時(shí)間：2023-05-16 15:31:39
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[關(guān)鍵詞] 內(nèi)部達(dá)爾文主義 技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略 技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng) 本質(zhì)及特征
一、案例的啟示
案例1：微軟OpenGL開(kāi)發(fā)小組堅(jiān)持認(rèn)為世界上沒(méi)有比OpenGL更適合Windows系統(tǒng)的圖形引擎，于是激發(fā)了內(nèi)部的戰(zhàn)爭(zhēng)，“動(dòng)物男孩三人組”秘密開(kāi)發(fā)DirectX引擎。戰(zhàn)爭(zhēng)最終以更多的內(nèi)部的部門(mén)采用更快更簡(jiǎn)單的DirectX而不是OpenGL，并使OpenGL組最終轉(zhuǎn)變成為DirectX組而告終。案例2：微軟組建了上千人的NetDoc隊(duì)伍，目的是要擊敗自己的Office，結(jié)果歷經(jīng)三年，Office如期了OfficeXP，而NetDoc還沒(méi)來(lái)得及就被解散。建立在NetDoc上的其他的各項(xiàng)應(yīng)用，也隨之被解散或合并。案例1說(shuō)明：技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)有內(nèi)部與外部之分，而且DirectX組的技術(shù)開(kāi)發(fā)過(guò)程的特點(diǎn)就是一個(gè)內(nèi)部小組獨(dú)立創(chuàng)新、內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)、內(nèi)部選擇的過(guò)程。案例2告訴我們:企業(yè)可以自主實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)策略。
上述案例具有相當(dāng)?shù)钠毡樾?，微軟、因特爾、蘋(píng)果、3M等公司均存在著大量的類(lèi)似的內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象。科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展和不確定性使得許多精心設(shè)計(jì)的商業(yè)計(jì)劃變得毫無(wú)意義，為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，許多企業(yè)在R&D部門(mén)中同時(shí)采用不同的技術(shù)進(jìn)行開(kāi)發(fā)，鼓勵(lì)部門(mén)間使用不同的方式進(jìn)行工作等方法，為企業(yè)提供由于市場(chǎng)、技術(shù)迅猛變化所需要的柔性。英特爾公司雙小組制項(xiàng)目攻關(guān)，在進(jìn)行項(xiàng)目攻關(guān)時(shí)同時(shí)成立兩個(gè)小組分別來(lái)攻克同一個(gè)項(xiàng)目，比如摩爾在探索處理器存儲(chǔ)技術(shù)最佳方案時(shí)，決定使用MOS和雙極兩種途徑實(shí)現(xiàn)，于是成立了MOS技術(shù)和雙極技術(shù)兩個(gè)技術(shù)開(kāi)發(fā)組分頭攻關(guān)。
國(guó)外有學(xué)者針對(duì)高科技企業(yè)的這種內(nèi)部激烈的技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象，提出了“內(nèi)部達(dá)爾主義”概念，如邁克爾?德拉蒙德在《微軟帝國(guó)叛逆》中指稱的“微軟帝國(guó)的達(dá)爾文主義”；王建碩在《微軟的過(guò)去和Google的宿命》一文中指出：“微軟內(nèi)部的達(dá)爾文主義，從Windows95時(shí)代到現(xiàn)在，從來(lái)都沒(méi)有改變過(guò)”。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新“內(nèi)部達(dá)爾文主義”是指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體（尤其指技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)）在基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)政治文化等因素的技術(shù)預(yù)見(jiàn)的基礎(chǔ)上，所進(jìn)行的傾向于獨(dú)立創(chuàng)新、并根據(jù)內(nèi)部有計(jì)劃或無(wú)意識(shí)的競(jìng)爭(zhēng)和選擇、從諸多同功能效用的研發(fā)項(xiàng)目中確定目標(biāo)技術(shù)的過(guò)程和現(xiàn)象。微軟產(chǎn)品創(chuàng)新開(kāi)發(fā)模式：同步+固化，就很好地詮釋了內(nèi)部達(dá)爾文主義的要義：同步意味著內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)，固化意味著內(nèi)部選擇。本文僅僅基于高技術(shù)企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的案例，力圖在理論上回答技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部達(dá)爾文主義的本質(zhì)特征，這有助于優(yōu)秀企業(yè)在激烈外部技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)條件下從內(nèi)部采取更有效的競(jìng)爭(zhēng)行動(dòng)。
二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部達(dá)爾文主義的本質(zhì)
“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部達(dá)爾文主義”是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果，更是企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)先戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果，其本質(zhì)就是外部技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)與選擇的企業(yè)內(nèi)部化。
熊彼特早就預(yù)言了技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部進(jìn)化：“如果競(jìng)爭(zhēng)性的經(jīng)濟(jì)被巨大的聯(lián)合組織的增長(zhǎng)所打破……，那么……新組合的實(shí)現(xiàn)必然會(huì)在越來(lái)越大的程度上變成同一經(jīng)濟(jì)實(shí)體的內(nèi)部事情”。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)是熊彼特創(chuàng)新理論的核心思想，在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，熊彼特即提出了企業(yè)之間通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)的思想；在《資本主義、社會(huì)主義與民主主義》中，熊彼特進(jìn)一步揭示技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)和特征。他精辟地指出，技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)與其他類(lèi)型的競(jìng)爭(zhēng)相比，“猶如炮擊和徒手攻門(mén)間的競(jìng)爭(zhēng)”。實(shí)業(yè)家時(shí)刻感受到競(jìng)爭(zhēng)的嚴(yán)峻，這種緊迫感來(lái)源于他們對(duì)外部創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的高度動(dòng)態(tài)性的本質(zhì)特征的把握，創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)無(wú)時(shí)不在，企業(yè)就一刻不能停止對(duì)外部創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的應(yīng)戰(zhàn)。然后，從“應(yīng)戰(zhàn)”逐漸升級(jí)為“迎戰(zhàn)”、“挑戰(zhàn)、“衛(wèi)冕戰(zhàn)”，內(nèi)部達(dá)爾文主義順應(yīng)著這種高層次高基準(zhǔn)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的不斷升級(jí)而逐漸從外部走向內(nèi)部，由低級(jí)走向高級(jí)的。
技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的競(jìng)爭(zhēng)是技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是指企業(yè)在正確地分析自身的內(nèi)部條件和外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，所作出的技術(shù)創(chuàng)新總體目標(biāo)部署，以及為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)而作出的謀劃和根本對(duì)策。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略類(lèi)型有三：領(lǐng)先型、尾隨型、模仿型。一般情況下，企業(yè)都傾向于把追隨技術(shù)領(lǐng)先者作為低成本的途徑，而把技術(shù)領(lǐng)先看作是實(shí)現(xiàn)差別優(yōu)勢(shì)的一個(gè)車(chē)輪。美國(guó)麻省理工學(xué)院E?B?Roberts教授在1999年末對(duì)全球技術(shù)戰(zhàn)略管理標(biāo)桿進(jìn)行研究，在北美、西歐、日本等所有研發(fā)投入超過(guò)$1億的公司中，日本有74%、歐洲有84%、北美有79%的企業(yè)采用了技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略。俗話說(shuō)：三類(lèi)企業(yè)賣(mài)產(chǎn)品、二類(lèi)企業(yè)賣(mài)技術(shù)、一類(lèi)企業(yè)賣(mài)標(biāo)準(zhǔn)；同樣地，三類(lèi)企業(yè)比產(chǎn)品技術(shù)、二類(lèi)企業(yè)比技術(shù)創(chuàng)新、一類(lèi)企業(yè)比技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的競(jìng)爭(zhēng)之所以是技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵，是因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)難以在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)本身比高低，關(guān)鍵在于比誰(shuí)更具有洞察力，誰(shuí)更理解技術(shù)和市場(chǎng)走勢(shì)，誰(shuí)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略更合適。
Intel就是實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)先戰(zhàn)略并且獲得巨大成功的企業(yè)典范。在“RISC和CISC構(gòu)架之爭(zhēng)” 的較量中體現(xiàn)得淋漓盡致， RISC即精簡(jiǎn)指令系統(tǒng)計(jì)算，CISC指復(fù)雜指令系統(tǒng)計(jì)算，這是兩種計(jì)算機(jī)和處理器的設(shè)計(jì)方式。Intel的芯片是以CISC為基礎(chǔ)的，故RISC新技術(shù)會(huì)威脅其核心業(yè)務(wù)，Intel怎么辦？進(jìn)退維谷之間公司只能“兩面下注”，建立了兩支相互競(jìng)爭(zhēng)的隊(duì)伍：486組和i860組，兩個(gè)研究小組幾乎同時(shí)進(jìn)行，他們既相互較勁又相互學(xué)習(xí)。i860于1989年2月正式推出，它成了回?fù)鬝UN公司攻勢(shì)的秘密武器；486于1989年4月在全球同步，它迎接了Motorola公司的挑戰(zhàn)且衛(wèi)冕成功。其戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的高妙之處有二：一是486 架構(gòu)的原始構(gòu)想高妙，它的微處理器的整數(shù)單元采用RISC核心以加速處理單一指令，其他部分保留CISC原樣以處理復(fù)雜指令并保持與過(guò)去兼容，可以說(shuō)是一念之間改變了思維模式和競(jìng)爭(zhēng)模式，獲得科技創(chuàng)新；二是沖刺i860排除RISC的威脅，為將公司內(nèi)部資源和市場(chǎng)注意力集中到X86架構(gòu)上排除了障礙，讓X86形成更高產(chǎn)量、更好性能、更快速度，這樣才能以逸待勞不必?fù)?dān)心競(jìng)爭(zhēng)者的挑戰(zhàn)。
三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部達(dá)爾文主義的特征
1.技術(shù)創(chuàng)新主體上的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在:（1）技術(shù)創(chuàng)新主體往往是技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)。實(shí)施“內(nèi)部達(dá)爾文主義”需以強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和領(lǐng)先的技術(shù)為后盾，卓越的人才、創(chuàng)新冒險(xiǎn)的精神為驅(qū)動(dòng)，這些只有領(lǐng)先型企業(yè)才具備。領(lǐng)先型企業(yè)沿著研究――開(kāi)發(fā)――工程管理的軌跡前進(jìn)，力求采用最新技術(shù)以領(lǐng)先于市場(chǎng)，控制技術(shù)的發(fā)展方向，占據(jù)技術(shù)發(fā)展的制高點(diǎn)。(2)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新主體多采用項(xiàng)目攻關(guān)的“雙（多）小組制”，這些小組可以是正式組織，也可以是非正式組織。英特爾公司雙小組制項(xiàng)目攻關(guān)的做法屬于前者，兩小組的友誼競(jìng)賽取得輝煌戰(zhàn)果；前文案例中的“動(dòng)物男孩組”屬于后者，成功的背后伴隨著部門(mén)間矛盾的沖突、隨意決策導(dǎo)致重復(fù)投資和低效益、精英人才的流失，為技術(shù)創(chuàng)新管理提出了棘手的管理課題。(3)小組核心成員多為內(nèi)企業(yè)家型。美國(guó)學(xué)者吉福德?平肖第三在《創(chuàng)新者與企業(yè)革命》中提出了“內(nèi)企業(yè)家”一詞，指那些在現(xiàn)行公司體制內(nèi)，富有想象力，有膽識(shí)，敢冒個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)來(lái)促成新事物出現(xiàn)的管理者。內(nèi)企業(yè)家是現(xiàn)代大公司的產(chǎn)物，處于公司最高管理層與基層的中間結(jié)合部，是連接上面與下面的過(guò)渡層，因而在企業(yè)創(chuàng)新中居于關(guān)鍵部位。
2.獨(dú)立創(chuàng)新傾向性。技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)往往具備獨(dú)立創(chuàng)新的潛能和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，他們擁有較多的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)和智慧、較強(qiáng)的智力資本、快速經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新源――領(lǐng)先用戶，重視學(xué)習(xí)能力的不斷提升和動(dòng)態(tài)調(diào)整，掌握了獨(dú)立開(kāi)發(fā)所需要的能力和資源，可完全控制研發(fā)過(guò)程及回報(bào)。 A-U模型表明企業(yè)“過(guò)渡創(chuàng)新”依賴于在常規(guī)創(chuàng)新階段所積累的知識(shí)和技能，領(lǐng)先型企業(yè)很少依賴廣泛的創(chuàng)新互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)，為從創(chuàng)新中獲取更大的回報(bào)，公司都充分激發(fā)內(nèi)部能力，促進(jìn)內(nèi)部知識(shí)流動(dòng)，力求把新一代產(chǎn)品推向規(guī)范化市場(chǎng)。獨(dú)立創(chuàng)新不僅是一種可能，更是領(lǐng)先型企業(yè)的客觀需要和必然要求，之所以這么說(shuō)是因?yàn)轭I(lǐng)先型企業(yè)具有自發(fā)的獨(dú)立創(chuàng)新的動(dòng)力源。個(gè)體原動(dòng)力是內(nèi)部達(dá)爾文主義產(chǎn)生的微觀基礎(chǔ)；技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)協(xié)同力是技術(shù)自主發(fā)展的前進(jìn)驅(qū)動(dòng)器和創(chuàng)新系統(tǒng)自組織進(jìn)化的內(nèi)在源泉，當(dāng)系統(tǒng)趨近一種動(dòng)態(tài)的平衡狀態(tài)往往就意味著內(nèi)部達(dá)爾文主義的階段性勝利；創(chuàng)新組織保障，如微軟創(chuàng)新人員15%、Google20%自由支配的時(shí)間就是內(nèi)部達(dá)爾文主義強(qiáng)有力的支持。
3.創(chuàng)新的內(nèi)部“”選擇性。競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的多樣性是其技術(shù)進(jìn)化的內(nèi)在根據(jù)，選擇是技術(shù)進(jìn)化的外在條件，人們根據(jù)技術(shù)的功用最大化原則來(lái)選擇。選擇是英國(guó)技術(shù)哲學(xué)家約翰?齊曼在1993年的《技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)化論》中最先提出的。內(nèi)部“”選擇與共相選擇的不同點(diǎn)在于：(1)選擇模式不同。內(nèi)部選擇主要不是依賴社會(huì)需求拉力模式，而依賴于技術(shù)推力的作用模式。技術(shù)內(nèi)部矛盾運(yùn)動(dòng)是技術(shù)進(jìn)化的直接動(dòng)力，是內(nèi)因，社會(huì)需求是外因，社會(huì)需求只有通過(guò)技術(shù)自身的內(nèi)部矛盾運(yùn)動(dòng)才能發(fā)揮作用。(2)選擇判據(jù)不同。共相選擇認(rèn)為技術(shù)選擇的判據(jù)有三種：技術(shù)自身的判據(jù)、社會(huì)選擇的判據(jù)、現(xiàn)有環(huán)境資源的物向判據(jù)。埃呂爾(JEllul)指出：現(xiàn)代技術(shù)具有自我增長(zhǎng)和自我選擇的特征，內(nèi)部選擇則更側(cè)重于技術(shù)自身判據(jù)。(3)選擇所處環(huán)節(jié)不同。內(nèi)部選擇所處環(huán)節(jié)尚處于構(gòu)思實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)試制階段，尚不涉及到社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)選擇，即使有，往往也是企業(yè)想象地模擬外部選擇，由企業(yè)內(nèi)部專家模擬或各種不同的社會(huì)角色，如：供應(yīng)商、消費(fèi)者、不同社會(huì)職責(zé)的政府官員等；即使真有顧客的參與，那也不過(guò)是極少數(shù)領(lǐng)先用戶，這種社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)選擇也是片面的不完全的。(4)選擇環(huán)境不同。環(huán)境選擇包括經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的客觀選擇，也包括系統(tǒng)各成員的價(jià)值判斷、喜好傾向等主觀選擇。內(nèi)部選擇的環(huán)境往往僅僅指企業(yè)內(nèi)部環(huán)境，它是單一的主觀的環(huán)境。
4.內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)性。內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)之必要性體現(xiàn)在：它是一種客觀存在，它是外部競(jìng)爭(zhēng)的加強(qiáng)機(jī)制，它也是高端技術(shù)企業(yè)在全球持續(xù)領(lǐng)先的必然要求。一方面，內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)了多樣性的涌現(xiàn)并提高了對(duì)環(huán)境的普適性。技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略制定中“混沌規(guī)律”也指向這種隨機(jī)多樣性，強(qiáng)調(diào)計(jì)劃制定的隨機(jī)性，強(qiáng)調(diào)時(shí)間差和快速反應(yīng)。另一方面，技術(shù)與技術(shù)之間的競(jìng)爭(zhēng)是技術(shù)生態(tài)系進(jìn)化的內(nèi)部動(dòng)力，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)就沒(méi)有發(fā)展。競(jìng)爭(zhēng)的作用是通過(guò)技術(shù)本身的功能、效益、效率、方法上的競(jìng)爭(zhēng)達(dá)到優(yōu)勝劣汰，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部達(dá)爾文主義的。它首先以企業(yè)技術(shù)預(yù)見(jiàn)確定技術(shù)創(chuàng)新的大方向，然后以不同技術(shù)范式或技術(shù)軌道之間的競(jìng)技優(yōu)選具體的目標(biāo)技術(shù)。企業(yè)技術(shù)預(yù)見(jiàn)是企業(yè)技術(shù)預(yù)測(cè)與自身運(yùn)營(yíng)狀況以及戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的融合，它更加強(qiáng)調(diào)需求導(dǎo)向，強(qiáng)調(diào)相關(guān)利益主體的參與，強(qiáng)調(diào)預(yù)見(jiàn)結(jié)果的決策支持作用，強(qiáng)調(diào)對(duì)預(yù)見(jiàn)結(jié)果的跟蹤和監(jiān)控。其目標(biāo)是確定未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新的方向，企業(yè)可從戰(zhàn)略的高度有效預(yù)測(cè)行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，制定有效的戰(zhàn)略規(guī)劃，降低企業(yè)新技術(shù)開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，提高新產(chǎn)品市場(chǎng)成功率。目標(biāo)技術(shù)的最終確定則依賴于不同技術(shù)范式或技術(shù)軌道之間的競(jìng)技。
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[4]約瑟夫?熊彼特絳楓譯:《資本主義、社會(huì)主義和民主主義》.商務(wù)印書(shū)館,1979版
關(guān)鍵詞:正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題對(duì)策
本文《正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題與對(duì)策研究》在闡述了技術(shù)創(chuàng)新等有關(guān)理論的基礎(chǔ)上，從分析正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀及存在問(wèn)題入手，以實(shí)踐和理論的視角對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題進(jìn)行了深入探討，簡(jiǎn)要介紹了正泰集團(tuán)的企業(yè)文化、技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式特點(diǎn)，剖析了正泰集團(tuán)未能規(guī)避和適應(yīng)不健全的技術(shù)創(chuàng)新法制環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新融資困難、技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)不到位、對(duì)技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)差、企業(yè)不善于利用外部技術(shù)來(lái)源等問(wèn)題及成因，并提出了推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)正泰技術(shù)創(chuàng)新需規(guī)避和適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的法制環(huán)境、拓寬融資渠道解決技術(shù)創(chuàng)新融資困難問(wèn)題、建立對(duì)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新人員的有效激勵(lì)制度、加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作以及加強(qiáng)與外部技術(shù)主體的合作等相應(yīng)對(duì)策。
第1章引言
1.1問(wèn)題的提出
改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展迅速，主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)都保持了持續(xù)增長(zhǎng)的勢(shì)頭，并逐漸成為我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分和推動(dòng)科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。但是，民營(yíng)企業(yè)也面臨著許多困難和問(wèn)題。如何建立完善民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)，是擺在我們面前必須予以解決的重要課題。因此，研究和探討民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)問(wèn)題具有一定的現(xiàn)實(shí)和理論意義。
1.2研究的思路與方法
1.2.1研究的思路
本文在對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等相關(guān)理論知識(shí)了解、掌握的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀的相關(guān)調(diào)查資料研究，分析了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的客觀必然性。結(jié)合正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，指出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問(wèn)題，并分析了問(wèn)題出現(xiàn)的原因，提出了推動(dòng)正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策。
1.2.2研究的方法
本文采用了定性分析法，調(diào)查和文獻(xiàn)研究的方法。定性分析法就是對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行“質(zhì)”的方面的分析，具體地說(shuō)是運(yùn)用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，對(duì)獲得的各種材料進(jìn)行思維加工，從而能去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里，達(dá)到認(rèn)識(shí)事物本質(zhì)、揭示內(nèi)在規(guī)律。調(diào)查法是科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)研究中最常用的方法之一，是有目的、有計(jì)劃、有系統(tǒng)地搜集有關(guān)研究對(duì)象現(xiàn)實(shí)狀況或歷史(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)狀況的材料的方法。調(diào)查方法是科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)研究中常用的基本研究方法，綜合運(yùn)用歷史(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)法、觀察法等方法以及談話、問(wèn)卷、個(gè)案研究、測(cè)驗(yàn)等科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)方式，對(duì)教育現(xiàn)象進(jìn)行有計(jì)劃的、周密的和系統(tǒng)的了解，并對(duì)調(diào)查搜集到的大量資料進(jìn)行分析、綜合、比較、歸納，從而為人們提供規(guī)律性的知識(shí)。文獻(xiàn)研究法是根據(jù)一定的研究目的或課題，通過(guò)調(diào)查文獻(xiàn)來(lái)獲得資料，從而全面地、正確地了解掌握所要研究問(wèn)題的一種方法。文獻(xiàn)研究法被廣泛用于各種學(xué)科研究中，作用是能了解有關(guān)問(wèn)題的歷史(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)和現(xiàn)狀，幫助確定研究課題;能形成關(guān)于研究對(duì)象的一般印象，有助于觀察和訪問(wèn);能得到現(xiàn)實(shí)資料的比較資料;有助于了解事物的全貌。
第2章企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)理論概述
2.1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義及內(nèi)容
2.1.1創(chuàng)新的涵義及內(nèi)容
創(chuàng)新(Innovation)一詞，來(lái)源于1912年美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)的成名作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》(TheTheoryofEconomicDevelopment)。約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)提出“企業(yè)家將生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過(guò)的新‘組合’,通過(guò)引入生產(chǎn)系統(tǒng)以獲得‘超額利潤(rùn)’的過(guò)程”的創(chuàng)新概念。熊彼特提出的“創(chuàng)新”或“新組合”，包括五個(gè)方面的內(nèi)容。開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，開(kāi)發(fā)市場(chǎng)上從未出現(xiàn)過(guò)的產(chǎn)品，或者是生產(chǎn)的產(chǎn)品有了本質(zhì)上的改變;采用新工藝，首次采用新的生產(chǎn)方法，新方法是技術(shù)發(fā)展的推動(dòng)和市場(chǎng)需求拉動(dòng)的結(jié)果，具有質(zhì)變性質(zhì)，或者是對(duì)原有生產(chǎn)工藝的改進(jìn)，新改進(jìn)是經(jīng)常發(fā)生的、漸進(jìn)的量變過(guò)程;利用新資源，采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了新的用途;開(kāi)拓新市場(chǎng)，開(kāi)辟?gòu)奈催M(jìn)入過(guò)的市場(chǎng)，或者將原有的市場(chǎng)細(xì)化，即用產(chǎn)品的多品種市場(chǎng)取代單一品種的市場(chǎng);確立新的生產(chǎn)組織與管理方式，也稱為組織創(chuàng)新，即改變企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和變革資產(chǎn)形態(tài)。
2.1.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義
基于研究者的研究視角不同，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的定義總體上可概括為三個(gè)方面。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是在企業(yè)建立新的生產(chǎn)函數(shù)，技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果將直接影響成本、價(jià)格與利潤(rùn)，因而側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)后果;從技術(shù)學(xué)的視角，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是在技術(shù)原理不變的情況下技術(shù)形態(tài)的轉(zhuǎn)化過(guò)程，是從發(fā)明技術(shù)向構(gòu)想技術(shù)、設(shè)計(jì)技術(shù)、試制與試驗(yàn)技術(shù)、生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)不斷轉(zhuǎn)化的過(guò)程，因而側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)發(fā)展過(guò)程;從管理學(xué)的視角，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家建立高效能、低成本的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)的過(guò)程，重要的是建立健全一個(gè)善于接受創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)，使勞動(dòng)者能在組織內(nèi)自覺(jué)地從事創(chuàng)新活動(dòng)，因而特別側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新諸階段的組織與管理。結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的視角，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義可概括為企業(yè)家抓住市場(chǎng)潛在的盈利機(jī)會(huì)，在企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中引入新產(chǎn)品或新工藝，通過(guò)建立效能更強(qiáng)、效率更高和生產(chǎn)費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的重新組合，達(dá)到在市場(chǎng)上取得成功的最終目標(biāo)的活動(dòng)。
2.1.3企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容
企業(yè)要在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于主動(dòng)地位，就必須順應(yīng)甚至引導(dǎo)社會(huì)技術(shù)的進(jìn)步，不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。一定的技術(shù)都是通過(guò)一定的物質(zhì)載體來(lái)實(shí)現(xiàn)的，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容主要表現(xiàn)在要素的創(chuàng)新、要素組合方法的創(chuàng)新和產(chǎn)品的創(chuàng)新三個(gè)方面。
(1)要素創(chuàng)新
企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程是一定的勞動(dòng)者利用一定的勞動(dòng)手段作用于勞動(dòng)對(duì)象使之改變物理(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)、化學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)形式或性質(zhì)的過(guò)程，參與這一過(guò)程的要素包括材料、設(shè)備以及企業(yè)員工等三類(lèi)。材料創(chuàng)新，材料是構(gòu)成產(chǎn)品的物質(zhì)基礎(chǔ)，材料費(fèi)用在產(chǎn)品成本中占很大比重，材料的性能在很大程度上影響產(chǎn)品的質(zhì)量。設(shè)備創(chuàng)新，設(shè)備是現(xiàn)代企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，不斷進(jìn)行設(shè)備創(chuàng)新，有利于改善企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量，減少原材料、能源的消耗，節(jié)省活勞動(dòng)的使用。人事創(chuàng)新，任何生產(chǎn)手段都需要依靠人來(lái)操作和利用，企業(yè)在增加新設(shè)備、使用新材料的同時(shí)，還需不斷提高人的素質(zhì)。
(2)要素組合方法創(chuàng)新
利用一定的方法將不同的生產(chǎn)要素加以組合是形成產(chǎn)品的先決條件。要素組合方法的創(chuàng)新包括生產(chǎn)工藝創(chuàng)新和生產(chǎn)過(guò)程的時(shí)空組織創(chuàng)新兩個(gè)方面。生產(chǎn)工藝的創(chuàng)新，生產(chǎn)工藝是勞動(dòng)者利用勞動(dòng)手段加工勞動(dòng)對(duì)象的方法，包括工藝過(guò)程、工藝配方、工藝參數(shù)等內(nèi)容。生產(chǎn)過(guò)程時(shí)空組織的創(chuàng)新，生產(chǎn)過(guò)程的組織包括設(shè)備、工藝裝備、在制品以及勞動(dòng)者在空間上的布局和時(shí)間上的組合。
(3)產(chǎn)品創(chuàng)新
生產(chǎn)過(guò)程中各種要素組合的結(jié)果是形成企業(yè)向社會(huì)貢獻(xiàn)的產(chǎn)品。產(chǎn)品是企業(yè)的象征，產(chǎn)品的創(chuàng)新是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心內(nèi)容，企業(yè)只有不斷地組織并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的創(chuàng)新，才能保持持久的競(jìng)爭(zhēng)力，充滿生命力。企業(yè)產(chǎn)品的創(chuàng)新內(nèi)容包括品種的創(chuàng)新、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新及產(chǎn)品使用價(jià)值在實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的創(chuàng)新三個(gè)方面。品種的創(chuàng)新，品種創(chuàng)新要求企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需要的變化，根據(jù)消費(fèi)者偏好的轉(zhuǎn)移，及時(shí)地調(diào)整企業(yè)的生產(chǎn)方向和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，不斷地開(kāi)發(fā)出用戶歡迎的適銷(xiāo)對(duì)路的產(chǎn)品。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)創(chuàng)新要求企業(yè)在不改變?cè)衅贩N的基本性能的前提下，對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)的各種產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)和改造，找出更加合理的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。產(chǎn)品使用價(jià)值在實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的創(chuàng)新，也稱市場(chǎng)創(chuàng)新，主要是通過(guò)企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)來(lái)進(jìn)行的。
2.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必要性
2.2.1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)進(jìn)步的源泉
本世紀(jì)50年代以來(lái)，技術(shù)進(jìn)步已成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要因素。技術(shù)的發(fā)展來(lái)源于技術(shù)的發(fā)明，發(fā)明的商業(yè)化應(yīng)用成為技術(shù)創(chuàng)新。加大技術(shù)創(chuàng)新的力度就是加大技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。本世紀(jì)初發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)只占5%左右，20-30年代提高到15%左右，40-50年代上升到40%左右，70-80年代達(dá)到60%左右，90年代已高達(dá)70%以上。據(jù)各國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家測(cè)算，美國(guó)在1929-1978年的50年中，技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為40%,資源配置的貢獻(xiàn)率為20%，人均資本增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為15%，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率為13%，勞動(dòng)者素質(zhì)提高的貢獻(xiàn)率為12%;英國(guó)1950-1962年間技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為63.9%;德國(guó)1950-1962年間為81.9%;日本1952-1968年間為65%。我國(guó)1952-1982年間為19%,1979-1990年間提高到30.1%,“八五”期間達(dá)到了40%。
2.2.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的決定因素
我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的主體是企業(yè)，競(jìng)爭(zhēng)的武器是產(chǎn)品。產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的強(qiáng)弱，表現(xiàn)在滿足人們?nèi)找嬖鲩L(zhǎng)的物質(zhì)文化生活的需求和社會(huì)生產(chǎn)需求的程度?？茖W(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)技術(shù)的發(fā)展能夠創(chuàng)造出全新的獨(dú)特產(chǎn)品，從而開(kāi)拓新市場(chǎng)，引導(dǎo)人們物質(zhì)文化生活和生產(chǎn)的更新需求，具有強(qiáng)勁的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮了關(guān)鍵作用。因此，產(chǎn)品是企業(yè)的生命，創(chuàng)新的產(chǎn)品是企業(yè)生命延續(xù)的保證，技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)活力和競(jìng)爭(zhēng)力的決定因素。企業(yè)要在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，只能依靠持續(xù)不斷的技術(shù)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)。
2.2.3企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)工業(yè)化進(jìn)程的主要?jiǎng)恿?/p>
工業(yè)化進(jìn)程是一個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化的過(guò)程，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的基礎(chǔ)。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化只能通過(guò)產(chǎn)品創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)，技術(shù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化在很大程度上取決于工藝創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)兼有創(chuàng)造和破壞的過(guò)程，破壞已經(jīng)過(guò)時(shí)的產(chǎn)品、工藝和工業(yè)，創(chuàng)造新的產(chǎn)品、工藝和工業(yè)，形成一批又一批的新興企業(yè)和新產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化方向演進(jìn)，加速了工業(yè)化的進(jìn)程。
2.2.4企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的關(guān)鍵
技術(shù)創(chuàng)新使生產(chǎn)要素在更先進(jìn)的科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)技術(shù)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)了“新組合”，損失浪費(fèi)減少，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果顯著。從主要依靠增加投入、追求數(shù)量擴(kuò)張轉(zhuǎn)移到主要依靠技術(shù)進(jìn)步和提高勞動(dòng)者素質(zhì)上來(lái)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，從而提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量和效益。
2.2.5企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的基礎(chǔ)
技術(shù)創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的基礎(chǔ)，制度創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的保證，技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新是有機(jī)結(jié)合的整體，企業(yè)的生存取決于技術(shù)創(chuàng)新的積累，沒(méi)有活躍的技術(shù)創(chuàng)新，制度創(chuàng)新也就無(wú)從談起。制度創(chuàng)新反過(guò)來(lái)又推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，使技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)得到更充分的發(fā)揮。第3章正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新概況
3.1正泰集團(tuán)簡(jiǎn)介
正泰集團(tuán)(簡(jiǎn)稱正泰)是以正泰集團(tuán)股份有限公司為控股公司組建的大型民營(yíng)股份制企業(yè)，先后從低壓電器、儀器儀表、輸配電設(shè)備、建筑電器、汽車(chē)電器，最終發(fā)展成為全國(guó)產(chǎn)銷(xiāo)量最大的工業(yè)電器高科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)。正泰擁有國(guó)家級(jí)的企業(yè)技術(shù)中心，建有國(guó)際一流的理化測(cè)試中心、計(jì)量中心、低壓電器檢測(cè)中心和高低壓電氣科研開(kāi)發(fā)基地，是浙江省高新技術(shù)企業(yè)、上海市高新技術(shù)企業(yè)和全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新基地?？茖W(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)完善的技術(shù)創(chuàng)新體系和龐大健全的營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)使正泰始終走在國(guó)內(nèi)同行的前列。1998年7月10日，正泰集團(tuán)在全國(guó)同行業(yè)中率先推出自主開(kāi)發(fā)的、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的N系列新產(chǎn)品，打破了中國(guó)生產(chǎn)低壓電器一貫的傳統(tǒng)模式，領(lǐng)導(dǎo)了行業(yè)的發(fā)展潮流，推進(jìn)了我國(guó)低壓電器產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。目前，正泰在全國(guó)各地設(shè)立了2000多家集銷(xiāo)售、服務(wù)于一體的銷(xiāo)售公司和特約經(jīng)銷(xiāo)處，并在國(guó)外建立了5家分公司和30多家銷(xiāo)售總，產(chǎn)品暢銷(xiāo)美國(guó)、歐洲、俄羅斯、巴西、東南亞、中東、非洲等世界70多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。
3.2正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀
正泰在民營(yíng)企業(yè)中率先建立了國(guó)家級(jí)的技術(shù)研發(fā)中心、理化測(cè)試中心、計(jì)量中心和低壓電器檢測(cè)等中心，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供了良好的硬件保證，形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國(guó)硅谷為龍頭、相關(guān)科研院所為依托的多層次開(kāi)放式的信息網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)研發(fā)體系。正泰集團(tuán)堅(jiān)持走技術(shù)興企之路，自主創(chuàng)新，不斷加大技術(shù)研發(fā)力度，成果顯著。目前，正泰共獲發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀專利等專利200多項(xiàng)。同時(shí)，正泰關(guān)注行業(yè)的發(fā)展，主持和參與制訂國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)30余項(xiàng)。正泰浙大中自全集成新一代工業(yè)自動(dòng)化系統(tǒng)榮獲“國(guó)家科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)進(jìn)步獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)”，“正泰”牌NA8-1600萬(wàn)能式斷路器榮獲“2006中國(guó)機(jī)械工業(yè)科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)進(jìn)步一等獎(jiǎng)”，“正泰”126kVGIS等7種產(chǎn)品通過(guò)了國(guó)家級(jí)鑒定并被專家認(rèn)定為達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平，并已具備了220KV及以上電壓等級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，自主研發(fā)的CCGZ127-4型低壓電力載波集中抄表系統(tǒng)獲“2006年度浙江機(jī)械工業(yè)科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)技術(shù)二等獎(jiǎng)”。
3.3正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新模式的特點(diǎn)
3.3.1構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)
正泰集團(tuán)圍繞技術(shù)創(chuàng)新的主題，構(gòu)建多層次、開(kāi)放式的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在集團(tuán)內(nèi)部設(shè)立了技術(shù)開(kāi)發(fā)中心和專業(yè)技術(shù)處，并以此為核心將科研、培訓(xùn)、開(kāi)發(fā)整合成一條“技術(shù)創(chuàng)新鏈條”。正泰技術(shù)研發(fā)已形成了以集團(tuán)技術(shù)開(kāi)發(fā)中心、專業(yè)技術(shù)處為主體的多層次、開(kāi)放式技術(shù)開(kāi)發(fā)網(wǎng)絡(luò)和集科研、教育、培訓(xùn)、開(kāi)發(fā)為一體的科技鏈，使產(chǎn)品開(kāi)發(fā)從“跟隨型”向“領(lǐng)先型”發(fā)展。正泰形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國(guó)硅谷為龍頭、相關(guān)科研院所為依托的多層次開(kāi)放式的信息網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)研發(fā)體系。
3.3.2設(shè)立科技開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)
為了充分、及時(shí)地利用國(guó)內(nèi)外最新科技成果，正泰集團(tuán)先后在國(guó)內(nèi)科技人才和科研院所比較集中的北京、上海以及美國(guó)的硅谷設(shè)立了自己的科技開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)。一個(gè)全球化、階梯式的研發(fā)體系正在正泰形成。位于溫州樂(lè)清的生產(chǎn)基地建有國(guó)際一流的理化測(cè)試中心、計(jì)量中心、低壓電器檢測(cè)中心和高低壓電氣科研開(kāi)發(fā)基地。在上海，正泰集團(tuán)建立了研發(fā)中心;在美國(guó)硅谷，正泰建立了電氣前沿技術(shù)研發(fā)中心;在歐洲，正泰正準(zhǔn)備建立研發(fā)中心進(jìn)行自主創(chuàng)新研究。
3.3.3加大技術(shù)創(chuàng)新的投入力度
為推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新，正泰集團(tuán)出臺(tái)了《關(guān)于加快技術(shù)進(jìn)步的若干規(guī)定》，明確規(guī)定每年以銷(xiāo)售收入的5%用于科技開(kāi)發(fā)，并定期召開(kāi)集團(tuán)的科技大會(huì)，重獎(jiǎng)技術(shù)創(chuàng)新有功人員。在正泰集團(tuán)最受尊敬的是科研人員，收入最高的也是科研人員。正泰提出，要首先讓科技人員成為百萬(wàn)富翁，甚至千萬(wàn)富翁。正泰集團(tuán)正在醞釀股份重新配置，讓更多頂尖人才執(zhí)有“恒產(chǎn)”保持“恒心”。
3.3.4強(qiáng)化新技術(shù)新產(chǎn)品的質(zhì)量檢測(cè)
正泰集團(tuán)內(nèi)部成立了數(shù)百人的質(zhì)量檢驗(yàn)隊(duì)伍，建立了“總裁質(zhì)量巡視制度”、“董事長(zhǎng)質(zhì)量專線”以及每年一度的“質(zhì)量活動(dòng)月”等制度。正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新模式的有效運(yùn)行，給正泰創(chuàng)造了越來(lái)越多的技術(shù)創(chuàng)新成果，創(chuàng)新成果在提升產(chǎn)品質(zhì)量上充分體現(xiàn)。目前，正泰的部分產(chǎn)品已通過(guò)了國(guó)際CB安全認(rèn)證、美國(guó)UL認(rèn)證、芬蘭FI認(rèn)證、比利時(shí)CEBEC認(rèn)證、荷蘭KEMA認(rèn)證、德國(guó)VDE等認(rèn)證。在國(guó)內(nèi)領(lǐng)取了我國(guó)低壓電器行業(yè)第一張“中國(guó)強(qiáng)制認(rèn)證”(簡(jiǎn)稱CCC)證書(shū)。多項(xiàng)產(chǎn)品通過(guò)國(guó)家新技術(shù)新產(chǎn)品鑒定，被評(píng)為國(guó)家名牌、浙江省和溫州市名牌產(chǎn)品。
第4章正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新存在問(wèn)題及原因分析
4.1未能規(guī)避和適應(yīng)不健全的技術(shù)創(chuàng)新法制環(huán)境
秩序混亂的市場(chǎng)法制環(huán)境制約著正泰集團(tuán)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新是要冒風(fēng)險(xiǎn)、花代價(jià)的，如果法制不健全，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序混亂，勢(shì)必出現(xiàn)各種假冒、仿制等侵權(quán)行為，損害創(chuàng)新者的利益。在競(jìng)爭(zhēng)秩序混亂的市場(chǎng)環(huán)境中，企業(yè)可以通過(guò)不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)方式來(lái)?yè)屨际袌?chǎng)或擠占市場(chǎng)，可以不承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，不需要支付技術(shù)創(chuàng)新的成本，卻可能獲取更大收益。不正當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為必然會(huì)成為正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的首要障礙。
4.2技術(shù)創(chuàng)新融資困難
正泰集團(tuán)創(chuàng)業(yè)時(shí)間較短，規(guī)模較小，制約正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸主要是難以籌集到必要的資金，尤其是支持企業(yè)持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)期資金。缺乏資金使得好的技術(shù)成果無(wú)法商品化，只能依靠自身的積累緩慢地滾動(dòng)發(fā)展，無(wú)法迅速形成規(guī)模，搶占市場(chǎng)。資金問(wèn)題已成為民營(yíng)科技企業(yè)正泰集團(tuán)發(fā)展的主要障礙。利用資本市場(chǎng)融資，對(duì)于民營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)還不具有普遍性。早在2005年3月的《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》(簡(jiǎn)稱“非公經(jīng)濟(jì)36條”)第十一條提出：“拓寬直接融資渠道”，“非公有制企業(yè)在資本市場(chǎng)發(fā)行上市與國(guó)有企業(yè)一視同仁”。但是，截至2006年，深滬兩地的1300多家上市公司中，民營(yíng)上市公司數(shù)量占上市公司總數(shù)仍不到1/4，75%以上仍為國(guó)有或集體企業(yè)，而且通過(guò)IPO融資的民營(yíng)企業(yè)僅為130多家，不到上市公司的10%。可見(jiàn)，民營(yíng)企業(yè)還不是證券市場(chǎng)服務(wù)的重點(diǎn)。目前我國(guó)民營(yíng)企業(yè)還處在發(fā)展壯大的過(guò)程中，絕大多數(shù)企業(yè)規(guī)模較小，銀行對(duì)申請(qǐng)授信的民營(yíng)企業(yè)尤其是民營(yíng)中小企業(yè)資信狀況難以了解掌握，而且其還貸意愿與能力大都取決于企業(yè)負(fù)責(zé)人的能力與素質(zhì)，風(fēng)險(xiǎn)較大，監(jiān)管難，加之企業(yè)財(cái)務(wù)制度不透明，缺乏審查條件，缺乏可行的擔(dān)保體系。因此，民營(yíng)企業(yè)難以得到銀行貸款。
4.3技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)不到位
正泰集團(tuán)激勵(lì)體制基本采用發(fā)放獎(jiǎng)金、增加工資、其他物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等措施。但是，高額的獎(jiǎng)金有時(shí)仍不能留住掌握核心技術(shù)的創(chuàng)新人才，正泰應(yīng)當(dāng)探索其他的激勵(lì)方式。另外，創(chuàng)新資源支持和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)制度在正泰基本還沒(méi)建立起來(lái)。假如只是對(duì)創(chuàng)新成功給予獎(jiǎng)勵(lì)，而創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)起創(chuàng)新的員工或部門(mén)承擔(dān)，那么創(chuàng)新激勵(lì)制度就是不完整的，也無(wú)法起到真正的激勵(lì)創(chuàng)新作用。
4.4對(duì)技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)差
我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度目前已形成了包括專利、版權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)秘密、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)等在內(nèi)的法律保護(hù)體系。正泰從創(chuàng)業(yè)初期的模仿創(chuàng)新向發(fā)展壯大期的自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變過(guò)程中，還欠缺利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)企業(yè)技術(shù)成果的意識(shí)。早期的正泰經(jīng)過(guò)大量的投資，經(jīng)過(guò)技術(shù)人員艱苦的努力，終于開(kāi)發(fā)出的獨(dú)特產(chǎn)品，由于沒(méi)能很好地利用專利制度或商業(yè)秘密保護(hù)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行特殊保護(hù)，導(dǎo)致泄密，甚至技術(shù)成果被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手拿來(lái)用作與自己抗衡的法寶，對(duì)企業(yè)發(fā)展是致命的打擊。因此，正泰在提高技術(shù)創(chuàng)新能力的同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。
4.5企業(yè)不善于利用外部技術(shù)來(lái)源
4.5.1忽視信息的搜集、掌握和研究
技術(shù)信息的搜集、掌握和集成是縮短研發(fā)流程，低投入高產(chǎn)出的重要途徑，對(duì)企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力至關(guān)重要，不搜集、不了解就談不上繼承和提升。正泰在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，對(duì)該領(lǐng)域的世界技術(shù)前沿、國(guó)內(nèi)外專利、國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手水平等不能做到了如指掌。知己知彼才會(huì)少走彎路，如果巨資投入，其他企業(yè)早已申請(qǐng)了專利保護(hù)，等于做了無(wú)用功。
4.5.2企業(yè)技術(shù)貿(mào)易利用效果不明顯
充分利用技術(shù)貿(mào)易可以直接引進(jìn)技術(shù)，如果能在消化吸收的基礎(chǔ)上進(jìn)行二次創(chuàng)新，可以快速提升技術(shù)能力。正泰對(duì)于技術(shù)貿(mào)易的認(rèn)識(shí)和利用方面還存在欠缺，雖然認(rèn)識(shí)到了技術(shù)貿(mào)易的重要意義，但在具體技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中“重硬輕軟”，“重硬輕軟”指以機(jī)械設(shè)備和生產(chǎn)線為載體的技術(shù)引進(jìn)居多，而以技術(shù)專利、技術(shù)秘密使用權(quán)、工藝流程等為載體的引進(jìn)比例少，進(jìn)行二次創(chuàng)新的難度加大。
第5章解決正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新存在問(wèn)題的對(duì)策
5.1規(guī)避和適應(yīng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法制環(huán)境
企業(yè)要適應(yīng)針對(duì)國(guó)家的適時(shí)的法律環(huán)境來(lái)規(guī)避技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，并促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。國(guó)家根據(jù)形勢(shì)發(fā)展需要而考慮制定《促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新條例》、《保護(hù)民營(yíng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條例》等法律法規(guī)，加大已有法律法規(guī)的執(zhí)行力度及為民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供比較完備的法制保障，完善技術(shù)創(chuàng)新的法制環(huán)境，在已有的法律法規(guī)的基礎(chǔ)上進(jìn)行整理、歸類(lèi)、修改、補(bǔ)充和完善，進(jìn)一步明確其細(xì)則。對(duì)正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中遇到的有關(guān)科研成果的定價(jià)方法、技術(shù)成果提成、技術(shù)持股、股票期權(quán)、職務(wù)技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)歸屬、技術(shù)中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)管理和科技成果產(chǎn)業(yè)化等方面的問(wèn)題要做出相應(yīng)的法律規(guī)范。
5.2拓寬融資渠道解決技術(shù)創(chuàng)新融資困難問(wèn)題
解決正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新融資難問(wèn)題，需要政府、民營(yíng)企業(yè)和市場(chǎng)監(jiān)管者三方通過(guò)共同參與加以改善。政府決策部門(mén)要正視市場(chǎng)法則，端正建立證券市場(chǎng)的目標(biāo)和宗旨，為民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)公平、健康的資本市場(chǎng)環(huán)境。政府還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)以股權(quán)融資、項(xiàng)目融資等方式籌集資金，建立健全創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制，支持民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，允許符合條件的民營(yíng)企業(yè)依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定發(fā)行企業(yè)債券，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)辦融資租賃、公司理財(cái)和賬戶托管等業(yè)務(wù)，改進(jìn)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)服務(wù)方式和手段，開(kāi)展面向民營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，鼓勵(lì)有條件的地區(qū)建立民營(yíng)企業(yè)信用擔(dān)?；鸷蛥^(qū)域性信用再擔(dān)保機(jī)構(gòu)。只有這樣才能為民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供更多經(jīng)濟(jì)上的保障。
5.3建立對(duì)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新人員的有效激勵(lì)制度
建立對(duì)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新人員的有效激勵(lì)制度，要根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新特征及人們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)確定不同崗位的支付報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，勞動(dòng)報(bào)酬是最基本的激勵(lì)制度。改革民營(yíng)企業(yè)中原有的不符合當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特征的工資制度，根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)創(chuàng)新特征和人們對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)制訂新的報(bào)酬制度，是調(diào)動(dòng)企業(yè)職工創(chuàng)新積極性的最根本的制度保障。對(duì)特殊貢獻(xiàn)給予正常工作報(bào)酬之外的獎(jiǎng)勵(lì)是調(diào)動(dòng)技術(shù)人員創(chuàng)新的積極性的最有效手段之一。重視企業(yè)員工的培訓(xùn)和開(kāi)發(fā)，提高員工的專業(yè)水平。同時(shí)，塑造有利于技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)文化，使全體員工都為企業(yè)的目標(biāo)努力工作，從而使?jié)撃艿玫匠浞职l(fā)揮。
5.4加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作
正泰需加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，重視技術(shù)貿(mào)易的作用。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)章制度，尤其要做好研究與開(kāi)發(fā)過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。在根據(jù)市場(chǎng)需求選題時(shí)進(jìn)行專利檢索，企業(yè)在確定研發(fā)方向之前，充分利用國(guó)內(nèi)外專利信息，了解相關(guān)領(lǐng)域最新的進(jìn)展情況，不僅可以避免侵權(quán)糾紛，而且可使研發(fā)活動(dòng)起點(diǎn)較高，少走彎路;研發(fā)過(guò)程化中定期跟蹤相關(guān)專利信息;在研發(fā)過(guò)程中，新的模型、方法也可以申請(qǐng)專利，不一定要等到產(chǎn)品出來(lái)才去申請(qǐng)，對(duì)新模型新方法申請(qǐng)專利可以搶得專利保護(hù)的先機(jī);在取得創(chuàng)新成果之后，重點(diǎn)是利用專利制度進(jìn)行創(chuàng)新成果保護(hù)，注意成果的保密，要靈活和綜合運(yùn)用商標(biāo)、技術(shù)秘密等各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式。同時(shí)，重視技術(shù)貿(mào)易，充分利用技術(shù)貿(mào)易，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行二次創(chuàng)新。企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目時(shí)可以要求附帶現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)和培訓(xùn)計(jì)劃，企業(yè)員工可以通過(guò)接受培訓(xùn)和技術(shù)應(yīng)用的實(shí)踐，消化吸收引進(jìn)的技術(shù)知識(shí)，從而提高自身的技術(shù)能力。
5.5加強(qiáng)與外部技術(shù)主體的合作
正泰需加強(qiáng)與外部技術(shù)主體的合作，重視戰(zhàn)略聯(lián)盟的應(yīng)用。民營(yíng)企業(yè)正泰可以采用建立技術(shù)聯(lián)盟的思路，揚(yáng)長(zhǎng)避短，充分發(fā)揮自己的快速反應(yīng)能力，利用自己的優(yōu)勢(shì)，依靠與其它企業(yè)的科研機(jī)構(gòu)和高等院校締結(jié)技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)新方式，迅速提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。技術(shù)聯(lián)盟的基本形式可以采用同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)的企業(yè)間項(xiàng)目聯(lián)盟。如果由于企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)較激烈，難以建立同行業(yè)項(xiàng)目聯(lián)盟，可以充分利用大專院校、科研所的人才、研究設(shè)備、技術(shù)信息等優(yōu)勢(shì)，結(jié)合企業(yè)在市場(chǎng)信息、資金方面的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行聯(lián)合開(kāi)發(fā)，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，迅速提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。促成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素中，做好自身的創(chuàng)新過(guò)程管理固然重要，但技術(shù)創(chuàng)新成功還需要宏觀環(huán)境的支持。政策法律環(huán)境、金融環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境都會(huì)對(duì)企業(yè)的成功產(chǎn)生影響。因此，民營(yíng)企業(yè)還應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策等方面的變化。例如，對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定及相應(yīng)的優(yōu)惠政策等，爭(zhēng)取獲得政府方面的最大限度的支持，增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。
第6章結(jié)束語(yǔ)
在即將到來(lái)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新是企業(yè)走向知識(shí)經(jīng)濟(jì)、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重要途徑。從微觀水平上看，技術(shù)創(chuàng)新是現(xiàn)代企業(yè)生存與發(fā)展之根本，對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力起著決定性的影響，并由此決定企業(yè)命運(yùn);從宏觀水平上看，技術(shù)創(chuàng)新可以決定一國(guó)整個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)乃至一個(gè)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)地位，并由此決定一國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。盡管技術(shù)創(chuàng)新具有如此重大的功效，然而我國(guó)企業(yè)多年來(lái)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)卻并未能夠因此而得以有效地開(kāi)展，特別是在我國(guó)民營(yíng)企業(yè)中尚未形成科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)的合理的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為。本文雖然在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面作了一定程度的研究，對(duì)有些問(wèn)題的研究還不夠深入，對(duì)有些觀點(diǎn)的提出還不夠科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)和完善，對(duì)有些問(wèn)題還需要現(xiàn)有理論的進(jìn)一步發(fā)展或運(yùn)用其他新的理論才能夠得到較好的解決。
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文獻(xiàn)提出了一種以多主體的順序“接力”為主要特征的創(chuàng)新模式，并稱之為“接力創(chuàng)新”。文獻(xiàn)［2］預(yù)測(cè)在生物制藥業(yè)、生物農(nóng)業(yè)、信息業(yè)、納米業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)中廣泛存在接力創(chuàng)新。其中，接力創(chuàng)新在生物制藥產(chǎn)業(yè)的普適性已被文獻(xiàn)［1，3－4］等證明。文獻(xiàn)［5］驗(yàn)證了信息產(chǎn)業(yè)（主要是新一代信息技術(shù)）中也大量存在接力創(chuàng)新。那么，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)、納米技術(shù)等是否也如預(yù)測(cè)的那樣遵循接力創(chuàng)新呢？如果遵循，那么是否具有自身的特性以及為何會(huì)形成這種特性呢？這些問(wèn)題尚未得到回答①。與生物制藥產(chǎn)業(yè)相類(lèi)似，生物農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)同樣建立在現(xiàn)代生物技術(shù)的基礎(chǔ)上，并且是除生物制藥產(chǎn)業(yè)以外運(yùn)用現(xiàn)代生物技術(shù)最為廣泛、發(fā)展最為迅猛的產(chǎn)業(yè)，也是中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。從理論層面看，研究農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新可以拓展接力創(chuàng)新的應(yīng)用范圍、深化和完善接力創(chuàng)新的相關(guān)理論。從實(shí)踐層面看，中國(guó)是一個(gè)農(nóng)業(yè)大國(guó)，生物農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)于促進(jìn)中國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)現(xiàn)代化、保障國(guó)家安全具有重要的戰(zhàn)略意義。揭示農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新的特性，為中國(guó)生物農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究提供了一個(gè)新的視角，可以幫助相關(guān)創(chuàng)新主體明確定位、科學(xué)決策，指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)業(yè)政策等方面的研究。本文采取多案例研究方法，通過(guò)與生物制藥技術(shù)等的接力創(chuàng)新進(jìn)行對(duì)比，探索農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新②。下文安排如下：在文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上提出研究變量；進(jìn)行研究設(shè)計(jì)；通過(guò)案例分析得出主要發(fā)現(xiàn)；探討農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的形成機(jī)理；總結(jié)研究結(jié)論和政策啟示。
2文獻(xiàn)回顧與研究變量
2．1文獻(xiàn)回顧
接力創(chuàng)新的淵源可以追溯到Pavitt對(duì)“基于科學(xué)的高科技部門(mén)”的論述［6］以及國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中“基于科學(xué)的體制”［7－8］。“模式2”等理論也強(qiáng)調(diào)了“后現(xiàn)代”社會(huì)中科學(xué)研究與創(chuàng)新的交互作用［9］，并進(jìn)而形成“三螺旋”模型所描述的大學(xué)承擔(dān)企業(yè)功能、企業(yè)承擔(dān)學(xué)術(shù)功能的現(xiàn)象［10］。這些經(jīng)典研究（但不限于這些研究）事實(shí)上分離出一類(lèi)基于科學(xué)的創(chuàng)新。例如：Pisano認(rèn)為科學(xué)的深度參與導(dǎo)致生物制藥是“基于科學(xué)的商業(yè)”［11］；陳勁、趙曉婷和梁靚指出生物制藥等領(lǐng)域的創(chuàng)新是“基于科學(xué)的創(chuàng)新”［12］；對(duì)納米產(chǎn)業(yè)的研究也佐證了這種特性［13］。那么，這類(lèi)基于科學(xué)的創(chuàng)新如何才能獲得成功？生物制藥創(chuàng)新研究逐步揭示出接力創(chuàng)新這一新型創(chuàng)新模式，給這個(gè)命題提供了較為完美的答案。①文獻(xiàn)［3］提出：專家型公司是建立在科學(xué)研究的基礎(chǔ)上的、專注于分子生物學(xué)研究和現(xiàn)代生物技術(shù)研發(fā)前端的小型生物技術(shù)企業(yè)；而核心公司是在新藥的研發(fā)、生產(chǎn)和營(yíng)銷(xiāo)等方面具有綜合組織能力的大型一體化公司。生物制藥源于20世紀(jì)70年明的DNA重組技術(shù)［14］，當(dāng)前已成為涉及分子生物學(xué)、基因組學(xué)、蛋白質(zhì)組學(xué)、遺傳學(xué)、生物化學(xué)、組合化學(xué)、生物信息學(xué)、計(jì)算科學(xué)和納米技術(shù)等眾多科學(xué)技術(shù)的復(fù)雜體系［11］。文獻(xiàn)［15］指出生物制藥創(chuàng)新主要來(lái)自大學(xué)，大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)、盈利性公司等不同類(lèi)型的組織在創(chuàng)新過(guò)程中建立聯(lián)系、共同參與創(chuàng)新［16－18］，大型制藥公司與利用生物技術(shù)開(kāi)發(fā)新藥的專業(yè)化企業(yè)之間是合作關(guān)系［19］。李天柱、銀路和石忠國(guó)等最早提出生物制藥創(chuàng)新中專家型公司與核心公司之間合作的本質(zhì)是兩者的接力創(chuàng)新，技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合同研究、并購(gòu)、聯(lián)盟等常見(jiàn)的合作方式其實(shí)是實(shí)現(xiàn)接力的具體手段［3］①。在此后的研究中，李天柱等進(jìn)一步針對(duì)生物制藥起源于基礎(chǔ)科學(xué)研究的特性，將大學(xué)等公共研究機(jī)構(gòu)納入接力創(chuàng)新框架，提出了接力創(chuàng)新的完整概念，分析了“大學(xué)－專家型公司－核心公司”之間的主要接力關(guān)系和接力方式［1］，并探討了接力創(chuàng)新的一般規(guī)律和發(fā)生機(jī)理，比較了接力創(chuàng)新與合作創(chuàng)新（包括產(chǎn)學(xué)研合作）、開(kāi)放式創(chuàng)新和二次創(chuàng)新等其他典型創(chuàng)新模式的異同及應(yīng)用思路［2］。雖然接力創(chuàng)新概念的提出時(shí)間較晚，但是由于它對(duì)基于科學(xué)的創(chuàng)新具有重要價(jià)值，已引起了一些學(xué)者的關(guān)注。文獻(xiàn)［5］驗(yàn)證了信息產(chǎn)業(yè)中廣泛存在接力創(chuàng)新且它具有自身的特性；有學(xué)者運(yùn)用接力創(chuàng)新研究了區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)、新興產(chǎn)業(yè)載體等［3－4，20－21］。然而，總體來(lái)看，目前關(guān)于接力創(chuàng)新的研究主要是基于生物制藥產(chǎn)業(yè)開(kāi)展的，而生物農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)等其他基于科學(xué)的產(chǎn)業(yè)是否遵循接力創(chuàng)新及其特性則尚無(wú)專門(mén)研究。
2．2研究變量
本文旨在驗(yàn)證前人對(duì)接力創(chuàng)新的推斷，但是由于針對(duì)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的類(lèi)似研究尚屬空白，因此本文實(shí)際上屬于對(duì)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的探索。針對(duì)這一研究目的，首先，本文將研究問(wèn)題明確為“農(nóng)業(yè)生物技術(shù)是否遵循接力創(chuàng)新，如果遵循，那么是否具有自身的特殊性及其形成機(jī)理是什么”，以避免被海量數(shù)據(jù)所“淹沒(méi)”［22］；其次，除了可從研究問(wèn)題直接推出的研究變量外，本文并未事前指定其他變量，以防止在研究過(guò)程中束縛思想、阻礙新理論的構(gòu)建；最后，本文借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)的邏輯，但盡量保持開(kāi)放心態(tài)，以免限制研究發(fā)現(xiàn)和產(chǎn)生偏差［22］?；谏鲜鏊枷?，根據(jù)代表性文獻(xiàn)［1－3］鋪墊的理論基礎(chǔ)，本文利用如下變量研究農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新：1）接力創(chuàng)新。接力創(chuàng)新的本質(zhì)是：能力顯著異質(zhì)、優(yōu)勢(shì)明顯互補(bǔ)的創(chuàng)新主體共同參與創(chuàng)新，但各主體加入創(chuàng)新過(guò)程的時(shí)間有先有后，且它們承擔(dān)不同的任務(wù)，在創(chuàng)新過(guò)程中地位平等、缺一不可、各司其職、很少“越界”，主體間的順序接力推動(dòng)創(chuàng)新獲得成功。也有文獻(xiàn)指出，在新興技術(shù)的創(chuàng)新中，能力互補(bǔ)的創(chuàng)新主體通過(guò)聯(lián)盟等組織間合作方式共同完成創(chuàng)新是一種普遍現(xiàn)象［23］，因此不能認(rèn)為只要多個(gè)主體共同參與的創(chuàng)新就屬于接力創(chuàng)新。為了使研究更加嚴(yán)謹(jǐn)［24］，針對(duì)接力創(chuàng)新變量，本文提出一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性解釋：農(nóng)業(yè)生物技術(shù)不遵循接力創(chuàng)新，實(shí)際上只是采取了戰(zhàn)略聯(lián)盟等合作創(chuàng)新模式。2）接力關(guān)系。接力關(guān)系這一變量是參照當(dāng)前接力創(chuàng)新最為典型的生物制藥產(chǎn)業(yè)而提出的，其存在的前提是接力創(chuàng)新變量能夠得到較好的解釋。具體而言，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中可能存在如下接力關(guān)系：第一，以不同創(chuàng)新主體之間的知識(shí)創(chuàng)造接力為主線；第二，以不同主體之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)接力為實(shí)現(xiàn)手段；第三，以金融接力為支撐，即創(chuàng)新過(guò)程中存在不斷有新的資金加入、原有資金退出的接力現(xiàn)象；第四，創(chuàng)新過(guò)程中政府支持政策也具有與金融支撐類(lèi)似的接力現(xiàn)象。3）接力方式。接力方式是上下游創(chuàng)新主體之間實(shí)現(xiàn)接力的具體手段。參照生物制藥技術(shù)的接力創(chuàng)新，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新的主要接力方式應(yīng)包括授權(quán)許可、平臺(tái)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合同研究、并購(gòu)、聯(lián)盟等多種方式。與接力關(guān)系變量相類(lèi)似，接力方式變量存在的前提也使接力創(chuàng)新變量得到較好的解釋。
3研究設(shè)計(jì)
3．1研究邊界
按照一般理解，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)是運(yùn)用基因工程、發(fā)酵工程、細(xì)胞工程、酶工程及分子育種等生物技術(shù)改良動(dòng)植物及微生物品種的生產(chǎn)性狀，培育動(dòng)植物及微生物新品種，生產(chǎn)生物農(nóng)藥、獸藥和疫苗的新技術(shù)［25］。該定義指出，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)建立在以DNA重組為核心的現(xiàn)代生物技術(shù)體系的基礎(chǔ)上，從而與其他農(nóng)業(yè)技術(shù)區(qū)分開(kāi)來(lái)。例如，袁隆平院士發(fā)明了“雜交水稻”技術(shù)，為中國(guó)和世界做出了巨大貢獻(xiàn)，但是該技術(shù)沒(méi)有利用DNA重組及其他現(xiàn)代生物技術(shù)，因此不屬于本文研究的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)①。
3．2研究方法
案例研究最適合于研究“怎么樣”（how）和“為什么”（why）的問(wèn)題［24］。案例研究以案例為基礎(chǔ)，從中歸納產(chǎn)生理論，理論的產(chǎn)生完全根植并升華于案例內(nèi)或案例間的構(gòu)念之間的關(guān)系及這些關(guān)系所蘊(yùn)含的邏輯論點(diǎn)［26］。案例研究可分為單案例研究和多案例研究［27］，其中多案例研究在有效性和普適性方面比單案例研究更具優(yōu)勢(shì)［28－29］，特別是當(dāng)多個(gè)案例同時(shí)指向同一結(jié)論時(shí)，案例研究的有效性更會(huì)顯著提高［24］。本文對(duì)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的探索正屬于“how”和“why”的問(wèn)題，適合于采用案例研究方法?？紤]到歸納理論的有效性，本文采用多案例研究方法。
3．3數(shù)據(jù)收集
案例研究中常用的數(shù)據(jù)來(lái)源包括文獻(xiàn)、檔案記錄、訪談、直接觀察、參與性觀察和實(shí)物證據(jù)［30］，本文采用文獻(xiàn)分析作為數(shù)據(jù)收集方法。數(shù)據(jù)收集按照下面步驟進(jìn)行：第一階段，研讀有關(guān)行業(yè)報(bào)告和資訊收集，找出已進(jìn)入商業(yè)化階段的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)。在這一階段，國(guó)家科技部高新技術(shù)司編寫(xiě)的《中國(guó)生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告》等權(quán)威報(bào)告、生物谷②等專業(yè)網(wǎng)站提供了最初的篩選范圍。第二階段，針對(duì)收集到的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)名錄，廣泛收集其技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的信息，獲得大量零散的技術(shù)創(chuàng)新片段。在這一階段，除了論文、研究報(bào)告等文獻(xiàn)外，維基百科③、谷歌、果殼網(wǎng)④等網(wǎng)站也是豐富信息的重要來(lái)源⑤。第三階段，使用三角驗(yàn)證法確認(rèn)數(shù)據(jù)的質(zhì)量，即研究者可利用多重證據(jù)來(lái)源和多重研究方法以減少偏見(jiàn)的影響［31］。第四階段，將經(jīng)過(guò)驗(yàn)證的創(chuàng)新案例片段進(jìn)行拼接，從而得到完整的案例。在收集數(shù)據(jù)資料的過(guò)程中，筆者還建立了案例檔案和證據(jù)鏈以保證案例質(zhì)量。不可否認(rèn)，諸如文獻(xiàn)分析這種二手?jǐn)?shù)據(jù)收集方法與訪談法、觀察法等相比確實(shí)并非最優(yōu)選擇，這是在現(xiàn)有研究條件約束下所做出的一種滿意決策。由于本文是從總體上對(duì)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行研究，不以研究每個(gè)案例的微觀過(guò)程為目的，因此通過(guò)上述過(guò)程收集的案例資料可以滿足研究要求。待條件成熟時(shí)，再進(jìn)一步利用一手資料驗(yàn)證本文研究。3．4案例簡(jiǎn)介多案例研究所需的案例一般以4～10個(gè)為宜［22］，所選取的案例要具有較大的典型性和極端性，并具有獨(dú)特的研究?jī)r(jià)值［32］。本文選擇表1中的8個(gè)案例作為研究對(duì)象。案例選擇主要基于3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：一是盡可能廣泛覆蓋生物農(nóng)業(yè)的相關(guān)領(lǐng)域，以提高研究結(jié)論的普適性；二是盡量針對(duì)典型的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)及企業(yè)，以提高案例的典型性和代表性；三是在滿足前兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的前提下，盡量采用涉及中國(guó)企業(yè)的案例，以增加對(duì)中國(guó)的指導(dǎo)價(jià)值。需要指出的是，由于拼接案例受到數(shù)據(jù)來(lái)源的限制，因此肯定還有其他典型案例無(wú)法得到，這可能在一定程度上影響本文的研究質(zhì)量，但筆者認(rèn)為表1中的案例已可以較好地滿足研究需要。
4研究發(fā)現(xiàn)
4．1農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的特性
表1中的案例具有一個(gè)共同特征：一項(xiàng)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程主要表現(xiàn)為，不同企業(yè)先后加入創(chuàng)新過(guò)程，分別完成創(chuàng)新鏈上不同環(huán)節(jié)的任務(wù)，創(chuàng)新是通過(guò)上下游企業(yè)之間的接力傳遞而逐步推進(jìn)的。這一特征與接力創(chuàng)新的本質(zhì)是一致的，因此可確定接力創(chuàng)新是農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的重要?jiǎng)?chuàng)新模式。例如，NaturalIndustries公司在成功研發(fā)了生物抗蟲(chóng)害技術(shù)后于2012年被諾維信公司（Novozymes）收購(gòu)，諾維信公司將此技術(shù)應(yīng)用于水果、蔬菜等農(nóng)作物種植市場(chǎng)。在這項(xiàng)創(chuàng)新中，NaturalIndustries承擔(dān)上游的研發(fā)任務(wù)，諾維信公司在NaturalIndustries的基礎(chǔ)上繼續(xù)完成商業(yè)化，屬于典型的接力創(chuàng)新；在諾維信公司和孟山都公司（Monsanto）的聯(lián)盟中，諾維信公司負(fù)責(zé)研究提高抗病蟲(chóng)害能力、作物產(chǎn)量和土壤肥力的生物土壤改良技術(shù)，孟山都公司在諾維信公司研發(fā)的基礎(chǔ)上完成田間試驗(yàn)、注冊(cè)與商品化，這也是典型的接力創(chuàng)新；孟山都公司收購(gòu)Asgrow、Holden等公司的目的是利用這些公司的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)將其玉米、大豆等轉(zhuǎn)基因育種技術(shù)推向美國(guó)、比利時(shí)等國(guó)家的市場(chǎng)，本質(zhì)上是孟山都公司完成上游的技術(shù)研發(fā)、Asgrow等公司完成下游的商業(yè)化，這也是接力創(chuàng)新的具體表現(xiàn)。表1中的其他案例也遵循類(lèi)似的接力創(chuàng)新模式。事實(shí)上，筆者所收集的案例數(shù)量遠(yuǎn)超表1中的案例數(shù)量，只是很多案例因不夠完整、不夠具體或不夠典型等而未被納入分析，但其中很多案例也表現(xiàn)出上下游創(chuàng)新主體順序接力的特性。必須承認(rèn)，表1中的案例確實(shí)存在多個(gè)創(chuàng)新主體參與并廣泛運(yùn)用聯(lián)盟、并購(gòu)等合作方式的事實(shí)，但本質(zhì)上還是上游主體完成其承擔(dān)的任務(wù)后，像接力賽跑那樣傳遞給下游主體繼續(xù)開(kāi)展后續(xù)任務(wù)，因此屬于接力創(chuàng)新而非一般意義上的合作創(chuàng)新，變量1的競(jìng)爭(zhēng)性解釋可以排除，對(duì)生物農(nóng)業(yè)中廣泛存在接力創(chuàng)新現(xiàn)象的支持進(jìn)一步加強(qiáng)。但是，與生物制藥技術(shù)等相比，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新表現(xiàn)出自身的顯著特性。1）農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新主要發(fā)生在轉(zhuǎn)基因作物、生物防護(hù)等領(lǐng)域，而在生物農(nóng)藥、獸藥和疫苗等領(lǐng)域出現(xiàn)得較少。即便在轉(zhuǎn)基因作物等接力創(chuàng)新的易發(fā)領(lǐng)域，接力創(chuàng)新也是最近10余年才逐步興起的，一些生物農(nóng)業(yè)巨頭曾獨(dú)自在這些領(lǐng)域取得了成功，如孟山都公司推出了保鈴抗蟲(chóng)棉花等。因此，筆者認(rèn)為，接力創(chuàng)新是農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新的新趨勢(shì)，該發(fā)現(xiàn)修正了文獻(xiàn)［1］的結(jié)論———文獻(xiàn)［1］曾推測(cè)生物農(nóng)業(yè)應(yīng)像生物制藥業(yè)那樣普遍遵循接力創(chuàng)新模式。2）文獻(xiàn)［1］和文獻(xiàn)［2］指出，生物制藥技術(shù)的創(chuàng)新基本上遵循“大學(xué)—專家型公司—核心公司”（如忽略掉大學(xué)，則為“專家型公司—核心公司”）順序接力的單一模式。但是，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新明顯分化為3類(lèi)（如表1所示）：第一類(lèi)，專家型公司與核心公司的接力，如“NaturalIndustries－諾維信”和“TJTechnologies－諾維信”，這與生物制藥技術(shù)的接力創(chuàng)新基本一致；第二類(lèi)，核心公司與核心公司的接力，如“諾維信—孟山都”、“孟山都—禮來(lái)（EliLilly）”及“孟山都—拜爾作物科學(xué)（Bayer）”，這與生物制藥技術(shù)的接力創(chuàng)新有差異較大；第三類(lèi)，核心公司與其他中小公司的接力，如“孟山都－Asgrow、Holden”、“孟山都—中國(guó)種子集團(tuán)、河北中業(yè)集團(tuán)”及“杜邦先鋒（Dupont）—山東登海種業(yè)”，這與生物制藥技術(shù)的接力創(chuàng)新恰好相反。3）農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新極少涉及大學(xué)，或者說(shuō)鮮有直接利用大學(xué)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的情況———這進(jìn)一步修正了文獻(xiàn)［1］的結(jié)論。文獻(xiàn)［1］曾猜想，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)與生物制藥技術(shù)一樣，創(chuàng)新應(yīng)直接建立在大學(xué)科研的基礎(chǔ)上。同時(shí)，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新對(duì)專家型公司的依賴相對(duì)較弱，很多重要技術(shù)都是核心公司研發(fā)的。理論上講，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)與生物制藥技術(shù)一樣，其前端研發(fā)工作最適合由專家型公司承擔(dān)，但這一特性并未得到案例的支持。
4．2接力關(guān)系
農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新中的接力關(guān)系大體上符合變量定義中對(duì)接力關(guān)系的陳述，但又有不同表現(xiàn)。1）以知識(shí)創(chuàng)造接力為主線。接力創(chuàng)新的本質(zhì)是通過(guò)上下游創(chuàng)新主體之間的順序接力，逐步完成創(chuàng)新中最基本的知識(shí)創(chuàng)造過(guò)程［1］。已證明農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的創(chuàng)新遵循接力創(chuàng)新模式，因此創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)必然圍繞知識(shí)創(chuàng)造及其順利接力進(jìn)行構(gòu)建。例如，在“諾維信—孟山都”的接力創(chuàng)新案例中，諾維信公司將自己研發(fā)的土壤改良技術(shù)知識(shí)傳遞給孟山都公司，由孟山都公司繼續(xù)創(chuàng)造田間試驗(yàn)、注冊(cè)及商業(yè)化等方面的知識(shí)。表1中的其他案例也是如此，不再贅述。2）以知識(shí)產(chǎn)權(quán)接力為手段。在接力創(chuàng)新中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也是一個(gè)與知識(shí)創(chuàng)造協(xié)同發(fā)展的接力過(guò)程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移成為創(chuàng)新主體實(shí)現(xiàn)接力的手段。在這一點(diǎn)上，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新符合接力創(chuàng)新的一般規(guī)律［1］（具體的接力方式詳見(jiàn)下文分析）。3）對(duì)金融支撐的接力需求不強(qiáng)。接力創(chuàng)新對(duì)金融支撐通常有強(qiáng)烈的需求，如生物制藥需要公共財(cái)政、天使投資者、風(fēng)險(xiǎn)投資、核心公司、資本市場(chǎng)等復(fù)雜資金接力支撐整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程［1］。在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的第一類(lèi)接力創(chuàng)新中，位于創(chuàng)新鏈上游的專家型公司主要依靠風(fēng)險(xiǎn)投資和公共財(cái)政的資金，在創(chuàng)新任務(wù)被傳遞到核心公司后主要依靠核心公司的資金和資本市場(chǎng)的資金，因此整個(gè)過(guò)程表現(xiàn)出一定的金融支撐接力性質(zhì)。在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的第二類(lèi)和第三類(lèi)接力創(chuàng)新中，整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程都主要依靠核心公司的資金和資本市場(chǎng)的資金，金融支撐接力的特性并不顯著?？傮w來(lái)看，雖然農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新面臨高度的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，投入巨大、周期漫長(zhǎng)，但是對(duì)金融支撐接力的需求卻不強(qiáng)烈———這與接力創(chuàng)新的現(xiàn)有理論相比可謂大相徑庭。4）強(qiáng)烈依賴政策支持接力。政府政策在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮重要作用。以轉(zhuǎn)基因作物為例：實(shí)驗(yàn)室研究階段需要有利于轉(zhuǎn)基因?qū)嶒?yàn)、動(dòng)植物新品種專利保護(hù)等方面的政策；育種研究階段需要政府開(kāi)放對(duì)轉(zhuǎn)基因動(dòng)植物新品種試驗(yàn)管制、大規(guī)模田間試驗(yàn)審批等方面的政策；更突出的是，生產(chǎn)和商業(yè)化階段的成敗在很大程度上取決于申報(bào)審批、品種審定和證書(shū)發(fā)放、大規(guī)模種植許可及國(guó)際貿(mào)易管制等一系列有利政策。只有在創(chuàng)新的不同階段分別配置合適的政策且各政策之間無(wú)縫銜接，才能為農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新奠定良好基礎(chǔ)，任一環(huán)節(jié)上的政策變化都可能給創(chuàng)新造成重大影響。2012年歐盟質(zhì)疑孟山都公司的“NK603”轉(zhuǎn)基因玉米的安全性，曾造成孟山都公司所有的轉(zhuǎn)基因作物都面臨被歐盟禁止的威脅。政府政策對(duì)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新普遍具有重要意義［33］，但是像農(nóng)業(yè)生物技術(shù)這樣對(duì)政策支持接力的依賴如此之高是罕見(jiàn)的。
4．3接力方式
農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的3類(lèi)接力創(chuàng)新具有相對(duì)穩(wěn)定的接力方式，不像生物制藥創(chuàng)新的接力方式那樣動(dòng)態(tài)復(fù)雜。下面針對(duì)3類(lèi)接力創(chuàng)新分別論述。在第一類(lèi)接力創(chuàng)新中，上下游企業(yè)間的接力方式主要是并購(gòu)。通常是下游的核心公司并購(gòu)上游的專家型農(nóng)業(yè)生物技術(shù)公司，這與生物制藥創(chuàng)新中專家型公司整體出售這一接力方式的相似度較高。采用這種接力方式的一般情況是，上游企業(yè)提出創(chuàng)意且技術(shù)研發(fā)已成型，而下游企業(yè)擁有田間試驗(yàn)、申報(bào)審批、市場(chǎng)推廣等一系列加速技術(shù)商業(yè)化的能力，且下游企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)和顧客基礎(chǔ)規(guī)模較大，能使技術(shù)在商業(yè)化環(huán)節(jié)發(fā)揮更大價(jià)值。同時(shí)，上游的專家型公司大都是借助風(fēng)險(xiǎn)投資創(chuàng)辦的，通過(guò)并購(gòu)可獲得較高的企業(yè)價(jià)值溢價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)投資愿意推動(dòng)這樣的并購(gòu)；而下游的核心供公司則擁有充足資金可為并購(gòu)支付較高價(jià)格。諾維信公司收購(gòu)NaturalIndus－tries和TJTechnologies都屬于這種情形。在第二類(lèi)接力創(chuàng)新中，上下游企業(yè)間的接力方式包括聯(lián)盟、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可等，這些方式的本質(zhì)都是通過(guò)簽訂某種契約將知識(shí)產(chǎn)權(quán)從上游企業(yè)傳遞到下游企業(yè)，我們統(tǒng)稱為協(xié)議合作。協(xié)議合作普遍發(fā)生在核心公司之間，一般是上游的核心公司提出研發(fā)創(chuàng)意且完成基礎(chǔ)研究和實(shí)驗(yàn)開(kāi)發(fā)，而下游的核心公司完成申報(bào)審批、市場(chǎng)推廣等商業(yè)化工作。其中，如果采用聯(lián)盟方式，則會(huì)按照企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)預(yù)先約定好利益分配辦法，上下游企業(yè)通過(guò)分割創(chuàng)新的終端收益獲得各自的回報(bào)?！爸Z維信—孟山都”的接力創(chuàng)新聯(lián)盟即是如此；如果采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓或授權(quán)許可，那么上游企業(yè)通常事先劃定下游企業(yè)使用技術(shù)的范圍和條件，上游企業(yè)除了獲得一筆技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)（或技術(shù)許可的門(mén)檻費(fèi)）外，通常還能在未來(lái)創(chuàng)新成功后獲得從創(chuàng)新收益中分成的權(quán)利。孟山都公司將其轉(zhuǎn)基因抗除草劑大豆技術(shù)許可給拜耳作物科學(xué)就采用了這種方式。在第三類(lèi)接力創(chuàng)新中，上下游企業(yè)間的接力方式包括股權(quán)收購(gòu)、合資等途徑，我們統(tǒng)稱為資產(chǎn)聯(lián)結(jié)。使用資產(chǎn)聯(lián)結(jié)這一名詞是因?yàn)檫@種接力方式一般發(fā)生在上游企業(yè)為核心公司而下游企業(yè)規(guī)模較小的情況下，核心公司掌控全部技術(shù)研發(fā)及田間試驗(yàn)、申報(bào)審批等后期創(chuàng)新工作，但在最終拓展市場(chǎng)（尤其是拓展國(guó)際市場(chǎng)）時(shí)面臨較大障礙，因此以股權(quán)收購(gòu)或合資方式控制下游企業(yè)，借助下游企業(yè)擁有的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)以及對(duì)特定市場(chǎng)熟悉等優(yōu)勢(shì)加速技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散。這種情形與第一類(lèi)接力創(chuàng)新中核心公司收購(gòu)上游專家型公司的方向恰好相反、目的也不同，為區(qū)別方便稱之為資產(chǎn)聯(lián)結(jié)。杜邦先鋒與山東登海種業(yè)合資成立山東登海先鋒種業(yè)有限公司，將其轉(zhuǎn)基因玉米種子推向中國(guó)市場(chǎng)就是以資產(chǎn)聯(lián)結(jié)方式實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新接力的實(shí)際反映。此外，接力方式變量中包含的合同研究、平臺(tái)技術(shù)轉(zhuǎn)讓等典型接力方式并未在生物農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)中發(fā)現(xiàn)相應(yīng)的案例，這也反映出農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的不同之處。
4．4其他發(fā)現(xiàn)
除了上述基于3個(gè)變量得到的發(fā)現(xiàn)外，筆者在研究過(guò)程中還發(fā)現(xiàn)中國(guó)企業(yè)在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新中主要參與第三類(lèi)接力創(chuàng)新，基本上是承接跨國(guó)公司已研發(fā)成功的技術(shù)并將之拓展至中國(guó)市場(chǎng)。從企業(yè)創(chuàng)新管理的角度看，中國(guó)企業(yè)采取這種方式可以規(guī)避生物技術(shù)研發(fā)的高度不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，且可獲得相應(yīng)的創(chuàng)新收益。然而，從企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和中國(guó)生物農(nóng)業(yè)發(fā)展的角度看，這種接力創(chuàng)新愈演愈烈可能使中國(guó)企業(yè)逐漸喪失自主研發(fā)的動(dòng)力和熱情，并使中國(guó)生物農(nóng)業(yè)的核心技術(shù)受制于人，因此必須引起高度重視。
5農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的形成機(jī)理
以轉(zhuǎn)基因作物為例的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程可抽象為圖1。圖1農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的創(chuàng)新過(guò)程（以轉(zhuǎn)基因作物該過(guò)程由上游的實(shí)驗(yàn)室研究、中游的育種研究和下游的大規(guī)模生產(chǎn)與商業(yè)化3個(gè)序貫相連的階段構(gòu)成，每一階段又可細(xì)分為更多階段。3個(gè)階段的主要任務(wù)和所需能力存在顯著差異：實(shí)驗(yàn)室研究的目標(biāo)是克隆目的基因，創(chuàng)造轉(zhuǎn)基因作物品系，因此基礎(chǔ)研究能力在這一階段最為關(guān)鍵②；育種研究的目標(biāo)是開(kāi)發(fā)育種工藝和方法，并通過(guò)小規(guī)模田間種植試驗(yàn)對(duì)工藝方法和安全性進(jìn)行檢驗(yàn)（試驗(yàn)面積約為100m2），這一階段也有較強(qiáng)的科學(xué)研究成分，但更接近生產(chǎn)技術(shù)和工藝的研發(fā)；規(guī)模生產(chǎn)和商業(yè)化階段的目標(biāo)是，通過(guò)大規(guī)模田間釋放試驗(yàn)確定穩(wěn)定的育種技術(shù)和工藝，并對(duì)試驗(yàn)成功的作物品系進(jìn)行申報(bào)審批和開(kāi)展商業(yè)推廣，因此，除了研發(fā)能力外，對(duì)政府的公關(guān)能力和商業(yè)化能力也至關(guān)重要。平均而言，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的創(chuàng)新周期長(zhǎng)達(dá)13年、投入超過(guò)1．3億美元。其中，創(chuàng)新鏈上游的實(shí)驗(yàn)室研究能否成功具有非常大的不確定性，創(chuàng)新鏈下游的大規(guī)模生產(chǎn)和商業(yè)化面臨的風(fēng)險(xiǎn)同樣驚人，尤其是能否通過(guò)品種審批具有巨大的不確定性，整個(gè)創(chuàng)新周期中約三分之一到一半的時(shí)間用于通過(guò)政府審批，平均審批費(fèi)用超過(guò)3500萬(wàn)美元。此外，商業(yè)性推廣還面臨不同國(guó)家在政策、社會(huì)和國(guó)際貿(mào)易方面的嚴(yán)格壁壘［34］。農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程和特點(diǎn)與接力創(chuàng)新發(fā)生的一般規(guī)律十分吻合［2］。具體而言，受規(guī)模、資金、公關(guān)能力和市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)等因素的限制，專家型的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)公司基本上不具備完成整個(gè)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新的能力，也無(wú)力承擔(dān)創(chuàng)新過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)（尤其是下游風(fēng)險(xiǎn)），因此通常聚焦于從事創(chuàng)新中前段的實(shí)驗(yàn)室研究或育種研究，或在創(chuàng)新后段的商業(yè)推廣、大規(guī)模種植等環(huán)節(jié)參與進(jìn)來(lái)，因此此時(shí)不確定性已很低。孟山都、諾維信這類(lèi)核心公司擁有完成整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程的能力，但創(chuàng)新的不同階段所需的能力存在較大差異，由核心公司獨(dú)自完成創(chuàng)新仍是低效率的。特別是在實(shí)驗(yàn)室研究環(huán)節(jié)，核心公司的能力有時(shí)明顯弱于專家型公司。而在創(chuàng)新后端，單獨(dú)一家核心公司———不論其規(guī)模和影響力如何巨大———突破不同國(guó)家的政策、社會(huì)及國(guó)際貿(mào)易等方面的障礙都顯得力不從心。因此，根據(jù)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新在不同階段的特點(diǎn)，由優(yōu)勢(shì)能力各異的企業(yè)分別承擔(dān)創(chuàng)新任務(wù)，通過(guò)接力合作推動(dòng)創(chuàng)新成功無(wú)疑是更好的選擇。
但是，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)自身的特殊性又使其接力創(chuàng)新具有如下自身的特性：1）農(nóng)業(yè)生物技術(shù)體系龐大、涉及領(lǐng)域較多，不同細(xì)分領(lǐng)域存在一定差異。我們觀察到，一些農(nóng)業(yè)生物技術(shù)（如生物農(nóng)藥技術(shù)、獸藥技術(shù)等）的研發(fā)難度不像轉(zhuǎn)基因作物那樣大，其創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低，尤其是遭受的政府管制相對(duì)寬松。這些技術(shù)的創(chuàng)新可能在一家規(guī)模較大的公司內(nèi)部或采取其他合作創(chuàng)新方式即可完成，因此農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的發(fā)生范圍不如生物制藥技術(shù)那樣普遍。同時(shí)，根據(jù)我們的不完全觀察，在生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展早期，專門(mén)從事農(nóng)業(yè)生物技術(shù)研究的專家型公司相對(duì)較少，因此孟山都等核心公司只能自己開(kāi)展技術(shù)研發(fā)并完成創(chuàng)新過(guò)程。近十幾年來(lái)，從事農(nóng)業(yè)生物技術(shù)研發(fā)的專家型公司的數(shù)量開(kāi)始增加，這在一定程度上解釋了最近10余年接力創(chuàng)新（尤其是第一類(lèi)接力創(chuàng)新）在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)領(lǐng)域才大規(guī)模興起的原因。2）生物制藥技術(shù)創(chuàng)新所需的異質(zhì)性能力嚴(yán)格分布在不同的創(chuàng)新主體中，只能采取“大學(xué)—專家型公司—核心公司”的接力方式［1］。而農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新所需能力的分化并不像生物制藥技術(shù)創(chuàng)新那樣嚴(yán)重，可根據(jù)實(shí)際情況在不同階段有目的、有選擇地配置不同類(lèi)型的創(chuàng)新主體，這加速了接力創(chuàng)新的分化。有些技術(shù)研發(fā)專家型公司的能力突出，而商業(yè)化能力掌握在核心公司手中，從而形成第一類(lèi)接力創(chuàng)新。例如，對(duì)于“TJTechnologies—諾維信”的接力創(chuàng)新，諾維信公司的副總裁Videbk表示：“TJTech－nologies的生物解決方案提高了作物產(chǎn)量、業(yè)內(nèi)領(lǐng)先，可與諾維信形成互補(bǔ)”。有些技術(shù)的研發(fā)能力掌握在一家核心公司手中，而商業(yè)化能力掌握在另一家核心公司手中，從而形成了第二類(lèi)接力創(chuàng)新。例如，對(duì)于“諾維信—孟山都”的接力創(chuàng)新，諾維信公司的首席執(zhí)行官Nielsen認(rèn)為，這“很好地將諾維信的微生物研發(fā)能力與孟山都的田間試驗(yàn)和商業(yè)化能力結(jié)合起來(lái)”，而孟山都公司的首席技術(shù)官Fraley認(rèn)為，“這是技術(shù)推向成熟發(fā)展的催化劑”。還有一些技術(shù)從研發(fā)到商業(yè)化的能力都掌握核心公司手中，但在技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中運(yùn)用其他公司的資源和網(wǎng)絡(luò)更易克服市場(chǎng)拓展過(guò)程中的障礙，從而形成了第三類(lèi)接力創(chuàng)新。例如，山東登海種業(yè)的規(guī)模遠(yuǎn)小于杜邦先鋒，但前者在開(kāi)發(fā)中國(guó)市場(chǎng)時(shí)卻具備杜邦先鋒所沒(méi)有的本土化優(yōu)勢(shì)。3）大學(xué)科研更熱衷于針對(duì)人類(lèi)健康醫(yī)療的研究（如干細(xì)胞等），直接滿足生物農(nóng)業(yè)創(chuàng)新需要的最新前沿科學(xué)成果相對(duì)較少。這造成農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新只能更多地利用相對(duì)成熟的現(xiàn)代生命科學(xué)發(fā)現(xiàn)，大學(xué)主要提供基礎(chǔ)理論和基本的技術(shù)手段，所給予的是間接支持。這可以解釋為何在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新中大學(xué)進(jìn)入接力環(huán)節(jié)的案例較為罕見(jiàn)。而生物制藥技術(shù)創(chuàng)新的前端離不開(kāi)大學(xué)的參與，這很大程度上是因?yàn)樯镏扑幍难邪l(fā)不僅直接建立在大學(xué)科研的基礎(chǔ)上，而且大學(xué)也樂(lè)于為生物制藥提供直接可用的最新成果。此外，由于大學(xué)科研更重視人類(lèi)健康醫(yī)療，因此大學(xué)衍生的專家型公司聚焦于農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的就相對(duì)較少。這可以解釋農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新對(duì)專家型公司的依賴性不強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)，其實(shí)質(zhì)是缺乏可以依賴的專家型公司。在前述分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合生物農(nóng)業(yè)的其他特點(diǎn)，可進(jìn)一步解釋農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的其他特性。就接力關(guān)系而言，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新對(duì)資金的需求無(wú)疑是巨大的。由于僅有一部分新技術(shù)是由專家型公司開(kāi)發(fā)的，很多農(nóng)業(yè)生物技術(shù)都是由核心公司負(fù)責(zé)研發(fā)、生產(chǎn)和商業(yè)化的，因此核心公司的資金實(shí)力、從資本市場(chǎng)融資的能力完全可以支撐整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程。這造成農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新對(duì)金融支撐接力的依賴遠(yuǎn)低于生物制藥技術(shù)。但是，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)（尤其是轉(zhuǎn)基因作物）在世界任何一個(gè)國(guó)家都是社會(huì)爭(zhēng)議的焦點(diǎn)，更是政府嚴(yán)格監(jiān)管的對(duì)象。針對(duì)轉(zhuǎn)基因生物的政策法規(guī)不僅嚴(yán)格，而且相關(guān)政策法規(guī)密集地分布于從實(shí)驗(yàn)室研究到商業(yè)化的各個(gè)環(huán)節(jié)，政策變動(dòng)對(duì)于創(chuàng)新進(jìn)程而言可能是致命的，這種特性導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新高度依賴政府支持政策的接力。就接力方式而言，在第一類(lèi)接力創(chuàng)新中，核心公司理論上也可以像生物制藥技術(shù)創(chuàng)新那樣采取協(xié)議研究、平臺(tái)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可等方式從專家型公司那里獲得技術(shù)，但是表1中的案例全部采用并購(gòu)方式。我們認(rèn)為，這是核心公司出于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的考慮。在我們觀察到的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新案例中，核心公司并購(gòu)的專家型公司均為已成功完成技術(shù)研發(fā)甚至開(kāi)始初步商業(yè)化的公司，這使得核心公司在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步開(kāi)展商業(yè)化的不確定性大為降低。雖然并購(gòu)需要付出較高的溢價(jià)，但是可一并得到新技術(shù)和專家型公司的技術(shù)平臺(tái)、研發(fā)團(tuán)隊(duì)等重要的創(chuàng)新資源，能夠顯著提高核心公司的吸收能力，給技術(shù)的商業(yè)化進(jìn)程提供技術(shù)保障。如果采用協(xié)議研究，那么核心公司一般需要在研發(fā)前期就介入，這不僅要支付給專家型公司一筆固定費(fèi)用，而且要依據(jù)技術(shù)研發(fā)進(jìn)程支付里程金，并可能需要在商業(yè)化成功后付給專家型公司以一定比例的利益分成，更重要的是技術(shù)研發(fā)能否成功仍是不確定的。如果采用平臺(tái)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可等方式，核心公司除了要一次性付出固定費(fèi)用及未來(lái)商業(yè)化成功后的利益分成外，所面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)是在商業(yè)化過(guò)程中很難得到專家型公司的專有技術(shù)能力的保障。在第二類(lèi)接力創(chuàng)新中，上下游企業(yè)為勢(shì)均力敵的核心公司，并購(gòu)這種接力方式很難被雙方接受，協(xié)議合作自然成為更明智的選擇。第三類(lèi)接力創(chuàng)新采用資產(chǎn)聯(lián)結(jié)實(shí)現(xiàn)接力，主要是因?yàn)楹诵墓疽瓶厣虡I(yè)化過(guò)程。中種迪卡公司總經(jīng)理汪泓在談到與孟山都公司的合資時(shí)曾表示：“商業(yè)育種企業(yè)必須保證從育種、制種到銷(xiāo)售全過(guò)程不脫節(jié)，否則企業(yè)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)很大”。但是，下游的小公司本身不擁有核心技術(shù)，并購(gòu)這類(lèi)公司往往不符合核心公司的戰(zhàn)略，技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可等接力方式在控制方面又面臨風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)資產(chǎn)聯(lián)結(jié)就成為較好的折中選擇。
6結(jié)語(yǔ)
6．1研究結(jié)論
本研究發(fā)現(xiàn)，接力創(chuàng)新是農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新的最新趨勢(shì)，其形成機(jī)理遵循接力創(chuàng)新的一般規(guī)律。農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新管理應(yīng)以接力創(chuàng)新為理論指導(dǎo)，同時(shí)重點(diǎn)考慮本文所揭示的一些特性，主要包括：第一，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新主要發(fā)生在轉(zhuǎn)基因作物、生物防護(hù)技術(shù)等領(lǐng)域，并分化為“專家型公司－核心公司”“核心公司—核心公司”及“核心公司－其他小公司”3種類(lèi)型，且接力鏈條的前端極少涉及大學(xué)，創(chuàng)新過(guò)程對(duì)專家型公司依賴不強(qiáng)，核心公司在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮很大作用；第二，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新對(duì)金融支撐接力的需求并不強(qiáng)烈，但高度依賴政策支持接力；第三，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新主要采用并購(gòu)、協(xié)議合作和資產(chǎn)聯(lián)結(jié)等方式實(shí)現(xiàn)接力，而合同研究、平臺(tái)技術(shù)轉(zhuǎn)讓等典型的接力方式則罕有出現(xiàn)。農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新之所以會(huì)形成自身特性的原因是：首先，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的不同細(xì)分領(lǐng)域存在差異，即有些領(lǐng)域迫切需要接力創(chuàng)新，而有些領(lǐng)域的需求不大明顯；其次，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新所需能力的分化并不嚴(yán)重，可根據(jù)創(chuàng)新的實(shí)際情況在不同階段有目的、有選擇地配置不同類(lèi)型的創(chuàng)新主體，這加速了接力創(chuàng)新類(lèi)型的分化；最后，大學(xué)科研中直接針對(duì)生物農(nóng)業(yè)的最新前沿成果相對(duì)較少，因此無(wú)法將大學(xué)納入接力創(chuàng)新鏈條，由大學(xué)衍生的專家型公司較少承擔(dān)前端的技術(shù)研發(fā)任務(wù)。上述這些因素進(jìn)一步造成農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上依賴核心公司，而核心公司自身的能力決定了創(chuàng)新對(duì)金融支撐接力的依賴不強(qiáng)。然而，由于轉(zhuǎn)基因作物等農(nóng)業(yè)生物技術(shù)具有高度敏感性，因此政府對(duì)之嚴(yán)格管制，這致使其創(chuàng)新過(guò)程非常依賴政策支持的接力。而在具體的接力過(guò)程中，為了規(guī)避技術(shù)研發(fā)、商業(yè)化等環(huán)節(jié)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，并購(gòu)、協(xié)議合作和資產(chǎn)聯(lián)結(jié)成為主要的接力方式。
6．2政策啟示
據(jù)了解,共有六家公益組織獲得了“芯世界”應(yīng)用獎(jiǎng),一等獎(jiǎng)獲得者是上海市慈善教育培訓(xùn)中心“萬(wàn)名農(nóng)民工綠色網(wǎng)上行”項(xiàng)目;共有四家公益組織獲得了“芯世界”發(fā)展獎(jiǎng);共有七家公益組織獲得了“芯世界”先鋒獎(jiǎng)。
“芯世界”公益創(chuàng)新獎(jiǎng)由民政部社會(huì)福利和慈善事業(yè)促進(jìn)司和英特爾(中國(guó))有限公司共同發(fā)起主辦,是國(guó)內(nèi)首個(gè)鼓勵(lì)公益組織采用信息技術(shù)進(jìn)行公益創(chuàng)新的專業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng),致力于幫助公益組織通過(guò)信息化手段,提高公信力和創(chuàng)新能力。
從實(shí)際案例來(lái)看,信息技術(shù)的應(yīng)用有效地促進(jìn)了公益組織服務(wù)范圍的擴(kuò)大、效率的提高及服務(wù)質(zhì)量提升等等,從而增強(qiáng)了公益組織的透明度、公信力和創(chuàng)新力。
著眼點(diǎn)在信息化創(chuàng)新
英特爾中國(guó)首席企業(yè)社會(huì)責(zé)任官楊鐘仁表示,英特爾作為一個(gè)企業(yè),最重要的是要怎樣利用ICT技術(shù)促進(jìn)未來(lái)創(chuàng)新者的成長(zhǎng),不僅僅在產(chǎn)業(yè)上,在公益事業(yè)上也非常重要,英特爾關(guān)注的重點(diǎn)是怎樣著手利用科技手段來(lái)幫助青年人變成創(chuàng)新者。
這次評(píng)出的“芯世界”公益創(chuàng)新獎(jiǎng)都有一個(gè)共同特點(diǎn),即都是利用最新的信息手段進(jìn)行公益活動(dòng)。例如獲得應(yīng)用獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)的上海市慈善教育培訓(xùn)中心“萬(wàn)名農(nóng)民工綠色網(wǎng)上行”項(xiàng)目,為在滬的上萬(wàn)名農(nóng)民工定制了 “綠色網(wǎng)上行”項(xiàng)目,建立了專門(mén)的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),使一批批進(jìn)城務(wù)工的青年人掌握了PC和互聯(lián)網(wǎng)操作技能,從而享受了互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)帶來(lái)的便利,甚至改變了他們自身的命運(yùn)。
英特爾為何對(duì)這些公益項(xiàng)目情有獨(dú)鐘?用英特爾中國(guó)執(zhí)行董事戈峻的話來(lái)說(shuō),因?yàn)橛⑻貭栐陂L(zhǎng)期的社會(huì)責(zé)任實(shí)踐中發(fā)現(xiàn),往往落后貧窮的地區(qū),也是信息化比較落后的地區(qū),如果這些地區(qū)的信息化程度得到改善,那么也有可能改善其貧困的面貌。
付諸“社會(huì)創(chuàng)新”的實(shí)際行動(dòng)
這次評(píng)選的另一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)就是是否體現(xiàn)了創(chuàng)新性。對(duì)于創(chuàng)新性的看重是英特爾一貫的特征。
楊鐘仁說(shuō),作為芯片創(chuàng)新領(lǐng)域的領(lǐng)先廠商,英特爾致力于以持續(xù)不斷的技術(shù)創(chuàng)新改進(jìn)人們的工作和生活方式。但英特爾的企業(yè)社會(huì)責(zé)任觀不僅限于自身的技術(shù)創(chuàng)新,由內(nèi)向外推己及人,英特爾也將持續(xù)致力于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的合作創(chuàng)新,同時(shí)將創(chuàng)新的理念、戰(zhàn)略、方法用于社會(huì)的和諧發(fā)展,付諸“社會(huì)創(chuàng)新”的實(shí)際行動(dòng)。
在公益領(lǐng)域的全新探索和實(shí)踐
此次評(píng)選揭曉之后,英特爾仍將繼續(xù)與民政部深化合作,共同舉辦包括公益組織信息化建設(shè)培訓(xùn)、公益組織信息化創(chuàng)新案例參考以及公益組織信息化導(dǎo)師計(jì)劃等系列活動(dòng)。
作為全球技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者,“技術(shù)創(chuàng)新”是英特爾的靈魂,英特爾發(fā)揮自身技術(shù)優(yōu)勢(shì),攜手政府及社會(huì)各方力量,使用創(chuàng)新技術(shù)來(lái)推動(dòng)公益創(chuàng)新、社區(qū)創(chuàng)新、教育創(chuàng)新、中小企業(yè)創(chuàng)新等,以實(shí)現(xiàn)社會(huì)創(chuàng)新這一目標(biāo)。
英特爾中國(guó)執(zhí)行董事戈峻解釋說(shuō),“社會(huì)創(chuàng)新”是指可以促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的新戰(zhàn)略、新理念和新組織形式。通過(guò)政府、產(chǎn)業(yè)界及各類(lèi)非政府組織共同努力,運(yùn)用創(chuàng)新手段解決各種社會(huì)問(wèn)題,最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)的進(jìn)步與和諧發(fā)展。
英特爾“企業(yè)責(zé)任社會(huì)化”的實(shí)踐案例
2008年,英特爾提出“企業(yè)責(zé)任社會(huì)化”,作為第一時(shí)間報(bào)道“企業(yè)責(zé)任社會(huì)化”的CSR專業(yè)媒體,本刊一直在跟蹤英特爾“企業(yè)責(zé)任社會(huì)化”構(gòu)想的實(shí)現(xiàn)情況,這次“芯世界”公益創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)選活動(dòng),可以說(shuō)是一次典型的“企業(yè)責(zé)任社會(huì)化”的實(shí)踐案例。
據(jù)楊鐘仁介紹,評(píng)選自2010年1月啟動(dòng)以來(lái),得到國(guó)內(nèi)公益組織的廣泛響應(yīng),共有240多家組織提交了其在組織發(fā)展、知識(shí)管理、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目管理等方面應(yīng)用信息技術(shù)的解決方案。在當(dāng)天的頒獎(jiǎng)儀式前,英特爾舉行了“信息技術(shù)推動(dòng)社會(huì)創(chuàng)新高峰論壇”,邀請(qǐng)了來(lái)自政府、新聞界、金融界、學(xué)術(shù)界、NGO各方的代表來(lái)共同探討公益事業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展。
民政部社會(huì)福利和慈善事業(yè)促進(jìn)司巡視員姚顯會(huì)在論壇上表示:“目前,我國(guó)正處于社會(huì)加快轉(zhuǎn)型時(shí)期,社會(huì)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展面臨諸如貧富差距加大、人口老齡化、社區(qū)和諧建設(shè)、環(huán)境污染等諸多問(wèn)題和挑戰(zhàn)?！?/p>
“社會(huì)創(chuàng)新的主體是社會(huì)組織,也有很多人說(shuō)是跨界的合作;我特別想強(qiáng)調(diào)的是人,人其實(shí)是創(chuàng)新非常重要的主體?！?NPI公益組織發(fā)展中心創(chuàng)始人、主任呂朝認(rèn)為,像英特爾這樣的企業(yè),除了資金之外,更主要的是技術(shù),我們的任務(wù)就是在英特爾和那些公益資源的消耗者之間架起一個(gè)橋梁。所以,他們組織的定位其實(shí)本身也是一種創(chuàng)新的結(jié)果。
摘要：隨著當(dāng)今科技的日新月異，使得企業(yè)在加強(qiáng)交流合作的同時(shí)相互之間的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略問(wèn)題也逐步的受到中國(guó)企業(yè)的重視。對(duì)于我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起步晚，水平比較低，創(chuàng)新能力較弱的現(xiàn)狀，以海爾集團(tuán)的成長(zhǎng)過(guò)程中的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略為案例，就中國(guó)家電企業(yè)今后應(yīng)采取何種技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略給出一點(diǎn)建議。
關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略；家電企業(yè)；海爾集團(tuán)
1技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的依據(jù)
1.1技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的比較
技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略一般分為自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略和合作創(chuàng)新戰(zhàn)略，其特點(diǎn)各不相同。相比較而言，自主創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的資金、研發(fā)能力有很高的要求；模仿創(chuàng)新則對(duì)這些方面的要求較弱一些，但它要求企業(yè)能很好的吸收所引進(jìn)的技術(shù)，從而從工藝上更好的創(chuàng)新，來(lái)增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力；合作創(chuàng)新則要求合作主體之間細(xì)節(jié)的劃分清晰，權(quán)責(zé)明確，隨著全球化的發(fā)展趨勢(shì)，這種創(chuàng)新戰(zhàn)略越來(lái)越多的被企業(yè)所采用。
1.2兩種典型技術(shù)創(chuàng)新模式
現(xiàn)在一般存在著兩種基本的創(chuàng)新戰(zhàn)略觀點(diǎn)：一種是十分普遍的觀點(diǎn)即模仿創(chuàng)新——自主創(chuàng)新；另一種是現(xiàn)在從兩彈一星、吉利等這些案例所引發(fā)出來(lái)的直接自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略。那么相對(duì)我國(guó)的家電行業(yè)的企業(yè)到底應(yīng)該采取何種創(chuàng)新戰(zhàn)略途徑？下面引用彭紀(jì)生、劉春林建立的自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的博弈分析模型，以期對(duì)我國(guó)家電行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇提供借鑒。
1.2.1自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的博弈分析
為表述的方便,考慮兩個(gè)企業(yè)(企業(yè)1和企業(yè)2)均可獨(dú)立進(jìn)行一項(xiàng)創(chuàng)新研究的博弈問(wèn)題。由于企業(yè)自主開(kāi)發(fā)需要研究成本并需承擔(dān)失敗風(fēng)險(xiǎn),故假設(shè)該項(xiàng)研究需要投入的直接成本為c,對(duì)每個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō),成功的概率均為p。并設(shè)在不計(jì)成本的情況下,任何一個(gè)企業(yè)的研究成功將給企業(yè)1和企業(yè)2分別帶來(lái)v1和v2的效用(或收益)。但是如果只有一個(gè)企業(yè)研究成功,另一個(gè)企業(yè)為共享研究成果,必須付給成功者一定使用費(fèi)d(一般假定d于是對(duì)兩個(gè)企業(yè)而言,有4種不同的策略組合,即企業(yè)1創(chuàng)新、企業(yè)2模仿；企業(yè)1模仿、企業(yè)2創(chuàng)新；企業(yè)1和企業(yè)2都創(chuàng)新;企業(yè)1和企業(yè)2都模仿。
1.2.2分析結(jié)論
如果兩個(gè)企業(yè)效用(v1和v2)分別位于分界線((c/p)-d)的兩側(cè),那么高效
用的企業(yè)選擇創(chuàng)新,低效用的企業(yè)選擇模仿,是一個(gè)重復(fù)剔除的占優(yōu)均衡策略。
根據(jù)圖中的這一博弈模型，我們得出如下結(jié)論:經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新研發(fā)新的技術(shù)所帶來(lái)的收益相對(duì)高于經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的國(guó)家企業(yè)；同時(shí)前者的創(chuàng)新成功率相對(duì)較高，也更刺激其積極進(jìn)行新技術(shù)的研發(fā)。對(duì)于經(jīng)濟(jì)相對(duì)不發(fā)達(dá)的國(guó)家企業(yè)進(jìn)行新的研發(fā)有可能得不償失。因此當(dāng)兩企業(yè)的創(chuàng)新收益分別位于分界線((c/p)-d)的兩側(cè)時(shí),中國(guó)企業(yè)選擇模仿創(chuàng)新是博弈的均衡解。
2案例分析
2.1海爾的現(xiàn)狀
海爾是在引進(jìn)德國(guó)Liebherr公司冰箱生產(chǎn)技術(shù)而成立的青島冰箱總廠的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。1984年1月1日,經(jīng)青島市經(jīng)委決定,將青島東風(fēng)電機(jī)總廠與青島工具四總廠合并成立青島冰箱。同年員工有800名,銷(xiāo)售額為348萬(wàn)元,赤字是147萬(wàn)元。2001年海爾的全球銷(xiāo)售額達(dá)602億元，年平均增長(zhǎng)率約為78%。到了2001年,海爾擁有包括白色家電、黑色家電、米色家電在內(nèi)的96大門(mén)類(lèi)15100多個(gè)規(guī)格的產(chǎn)品群，并出口世界160個(gè)國(guó)家和地區(qū)。2003年，海爾全球營(yíng)業(yè)額實(shí)現(xiàn)806億元，并蟬聯(lián)中國(guó)最有價(jià)值品牌第一名。2004年1月31日，世界五大品牌價(jià)值評(píng)估架構(gòu)之一的世界品牌實(shí)驗(yàn)室編制的《世界最具影響力的100個(gè)品牌》報(bào)告揭曉，中國(guó)海爾唯一入選。在海外市場(chǎng)上,海爾已建立起一個(gè)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的全球設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)、制造網(wǎng)絡(luò)、營(yíng)銷(xiāo)與服務(wù)網(wǎng)絡(luò)?，F(xiàn)有設(shè)計(jì)中心18個(gè),工業(yè)園10個(gè)。營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)58800個(gè),服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)11976個(gè)。2.2海爾的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式
2.2.1發(fā)展初期模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略
1984年，在“起步晚，起點(diǎn)高”的思想指導(dǎo)下，青島冰箱在青島市經(jīng)委的指導(dǎo)下,比較和研究世界上32家冰箱的技術(shù)資料,決定從德國(guó)Liebherr公司引進(jìn)4星級(jí)冰箱的生產(chǎn)技術(shù)及設(shè)備。在這個(gè)階段，其研發(fā)活動(dòng)的重點(diǎn)在于對(duì)引進(jìn)技術(shù)的掌握，為此，海爾委派技術(shù)人員赴德國(guó)Liebherr公司接受培訓(xùn)。通過(guò)學(xué)習(xí)、消化，海爾突破了內(nèi)部技術(shù)瓶頸，并進(jìn)行模仿創(chuàng)新，推出了亞洲第一臺(tái)4星級(jí)電冰箱。此后,海爾進(jìn)入其他的家電領(lǐng)域時(shí),也采用同樣的做法,如1993年與意大利Merloni公司合資,生產(chǎn)滾筒式全自動(dòng)洗衣機(jī)。
海爾集團(tuán)并不是僅僅單方面的停留在“高起點(diǎn)”的引進(jìn)技術(shù)，同時(shí)還十分注重吸收消化技術(shù)，從而更好的創(chuàng)新。隨著產(chǎn)品的逐步系列化，海爾擬議低成本、高質(zhì)量擴(kuò)大本地市場(chǎng)，并打開(kāi)海外市場(chǎng)。此時(shí)海爾步入了改進(jìn)創(chuàng)新階段，在實(shí)施全面質(zhì)量管理（TOM）的同時(shí)，其管理焦點(diǎn)向降低成本轉(zhuǎn)移。在這一階段，海爾德研發(fā)活動(dòng)的重點(diǎn)在于生產(chǎn)工藝的創(chuàng)新和零部件的國(guó)產(chǎn)化。為更好滿足本地市場(chǎng)需求，海爾通過(guò)反求工程進(jìn)行工藝創(chuàng)新，針對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的特點(diǎn)，開(kāi)發(fā)出了適合國(guó)情的門(mén)冰箱，并通過(guò)了美國(guó)UL認(rèn)證，逐步與國(guó)際接軌。
2.2.2中期至今合作創(chuàng)新、自主創(chuàng)新
實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品的多樣化以后，海爾開(kāi)始以直接出口的方式積極拓展海外市場(chǎng)。在“日清日高、日事日畢”的管理模式下，海爾把管理焦點(diǎn)放在改進(jìn)產(chǎn)品性能上，對(duì)已有的技術(shù)的改進(jìn)。海爾瞄準(zhǔn)新的市場(chǎng)需求，以改進(jìn)性產(chǎn)品創(chuàng)新為主，利用技術(shù)積累，逐步形成自主的研發(fā)能力，在國(guó)際上率先攻克冰箱無(wú)氟、節(jié)能、大力冷凍三合一的難題，走上了自主創(chuàng)新之路。
海爾產(chǎn)品門(mén)類(lèi)已相當(dāng)齊全，其主導(dǎo)戰(zhàn)略演化為海外市場(chǎng)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)的三位一體化。在這個(gè)階段，海爾研發(fā)活動(dòng)的重點(diǎn)一方面在于對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的整合創(chuàng)新，如把變頻技術(shù)運(yùn)用到冰箱中，開(kāi)發(fā)出變頻冰箱；把現(xiàn)代信息技術(shù)運(yùn)用到冰箱中，開(kāi)發(fā)出網(wǎng)絡(luò)冰箱；另一方面，力求緊密跟蹤世界前沿技術(shù)，通過(guò)在發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)建立信息分中心和設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)，及時(shí)獲取國(guó)際最新資訊。在技術(shù)策略上，則更加注重運(yùn)用全球科技資源，形成了包括戰(zhàn)略聯(lián)盟工作系統(tǒng)、產(chǎn)學(xué)研工作系統(tǒng)等在內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新外部體系。海爾利用新興技術(shù)，捕獲潛在市場(chǎng)需求，并初步實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新的全球化，如海爾出口美國(guó)的冰箱都由洛杉磯設(shè)計(jì)分部研制；無(wú)霜保濕、智能保鮮的“無(wú)霜金王子”系列新產(chǎn)品由法國(guó)設(shè)計(jì)分部開(kāi)發(fā)。
3我國(guó)家電企業(yè)的創(chuàng)新模式選擇
從我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來(lái)看，我國(guó)已處于工業(yè)化的第二階段，工業(yè)發(fā)展為技術(shù)創(chuàng)新提供了巨大的市場(chǎng)需求。但我國(guó)不能簡(jiǎn)單地講應(yīng)該采取何種創(chuàng)新戰(zhàn)略，應(yīng)該根絕不同的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)的不同發(fā)展時(shí)期等因素出發(fā)來(lái)討論采取何種戰(zhàn)略。對(duì)于我國(guó)的家電行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，基于海爾案例的發(fā)現(xiàn)及結(jié)論，本人盡發(fā)表以下自己的見(jiàn)解。
中國(guó)家電企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式應(yīng)該采取以模仿創(chuàng)新-自主創(chuàng)新為主線的戰(zhàn)略來(lái)發(fā)展。從海爾的案例中我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)發(fā)展的初期引進(jìn)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)和管理是海爾高速成長(zhǎng)的重要因素之一。但是引進(jìn)技術(shù)就應(yīng)該引進(jìn)最核心的也最先進(jìn)的技術(shù)。泰康人壽董事長(zhǎng)陳東升就曾說(shuō)過(guò)：要找就找最頂級(jí)的企業(yè)去模仿，這樣才會(huì)大大縮短我們和發(fā)達(dá)國(guó)家，和行業(yè)頂級(jí)企業(yè)之間的差距。同時(shí)成熟的技術(shù)領(lǐng)域，技術(shù)創(chuàng)新的空間也越來(lái)越有限，家電行業(yè)相對(duì)處于成長(zhǎng)、成熟期，在這個(gè)階段采取模仿創(chuàng)新是比較好的選擇。海爾進(jìn)入冰箱業(yè)時(shí)引進(jìn)的就是德國(guó)Liebherr4星級(jí)冰箱的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備。
模仿創(chuàng)新是先去模仿然后吸引轉(zhuǎn)化為自己的東西，最后去創(chuàng)新，當(dāng)前我國(guó)企業(yè)發(fā)展一個(gè)很重要的問(wèn)題就是技術(shù)的消化、吸收及開(kāi)發(fā)的能力很弱。大部分企業(yè)只是重視技術(shù)引進(jìn)和掌握，通過(guò)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備等制造產(chǎn)品、降低成本、提高質(zhì)量，僅僅停留在這個(gè)層面，而忽略了對(duì)技術(shù)的吸收以及進(jìn)步已不創(chuàng)新、開(kāi)發(fā)。海爾成立國(guó)家級(jí)技術(shù)創(chuàng)新中心，其目的是通過(guò)中央研究院研究超前10年的技術(shù)，增加技術(shù)儲(chǔ)備。既要跟蹤和分析研究與集團(tuán)發(fā)展密切相關(guān)的超前技術(shù)，又要著重搞好這些超前技術(shù)的商品化工作，使得各類(lèi)超前技術(shù)在中央研究院得到二次開(kāi)發(fā)和技術(shù)重組，實(shí)現(xiàn)商品化，最終形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)一條龍。
“中美337調(diào)查技術(shù)研討會(huì)（2014）”在京舉辦4月 15日， “中美3 37調(diào)查技術(shù)研討會(huì)（ 2014）”在北京舉辦。研討會(huì)邀請(qǐng)了美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院首席法官R andallRader及美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)行政法官T heodore Essex等嘉賓就美國(guó)337調(diào)查中的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公共利益、標(biāo)準(zhǔn)基本專利（S EP）等問(wèn)題進(jìn)行研討。中倫律師事務(wù)所合伙人顧萍律師圍繞標(biāo)準(zhǔn)必要專利展開(kāi)演講，詳細(xì)分析了美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)對(duì)于已作出F R A ND承諾的標(biāo)準(zhǔn)必要專利是否給予禁令救濟(jì)的最新案例和發(fā)展，特別論述了美國(guó)總統(tǒng)辦公室I TC基于三星對(duì)蘋(píng)果的禁令的案件，并向I TC提出問(wèn)題及建議。君合律師事務(wù)所冉瑞雪律師則就美國(guó)337調(diào)查與美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院訴訟的區(qū)別發(fā)表演講。
“新形勢(shì)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”討論會(huì)順利召開(kāi)4月10日，由上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心、中國(guó)（上海）知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心、上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)援助中心、北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)有限公司、北京市集佳律師事務(wù)所上海分所聯(lián)合舉辦的 “新形勢(shì)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”討論會(huì)在上海召開(kāi)，來(lái)自百余家企業(yè)的150余位知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人參加。與會(huì)專家就商標(biāo)法的修法背景、修改條款的理解、評(píng)審案件的實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和未來(lái)的商標(biāo)海關(guān)保護(hù)、行政執(zhí)法、司法執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，以及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、專利訴訟趨勢(shì)等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)熱點(diǎn)問(wèn)題，和參會(huì)者進(jìn)行分享和深入探討，以助益于企業(yè)的發(fā)展。北京國(guó)際版權(quán)交易中心：“尊重版權(quán) 設(shè)計(jì)未來(lái)”4月25日，北京國(guó)際版權(quán)交易中心攜手北京國(guó)際設(shè)計(jì)周組委會(huì)共同組織舉辦的“藝術(shù)設(shè)計(jì)創(chuàng)新與版權(quán)研討會(huì)”在京召開(kāi)。本次研討會(huì)旨在向全國(guó)大范圍宣傳藝術(shù)設(shè)計(jì)創(chuàng)新與版權(quán)的重要意義，讓更多的人關(guān)注藝術(shù)設(shè)計(jì)創(chuàng)新與版權(quán)的保護(hù)工作。目前，北京國(guó)際版權(quán)交易中心推出了設(shè)計(jì)版權(quán)認(rèn)證服務(wù)體系（D CS），該體系以維護(hù)藝術(shù)家、設(shè)計(jì)師的真正利益為出發(fā)點(diǎn)，適用于藝術(shù)、設(shè)計(jì)的版權(quán)認(rèn)證、版權(quán)評(píng)估、版權(quán)金融、版權(quán)交易等一系列的服務(wù)體系。
Ip ServIce InduSTry
【版權(quán)交易】近日，深圳市中外版權(quán)交易中心于南山數(shù)字文化產(chǎn)業(yè)基地正式開(kāi)業(yè)。交易中心相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，深圳中外版權(quán)交易中心以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)、以文化為根本、以金融為杠桿、以版權(quán)交易為核心，力圖整合國(guó)際創(chuàng)意資源，打造文化資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和文化資本運(yùn)作的獨(dú)立第四方平臺(tái)。
【沙龍】4月21日，2014年度北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展沙龍第二期活動(dòng)在京舉辦。美國(guó)飛翰律師事務(wù)所P atrick O’Reilley及姚克實(shí)律師圍繞本期主題 “美國(guó)專利最新趨勢(shì)和許可實(shí)務(wù)”，著重介紹了與專利主張實(shí)體相關(guān)的最新法律和案例，并總結(jié)美國(guó)最高法院近期對(duì)專利案件的判決。大家就新實(shí)施的法律和判例對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)和國(guó)際上的專利許可行為產(chǎn)生的影響等問(wèn)題進(jìn)行了熱烈的討論。
【驗(yàn)收】從“2013年度北京市企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警和應(yīng)急救助專項(xiàng)資金項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收會(huì)”上獲悉，由路浩承擔(dān)的同方威視技術(shù)股份有限公司和北汽福田汽車(chē)股份有限公司的2項(xiàng)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警研究項(xiàng)目全部順利通過(guò)結(jié)題驗(yàn)收。
關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略；家電企業(yè)；海爾集團(tuán)
1技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的依據(jù)
1.1技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的比較
技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略一般分為自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略和合作創(chuàng)新戰(zhàn)略，其特點(diǎn)各不相同。相比較而言，自主創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的資金、研發(fā)能力有很高的要求；模仿創(chuàng)新則對(duì)這些方面的要求較弱一些，但它要求企業(yè)能很好的吸收所引進(jìn)的技術(shù)，從而從工藝上更好的創(chuàng)新，來(lái)增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力；合作創(chuàng)新則要求合作主體之間細(xì)節(jié)的劃分清晰，權(quán)責(zé)明確，隨著全球化的發(fā)展趨勢(shì)，這種創(chuàng)新戰(zhàn)略越來(lái)越多的被企業(yè)所采用。
1.2兩種典型技術(shù)創(chuàng)新模式
現(xiàn)在一般存在著兩種基本的創(chuàng)新戰(zhàn)略觀點(diǎn)：一種是十分普遍的觀點(diǎn)即模仿創(chuàng)新——自主創(chuàng)新；另一種是現(xiàn)在從兩彈一星、吉利等這些案例所引發(fā)出來(lái)的直接自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略。那么相對(duì)我國(guó)的家電行業(yè)的企業(yè)到底應(yīng)該采取何種創(chuàng)新戰(zhàn)略途徑？下面引用彭紀(jì)生、劉春林建立的自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的博弈分析模型，以期對(duì)我國(guó)家電行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇提供借鑒。
1.2.1自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的博弈分析
為表述的方便,考慮兩個(gè)企業(yè)(企業(yè)1和企業(yè)2)均可獨(dú)立進(jìn)行一項(xiàng)創(chuàng)新研究的博弈問(wèn)題。由于企業(yè)自主開(kāi)發(fā)需要研究成本并需承擔(dān)失敗風(fēng)險(xiǎn),故假設(shè)該項(xiàng)研究需要投入的直接成本為c,對(duì)每個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō),成功的概率均為p。并設(shè)在不計(jì)成本的情況下,任何一個(gè)企業(yè)的研究成功將給企業(yè)1和企業(yè)2分別帶來(lái)v1和v2的效用(或收益)。但是如果只有一個(gè)企業(yè)研究成功,另一個(gè)企業(yè)為共享研究成果,必須付給成功者一定使用費(fèi)d(一般假定d于是對(duì)兩個(gè)企業(yè)而言,有4種不同的策略組合,即企業(yè)1創(chuàng)新、企業(yè)2模仿；企業(yè)1模仿、企業(yè)2創(chuàng)新；企業(yè)1和企業(yè)2都創(chuàng)新;企業(yè)1和企業(yè)2都模仿。
1.2.2分析結(jié)論
如果兩個(gè)企業(yè)效用(v1和v2)分別位于分界線((c/p)-d)的兩側(cè),那么高效
用的企業(yè)選擇創(chuàng)新,低效用的企業(yè)選擇模仿,是一個(gè)重復(fù)剔除的占優(yōu)均衡策略。如圖：
根據(jù)圖中的這一博弈模型，我們得出如下結(jié)論:經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新研發(fā)新的技術(shù)所帶來(lái)的收益相對(duì)高于經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的國(guó)家企業(yè)；同時(shí)前者的創(chuàng)新成功率相對(duì)較高，也更刺激其積極進(jìn)行新技術(shù)的研發(fā)。對(duì)于經(jīng)濟(jì)相對(duì)不發(fā)達(dá)的國(guó)家企業(yè)進(jìn)行新的研發(fā)有可能得不償失。因此當(dāng)兩企業(yè)的創(chuàng)新收益分別位于分界線((c/p)-d)的兩側(cè)時(shí),中國(guó)企業(yè)選擇模仿創(chuàng)新是博弈的均衡解。
2案例分析
2.1海爾的現(xiàn)狀
海爾是在引進(jìn)德國(guó)Liebherr公司冰箱生產(chǎn)技術(shù)而成立的青島冰箱總廠的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。1984年1月1日,經(jīng)青島市經(jīng)委決定,將青島東風(fēng)電機(jī)總廠與青島工具四總廠合并成立青島冰箱。同年員工有800名,銷(xiāo)售額為348萬(wàn)元,赤字是147萬(wàn)元。2001年海爾的全球銷(xiāo)售額達(dá)602億元，年平均增長(zhǎng)率約為78%。到了2001年,海爾擁有包括白色家電、黑色家電、米色家電在內(nèi)的96大門(mén)類(lèi)15100多個(gè)規(guī)格的產(chǎn)品群，并出口世界160個(gè)國(guó)家和地區(qū)。2003年，海爾全球營(yíng)業(yè)額實(shí)現(xiàn)806億元，并蟬聯(lián)中國(guó)最有價(jià)值品牌第一名。2004年1月31日，世界五大品牌價(jià)值評(píng)估架構(gòu)之一的世界品牌實(shí)驗(yàn)室編制的《世界最具影響力的100個(gè)品牌》報(bào)告揭曉，中國(guó)海爾唯一入選。在海外市場(chǎng)上,海爾已建立起一個(gè)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的全球設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)、制造網(wǎng)絡(luò)、營(yíng)銷(xiāo)與服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。現(xiàn)有設(shè)計(jì)中心18個(gè),工業(yè)園10個(gè)。營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)58800個(gè),服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)11976個(gè)。2.2海爾的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式
2.2.1發(fā)展初期模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略
1984年，在“起步晚，起點(diǎn)高”的思想指導(dǎo)下，青島冰箱在青島市經(jīng)委的指導(dǎo)下,比較和研究世界上32家冰箱的技術(shù)資料,決定從德國(guó)Liebherr公司引進(jìn)4星級(jí)冰箱的生產(chǎn)技術(shù)及設(shè)備。在這個(gè)階段，其研發(fā)活動(dòng)的重點(diǎn)在于對(duì)引進(jìn)技術(shù)的掌握，為此，海爾委派技術(shù)人員赴德國(guó)Liebherr公司接受培訓(xùn)。通過(guò)學(xué)習(xí)、消化，海爾突破了內(nèi)部技術(shù)瓶頸，并進(jìn)行模仿創(chuàng)新，推出了亞洲第一臺(tái)4星級(jí)電冰箱。此后,海爾進(jìn)入其他的家電領(lǐng)域時(shí),也采用同樣的做法,如1993年與意大利Merloni公司合資,生產(chǎn)滾筒式全自動(dòng)洗衣機(jī)。
海爾集團(tuán)并不是僅僅單方面的停留在“高起點(diǎn)”的引進(jìn)技術(shù)，同時(shí)還十分注重吸收消化技術(shù)，從而更好的創(chuàng)新。隨著產(chǎn)品的逐步系列化，海爾擬議低成本、高質(zhì)量擴(kuò)大本地市場(chǎng)，并打開(kāi)海外市場(chǎng)。此時(shí)海爾步入了改進(jìn)創(chuàng)新階段，在實(shí)施全面質(zhì)量管理（TOM）的同時(shí)，其管理焦點(diǎn)向降低成本轉(zhuǎn)移。在這一階段，海爾德研發(fā)活動(dòng)的重點(diǎn)在于生產(chǎn)工藝的創(chuàng)新和零部件的國(guó)產(chǎn)化。為更好滿足本地市場(chǎng)需求，海爾通過(guò)反求工程進(jìn)行工藝創(chuàng)新，針對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的特點(diǎn)，開(kāi)發(fā)出了適合國(guó)情的門(mén)冰箱，并通過(guò)了美國(guó)UL認(rèn)證，逐步與國(guó)際接軌。
2.2.2中期至今合作創(chuàng)新、自主創(chuàng)新
實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品的多樣化以后，海爾開(kāi)始以直接出口的方式積極拓展海外市場(chǎng)。在“日清日高、日事日畢”的管理模式下，海爾把管理焦點(diǎn)放在改進(jìn)產(chǎn)品性能上，對(duì)已有的技術(shù)的改進(jìn)。海爾瞄準(zhǔn)新的市場(chǎng)需求，以改進(jìn)性產(chǎn)品創(chuàng)新為主，利用技術(shù)積累，逐步形成自主的研發(fā)能力，在國(guó)際上率先攻克冰箱無(wú)氟、節(jié)能、大力冷凍三合一的難題，走上了自主創(chuàng)新之路。
海爾產(chǎn)品門(mén)類(lèi)已相當(dāng)齊全，其主導(dǎo)戰(zhàn)略演化為海外市場(chǎng)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)的三位一體化。在這個(gè)階段，海爾研發(fā)活動(dòng)的重點(diǎn)一方面在于對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的整合創(chuàng)新，如把變頻技術(shù)運(yùn)用到冰箱中，開(kāi)發(fā)出變頻冰箱；把現(xiàn)代信息技術(shù)運(yùn)用到冰箱中，開(kāi)發(fā)出網(wǎng)絡(luò)冰箱；另一方面，力求緊密跟蹤世界前沿技術(shù)，通過(guò)在發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)建立信息分中心和設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)，及時(shí)獲取國(guó)際最新資訊。在技術(shù)策略上，則更加注重運(yùn)用全球科技資源，形成了包括戰(zhàn)略聯(lián)盟工作系統(tǒng)、產(chǎn)學(xué)研工作系統(tǒng)等在內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新外部體系。海爾利用新興技術(shù)，捕獲潛在市場(chǎng)需求，并初步實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新的全球化，如海爾出口美國(guó)的冰箱都由洛杉磯設(shè)計(jì)分部研制；無(wú)霜保濕、智能保鮮的“無(wú)霜金王子”系列新產(chǎn)品由法國(guó)設(shè)計(jì)分部開(kāi)發(fā)。
3我國(guó)家電企業(yè)的創(chuàng)新模式選擇
從我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來(lái)看，我國(guó)已處于工業(yè)化的第二階段，工業(yè)發(fā)展為技術(shù)創(chuàng)新提供了巨大的市場(chǎng)需求。但我國(guó)不能簡(jiǎn)單地講應(yīng)該采取何種創(chuàng)新戰(zhàn)略，應(yīng)該根絕不同的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)的不同發(fā)展時(shí)期等因素出發(fā)來(lái)討論采取何種戰(zhàn)略。對(duì)于我國(guó)的家電行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，基于海爾案例的發(fā)現(xiàn)及結(jié)論，本人盡發(fā)表以下自己的見(jiàn)解。
中國(guó)家電企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式應(yīng)該采取以模仿創(chuàng)新-自主創(chuàng)新為主線的戰(zhàn)略來(lái)發(fā)展。從海爾的案例中我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)發(fā)展的初期引進(jìn)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)和管理是海爾高速成長(zhǎng)的重要因素之一。但是引進(jìn)技術(shù)就應(yīng)該引進(jìn)最核心的也最先進(jìn)的技術(shù)。泰康人壽董事長(zhǎng)陳東升就曾說(shuō)過(guò)：要找就找最頂級(jí)的企業(yè)去模仿，這樣才會(huì)大大縮短我們和發(fā)達(dá)國(guó)家，和行業(yè)頂級(jí)企業(yè)之間的差距。同時(shí)成熟的技術(shù)領(lǐng)域，技術(shù)創(chuàng)新的空間也越來(lái)越有限，家電行業(yè)相對(duì)處于成長(zhǎng)、成熟期，在這個(gè)階段采取模仿創(chuàng)新是比較好的選擇。海爾進(jìn)入冰箱業(yè)時(shí)引進(jìn)的就是德國(guó)Liebherr4星級(jí)冰箱的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備。
模仿創(chuàng)新是先去模仿然后吸引轉(zhuǎn)化為自己的東西，最后去創(chuàng)新，當(dāng)前我國(guó)企業(yè)發(fā)展一個(gè)很重要的問(wèn)題就是技術(shù)的消化、吸收及開(kāi)發(fā)的能力很弱。大部分企業(yè)只是重視技術(shù)引進(jìn)和掌握，通過(guò)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備等制造產(chǎn)品、降低成本、提高質(zhì)量，僅僅停留在這個(gè)層面，而忽略了對(duì)技術(shù)的吸收以及進(jìn)步已不創(chuàng)新、開(kāi)發(fā)。海爾成立國(guó)家級(jí)技術(shù)創(chuàng)新中心，其目的是通過(guò)中央研究院研究超前10年的技術(shù)，增加技術(shù)儲(chǔ)備。既要跟蹤和分析研究與集團(tuán)發(fā)展密切相關(guān)的超前技術(shù)，又要著重搞好這些超前技術(shù)的商品化工作，使得各類(lèi)超前技術(shù)在中央研究院得到二次開(kāi)發(fā)和技術(shù)重組，實(shí)現(xiàn)商品化，最終形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)一條龍。
一個(gè)企業(yè)要尋求長(zhǎng)足的發(fā)展，要最終在市場(chǎng)里立足，就必須具有自己獨(dú)特的內(nèi)容，家電行業(yè)的市場(chǎng)發(fā)展空間較大，通過(guò)各種技術(shù)的融合仍具有很大的發(fā)展?jié)摿?。因此在模仿?chuàng)新為企業(yè)贏得市場(chǎng)、資金、技術(shù)的條件下，當(dāng)企業(yè)發(fā)展壯大以后就應(yīng)該進(jìn)行自主創(chuàng)新，只有這樣才能先于其他企業(yè)走在市場(chǎng)的前列，才能在市場(chǎng)上更具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。近年來(lái)海爾洗衣機(jī)自主創(chuàng)新生產(chǎn)的世界上第四種洗衣機(jī)“雙動(dòng)力”、6A自動(dòng)檔洗干一體機(jī)等產(chǎn)品不但達(dá)到了國(guó)際領(lǐng)先水平，更在滿足用戶需求的同時(shí)成功完成了我們洗衣機(jī)從追隨世界洗衣機(jī)行業(yè)潮流，到引領(lǐng)世界洗衣機(jī)行業(yè)的發(fā)展潮流的轉(zhuǎn)換。其在上市第一個(gè)月就占據(jù)了國(guó)內(nèi)高端市場(chǎng)能夠50%的份額。2005年更以中國(guó)自主品牌納入了國(guó)際IEC標(biāo)準(zhǔn)提案。
合作創(chuàng)新在企業(yè)發(fā)展的任何時(shí)期都是可以積極謀求的。當(dāng)今社會(huì)是一個(gè)多元化的、謀求共同發(fā)展的社會(huì)，各個(gè)企業(yè)間的相互合作不斷的加強(qiáng)，沒(méi)有任何一個(gè)企業(yè)可以在脫離其他企業(yè)而獨(dú)立的生存。加強(qiáng)企業(yè)間的交流，相互學(xué)習(xí)，這樣才能使我們自己的企業(yè)得以更好的發(fā)展。而且各種創(chuàng)新戰(zhàn)略并不是相互排斥的，我們采取配合使用多種戰(zhàn)略的方式，來(lái)促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，達(dá)到最好的效果。
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