時(shí)間：2023-04-01 10:29:33
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王慧（2009）在《獨(dú)立審計(jì)信用監(jiān)管機(jī)制研究》中采用博弈論模型對(duì)非稱(chēng)信息市場(chǎng)中審計(jì)方與委托人之間的行為進(jìn)行模型假定，假定委托方有兩種行為：購(gòu)買(mǎi)與不購(gòu)買(mǎi)。審計(jì)方也有2種行為：不守信用與守信用，并分別假設(shè)了在守信用與不守信用情況下，審計(jì)方所提供了兩種不同審計(jì)產(chǎn)品，一種為高質(zhì)量的審計(jì)產(chǎn)品，另一種為低質(zhì)量的審計(jì)質(zhì)品，并對(duì)是否提供高、低質(zhì)量的審計(jì)產(chǎn)品進(jìn)行了概率假設(shè)。通過(guò)模型發(fā)現(xiàn)，只有當(dāng)審計(jì)方守信用的概率高于委托方的收益時(shí)，審計(jì)師才會(huì)守信用提供高質(zhì)量的審計(jì)產(chǎn)品[9]。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及審計(jì)師創(chuàng)建高的社會(huì)信用的目的是為了獲得“信用溢價(jià)”。信用溢價(jià)是以獨(dú)立審計(jì)的高社會(huì)信用為前提的，為了獲得信用溢價(jià)，審計(jì)師及會(huì)計(jì)師事務(wù)所得到的審計(jì)收費(fèi)要高于其審計(jì)成本，且審計(jì)成本要高于市場(chǎng)均衡成本；如果審計(jì)收費(fèi)不能滿(mǎn)足其高于市場(chǎng)均衡成本，則審計(jì)師及會(huì)計(jì)師事務(wù)所將不會(huì)選擇聲譽(yù)策略。而這種審計(jì)溢價(jià)則于審計(jì)師及事務(wù)所產(chǎn)生了激勵(lì)效應(yīng)。但值得注意的是，審計(jì)溢價(jià)不完全等同于審計(jì)收費(fèi)較高。高信用事務(wù)所通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制取得的溢價(jià)被稱(chēng)為聲譽(yù)溢價(jià)，而通過(guò)政府管制而獲得的溢價(jià)只能稱(chēng)為壟斷溢價(jià)。事務(wù)所的運(yùn)行首先要得到政府的準(zhǔn)入，各級(jí)政府可能會(huì)因與事務(wù)所存在著千絲萬(wàn)縷的關(guān)系，而將特定的業(yè)務(wù)全權(quán)指定了某些家事務(wù)所，使得這些被指定的事務(wù)所收取得的費(fèi)用超過(guò)其均衡成本及為完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)而付出的多余人力成本以外的部分，這些超額部分就是政府壟斷溢價(jià)。當(dāng)然，審計(jì)溢價(jià)會(huì)因不同的審計(jì)業(yè)務(wù)復(fù)雜程度而不同，也會(huì)因被審單位的最終控制人不同而不同，還可能會(huì)因?yàn)椴煌?guī)模及信譽(yù)的事務(wù)所而有所不同。DeAngelo（1981）第一次提出審計(jì)師聲譽(yù)假說(shuō)，認(rèn)為較大的事務(wù)所更能抵制來(lái)自客戶(hù)的壓力并能較好地維持自身的獨(dú)立性。Dye（1993）對(duì)于審計(jì)溢價(jià)進(jìn)行研究，認(rèn)為較大的事務(wù)所收取較高的審計(jì)溢價(jià)不僅僅是由于其較高的審計(jì)質(zhì)量，而是在于其失敗時(shí)可以提供一種保險(xiǎn)。
二、獨(dú)立審計(jì)社會(huì)信用懲罰機(jī)制運(yùn)行機(jī)理
與激勵(lì)機(jī)制對(duì)應(yīng)的是懲罰機(jī)制。如果說(shuō)激勵(lì)機(jī)制是在事前促進(jìn)審計(jì)師保證審計(jì)質(zhì)量并維持社會(huì)信用，那么，懲罰機(jī)制則是在事后起到保證獨(dú)立審計(jì)社會(huì)信用得以良好運(yùn)轉(zhuǎn)的作用。由于審計(jì)市場(chǎng)是信息不對(duì)稱(chēng)嚴(yán)重的市場(chǎng)，且審計(jì)師提供的審計(jì)服務(wù)是一種無(wú)形商品，其質(zhì)量難以觀察，審計(jì)方比委托方具有絕對(duì)的信息優(yōu)勢(shì)，從而為審計(jì)師采取“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”行為提供了前提。根據(jù)檸檬市場(chǎng)理論，在信息不對(duì)稱(chēng)的情況下，往往好的商品會(huì)遭受淘汰，而劣等產(chǎn)品則會(huì)逐漸占領(lǐng)市場(chǎng)，從而取代好的商品，導(dǎo)致市場(chǎng)中都是劣等品。如果審計(jì)費(fèi)用較低，那些實(shí)際能力較高的審計(jì)師及事務(wù)所會(huì)因?yàn)槠鋬r(jià)格無(wú)法滿(mǎn)足額外的審計(jì)成本而退出審計(jì)市場(chǎng)，相反，實(shí)際能力較低的審計(jì)師及事務(wù)所則會(huì)進(jìn)入審計(jì)市場(chǎng)，長(zhǎng)久下來(lái)結(jié)果是審計(jì)市場(chǎng)上審計(jì)質(zhì)量的平均水平在下降，委托人在得悉這一情況后再次購(gòu)買(mǎi)審計(jì)服務(wù)時(shí)愿意支付的審計(jì)費(fèi)用會(huì)進(jìn)一步降低，從而又會(huì)導(dǎo)致實(shí)際能力較強(qiáng)的審計(jì)人員進(jìn)一步退出市場(chǎng)。聲譽(yù)機(jī)制能給提供高質(zhì)量審計(jì)服務(wù)的審計(jì)師帶來(lái)溢價(jià)收入。但對(duì)聲譽(yù)的毀損卻是一次性的，只要審計(jì)師發(fā)生了審計(jì)失敗，長(zhǎng)期建立起來(lái)的聲譽(yù)就會(huì)一次性貶值，審計(jì)師將受到精神上的道德譴責(zé)和物質(zhì)上的經(jīng)濟(jì)損失。具體來(lái)說(shuō)，審計(jì)聲譽(yù)懲罰機(jī)制的運(yùn)行路徑是：（1）審計(jì)師發(fā)生審計(jì)失??；（2）市場(chǎng)收到審計(jì)師審計(jì)失敗的信號(hào)；（3）市場(chǎng)調(diào)整對(duì)發(fā)生審計(jì)失敗的審計(jì)師的審計(jì)質(zhì)量評(píng)價(jià)，并出售其客戶(hù)的股票，從而引起審計(jì)師客戶(hù)股價(jià)的顯著下跌和企業(yè)價(jià)值的下降；（4）受到不利影響的企業(yè)與聲譽(yù)受損審計(jì)師解除聘約或要求其降低收費(fèi)，最終導(dǎo)致審計(jì)師因聲譽(yù)受損下降而承受經(jīng)濟(jì)損失和其他損失。
三、獨(dú)立審計(jì)社會(huì)信用懲罰效應(yīng)實(shí)證檢驗(yàn)
對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所而言，迎合政府監(jiān)管部門(mén)的好惡成為其考慮中的相關(guān)因素。這是由于政府具有審批事務(wù)所是否進(jìn)入證券市場(chǎng)準(zhǔn)入資格的權(quán)力，只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部審批通過(guò)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，才能為上市公司年報(bào)提供審計(jì)服務(wù)，在這種行政劃分市場(chǎng)準(zhǔn)入的模式下，對(duì)審計(jì)師而言，影響其市場(chǎng)份額的關(guān)鍵在于證券監(jiān)管部門(mén)或相應(yīng)的政府行政部門(mén)，且有大部分上市公司的管理層和大股東本身也屬于政府部門(mén)。這種行政監(jiān)管的結(jié)果是，上市公司管理層和審計(jì)師的關(guān)注焦點(diǎn)均在于行政處罰的后續(xù)影響。在年報(bào)審計(jì)市場(chǎng)中，財(cái)政部和證監(jiān)會(huì)實(shí)施年度抽檢的例行檢查，會(huì)計(jì)師事務(wù)所受到處罰交納了罰款以后，意味著今后一段相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間面臨的監(jiān)督壓力會(huì)減小，因此，只要處罰不涉及到其證券服務(wù)資格，且上市公司管理層和投資者對(duì)審計(jì)師聲譽(yù)缺乏需求，其市場(chǎng)份額并不會(huì)受影響。而新股發(fā)行市場(chǎng)與年報(bào)審計(jì)市場(chǎng)的重要差別在于，申請(qǐng)新股發(fā)行的公司面臨很大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，并且在獲批后還有一段較長(zhǎng)的等待期，任何瑕疵都可能影響其上市進(jìn)程。注冊(cè)會(huì)計(jì)師一旦有處罰記錄會(huì)面臨更多地來(lái)自于證監(jiān)會(huì)的行政監(jiān)管，為了規(guī)避證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)問(wèn)題事務(wù)所的差印象從而影響其上市進(jìn)程，準(zhǔn)上市公司會(huì)盡量回避此類(lèi)事務(wù)所。因此，為準(zhǔn)上市公司提供審計(jì)服務(wù)的審計(jì)師在受到行政處罰后其在新股發(fā)行市場(chǎng)的市場(chǎng)份額會(huì)顯著下降。據(jù)此，本研究提出以下假設(shè)：H：受到證監(jiān)會(huì)處罰的會(huì)計(jì)師事務(wù)所在調(diào)查的當(dāng)年及次年在年報(bào)審計(jì)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額和審計(jì)收費(fèi)并不會(huì)下降。本研究主要以2005—2008年受到證監(jiān)會(huì)處罰的事務(wù)所為研究對(duì)象，剔除2年內(nèi)被撤銷(xiāo)和合并的事務(wù)所以后，涉及事務(wù)所17家作為實(shí)證研究樣本的處罰案例。2006—2008年這3年中，對(duì)于受到處罰的事務(wù)所來(lái)說(shuō)，從客戶(hù)的絕對(duì)數(shù)量方面來(lái)看，每年事務(wù)所在受到處罰后兩年的平均客戶(hù)量都是增加的，沒(méi)有出現(xiàn)減少的情況。具體來(lái)說(shuō)，各年客戶(hù)數(shù)量的增長(zhǎng)幅度分別為31.94%、82.14%和63.38%。我們還計(jì)算了從2005—2008年每年上市公司客戶(hù)總量的增長(zhǎng)比率，分別為4.21%、8.09%、4.97%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于受處罰事務(wù)所客戶(hù)量的增長(zhǎng)幅度。受處罰事務(wù)所在上市公司審計(jì)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額來(lái)看，將受處罰后兩年市場(chǎng)份額與處罰當(dāng)年相比較，其變動(dòng)比率分別為0.48%、1.17%、2.82%。而未受到處罰的事務(wù)所在相同期間市場(chǎng)份額的變動(dòng)比率分別為0.26%、2.25%、-0.31%、0.32%、0.29%和-0.26%。相比來(lái)說(shuō)，受處罰事務(wù)所在2003年和2004年的市場(chǎng)份額變動(dòng)比率要低于對(duì)照組事務(wù)所，而在其余的4個(gè)年度均要高于對(duì)照組事務(wù)所，尤其是2008年。總的來(lái)說(shuō)，事務(wù)所在受到處罰后兩年的市場(chǎng)份額增長(zhǎng)率為0.98％，而沒(méi)有受到處罰的事務(wù)所的市場(chǎng)份額增長(zhǎng)率是0.51％，受處罰事務(wù)所的市場(chǎng)份額的增長(zhǎng)率也要高于未受到處罰的事務(wù)所。綜合來(lái)說(shuō)，事務(wù)所受到處罰后，聲譽(yù)下降并沒(méi)有帶來(lái)客戶(hù)的流失和市場(chǎng)份額的下降，反而是增加了，且增長(zhǎng)比率要高于市場(chǎng)平均水平，驗(yàn)證了假設(shè)成立。
四、結(jié)語(yǔ)
論文摘要：從誠(chéng)信缺失的角度對(duì)產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因進(jìn)行了博弈分析，并建立了迫使農(nóng)戶(hù)還貸的“三維”誠(chéng)信機(jī)制。農(nóng)村小額信貸在幫助貧困農(nóng)民發(fā)展生產(chǎn)、脫貧致富等方面有重要的作用，但由于農(nóng)民的誠(chéng)信意識(shí)比較淡薄，償貸意識(shí)不強(qiáng)，致使貸款違約率居高不下。
論文關(guān)鍵詞：小額信貸；誠(chéng)信缺失；博弈；誠(chéng)信機(jī)制
小額信貸起源于20世紀(jì)70年代，作為一種新型扶貧模式在一些國(guó)家取得了成功，尤其以孟加拉國(guó)的Grameen銀行為典范。它是農(nóng)信社根據(jù)農(nóng)戶(hù)的償還能力、信用程度、貸款用途而發(fā)放的額度相對(duì)較小的一種貸款，實(shí)行“一次核定，隨用隨借，余額控制”的辦法。其本質(zhì)上是一種信貸方式，屬于自然人貸款，不是企業(yè)貸款，對(duì)農(nóng)戶(hù)的自有資金沒(méi)有嚴(yán)格的比例規(guī)定，主要以農(nóng)戶(hù)的信譽(yù)和償還能力為依據(jù)來(lái)發(fā)放信用貸款。但由于農(nóng)戶(hù)和農(nóng)信社之間信息不對(duì)稱(chēng)，致使貸款償還率不盡人意，小額信貸的可持續(xù)發(fā)展也面臨挑戰(zhàn)。
一、我國(guó)農(nóng)村小額信貸誠(chéng)信的現(xiàn)狀分析
我國(guó)的小額信貸工作從1993年開(kāi)始試點(diǎn)，1996年進(jìn)行擴(kuò)展，1999年全面推行，中國(guó)人民銀行開(kāi)始對(duì)農(nóng)信社發(fā)放低息支農(nóng)再貸款，由農(nóng)信社以?xún)?yōu)惠的利率再貸給農(nóng)民。農(nóng)村小額信貸在我國(guó)取得了巨大的成就，它在幫助貧困農(nóng)民發(fā)展生產(chǎn)、脫貧致富等方面起到了良好的“催化”作用。據(jù)中國(guó)人民銀行統(tǒng)計(jì)，截止到2006年，各項(xiàng)農(nóng)村小額信貸累計(jì)發(fā)放1766億元，惠及貧困農(nóng)戶(hù)5745萬(wàn)戶(hù)，約占全國(guó)農(nóng)戶(hù)總數(shù)的1/10.
農(nóng)村小額信貸本是一項(xiàng)利國(guó)利民的政策，但隨著它的不斷實(shí)施，這項(xiàng)政策遭到了空前的信用危機(jī)。農(nóng)信社面對(duì)的難題越來(lái)越多，例如，不斷出現(xiàn)新的呆賬壞賬；無(wú)法很好的確定信用額度；農(nóng)戶(hù)欠貸不還等。我國(guó)的農(nóng)村小額信貸覆蓋面達(dá)31%，但不良貸款比例高達(dá)70%.在對(duì)湖北十堰市竹山縣、黃石市陽(yáng)新縣2005年小額信貸質(zhì)量進(jìn)行的調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)年農(nóng)戶(hù)還貸的違約率分別達(dá)到25%和26.3%，個(gè)別基層信用社的違約率高達(dá)48%.
在現(xiàn)行的制度安排下，農(nóng)村小額信貸中農(nóng)戶(hù)與農(nóng)信社之間存在著的信息不對(duì)稱(chēng)以及農(nóng)村小額信貸本身的高自然風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)等特有的行業(yè)特征及不完善的風(fēng)險(xiǎn)防范和補(bǔ)償機(jī)制，致使農(nóng)戶(hù)還貸違約率很高。但究其根源主要是因?yàn)檗r(nóng)戶(hù)的誠(chéng)信意識(shí)淡薄，償貸意識(shí)不強(qiáng)，貸款農(nóng)戶(hù)貸款后還款與否完全靠個(gè)人自覺(jué)，缺乏有效的監(jiān)督與約束機(jī)制，因此誠(chéng)信缺失問(wèn)題在農(nóng)村小額信貸上表現(xiàn)的尤為突出。
二、我國(guó)農(nóng)村小額信貸借貸雙方的信用博弈分析
在農(nóng)村小額信貸中，貸款農(nóng)戶(hù)的違約行為實(shí)際上是一種誠(chéng)信缺失，造成這種誠(chéng)信缺失，農(nóng)戶(hù)有借不還的主要原因是相比于其他可行策略（還貸），違約能給理性的農(nóng)戶(hù)帶來(lái)更高的凈收益?？梢苑謩e用博弈論中的“囚徒困境”和“相機(jī)選擇”原理來(lái)分析這種誠(chéng)信缺失產(chǎn)生的原因。
（一）“囚徒困境”分析
農(nóng)戶(hù)小額信貸博弈的參與者為農(nóng)信社和農(nóng)戶(hù)。假如一家農(nóng)戶(hù)貸款c萬(wàn)元，按正常情況，農(nóng)戶(hù)會(huì)獲得一定的收成。用字母來(lái)表示雙方在不同情況下的利得。如圖1所示：
圖1“囚徒困境”分析
其中，括號(hào)中的數(shù)字分別為農(nóng)信社和農(nóng)戶(hù)的利得，下面來(lái)分析每一種情況。第一種情況，農(nóng)信社為農(nóng)戶(hù)貸款c萬(wàn)元，貸款農(nóng)戶(hù)還貸時(shí)總收入為c+e+h.若他能履約，向農(nóng)信社還貸c+e萬(wàn)元（e為貸款利息）。這可以說(shuō)實(shí)現(xiàn)了小額信貸的初衷，農(nóng)戶(hù)自己還有h的利得。第二種情況，農(nóng)信社為農(nóng)戶(hù)貸款c萬(wàn)元，貸款農(nóng)戶(hù)違約，造成農(nóng)信社連本帶利未收，實(shí)際上農(nóng)信社損失了這筆資金，而農(nóng)戶(hù)獲凈利c+e+h萬(wàn)元，這就是誠(chéng)信缺失造成的違約后果。第三種情況，雖然農(nóng)戶(hù)是誠(chéng)信的，選擇還款，但農(nóng)信社拒絕為該農(nóng)戶(hù)貸款。由于機(jī)會(huì)成本的存在，致使農(nóng)信社的利得為-（c+e），而農(nóng)戶(hù)由于沒(méi)有貸到資金，他也就失去了進(jìn)一步獲得收入的機(jī)會(huì)，這實(shí)際上造成了農(nóng)戶(hù)最低為h的損失。第四種情況，農(nóng)戶(hù)可能違約，農(nóng)信社也就可能拒絕貸款，兩者沒(méi)有合作意向，機(jī)會(huì)成本為0，雙方的利得或損失就為0，這或許是雙方按照各自預(yù)期效用最大化原則選擇的最優(yōu)策略。
（二）“相機(jī)選擇”分析
“相機(jī)選擇”理論也可以用來(lái)解釋農(nóng)村小額信貸中農(nóng)戶(hù)誠(chéng)信缺失行為，其博弈的雙方依然是農(nóng)信社和貸款農(nóng)戶(hù)，地方政府不參與博弈，但可對(duì)博弈雙方起到一定的影響作用。該博弈為動(dòng)態(tài)博弈。如圖2所示。圖2中三個(gè)終端黑點(diǎn)處的數(shù)組表示博弈各方到達(dá)這些終端路徑所實(shí)現(xiàn)的得益，其中第一個(gè)數(shù)字為先行為的農(nóng)信社的得益，第二個(gè)數(shù)字為后行為的農(nóng)戶(hù)的得益。
圖2中最上方的圓圈表示農(nóng)信社的選擇節(jié)點(diǎn)，博弈中農(nóng)信社先進(jìn)行選擇，農(nóng)戶(hù)后進(jìn)行選擇，因而博弈雙方的地位是不平等的。由于農(nóng)戶(hù)作為后行為的博弈方可以有針對(duì)性地選擇，因而處于較有利的位置。在第一階段中，先行為的農(nóng)信社有“貸款”與“拒貸”兩種可選策略。如果農(nóng)信社拒絕貸款，則博弈結(jié)束，它能保住c萬(wàn)元本錢(qián)，而農(nóng)戶(hù)則不能獲得進(jìn)一步的收入，農(nóng)信社與農(nóng)戶(hù)的得益數(shù)組為（c，0）。如果農(nóng)信社選擇“貸”，則到達(dá)農(nóng)戶(hù)的選擇信息集，農(nóng)戶(hù)將掌握主動(dòng)權(quán)，可選策略有“還貸”和“違約”，若選擇“還貸”，則博弈結(jié)束，雙方得益數(shù)組為（c+e，h）。若農(nóng)戶(hù)選擇“違約”，雙方的得益數(shù)組為（-c，c+e+h）。農(nóng)信社追償與否則取決于追償成本的高低。
圖2兩階段動(dòng)態(tài)博弈
通常情況下，農(nóng)信社在發(fā)放貸款時(shí)，都是假定貸款農(nóng)戶(hù)是可信的，即獲得收入后農(nóng)戶(hù)會(huì)主動(dòng)還貸。若農(nóng)信社預(yù)知農(nóng)戶(hù)不可信，則農(nóng)信社與農(nóng)戶(hù)的合作最終成為不可能。那么，有沒(méi)有辦法使得農(nóng)戶(hù)變成可信的，從而使農(nóng)信社愿意選擇“貸款”，而農(nóng)戶(hù)遵守諾言選擇“還貸”，最終增加雙方的利益呢？事實(shí)上，這是完全可能的，關(guān)鍵在于必須增加一些對(duì)農(nóng)戶(hù)行為的制約。
在圖2中，當(dāng)農(nóng)戶(hù)選擇“違約”時(shí)，他可能會(huì)更換住所或采取別的方式，使農(nóng)信社無(wú)法追償貸款，或者追償?shù)某杀咎笠灾劣诜艞壸穬?。如果農(nóng)信社在農(nóng)戶(hù)違約時(shí)可以用法律武器，或通過(guò)其他途徑，則農(nóng)信社的合法權(quán)益就有保障。這時(shí)雙方的選擇，以及農(nóng)戶(hù)對(duì)農(nóng)信社選擇行為的判斷，就會(huì)使農(nóng)戶(hù)自己的行為發(fā)生變化，博弈的結(jié)果就大為不同了（如圖3所示）。
這里，第三階段農(nóng)信社的行為選擇非常重要，因?yàn)橛辛诉@個(gè)階段，博弈的結(jié)果就大為不同，當(dāng)農(nóng)戶(hù)違約時(shí)，農(nóng)信社可以選擇“追償”。當(dāng)然，由于目前相關(guān)體系還不健全，如個(gè)人征信系統(tǒng)、還貸監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、農(nóng)戶(hù)個(gè)人信息查詢(xún)系統(tǒng)以及公安部門(mén)人口信息管理系統(tǒng)尚未完善，農(nóng)信社向農(nóng)戶(hù)追償?shù)某杀具^(guò)大，使得農(nóng)信社追償貸款的積極性不高。因?yàn)轭A(yù)知農(nóng)信社將“不追償”，所以借款農(nóng)戶(hù)獲得收入后往往選擇“違約”。若農(nóng)戶(hù)違約，農(nóng)信社肯定選擇“追償”，則博弈雙方的得益數(shù)組為（（c+e）*，h*），在此，（c+e）*為農(nóng)信社的期望收益c+e減去它的追償成本后的收益，h*為農(nóng)戶(hù)的收益h減去由于他違約帶來(lái)的負(fù)效應(yīng)后的收益，如面子成本、名譽(yù)等。
圖3三階段動(dòng)態(tài)博弈
對(duì)農(nóng)戶(hù)來(lái)說(shuō)，當(dāng)他完全清楚農(nóng)信社會(huì)唯一選擇“追償”時(shí)，并且知道農(nóng)信社“追償”的威脅是可信的，若他不還貸款，等待他的必然是一場(chǎng)官司和家庭及個(gè)人的名譽(yù)掃地，那么他就會(huì)選擇“還貸”。即使其最終的利得為0，農(nóng)戶(hù)理性的選擇肯定依然是“還貸”，也就是說(shuō)，在農(nóng)信社的追償行為保證實(shí)施（雖然目前還不能完全保證）情況下，農(nóng)戶(hù)的“還貸”許諾就成為可信的會(huì)信守的許諾，那么農(nóng)信社在第一階段會(huì)理性地選擇“貸款”，而農(nóng)戶(hù)在第二階段會(huì)理性地選擇“還貸”，從而雙方各得利益，結(jié)束博弈。
三、“三維”被迫誠(chéng)信機(jī)制的構(gòu)建
根據(jù)以上分析可知，依靠農(nóng)戶(hù)的道德等內(nèi)在誠(chéng)信約束效力非常有限，他們的違約是有極大可能的。要使博弈雙方順利達(dá)到農(nóng)信社發(fā)放貸款、農(nóng)戶(hù)按時(shí)歸還貸款這一均衡路徑，就必須充分發(fā)揮信息的作用，克服信息不對(duì)稱(chēng)所帶來(lái)的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。為此，建議設(shè)計(jì)一套外在的誠(chéng)信約束機(jī)制，迫使農(nóng)戶(hù)不得不守約還貸，筆者將這種誠(chéng)信機(jī)制稱(chēng)之為“三維”被迫誠(chéng)信機(jī)制。之所以稱(chēng)其為“三維”，是因?yàn)樵谶@里，將由地方政府、農(nóng)信社、貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)以及借款農(nóng)戶(hù)形成三維立體圖（如圖4所示）。所謂貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)是由借款農(nóng)戶(hù)所在地的鄉(xiāng)政府以及村委會(huì)各派出一人，由該村選出一位比較有權(quán)威和聲望的人，再由借款農(nóng)戶(hù)家庭中的一人等共四人來(lái)?yè)?dān)任委員會(huì)成員。其中地方政府和農(nóng)信社對(duì)貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)進(jìn)行還貸的監(jiān)管，同時(shí)政府、農(nóng)信社和貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)又對(duì)借款農(nóng)戶(hù)形成制約，以使其獲得收入后能主動(dòng)還貸。
圖4小額信貸的“三維”被迫誠(chéng)信機(jī)制
上述的“三維”被迫誠(chéng)信機(jī)制，反映了地方政府、農(nóng)信社、貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)以及借款農(nóng)戶(hù)之間的權(quán)責(zé)、義務(wù)以及有關(guān)各方的制約關(guān)系。
（一）地方政府推行各種小額信貸政策，支持、幫助農(nóng)信社開(kāi)展各項(xiàng)正常的金融活動(dòng)
到目前為止，我國(guó)還沒(méi)有統(tǒng)一的小額信貸管理?xiàng)l例及相關(guān)法規(guī)。雖然小額信貸是一項(xiàng)促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展的政策，但由于沒(méi)有相關(guān)法律規(guī)范約束貸款農(nóng)戶(hù)的行為，使農(nóng)信社的權(quán)責(zé)在農(nóng)戶(hù)不還貸時(shí)沒(méi)有受到法律保護(hù)。既然要堅(jiān)持推行小額信貸政策，健全法律法規(guī)是很必要的。政府應(yīng)抓緊制定《小額信貸合同法》和《個(gè)人信用管理法》等，并且地方政府在大的框架內(nèi)制定適合本地區(qū)的相關(guān)的法律法規(guī)。同時(shí)在這些法律法規(guī)中，規(guī)定農(nóng)信社、貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)和貸款農(nóng)戶(hù)在小額信貸中的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任，規(guī)定政府、農(nóng)信社和貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)在個(gè)人信用信息資源開(kāi)發(fā)和使用中的權(quán)利與義務(wù)以及提供虛假信用資料的法律責(zé)任。通過(guò)完善小額信貸的法律法規(guī)，把農(nóng)信社、貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)和貸款農(nóng)戶(hù)的行為納入法制軌道，從而減少信貸風(fēng)險(xiǎn)。因此，在筆者設(shè)計(jì)的“三維”被迫誠(chéng)信機(jī)制中，地方政府是小額信貸政策的積極倡導(dǎo)者，也是相關(guān)小額信貸法律法規(guī)的制定者，還是小額信貸政策的幫扶者，而且在小額信貸的執(zhí)行中，地方政府有權(quán)利對(duì)農(nóng)信社、貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)和貸款農(nóng)戶(hù)進(jìn)行監(jiān)督，使得農(nóng)戶(hù)按期還貸，減少違約。
（二）農(nóng)信社經(jīng)辦小額信貸政策，并委托貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)對(duì)貸款農(nóng)戶(hù)進(jìn)行監(jiān)督和管理
農(nóng)信社在經(jīng)辦小額信貸政策時(shí)，可以以?xún)?yōu)惠價(jià)打包出售給農(nóng)戶(hù)所在地貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)，再由農(nóng)戶(hù)所在地貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)直接給農(nóng)戶(hù)貸款，并由其向農(nóng)戶(hù)所欠貸款進(jìn)行催收和管理。相對(duì)于農(nóng)信社來(lái)講，貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)對(duì)小額信貸的管理和催收的成本比較小。若某家農(nóng)戶(hù)到期不還貸，農(nóng)信社可以委托貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)向農(nóng)戶(hù)追償。一般來(lái)說(shuō)，這樣農(nóng)戶(hù)違約的可能性比較小，他們不會(huì)因“賴(lài)帳”而使其名譽(yù)受損，而且貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)對(duì)借款農(nóng)戶(hù)有催還借款的義務(wù)，貸款農(nóng)戶(hù)會(huì)聽(tīng)從貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)的勸告而自動(dòng)還貸。在小額信貸“三維”被迫誠(chéng)信機(jī)制中，農(nóng)信社首先要建立一套比較完善的農(nóng)戶(hù)信用等級(jí)評(píng)價(jià)方法，確定不同農(nóng)戶(hù)的授信額度，當(dāng)農(nóng)戶(hù)的基本情況發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)變更信用等級(jí)及相應(yīng)的授信額度，拒絕不能還貸可能性較大的農(nóng)戶(hù)，從源頭上控制資金的去向，這將大大有助于解決呆賬壞賬、農(nóng)戶(hù)欠貸不還的問(wèn)題。其次，農(nóng)信社要通過(guò)貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)加大對(duì)違約農(nóng)戶(hù)的懲罰力度，并充分發(fā)揮社會(huì)輿論的監(jiān)督約束作用。例如，貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)要代替農(nóng)信社多途徑定期公布違約農(nóng)戶(hù)的名單，這樣可以借助周?chē)r(nóng)戶(hù)的監(jiān)督和輿論力量加大借款農(nóng)戶(hù)違約的心理壓力，從而加大其違約成本。
（三）貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)加強(qiáng)小額信貸的管理和監(jiān)督，并向農(nóng)信社負(fù)責(zé)
由于信用評(píng)定和授信額度由農(nóng)信社和貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)集體核定，并張榜公布，接受村民監(jiān)督，在操作程序上有效地防范了現(xiàn)代過(guò)程中的內(nèi)部道德風(fēng)險(xiǎn)和信息不對(duì)稱(chēng)。貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)要經(jīng)常深入農(nóng)戶(hù)掌握和了解其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和貸款使用情況，確保農(nóng)戶(hù)小額信貸按規(guī)定用途和要求使用，真正發(fā)揮其功效和作用。在筆者設(shè)計(jì)的小額信貸的“三維”被迫誠(chéng)信機(jī)制中，貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)的大多數(shù)成員都有比較緊密的社會(huì)關(guān)系，他們之間的相互了解程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于農(nóng)信社和農(nóng)戶(hù)之間的程度，他們?cè)谫J款農(nóng)戶(hù)的資格審查、資產(chǎn)狀況、信譽(yù)狀況、經(jīng)營(yíng)能力、道德水平及貸款的事后監(jiān)督等方面具有更大的優(yōu)勢(shì)，獲取信息的成本較低，克服了農(nóng)信社和農(nóng)戶(hù)借貸雙方的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題。另外，貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)還可以發(fā)揮自己的地緣、人緣優(yōu)勢(shì)，依靠所掌握的“軟”信息以及他們本身良好的口碑和威信，建立農(nóng)戶(hù)自律機(jī)制，增加監(jiān)督力量，形成一個(gè)利益共同體。
（四）農(nóng)戶(hù)可申請(qǐng)小額貸款，但負(fù)有償還貸款的義務(wù)
政府推行小額信貸政策為許多貧困農(nóng)戶(hù)解了燃眉之急，但極高的貸款違約率使這項(xiàng)政策的長(zhǎng)期實(shí)行受到阻攔。由于農(nóng)戶(hù)駕馭市場(chǎng)的能力不強(qiáng)，獲得信息的渠道狹窄，在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于不利的地位，有著較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。地方政府、農(nóng)信社和貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)對(duì)其并非僅僅提供資金，而相應(yīng)地為貸款農(nóng)戶(hù)提供相應(yīng)的技術(shù)指導(dǎo)，管理培訓(xùn)，甚至是基礎(chǔ)教育等。在小額信貸“三維”被迫誠(chéng)信機(jī)制中，貸款農(nóng)戶(hù)可在原籍向農(nóng)信社申請(qǐng)貸款，并負(fù)有償還的義務(wù)。貸款農(nóng)戶(hù)的還貸行為將受到政府、農(nóng)信社和貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)的制約和監(jiān)督。貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)可以說(shuō)是農(nóng)戶(hù)還貸的擔(dān)保者，當(dāng)農(nóng)戶(hù)違約時(shí)，它負(fù)有追償?shù)牧x務(wù)。
綜上所述，農(nóng)信社可以作為政府和借款農(nóng)戶(hù)之間的中間人，開(kāi)辦個(gè)人委托貸款新業(yè)務(wù)，把資金低成本、高效率地貸給需求者；貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)也可以作為農(nóng)信社和借款農(nóng)戶(hù)之間的中間人，充分發(fā)揮信用中介的職能，為農(nóng)信社和貧困農(nóng)戶(hù)借貸的雙方牽線搭橋，從而幫助貧困農(nóng)戶(hù)脫貧致富，發(fā)展生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)小額信貸的初衷。在筆者設(shè)計(jì)的小額信貸的“三維”被迫誠(chéng)信機(jī)制中，可以積極推進(jìn)政府、農(nóng)信社與貸款業(yè)務(wù)委員會(huì)的垂直聯(lián)接，充分發(fā)揮各自的比較優(yōu)勢(shì)，使三者結(jié)合、協(xié)同運(yùn)行，良性互動(dòng)發(fā)展。
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關(guān)鍵詞：職稱(chēng) 論文認(rèn)定 對(duì)策
中圖分類(lèi)號(hào)：G25 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2017）01（a）-0235-02
Discussion on the Problems and Countermeasures of Library in the Identification of Professional Title Papers
Oudeng Geli
（Xinjiang Medical University library， Urumqi Xinjiang， 830004， China）
Abstract：2013―2016 Library of Xinjiang Medical University， Xinjiang Medical University， and health series of teachers need to be promoted to the title of the doctor's professional title papers published papers identified work. This paper mainly through the papers identified during the work more and repeated problems are analyzed and summarized， thinking and analysis to solve these problems， and finally to find solutions to these problems.
Key Words：Technical title； Paper identification； Countermeasure
隨著高校教育體制改革的不斷深入，職稱(chēng)評(píng)審制度的不斷完善，越來(lái)越多的高校在職稱(chēng)評(píng)審時(shí)，將發(fā)表的職稱(chēng)論文作為重要的評(píng)定指標(biāo)[1]，尤其是核心期刊論文更是衡量學(xué)術(shù)水平及科研水平的重要指標(biāo)。職稱(chēng)論文認(rèn)定工作的主要工作和難點(diǎn)也是針對(duì)發(fā)表的核心期刊進(jìn)行甄別。普通期刊也占很大的一部分，普通刊的認(rèn)定主要針對(duì)期刊的合法性和是否是正規(guī)期刊進(jìn)行甄別。該校從2013年起開(kāi)始承接職稱(chēng)論文認(rèn)定工作至今，主要服務(wù)對(duì)象為大學(xué)在職的教師及新疆醫(yī)科大學(xué)六所附屬醫(yī)院的醫(yī)生群體。
1 職稱(chēng)論文認(rèn)定工作中存在的問(wèn)題
1.1 讀者缺乏對(duì)核心期刊和非法期刊的鑒別能力
目前在高校的職稱(chēng)論文中，評(píng)審的形式主要還是以科研論文為主核心期刊發(fā)表的論文被普遍認(rèn)為是高水平的論文，并作為衡量科研工作者學(xué)術(shù)水平、晉升高級(jí)職稱(chēng)、取得碩博士論文答辯資格、申報(bào)科研項(xiàng)目、科研機(jī)構(gòu)或高等院校學(xué)術(shù)水平評(píng)估的重要依據(jù)之一[2]。
在接待讀者的過(guò)程中我們發(fā)現(xiàn)許多教師職工為了能快速的，將自己的在一些非法期刊上，非法出版物以營(yíng)利為首要目的，只要支付版面費(fèi)很快就會(huì)發(fā)表。由于非法期刊的制作和發(fā)行技巧在逐步提高，很多教師和科研人員缺乏對(duì)非法期刊的鑒別能力。在不知情的情況下常常將文章寄給非法刊物，造成不必要的損失。尤其是核心期刊，近幾年隨著對(duì)晉升職稱(chēng)的要求越來(lái)越高和競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，發(fā)表核心期刊論文成了必要條件。很多教職工不是通過(guò)正規(guī)途徑而是通過(guò)中介或者直接用百度搜索，往往搜索到的都是“黑中介”，這些中介會(huì)仿造核心期刊制造一個(gè)假的期刊即套刊，在套刊上的，主要表現(xiàn)為期刊封皮、封面以及年、卷、期都與正版期刊一致，目錄和正文不一致。
1.2 教師及職工科研人員填寫(xiě)論文認(rèn)定表不認(rèn)真
每年的9～10月份是評(píng)審職稱(chēng)的高峰期，在評(píng)審前圖書(shū)館都會(huì)發(fā)一份如何填寫(xiě)論文認(rèn)定的通知到每個(gè)單位的人事機(jī)構(gòu)，而且在每個(gè)認(rèn)定表的下面都會(huì)有個(gè)填寫(xiě)說(shuō)明，但是準(zhǔn)備晉升職稱(chēng)的教職人員，很多都不認(rèn)真閱讀填寫(xiě)說(shuō)明，在填寫(xiě)認(rèn)定表時(shí)發(fā)生一些低級(jí)的錯(cuò)誤如論文題目經(jīng)常有錯(cuò)別字，或者是少一字，或者是發(fā)表的刊物的名稱(chēng)也寫(xiě)錯(cuò)。上述錯(cuò)誤造成不必要的麻煩，使得做論文認(rèn)定的老師必須再次幫助重新填寫(xiě)表格，或者退回表格讓讀者重新填寫(xiě)，在這反復(fù)修改的過(guò)程中無(wú)形中又增加了老師的工作量，更延遲了認(rèn)定報(bào)告完成的時(shí)間，使得工作效率降低。
1.3 醫(yī)學(xué)類(lèi)院校在社科類(lèi)論文認(rèn)定過(guò)程中存在的問(wèn)題
該校是非綜合類(lèi)大學(xué)主要以醫(yī)學(xué)類(lèi)專(zhuān)業(yè)為主，在訂購(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)資源時(shí)首先需要考慮到以醫(yī)學(xué)類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)和紙質(zhì)期刊為主。但是除與醫(yī)學(xué)相關(guān)的學(xué)院，該校還有一些是非醫(yī)學(xué)類(lèi)的學(xué)院，如：社會(huì)科學(xué)類(lèi)、語(yǔ)言類(lèi)、工程技術(shù)類(lèi)和體育類(lèi)等專(zhuān)業(yè)，在認(rèn)證這些社會(huì)科學(xué)類(lèi)專(zhuān)業(yè)老師的時(shí)候遇到社科類(lèi)的資源不足。在訂購(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)首先得考慮醫(yī)學(xué)類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)，比如萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)，由于從2008年起，中華醫(yī)學(xué)會(huì)與萬(wàn)方數(shù)據(jù)建立了“中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列雜志數(shù)據(jù)庫(kù)”獨(dú)家戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，萬(wàn)方收錄了自1998年至今的中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列雜志的全文。在獲取高質(zhì)量的醫(yī)學(xué)期刊文獻(xiàn)全文時(shí)，萬(wàn)方（期刊）數(shù)據(jù)庫(kù)有很大優(yōu)勢(shì)[3]。而社科類(lèi)的期刊大部分集中在中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)，而且該數(shù)據(jù)庫(kù)每年的訂購(gòu)費(fèi)用漲幅比其他數(shù)據(jù)庫(kù)高，因每年訂購(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)的經(jīng)費(fèi)有限不能全部訂購(gòu)，不能滿(mǎn)足全學(xué)院老師的需求。還有對(duì)社科類(lèi)的核心期刊不熟悉、不了解，無(wú)法認(rèn)定或者認(rèn)定時(shí)沒(méi)有把握，必須跟社科類(lèi)的院校如，新疆師范大學(xué)等聯(lián)系溝通后才能確定是否為核心期刊，還有一些教職工的的是民族語(yǔ)言，沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的民族語(yǔ)言的數(shù)據(jù)庫(kù)可以認(rèn)定。
1.4 委托單位與認(rèn)定機(jī)構(gòu)之間缺乏溝通造成不必要的麻煩
每年的職稱(chēng)論文認(rèn)定工作當(dāng)中發(fā)現(xiàn)很多委托單位的人事部門(mén)與認(rèn)定機(jī)構(gòu)缺乏溝通，甚至不溝通。在每年的認(rèn)定工作開(kāi)始階段，認(rèn)定機(jī)構(gòu)首先要發(fā)通知到每個(gè)單位的管理職稱(chēng)的部門(mén)，大部分都是學(xué)?；蛘哚t(yī)院的人事部門(mén)在負(fù)責(zé)晉升職稱(chēng)的工作，然后再由各個(gè)人事部門(mén)把文件傳達(dá)到擬進(jìn)職稱(chēng)教職工。在這過(guò)程中往往有一個(gè)環(huán)節(jié)溝通不清楚，就會(huì)造成不必要的麻煩。如在某個(gè)附屬醫(yī)院通知晉升職稱(chēng)的人事部門(mén)因不清楚哪些條件的職工要做論文相似性檢測(cè)，導(dǎo)致該附屬醫(yī)院的很多擬進(jìn)職稱(chēng)的職工誤以為都要做論文相似性檢測(cè)，最終和該認(rèn)定機(jī)構(gòu)和醫(yī)院的人事部門(mén)溝通后解決了問(wèn)題。
1.5 對(duì)往年做的論文認(rèn)定報(bào)告缺乏規(guī)范的存檔及整理
該校自2013年開(kāi)始開(kāi)展論文認(rèn)定這項(xiàng)工作至今，已完成了千余人次的論文認(rèn)定報(bào)告，完成的報(bào)告也共計(jì)千份，缺乏規(guī)范化的存檔，一般都是存在自己的電腦里而沒(méi)有進(jìn)行集中和系統(tǒng)的存檔管理。比如一個(gè)讀者今年晉升職稱(chēng)，今年給他做論文認(rèn)定的是一個(gè)人，因各自原因未能晉升通過(guò)，明年還要繼續(xù)評(píng)職稱(chēng)那么就不能保證還是去年的老師給他再次做論文認(rèn)定?；蛘咭蚶蠋熯M(jìn)修休假等其他原因，還得再次重復(fù)去年的工作。還有一種情況就是因?yàn)槭遣煌块T(mén)的老師做的論文，可能今天剛好調(diào)休不在，使得讀者不能按時(shí)拿到報(bào)告。再次就是由于電腦存在感染病毒的隱患不得不重做系統(tǒng)，存檔的報(bào)告就可能存在丟失的情況。
2 職稱(chēng)論文認(rèn)定工作中問(wèn)題的解決和對(duì)策
2.1 加強(qiáng)宣傳提高讀者信息素養(yǎng)
2.1.1 開(kāi)展專(zhuān)題講座
學(xué)科館員是學(xué)科服務(wù)的主體，是實(shí)施學(xué)科服務(wù)的核心基礎(chǔ)，擔(dān)負(fù)著學(xué)科信息資源服務(wù)、學(xué)科信息素質(zhì)教育、學(xué)科資源建設(shè)、參考咨詢(xún)服務(wù)、院系聯(lián)絡(luò)人等職[3]。在開(kāi)展論文認(rèn)定工作前期做好準(zhǔn)備工作，根據(jù)學(xué)科館員對(duì)口的單位積極開(kāi)展專(zhuān)題講座，專(zhuān)門(mén)針對(duì)學(xué)校及各所附屬醫(yī)院進(jìn)行專(zhuān)題的講座，在工作開(kāi)展前即做好計(jì)劃和準(zhǔn)備工作。
2.1.2 利用現(xiàn)代化手段宣傳圖書(shū)館
在信息發(fā)達(dá)的今天，圖書(shū)館通過(guò)微博、微信、移動(dòng)圖書(shū)館等通信手段推廣論文認(rèn)定工作的規(guī)范要求及注意事項(xiàng)，擴(kuò)大宣傳，推廣多元化服務(wù)提高讀者信息素養(yǎng)。
2.2 與其他社科類(lèi)院校加強(qiáng)合作
在解決社科類(lèi)資源不足的問(wèn)題上可以加強(qiáng)與其他社科類(lèi)院校合作如新疆師范大學(xué)和新疆大學(xué)，實(shí)在沒(méi)有把握的情況下，可以委托其他社科類(lèi)院校完成論文認(rèn)定的工作。再次可通過(guò)維普數(shù)據(jù)庫(kù)和超星Medalink數(shù)據(jù)庫(kù)中的文獻(xiàn)傳遞功能彌補(bǔ)社會(huì)科學(xué)類(lèi)期刊資源不足。
2.3 加強(qiáng)認(rèn)定機(jī)構(gòu)與委托單位的溝通
在每年的論文認(rèn)定工作開(kāi)展前積極與委托單位聯(lián)系，找到主要負(fù)責(zé)這項(xiàng)工作的負(fù)責(zé)人，可以通過(guò)建立QQ群、微信群等方式l布和通知消息。做好這些負(fù)責(zé)人的通訊錄，積極與他們聯(lián)系，有問(wèn)題及時(shí)溝通及時(shí)解決。
2.4 建立新疆醫(yī)科大學(xué)職稱(chēng)論文文檔管理系統(tǒng)
在每年職稱(chēng)評(píng)審工作結(jié)束后，督促每位老師做好論文認(rèn)定報(bào)告的存檔工作，進(jìn)行規(guī)范化的存檔并建立新疆醫(yī)科大學(xué)職稱(chēng)論文文檔管理系統(tǒng)，建立該系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)提交論文認(rèn)定報(bào)告、檢索、存儲(chǔ)、統(tǒng)計(jì)分析的功能。
3 結(jié)語(yǔ)
綜上所述新疆醫(yī)科大學(xué)圖書(shū)館在3年的論文認(rèn)定工作中，遇到各種各樣的意想不到的問(wèn)題，有的問(wèn)題比較簡(jiǎn)單，有的問(wèn)題比較復(fù)雜。該文主要通過(guò)總結(jié)、歸納、分析出最常見(jiàn)的問(wèn)題以期能夠給從事該工作的其他單位提供借鑒，通過(guò)問(wèn)題的提出最終提出面對(duì)這些問(wèn)題的解決方法，最終的目的是希望能夠更好地解決問(wèn)題，能更好地為新疆醫(yī)科大學(xué)教職工及附屬醫(yī)院的職工服務(wù)。
參考文獻(xiàn)
[1] 朱康玲，李艷超.國(guó)內(nèi)四大文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)醫(yī)藥衛(wèi)生資源狀況對(duì)比分析及特點(diǎn)研究[J].現(xiàn)代情報(bào)，2012，32（8）：157-161.
關(guān)鍵詞： 地級(jí)電大；教育科研；制度
中圖分類(lèi)號(hào)：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-0829（2013）06-0049-04
地級(jí)電大是中央電大遠(yuǎn)程開(kāi)放教育的實(shí)施主體，是辦學(xué)單位，也是基層單位，既接受上級(jí)電大的理論指導(dǎo)，自身又處于現(xiàn)代遠(yuǎn)程開(kāi)放教育的實(shí)踐環(huán)節(jié)。所以，地級(jí)電大在中央電大辦學(xué)過(guò)程中，起著舉足輕重的作用。地級(jí)電大的科研活動(dòng)，是對(duì)上級(jí)電大開(kāi)放教育理論的實(shí)踐、檢驗(yàn)、完善和補(bǔ)充，對(duì)地級(jí)電大教師隊(duì)伍建設(shè)，有著重要的作用。大量的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、最基層的教育教學(xué)實(shí)踐活動(dòng)、心理上的矛盾和抗?fàn)帲际俏覀兊丶?jí)電大的寶貴財(cái)富，是我們地級(jí)電大教師從事現(xiàn)代遠(yuǎn)程開(kāi)放教育研究最有力的保障，也是最有利的因素。
一、 地級(jí)電大開(kāi)展教育科研活動(dòng)的意義
（一）地級(jí)電大的教育科研活動(dòng)，是對(duì)上級(jí)電大開(kāi)放教育理論的實(shí)踐、檢驗(yàn)、完善和補(bǔ)充
中央電大的現(xiàn)代遠(yuǎn)程開(kāi)放教育理論，是站在高起點(diǎn)建立起來(lái)的，它面向的是全國(guó)，這些理論具有普遍性，但對(duì)特殊問(wèn)題、特殊情況、具體問(wèn)題、具體情況，并不都適用。而地級(jí)電大的教育教學(xué)科研活動(dòng)是在辦學(xué)的實(shí)踐中進(jìn)行的，具有大量的活生生的真實(shí)素材，也提出了大量的來(lái)自最基層辦學(xué)單位的想法，形成了一套獨(dú)具特色的辦學(xué)模式。所以，地級(jí)電大的科研成果不但是對(duì)上級(jí)電大教育理論的實(shí)踐和檢驗(yàn)，更是對(duì)上級(jí)電大現(xiàn)代遠(yuǎn)程開(kāi)放教育理論的完善和補(bǔ)充。
（二）地級(jí)電大的教研活動(dòng)，對(duì)地級(jí)電大教師隊(duì)伍建設(shè)，有著重要的作用
地級(jí)電大是中央電大的辦學(xué)實(shí)體，所以，培養(yǎng)一支有知識(shí)、有能力、會(huì)服務(wù)、善管理的師資隊(duì)伍，是很重要的。開(kāi)展大量的教育教學(xué)科研活動(dòng)，就是要培養(yǎng)教師們發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、思考問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力。這一活動(dòng)，可以增強(qiáng)教師自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)和科研素質(zhì)，然后形成對(duì)現(xiàn)代遠(yuǎn)程開(kāi)放教育從理論到實(shí)踐的總體把握，最終產(chǎn)生一種合力，提高師資隊(duì)伍總體質(zhì)量。教師隊(duì)伍素質(zhì)的整體提升，反過(guò)來(lái)又會(huì)大大地促進(jìn)電大的教育教學(xué)和管理工作質(zhì)量的提升，二者是相輔相成的。
（三）地級(jí)電大開(kāi)展教育教學(xué)科研活動(dòng)，可以大大提升學(xué)校的總體辦學(xué)實(shí)力和知名度
從地級(jí)電大自身利益來(lái)說(shuō)，大力開(kāi)展現(xiàn)代遠(yuǎn)程開(kāi)放教育的研究，不但培養(yǎng)了教師隊(duì)伍，提高了教師業(yè)務(wù)能力，而且還大大提升了地級(jí)電大辦學(xué)的總體實(shí)力；不但讓我們的教師養(yǎng)成了教育科研的良好習(xí)慣，增加了教育教學(xué)的內(nèi)聚力和暗能量，其教育教學(xué)的成果（論文、報(bào)告）的形成，還可以大幅度提升地級(jí)電大的知名度。而電大知名度的提高，又可以為更好地辦學(xué)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
二、地級(jí)電大教育科研的現(xiàn)狀
（一）地級(jí)電大從事開(kāi)放教育研究的劣勢(shì)與不足
1.師資力量的問(wèn)題。地級(jí)電大整體師資力量不足，師資水平參差不齊，知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理，專(zhuān)業(yè)教師配備不全，總體科研能力不強(qiáng)。這些不足，有學(xué)校的責(zé)任，更有地級(jí)單位人才短缺的原因。
2.長(zhǎng)期養(yǎng)成的懶散習(xí)慣的問(wèn)題。地級(jí)電大教師因?yàn)榉N種原因，長(zhǎng)期以來(lái)養(yǎng)成了懶惰的習(xí)慣，皮了，軟了，僵了。就連職稱(chēng)論文都不想自己寫(xiě)，習(xí)慣于找人。教師主動(dòng)地進(jìn)行教育科研，有一定的難度。
3.學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)重視不夠的問(wèn)題。地級(jí)電大領(lǐng)導(dǎo)對(duì)教育科研活動(dòng)也沒(méi)有足夠的重視。很少給教師們下達(dá)教育教學(xué)科研任務(wù)，也鮮見(jiàn)與教師簽訂科研任務(wù)書(shū)的，更沒(méi)有對(duì)教師的科研活動(dòng)進(jìn)行全程跟蹤和指導(dǎo)的。
地級(jí)電大還沒(méi)有形成大力開(kāi)展教育教學(xué)科研活動(dòng)的風(fēng)氣，也沒(méi)有完善的制度加以保障。許多教師寫(xiě)論文不是為了教育科研，僅僅是為了晉升職稱(chēng)，積極主動(dòng)地進(jìn)行教育教學(xué)科研的并不很多。
很多地級(jí)電大領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)職稱(chēng)論文造假問(wèn)題不管不問(wèn)，甚至還做了造假者的幫兇，對(duì)教師的教育教學(xué)科研工作漠不關(guān)心。
4.發(fā)表的論文質(zhì)量較低、數(shù)量較少的問(wèn)題。通過(guò)《新疆廣播電視大學(xué)學(xué)報(bào)》可以看出一些現(xiàn)實(shí)的情況：各地級(jí)電大的情況不同，的數(shù)量也不同。但從總體上來(lái)說(shuō)，幾乎每期都是自治區(qū)電大的論文多，地級(jí)電大的論文數(shù)量相對(duì)較少；就已經(jīng)發(fā)表過(guò)的論文質(zhì)量來(lái)看，水平高低雖說(shuō)不一樣，但總體質(zhì)量并不高，能評(píng)上獎(jiǎng)的更少。還有些論文是為評(píng)職稱(chēng)而托關(guān)系發(fā)表的，實(shí)在是沒(méi)什么價(jià)值和意義。[1]60-64
（二） 地級(jí)電大開(kāi)展教育科研活動(dòng)的優(yōu)勢(shì)
基層電大的辦學(xué)實(shí)踐，是我們地級(jí)電大教育研究的最大優(yōu)勢(shì)。
中央電大辦學(xué)實(shí)體是一步步逐漸建立起來(lái)的，而地級(jí)電大，正是見(jiàn)證這一過(guò)程的主人。從一開(kāi)始的考點(diǎn)、教學(xué)點(diǎn)、地級(jí)分校再到縣級(jí)分校，這一路走來(lái)，由小到大，從不正規(guī)到正規(guī)，地級(jí)電大經(jīng)歷了很長(zhǎng)的艱辛歷程，進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)30年的實(shí)踐，同時(shí)也積累了大量的、活生生的最基層的素材，遇到過(guò)大量的這樣那樣的問(wèn)題，尋求過(guò)多種解決問(wèn)題的辦法和途徑，經(jīng)歷過(guò)無(wú)數(shù)次心理上的矛盾和斗爭(zhēng)。
這些大量的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、這些最基層的教育教學(xué)實(shí)踐活動(dòng)、這些心理上的矛盾和抗?fàn)帲际俏覀兊丶?jí)電大的寶貴財(cái)富，是我們地級(jí)電大教師從事開(kāi)放教育研究最有力的保障，也是最有利的因素。
三、 地級(jí)電大開(kāi)展教育科研活動(dòng)的內(nèi)容
地級(jí)電大的教育教學(xué)科研，應(yīng)當(dāng)立足地級(jí)電大的教育教學(xué)實(shí)踐，把我們工作中出現(xiàn)的各種問(wèn)題清理出來(lái)，分析思考：這些問(wèn)題是如何形成的？存在了多久？有沒(méi)有人去關(guān)注？能不能解決？由誰(shuí)去解決？又如何解決？解決這一問(wèn)題的意義是什么？
地級(jí)電大教育科研的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一） 對(duì)地級(jí)電大自身隊(duì)伍的研究
1.對(duì)教師隊(duì)伍的研究。我們對(duì)自己學(xué)校的教師情況是很熟悉的，哪一年來(lái)的，什么學(xué)歷，什么專(zhuān)業(yè)，從事過(guò)什么工作，現(xiàn)在的工作能力如何，知識(shí)儲(chǔ)備怎么樣，家里情況如何等，都是比較清楚，所以對(duì)教師研究有著有利的條件。對(duì)于教師隊(duì)伍，我們可以研究教師隊(duì)伍的的知識(shí)結(jié)構(gòu)、能力結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)構(gòu)成、學(xué)校教師專(zhuān)業(yè)配備、教師的學(xué)習(xí)與知識(shí)增長(zhǎng)、教師的繼續(xù)教育與學(xué)歷提升、教師家庭狀況與收入水平、教師的性格特點(diǎn)與工作成就、男女教師、不同民族的教師的性格差異與工作特點(diǎn)、開(kāi)放教育中黨員教師的作用、電大教師身體素質(zhì)的調(diào)查與對(duì)策等等。[2]13-15
2.對(duì)管理隊(duì)伍的研究。這包括學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)隊(duì)伍的知識(shí)結(jié)構(gòu)和能力結(jié)構(gòu)、管理人員的學(xué)歷構(gòu)成及對(duì)管理人員的心理特征與工作方法、管理人員的社會(huì)心理分析等。
3.對(duì)服務(wù)人員的研究。地級(jí)電大的服務(wù)人員分為后勤服務(wù)、學(xué)生服務(wù)兩類(lèi)，兩類(lèi)服務(wù)人員的工作性質(zhì)不同，服務(wù)對(duì)象也不同，服務(wù)的方式也不同，所以對(duì)他們進(jìn)行分析、研究能很好地把握服務(wù)人員的特點(diǎn)，深入他們的生活和工作中，以提高電大教育服務(wù)的質(zhì)量。
（二） 對(duì)地級(jí)電大的學(xué)員進(jìn)行研究
1.對(duì)在冊(cè)學(xué)員進(jìn)行研究。我們可以從生源調(diào)查開(kāi)始，研究學(xué)員的心理素質(zhì)，學(xué)員的學(xué)習(xí)方法、學(xué)習(xí)內(nèi)容、學(xué)習(xí)途徑，研究學(xué)員的課外活動(dòng)，學(xué)員的工作性質(zhì)，學(xué)員的專(zhuān)業(yè)與崗位，學(xué)員的入學(xué)心理、作業(yè)心理、考試心理、上電大的社會(huì)心理等，還可以研究學(xué)員的年齡構(gòu)成、學(xué)歷構(gòu)成、上電大的預(yù)期與希望等。
2.對(duì)畢業(yè)學(xué)員進(jìn)行研究。僅就對(duì)電大開(kāi)放教育畢業(yè)學(xué)員的跟蹤調(diào)查一項(xiàng)，就可以寫(xiě)出無(wú)數(shù)的論文來(lái)?？梢苑直緦?zhuān)科，分不同專(zhuān)業(yè)，對(duì)不同行業(yè)的電大畢業(yè)學(xué)員進(jìn)行跟蹤調(diào)查， 并最終寫(xiě)成調(diào)查報(bào)告。可以寫(xiě)畢業(yè)生的走向，社會(huì)地位，社會(huì)工作中遇到的問(wèn)題、思路、知識(shí)更新情況，還可以寫(xiě)他們工作變更、地位變化、對(duì)電大教育的意見(jiàn)，畢業(yè)學(xué)員社會(huì)心理分析等。
（三） 對(duì)服務(wù)工作的研究
中央電大現(xiàn)代遠(yuǎn)程開(kāi)放教育教學(xué)的特點(diǎn)，決定了地級(jí)電大服務(wù)工作的重要地位。在諸多服務(wù)中，對(duì)學(xué)員的服務(wù)是重中之重，為開(kāi)放教育學(xué)員提供完善的學(xué)習(xí)支持服務(wù)，是教學(xué)科的主要工作；為學(xué)員提供考試服務(wù)，則是教務(wù)科的主要工作。
從教學(xué)服務(wù)環(huán)節(jié)入手去研究，有很多入口。新生注冊(cè)、課程選定、課程注冊(cè)、教學(xué)輔導(dǎo)、網(wǎng)上資源、平時(shí)作業(yè)、實(shí)踐環(huán)節(jié)、新生心理、考試心理等等，都可以是撕開(kāi)教學(xué)研究的缺口所在。
（四） 對(duì)新疆少數(shù)民族開(kāi)放教育進(jìn)行研究
中央電大現(xiàn)代遠(yuǎn)程開(kāi)放教育，不但服務(wù)漢族學(xué)員，同時(shí)也在逐步惠及各地少數(shù)民族學(xué)員，但因多種原因，有些少數(shù)民族的遠(yuǎn)程教育沒(méi)有民文教材，沒(méi)有統(tǒng)一的民文作業(yè)，就連考試試卷也沒(méi)民文試卷（如塔城哈薩克族學(xué)員）。所以，少數(shù)民族教育中出現(xiàn)了不少的問(wèn)題。
新疆是一個(gè)多民族聚居的地方，現(xiàn)代遠(yuǎn)程開(kāi)放教育也應(yīng)當(dāng)突出少數(shù)民族特點(diǎn)。如何突出少數(shù)民族特色，如何有效地實(shí)施目前的雙語(yǔ)教學(xué)，這是我們新疆地級(jí)電大都要認(rèn)真思考和研究的問(wèn)題，也是最容易出研究成果的環(huán)節(jié)。特別是少數(shù)民族教師，可以從內(nèi)容到形式，進(jìn)行教材編譯工作，形成自己的特色。
（五）對(duì)開(kāi)放教育教材的研究
開(kāi)放教育的教材，經(jīng)過(guò)多年的不斷更新、完善，已經(jīng)形成自己的特點(diǎn)和體系。但我們可以對(duì)教材內(nèi)容中的大量問(wèn)題進(jìn)行研究，對(duì)教材中的注解進(jìn)行研究。這里要研究的問(wèn)題太多了，這也是我們地級(jí)電大教師應(yīng)當(dāng)關(guān)注的。
四、制定地級(jí)電大開(kāi)展教育科研工作的管理辦法
（一）組建機(jī)構(gòu)，完善制度
地級(jí)電大的教育科研，是學(xué)校的長(zhǎng)遠(yuǎn)工作，不是三天兩天就能完成和結(jié)束的，也不能做一年停一年，要有長(zhǎng)遠(yuǎn)打算。這就要求地級(jí)電大領(lǐng)導(dǎo)，必須高度重視這項(xiàng)工作，組建負(fù)責(zé)、督促教育教學(xué)科研活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，任命和選拔學(xué)科帶頭人，制訂和完善教職員工從事教育教學(xué)科研的工作制度。
1.成立教育科研領(lǐng)導(dǎo)小組。學(xué)校可以考慮成立地級(jí)電大教育科研領(lǐng)導(dǎo)小組，主要領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥，定期不定期地對(duì)研究工作進(jìn)行摸底、督促。
2.組建教育科研工作指導(dǎo)小組。組建電大教育科研工作指導(dǎo)小組，由學(xué)科帶頭人和部分教師組成，除自己從事教育教學(xué)科研活動(dòng)外，負(fù)責(zé)定期召開(kāi)課題分析會(huì)，對(duì)教師科研選題、提綱、內(nèi)容、寫(xiě)法、邏輯結(jié)構(gòu)進(jìn)行討論、評(píng)析和指導(dǎo)。
3.組建課題成果評(píng)審委員會(huì)。組建課題成果評(píng)審委員會(huì)，對(duì)教育科研論文進(jìn)行年度評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)也要制訂相應(yīng)的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，做到以理服人，公平公正。
（二）培訓(xùn)到位，輔導(dǎo)到人
教育教學(xué)科研，同其它科研一樣，既是一種知識(shí)積累的釋放，更是多種能力的聚合。知識(shí)可以一點(diǎn)點(diǎn)地積累，能力也可以一點(diǎn)點(diǎn)地增強(qiáng)。
學(xué)校要經(jīng)常安排一些教育科研的講座，對(duì)從事教育科研的教師，由指導(dǎo)小組成員進(jìn)行一對(duì)一的輔導(dǎo)。這樣下來(lái)，經(jīng)過(guò)兩三年的培訓(xùn)和輔導(dǎo)，相信我們的老師個(gè)個(gè)都會(huì)是論文寫(xiě)作能手。
培訓(xùn)和輔導(dǎo)，就是要增強(qiáng)教師的能力，提高教師的認(rèn)知程度，教會(huì)教師發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、思考問(wèn)題、解決問(wèn)題的方法，最終研究的完成，還得靠廣大教師自己的努力。
（三）下達(dá)任務(wù)，定期督促
地級(jí)電大要把本校的教育科研工作，當(dāng)成一項(xiàng)光榮而艱巨的任務(wù)來(lái)抓。什么是任務(wù)？任務(wù)就是必須完成的工作，有能力要完成，沒(méi)能力想方設(shè)法聚合能力也要完成。
是任務(wù)，就要完成。這樣做一開(kāi)始會(huì)讓人感覺(jué)有點(diǎn)不近人情，但卻能大大提高學(xué)?？蒲泄ぷ鞯牧Χ龋霉ぷ骷で榇驍￠L(zhǎng)期捆綁在我們身上的懶惰，開(kāi)辟一片教科研的新天地。
有了任務(wù)，就要簽訂完成任務(wù)責(zé)任書(shū)，就要認(rèn)認(rèn)真真地執(zhí)行。為了教師們更好地保質(zhì)保量地完成教研任務(wù)，地級(jí)電大有必要形成一個(gè)定期報(bào)告科研進(jìn)程的監(jiān)督機(jī)制。
（四）獎(jiǎng)懲分明，嚴(yán)格執(zhí)行
對(duì)完成教育科研任務(wù)的教師進(jìn)行適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，對(duì)沒(méi)完成或是完成得不好的進(jìn)行適度的懲罰，是地級(jí)電大能順利開(kāi)展教育科研工作的激勵(lì)措施。這一措施至關(guān)重要，它是關(guān)系到科研任務(wù)能不能落實(shí)、能不能完成、能不能出成果、能不能出好點(diǎn)的成果的重要一環(huán)。
（五）結(jié)集成冊(cè)，相互學(xué)習(xí)
地級(jí)電大教師每年的研究成果經(jīng)過(guò)討論、評(píng)析、修改、評(píng)審之后，都要集結(jié)成冊(cè)，好的課題和論文，還可以推薦發(fā)表。這樣做，一來(lái)學(xué)校用以展示自己學(xué)校的科研成果；二來(lái)可以贈(zèng)送給上級(jí)電大和其他地級(jí)電大，相互學(xué)習(xí)和交流；三來(lái)也是最重要的，就是自己學(xué)校老師之間相互學(xué)習(xí)、借鑒，吸收別人的觀點(diǎn)和方法，增強(qiáng)自我素質(zhì)，改進(jìn)工作中的不足。
有了明確的方向和目標(biāo)，有了學(xué)校的支持，有了內(nèi)行人的指點(diǎn)，有了嚴(yán)格的管理制度，有了堅(jiān)決執(zhí)行的決心，地級(jí)電大的教育科研，定會(huì)越辦越好，也定會(huì)有豐厚的收獲。
參考文獻(xiàn)：
關(guān)鍵詞： 圖書(shū)館職稱(chēng)評(píng)審 問(wèn)題 改進(jìn)措施
1.引言
我國(guó)圖書(shū)館職稱(chēng)評(píng)審從1981年國(guó)務(wù)院頒發(fā)《圖書(shū)、檔案、資料專(zhuān)業(yè)干部業(yè)務(wù)職稱(chēng)暫行規(guī)定》開(kāi)始，已走過(guò)三十年。隨著評(píng)審工作的進(jìn)行，圖書(shū)館人也在致力于這方面的研究，并取得了一定的成果。本文對(duì)目前我國(guó)圖書(shū)館界學(xué)者開(kāi)展圖書(shū)館職稱(chēng)評(píng)審工作研究的情況進(jìn)行階段性的梳理與歸納，以期對(duì)我國(guó)圖書(shū)館職稱(chēng)評(píng)定和研究等方面提供參考。
2.圖書(shū)館職稱(chēng)評(píng)審研究的主要內(nèi)容
國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)圖書(shū)館職稱(chēng)評(píng)審的研究，主要集中在職稱(chēng)評(píng)審存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施兩個(gè)方面，另外，在研究中就職稱(chēng)評(píng)審的作用也有論及。下面分別加以闡述，并列舉一些有代表性的觀點(diǎn)。
2.1職稱(chēng)評(píng)審作用的研究
職稱(chēng)評(píng)審對(duì)圖書(shū)館事業(yè)所起的作用，學(xué)者們主要從正面給予了充分肯定。苗麗安、王君認(rèn)為，圖書(shū)館職稱(chēng)評(píng)審改善了隊(duì)伍結(jié)構(gòu)；提高了隊(duì)伍素質(zhì)；調(diào)動(dòng)了奮發(fā)向上的積極性；增強(qiáng)了相互了解與交流［1］。王霞認(rèn)為，評(píng)審提高了圖書(shū)館工作人員的社會(huì)地位，穩(wěn)定了圖書(shū)館的專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍，提升了圖書(shū)館的專(zhuān)業(yè)形象，對(duì)推動(dòng)我國(guó)圖書(shū)館事業(yè)的發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用［2］。鮑碧娥等認(rèn)為，評(píng)審既穩(wěn)定了圖書(shū)館的專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍，又提高了圖書(shū)館干部隊(duì)伍的素質(zhì)，還極大地調(diào)動(dòng)了圖書(shū)館全體工作人員的積極性和創(chuàng)造性，提高了工作效率［3］。
職稱(chēng)評(píng)審對(duì)圖書(shū)館的負(fù)面影響，研究者認(rèn)為是由評(píng)審條件和評(píng)聘結(jié)合等因素帶來(lái)的。在條件中過(guò)于注重論文，就會(huì)引導(dǎo)多數(shù)工作人員都把主要精力和時(shí)間放在編寫(xiě)“職稱(chēng)論文”上，而疏于正常的服務(wù)工作，這樣必將使圖書(shū)館的服務(wù)水平下降，從而降低圖書(shū)館的社會(huì)地位［4］。實(shí)行評(píng)聘結(jié)合的辦法，將會(huì)導(dǎo)致一些人評(píng)職后工作得過(guò)且過(guò)，失去進(jìn)取心，學(xué)識(shí)水平和工作能力難以再有提高［5］。當(dāng)然，相對(duì)于職稱(chēng)評(píng)審的積極作用而言，其負(fù)面影響只是次要方面，是可以通過(guò)不斷完善予以消除的。
2.2職稱(chēng)評(píng)審存在問(wèn)題的研究
隨著我國(guó)高等教育的快速發(fā)展和事業(yè)單位人事聘任制度改革的逐步推進(jìn)，職稱(chēng)評(píng)審過(guò)程中存在的一些問(wèn)題和弊端不斷凸顯出來(lái)。這些問(wèn)題和弊端或多或少都會(huì)影響職稱(chēng)評(píng)定的公平性和公正性，也會(huì)使評(píng)定工作產(chǎn)生一定的負(fù)面影響。對(duì)此，研究者就以下比較突出的問(wèn)題闡述了各自的觀點(diǎn)。
2.2.1指標(biāo)分配問(wèn)題。評(píng)定職稱(chēng)要有指標(biāo)，這是業(yè)界心知肚明的事。如果欲評(píng)職者所在單位沒(méi)有指標(biāo)，那些工作人員就是科研水平再高、業(yè)務(wù)能力再?gòu)?qiáng)、工作干得再好，恐怕也只能耐心等待。針對(duì)評(píng)職過(guò)程中的指標(biāo)分配（也稱(chēng)額度指數(shù)），莊玉香認(rèn)為這種做法致使一些業(yè)務(wù)骨干和優(yōu)秀中青年同志望職稱(chēng)興嘆，挫傷了他們的積極性，束縛了生產(chǎn)力的發(fā)展［6］。黎中志認(rèn)為過(guò)多的強(qiáng)調(diào)指標(biāo)，不僅違背職稱(chēng)評(píng)審的初衷，而且容易在職稱(chēng)評(píng)審中形成一種“關(guān)系風(fēng)”［7］。
2.2.2注重科研問(wèn)題評(píng)過(guò)職的人都知道，職稱(chēng)申報(bào)材料中科研成果的統(tǒng)計(jì)要是一個(gè)重要的比拼條件，成果多就意味著勝算的把握大。針對(duì)評(píng)職過(guò)程中過(guò)于注重科研成果數(shù)量的問(wèn)題，黃珍娟、王含暉指出：圖書(shū)館員的學(xué)識(shí)水平應(yīng)該體現(xiàn)在具體的業(yè)務(wù)工作實(shí)踐中，將自身的學(xué)術(shù)研究和具體的業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合，應(yīng)該在具體的業(yè)務(wù)工作實(shí)踐中體現(xiàn)出自身的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)和人生價(jià)值，而不應(yīng)該埋頭于研究工作中［8］。崔林認(rèn)為，這樣做有悖于《普通高等學(xué)校圖書(shū)館規(guī)程》（下稱(chēng)《規(guī)程》）。雖然說(shuō)高校圖書(shū)館是學(xué)術(shù)性機(jī)構(gòu)，但它更重要的是為教學(xué)和科研服務(wù)的服務(wù)性機(jī)構(gòu)，服務(wù)是第一位的［9］。要求館員從事一定的學(xué)術(shù)研究是必要的，對(duì)于這一點(diǎn)，《規(guī)程》第一條這樣規(guī)定：“高等學(xué)校圖書(shū)館是為教學(xué)和科學(xué)研究服務(wù)的學(xué)術(shù)性機(jī)構(gòu)?！闭?qǐng)注意這句話的語(yǔ)法結(jié)構(gòu)，“學(xué)術(shù)性機(jī)構(gòu)”前邊有定語(yǔ)“教學(xué)和科學(xué)研究服務(wù)”，很顯然服務(wù)是前提是基礎(chǔ)。黎中志也指出：圖書(shū)館雖然是一個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，但它更是為教學(xué)和科研服務(wù)的服務(wù)性機(jī)構(gòu)，在某種意義上說(shuō)其服務(wù)性是第一位的，對(duì)于多數(shù)工作崗位，大多數(shù)的同志，踏實(shí)工作更為重要［10］。鮑碧娥等研究者認(rèn)為，科研成果幾乎成了能否晉升相應(yīng)職稱(chēng)的決定因素，導(dǎo)致重科研、輕工作及“學(xué)術(shù)腐敗”現(xiàn)象的蔓延［11］。職稱(chēng)評(píng)定偏重對(duì)論著數(shù)量的要求，致使一部分圖書(shū)館員上班只顧埋頭寫(xiě)文章，對(duì)工作敷衍了事，往往是只注重論文數(shù)量，并不考慮解決實(shí)際工作中的問(wèn)題，其論著既缺乏深度，又與圖書(shū)館發(fā)展相脫節(jié)，沒(méi)有什么實(shí)際意義［12］。
2.2.3評(píng)聘終身問(wèn)題。圖書(shū)館職稱(chēng)評(píng)聘終身應(yīng)該是一個(gè)普遍的現(xiàn)象，這是大鍋飯的顯著特征。對(duì)此，不少學(xué)者在研究中都給予了抨擊。王霞指出，這是當(dāng)今職稱(chēng)評(píng)審體系中最不公平、最不科學(xué)的一個(gè)方面［13］。崔林認(rèn)為職稱(chēng)評(píng)定的目的是對(duì)一個(gè)人社會(huì)價(jià)值和工作業(yè)績(jī)肯定的同時(shí)，激勵(lì)其不斷提高學(xué)識(shí)水平和工作能力，積極干好本職工作。而職稱(chēng)評(píng)審終身制，將促使一些評(píng)到理想職稱(chēng)后的人，工作得過(guò)且過(guò)，失去進(jìn)取心，失去積極干好本職工作的動(dòng)力［14］。
另外，苗麗安、王君就評(píng)職過(guò)程中出現(xiàn)的人情關(guān)系［15］，王霞就申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的地域差異［16］，孫玉枝就參評(píng)人員缺少專(zhuān)業(yè)學(xué)歷［17］等問(wèn)題也都分別提出了自己的看法。
2.3職稱(chēng)評(píng)審改進(jìn)措施的研究
如何客觀、公正、科學(xué)地進(jìn)行職稱(chēng)評(píng)審，充分體現(xiàn)職稱(chēng)評(píng)審的積極作用，是大家普遍關(guān)心的問(wèn)題。研究者認(rèn)為，現(xiàn)行職稱(chēng)評(píng)審的條件、辦法等應(yīng)該不斷改進(jìn)，從而達(dá)到圖書(shū)館人能盡心盡力、積極主動(dòng)干好本職工作之目的。對(duì)于職稱(chēng)評(píng)審辦法的改進(jìn)，學(xué)者們主要有以下觀點(diǎn)。
2.3.1推行職稱(chēng)評(píng)審社會(huì)化。長(zhǎng)期一來(lái)，我國(guó)圖書(shū)館專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)評(píng)定和專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)定制度采取的是單位評(píng)審為主的辦法，并同工資、福利待遇密切掛鉤。這種職稱(chēng)評(píng)審方式已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)新形勢(shì)下專(zhuān)業(yè)化人才建設(shè)的需要，職稱(chēng)評(píng)審社會(huì)化的呼聲越來(lái)越強(qiáng)烈。職稱(chēng)評(píng)審社會(huì)化，就是在職稱(chēng)評(píng)審中采取個(gè)人自主申報(bào)、社會(huì)統(tǒng)一評(píng)價(jià)、單位擇優(yōu)聘任、政府宏觀調(diào)控的職稱(chēng)評(píng)審方式。在列入統(tǒng)計(jì)的文獻(xiàn)中，學(xué)者王霞、莊玉香就是積極主張推進(jìn)圖書(shū)館職稱(chēng)評(píng)審社會(huì)化的代表。對(duì)職稱(chēng)評(píng)審社會(huì)化的優(yōu)越性，莊玉香談到：職稱(chēng)評(píng)審社會(huì)化可以消除單位評(píng)審辦法中存在的利益、人情因素，社會(huì)化評(píng)定的職稱(chēng)可以被社會(huì)承認(rèn)，可以將職稱(chēng)作為用人單位的一個(gè)重要參照［18］。資格評(píng)定社會(huì)化的主要表現(xiàn)形式就是實(shí)行專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格認(rèn)證制。實(shí)行這一制度后，圖書(shū)館可根據(jù)工作需要，從取得職業(yè)資格證書(shū)的人員中，聘用初級(jí)、中級(jí)或高級(jí)職稱(chēng)人員。沒(méi)有取得職業(yè)資格證書(shū)的人員，不能取得專(zhuān)業(yè)職務(wù)［19］。王霞在研究中發(fā)現(xiàn)，目前我國(guó)圖書(shū)資料專(zhuān)業(yè)已有一些地方開(kāi)始實(shí)行職業(yè)資格制度。如河南省自2005年起，就開(kāi)始推行圖書(shū)資料專(zhuān)業(yè)初、中級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格的考試制度［20］。鮑碧娥等主張把專(zhuān)業(yè)考核的結(jié)果作為職稱(chēng)評(píng)審的重要條件之一，專(zhuān)業(yè)考核采取考試的辦法。他們對(duì)考試提出了設(shè)想：考試的內(nèi)容可以選擇幾門(mén)圖書(shū)館專(zhuān)業(yè)課程，也可以將圖書(shū)館專(zhuān)業(yè)課程綜合形成一份考試科目；考試應(yīng)有國(guó)家在同一時(shí)間統(tǒng)一組織實(shí)施，并要規(guī)定統(tǒng)一的要求；考試結(jié)束后，發(fā)給合格者專(zhuān)業(yè)合格證明書(shū)［21］。
2.3.2廢除職稱(chēng)評(píng)聘終身制。王霞針對(duì)現(xiàn)行職稱(chēng)終身制提出兩點(diǎn)主張：一是實(shí)行評(píng)聘分開(kāi)的“雙軌制”，即職務(wù)與資格并存，避免職稱(chēng)與個(gè)人利益掛鉤，取得相應(yīng)等級(jí)任職資格后，還要面對(duì)崗位進(jìn)行再一次競(jìng)爭(zhēng)，使受聘的圖書(shū)館專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員面臨著取得資格而無(wú)職務(wù)的不斷挑戰(zhàn)；二是建立職稱(chēng)年度審核制度，即國(guó)家在制定職稱(chēng)改革條例時(shí)，同時(shí)制定出獲取相應(yīng)職稱(chēng)后應(yīng)履行的基本職責(zé)，發(fā)證機(jī)關(guān)可根據(jù)這些要求與該同志的表現(xiàn)（個(gè)人述職和單位意見(jiàn)）相比較，給予審核或注冊(cè)［22］。彭桃英談道，各圖書(shū)館要實(shí)施評(píng)聘分開(kāi)，職稱(chēng)與待遇適當(dāng)脫鉤，職稱(chēng)不等于職務(wù)，職務(wù)等于崗位。對(duì)履行崗位職責(zé)情況要建立嚴(yán)格的考核體系，凡不具有承擔(dān)相應(yīng)崗位工作能力者，則解聘或低聘［23］。怎樣廢除職稱(chēng)終身制，李金慶談了兩點(diǎn)想法：一是可以從直觀的定量考核抓起，例如，有的人評(píng)后多年再無(wú)新成果問(wèn)世，對(duì)此情況即可根據(jù)新規(guī)定予以降級(jí)；二是實(shí)行評(píng)聘分開(kāi)，可高職低聘，也可低職高聘［24］。
2.3.3采取定量結(jié)構(gòu)打分法。為了能比較科學(xué)地實(shí)施職稱(chēng)評(píng)審，苗麗安、王君提出定量結(jié)構(gòu)打分法，即從參評(píng)者的基礎(chǔ)素質(zhì)（學(xué)歷、外語(yǔ)、工齡）、工作實(shí)績(jī)（按年終考核格次分別計(jì)分）、研究能力（科研成果及論文情況按各自的層次累計(jì)得分）等方面全面衡量［25］。張玉禮、魏昱也持同樣觀點(diǎn)，他們認(rèn)為高校圖書(shū)館職稱(chēng)評(píng)定應(yīng)制定量化管理指標(biāo)，由基本條件、工作表現(xiàn)、科研分、先進(jìn)分、任職年限和學(xué)歷分等五個(gè)方面組成。并指出，高校圖書(shū)館的工作是以實(shí)際業(yè)務(wù)工作為主，因此工作表現(xiàn)應(yīng)占總分值的50%以上［26］。針對(duì)學(xué)術(shù)研究中的“職稱(chēng)論文”，張永軍認(rèn)為有必要對(duì)論文進(jìn)行打分評(píng)定，即對(duì)論文從選題、參考文獻(xiàn)、創(chuàng)新點(diǎn)、學(xué)術(shù)水平、應(yīng)用價(jià)值等12項(xiàng)根據(jù)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分評(píng)定［27］。
2.3.4注重履行崗位職責(zé)。毋庸置疑，推行圖書(shū)館職稱(chēng)評(píng)定的初衷是要促使廣大從業(yè)者能不斷學(xué)習(xí)，不斷提高理論水平，不斷提升工作能力，從而更好地履行各自的崗位職責(zé)。做好工作才是真正的目的。那么，在職稱(chēng)評(píng)審中就應(yīng)該將申報(bào)者履行崗位職責(zé)的情況作為一個(gè)重要的方面予以考評(píng)，但實(shí)際并非如此。針對(duì)現(xiàn)行評(píng)審制度，郭國(guó)慶等提出，要把履行崗位職責(zé)作為職稱(chēng)評(píng)審的主要依據(jù)，突出專(zhuān)業(yè)水平和工作實(shí)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)。衡量專(zhuān)業(yè)水平和工作實(shí)績(jī)應(yīng)堅(jiān)持“三個(gè)為主”：一是任現(xiàn)職期間做出的成績(jī)?yōu)橹鳎且酝瓿杀韭毠ぷ魅蝿?wù)為主，三是以學(xué)術(shù)成果為主［28］。吳國(guó)華同樣認(rèn)為要把實(shí)際工作業(yè)績(jī)作為評(píng)定職稱(chēng)的主要內(nèi)容，把為教學(xué)科研服務(wù)的多少和質(zhì)量作為職稱(chēng)評(píng)定的標(biāo)準(zhǔn)［29］。
2.3.5設(shè)置評(píng)委監(jiān)督機(jī)構(gòu)。不言而喻，評(píng)委是職稱(chēng)評(píng)審工作的關(guān)鍵因素，評(píng)審的結(jié)果是否公正合理，直接取決于評(píng)委們的水平、態(tài)度和覺(jué)悟。為了促使評(píng)委做好評(píng)審工作，李金慶建議要對(duì)評(píng)委的組成及運(yùn)行建立嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制。他指出，評(píng)委組成后應(yīng)公開(kāi)接受群眾評(píng)議、監(jiān)督，如有不符合評(píng)委資格的，應(yīng)予撤換。同時(shí)還建議，為了杜絕職稱(chēng)申報(bào)者走后門(mén)，二審和三審可以實(shí)行異地評(píng)審制度。在這方面福建省就先走了一步［30］。
3.當(dāng)前研究中存在的不足
通過(guò)對(duì)十多年來(lái)我國(guó)圖書(shū)館職稱(chēng)評(píng)審研究文獻(xiàn)的梳理，我認(rèn)為這方面的研究還有待深入，尤其是在對(duì)現(xiàn)行評(píng)審制度改進(jìn)上，研究中尚存在一些明顯不足。
3.1研究?jī)?nèi)容比較淺顯
多數(shù)研究者在文獻(xiàn)中，只是先就職稱(chēng)評(píng)審過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行羅列，然后針對(duì)這些問(wèn)題提出一些改進(jìn)措施。我認(rèn)為，在提出存在的問(wèn)題后，沒(méi)有對(duì)之所以存在這些問(wèn)題的深層次原因進(jìn)行逐一剖析，這樣就導(dǎo)致后邊難以對(duì)癥下藥。研究者提出的改進(jìn)措施（或稱(chēng)之為對(duì)策），也缺乏對(duì)其必要性、可行性的闡述，讓人感覺(jué)到可操作性不強(qiáng)。就拿提出的要用考試的方式來(lái)認(rèn)定專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)來(lái)說(shuō)，就有其復(fù)雜性。誰(shuí)來(lái)考，怎樣考，考什么，這種方式的合理性、公平性又將如何保證等問(wèn)題都是需要深入探討的?，F(xiàn)行的職稱(chēng)申報(bào)前的英語(yǔ)、計(jì)算機(jī)考試，實(shí)際運(yùn)行情況是業(yè)界人人皆知的，但部分不懂英語(yǔ)、不會(huì)計(jì)算機(jī)基本操作的人，也能照樣評(píng)上高級(jí)職稱(chēng)，這是不爭(zhēng)的事實(shí)。
3.2研究范圍比較狹窄
圖書(shū)館職稱(chēng)評(píng)審研究的范圍比較狹窄，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是有不少文獻(xiàn)標(biāo)題基本相似；二是文獻(xiàn)的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容沒(méi)有多少突破；三是文獻(xiàn)涉及的內(nèi)容缺少相關(guān)調(diào)研；四是參與的研究者人數(shù)不多、地域不廣。
3.3研究缺乏持續(xù)性
發(fā)文的作者當(dāng)中，均為首次涉及圖書(shū)館職稱(chēng)評(píng)審的研究，說(shuō)明沒(méi)有學(xué)者將圖書(shū)館職稱(chēng)評(píng)審作為本人的主要研究?jī)?nèi)容，更沒(méi)有作為本人的研究方向，因此這方面的研究也就難有深度。圖書(shū)館職稱(chēng)評(píng)審這一研究領(lǐng)域，目前還沒(méi)有出現(xiàn)在全國(guó)有影響的重量級(jí)學(xué)者，那么其研究的結(jié)論就缺乏權(quán)威性，這種理論對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)意義自然就顯得份量不夠。
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關(guān)鍵詞: 人工植被 灌叢沙堆 風(fēng)洞實(shí)驗(yàn) 表面壓力
灌叢沙堆是干旱地區(qū)沙漠、半干旱半濕潤(rùn)沙地和沙質(zhì)海岸帶常見(jiàn)的一種生物風(fēng)積地貌類(lèi)型〔1, 2〕。論文多數(shù)學(xué)者認(rèn)為植被蓋度、風(fēng)力強(qiáng)度和沙子供應(yīng)量三個(gè)主要因素控制著灌叢沙堆的形成演化過(guò)程〔3-10〕。hesp等〔11〕曾經(jīng)推斷草叢沙丘附近的流場(chǎng)結(jié)構(gòu),朱震達(dá)等〔12, 13〕在風(fēng)洞實(shí)驗(yàn)中模擬了灌叢沙堆流沙模型的形態(tài)演化過(guò)程。但是限于灌叢沙堆形成因素的復(fù)雜性,迄今為止,對(duì)灌叢沙堆形成演化的動(dòng)力學(xué)機(jī)制知之甚少。由于傳統(tǒng)的模擬二維流場(chǎng)只能反映沿氣流方向沙丘縱斷面上的氣流運(yùn)行狀況,并未反映出沙堆表面風(fēng)壓變化規(guī)律,如果把兩者觀測(cè)模擬結(jié)合起來(lái)可望在三維流場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析中深入研究氣流作用于沙丘表面的動(dòng)力過(guò)程。本文基于新疆和田河流域風(fēng)沙地貌野外考察資料,在完成純氣流流場(chǎng)風(fēng)洞模擬基礎(chǔ)上,擬進(jìn)一步通過(guò)風(fēng)洞模擬實(shí)驗(yàn),查明無(wú)植物“沙堆”和有植物“沙堆”模型的表面壓力分布特征,這對(duì)深入闡明灌叢沙堆表面在風(fēng)沙流作用下的風(fēng)積、風(fēng)蝕機(jī)制具有重要意義。
1 風(fēng)洞實(shí)驗(yàn)
1.1 風(fēng)洞基本參數(shù)和實(shí)驗(yàn)相似理論
本項(xiàng)風(fēng)洞模擬實(shí)驗(yàn)在
2.3 圓錐形沙堆的表面壓力分布特征
從圓錐形沙堆各個(gè)風(fēng)速下的表面壓力分布模擬結(jié)果來(lái)看(圖2e-2h),圓錐形沙堆的表面壓力分布情況可以簡(jiǎn)單劃分為沙堆迎風(fēng)坡正壓增壓區(qū)、背風(fēng)坡降壓負(fù)壓區(qū)和兩翼高壓區(qū)。
在圓錐形沙堆迎風(fēng)坡分布著正壓增壓區(qū)(主要在a、b兩區(qū)內(nèi))。從等壓線分布圖上可見(jiàn),在圓錐形沙堆的迎風(fēng)坡坡腳處等壓線較稀疏,順坡向上等壓線逐漸加密且分布比較均勻,系迎風(fēng)坡氣流不斷爬坡增速所致,在錐頂附近表面壓力達(dá)到最大值,風(fēng)速也相應(yīng)地為最大值。與半球形沙堆相比,圓錐形沙堆迎風(fēng)坡風(fēng)壓梯度變化均勻增大。
在圓錐形沙堆的背風(fēng)坡分布著降壓負(fù)壓區(qū)(主要在e、f兩區(qū)內(nèi))。當(dāng)氣流翻越沙堆后,在背風(fēng)坡氣流回旋,風(fēng)速迅速降低,表面壓力0值等值線區(qū)域頂點(diǎn)接近沙堆丘頂,再往下則氣流回旋反向,醫(yī)學(xué)論文負(fù)壓值不斷升高,在約1/3h2高度處負(fù)壓值達(dá)到極值,并形成一個(gè)負(fù)壓高值區(qū),整個(gè)負(fù)壓區(qū)俯視平面形態(tài)大致呈現(xiàn)三角形。其負(fù)壓中心區(qū)風(fēng)壓值與半球形沙堆相比,要高出許多(對(duì)比圖2a、2b、2e和2f)。
在圓錐形沙堆的兩側(cè)對(duì)稱(chēng)分布著高壓區(qū)(主要分布在c、d、g和h區(qū)內(nèi))。從等壓線分布圖上可見(jiàn),圓錐形沙堆兩翼的高壓區(qū)是對(duì)稱(chēng)分布的,但是高壓區(qū)延伸方向是從側(cè)翼坡腳一直到沙堆頂部,與風(fēng)洞試驗(yàn)段氣流方向垂直相交,這與半球形沙堆側(cè)翼高低壓相間分布、延伸方向與風(fēng)向平行的狀態(tài)明顯不同。這與野外觀察到的圓錐形沙堆退化過(guò)程中沙堆兩側(cè)發(fā)生的連續(xù)風(fēng)蝕現(xiàn)象是吻合的。
2.4 有“植物”圓錐形沙堆的表面壓力分布特征
從有植物的圓錐形沙堆各個(gè)風(fēng)速下的表面壓力分布模擬結(jié)果來(lái)看(圖2f-圖2g),有植物的圓錐形沙堆的表面壓力分布情況可以簡(jiǎn)單劃分為沙堆迎風(fēng)坡正壓變壓區(qū)、錐頂負(fù)壓區(qū)、背風(fēng)坡負(fù)壓區(qū)和兩翼高壓區(qū)。
與無(wú)植被的圓錐形沙堆的表面壓力的分布情況相比較,植被對(duì)圓錐形沙堆的表面壓力的影響突出地表現(xiàn)在錐頂附近部位和背風(fēng)坡負(fù)壓區(qū)。在沙堆的迎風(fēng)坡錐頂附近,由于植物的干擾,迎風(fēng)坡氣流在錐頂附近加速到高值后迅速降低,等壓線值表現(xiàn)為先均勻增高后迅速降低,在圓錐的頂部形成一個(gè)閉合的負(fù)壓區(qū),背風(fēng)坡仍為負(fù)壓區(qū),負(fù)壓區(qū)的范圍明顯地比無(wú)植物影響的擴(kuò)大,而且負(fù)壓區(qū)的中心負(fù)值區(qū)風(fēng)壓比無(wú)植物的削弱10~40 pa以上,并且整個(gè)背風(fēng)坡負(fù)值區(qū)域在局部也擾分解成更小的負(fù)值區(qū)。
3 結(jié) 論
通過(guò)以上純氣流風(fēng)洞模擬實(shí)驗(yàn),結(jié)合新疆和田河流域的野外考察分析,初步獲得了無(wú)植被覆蓋與有植被覆蓋條件下半球形沙堆和圓錐形沙堆的表面壓力分布特征。其基本結(jié)論如下:
(1)無(wú)植被半球形沙堆的表面壓力分區(qū)可以劃分為沙堆迎風(fēng)坡正壓增壓區(qū)、丘頂高壓區(qū)、背風(fēng)坡負(fù)壓區(qū)和兩翼高低壓相間分布區(qū)。半球形沙堆迎風(fēng)坡下部坡度較陡是造成沙堆迎風(fēng)坡前氣流壓縮匯集形成渦流的主要原因。
(2)有植物半球形沙堆的表面壓力分區(qū)可以劃分為沙堆迎風(fēng)坡正壓增壓區(qū)、丘頂高壓破碎區(qū)、背風(fēng)坡負(fù)壓區(qū)和兩翼高低壓相間分布區(qū)。植物造成半球形沙堆丘頂?shù)母邏簠^(qū)破碎化,丘頂風(fēng)蝕壓力被弱化。
(3)無(wú)植被圓錐形沙堆的表面壓力分區(qū)可以劃分為沙堆迎風(fēng)坡正壓增壓區(qū)、背風(fēng)坡降壓負(fù)壓區(qū)和兩翼高壓區(qū)。圓錐形沙堆頂部無(wú)明顯正壓區(qū)和負(fù)壓區(qū),迎風(fēng)坡對(duì)氣流的壓縮匯集作用不明顯。
(4)有植物的圓錐形沙堆的表面壓力分區(qū)可以劃分為沙堆迎風(fēng)坡正壓變壓區(qū)、錐頂負(fù)壓區(qū)、背風(fēng)坡負(fù)壓區(qū)和兩翼高壓區(qū)。植物的影響使錐頂附近形成負(fù)壓區(qū),迎風(fēng)坡風(fēng)壓值先均勻增加再迅速降低,同時(shí)弱化了背風(fēng)坡渦流負(fù)壓值。
(5)沙堆幾何形態(tài)對(duì)沙堆的表面壓力分布特征影響較大。職稱(chēng)論文比較半球形沙堆和圓錐形沙堆表面壓力分布特征,半球形沙堆迎風(fēng)坡下半部等壓線分布稀疏,易造成氣流在坡前匯集,形成較強(qiáng)的渦流,頂部存在閉合的高壓區(qū),易遭強(qiáng)風(fēng)侵蝕,同時(shí)背風(fēng)坡負(fù)壓區(qū)風(fēng)壓較弱,以致背風(fēng)坡渦流較弱;圓錐形沙堆反之,迎風(fēng)坡等壓線分布由疏到密遞增梯度均勻,迎風(fēng)坡前渦流較弱,背風(fēng)坡負(fù)壓區(qū)負(fù)壓值較大,致使渦流也較強(qiáng),頂部不存在明顯的高壓區(qū),強(qiáng)風(fēng)侵蝕不明顯。
(6)野外觀察在沙堆植被衰敗、遭受風(fēng)蝕的過(guò)程中,半球形沙堆的丘頂往往最先遭受風(fēng)蝕形成風(fēng)蝕坑,兩側(cè)出現(xiàn)環(huán)繞沙堆側(cè)翼分布的風(fēng)蝕凹槽,而圓錐形沙堆衰退過(guò)程中丘頂風(fēng)蝕降低和側(cè)翼風(fēng)蝕過(guò)程同步進(jìn)行,沙堆風(fēng)蝕降低過(guò)程中圓錐形形態(tài)可以維持較長(zhǎng)時(shí)間,即圓錐形沙堆更易與區(qū)域氣流場(chǎng)達(dá)到形態(tài)動(dòng)力平衡。野外考察中發(fā)現(xiàn)的不同形態(tài)沙堆演化特征也基本印證了本項(xiàng)模擬實(shí)驗(yàn)勾畫(huà)出的表面壓力分布特點(diǎn)。
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關(guān)鍵詞：新疆雙語(yǔ)；木壘縣；音樂(lè)課；重要性
自從我國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，旅游文化和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)都得到了跨越式發(fā)展。在我國(guó)良好的政治大背景下，漢語(yǔ)現(xiàn)快與國(guó)際接軌，新疆作為我國(guó)少數(shù)民族聚居區(qū)，推進(jìn)雙語(yǔ)教學(xué)就顯得尤為重要，近年來(lái)新疆各個(gè)教育部門(mén)做了不斷的改革，以各種模式推進(jìn)雙語(yǔ)教學(xué)，不斷提高全民族的漢語(yǔ)水平。為了順應(yīng)現(xiàn)今新課改的要求，在新疆小學(xué)雙語(yǔ)教學(xué)中，音樂(lè)課對(duì)于幫助孩子掌握漢語(yǔ)，具有它獨(dú)特的魅力。下面就筆者所在新疆木壘縣博斯坦學(xué)校支教的雙語(yǔ)音樂(lè)課堂教學(xué)，談?wù)劰P者自身對(duì)新疆小學(xué)雙語(yǔ)音樂(lè)課的感受。
一、新疆木壘縣及博斯坦學(xué)校雙語(yǔ)教學(xué)現(xiàn)狀
木壘縣博斯坦鄉(xiāng)中心學(xué)校是一所九年一貫制學(xué)校，成立于2005年，是在木壘縣典型的一所“民漢合校”。學(xué)校現(xiàn)有教學(xué)班級(jí)18個(gè)，其中維語(yǔ)小學(xué)班6個(gè)，哈語(yǔ)小學(xué)班6個(gè)，漢語(yǔ)小學(xué)班6個(gè)。近年來(lái)，該縣堅(jiān)持“科學(xué)規(guī)劃、分類(lèi)指導(dǎo)、分步實(shí)施、整體推進(jìn)”的原則；按照“抓學(xué)前、抓師資、抓管理”的“雙語(yǔ)”教育工作思路，搶抓機(jī)遇，大膽實(shí)踐，注重實(shí)效，各所學(xué)?！半p語(yǔ)”教育穩(wěn)步推進(jìn)。從2010年起對(duì)各校幼兒園也實(shí)施了雙語(yǔ)教學(xué)的模式，從抓好學(xué)前教學(xué)做起，取得了很好的效果，音樂(lè)課作為其中必不可少的授課模式。[3]
二、“雙語(yǔ)音樂(lè)”教學(xué)結(jié)構(gòu)探索
雙語(yǔ)音樂(lè)課一般分為三種課型：欣賞課、歌曲教學(xué)和表演課。筆者結(jié)合這三種授課形式，談?wù)勛约涸趯?shí)習(xí)時(shí)雙語(yǔ)音樂(lè)課中的一些體會(huì)和感受：
1.欣賞課
在新疆音樂(lè)教學(xué)實(shí)踐中，欣賞課的基本價(jià)值在于通過(guò)以聆聽(tīng)音樂(lè)、表現(xiàn)音樂(lè)和音樂(lè)創(chuàng)造活動(dòng)為中心的審美活動(dòng)，使少數(shù)民族學(xué)生充分體驗(yàn)蘊(yùn)含于漢族音樂(lè)形式的美和豐富的情感，為音樂(lè)所表達(dá)的真、善、美理想境界所吸引，所陶醉、與之產(chǎn)生強(qiáng)烈的情感共鳴！筆者在雙語(yǔ)音樂(lè)教學(xué)實(shí)踐中，總結(jié)了這樣一種將“看、聽(tīng)、講、議、練”相結(jié)合的課堂教學(xué)結(jié)構(gòu)，既能讓不同層次的學(xué)生通過(guò)動(dòng)手動(dòng)腦動(dòng)口相結(jié)合等形式，積極主動(dòng)參與到整個(gè)音樂(lè)欣賞活動(dòng)中來(lái)，又有利于充分發(fā)揮師生的“雙主體”作用，培養(yǎng)孩子們豐富的想象力和可貴的創(chuàng)新意識(shí)！[1]通過(guò)對(duì)經(jīng)典的漢語(yǔ)歌曲的欣賞，理解感受音樂(lè)的情感之外，能明顯感受到漢語(yǔ)語(yǔ)音的特點(diǎn)，同時(shí)也對(duì)不同民族文化有了更深一步的了解。
2.歌曲教學(xué)
歌曲教學(xué)是我們雙語(yǔ)音樂(lè)課中最為重要的的課型。對(duì)于新疆雙語(yǔ)音樂(lè)課，解決漢語(yǔ)詞語(yǔ)及語(yǔ)句，是課堂正常進(jìn)行的必要環(huán)節(jié)。在筆者的教學(xué)實(shí)踐中，通過(guò)“說(shuō)―唱―說(shuō)”的環(huán)節(jié)來(lái)授課。由于教學(xué)客觀條件的限制，好多學(xué)生都是通過(guò)筆者口傳心授來(lái)完成歌曲的學(xué)習(xí)。在此過(guò)程中，能明顯的感覺(jué)到孩子們的語(yǔ)言天賦。打個(gè)比方，在小學(xué)一年級(jí)的歌曲《你的名字叫什么》的學(xué)習(xí)中，筆者會(huì)讓孩子們先讀句子；當(dāng)時(shí)，就明顯感覺(jué)到他們的語(yǔ)音和語(yǔ)調(diào)受本民族語(yǔ)言特點(diǎn)的影響，所有的字都是在順著一條線上走，沒(méi)有漢語(yǔ)的婉轉(zhuǎn)和律動(dòng)。接著就給孩子們教唱這首歌，等到他們唱的很熟練時(shí)，再讓他們讀句子，很明顯的就聽(tīng)出他們的進(jìn)步。通過(guò)上述方式進(jìn)行實(shí)踐探索，筆者發(fā)現(xiàn)在新疆少數(shù)民族地區(qū)，他們“能唱好就能說(shuō)好”。
3.表演課
表演課其實(shí)也是一種拓展課，主要涉及音樂(lè)劇和戲劇等內(nèi)容。在筆者的實(shí)踐教學(xué)中，雙語(yǔ)音樂(lè)課演變?yōu)闈h語(yǔ)音樂(lè)劇，音樂(lè)教室轉(zhuǎn)變?yōu)樯钗枧_(tái)，使學(xué)生參與到自我實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)造性活動(dòng)中來(lái)，讓他們有自由支配、自主發(fā)揮的時(shí)間與機(jī)會(huì)，讓學(xué)生們有可能展示獨(dú)特的才華，探索適合自己發(fā)展的方向和方式，才能鼓舞每個(gè)人開(kāi)發(fā)潛能的信心與勇氣，同時(shí)培養(yǎng)學(xué)生漢語(yǔ)的綜合語(yǔ)言運(yùn)用能力。[1]筆者在課堂教學(xué)中發(fā)現(xiàn)，充分運(yùn)用學(xué)生的能動(dòng)性是至關(guān)重要的；如：在一年級(jí)上冊(cè)《火車(chē)來(lái)了》一課中，在學(xué)生學(xué)會(huì)歌曲的前提之下，讓他們接成火車(chē)邊唱歌邊表演，他們?cè)诳鞓?lè)中很輕松的學(xué)習(xí)歌唱，充分的調(diào)動(dòng)并提高了孩子的表演能力。
三、雙語(yǔ)音樂(lè)課是促進(jìn)少數(shù)民族學(xué)生學(xué)習(xí)漢語(yǔ)的主要因素
1.雙語(yǔ)音樂(lè)課可以激發(fā)孩子們學(xué)習(xí)漢語(yǔ)的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)
學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)是激勵(lì)人們?nèi)バ袆?dòng)的內(nèi)部動(dòng)因和力量，包括個(gè)人的意圖、愿望或企圖達(dá)到的目的等。學(xué)習(xí)的動(dòng)機(jī)可以使學(xué)習(xí)者從對(duì)學(xué)習(xí)厭煩感轉(zhuǎn)為感興趣，那么，如何激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)呢？筆者認(rèn)為激勵(lì)學(xué)生的最佳方法是用音樂(lè)教學(xué)的手段，首先要保護(hù)和利用好學(xué)生本身固有的動(dòng)機(jī)；其次是教師所教的東西對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)漢語(yǔ)要有幫助，如果教師所教歌曲內(nèi)容對(duì)學(xué)生不適宜，就會(huì)降低、挫傷學(xué)生動(dòng)機(jī)。[2]
2.雙語(yǔ)音樂(lè)課可以提高學(xué)生的學(xué)習(xí)態(tài)度
漢語(yǔ)學(xué)習(xí)態(tài)度就是學(xué)生對(duì)漢語(yǔ)學(xué)習(xí)的認(rèn)識(shí)、情緒、情感、行為在漢語(yǔ)學(xué)習(xí)上的傾向。音樂(lè)課可以讓學(xué)生根據(jù)學(xué)習(xí)表現(xiàn)，通過(guò)良好的課堂氛圍和教師認(rèn)真的引導(dǎo)，培養(yǎng)學(xué)生學(xué)習(xí)音樂(lè)的興趣。如：筆者在教學(xué)中利用教學(xué)用具，按歌曲的節(jié)奏或旋律的起伏來(lái)做引導(dǎo)，從而很好的調(diào)動(dòng)學(xué)生的好奇心，使學(xué)生能積極地去感受音樂(lè)的律動(dòng)。大量的課堂實(shí)踐證明，少數(shù)民族學(xué)生學(xué)習(xí)漢語(yǔ)一定要有一個(gè)強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)和正確的學(xué)習(xí)態(tài)度。
3.雙語(yǔ)音樂(lè)課對(duì)兒童智力的影響
多年來(lái)，許多研究者發(fā)現(xiàn)智力水平能夠很好地預(yù)言一個(gè)語(yǔ)言學(xué)習(xí)者能取得何種程度的成功。研究成果表明，智力與正式的語(yǔ)言學(xué)習(xí)中使用的第二語(yǔ)言技能，即閱讀、語(yǔ)言解析、詞匯學(xué)習(xí)等，有較大的關(guān)系，但對(duì)口語(yǔ)交流技能發(fā)展的影響小得多。由此看來(lái)，在正式的語(yǔ)言課堂教學(xué)中，智力是一個(gè)有很大影響的因素，而智力是有潛力的，是可以挖掘開(kāi)發(fā)的。所以，在音樂(lè)課中教師可根據(jù)音樂(lè)本身具有的性能，對(duì)學(xué)生因材施教，通過(guò)不同形式的演唱和樂(lè)曲的欣賞，來(lái)提高學(xué)生的智力，進(jìn)而讓他們更好的理解漢語(yǔ)。[2]作為一名音樂(lè)教師，多與學(xué)生們交流并教導(dǎo)學(xué)習(xí)方法，就要設(shè)法創(chuàng)造一切條件去發(fā)展學(xué)生的智力，提高他們的各種能力，幫助學(xué)生學(xué)好漢語(yǔ)。
4.雙語(yǔ)音樂(lè)課對(duì)學(xué)生性格的影響
實(shí)踐證明，多數(shù)漢語(yǔ)學(xué)習(xí)者的成績(jī)與他們的性格有關(guān)。一般來(lái)說(shuō)，性格開(kāi)朗、自信心強(qiáng)、認(rèn)真負(fù)責(zé)的漢語(yǔ)學(xué)習(xí)者的成績(jī)好于那些性格內(nèi)向、缺乏自信心者的成績(jī)。而音樂(lè)就具有陶冶情操，震撼人類(lèi)心靈的作用，從而影響孩子對(duì)待問(wèn)題的態(tài)度和方式，也就會(huì)影響孩子的性格。在小學(xué)音樂(lè)課教學(xué)中教師一定要培養(yǎng)出學(xué)生敢于張揚(yáng)的個(gè)性，這有利于他們?cè)谌粘Ｉ钪懈玫慕涣鳎诮涣髦写龠M(jìn)漢語(yǔ)的提高。因此，音樂(lè)教師應(yīng)適應(yīng)學(xué)生的性格差異，針對(duì)學(xué)生的不同情況，因材施教，注意培養(yǎng)學(xué)生良好的性格，給少數(shù)民族學(xué)生學(xué)習(xí)漢語(yǔ)創(chuàng)造良好的條件，使每個(gè)少數(shù)民族學(xué)生都得到有效的指導(dǎo)和幫助。
四、結(jié)語(yǔ)
總之，新疆雙語(yǔ)教學(xué)還剛剛起步，尚處于摸索階段，出現(xiàn)一些問(wèn)題和引起一些爭(zhēng)議是不足為怪的。實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)，相信經(jīng)過(guò)各方多年的努力，由實(shí)踐到理論，進(jìn)一步提升雙語(yǔ)教學(xué)的層次和品位。它將成為教學(xué)園地中最豐富的一片花叢。當(dāng)然在音樂(lè)課中貫穿雙語(yǔ)教學(xué)，是很有必要的，它能使我們的音樂(lè)教學(xué)收到更為理想的效果，同時(shí)也能推動(dòng)學(xué)生的漢語(yǔ)學(xué)習(xí)。筆者認(rèn)為在不斷的探索和實(shí)踐中，新疆雙語(yǔ)教學(xué)的路會(huì)越走越廣闊，越走越順利！[1]
參考文獻(xiàn)：
[1]蔣南梅.小學(xué)雙語(yǔ)教學(xué)實(shí)踐與探索[M].重慶市北碚區(qū)中山路小學(xué)，400700.
[2]中國(guó)論文，職稱(chēng)論文.論述影響少數(shù)民族學(xué)習(xí)漢語(yǔ)的主要因素[M].
