèi)管制方面，以自然發(fā)生的相互認(rèn)定及調(diào)和的形態(tài)可能形成實(shí)際的協(xié)助。漢語圈、儒教和佛教相連的宗教性的紐帶及人的習(xí)慣、制度方面，跟其他文化圈相比韓中之間的區(qū)域協(xié)力，比泛世界性的接近更加給對(duì)服務(wù)自由化起幫助的作用。服務(wù)貿(mào)易的主要障礙是，讓外國服務(wù)供應(yīng)者對(duì)市場接近的不允許、資格條件、承認(rèn)、許可、對(duì)其他外國服務(wù)供應(yīng)者限制服務(wù)供給等與國內(nèi)規(guī)制相關(guān)連的內(nèi)容。
全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化作用建設(shè)已經(jīng)成為"雙刃劍"，在GATT/WTO的法律體系中第20條的安全例外中，明文規(guī)定進(jìn)口國可以保護(hù)人類健康，枯竭資源，依據(jù)國家原則，制訂更高標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)人類健康,枯竭資源(Humanandhealth,exhaustivenaturalsource)。但是由于規(guī)定不完善，易誘導(dǎo)綠色貿(mào)易壁壘。一些發(fā)達(dá)國家在綠色貿(mào)易的借口下，行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的檢測和審批形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘”。尤其是烏拉圭回合之后，各國只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預(yù)防協(xié)議（SPM）中，人為設(shè)置障礙。中國作為發(fā)展中國家，盡快研究建立既符合我國國情、又能與國際接軌的標(biāo)準(zhǔn)化體系，適應(yīng)世界自由貿(mào)易環(huán)境。
關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn)化自由貿(mào)易雙重性
一，引言
1947年，在特定的歷史文化背景下產(chǎn)生了關(guān)貿(mào)總協(xié)定，3作為重要國際組織,WTO在推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展和世界自由貿(mào)易過程中起到了非常重要的作用。世界貿(mào)易組織所簽的條約，尤其技術(shù)條約，已經(jīng)成為規(guī)范貿(mào)易行為和制度世界性指導(dǎo)原則。但是這個(gè)多邊貿(mào)易體制具有大國利益傾向,尤其是自由這個(gè)貿(mào)易中的實(shí)用主義依然存在,使WTO成為大國主導(dǎo)操縱一個(gè)場所。事實(shí)和歷史證明：關(guān)貿(mào)總協(xié)定糾紛不斷，原因之一便是自由貿(mào)易中的實(shí)用主義和大國主導(dǎo)操縱，科技標(biāo)準(zhǔn)化作用的雙重性使然。有人說：WTO是一個(gè)“富國俱樂部(clubofdevelopedandrichstates)”和“只保護(hù)富國利益(protectionstates''''profitonly)”4。
全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化作用建設(shè)，已經(jīng)成為"雙刃劍"，既有有利的一面，亦有不利的一面，因此要揚(yáng)長避短。一方面，要積極采用國際標(biāo)準(zhǔn)，參與世界經(jīng)濟(jì)全球化；另一方面，也要適當(dāng)搞一些自己的標(biāo)準(zhǔn)，以阻擋外國企業(yè)長驅(qū)直入，保護(hù)本民族利益。全球自由貿(mào)易環(huán)境下要利用貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定給發(fā)展中國家的特殊待遇和在WTO的過渡保護(hù)期內(nèi)的條件，戰(zhàn)略高度上重視標(biāo)準(zhǔn)化作用。
二，全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的趨勢和WTO技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議
當(dāng)今世界技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的趨勢:5(1)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利密不可分，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為非關(guān)稅壁壘的主要形式，因此技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭的制高點(diǎn)。6(2)國際貿(mào)易壁壘分為關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘。非關(guān)稅壁壘是指關(guān)稅以外的通過法律、政策等形成的限制進(jìn)口的貿(mào)易壁壘,其中主要包括對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量的限制,如進(jìn)口配額、進(jìn)口許可證等和貿(mào)易技術(shù)壁壘(3)貿(mào)易技術(shù)壁壘的核心是標(biāo)準(zhǔn),貿(mào)易技術(shù)壁壘主要通過產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和制定技術(shù)法規(guī)，以及檢驗(yàn)產(chǎn)品是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的合格評(píng)定程序來實(shí)現(xiàn)，其核心是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)今世界技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的另一種趨勢是:技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國際貿(mào)易的聯(lián)系越來越多，尤其是烏拉圭回合之后，各國只能在GATT/WTO規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生與預(yù)防協(xié)議（SPM）、《TBT協(xié)定》中，人為設(shè)置障礙，這已經(jīng)成為貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要組成部分。7
1993年,關(guān)貿(mào)總協(xié)定歷經(jīng)七年艱苦談判，達(dá)成貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定(TBT)-WTO。貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定的宗旨是限制貿(mào)易技術(shù)壁壘，要求盡可能采用統(tǒng)一的國際標(biāo)準(zhǔn)。但是貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定(TBT)給發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家?guī)淼睦娌⒉粚?duì)稱。原因是發(fā)達(dá)國家實(shí)際上掌握著國際標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，對(duì)于發(fā)展中國家來說，幾乎沒有什么技術(shù)壁壘可言，發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)品能夠長驅(qū)直入，而對(duì)于發(fā)達(dá)國家，這些標(biāo)準(zhǔn)則可以成為限制發(fā)展中國家產(chǎn)品進(jìn)口的銅墻鐵壁。8技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利密不可分,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利捆綁現(xiàn)象屢見不鮮。9
三，全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化作用的雙重性研究
在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中，明文規(guī)定進(jìn)口國可以保護(hù)人類健康，枯竭資源，依據(jù)國家原則，制訂更高標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)人類健康,枯竭資源(Humanandhealth,exhaustivenaturalsource)。
從概念上講,WTO的規(guī)則體系中存有許多例外,如保護(hù)環(huán)境的規(guī)定,俗稱環(huán)保例外權(quán)。例如，美國汽油銷售案(U.S.A.GasolineCase)，在綠色貿(mào)易保護(hù)人類健康和環(huán)境的借口下，旨在保護(hù)國內(nèi)煉油企業(yè)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和歧視性達(dá)標(biāo)時(shí)間形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘(Greenbarrier)”，這種環(huán)保例外權(quán)的行使往往和國家聯(lián)系在一起，在國家高于一切的國際法原則的影響下，有些國家利用GATT/WTO在規(guī)定自由貿(mào)易的同時(shí)，出于對(duì)環(huán)保和不均衡考慮的例外，如GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外，和規(guī)定不完善，一些發(fā)達(dá)國家在過份嚴(yán)格的科技標(biāo)準(zhǔn)化的借口下，行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的檢測和審批形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘”，尤其是烏拉圭回合之后，各國只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預(yù)防協(xié)議（SPM）中，人為設(shè)置障礙，綠色貿(mào)易壁壘，形式多樣，涉及產(chǎn)品廣泛，措施花樣繁多。綠色貿(mào)易壁壘給發(fā)展中國家造成的損失慘重，使發(fā)展中國家更加處于劣勢，淪為自然資源和初級(jí)產(chǎn)品的提供者，污染轉(zhuǎn)移的龐大場所。
縱觀GATT/WTO的歷史，不難發(fā)現(xiàn)：GATT成立之初所奉行的不歧視原則(Non-discriminationprinciple)并沒有給發(fā)展中國家?guī)砉降馁Q(mào)易結(jié)果,1958年的GATT專家組的報(bào)告指出,對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的依賴和市場問題和現(xiàn)存的規(guī)則和公約對(duì)發(fā)展中國家十分不利.10經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾.普雷比克研究也表明:發(fā)展中國家,如拉美國家,不得不為較少的回報(bào)出售越來越多的貨物.11例如，美國汽油銷售案(U.S.A.GasolineCase)，在綠色貿(mào)易保護(hù)人類健康和環(huán)境的借口下，旨在保護(hù)國內(nèi)煉油企業(yè)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和歧視性達(dá)標(biāo)時(shí)間形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘(Greenbarrier)”，損害發(fā)展中國家的利益。又如，中國作為最大發(fā)展中的國家，遭受“綠色貿(mào)易壁壘”的出口貨物已超過25%，約400-500億美元，極大地削弱WTO多邊貿(mào)易體制作用的發(fā)揮。
嚴(yán)格復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和歧視性達(dá)標(biāo)不僅嚴(yán)重?fù)p傷自由貿(mào)易,而且一旦糾紛出現(xiàn),WTO的爭端解決機(jī)制（DSU）缺陷是程序繁雜，使WTO成為大國主導(dǎo)操縱糾紛解決，利用爭端解決機(jī)制程序之便，拖延時(shí)間，采取實(shí)用主義，讓對(duì)方失去機(jī)遇和市場.首先，訴訟成本較高，須聘請精明強(qiáng)干的法學(xué)者，了解WTO的規(guī)則和對(duì)爭端解決機(jī)制的可能的期望進(jìn)行預(yù)測，其次，訴訟時(shí)間長，在GATT歷史上，有的爭端解決拖延時(shí)間長達(dá)5年.最后，即使勝訴，在發(fā)達(dá)國家不承擔(dān)義務(wù)時(shí)，發(fā)展中國家難以采取有效的手段，難以抵償發(fā)達(dá)國家不承擔(dān)義務(wù)所造成的損失。因此，應(yīng)盡快建立快速爭端解決機(jī)制（rapiddisputesofresolutionofmechanism）12
四,我國科技標(biāo)準(zhǔn)化概述
十六大報(bào)告明確要求要以十六大精神為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)"三個(gè)代表"重要思想，與時(shí)俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新，積極探索質(zhì)量安全管理工作和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的新思路、新舉措,尤其是隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快13。中國是個(gè)農(nóng)業(yè)大國，農(nóng)產(chǎn)品占領(lǐng)農(nóng)業(yè)國際市場，是農(nóng)業(yè)發(fā)展的一個(gè)戰(zhàn)略性問題。加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)對(duì)我國面對(duì)國際國內(nèi)兩個(gè)市場，提高農(nóng)產(chǎn)品國際競爭能力成為當(dāng)前農(nóng)業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要任務(wù)。
目前,我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國外具有明顯差距并且技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平落后，在采用國際標(biāo)準(zhǔn)方面明顯低于發(fā)達(dá)國家的水平。14在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，除了在中文編碼、VCD和第三代移動(dòng)通信領(lǐng)域有少量標(biāo)準(zhǔn)被納入國際標(biāo)準(zhǔn)外，在大多數(shù)情況下，我們只能被動(dòng)地執(zhí)行國外提出的標(biāo)準(zhǔn)，受制于人。另外,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定與科學(xué)研究脫節(jié)。15全球自由貿(mào)易環(huán)境下,中國政府在<<中國加入世貿(mào)組織議定書>>中承諾按照國際慣例，開放市場，增強(qiáng)透明度，公布技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),中國應(yīng)自加入時(shí)起，使所有技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序符合《TBT協(xié)定》。為改變我國頻遭貿(mào)易技術(shù)壁壘限制，16成為受貿(mào)易保護(hù)主義受害大國局面,當(dāng)前條件下,在WTO的過渡保護(hù)期內(nèi),應(yīng)解決好以下問題:第一，找出WTO的TBT和現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的差距,集中整治，解決突出問題；第二，必須從戰(zhàn)略高度上重視標(biāo)準(zhǔn)化工作；第三，入世條件下實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)戰(zhàn)略,建設(shè)既適合我國國情又能與國際接軌的標(biāo)準(zhǔn)化體系；第四，在入世條件下政府應(yīng)加強(qiáng)立法和執(zhí)法監(jiān)督,淡化政府干預(yù)職能并加強(qiáng)應(yīng)對(duì)國際貿(mào)易壁壘研究。
五，結(jié)論：
WTO在推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展和世界自由貿(mào)易過程中起到了非常重要的作用。涉及自由貿(mào)易的糾紛不斷，原因之一便是科技標(biāo)準(zhǔn)化作用的雙重性使然。
全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化作用建設(shè)已經(jīng)成為"雙刃劍"：在GATT/WTO的法律體系中第20條的安全例外中，明文規(guī)定進(jìn)口國可以保護(hù)人類健康，枯竭資源，依據(jù)國家原則，制訂更高標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)人類健康,枯竭資源(Humanandhealth,exhaustivenaturalsource)。但是由于規(guī)定不完善，易誘導(dǎo)綠色貿(mào)易壁壘。一些發(fā)達(dá)國家在綠色貿(mào)易的借口下，行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的檢測和審批形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘”。尤其是烏拉圭回合之后，各國只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預(yù)防協(xié)議（SPM）中，人為設(shè)置障礙。因此，作為發(fā)展中國家造成的損失慘重，使發(fā)展中國家更加處于劣勢，淪為自然資源和初級(jí)產(chǎn)品的提供者，污染轉(zhuǎn)移的龐大場所。
中國作為發(fā)展中國家，在十六大報(bào)告明確要求要以十六大精神為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)"三個(gè)代表"重要思想，與時(shí)俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新，積極探索質(zhì)量安全管理工作和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的新思路、新舉措,尤其是隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快17，從戰(zhàn)略高度上重視和加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作，盡快研究建立既符合我國國情、又能與國際接軌的標(biāo)準(zhǔn)化體系，適應(yīng)世界自由貿(mào)易環(huán)境。
[參考文獻(xiàn)]
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[13]GeneralAgreementonTariffandTrade(GATT),1947.
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[15]Caopeizhong,theprincipleoftheWTOandAffectionForChina.[D].Canberra,2002(unpublishedatpresent).
1曹培忠,山東農(nóng)業(yè)大學(xué)付教授,澳大利亞英聯(lián)邦國際經(jīng)濟(jì)法碩士CthAus.LLM。
2周艷波，山東農(nóng)業(yè)大學(xué)付教授。
3參見世界貿(mào)易組織的官方文件：“Recognizingthattheirrelationsinthefieldoftradeandeconomicendeavourshouldbeconductedwithaviewtoraisingstandardsofliving,ensuringfullemploymentandalargeandsteadilygrowingvolumeofrealincomeandeffectivedemand,developingthefulluseoftheresourcesoftheworldandexpandingtheproductionandexchangeofgoods。eetheGATT1947preface?！?/p>
410commonmisunderstandingsabouttheWTO(AccessedinNovember2001),
5參見<<加入世貿(mào)組織后的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長在國家級(jí)示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心主任培訓(xùn)班上的講話>>
6參見<<加入世貿(mào)組織后的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長在國家級(jí)示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心主任培訓(xùn)班上的講話>>
7同上。
8參見<<加入世貿(mào)組織后的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長在國家級(jí)示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心主任培訓(xùn)班上的講話>>
9參見<<加入世貿(mào)組織后的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長在國家級(jí)示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心主任培訓(xùn)班上的講話>>
10GATT(1958),trendsinInternationalTrade,Geneva.
11See:J,TimmonsRobertsandArmyHite,FromModernizationtoGlobalization:PerspectivesonDevelopmentandSocialChange,Blackwellpublishersled,2000,p.11.
12BernardM.HoekmanandPetrosC.mavroidis:EnforcingMultilateralCommitments:DisputesSettlementandDevelopingCountries/wb/hoekman.doc.
13"建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，增加農(nóng)民收入，是全面建設(shè)小康社會(huì)的重大任務(wù)。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平和管理水平是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要內(nèi)容和主要標(biāo)志。整體上，我國農(nóng)業(yè)正處在由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)型時(shí)期，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程的加快和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)化、集約化、產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，要求農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)必須由數(shù)量型向數(shù)量與質(zhì)量并重型轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)管理必須由偏重?cái)?shù)量向更加注重質(zhì)量安全管理轉(zhuǎn)變。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平的提高過程就是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展過程。加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理，全面推進(jìn)農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，規(guī)范農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全過程管理，是調(diào)整和優(yōu)化農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高農(nóng)業(yè)綜合素質(zhì)和效益，提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的重要手段，是加速實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的必然要求。"參見同志在十六大報(bào)告第四部分.
14已的19,278項(xiàng)國家標(biāo)準(zhǔn)中，采用國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的僅占43．5％,由我國主導(dǎo)制定的國際標(biāo)準(zhǔn)寥寥無幾。參見<<加入世貿(mào)組織后的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長在國家級(jí)示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心主任培訓(xùn)班上的講話>>
15由于管理體制和運(yùn)行機(jī)制等方面的原因，我國目前技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定與相關(guān)技術(shù)的研究嚴(yán)重脫節(jié)。參與國際標(biāo)準(zhǔn)化工作不夠,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)費(fèi)投入不足。15我國部分行業(yè)處于幾乎不設(shè)防狀態(tài)。
