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第1篇

關(guān)鍵詞：管理模式；基金風(fēng)險(xiǎn)；基金業(yè)績(jī);開(kāi)放式基金

一、引言

基金管理可分為“團(tuán)隊(duì)管理”和“個(gè)人管理”兩種模式，前者指多個(gè)基金經(jīng)理管理一只基金，后者指單一經(jīng)理管理一只基金。隨著基金業(yè)的發(fā)展，越來(lái)越多的基金采用團(tuán)隊(duì)管理的模式，這一趨勢(shì)在國(guó)內(nèi)外都是如此。美國(guó)股票型基金的團(tuán)隊(duì)管理比例在1994年時(shí)只有5%，2003年已增加至46%［1］。我國(guó)團(tuán)隊(duì)管理基金的現(xiàn)象逐漸增多，團(tuán)隊(duì)管理的開(kāi)放式基金數(shù)量由2002年一季度的1只增加到2008年一季度的65只。盡管團(tuán)隊(duì)管理的基金數(shù)量占開(kāi)放式基金總數(shù)的比例維持在20%左右，但其管理的資產(chǎn)規(guī)模比例已從43%增加到65%。團(tuán)隊(duì)管理的基金是開(kāi)放式基金的重要組成部分。那么，影響基金管理模式選擇的因素有哪些？團(tuán)隊(duì)管理相較于個(gè)人管理，對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)特征和投資業(yè)績(jī)的影響有何不同？這是本文將要討論的問(wèn)題。

在完全競(jìng)爭(zhēng)的證券市場(chǎng)中，決策主體具有相同信息，則團(tuán)隊(duì)管理和個(gè)人管理的基金投資決策應(yīng)該沒(méi)有差別。但行為因素會(huì)影響到實(shí)際決策過(guò)程并通過(guò)成員之間的交互作用導(dǎo)致團(tuán)隊(duì)管理與個(gè)人管理有不同的決策和績(jī)效表現(xiàn)。“群體漂移理論”（groupshifttheory）認(rèn)為，集體決策有可能會(huì)強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)中強(qiáng)勢(shì)成員的看法，增加過(guò)度自信的情緒，從而加大決策結(jié)果的極端性［2］?！耙庖?jiàn)折衷理論”（diversificationofopiniontheory）認(rèn)為，團(tuán)隊(duì)成員為達(dá)成一致結(jié)論會(huì)權(quán)衡自身觀點(diǎn)，決策結(jié)果會(huì)反映大部分成員的意見(jiàn)，是成員意見(jiàn)的折衷［3］。從團(tuán)隊(duì)決策的績(jī)效來(lái)看，一方面，團(tuán)隊(duì)成員可以相互糾正決策中的錯(cuò)誤使決策更加理性，團(tuán)隊(duì)管理的基金應(yīng)有更好的投資業(yè)績(jī)；另一方面，團(tuán)隊(duì)決策也可能出現(xiàn)低效率，或源于團(tuán)隊(duì)工作中的道德風(fēng)險(xiǎn)（即部分團(tuán)隊(duì)成員消極怠工），或源于信息交流上的低效率，抑或是較高的協(xié)調(diào)成本導(dǎo)致團(tuán)隊(duì)管理績(jī)效欠佳。

本文首次采用國(guó)內(nèi)大樣本數(shù)據(jù)，從基金風(fēng)險(xiǎn)特征和投資業(yè)績(jī)方面對(duì)業(yè)界真實(shí)的團(tuán)隊(duì)決策問(wèn)題進(jìn)行實(shí)證研究。研究結(jié)果顯示，基金管理模式的選擇主要受基金公司偏好的影響。在控制基金特征后，團(tuán)隊(duì)管理可顯著降低基金的總風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明團(tuán)隊(duì)決策結(jié)果較為“溫和”，支持“意見(jiàn)折衷假說(shuō)”，同時(shí)，團(tuán)隊(duì)管理也顯著提高了基金投資業(yè)績(jī)，說(shuō)明團(tuán)隊(duì)管理可以發(fā)揮多人決策優(yōu)勢(shì)，做出較好的投資決策。

二、文獻(xiàn)回顧

關(guān)于基金管理模式的影響因素，Sharp認(rèn)為，任命多個(gè)基金經(jīng)理管理的動(dòng)因是專(zhuān)業(yè)化和多元化，專(zhuān)業(yè)化是為了發(fā)揮不同基金經(jīng)理對(duì)不同投資領(lǐng)域了解程度的優(yōu)勢(shì)，多元化是為了防止單個(gè)基金經(jīng)理決策產(chǎn)生偏差［4］。Barry和Starks從委托關(guān)系的角度證明了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)也會(huì)影響基金管理模式的選擇，采用團(tuán)隊(duì)管理模式能產(chǎn)生更好的激勵(lì)［5］。Bar等的實(shí)證結(jié)果顯示，選擇團(tuán)隊(duì)管理模式的概率與基金公司層面的政策和資產(chǎn)規(guī)模正相關(guān)，與基金年齡負(fù)相關(guān)，管理模式受基金公司層面因素的影響較大［1］。

關(guān)于不同管理模式的風(fēng)險(xiǎn)程度，學(xué)術(shù)界仍未達(dá)成共識(shí)。Moscovici和Zavalloni等學(xué)者認(rèn)為團(tuán)隊(duì)決策代表了一種折衷，為了達(dá)成最終意見(jiàn)，團(tuán)隊(duì)成員必須權(quán)衡個(gè)人觀點(diǎn)，團(tuán)隊(duì)決策會(huì)更溫和，在時(shí)間上表現(xiàn)得更平穩(wěn)［6-3-7］。Adams和Ferrerira的研究顯示，團(tuán)隊(duì)決策由于多樣化的作用會(huì)更保守，從而風(fēng)險(xiǎn)程度更低［8］。但也有理論認(rèn)為團(tuán)隊(duì)決策的風(fēng)險(xiǎn)程度會(huì)更高，團(tuán)隊(duì)成員在得到其它成員支持后更敢于冒險(xiǎn)［9］。實(shí)證研究方面，Golec使用36個(gè)月的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，團(tuán)隊(duì)規(guī)模對(duì)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整業(yè)績(jī)的影響不確定［10］。Bar等的實(shí)證結(jié)果顯示，團(tuán)隊(duì)管理可顯著降低基金的總風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)以及非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，并在后續(xù)的研究中，Bar等進(jìn)一步支持了這一結(jié)果，說(shuō)明團(tuán)隊(duì)管理決策符合“意見(jiàn)折衷理論”［11］。

關(guān)于團(tuán)隊(duì)決策和個(gè)人決策的績(jī)效，理論上也存在兩種不同的觀點(diǎn)。部分研究發(fā)現(xiàn)，團(tuán)隊(duì)決策更加理性，團(tuán)隊(duì)管理業(yè)績(jī)會(huì)更好［6-12-13］，團(tuán)隊(duì)決策至少有兩個(gè)優(yōu)勢(shì)：一是團(tuán)隊(duì)成員會(huì)在小組討論的過(guò)程中能相互糾正錯(cuò)誤；二是當(dāng)團(tuán)隊(duì)成員擁有互補(bǔ)技能時(shí)，團(tuán)隊(duì)能從更多知識(shí)和能力中獲益［14］。但是也有研究發(fā)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)決策常存在低效率和偏差現(xiàn)象。小組成員會(huì)比單獨(dú)工作時(shí)的積極性降低［15-16］，這種低效率的現(xiàn)象即團(tuán)隊(duì)的道德困境［17］，而偏差現(xiàn)象是指集體決策為追求達(dá)成完全一致的結(jié)論，而使決策偏離最優(yōu)結(jié)果［18］。Prather和Middleton使用162只開(kāi)放式基金13年的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，不同管理模式基金的業(yè)績(jī)沒(méi)有顯著差異，擇時(shí)能力沒(méi)有明顯區(qū)別［19］。Chen等在基金規(guī)模和基金業(yè)績(jī)的研究中發(fā)現(xiàn)，團(tuán)隊(duì)管理會(huì)顯著降低基金投資收益，主要是由于團(tuán)隊(duì)管理在處理非定量信息(softinformation)方面效率較低［20］。Bar等在關(guān)于基金管理模式的研究中發(fā)現(xiàn)，團(tuán)隊(duì)管理基金的投資業(yè)績(jī)稍有遜色，但業(yè)績(jī)持續(xù)性較高［1-11］。目前，國(guó)內(nèi)尚未出現(xiàn)系統(tǒng)研究基金管理模式的文章，李豫湘等的研究結(jié)果顯示，基金經(jīng)理人數(shù)對(duì)業(yè)績(jī)沒(méi)有顯著影響，但該研究?jī)H使用了2003—2004年的小樣本數(shù)據(jù)［21］。

三、樣本選擇及數(shù)據(jù)說(shuō)明

本研究的基金樣本均為半年度數(shù)據(jù)，全部來(lái)自WIND數(shù)據(jù)庫(kù)，時(shí)間區(qū)間為2004年下半年到2007年底，截至2004年上半年，市場(chǎng)上開(kāi)放式基金數(shù)量較少，且基金特征數(shù)據(jù)不全。類(lèi)型包括股票型、混合型和債券型。第一，剔除由封閉式轉(zhuǎn)為開(kāi)放式的基金；第二，鑒于債券型基金的風(fēng)險(xiǎn)—收益特征以及分析方法都與股票資產(chǎn)占多數(shù)的股票型和混合型基金差異較大，故也從樣本中剔除，只保留股票型和混合型的開(kāi)放式基金，如此選定了163只基金；第三，若基金管理模式在半年報(bào)告期內(nèi)發(fā)生更替或基金特征變量不全，則將此半年度數(shù)據(jù)從樣本中剔除。最后得到的有效樣本為涵蓋163只基金的437個(gè)半年度數(shù)據(jù)。計(jì)算定價(jià)因子的股票價(jià)格數(shù)據(jù)及公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)取自色諾芬數(shù)據(jù)庫(kù)（Sinofin），樣本時(shí)間為2004—2007年。

本文對(duì)基金績(jī)效的考察從兩個(gè)維度進(jìn)行：基金的風(fēng)險(xiǎn)特性和基金的投資業(yè)績(jī)?；鸬娘L(fēng)險(xiǎn)特性依據(jù)CAPM理論分為基金的總風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；基金的投資業(yè)績(jī)采用基金Jensen-α衡量。在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)和Jensen-α的過(guò)程中，需要使用基金的收益率指標(biāo)，基金第t期收益率Rt為第t期復(fù)權(quán)單位凈值UNAt的變化率：

Rt=UNAt/UNAt-1-1(1)

本文將下列關(guān)于基金特征的控制變量用于橫截面回歸。

①基金規(guī)模變量：基金規(guī)模會(huì)侵蝕基金業(yè)績(jī)［20］，規(guī)模指標(biāo)Sizet由基金的總凈值TNAt（基金第t期的資產(chǎn)凈值，即基金不復(fù)權(quán)的單位凈值乘以基金總份額，以?xún)|元為單位）計(jì)算得出：

Sizet=log(1+TNAt)(2)

②基金公司管理資產(chǎn)規(guī)模：?jiǎn)沃换鹚诨鸸镜幕鹂們糁担ǔピ摶鸨旧恚┲驮偌?取對(duì)數(shù)，用logfam表示，衡量基金公司管理資產(chǎn)規(guī)模的大小，資產(chǎn)規(guī)模較大的公司通常有較低的借貸成本、交易成本和更豐富的信息等，會(huì)影響單只基金的表現(xiàn)。

③基金換手率指標(biāo)：反映的是基金交易的活躍程度，這與基金的風(fēng)險(xiǎn)特性和投資業(yè)績(jī)也密切相關(guān)。該指標(biāo)由期間內(nèi)（以半年為單位）基金買(mǎi)入總額（buyt）和賣(mài)出總額（sellt）的最小值除以期間內(nèi)的平均資產(chǎn)凈值averageTNAt得到，即

Turnovert=min(buyt,sellt)averageTNAt（3）

④基金年齡：用Age表示，以年度為單位，從基金成立日開(kāi)始計(jì)算到2007年底為止，結(jié)果向前取到0.5年。

樣本基金的類(lèi)型和投資風(fēng)格分布如表1所示。表2則報(bào)告了相關(guān)控制變量的描述性統(tǒng)計(jì)，其中，famTNA表示基金公司相應(yīng)基金之外的所有基金資產(chǎn)凈值之和，其余變量定義如前文所述，其中子表A、子表B分別對(duì)應(yīng)混合型與股票型基金。

四、影響基金管理模式選擇的因素分析

基金公司出于多種目的選擇基金管理模式：如基金規(guī)模較大需要多人進(jìn)行管理，基金調(diào)整倉(cāng)位頻繁需要多人進(jìn)行決策，基金投資多元，需要發(fā)揮不同經(jīng)理的專(zhuān)長(zhǎng)等。本部分利用基金相關(guān)特征數(shù)據(jù)分析管理模式選擇的影響因素，使用如下Logit模型進(jìn)行回歸：

P(Team=1)i,t=F(k0+k1LastSizei,t+k2Agei,t+k3LastPcomi,t+k4LastTori,t+k5LastFami,t+k6MIXi+∑Tj=200402kjYj)（4）

若基金i在第t期采用團(tuán)隊(duì)管理模式，則P(Team=1)i,t=1，否則P(Team=1)i,t=0。Agei,t表示基金i的年齡，LastSizei,t表示基金i上期資產(chǎn)凈值，LastTori,t表示基金i上期換手率，LastFami,t表示基金公司除去基金i之外的基金凈值總和，MIXi為混合型基金的虛擬變量，如果基金類(lèi)型為混合型，則該變量取1。Yj是表示不同時(shí)期的虛擬變量，分別從2004—2006年定義了3個(gè)虛擬變量。所有時(shí)間虛擬變量的回歸結(jié)果都不顯著，未在表中列示，結(jié)果如表3所示。

由Logit模型回歸結(jié)果可知，基金公司選擇團(tuán)隊(duì)管理模式的概率與該公司上期團(tuán)隊(duì)管理基金的比例以及公司資產(chǎn)規(guī)模顯著相關(guān)。LasPcom回歸系數(shù)為正，顯示若基金所屬公司上期團(tuán)隊(duì)管理基金數(shù)量的比例越大，則該基金采用團(tuán)隊(duì)管理的概率越大，表明公司對(duì)基金管理模式的選擇存在一定程度的偏好或慣性。LastFam回歸系數(shù)為正，說(shuō)明公司旗下基金前期總規(guī)模越大，越傾向于選擇團(tuán)隊(duì)管理模式；但LastSize回歸系數(shù)不顯著，即基金本身的凈值規(guī)模與基金管理模式之間的關(guān)系不顯著。此外，基金類(lèi)型與管理模式的選擇之間無(wú)顯著關(guān)系，即混合型與股票型基金的管理模式似乎并無(wú)差異，這不支持基金使用團(tuán)隊(duì)管理模式以滿(mǎn)足管理專(zhuān)業(yè)化要求的說(shuō)法。綜上所述，公司層面的因素是影響管理模式選擇的主要原因。

五、管理模式與基金風(fēng)險(xiǎn)分析

如前文所述，團(tuán)隊(duì)管理的決策結(jié)果或是對(duì)團(tuán)隊(duì)成員意見(jiàn)的折衷，或是團(tuán)隊(duì)成員極端意見(jiàn)的強(qiáng)化。這一假說(shuō)可由基金風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)證分析得以檢驗(yàn)：如果團(tuán)隊(duì)管理模式對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)有降低作用，說(shuō)明團(tuán)隊(duì)在配置資產(chǎn)時(shí)采取了較為“溫和”的策略，可以看成是團(tuán)隊(duì)成員意見(jiàn)折衷的結(jié)果；如果團(tuán)隊(duì)管理基金的風(fēng)險(xiǎn)較大，則表明團(tuán)隊(duì)管理的資產(chǎn)配置較為極端。

依據(jù)CAPM理論，風(fēng)險(xiǎn)可分為三個(gè)層次：總風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，分別定義為基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)差、市場(chǎng)模型中市場(chǎng)溢價(jià)的估計(jì)系數(shù)以及市場(chǎng)模型估計(jì)殘差的標(biāo)準(zhǔn)差。市場(chǎng)模型的回歸方程為（回歸中使用的樣本數(shù)據(jù)為周數(shù)據(jù)）：

Rp-Rf=αp+βp(RM-Rf)+εp(5)

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)表示為：

總風(fēng)險(xiǎn)=Var(Rp-Rf)(6)

系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)=βp(7)

非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)=Var(εp)(8)

模型中無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率Rf＝1年期定期存款利率/52，市場(chǎng)收益率RM為相應(yīng)時(shí)期滬深所有A股股票以市值為權(quán)重的加權(quán)平均收益率。為統(tǒng)一期起見(jiàn)，將各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)再進(jìn)行半年化處理，分別乘以26，用于下文的橫截面回歸中。

按照管理模式分類(lèi)的基金風(fēng)險(xiǎn)程度差異如表4所示。鑒于混合型和股票型的基金資產(chǎn)組合有差異，表4將這兩種類(lèi)型的基金分開(kāi)進(jìn)行描述，每組風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的前兩行數(shù)據(jù)是該風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的均值，差異一行表示個(gè)人管理基金與團(tuán)隊(duì)管理基金的風(fēng)險(xiǎn)差值。

總體看來(lái)，個(gè)人管理基金的風(fēng)險(xiǎn)水平要大于團(tuán)隊(duì)管理的水平，但差異的顯著性在不同類(lèi)型基金中有區(qū)別。本文通過(guò)控制基金的其它特征，采用如下線(xiàn)性回歸模型來(lái)檢驗(yàn)管理模式和基金風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系：

Riski,t=k0+k1Teami,t+k2Agei,t+k3LastSizei,t+k4LastTori,t+k5LastFami,t+k6MIXi+∑Tj=200402kjYj+εi,t（9）

模型（9）的因變量分別對(duì)應(yīng)總風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。Teami,t為團(tuán)隊(duì)管理模式的虛擬變量，如果該基金為團(tuán)隊(duì)管理取1，否則取0；其余變量含義與模型（4）相同?；貧w結(jié)果如表5所示。

注：*、**、***分別表示回歸系數(shù)在10%、5%、1%的顯著水平下顯著。小括號(hào)報(bào)告回歸系數(shù)的p值。表格的最后一行為回歸模型調(diào)整后擬合優(yōu)度。

在控制基金類(lèi)型及基金特征后，團(tuán)隊(duì)管理的虛擬變量對(duì)基金總風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明團(tuán)隊(duì)管理模式可以有效降低基金投資組合的波動(dòng)性和β值。波動(dòng)性的降低可推斷團(tuán)隊(duì)決策結(jié)果較為溫和，較低的β值表明團(tuán)隊(duì)經(jīng)理選擇了相對(duì)于市場(chǎng)組合較為“保守”的資產(chǎn)，支持團(tuán)隊(duì)管理決策的“意見(jiàn)折衷理論”。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)回歸方程調(diào)整后的R2很低，說(shuō)明管理模式與非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)之間的線(xiàn)性關(guān)系很弱，這源于混合型基金的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)分布很集中，均值及方差都非常小，顯示混合型基金分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)。

六、管理模式與基金投資業(yè)績(jī)分析

基金投資業(yè)績(jī)通常是基金經(jīng)理激勵(lì)機(jī)制中一項(xiàng)重要指標(biāo)，基金經(jīng)理的決策都是在給定風(fēng)險(xiǎn)水平下最大化基金業(yè)績(jī)。本文采用基于多因子模型計(jì)算的Jensen-α衡量基金投資業(yè)績(jī)：

（1）Fama-French三因子模型：

Ri,t=αi，t+b1MKTt+b2SMBt+b3HMLt+εi，t(10)

其中，Ri，t代表基金i第t期收益率，由復(fù)權(quán)單位凈值計(jì)算出。αi，t對(duì)應(yīng)基金的Jensen-α。MKTt為t期市場(chǎng)投資組合的收益率。HMLt為賬面/市值比因子，SMBt為規(guī)模因子?；貧w中使用的因子及收益率均為周數(shù)據(jù)。

（2）四因子模型：

Ri，t=αi，t+b1MKTt+b2SMBt+b3HMLt+b4MOMt+εi，t（11）

其中，MOMt為慣性因子，采用的排序期分別為3個(gè)月、6個(gè)月以及1年。其余各變量含義與（10）中一致，回歸中使用的因子及收益率均為周數(shù)據(jù)。

表6按基金類(lèi)型報(bào)告了相關(guān)收益指標(biāo)的均值以及不同管理模式的差異檢驗(yàn)結(jié)果。每組收益指標(biāo)的前兩行數(shù)據(jù)是該類(lèi)基金收益的均值，差異一行表示個(gè)人管理基金與團(tuán)隊(duì)管理基金收益之差。

結(jié)果顯示：(1)不同管理模式下的基金收益和投資業(yè)績(jī)指標(biāo)均沒(méi)有明顯差異。(2)基金半年期的總收益率較高，平均在30%以上。這主要源于樣本期（2004—2007年）處于市場(chǎng)上升階段，多數(shù)基金的凈值在2007年上半年之內(nèi)就實(shí)現(xiàn)了翻番。

為了進(jìn)一步驗(yàn)證管理模式對(duì)基金收益的影響，我們控制了基金特征變量并對(duì)Jensen-α進(jìn)行如下回歸：

αi,t=k0+k1Teami,t+k2Agei,t+k3LastSizei,t+k4LastTori,t+k5LastFami,t+k6LastsFlowi,t+k7MIXi+∑2006j=2005kjYj+εi，t（12）

回歸因變量分別對(duì)應(yīng)不同多因子模型計(jì)算的Jensen-α。LastFlowi,t表示基金上一期的凈流入比率，其計(jì)算方法為基金凈值的對(duì)數(shù)增長(zhǎng)率減去基金收益率，即log(TNAt-1/TNAt-2)-Rt-1，其余變量含義與模型（9）一致。表7報(bào)告了相關(guān)回歸結(jié)果。（a）欄為對(duì)三因子模型對(duì)應(yīng)Jensen-α的回歸結(jié)果。（b）（c）（d）欄分別是對(duì)四因子模型依慣性因子不同排序期所得Jensen-α的回歸結(jié)果。最后一行為回歸模型調(diào)整后的擬合優(yōu)度。

回歸結(jié)果顯示，在控制基金特征后團(tuán)隊(duì)管理模式對(duì)基金業(yè)績(jī)有顯著的提高作用。盡管使用了不同的多因子模型，但團(tuán)隊(duì)管理均可將投資業(yè)績(jī)提高3%以上，是總投資業(yè)績(jī)水平（15%左右）的1/5。

團(tuán)隊(duì)決策在股票投資中確實(shí)可以發(fā)揮多人決策優(yōu)勢(shì)，提高基金投資業(yè)績(jī)。此外，基金的投資業(yè)績(jī)與基金公司上期規(guī)模顯著負(fù)相關(guān)，這說(shuō)明基金公司層面存在某種規(guī)模不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。如果考察凈投資業(yè)績(jī)與管理模式的關(guān)系，可將Jensen-α減去基金的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率，進(jìn)行同樣的回歸，所得結(jié)果與上文類(lèi)似，不再贅述。四因子模型在不同排序期慣性因子下得到的Jensen-α差異不大，故僅列示了按3月期排序的結(jié)果。

七、結(jié)論

本文利用2004—2007年的大樣本數(shù)據(jù)對(duì)基金管理模式進(jìn)行了系統(tǒng)研究，發(fā)現(xiàn)基金管理模式的選擇與基金自身特征、基金類(lèi)型無(wú)顯著相關(guān)性，但與基金所屬公司的管理資產(chǎn)規(guī)模以及前期采用團(tuán)隊(duì)管理基金的比例顯著相關(guān)，說(shuō)明基金管理模式的選擇主要受基金公司對(duì)管理模式偏好的影響。這與國(guó)外的實(shí)證結(jié)果類(lèi)似［1］?？刂屏嘶痤?lèi)型和特征，團(tuán)隊(duì)管理模式能夠顯著降低基金總風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明團(tuán)隊(duì)管理選擇資產(chǎn)較為“保守”、“溫和”，這支持了“意見(jiàn)折衷理論”；但在降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的能力上，團(tuán)隊(duì)與個(gè)人管理并無(wú)明顯差異。團(tuán)隊(duì)管理模式可顯著提高基金投資業(yè)績(jī)，說(shuō)明團(tuán)隊(duì)能做出較好的決策，體現(xiàn)了較高的資產(chǎn)選擇能力和較強(qiáng)的管理優(yōu)勢(shì)。采用不同多因子模型進(jìn)行回歸分析，得到的結(jié)果相類(lèi)似，說(shuō)明上述結(jié)果是穩(wěn)健的。這與李豫湘等［21］的結(jié)果不同，與基于美國(guó)數(shù)據(jù)的研究結(jié)果［1-11-20］也有差異。本文結(jié)果豐富了現(xiàn)有文獻(xiàn)，可為基金投資者選擇投資產(chǎn)品提供一定的參考。基金公司應(yīng)深入考察其團(tuán)隊(duì)管理的投資決策程序，發(fā)揮團(tuán)隊(duì)管理的優(yōu)勢(shì)，控制團(tuán)隊(duì)管理不經(jīng)濟(jì)性。

實(shí)際基金管理中，存在著單一基金經(jīng)理管理單只或多只基金，抑或多個(gè)基金經(jīng)理管理單一基金或交叉管理多只基金的現(xiàn)象。本文僅是基于單只基金的表現(xiàn)分析管理模式的選擇及其對(duì)單一基金的影響，這不等于考察了基金經(jīng)理或經(jīng)理團(tuán)隊(duì)所管基金的總業(yè)績(jī)。

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第2篇

1 基于失效費(fèi)用的軟件故障劃分

軟件系統(tǒng)是計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的靈魂,軟件系統(tǒng)本身的復(fù)雜性和人的思維的局限性造成了軟件系統(tǒng)中可能會(huì)潛伏各種各樣的故障1 這些軟件故障引發(fā)的軟件失效可能會(huì)給用戶(hù)帶來(lái)?yè)p失1 對(duì)軟件故障的分類(lèi)方法有很多種,比較有代表性的是IBM 公司對(duì)其大型項(xiàng)目的故障模式采用的正交缺陷分類(lèi)法(簡(jiǎn)稱(chēng)ODC) [3 ]1 這種故障分類(lèi)方法對(duì)軟件測(cè)試有一定的指導(dǎo)意義,但用戶(hù)更關(guān)心的是如果軟件系統(tǒng)中潛伏著故障,它產(chǎn)生的失效能夠帶來(lái)多大的損失1 有些故障即使數(shù)量較多,也是用戶(hù)能容忍的,另外一些故障則可能會(huì)給計(jì)算機(jī)系統(tǒng)甚至是給與之相關(guān)的更大規(guī)模的系統(tǒng)造成毀滅性的損失1 例如,航天器發(fā)射過(guò)程中火箭的爆炸,由這類(lèi)故障引發(fā)的失效發(fā)生的概率必須比較低,用戶(hù)才能接受1 如果對(duì)軟件系統(tǒng)中可能潛伏的故障不按照其可能造成的損失進(jìn)行劃分,對(duì)所有類(lèi)型的故障發(fā)生概率均同等對(duì)待,則可能會(huì)加大軟件測(cè)試的工作量和強(qiáng)度,提高軟件的測(cè)試費(fèi)用,給用戶(hù)帶來(lái)較大的經(jīng)濟(jì)壓力1 因此,有必要據(jù)此對(duì)軟件故障進(jìn)行劃分1定義11 設(shè)FALL是軟件系統(tǒng)S 中潛伏的全部故障組成的集合。推薦閱讀：計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)病毒及其防范措施畢業(yè)論文

2 利用前面建立的軟件可靠性增長(zhǎng)模型,建立了一個(gè)穿戴計(jì)算機(jī)軟件系統(tǒng)可靠性增長(zhǎng)

軟件可靠性建模是對(duì)軟件系統(tǒng)的可靠性進(jìn)行評(píng)測(cè)的重要手段1 軟件系統(tǒng)潛伏的各種故障一旦在系統(tǒng)應(yīng)用過(guò)程中引發(fā)軟件失效,就可能給用戶(hù)造成損失,這些損失既包括軟件故障的修復(fù)費(fèi)用,又包括在發(fā)生故障時(shí)系統(tǒng)因不能為用戶(hù)提供相關(guān)的服務(wù)而造成的損失1 因?yàn)楣收系膰?yán)重程度不同,造成損失的差別也比較大1 有些軟件故障對(duì)系統(tǒng)的功能和性能影響很小,甚至是用戶(hù)可以忍受而無(wú)需修復(fù)的,有些軟件故障則可能會(huì)給用戶(hù)帶來(lái)巨大的損失,造成整個(gè)系統(tǒng)的損毀和人員的傷亡1 由于不同的故障給用戶(hù)造成的損失不同,在給定開(kāi)發(fā)和測(cè)試費(fèi)用的前提下,用戶(hù)可能并不希望故障出現(xiàn)的概率都相同1 為了減少測(cè)試成本,造成損失相對(duì)較小的那些軟件故障出現(xiàn)的概率可以相對(duì)的大一點(diǎn),會(huì)給用戶(hù)造成嚴(yán)重?fù)p失的那些軟件故障出現(xiàn)的概率就應(yīng)該比較低,損失越嚴(yán)重的軟件故障,出現(xiàn)的概率越低1 因此,用戶(hù)提出的軟件可靠度需求是一個(gè)與故障可能造成的損失相關(guān)的向量1 為了滿(mǎn)足用戶(hù)的軟件可靠度需求,需要對(duì)軟件系統(tǒng)潛伏的故障按照它們可能會(huì)給用戶(hù)造成的損失進(jìn)行類(lèi)型劃分,并根據(jù)劃分結(jié)果對(duì)軟件系統(tǒng)進(jìn)行可靠性建模,以評(píng)估軟件系統(tǒng)的可靠度,估算軟件的時(shí)間1穿戴計(jì)算機(jī)是一種能夠隨使用者任意移動(dòng)的新型計(jì)算機(jī)系統(tǒng)1 移動(dòng)性是穿戴計(jì)算機(jī)與普通臺(tái)式機(jī)的主要區(qū)別[1 ]1 它除了需要具備獨(dú)立計(jì)算能力之外,還需要與其他處在移動(dòng)之中的穿戴計(jì)算機(jī)、便攜機(jī)以及固定的臺(tái)式機(jī)、工作站、服務(wù)器發(fā)生數(shù)據(jù)交換,實(shí)現(xiàn)信息共享、分布計(jì)算等功能,也就是應(yīng)當(dāng)具備無(wú)線(xiàn)組網(wǎng)的能力[2 ]1 無(wú)線(xiàn)接入設(shè)備提升了穿戴計(jì)算機(jī)的功能和性能,提高了惡劣環(huán)境下操作人員的生存能力1 如果通信系統(tǒng)出現(xiàn)故障,穿戴計(jì)算機(jī)的操作者將可能陷入孤立無(wú)援的境地,難以順利完成預(yù)定的工作任務(wù)1 因此,穿戴計(jì)算機(jī)軟件系統(tǒng)中能夠引發(fā)通信中斷的軟件故障要降到比較低的程度1為了估算穿戴計(jì)算機(jī)軟件系統(tǒng)的可靠性和預(yù)測(cè)軟件時(shí)間,根據(jù)穿戴計(jì)算機(jī)軟件系統(tǒng)的特點(diǎn)為其構(gòu)建可靠性增長(zhǎng)模型具有重要意義12

第3篇

關(guān)鍵詞科技成果產(chǎn)業(yè)化試范基地運(yùn)行機(jī)制

科技產(chǎn)業(yè)基地的科學(xué)內(nèi)涵是已經(jīng)或正在從事國(guó)家計(jì)劃成果產(chǎn)業(yè)化工作，具有較強(qiáng)產(chǎn)業(yè)化、商品化開(kāi)發(fā)能力的高新技術(shù)企業(yè)（企業(yè)群）或具有鮮明產(chǎn)業(yè)特色的區(qū)域。其目的是進(jìn)一步促進(jìn)國(guó)家計(jì)劃與地方、企業(yè)的結(jié)合,為科技成果的產(chǎn)業(yè)化營(yíng)造好的環(huán)境和創(chuàng)造好的條件,加速科技成果的產(chǎn)業(yè)化,使科技研究成果盡快在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮作用，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化試點(diǎn)和示范,強(qiáng)化與地方和企業(yè)的結(jié)合,以產(chǎn)業(yè)化基地為依托,發(fā)揮國(guó)家計(jì)劃的作用,組織資源(成果、人力和物力)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化基地。

1科技產(chǎn)業(yè)基地發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制

科技成果產(chǎn)業(yè)化是一種高風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)活動(dòng)，科技成果產(chǎn)業(yè)基地的發(fā)展就是建立在科技產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)之上的、將風(fēng)險(xiǎn)具體化的社會(huì)活動(dòng)?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)基地建設(shè)和發(fā)展的各環(huán)節(jié)的啟動(dòng)和相互自動(dòng)轉(zhuǎn)換都需要足夠的動(dòng)力?？萍籍a(chǎn)業(yè)基地發(fā)展的動(dòng)力主要有：

1.1技術(shù)推動(dòng)力

科技發(fā)展史證明，科學(xué)領(lǐng)域的重大突破必將促進(jìn)新技術(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展。在國(guó)內(nèi)外科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展和激烈競(jìng)爭(zhēng)的推動(dòng)下，我國(guó)有科技人員從事高科技研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)，高科技發(fā)明和高科技產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，面向經(jīng)濟(jì)、面向市場(chǎng),就是要以技術(shù)進(jìn)步去參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。這種推力促使某些科研單位和企業(yè)將注意力和各種資源投向高科技領(lǐng)域、項(xiàng)目，從而促使了高科技產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展，更加帶動(dòng)了科技成果產(chǎn)業(yè)化基地的出現(xiàn)與發(fā)展。技術(shù)推力往往導(dǎo)致高科技的重大突破，這種高科技可能一時(shí)看不出它的市場(chǎng)需求，但卻蘊(yùn)藏著巨大的潛在市場(chǎng)。

1.2經(jīng)濟(jì)拉力

隨著以信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料等高新技術(shù)為代表的新技術(shù)革命浪潮有力地沖擊著全球,引起了經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、政治、軍事等方面的深刻變革。發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)不僅可以帶來(lái)高的增值，而且能夠促進(jìn)生產(chǎn)要素的改進(jìn)，促進(jìn)新型產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在科技產(chǎn)業(yè)化基地的集聚，促使基地從外部吸收了大量的資金、項(xiàng)目、人才的加盟，形成高科技產(chǎn)業(yè)化基地空間上的集聚，進(jìn)而通過(guò)不斷向外輸出新產(chǎn)品或“分裂”出新企業(yè)，以強(qiáng)大的力量把科技產(chǎn)業(yè)基地的產(chǎn)品、資本、信息甚至觀念向外進(jìn)行輻射，集聚和擴(kuò)散的最終結(jié)果是促使區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力得以迅速增強(qiáng)。

1.3社會(huì)壓力

高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)化已成為國(guó)與國(guó)之間競(jìng)爭(zhēng)的主要手段。實(shí)踐證明,掌握了高新技術(shù),搶占了高科技的“制高點(diǎn)”和前沿陣地,就可以在經(jīng)濟(jì)上更加繁榮,政治上更加獨(dú)立,戰(zhàn)略上更加主動(dòng)。因此,許多國(guó)家都把發(fā)展高新技術(shù)列為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分,花費(fèi)巨大投資,組織大量的人力與物力,實(shí)施一系列的研究發(fā)展計(jì)劃。世界上許多高新技術(shù)都是用于軍事、政治等方面的需求而產(chǎn)生和發(fā)展的。進(jìn)入20世紀(jì)90年代，科技產(chǎn)業(yè)基地和科技產(chǎn)業(yè)化園區(qū)在發(fā)展中國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)也蓬勃發(fā)展起來(lái)，建立科技產(chǎn)業(yè)基地以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，已成為國(guó)際發(fā)展的趨勢(shì)。

2科技產(chǎn)業(yè)基地的環(huán)境機(jī)制

2.1良好的政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境

具有穩(wěn)定性、連續(xù)性的政策是科技產(chǎn)業(yè)基地發(fā)展的基礎(chǔ)。在科技產(chǎn)業(yè)基地的發(fā)展中，逐步完善了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、加快高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的優(yōu)惠政策，不僅在投資融資方面給予優(yōu)惠的政策，更在稅收方面，給予最優(yōu)惠的政策。在基地不斷發(fā)展的過(guò)程中，還吸收和借鑒國(guó)外科技產(chǎn)業(yè)化基地的成功的經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)地區(qū)的具體情況制定出合適本地區(qū)發(fā)展的政策。建立促進(jìn)科技研究與生產(chǎn)相結(jié)合的科技政策，完善經(jīng)營(yíng)承包責(zé)任制的經(jīng)濟(jì)政策及鼓勵(lì)人才流動(dòng)的人事政策，建立健全科技政策，制定發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)化基地的中、長(zhǎng)期計(jì)劃，都有利于科技產(chǎn)業(yè)化的順利發(fā)展和科技產(chǎn)業(yè)化基地的蓬勃發(fā)展。

2.2強(qiáng)大的科技環(huán)境

根據(jù)高科技產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集、資金密集的特點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)基地的發(fā)展要求具有力量較強(qiáng)的科技隊(duì)伍與研發(fā)人員?？萍籍a(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵就是創(chuàng)新，只有掌握現(xiàn)代科技知識(shí)的科技人員和具有開(kāi)拓精神的企業(yè)家，才能完成科技的研究、開(kāi)發(fā)、擴(kuò)散、滲透等工作?？萍既瞬诺募劢o予科技產(chǎn)業(yè)基地強(qiáng)大的科技氛圍。我國(guó)科技產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)發(fā)展的幾年來(lái)，不斷探索機(jī)制，尋找人才合理配置的有效途徑，基本形成了“雙向選擇、平等競(jìng)爭(zhēng)、自由流動(dòng)、人盡其才、優(yōu)勝劣汰”的人才機(jī)制，科技人才的流動(dòng)極大地增強(qiáng)基地發(fā)展的活力。除此之外，先進(jìn)的科技和現(xiàn)代化的生產(chǎn)設(shè)施也是產(chǎn)業(yè)化基地的一個(gè)顯著特征，這將是科技產(chǎn)業(yè)基地區(qū)別于其他開(kāi)發(fā)區(qū)和科技園區(qū)的重點(diǎn)。

2.3完善的情報(bào)和信息環(huán)境

在及時(shí)、準(zhǔn)確、全面的搜集信息的基礎(chǔ)上，對(duì)科技產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行技術(shù)論證、市場(chǎng)預(yù)測(cè)、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，才能減少科技產(chǎn)業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也就保證了科技成果產(chǎn)業(yè)化和企業(yè)相互順暢的溝通以及科技產(chǎn)業(yè)基地的良好運(yùn)作及發(fā)展。要提高科研成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量,還必須注重信息反饋,建立一定的質(zhì)量保證制度,以促進(jìn)技術(shù)成果完善和新產(chǎn)品的質(zhì)量提高與商品定型。要建立完善的情報(bào)和信息環(huán)境就必須重視科技產(chǎn)業(yè)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，要重視科技成果供求信息網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，通過(guò)靈敏的信息網(wǎng)絡(luò)為科技成果轉(zhuǎn)化提供信息服務(wù)。除此之外，還應(yīng)建立高素質(zhì)的、規(guī)范化的、非官方的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化評(píng)估機(jī)制，這樣就有利于產(chǎn)業(yè)化基地的邊研究邊實(shí)施科技產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)基地的市場(chǎng)機(jī)制

建立和完善科技成果產(chǎn)業(yè)化基地的市場(chǎng)機(jī)制，有利于促進(jìn)科技產(chǎn)業(yè)化三個(gè)環(huán)節(jié)的相互適應(yīng)、順利過(guò)度和良性循環(huán)。當(dāng)前，我國(guó)科技成果產(chǎn)業(yè)化基地的發(fā)展中市場(chǎng)的作用遠(yuǎn)沒(méi)有得到充分的發(fā)揮，結(jié)果使一些科技企業(yè)面臨無(wú)計(jì)劃渠道，又無(wú)充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，遇到了計(jì)劃和市場(chǎng)的雙重障礙。因此，迫切需要研究如何在強(qiáng)化國(guó)家計(jì)劃管理的同時(shí)，完善科技產(chǎn)業(yè)化的市場(chǎng)機(jī)制問(wèn)題。

3.1科技成果產(chǎn)業(yè)化以市場(chǎng)為前提的必要性

科技成果產(chǎn)業(yè)化是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物，它的發(fā)展必須以國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的需求為導(dǎo)向，離開(kāi)市場(chǎng)體系來(lái)談科技成果產(chǎn)業(yè)化就是一種空談。許多企業(yè)對(duì)以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以消費(fèi)者為需求中心的提法并不陌生，但他們的理解往往帶有片面性，尤其對(duì)科技型企業(yè)來(lái)說(shuō)，把握市場(chǎng)動(dòng)向不僅要以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以消費(fèi)者為中心，還要有對(duì)科技發(fā)展的方向和動(dòng)向具有前瞻性。所以，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制客觀要求科技產(chǎn)業(yè)化，無(wú)論其產(chǎn)業(yè)鏈的形成與組織結(jié)構(gòu)的組合，或者是生產(chǎn)要素的配置和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的確立等等，所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都應(yīng)以市場(chǎng)為中心，總之，產(chǎn)業(yè)基地的建設(shè)、發(fā)展和經(jīng)營(yíng)都應(yīng)以市場(chǎng)化為前提條件。

3.2市場(chǎng)化體系建設(shè)與措施

首先就是必須切實(shí)保證科研機(jī)構(gòu)和研發(fā)單位的經(jīng)濟(jì)利益?？萍籍a(chǎn)業(yè)基地其實(shí)就是一個(gè)產(chǎn)業(yè)化利益群體的集合，它包括了研發(fā)和生產(chǎn)等多個(gè)職能部分。因此，科技產(chǎn)業(yè)化基地從形式上看也是不同經(jīng)濟(jì)主體的合作。它不僅是不同生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的組合，也是各經(jīng)濟(jì)利益主體的組織結(jié)構(gòu)的重新組合。目前，應(yīng)進(jìn)一步完善科技的有償轉(zhuǎn)讓制度，它不僅可以促進(jìn)科技成果或產(chǎn)品的擴(kuò)散和滲透，而且有利于企業(yè)擇優(yōu)引進(jìn)科技成果或產(chǎn)品，提高研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)效益。

其次就是建立市場(chǎng)體系。在市場(chǎng)體系建設(shè)過(guò)程中，當(dāng)前除了完善商品市場(chǎng)外，還應(yīng)著重于生產(chǎn)要素的市場(chǎng)建設(shè)?？萍籍a(chǎn)品能迅速暢通的進(jìn)入流通領(lǐng)域，在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，是產(chǎn)業(yè)化的基本要求。所以，在建設(shè)發(fā)展產(chǎn)業(yè)基地的過(guò)程中，積極培育和開(kāi)拓市場(chǎng)顯得尤為重要。產(chǎn)業(yè)鏈的形成，必須由企業(yè)的共同利益連接起來(lái)。

4科技成果產(chǎn)業(yè)基地的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于四個(gè)方面：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)也就致使常態(tài)的融資投資方式對(duì)科技產(chǎn)業(yè)化及科技產(chǎn)業(yè)化基地的發(fā)展產(chǎn)生約束，這也就要求了科技產(chǎn)業(yè)化及產(chǎn)業(yè)化基地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的迫切需要?？萍籍a(chǎn)業(yè)化的內(nèi)在特征要求風(fēng)險(xiǎn)投資的支撐，這也決定了科技產(chǎn)業(yè)化基地的發(fā)展需要風(fēng)險(xiǎn)投資的支撐。從目前科技產(chǎn)業(yè)基地內(nèi)的科技產(chǎn)業(yè)化發(fā)展對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的資金需求來(lái)看，需要大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資。

風(fēng)險(xiǎn)投資是以技術(shù)開(kāi)發(fā)及商品化為手段的高級(jí)商業(yè)性投資，它有利地刺激了科技產(chǎn)業(yè)的新興和成長(zhǎng)。建立有效的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制是發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)基地的有效途徑，風(fēng)險(xiǎn)投資將成為科技產(chǎn)業(yè)基地新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的“加速器”。

5科技產(chǎn)業(yè)基地運(yùn)行的支撐系統(tǒng)

科技產(chǎn)業(yè)基地不僅受其內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制及政府宏觀控制的影響，而且受到社會(huì)大環(huán)境中基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和有關(guān)支撐結(jié)構(gòu)的影響。它們往往是自然機(jī)制和人工機(jī)制的有效載體。這一支撐機(jī)制主要可概括為“物”流和信息流的協(xié)同行為以及產(chǎn)業(yè)基地的軟硬件支撐。

5.1“物”流對(duì)產(chǎn)業(yè)化基地的支撐

“物”流包括地理環(huán)境、交通、通訊、基礎(chǔ)設(shè)施、金融機(jī)構(gòu)的資金投入等。由于科技產(chǎn)業(yè)化對(duì)信息的交流要求很高，所以科技產(chǎn)業(yè)基地離不開(kāi)發(fā)達(dá)的交通、通訊條件。當(dāng)然，高科技產(chǎn)品質(zhì)量一般對(duì)自然環(huán)境和人工環(huán)境要求很苛刻，所以環(huán)境清新、氣候適宜、無(wú)污染都是有利條件。另外基礎(chǔ)設(shè)施完整，可以提供舒適的生活條件，這往往有利于職工提高高技術(shù)產(chǎn)品的質(zhì)量。金融機(jī)構(gòu)的資金投入是科技產(chǎn)業(yè)基地發(fā)展的有力支撐要素，因?yàn)楦呒夹g(shù)及其產(chǎn)業(yè)化具有高投入的特點(diǎn)?！拔铩绷鞯闹螚l件一般都集中在包含有科技產(chǎn)業(yè)基地的高科技園區(qū)內(nèi)或科技產(chǎn)業(yè)基地的園區(qū)內(nèi)。

5.2信息流對(duì)產(chǎn)業(yè)化基地的支撐

信息流主要包括政策因素和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境影響。任何國(guó)家的科技產(chǎn)業(yè)化都要受到政府政策和政治的控制影響。競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境包括企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，人才競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和技術(shù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。誠(chéng)然，信息流也包括教育和研究機(jī)構(gòu)這一重要環(huán)節(jié)。此外，科技情報(bào)和咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)利組織、標(biāo)準(zhǔn)化組織屬于信息流的組成部分。

第4篇

1重從宏觀廣域范圍調(diào)動(dòng)學(xué)生積極性

1．1社會(huì)調(diào)動(dòng)

社會(huì)“大氣候”對(duì)調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性和主動(dòng)性有重要影響，近年來(lái)全國(guó)全民健身活動(dòng)的開(kāi)展和素質(zhì)教育的提倡，升初、高中加試體育，對(duì)學(xué)生的積極性有很大的促進(jìn)作用。學(xué)生在大氣候的影響下，深知作為一個(gè)公民應(yīng)有爭(zhēng)做“強(qiáng)民”而不做“弱民”的高度責(zé)任感，因?yàn)樯眢w素質(zhì)是國(guó)民素質(zhì)的重要標(biāo)志，參不參加身體鍛煉不是個(gè)人的小事，而是能不能成才，能不能勝任艱苦工作，建設(shè)現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的大事。

1．2學(xué)校導(dǎo)向

學(xué)校的領(lǐng)導(dǎo)不應(yīng)該讓思想仍停留在追求“升學(xué)率”上，要認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的全面發(fā)展的教育方針，提高體育認(rèn)識(shí)，充分發(fā)揮體育在學(xué)校工作中的作用，形成良好的體育鍛煉氛圍，加強(qiáng)體育教師隊(duì)伍建設(shè)，加大體育經(jīng)費(fèi)的投入，改善體育教學(xué)的環(huán)境與條件，購(gòu)齊必要的體育設(shè)備，搞好場(chǎng)地建設(shè)，使學(xué)生和教職工有一個(gè)良好的體育實(shí)踐環(huán)境。如練背越式跳高，沒(méi)有海綿墊，老師就無(wú)法施教，學(xué)生只能望而興嘆；體操器械破舊就會(huì)導(dǎo)致學(xué)生受傷，這樣的條件學(xué)生怎能有很高的積極性？學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)在改善教學(xué)條件的同時(shí)，更應(yīng)按《學(xué)校體育工作條例》規(guī)定每年舉行田徑運(yùn)動(dòng)會(huì)和其他各類(lèi)體育競(jìng)賽，調(diào)動(dòng)學(xué)生參加體育活動(dòng)的積極性。

1．3社會(huì)宣傳

我國(guó)出臺(tái)了許多關(guān)于體育方面的立法和開(kāi)展全民體育的有關(guān)規(guī)定，在電視和刊物上推廣的健身方法也日漸增多。但由于宣傳的力度不夠，在一些地區(qū)特別是偏遠(yuǎn)地區(qū)，人們對(duì)體育的參與意識(shí)不高，方法匱乏。社會(huì)宣傳主要依靠政府部門(mén)和宣傳媒體，應(yīng)多介紹開(kāi)展體育的好處和方法、法規(guī)和政策。

2教學(xué)過(guò)程課中調(diào)動(dòng)學(xué)生積極性

教學(xué)過(guò)程是由教師、學(xué)生、教材、教學(xué)方法與手段等要素組成的，各環(huán)節(jié)都能有效地調(diào)動(dòng)學(xué)生積極性。

2．1教師方面

從教師角度來(lái)講，能采取的對(duì)策、措施很多，但我認(rèn)為可從以下幾方面來(lái)調(diào)動(dòng)學(xué)生積極性。

①教師語(yǔ)言：教師表達(dá)能力的高低直接影響教學(xué)的效果，所以提高語(yǔ)言的表達(dá)能力，使用形象的語(yǔ)言是激發(fā)學(xué)生興趣的一個(gè)重要方面。譬如教學(xué)生蹲踞式起跑時(shí)，盡管老師講了前腿如何，后腿如何，兩手如何支撐，重心如何前移，但到了起跑時(shí)，學(xué)生怕跌筋斗，大多數(shù)還是站起來(lái)后再跑出去，蹲踞僅僅是擺個(gè)樣子。筆者在講述時(shí)把蹲踞式比作好似拉長(zhǎng)了的橡皮筋迅速?gòu)棾鋈ヒ粯?，同時(shí)還做出準(zhǔn)確的示范動(dòng)作，結(jié)果學(xué)生勁頭十足，在做好重心前移的姿勢(shì)后，勇敢地沖出去，使蹲踞式起跑收到了較好的教學(xué)效果。形象化語(yǔ)言，能啟發(fā)學(xué)生對(duì)現(xiàn)有知識(shí)的應(yīng)用，使之融會(huì)貫通。比如，在彎道跑時(shí)，教師不是一開(kāi)始就講彎道跑的動(dòng)作要領(lǐng)，而是對(duì)學(xué)生說(shuō)今天我們要做一個(gè)物理實(shí)驗(yàn)。學(xué)生聽(tīng)了很驚奇，接著就用同學(xué)們?cè)谖锢碚n上學(xué)過(guò)的向心力、離心力的原理，闡述了彎道跑中身體必須保持一定的傾斜度和傾斜度與速度成正比的道理，然后組織學(xué)生練習(xí)，同學(xué)們把彎道跑訓(xùn)練變成了對(duì)物理原理進(jìn)行驗(yàn)證的實(shí)習(xí)，練起來(lái)情緒特別高漲。

②教師的儀表、姿態(tài)。這是激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣的誘因。教師在體態(tài)、儀表舉止和技術(shù)動(dòng)作示范等方面應(yīng)給學(xué)生以楷模，使學(xué)生產(chǎn)生羨慕的“心理定勢(shì)”，這種心理活動(dòng)的準(zhǔn)備狀態(tài)會(huì)直接影響到教學(xué)效果。一個(gè)體魄強(qiáng)壯，體型勻稱(chēng)，姿態(tài)瀟灑，動(dòng)作優(yōu)美，身著整潔運(yùn)動(dòng)服的體育教師，會(huì)對(duì)學(xué)生產(chǎn)生很強(qiáng)的吸引力，激發(fā)學(xué)生參加體育鍛煉的積極性。教師在教學(xué)過(guò)程中要注意標(biāo)準(zhǔn)的示范動(dòng)作。心理學(xué)家認(rèn)為，人類(lèi)在認(rèn)識(shí)客觀世界過(guò)程中有80％以上的信息來(lái)自視覺(jué)，形象記憶在理解和保持記憶方面都明顯優(yōu)于邏輯記憶。因此，在教學(xué)中，教師必須用準(zhǔn)確的示范，幫助學(xué)生在頭腦中形成清晰的表象。例如：一個(gè)背越式跳高的完整動(dòng)作，完整清楚地講解要領(lǐng)固然必要，教師能親自做1—2遍正確的示范動(dòng)作更重要。因?yàn)橐粋€(gè)正確的示范動(dòng)作，不僅能引起學(xué)生的高度注意，而且能提高興趣，增強(qiáng)記憶效果，這一心理反射的過(guò)程為：注意興趣羨慕模仿的欲望積極參加實(shí)踐。學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情由此而被動(dòng)員和激發(fā)起來(lái)。

③教師的情感。教師受黨、國(guó)家和人民的重托而肩負(fù)對(duì)后代的教育、教養(yǎng)的任務(wù)。在課堂上應(yīng)該隨時(shí)從各方面關(guān)懷學(xué)生，特別是對(duì)那些情緒不高，積極性受到了挫傷的學(xué)生，要區(qū)別情況分析原因，及時(shí)注意，酌情解決。例如：有的女生膽小，怕羞，不敢跳馬，那就應(yīng)該降低器械高度，降低教材難度，耐心指導(dǎo)技術(shù)，加強(qiáng)保護(hù)措施。又如：有的學(xué)生一時(shí)學(xué)不會(huì)復(fù)雜的動(dòng)作，那就應(yīng)該分解教學(xué)或采用誘導(dǎo)練習(xí)。又如：有的學(xué)生由于教師或同學(xué)用語(yǔ)不慎而傷了感情，情緒不高，那么就應(yīng)該注意教態(tài)，處理好團(tuán)結(jié)問(wèn)題或暫時(shí)調(diào)組。對(duì)待新生應(yīng)該體貼關(guān)心，親切和藹，平易近人，注意交流思想感情。應(yīng)該照顧并善于利用女生愛(ài)干凈的心理特點(diǎn)，可以事先請(qǐng)她們幫助把器械墊子抹擦干凈。

④教師的業(yè)務(wù)素質(zhì)。教師的業(yè)務(wù)水平是圓滿(mǎn)完成教學(xué)任務(wù)，提高教學(xué)質(zhì)量的重要因素。體育教師業(yè)務(wù)水平，包括田徑、體操、球類(lèi)、武術(shù)、游泳、氣功等專(zhuān)項(xiàng)知識(shí)、技能以及體育的多學(xué)科基礎(chǔ)理論知識(shí)的掌握程度，以及教學(xué)技巧教學(xué)藝術(shù)諸多方面，這些都直接影響著學(xué)生上課的積極性和體育教學(xué)效果。

2．2學(xué)生

學(xué)生是教學(xué)的主體，發(fā)揮主體的能動(dòng)性是提高學(xué)習(xí)積極性的最生動(dòng)有效的辦法。

①提高認(rèn)識(shí)，樹(shù)立為“四化”而學(xué)習(xí)和鍛煉的信念。必須使學(xué)生充分認(rèn)識(shí)到學(xué)校體育不僅為保證學(xué)生在校期間有健康的身體來(lái)完成全部學(xué)業(yè)，而且為走向社會(huì)自身繼續(xù)成長(zhǎng)和發(fā)展身心素質(zhì)打好堅(jiān)實(shí)體育理論和技能基礎(chǔ)。認(rèn)識(shí)到健康的身體是未來(lái)事業(yè)成功的支柱，認(rèn)識(shí)到自己的健康不僅是個(gè)人的事，而且是關(guān)系民族興衰的大事，從而增強(qiáng)積極參加體育學(xué)習(xí)和鍛煉的欲望、動(dòng)機(jī)和興趣，使體育鍛煉成為自覺(jué)行動(dòng)。

②貫徹課堂常規(guī)，引導(dǎo)積極性的發(fā)揮。課堂常規(guī)是保證課的正常進(jìn)行，調(diào)動(dòng)主觀能動(dòng)性而制定的公約。如：提前做好上體育課的準(zhǔn)備，及時(shí)換好運(yùn)動(dòng)服裝，提前到達(dá)場(chǎng)地，做好上課的思想準(zhǔn)備，遵守課堂紀(jì)律，按照教師的要求進(jìn)行練習(xí)，積極思考領(lǐng)會(huì)教師所講授的內(nèi)容，掌握練習(xí)方法。不閑聊、不打鬧，不談?wù)撆c上課內(nèi)容無(wú)關(guān)的話(huà)題，集中精力上好課。對(duì)執(zhí)行常規(guī)的好人好事，教師應(yīng)及時(shí)表?yè)P(yáng)。激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、拼搏，倡導(dǎo)正義、友誼和一切行動(dòng)聽(tīng)指揮等良好的個(gè)性品質(zhì)和人文素質(zhì)。

③積極參加課外鍛煉，認(rèn)真復(fù)習(xí)課堂上所教運(yùn)動(dòng)技術(shù)，努力提高身體素質(zhì)水平，培養(yǎng)自覺(jué)地經(jīng)常地參加身體鍛煉好習(xí)慣的。

2．3教材

精選教材，優(yōu)化教學(xué)內(nèi)容，對(duì)學(xué)生上課的積極性影響甚大。貫徹《大綱》精神，根據(jù)學(xué)生的心理、生理特點(diǎn)及已有的運(yùn)動(dòng)基礎(chǔ)，選擇通過(guò)努力實(shí)踐能基本掌握的教材。如果所選教材難度過(guò)大，大部分學(xué)生經(jīng)過(guò)主觀努力仍不能掌握，就會(huì)失去學(xué)習(xí)信心而影響興趣。反之，如教材內(nèi)容過(guò)于簡(jiǎn)單，毫不費(fèi)力即可掌握，就會(huì)使學(xué)生感到?jīng)]有什么可學(xué)，也會(huì)影響興趣。

2．4教學(xué)方法、手段

①比較法：例如教學(xué)生背越式跳高時(shí)，一般學(xué)生開(kāi)始時(shí)做不出展腹姿勢(shì)。如果教師光說(shuō)這個(gè)學(xué)生做對(duì)了，那個(gè)學(xué)生做錯(cuò)了，那么做對(duì)的學(xué)生聽(tīng)了很得意，錯(cuò)了的就不感興趣，特別是這種重復(fù)指點(diǎn)次數(shù)過(guò)多時(shí)，會(huì)導(dǎo)致學(xué)生喪失信心。如果教師采用正誤比較的方法，叫做得好的同學(xué)先做，要求桿上上體后傾展腹，再請(qǐng)做得不好的同學(xué)模仿、體會(huì)一次，然后再講解，進(jìn)行比較，這樣，一比一照，學(xué)生主動(dòng)練習(xí)的積極性會(huì)高起來(lái)。

②競(jìng)賽法和游戲法：體育課中盡可能運(yùn)用競(jìng)賽法和游戲法來(lái)調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)積極性，不僅可在跑、接力跑、障礙跑中采用，在其他教材中亦可采用。如在急行跳遠(yuǎn)練習(xí)中，教師要求學(xué)生在空中成蹲踞姿勢(shì)后伸小腿落地，就在沙坑前的三米左右拉上一根橡皮筋，要求學(xué)生跳起后腳跟超過(guò)繩子落地，最后分別比賽，比哪一隊(duì)跳過(guò)繩子的同學(xué)多，學(xué)生在練習(xí)中越跳越有勁，結(jié)果伸腿也學(xué)會(huì)了，成績(jī)也提高了。

③多樣化的練習(xí)形式：練習(xí)形式多樣直接影響著學(xué)生的興趣和學(xué)習(xí)效果，學(xué)生精力充沛，好奇心強(qiáng)，他們喜歡多變的、手段新穎的練習(xí)方式。譬如準(zhǔn)備活動(dòng)，不能老是采用一成不變的跑步和做操，機(jī)械地枯燥地重復(fù)，會(huì)使學(xué)生產(chǎn)生厭煩情緒。假如教師能結(jié)合課的內(nèi)容和教學(xué)任務(wù)，變換成競(jìng)走，矮步走，側(cè)身跑，交叉步跑，后踢腿跑，前后側(cè)踢腿跑，變速跑，花式圖案形走、跑、雙人操、輕器械操、活動(dòng)性游戲等等，學(xué)生的興趣會(huì)大大增加。

2．5其它手段

①創(chuàng)設(shè)生動(dòng)活潑和諧的教學(xué)情境。教學(xué)情境的創(chuàng)設(shè)包括教學(xué)現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境和人際關(guān)系心理環(huán)境。現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境如：跑道平整、沙坑松軟、場(chǎng)地界線(xiàn)清晰、器械和場(chǎng)地的有關(guān)色彩對(duì)比和諧。心理環(huán)境包括：師生合作和學(xué)生相互合作的凝聚力，愉悅歡快的情緒，頑強(qiáng)拼搏競(jìng)爭(zhēng)取勝的氛圍等。為創(chuàng)設(shè)最優(yōu)的教學(xué)情境教師應(yīng)不斷提高教學(xué)藝術(shù)，一成不變的命令式教學(xué)，態(tài)度過(guò)于嚴(yán)厲、生硬、動(dòng)輒訓(xùn)人，不但不會(huì)調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性，相反會(huì)使他們產(chǎn)生逆反心理，形成離心力。教師應(yīng)該經(jīng)常同學(xué)生一起參加活動(dòng)，了解學(xué)生的需求和興趣愛(ài)好，使創(chuàng)造的情境更貼近學(xué)生的生活，并且以身作則，用自己的熱情去激發(fā)學(xué)生的參與意識(shí)。

第5篇

［關(guān)鍵詞］行政法學(xué);行政強(qiáng)制;和解;三環(huán)家具城案

一、問(wèn)題的提出

世紀(jì)之交,正好為人們回顧過(guò)去、展望未來(lái)提供了絕好的契機(jī)。對(duì)于行政法學(xué)界來(lái)說(shuō),同樣需要總結(jié)經(jīng)驗(yàn),吸取教訓(xùn),反思傳統(tǒng),面向未來(lái)。在長(zhǎng)期的行政法學(xué)研究過(guò)程中,我經(jīng)常思考的一個(gè)問(wèn)題是,傳統(tǒng)行政法學(xué)中的單方性、從屬性、高權(quán)性、命令性、支配性和不得和解性等觀念,真的不可動(dòng)搖嗎?這種思考,在我的潛意識(shí)中縈繞了多年以后,終于形成了要寫(xiě)點(diǎn)東西的欲望。不過(guò),成為我真正著手寫(xiě)點(diǎn)東西的契機(jī)的是,在這個(gè)過(guò)程中我接觸了兩個(gè)發(fā)人深省的案件:其一是劉燕文訴北京大學(xué)及其學(xué)位評(píng)定委員會(huì)案;其二是國(guó)東公司訴北京市海淀區(qū)規(guī)劃管理局案(以下簡(jiǎn)稱(chēng)三環(huán)家具城案)。關(guān)于前者,我已發(fā)表了《行政訴訟與司法能動(dòng)性---劉燕文訴北京大學(xué)(學(xué)位評(píng)定委員會(huì))案的啟示》[2],對(duì)法律沒(méi)有明文規(guī)定的情況下,法院應(yīng)如何發(fā)揮其能動(dòng)性的問(wèn)題闡述了自己的看法。當(dāng)然,促使我深刻反省行政強(qiáng)制不得和解之原則的,是三環(huán)家具城案。[3]

三環(huán)家具城案是一個(gè)非常復(fù)雜且一度引起強(qiáng)烈反響的案件。這里省略一系列復(fù)雜情節(jié),僅介紹其案情梗概。北京外文出版紙張公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"紙張公司")系中國(guó)外文出版發(fā)行事業(yè)局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"外文局")所屬?lài)?guó)有企業(yè)。受外文局的委托,紙張公司將該局管理使用的西三環(huán)89號(hào)院(原為庫(kù)房,閑置多年)出租給北京市國(guó)東經(jīng)濟(jì)發(fā)展公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"國(guó)東公司"),并由國(guó)東公司以外文局的名義辦理有關(guān)手續(xù),出資建設(shè)臨時(shí)商業(yè)用房,約定"雙方不得中途終止協(xié)議,國(guó)家征地除外"。根據(jù)北京市海淀區(qū)規(guī)劃辦公室(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"規(guī)劃管理局")建筑施工許可證的規(guī)定,該臨時(shí)建筑的期限為1995年3月8日至1998年3月8日,但明確強(qiáng)調(diào)"因綠化、交通、自來(lái)水等項(xiàng)協(xié)議規(guī)定期限二年,各項(xiàng)手續(xù)到期前一個(gè)月應(yīng)到我局續(xù)辦手續(xù),過(guò)期按違章處理。"1995年12月,規(guī)劃管理局收取了國(guó)東公司交納的三年臨時(shí)建設(shè)工程費(fèi)。

1996年起,紙張公司兩次欲與國(guó)東公司中途終止合同,國(guó)東公司兩次訴至法院。經(jīng)北京市第一中級(jí)人民法院、高級(jí)人民法院兩審終審,均判決確認(rèn)房屋租賃合同協(xié)議有效,要求雙方繼續(xù)履行合同,并要求雙方按照房地產(chǎn)管理法規(guī)的規(guī)定,到房地產(chǎn)登記機(jī)關(guān)補(bǔ)辦登記備案手續(xù)。國(guó)東公司于1997年12月向房屋登記機(jī)關(guān)補(bǔ)交了房屋租賃手續(xù)費(fèi),紙張公司未補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù),外文局也沒(méi)有向規(guī)劃管理局申請(qǐng)延長(zhǎng)臨建使用期。盡管?chē)?guó)東公司多次申請(qǐng)規(guī)劃管理局補(bǔ)辦臨建延期手續(xù),但由于外文局和紙張公司不予協(xié)作,遲遲未能辦妥有關(guān)手續(xù),致使其所使用的臨建成為違法建設(shè)。

1998年4月,規(guī)劃管理局通知外文局和三環(huán)家具城該臨建已超期,屬于違法建設(shè),要求外文局迅速拆除該臨建,恢復(fù)原狀。1999年5月25日,規(guī)劃管理局執(zhí)法人員向外文局的工作人員調(diào)查核實(shí)了三環(huán)家具城的批準(zhǔn)期限情況,于同年6月2日向外文局發(fā)出了限期拆除通知。外文局于6月18日將該拆除通知的內(nèi)容通知了國(guó)東公司。同一天,規(guī)劃管理局向海淀區(qū)人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。在強(qiáng)制執(zhí)行期間,因國(guó)東公司以規(guī)劃管理局為被告提起行政訴訟并提交執(zhí)行異議書(shū),法院決定中止執(zhí)行。1999年9月28日,海淀區(qū)人民法院判決維持被告規(guī)劃管理局的限期拆除通知,駁回原告國(guó)東公司的其他訴訟請(qǐng)求。原告不服一審判決,向北京市第一中級(jí)人民法院提起上訴。上訴審法院于1999年11月19日判決駁回上訴,維持原判。

經(jīng)過(guò)幾番周折,爭(zhēng)議標(biāo)的物臨建被了。有人認(rèn)為,這是依法行政的結(jié)果,值得慶賀;有人認(rèn)為,超期臨建,屬于違法建設(shè),違法必究,維持了法律的尊嚴(yán)。然而,這個(gè)案件卻將我?guī)нM(jìn)了對(duì)行政強(qiáng)制原則的反思之中。實(shí)際上,許多行政法學(xué)者都不能不思考這樣一個(gè)問(wèn)題---行政強(qiáng)制真的不能和解嗎?

二、行政強(qiáng)制中和解的必要性及可行性

（一）有關(guān)法律根據(jù)的剖析

在上述三環(huán)家具城案中,從表面來(lái)看,被告規(guī)劃管理局對(duì)第三人外文局作出并送達(dá)限期拆除決定,符合法律規(guī)定。根據(jù)《城市規(guī)劃法》第33條規(guī)定,"在規(guī)劃區(qū)內(nèi)進(jìn)行臨時(shí)建設(shè),必須在批準(zhǔn)的使用期間內(nèi)拆除"。《北京市城市規(guī)劃條例》第36條第3項(xiàng)則規(guī)定,"臨時(shí)用地和臨時(shí)建設(shè)工程使用期滿(mǎn)和在城市建設(shè)需要時(shí),使用單位必須無(wú)條件拆除建設(shè)工程及一切設(shè)施,恢復(fù)地貌,交回用地。"然而,只要我們對(duì)法律規(guī)定作簡(jiǎn)要剖析就會(huì)發(fā)現(xiàn),規(guī)劃管理局所作出的限期拆除決定并不一定符合法律規(guī)定。

首先,從《城市規(guī)劃法》的規(guī)定來(lái)看,我們可以肯定的是,只要不是"在規(guī)劃區(qū)內(nèi)進(jìn)行臨時(shí)建設(shè)",那么,即使其"批準(zhǔn)的使用期間"屆滿(mǎn),也不一定要拆除。也就是說(shuō),這里存在一種協(xié)商、協(xié)力和協(xié)調(diào)的空間。這種規(guī)定,顯示了立法者的智慧,間接地授予行政管理部門(mén)以必要的行政裁量權(quán)。換言之,對(duì)于那些"批準(zhǔn)的使用期間"屆滿(mǎn)的臨時(shí)建設(shè),簡(jiǎn)單、粗暴地責(zé)令拆除或,并不是對(duì)法律的正確執(zhí)行。行政管理機(jī)關(guān)對(duì)各種不同的情況必須有較為充分和客觀的把握,以準(zhǔn)確地作出判斷,命令。

其次,《北京市城市規(guī)劃條例》似乎對(duì)拆除條件有所改變,"臨時(shí)用地和臨時(shí)建設(shè)工程使用期滿(mǎn)和在城市建設(shè)需要時(shí)",可以理解為"臨時(shí)用地和臨時(shí)建設(shè)工程使用期滿(mǎn)"時(shí)和"在城市建設(shè)需要時(shí)",分別滿(mǎn)足其中任何一個(gè)條件,都要求"必須無(wú)條件拆除建設(shè)工程及一切設(shè)施,恢復(fù)地貌,交回用地。"然而,如果這樣理解,顯然不符合《城市規(guī)劃法》的前述立法旨意,實(shí)質(zhì)上是通過(guò)下層位法規(guī)定了嚴(yán)于上層位法的義務(wù)條件,這是現(xiàn)代法治國(guó)家應(yīng)當(dāng)盡量避免的。因此,我們只能認(rèn)為,這里所規(guī)定的意思是,只有"臨時(shí)用地和臨時(shí)建設(shè)工程使用期滿(mǎn)",并且"在城市建設(shè)需要時(shí)",才要求"必須無(wú)條件拆除建設(shè)工程及一切設(shè)施,恢復(fù)地貌,交回用地。"這樣,也只有這樣,才是對(duì)《城市規(guī)劃法》的規(guī)定予以具體化,是對(duì)行政管理機(jī)關(guān)的行政裁量權(quán)的行使條件予以進(jìn)一步明確,將什么是"在城市建設(shè)需要時(shí)"的判斷權(quán)賦予行政管理機(jī)關(guān)。同樣的道理,如果不存在這種條件,那么,即使是臨時(shí)建設(shè)也并不一定必須拆除。

(二)有關(guān)事實(shí)情況的確認(rèn)和分析

1、臨建占地情形

國(guó)東公司投資改造庫(kù)房,興建臨時(shí)建筑,開(kāi)辦了三環(huán)家具城。上述臨建占地不是綠地,不是消防通道,不是國(guó)家規(guī)劃用地。并且,臨建和三環(huán)家具城長(zhǎng)期固定建筑形成建筑整體,成為商城正常經(jīng)營(yíng)的重要條件之一。

根據(jù)上面對(duì)有關(guān)法律規(guī)定的分析,我們完全有理由認(rèn)為,三環(huán)家具城的臨時(shí)建筑可以拆,因?yàn)槠湟殉?成為違法建設(shè);也可以不拆,因?yàn)槠洳皇?在規(guī)劃區(qū)內(nèi)"的臨建,也不是"在城市建設(shè)需要時(shí)"必須拆除的臨建。在這種情況下,是否責(zé)令拆除或者,應(yīng)該根據(jù)利益衡量來(lái)作出結(jié)論。很顯然,既然該臨建和三環(huán)家具城長(zhǎng)期固定建筑形成建筑整體,成為商城正常經(jīng)營(yíng)的重要條件之一,那么,拆除該臨建,必定影響三環(huán)家具城的正常經(jīng)營(yíng)。問(wèn)題在于,對(duì)這種正常經(jīng)營(yíng)的影響,是否會(huì)對(duì)公共利益造成損害?

2、拆除臨建與公共利益

三環(huán)家具城服務(wù)好,宣傳到位,經(jīng)營(yíng)效益不錯(cuò),開(kāi)張后很快成為京城較為知名的家具商店。該商城為400多個(gè)廠家提供經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地,安排下崗職工近400人,年納稅1000多萬(wàn)元。僅憑這幾個(gè)枯燥的數(shù)字就可以判斷,三環(huán)家具城的正常運(yùn)營(yíng),不僅在一般意義上有利于公共利益的實(shí)現(xiàn),而且,在安置下崗職工,維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和發(fā)展的意義上,也是公共利益的較好的體現(xiàn)。因此,維持三環(huán)家具城的臨建與"違章建筑"必須拆除的一般法要求之間,同樣存在一個(gè)利益衡量的問(wèn)題。和解不僅有利于當(dāng)事人,而且也有利于國(guó)家。以行政處罰為例,某企業(yè)生產(chǎn)假冒產(chǎn)品,被行政機(jī)關(guān)罰款數(shù)額較大。如果立即強(qiáng)制執(zhí)行,該企業(yè)只有破產(chǎn)倒閉,可能仍然無(wú)法交足罰款。但是,若行政機(jī)關(guān)與企業(yè)達(dá)成分期繳款協(xié)議,則該企業(yè)避免了倒閉,罰款亦可足額交納,其持續(xù)發(fā)展對(duì)社會(huì)的繁榮和穩(wěn)定當(dāng)然有意義。稍加比較,哪種辦法更能體現(xiàn)依法行政的精神,更能維護(hù)公共利益呢?這是不言自明的道理。在三環(huán)家具城案中,如果規(guī)劃管理局不是簡(jiǎn)單地作出限期拆除決定,而是根據(jù)其對(duì)事實(shí)的掌握和有關(guān)法律的要求,以其自身的管理權(quán)為背景,對(duì)有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行行政指導(dǎo),比如說(shuō)以相應(yīng)提高租金為條件,敦促第三人提供有關(guān)證件,協(xié)助原告辦理臨建延期手續(xù),使臨建成為合法的建筑,使原告能夠維持正常經(jīng)營(yíng),則不僅對(duì)當(dāng)事人各方都有利,而且也有利于公共利益的維護(hù)和實(shí)現(xiàn)。

綜上所述,在行政強(qiáng)制過(guò)程中,基于對(duì)公益的全面理解,實(shí)踐中可以允許執(zhí)行和解。

3、行政管理機(jī)關(guān)的職責(zé)

在現(xiàn)行法體制下,誠(chéng)如被告規(guī)劃管理局答辯所稱(chēng),原告對(duì)本案臨建的占用僅為一種事實(shí)狀態(tài),(有關(guān)租賃糾紛的)兩審法院判決并沒(méi)有涉及本案臨建的合法性,更沒(méi)有使過(guò)期臨建合法化,也未給被告課加為超期臨建申報(bào)延期的義務(wù)。

但是,作為行政管理機(jī)關(guān),如果對(duì)當(dāng)事人之間的合同糾葛聽(tīng)而不聞,視而不見(jiàn),也不進(jìn)行任何利益衡量,就不能充分而準(zhǔn)確地行使法律賦予其的行政裁量權(quán),不能充分考慮形式法治主義和實(shí)質(zhì)法治主義之價(jià)值觀的異同,結(jié)果只是形式地理解法律、法規(guī)的意思,簡(jiǎn)單地作出決定。被告明知臨建過(guò)期系紙張公司拒不履行法院判決,不辦理相關(guān)手續(xù),故意拖延時(shí)間所致這一事實(shí),卻無(wú)視原告多次向其反映的有關(guān)情況,無(wú)視原告辦理延期手續(xù)的請(qǐng)求,采取消極拖延戰(zhàn)術(shù),一直不予辦理。這實(shí)質(zhì)上等于沒(méi)有發(fā)揮現(xiàn)代國(guó)家對(duì)行政機(jī)關(guān)所要求的積極能動(dòng)作用。盡管法律、法規(guī)沒(méi)有明確賦予規(guī)劃管理局以"為超期臨建申報(bào)延期的義務(wù)",但是,充分運(yùn)用行政指導(dǎo)手段,調(diào)整當(dāng)事人之間的各種利害關(guān)系,在進(jìn)行利益衡量的基礎(chǔ)上作出行政決定,這應(yīng)該是現(xiàn)代行政機(jī)關(guān)的起碼職責(zé)。

并且,當(dāng)確認(rèn)了上述事實(shí)和有關(guān)糾葛以后[4],我們更能夠確信,規(guī)劃管理局作出限期拆除決定,實(shí)質(zhì)上是第三人外文局惡用行政管理權(quán),以實(shí)現(xiàn)自己私利的結(jié)果。我們說(shuō),行政管理機(jī)關(guān)為當(dāng)事人提供服務(wù),是其職責(zé)。但是,不進(jìn)行利益衡量的服務(wù)提供,不是現(xiàn)代行政組織法所要求的職責(zé)要素。

被告不僅在作出決定前和作出決定時(shí)沒(méi)有正確考慮當(dāng)事人(原告和第三人)的利益保護(hù),而且,在作出限期拆除決定后,故意不向原告送達(dá),剝奪了原告依法享有的行政復(fù)議權(quán)和行政訴訟權(quán),違反了法定程序,嚴(yán)重侵犯了原告的合法權(quán)益。關(guān)于這一點(diǎn),一審法院判決理由中指出:"被告在執(zhí)法中已向行政管理相對(duì)人即本案第三人送達(dá)了拆除決定,城市管理法律、法規(guī)沒(méi)有規(guī)劃?rùn)C(jī)關(guān)應(yīng)向行政管理相關(guān)人送達(dá)行政決定的規(guī)定,且原告現(xiàn)已實(shí)際行使了的權(quán)利,……;被告作出的限期拆除決定不存在違法之處,依法不負(fù)賠償責(zé)任,……"這種觀點(diǎn)是非常危險(xiǎn)的。在現(xiàn)代法治國(guó)家,向有關(guān)利害關(guān)系人說(shuō)明理由、告知權(quán)利,已經(jīng)成為現(xiàn)代行政程序法的重要原理之一,而我們的規(guī)劃管理部門(mén)竟然可以完全無(wú)視被標(biāo)的物的使用人的存在,連限期拆除決定都不予送達(dá)!而我們的法院針對(duì)這種危險(xiǎn)現(xiàn)象,竟然予以絕對(duì)的支持,判決指出:"被告依職權(quán)對(duì)違法建設(shè)進(jìn)行查處,責(zé)令負(fù)有拆除義務(wù)的使用單位即第三人限期拆除,證據(jù)充分,適用法律正確,被告在采取這一行政強(qiáng)制措施的過(guò)程中,亦履行了向行政管理相對(duì)人進(jìn)行調(diào)查、送達(dá)行政決定的執(zhí)法程序。"而第二審判決更進(jìn)一步指出:"原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚,證據(jù)充分,適用法律正確,程序合法。因上訴人并非上述臨建許可證的申請(qǐng)人和被許可人,故盡管拆除上述違法建設(shè)工程將影響其利益,其亦不能由此成為上述限期屆滿(mǎn)后行政拆除通知的直接相對(duì)人。"

我認(rèn)為,判決的這種立場(chǎng),實(shí)際上是以國(guó)外傳統(tǒng)行政法學(xué)上的"法律上的利益"和"反射性利益"的概念區(qū)分觀念為前提的。在國(guó)外,隨著權(quán)利保障意識(shí)的普及和有關(guān)學(xué)術(shù)研究的深入,已經(jīng)呈現(xiàn)出盡量將反射性利益解釋為法律上的利益的趨勢(shì),我們更不應(yīng)該以"相對(duì)人"和"相關(guān)人"的概念游戲,來(lái)?yè)p害當(dāng)事人的權(quán)益。[5]

(三)對(duì)傳統(tǒng)學(xué)說(shuō)的反省

在民事強(qiáng)制執(zhí)行中,和解是較常見(jiàn)的。而在行政強(qiáng)制中,傳統(tǒng)的學(xué)說(shuō)一直認(rèn)為,法律、法規(guī)的規(guī)定必須堅(jiān)決貫徹實(shí)施,不允許和解。其主要理由是:

首先,關(guān)于行政強(qiáng)制能否和解的問(wèn)題,《行政訴訟法》等一般法典沒(méi)有明文規(guī)定,各個(gè)具體行政領(lǐng)域的有關(guān)法律、法規(guī)上也并無(wú)明文規(guī)定。

其次,"有法可依,有法必依,執(zhí)法必嚴(yán),違法必究",已成為家喻戶(hù)曉的政策和依法行政的基本內(nèi)容,也是各行各業(yè)執(zhí)法工作的奮斗目標(biāo)。因此,人們當(dāng)然地認(rèn)為,行政行為的特殊性質(zhì)決定了其不適合于和解。

學(xué)界一致認(rèn)為不能和解的傳統(tǒng)觀點(diǎn),是在大陸法系國(guó)家有關(guān)行政行為權(quán)力性和不可處分性的觀念影響下形成的。人們認(rèn)為,行政強(qiáng)制機(jī)關(guān)采取相應(yīng)措施,責(zé)令相對(duì)人履行義務(wù),是該機(jī)關(guān)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任,允許相對(duì)人不履行其法定義務(wù),就意味著失職,為法律所不允許,也有悖于行政管理的宗旨,因而在強(qiáng)制執(zhí)行過(guò)程中不能與相對(duì)人和解;[6]我本人曾經(jīng)也一直強(qiáng)調(diào)行政行為的不可處分性,主張?jiān)趶?qiáng)制執(zhí)行過(guò)程中,對(duì)義務(wù)主體---行政相對(duì)人來(lái)說(shuō),只有一個(gè)選擇,即履行其應(yīng)履行的義務(wù)。而行政權(quán)力享有者不可能免除或變更相對(duì)人義務(wù),這是行政機(jī)關(guān)的責(zé)任。[7]

傅雷在"譯者弁言"中寫(xiě)道:"如何在現(xiàn)存的重負(fù)之下掙扎出一顆自由與健全的心靈,去一嘗人生的果實(shí),豈非當(dāng)前最迫切的問(wèn)題?"對(duì)于行政法學(xué)者來(lái)說(shuō),繼承前人的成果當(dāng)然是非常重要的;而反省傳統(tǒng)學(xué)說(shuō),回答現(xiàn)實(shí)需要,發(fā)展傳統(tǒng)學(xué)說(shuō),也許是當(dāng)前最迫切的問(wèn)題。

實(shí)際上,傳統(tǒng)學(xué)說(shuō)有關(guān)不得和解的主張之所以能夠成立,是以"其應(yīng)履行的義務(wù)"明確、合法、合理為前提的?；蛘哒f(shuō),行政行為的不可處分性的成立前提是羈束性。只要法律、法規(guī)賦予行政主體一定幅度或范圍的行政裁量權(quán),那么,這里的所謂"其應(yīng)履行的義務(wù)"就有變動(dòng)的可能性,就應(yīng)該是可以"和解"的。只不過(guò)這里的和解要受到更加嚴(yán)格的限制而已。

在三環(huán)家具城案中,只要我們稍加分析,就會(huì)留意到"其應(yīng)履行的義務(wù)"具有不明確性和一定程度上的可變動(dòng)性。

在美國(guó),行政機(jī)構(gòu)不僅可以設(shè)定一些規(guī)則,而且,它還可以通過(guò)一系列的手段來(lái)保障規(guī)則的實(shí)現(xiàn)。其中在防止污染等重要的領(lǐng)域,行政機(jī)構(gòu)可以采取較多的手段來(lái)防止和治理水、空氣等的污染,包括執(zhí)行前的一些監(jiān)控和調(diào)查等。這就要求被監(jiān)控的企業(yè)等遵紀(jì)守法,并且履行報(bào)告、登記等方面的義務(wù)。而行政機(jī)關(guān)則可以充分利用視察權(quán),有效監(jiān)控有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)現(xiàn)情況。通過(guò)視察,對(duì)檔案進(jìn)行檢查,對(duì)機(jī)器等設(shè)施進(jìn)行檢查,以確定其是否已經(jīng)達(dá)到行政機(jī)關(guān)所設(shè)定的一系列標(biāo)準(zhǔn)。如發(fā)現(xiàn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的,可以,通過(guò)以尋求對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)之企業(yè)的制裁。然而,在美國(guó),越來(lái)越多的現(xiàn)象是,行政機(jī)關(guān)盡量不通過(guò)司法途徑,而是盡量通過(guò)協(xié)商、談判等方式來(lái)解決。行政機(jī)關(guān)和當(dāng)事人未達(dá)成協(xié)議的話(huà),就可能真正啟動(dòng)執(zhí)行程序,甚至可能付諸于司法審查。美國(guó)的行政執(zhí)行程序,是開(kāi)放的,是非正式的,其主要目的在于促使當(dāng)事人磋商,以達(dá)到問(wèn)題的解決。并且,只要在法定的幅度或范圍內(nèi),行政機(jī)關(guān)所作的決定得到包括司法機(jī)關(guān)在內(nèi)的各部門(mén)和個(gè)人的最大限度的尊重。[8]這是值得中國(guó)學(xué)者特別注意的一種趨勢(shì)或者傾向。

三、行政強(qiáng)制中和解的幾個(gè)階段

（一）在立法政策層面的和解

設(shè)置現(xiàn)代社會(huì)紛繁復(fù)雜,價(jià)值觀已呈現(xiàn)出多樣化,各個(gè)領(lǐng)域的情況也呈現(xiàn)出不斷變化的趨勢(shì)。因此,在立法和制定政策階段,就應(yīng)該盡量預(yù)測(cè)各種變化的可能性,力求通過(guò)設(shè)定一定的范圍或者幅度的方式,將有關(guān)問(wèn)題的解決權(quán)具體地賦予相應(yīng)行政主體。如果過(guò)于追求所謂明確性和不可更動(dòng)性,結(jié)果可能會(huì)影響或阻礙行政機(jī)關(guān)履行職責(zé)、發(fā)揮其應(yīng)有的作用。從行政強(qiáng)制的目的來(lái)看,其最終的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)義務(wù)的履行,或者說(shuō)是為其后的行政行為準(zhǔn)備條件。既然如此,在立法或制定政策階段,對(duì)應(yīng)那些有一定不明確性或者可更改性的規(guī)定,盡量周詳?shù)爻姓J(rèn)當(dāng)事人之間的和解,促進(jìn)和激勵(lì)用行政指導(dǎo)方式進(jìn)行動(dòng)態(tài)的、開(kāi)放的、各方當(dāng)事人能夠通力合作的行政管理,應(yīng)當(dāng)是必要的,同時(shí)也是可行的。

(二)行政執(zhí)法階段的和解

在具體執(zhí)行法律的實(shí)踐中,我們常常看到執(zhí)法人員和被執(zhí)行人員相互對(duì)峙的現(xiàn)象。也許,在法治觀念尚未普及,協(xié)作狀態(tài)尚未形成的現(xiàn)階段,甚至在相當(dāng)長(zhǎng)的未來(lái)階段,這種抵觸、對(duì)抗甚至激烈的沖突,都是不可避免的。但是,作為人民共和國(guó),作為人民的政府,作為人民的服務(wù)員,必須首先考慮的是如何與人民同心協(xié)力,共同建設(shè)自己的國(guó)家和城市,建設(shè)自己的家鄉(xiāng)和生活共同體。既然法律規(guī)定有一定的幅度,有一定的范圍,那么,執(zhí)法階段如何使用行政裁量權(quán)的問(wèn)題,直接關(guān)系到法律、法規(guī)或者政策所確立的目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)的問(wèn)題。"執(zhí)法必嚴(yán)",要求對(duì)法律、法規(guī)乃至政策有較為全面和準(zhǔn)確的把握,為達(dá)到既定目標(biāo),應(yīng)該允許執(zhí)法機(jī)關(guān)根據(jù)具體情況采取必要的變通措施。應(yīng)該說(shuō),在整個(gè)行政管理過(guò)程中,行政執(zhí)法階段是行政主體和行政相對(duì)人接觸最為頻繁和直接的階段。若在這一階段承認(rèn)行政強(qiáng)制等行政行為的和解,通過(guò)行政指導(dǎo)等方式作好協(xié)商與和解,不僅有利于相對(duì)人合法權(quán)益的保障,也必定有利于行政執(zhí)法最終目的的實(shí)現(xiàn)。當(dāng)然,這種情況下的和解,最能體現(xiàn)執(zhí)法人員的判斷力與素質(zhì)。

(三)爭(zhēng)訟階段的和解

爭(zhēng)訟階段的和解,包括行政復(fù)議中的和解、行政訴訟中的和解以及非訴行政案件中的和解。一般認(rèn)為,關(guān)于有瑕疵的行政行為,在一定制約之下,作出該行為的行政主體及其上級(jí)行政主體具有撤銷(xiāo)權(quán)限。在行政訴訟中的原告請(qǐng)求,是以被告行政主體的具體行政行為違法為理由的撤銷(xiāo)請(qǐng)求。在復(fù)議、訴訟或非訴案件的過(guò)程中,作出具體行政行為的行政機(jī)關(guān)承認(rèn)其具體行政行為具有違法或不當(dāng)?shù)蔫Υ?因而承認(rèn)相對(duì)人的請(qǐng)求,雙方達(dá)成和解,在實(shí)定法上應(yīng)該說(shuō)不存在任何障礙。在復(fù)議中撤回復(fù)議申請(qǐng),在訴訟中撤回訴訟請(qǐng)求,以及在非訴行政案件中撤回執(zhí)行請(qǐng)求,都是和解的一種表現(xiàn)形式。實(shí)際上,在非訴行政案件的執(zhí)行中,不僅從理論上說(shuō)雙方當(dāng)事人可以和解,而且有一定數(shù)量的非訴行政執(zhí)行案件是這樣結(jié)案的。[9]

行政強(qiáng)制是基于民事強(qiáng)制的有關(guān)制度而創(chuàng)建、發(fā)展起來(lái)的。既然在民事執(zhí)行中雙方當(dāng)事人可以和解,那么,在行政執(zhí)行中,只要存在"可處分性"或者裁量的幅度或限度,就不能完全排除這種可能性。當(dāng)然,由于行政案件的特性決定了行政執(zhí)行的和解量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于民事執(zhí)行中的和解。

行政機(jī)關(guān)既然有權(quán)對(duì)行政管理相對(duì)人作出處理決定,也有權(quán)在一定幅度或范圍內(nèi)選擇處理決定,并且有權(quán)撤銷(xiāo)原處理決定,那么,為促使相對(duì)人履行行政行為所確定義務(wù),避免人為制造的違法現(xiàn)象的發(fā)生,行政機(jī)關(guān)就應(yīng)該具有通過(guò)和解方式了結(jié)行政爭(zhēng)議的權(quán)能。尤其是在復(fù)議機(jī)關(guān)或者人民法院的主持下,行政執(zhí)行的和解將更加具有合法性和合理性。因此,爭(zhēng)訟中的和解,更值得肯定和提倡。[10]

四、對(duì)行政強(qiáng)制中和解的控制

當(dāng)然,我們說(shuō)行政強(qiáng)制可以和解,并且必須實(shí)行和解,并不是意味著和解可以無(wú)視依法行政或法治行政的原理。毋寧說(shuō),行政強(qiáng)制的實(shí)施,無(wú)論是立法層次的,還是執(zhí)法層次的,或者是爭(zhēng)訟階段的,都必須依照法律的規(guī)定或法律的根本精神來(lái)進(jìn)行。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)

首先,在立法層次,如果對(duì)有關(guān)規(guī)制事項(xiàng)能夠有較為全面且正確的把握,就應(yīng)該盡量避免對(duì)幅度和范圍等的過(guò)度寬泛設(shè)定?；蛘哒f(shuō),應(yīng)當(dāng)針對(duì)形勢(shì)和情況的變化,及時(shí)清理、修改和完善有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、幅度和范圍等的立法。

第6篇

主題詞科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新復(fù)雜性系統(tǒng)整體思維

科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新是復(fù)雜的非線(xiàn)性系統(tǒng)，而復(fù)雜性來(lái)自混沌與秩序的邊緣。在圣塔菲研究所成立的時(shí)候，原來(lái)“混沌理論”一詞已被宏大的“復(fù)雜性理論”所取代了?；煦缋碚搶?duì)其范圍有嚴(yán)格限制，僅限于對(duì)自然界系統(tǒng)的非線(xiàn)性動(dòng)態(tài)行為的數(shù)學(xué)研究。相反，復(fù)雜性理論則被認(rèn)為可以用于復(fù)雜自然系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)中隨時(shí)間變化的行為層面。社會(huì)系統(tǒng)并不僅僅是由它們的組成部分之間相互作用的固定規(guī)律所限定的“復(fù)雜適應(yīng)性系統(tǒng)”（complexadaptivesystems）。相反，它們是可能隨時(shí)間演化而改變其自身發(fā)展規(guī)律的“復(fù)雜演化系統(tǒng)”（complexevolvingsystems）。

科學(xué)技術(shù)系統(tǒng)創(chuàng)新運(yùn)動(dòng)是一個(gè)貌似無(wú)規(guī)則運(yùn)動(dòng)的有序性演化過(guò)程，具有典型的復(fù)雜系統(tǒng)特征。第一，多因素性。技術(shù)本身是各因素非線(xiàn)性相互作用的結(jié)果，技術(shù)不等于各因素簡(jiǎn)單相加。各技術(shù)要素在技術(shù)系統(tǒng)中也不再是原來(lái)的因素，因素自身在技術(shù)系統(tǒng)動(dòng)力下也發(fā)生了相變，或者說(shuō)，技術(shù)性因素、實(shí)體性因素與知識(shí)性因素都具有了技術(shù)所擁有的整體性。技術(shù)因素的作用方式要受技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行模式和運(yùn)行狀態(tài)的制約。第二，多層次性。盡管技術(shù)的各因素受技術(shù)系統(tǒng)動(dòng)力的作用發(fā)生了相變，但技術(shù)本身卻生成了一種穩(wěn)定模式。技術(shù)的穩(wěn)定模式是由技術(shù)本身決定的，是由科學(xué)的技術(shù)應(yīng)用與技術(shù)理論的層次性決定的?？茖W(xué)技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)有穩(wěn)定的周期解，周期解內(nèi)還有混沌區(qū)，這種結(jié)構(gòu)無(wú)窮次重復(fù)著，具有各態(tài)歷程和層次分明的特征，即存在有界性。第三，多變性。復(fù)雜非線(xiàn)性科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新過(guò)程本質(zhì)就是經(jīng)歷混沌走向有序，因此具有混沌伸長(zhǎng)和折疊的特性，這是形成敏感依賴(lài)于初始條件的主要機(jī)制。伸長(zhǎng)是指系統(tǒng)內(nèi)部局部不穩(wěn)定所引起的點(diǎn)之間距離的擴(kuò)大；折疊是指系統(tǒng)整體穩(wěn)定所形成的點(diǎn)之間距離的限制。經(jīng)過(guò)多次的伸長(zhǎng)和折疊，軌道被攪亂了，形成了新對(duì)稱(chēng)結(jié)構(gòu)或混沌。

由于科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)具有典型的復(fù)雜非線(xiàn)性系統(tǒng)特征，因此，可對(duì)其運(yùn)用復(fù)雜性理論進(jìn)行管理。

1轉(zhuǎn)變思考方式

牛頓力學(xué)是近代科學(xué)的典范，是近代科學(xué)建立的基礎(chǔ)，牛頓力學(xué)是典型的決定性理論，是可測(cè)量和可預(yù)測(cè)的。20世紀(jì)初物理學(xué)的兩次重大變革所創(chuàng)立的相對(duì)論和量子力學(xué)，分別排除了牛頓的絕對(duì)時(shí)空觀和測(cè)量過(guò)程的完全可控性?；煦缋碚摰恼Q生打破了拉普拉斯決定論，被視為20世紀(jì)繼相對(duì)論和量子力學(xué)的第三次革命?；煦缋碚撜J(rèn)為，非線(xiàn)性系統(tǒng)運(yùn)動(dòng)具有無(wú)窮大周期且始終限于有限區(qū)域、軌道永不重復(fù)的、性態(tài)復(fù)雜的運(yùn)動(dòng)，不可能無(wú)限精確和無(wú)限長(zhǎng)時(shí)間地測(cè)量和計(jì)算連續(xù)變量?；煦缋碚摻鉀Q了困擾牛頓（Newton）力學(xué)的三體問(wèn)題，創(chuàng)立了研究n維相空間的不確定解的理論，混沌理論使人們認(rèn)識(shí)到非線(xiàn)性系統(tǒng)演化既是決定論的又是隨機(jī)論的。決定論的可預(yù)測(cè)性，只適用于那些宏觀的緩慢的周期或準(zhǔn)周期的穩(wěn)定運(yùn)動(dòng)，然而，這樣的運(yùn)動(dòng)實(shí)在是太少了。

科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新復(fù)雜系統(tǒng)倡導(dǎo)最重要的事情是改變固有的思考方式，放棄機(jī)械論和宿命論，學(xué)會(huì)欣賞并應(yīng)付聯(lián)系、物力論（Dynamism）和不可預(yù)測(cè)性。因?yàn)榭茖W(xué)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程是多因素復(fù)雜非線(xiàn)性相互作用的結(jié)果，所以對(duì)確實(shí)存在的運(yùn)行模式（即現(xiàn)實(shí)存在）進(jìn)行領(lǐng)會(huì)，即正視多元化存在，并對(duì)不可預(yù)測(cè)的事件進(jìn)行反應(yīng)。為了使科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程自我發(fā)展為“復(fù)雜演化系統(tǒng)”，有必要對(duì)學(xué)習(xí)、多樣性和影子系統(tǒng)（Shadowsystem）觀點(diǎn)的多元化進(jìn)行鼓勵(lì)。

2并不是對(duì)每件事都需要進(jìn)行控制

科學(xué)技術(shù)對(duì)客觀事物既進(jìn)行決定論描述又進(jìn)行概率統(tǒng)計(jì)論描述，這兩種描述方法已經(jīng)共存了幾百年。決定論認(rèn)為，任何一個(gè)力學(xué)系統(tǒng)只要知道現(xiàn)在的行為就可預(yù)測(cè)系統(tǒng)的未來(lái)行為。概率統(tǒng)計(jì)論認(rèn)為，受許多偶然因素的影響，系統(tǒng)的未來(lái)狀態(tài)并不完全確定，需要用概率統(tǒng)計(jì)方法來(lái)描述。

KAM定理很好地解決了決定論和概率論這對(duì)貌似矛盾的問(wèn)題。KAM定理指出，保守系統(tǒng)有可積和不可積之分，可積系統(tǒng)的運(yùn)動(dòng)是規(guī)則的，遵循決定性規(guī)律，不可積系統(tǒng)表現(xiàn)出隨機(jī)性，成為統(tǒng)計(jì)物理學(xué)的基礎(chǔ)。對(duì)不可積系統(tǒng)，KAM環(huán)面包圍著隨機(jī)層，當(dāng)不可積系統(tǒng)的自由度少和擾動(dòng)不大時(shí)，KAM環(huán)面包圍的隨機(jī)層測(cè)度極小而可忽略不計(jì)，統(tǒng)計(jì)物理學(xué)就不適用了，而應(yīng)該應(yīng)用牛頓定律。當(dāng)不可積系統(tǒng)的自由度和擾動(dòng)很大時(shí)，根據(jù)“阿諾德擴(kuò)散”，KAM環(huán)面逐漸減少而隨機(jī)層迅速擴(kuò)大，系統(tǒng)只具有極少數(shù)的規(guī)則運(yùn)動(dòng)，規(guī)則運(yùn)動(dòng)變?yōu)榇我?，系統(tǒng)出現(xiàn)了大量的混沌運(yùn)動(dòng)，這時(shí)才能用統(tǒng)計(jì)物理學(xué)來(lái)研究該系統(tǒng)。

科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程是一個(gè)近可積哈密頓系統(tǒng)，隨機(jī)成分有限，導(dǎo)致不可積性的擾動(dòng)項(xiàng)很小。在科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)系統(tǒng)處于混沌性態(tài)時(shí)，確定論和概率論隨機(jī)交替作用，但確定論占據(jù)主流位置，基本能朝向希望的途徑發(fā)展。隨機(jī)成分確實(shí)存在但有限，因此，在復(fù)雜的非線(xiàn)性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，不可能對(duì)每件事都進(jìn)行控制。應(yīng)該相信混沌性態(tài)是貌似不規(guī)則的有序，科學(xué)技術(shù)復(fù)雜演化系統(tǒng)不僅反作用于環(huán)境，還會(huì)反作用于自身，隨著時(shí)間的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)總會(huì)不斷出現(xiàn)新的有序狀態(tài)。

3與環(huán)境共同演化

復(fù)雜性理論借鑒湍流研究思路和方法，認(rèn)為科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)同時(shí)存在混沌子空間和對(duì)稱(chēng)子空間，兩種性態(tài)此消彼長(zhǎng)，不斷和外界環(huán)境互動(dòng)而發(fā)生轉(zhuǎn)換。在湍流中規(guī)則運(yùn)動(dòng)包含有小尺度的混沌運(yùn)動(dòng)，在混沌運(yùn)動(dòng)中又包含著更小尺度的規(guī)則運(yùn)動(dòng)。這說(shuō)明，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是與外界環(huán)境緊密聯(lián)系，并不斷互動(dòng)發(fā)展的耗散系統(tǒng)。

科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)與環(huán)境相互影響、共同演化，這就需要時(shí)刻準(zhǔn)備好對(duì)環(huán)境進(jìn)行反應(yīng)，憑直覺(jué)領(lǐng)會(huì)那些驅(qū)動(dòng)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新變遷的環(huán)境模式，根據(jù)需要進(jìn)行適應(yīng)，而且隨時(shí)準(zhǔn)備抓住各種出現(xiàn)的機(jī)遇?？茖W(xué)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的三種性態(tài)，穩(wěn)定區(qū)域（墨守陳規(guī)）、不穩(wěn)定區(qū)域（瓦解崩潰）和混沌邊緣（變革棲息地）中，混沌邊緣最適宜與環(huán)境共同演化。

在混沌邊緣，在一種“有限不穩(wěn)定狀態(tài)”下，正統(tǒng)系統(tǒng)（主流文化、結(jié)構(gòu)權(quán)力等級(jí)體制）和影子系統(tǒng)（蘊(yùn)藏矛盾、變化潛力的非正式組織）能維持一種具有創(chuàng)造性的張力。正統(tǒng)系統(tǒng)可以提供清楚的指導(dǎo)，對(duì)適當(dāng)?shù)慕Y(jié)構(gòu)和程序進(jìn)行授權(quán)，以及抑制人員中的不安情緒。同時(shí)，影子系統(tǒng)可以激發(fā)觀點(diǎn)的多樣性，并且削弱正統(tǒng)系統(tǒng)的力量迫使它進(jìn)行不斷變革。這樣，組織行為表征為耗散結(jié)構(gòu)，組織在不斷變化的現(xiàn)實(shí)面前能以新的方式執(zhí)行基本任務(wù)或者追求嶄新的基本任務(wù)，組織的創(chuàng)造性和創(chuàng)新方面的潛能都展現(xiàn)了出來(lái)。

4整體思考

技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的復(fù)雜非線(xiàn)性要求尋找整體模式來(lái)思考問(wèn)題，并用整體的方式來(lái)控制創(chuàng)新過(guò)程，而不是試圖控制每一個(gè)細(xì)節(jié)。整體思考是探索那些在不利的模式下能夠產(chǎn)生最大影響的微小變化，并施加微擾改變系統(tǒng)運(yùn)行軌道，避免蝴蝶效應(yīng)。

4.1建立連接

在經(jīng)典物理學(xué)中，時(shí)間是可逆的，事物的發(fā)展不存在演化；空間是平滑的、線(xiàn)性的；時(shí)間和空間不相關(guān)聯(lián)，各自獨(dú)立存在。復(fù)雜性理論認(rèn)為，由于非線(xiàn)性的作用，時(shí)間的變化是單向的、不可逆的，既可以實(shí)現(xiàn)從有序到無(wú)序的變化，也可以通過(guò)自組織實(shí)現(xiàn)從無(wú)序到有序的演化；空間也不是平滑的，不僅存在整數(shù)維也存在分?jǐn)?shù)維，整數(shù)維是分?jǐn)?shù)維的近似和抽象。此外，通過(guò)考察系統(tǒng)中某一物理量隨時(shí)間的變化序列，可以重構(gòu)相空間，得出奇怪吸引子的維數(shù)。這表明復(fù)雜性空間的形成也反映了事物發(fā)展在時(shí)間上的積累。因此，在復(fù)雜非線(xiàn)性系統(tǒng)運(yùn)動(dòng)中，時(shí)間和空間是相互關(guān)聯(lián)的，應(yīng)該將時(shí)間和空間看成一個(gè)統(tǒng)一體，系統(tǒng)地把握事物發(fā)展過(guò)程中時(shí)間和空間的關(guān)系。

科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)是一個(gè)時(shí)空整體性的，任何因素在時(shí)間維度或者空間維度的變異都可能影響到其他因素的正常功能，進(jìn)而影響整個(gè)進(jìn)程。而整個(gè)系統(tǒng)的各個(gè)組成部分在復(fù)雜系統(tǒng)的動(dòng)力機(jī)制下，似乎只能通過(guò)彼此之間以及與整體的關(guān)聯(lián)來(lái)得到了解。因此，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程關(guān)注的焦點(diǎn)應(yīng)該是各種因素的時(shí)空關(guān)聯(lián)，正是時(shí)空關(guān)聯(lián)的模式?jīng)Q定了一個(gè)系統(tǒng)的表現(xiàn)。整個(gè)系統(tǒng)處于密切關(guān)聯(lián)之中，并與他們的環(huán)境不斷進(jìn)行交換，與之共同演化。

4.2適應(yīng)復(fù)雜性

混沌理論是關(guān)于非線(xiàn)性的科學(xué)，它認(rèn)為世界的本質(zhì)是非線(xiàn)性的，線(xiàn)性只是非線(xiàn)性的特例。經(jīng)典物理學(xué)的線(xiàn)性觀，導(dǎo)致了事物發(fā)展的簡(jiǎn)單性、確定性和還原性。復(fù)雜理論的非線(xiàn)性觀，是線(xiàn)性與非線(xiàn)性、簡(jiǎn)單性與復(fù)雜性、確定性與隨機(jī)性、局部與整體的辯證統(tǒng)一，它們之間是可以互相轉(zhuǎn)化、對(duì)立而統(tǒng)一的，前者是事物發(fā)展的暫態(tài)，后者是事物發(fā)展的更基本的更普遍的本質(zhì)特征。因此，研究問(wèn)題時(shí)應(yīng)把握事物發(fā)展的本質(zhì)特點(diǎn)，具體問(wèn)題具體分析。在研究復(fù)雜性現(xiàn)象時(shí)，用復(fù)雜性方法來(lái)處理將會(huì)顯得簡(jiǎn)潔而有效，反之，采用簡(jiǎn)單性的方法來(lái)研究將會(huì)顯得繁雜而無(wú)效并且得不到事物發(fā)展的本質(zhì)特點(diǎn)。例如，奇怪吸引子是很復(fù)雜的，它可以采用自相似和分?jǐn)?shù)維來(lái)簡(jiǎn)單表示，但如果采用探究軌道的簡(jiǎn)單方法來(lái)研究將是得不到一條確定軌跡的。同樣，在研究簡(jiǎn)單性事物時(shí)，如果采用復(fù)雜性的方法來(lái)研究也將是無(wú)效的。

將多元高階方程化簡(jiǎn)以便求解，即將復(fù)雜現(xiàn)象簡(jiǎn)單化是我們的思維定勢(shì)。然而在科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，過(guò)于關(guān)注細(xì)節(jié)往往不能產(chǎn)生創(chuàng)新成果，在創(chuàng)造性思考時(shí)，復(fù)雜性思維是必要的。雖然復(fù)雜性思維可能不符合常規(guī)，甚至?xí)齺?lái)混亂和困惑，那是不可避免的，甚至是受歡迎的。很多創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)刻意追求工作環(huán)境、工作方式的不可思議，目的是激發(fā)人的創(chuàng)造性，而不是被慣常的生活習(xí)慣所泯滅。最好的想法不總是來(lái)自高層，而且組織內(nèi)的人都想事業(yè)有成，控制只是一種幻想，如果給予適當(dāng)?shù)姆龀郑總€(gè)人都有可能做作出一番自己的事業(yè)。

4.3讓過(guò)程成為進(jìn)行時(shí)

物理學(xué)中的經(jīng)典力學(xué)、相對(duì)論和量子力學(xué)，它們所揭示的是關(guān)于簡(jiǎn)單性事物的基本規(guī)律，事物的發(fā)展是線(xiàn)性的、可逆的，必然也是前因后果的。而關(guān)于非線(xiàn)性現(xiàn)象的復(fù)雜理論，由于存在奇怪吸引子，事物的發(fā)展結(jié)果必然會(huì)導(dǎo)入吸引子，呈現(xiàn)出目的性。由于生物學(xué)、社會(huì)學(xué)等是關(guān)于復(fù)雜性現(xiàn)象的科學(xué)，因而也就是目的性的科學(xué)。事物發(fā)展的因果性是基本的、暫態(tài)的，而事物發(fā)展的目的性是事物的最終結(jié)果，兩者是不可分離的。事物發(fā)展的目的性要通過(guò)事物發(fā)展的因果性來(lái)保證，而事物的因果發(fā)展必將會(huì)導(dǎo)致一定的目的性。

物理系統(tǒng)，如天氣預(yù)報(bào)是由有限的確定性定律來(lái)支配的，有可能觀察到奇怪吸引子是怎樣產(chǎn)生的。然而，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新是人類(lèi)一項(xiàng)復(fù)雜的創(chuàng)造過(guò)程，受到無(wú)窮多個(gè)因素及大量隨機(jī)因素的影響，奇怪吸引子似乎說(shuō)明不了什么。由于人類(lèi)表現(xiàn)出來(lái)的自我意識(shí)和自由意志，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的行為不可能用相同的方式進(jìn)行解釋。人類(lèi)可以思考和學(xué)習(xí)，根據(jù)自身目的進(jìn)行行動(dòng)，而且能夠反對(duì)及駁斥假定適用于他們行為的任何規(guī)則。因此，在方法論上要求我們做每一件事情時(shí)必須要制定所要達(dá)到的目的，而對(duì)于實(shí)際工作中的每一步則要實(shí)事求是地遵循事物發(fā)展的基本規(guī)律，只有這樣才能最終取得成功。

4.4復(fù)雜演化管理

邏輯思維是從事科學(xué)研究的強(qiáng)大思維武器，科學(xué)研究中所揭示的規(guī)律性是通過(guò)嚴(yán)密的邏輯推理來(lái)保證其正確性的。當(dāng)然，知覺(jué)、靈感等非邏輯思維也是很重要的，它往往能導(dǎo)致科學(xué)研究的重大突破。在研究科學(xué)問(wèn)題的過(guò)程中，往往會(huì)陷入混沌迷蒙的境地。根據(jù)混沌現(xiàn)象的長(zhǎng)期不可預(yù)測(cè)性和遍歷性，我們將無(wú)法通過(guò)邏輯思維一步步地走出混沌。因此，這時(shí)就應(yīng)該不拘泥于傳統(tǒng)理論，而要大膽地猜測(cè)、冒險(xiǎn)和創(chuàng)新，進(jìn)行直接的下意識(shí)思維，然后再把中間過(guò)程聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行邏輯思維來(lái)判斷這種猜測(cè)的正確與否。所以說(shuō)，邏輯思維是很重要的，知覺(jué)、靈感等非邏輯思維也是不可缺少的。

復(fù)雜性理論不是系統(tǒng)的，而是整體觀的方法，它所強(qiáng)調(diào)的不是穩(wěn)定性而是重視創(chuàng)造性與變革，追求的是“成為學(xué)習(xí)型組織”。當(dāng)創(chuàng)新思維被非邏輯思維推向遠(yuǎn)離平衡態(tài)的時(shí)候，自組織過(guò)程會(huì)自然而然發(fā)生，它們可以產(chǎn)生更多的變異體并且對(duì)周?chē)h(huán)境進(jìn)行更加靈活反應(yīng)。

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第7篇

【關(guān)鍵詞】培養(yǎng)中學(xué)生體育課興趣

一、培養(yǎng)學(xué)生興趣的基礎(chǔ)

一堂體育課組織教學(xué)方法的合理運(yùn)用，是培養(yǎng)學(xué)生興趣的基礎(chǔ)。體育課教授的技術(shù)動(dòng)作，大多數(shù)都是用四節(jié)課才能完成的。學(xué)生在一節(jié)或連續(xù)幾節(jié)課都練習(xí)同樣一個(gè)動(dòng)作，或練習(xí)以前學(xué)習(xí)過(guò)和動(dòng)作，很容易出現(xiàn)厭煩的情緒和不認(rèn)真練，不愿意練的現(xiàn)象。所以，教師在授課時(shí)，要注意根據(jù)教材、學(xué)生的特點(diǎn)、器材場(chǎng)地的實(shí)際，應(yīng)采用生動(dòng)活潑，富有趣味性、競(jìng)爭(zhēng)性的形式和方法誘導(dǎo)學(xué)生主動(dòng)和積極練習(xí)。論文百事通這樣，不但提高了學(xué)習(xí)練習(xí)的積極性，而且活躍了課堂的氣氛，從而完成了學(xué)習(xí)的任務(wù)，也培養(yǎng)了學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。

1、合理安排教材，不斷豐富教材內(nèi)容

以學(xué)習(xí)材料作為刺激的“誘因”來(lái)促進(jìn)學(xué)生學(xué)習(xí)的興趣。因此，教師在選擇和設(shè)計(jì)課堂內(nèi)容時(shí)要注意教材的科學(xué)性和趣味性。如在教學(xué)時(shí)要結(jié)合學(xué)生所長(zhǎng)，突破難點(diǎn)進(jìn)行教學(xué)。在教學(xué)實(shí)踐中，可以結(jié)合學(xué)生興趣特點(diǎn)，將跳繩作為發(fā)展速度耐力和一般耐力的重要手段，再與耐力跑技術(shù)結(jié)合起來(lái)進(jìn)行教學(xué)和練習(xí)，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的實(shí)踐，學(xué)生不僅掌握了中長(zhǎng)跑的技術(shù)，克服了“厭跑”心理，而且大大激發(fā)了學(xué)生的奔跑興趣。這樣不僅發(fā)展了素質(zhì)，也培養(yǎng)了學(xué)生集體主義精神，同時(shí)也提高了學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。

2、注意循序漸進(jìn)，由淺入深

在體育教學(xué)中，必須遵循由淺到深，由低到高，有易到難的規(guī)律。因此，在給他們教的過(guò)程中，應(yīng)以打基礎(chǔ)為主?；A(chǔ)學(xué)好了，他們就會(huì)要求學(xué)習(xí)教難的技術(shù)。同時(shí)，教師的教學(xué)只有結(jié)合教學(xué)規(guī)律以及教材和學(xué)生的特點(diǎn)，不斷更新教學(xué)模式創(chuàng)造性地使用新教材，才能讓學(xué)生體會(huì)到教學(xué)之樂(lè)。既有效地促進(jìn)學(xué)生在思考中練習(xí)，在練習(xí)中思考，又使學(xué)生越練越想練積極練，從而收到良好的教學(xué)效果。

3、從學(xué)生實(shí)際需要出發(fā)

教師要結(jié)合自己學(xué)生的實(shí)際，勇于突破新教材，提高教學(xué)效果。固定的隊(duì)形不利于同學(xué)之間的自由組合，同一個(gè)教材不利于學(xué)生個(gè)體的發(fā)展，這些因素都有可能導(dǎo)致學(xué)習(xí)興趣的下降。為激發(fā)學(xué)生練習(xí)的興趣，根據(jù)學(xué)生需要合理運(yùn)用各種練習(xí)手段，既可以嚴(yán)密教學(xué)組織，培養(yǎng)良好的學(xué)習(xí)態(tài)度；又可以豐富教學(xué)內(nèi)容。同時(shí)根據(jù)學(xué)生特點(diǎn)結(jié)合本地區(qū)和學(xué)校的情況，靈活運(yùn)用學(xué)生喜歡的體育項(xiàng)目進(jìn)行教學(xué)。

二、教師與學(xué)生的關(guān)系融洽是培養(yǎng)學(xué)習(xí)興趣的保證

在人格上，教師和學(xué)生永遠(yuǎn)是平等的朋友。比較而言，學(xué)生更需要從教師那里得到尊重、友愛(ài)、溫暖、情誼和教誨。當(dāng)這種情感需要得到滿(mǎn)足后，他們便會(huì)以更大的激情上好體育課。教師應(yīng)善于調(diào)控學(xué)生的情緒變化，使他們保持愉快、積極上進(jìn)的心境，這對(duì)師生之間的感情交流有著重要的意義。

1、多用激勵(lì)的語(yǔ)言

(1)在體育教學(xué)中，教師要善于運(yùn)用幽默的語(yǔ)言、生動(dòng)的比喻、有趣的例子、別開(kāi)生面的課堂情景，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣；富有啟發(fā)性、激勵(lì)性的教學(xué)語(yǔ)言，可促進(jìn)學(xué)生進(jìn)行積極的思維和充分調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性、主動(dòng)性。

(2)在體育教學(xué)中，表現(xiàn)特別好的學(xué)生，最大的期望莫過(guò)于得到教師恰如其分地評(píng)價(jià)和鼓勵(lì)；而某些有過(guò)失的學(xué)生，最害怕的莫過(guò)于受到教師的挖苦和冷遇。遇到上述情況，正確的做法應(yīng)是：該表?yè)P(yáng)的，就實(shí)事求是地給予表?yè)P(yáng)，并提出新的期望，鼓勵(lì)其向更高的目標(biāo)邁進(jìn)；有過(guò)失的，論過(guò)要適度，動(dòng)之以情，曉之以理，激發(fā)其補(bǔ)缺改過(guò)的動(dòng)機(jī)和行為。

(3)首先，教師要容人之短，不懷成見(jiàn)。教師的寬容是育人的前提，是妥善解決矛盾、融洽師生關(guān)系的基礎(chǔ)。其次，教師對(duì)學(xué)生要熱情教誨，以情感人。再次，以勉勵(lì)的口氣布置任務(wù)，可以充分利用人的自尊心和榮謄感，使其潛在的能力得到最大限度的發(fā)揮。因?yàn)椤爸挥杏H其師，才能信其教”。體育的競(jìng)技性特征，使學(xué)生在參加體育運(yùn)動(dòng)過(guò)程中，經(jīng)常要承受成功和失敗的心理體驗(yàn)。

2、愛(ài)護(hù)、尊重和信任學(xué)生

新課程強(qiáng)調(diào)以學(xué)生為主體，把時(shí)間還給學(xué)生，把課堂的空間還給學(xué)生，讓學(xué)生充分“動(dòng)”起來(lái)。中學(xué)生已逐步懂得人與人之間的互相尊重、需要一定的情感。尊重學(xué)生就要抓住課前準(zhǔn)備、課中調(diào)節(jié)、課后反思。課前要認(rèn)真?zhèn)湔n：教學(xué)結(jié)構(gòu)要考慮氣候、季節(jié)、天氣的變化因素；課內(nèi)教材的搭配要考慮學(xué)生的全面鍛煉及對(duì)三基掌握的有利；課中運(yùn)動(dòng)負(fù)荷要依據(jù)學(xué)生的年齡、性別、體質(zhì)的不同而機(jī)動(dòng)掌握；課中要靈活調(diào)節(jié)：隊(duì)列站隊(duì)的背風(fēng)、背陽(yáng)光直射；課中的節(jié)奏和氣氛的掌握和控制；課后要冷靜反思。只有尊重和愛(ài)護(hù)學(xué)生，學(xué)生才會(huì)與老師主動(dòng)配合，積極參與，課堂自始至終處于良好的情感環(huán)境之中。

3、參與到學(xué)生中

在教學(xué)中教師應(yīng)該積極參與學(xué)生的練習(xí)，和學(xué)生一起做游戲，一起打比賽。當(dāng)他們打籃球比賽興趣下降時(shí)，就參與到他們的比賽中。當(dāng)學(xué)生長(zhǎng)跑體力下降時(shí)，就和他們一起完成下面的距離。這樣不僅縮短了教師與學(xué)生的距離，也加深了師生之間的感情，也培養(yǎng)了學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。

4、發(fā)揮學(xué)生之間的相互作用

學(xué)生與學(xué)生之間的相互作用是提高學(xué)習(xí)興趣因素之一。在教學(xué)中發(fā)現(xiàn)，同學(xué)之間的相互幫助，相互促進(jìn)，相互交流，相互鼓勵(lì)，有利于提高學(xué)習(xí)的興趣和效率。在練習(xí)中，學(xué)生掌握動(dòng)作有快慢之別、優(yōu)劣之分，這種差別就形成了同伴間的相互影響，鼓勵(lì)差生不要?dú)怵H，繼續(xù)努力，并提倡技術(shù)好的學(xué)生都和技術(shù)差的學(xué)生共同練習(xí)，因?yàn)樵诰毩?xí)中動(dòng)作差的學(xué)生，能夠邊練習(xí)邊觀察好的學(xué)生的動(dòng)作，還可以向?qū)Ψ秸?qǐng)教。而動(dòng)作好的學(xué)生在練習(xí)中體會(huì)到做老師的感覺(jué)，要想教別人，自己的技術(shù)必須要提高。在動(dòng)作練習(xí)一定時(shí)間后，要有意識(shí)地讓動(dòng)作較好的學(xué)生來(lái)做示范，這樣不僅能增強(qiáng)本人自信心，同時(shí)也有利于激發(fā)動(dòng)作較差的其他同學(xué)的練習(xí)，帶動(dòng)其完成動(dòng)作。這樣既提高了學(xué)生之間的感情，又培養(yǎng)了學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。