時(shí)間：2023-06-02 15:19:55
序論：在您撰寫安全風(fēng)險(xiǎn)及防控措施時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
【關(guān)鍵詞】企業(yè)大額資金；安全風(fēng)險(xiǎn)；分析；防控措施
一、企業(yè)大額資金動(dòng)作中存在的風(fēng)險(xiǎn)
1.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)大額資金動(dòng)作的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在企業(yè)對(duì)內(nèi)部資金管理的薄弱上，首先體現(xiàn)在企業(yè)戶頭開得過多，并沒有將其存放在基本賬戶中，造成了大量資金沉淀，沒有將資金進(jìn)行合理分配；其次，有些企業(yè)為了追求眼前利益，將大額資金進(jìn)行盲目的投資，擠占了有潛力項(xiàng)目的資金，影響了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
2.外部風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)大額資金動(dòng)作的安全風(fēng)險(xiǎn)不僅存在于企業(yè)內(nèi)部，外部也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，例如，銀行不能對(duì)企業(yè)的注冊(cè)資金進(jìn)行掌握，為企業(yè)對(duì)大額資金的不合理使用提供了可能；還有些不法分子，為了獲取利益，對(duì)企業(yè)的大額資金進(jìn)行違法詐騙等。
3.人員素質(zhì)。由于企業(yè)當(dāng)中員工素質(zhì)參差不齊，企業(yè)當(dāng)中的利己主義和個(gè)人主義時(shí)常存在，對(duì)大額資金動(dòng)作中存在的風(fēng)險(xiǎn)缺乏認(rèn)識(shí)，甚至有些人對(duì)其視而不見，不能就出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)提出合理化的建議進(jìn)行規(guī)避。也就是說，企業(yè)當(dāng)中人的因素也在很大程度上影響著大額資金的動(dòng)作。
二、加強(qiáng)企業(yè)大額資金動(dòng)作安全的重要性
資金作為企業(yè)當(dāng)中的血液，它運(yùn)轉(zhuǎn)的好壞直接影響著企業(yè)的生存。企業(yè)當(dāng)中的大額資金的動(dòng)作不僅包括預(yù)算內(nèi)的調(diào)動(dòng)，還包括了預(yù)算外的調(diào)動(dòng)，涉及面比較廣泛。企業(yè)大額資金的動(dòng)用是動(dòng)一發(fā)而牽全身的，如果資金使用存在風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)給企業(yè)帶來很大的經(jīng)濟(jì)損失，甚至關(guān)系到企業(yè)的生死存亡。因此，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)大額資金動(dòng)作安全的防控，是保證企業(yè)資金安全運(yùn)作、長期可持續(xù)發(fā)展的必要保障。
三、企業(yè)大額資金動(dòng)作中安全風(fēng)險(xiǎn)的防范措施
從上述我們可以看出企業(yè)應(yīng)將加強(qiáng)大額資金動(dòng)作安全作為工作重點(diǎn)，企業(yè)應(yīng)采取相應(yīng)的措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，主要可以采取以下幾點(diǎn)措施：
（一）加強(qiáng)內(nèi)部控制，注重過程防控
資金安全的防范是規(guī)避資金安全風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑，企業(yè)可以加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制、健全資金管理體系等方式對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范。企業(yè)在對(duì)資金進(jìn)行監(jiān)管時(shí)可以采用事前防范、事中控制、事后監(jiān)督的方法，這樣既保證了企業(yè)日常經(jīng)營活動(dòng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，也可以清楚的了解資金的流向。同時(shí)我們?cè)诩訌?qiáng)內(nèi)部控制時(shí)，要明確資金的審批制度，按照資金使用權(quán)限進(jìn)行付款，不能越權(quán)審批，各個(gè)崗位的員工也應(yīng)相互監(jiān)督，對(duì)違反資金支付規(guī)定的行為要檢舉揭發(fā)，增強(qiáng)自身的職業(yè)素質(zhì)。
加強(qiáng)內(nèi)部控制，不僅僅是嘴上說的，企業(yè)要在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督在資金管理中的地位和作用，內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)督的建立健全，不僅可以有效的規(guī)避大額資金在運(yùn)作上的風(fēng)險(xiǎn)，更可以及時(shí)的發(fā)現(xiàn)企業(yè)當(dāng)中存在的漏洞，有利于企業(yè)的長期發(fā)展。
（二）制定相關(guān)懲處制度，施行相關(guān)責(zé)任制
在大額資金的運(yùn)作當(dāng)中，我們要制定相關(guān)的獎(jiǎng)罰制度，具體可以實(shí)施以下幾點(diǎn)：
（1）確認(rèn)追究的方式方法。我們應(yīng)對(duì)違反大額資金運(yùn)作的人進(jìn)行追究，首先應(yīng)對(duì)追究的方式方法進(jìn)行確認(rèn)，例如對(duì)于違反企業(yè)大額資金運(yùn)作的個(gè)人，我們應(yīng)視其情節(jié)嚴(yán)重程度，未造成嚴(yán)重后果的，給予通報(bào)批評(píng)或者教育；對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)層在資金運(yùn)作過程的決策失誤，造成嚴(yán)重后果的可以采用降職、免職、黨紀(jì)處分等方式等。以上的幾種追究方式并不是一成不變的，也可以將其結(jié)合起來靈活的運(yùn)用。
（2）明確責(zé)任的追究對(duì)象。在獎(jiǎng)罰的過程中我們要分清責(zé)任的主次，即明確責(zé)任對(duì)象。對(duì)于大額資金的直接管理者應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，相關(guān)人員承擔(dān)次要責(zé)任，對(duì)錯(cuò)誤決策提供合理化建議而未被采用的干部，不追究責(zé)任。
（3）嚴(yán)格按照程序進(jìn)行追究。我們?cè)趯?duì)違反資金運(yùn)作行為的單位和個(gè)人進(jìn)行追究時(shí)，應(yīng)按照一定的程序來進(jìn)行：首先是調(diào)查，即審計(jì)、人事、紀(jì)檢等部門進(jìn)行聯(lián)合，對(duì)資金運(yùn)轉(zhuǎn)過程中存在的問題進(jìn)行調(diào)查取證；其次是提出建議，也就是說在調(diào)查核實(shí)后，寫出調(diào)查報(bào)告，根據(jù)相關(guān)規(guī)定提出合理化建議，交給企業(yè)黨政領(lǐng)導(dǎo)班子研究；最后是處理，黨政領(lǐng)導(dǎo)班子在研究過后，應(yīng)給出處理決定，按照相關(guān)責(zé)任不同，分別移交給不同的部門進(jìn)行處理。例如，涉及到刑事責(zé)任的，需移交給司法部門處理。
（三）注重日常監(jiān)管，完善監(jiān)督審查機(jī)制
對(duì)于大額資金運(yùn)作過程中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，我們要注重日常的監(jiān)督，時(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)控。企業(yè)當(dāng)中的審計(jì)、檢查等業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照自身職責(zé)對(duì)資金的安全進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督。財(cái)政部門要加強(qiáng)對(duì)資金使用的事前審核、使用過程的監(jiān)控和事后的檢查，將監(jiān)督工作貫穿于資金使用的全過程當(dāng)中；同時(shí)，主管資金的部門要建立健全內(nèi)部的監(jiān)督機(jī)制，對(duì)資金的去向、用途進(jìn)行嚴(yán)格的把關(guān)，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部財(cái)務(wù)人員的監(jiān)督；檢查部門要對(duì)違法資金使用的行為進(jìn)行嚴(yán)肅的查處，對(duì)、的單位和個(gè)人依法追究其責(zé)任，構(gòu)成犯罪的交給司法部門處理。
（四）提高資金風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，增強(qiáng)理財(cái)觀念
對(duì)企業(yè)的管理者來說，在最求企業(yè)利益最大化的同時(shí)，要加強(qiáng)資金安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的提高，只有意識(shí)上去了，安全才有保障。管理者應(yīng)該高度重視資金的安全問題，將其看作是一項(xiàng)重要工作來抓。在資金的撥付使用方面要嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)企業(yè)的資金情況要有充分的了解，不能含糊不清，要增強(qiáng)理財(cái)觀念。同時(shí)，對(duì)于企業(yè)員工來說，在大額資金的使用過程中要嚴(yán)格按照規(guī)定使用，從實(shí)踐中加強(qiáng)資金安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，要潔身自好，廉潔辦公。
【關(guān)鍵詞】施工現(xiàn)場(chǎng)；安全風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)控制
1 施工現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方式
通常我們將現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)。
1.1 定性評(píng)價(jià)
該方法指的是依照過去的經(jīng)驗(yàn)和從業(yè)人員的判斷能力對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工工藝、施工設(shè)備、施工環(huán)境、從業(yè)人員、安全管理等等現(xiàn)場(chǎng)諸多方面的實(shí)際進(jìn)行定性的、非量化的評(píng)價(jià)。
主要是通過經(jīng)驗(yàn)和以往的資料對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，實(shí)踐表明，定性評(píng)價(jià)的結(jié)果總體而言不太精細(xì)，只能夠?qū)ο到y(tǒng)的危險(xiǎn)程度有粗略的了解，容易受到評(píng)價(jià)人員經(jīng)驗(yàn)、思維習(xí)慣和判斷能力的影響，同時(shí)還取決于占有資料的多少。
1.2 定量評(píng)價(jià)
在工程實(shí)踐中，我們又可以將定量評(píng)價(jià)分為定量和半定量兩種評(píng)價(jià)類型。
從進(jìn)行危險(xiǎn)性量化方法的差異上來看，定量評(píng)價(jià)通常又可以被細(xì)分為相對(duì)的定量危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)和概率危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)兩種。
半定量評(píng)價(jià)是一種綜合性評(píng)價(jià)方式，借助于一種或幾種能夠直接地或間接地反映施工現(xiàn)場(chǎng)系統(tǒng)危險(xiǎn)性的指數(shù)指標(biāo)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的危險(xiǎn)性進(jìn)行評(píng)價(jià)的系統(tǒng)，常用的指數(shù)有物質(zhì)特性指數(shù)和從業(yè)人員素質(zhì)指標(biāo)等等。
2 施工現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)具體方法分析
從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程的實(shí)質(zhì)來看，是從業(yè)人員依照科學(xué)的、具體的方法，循序漸進(jìn)地分析安全風(fēng)險(xiǎn)、辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)、控制安全風(fēng)險(xiǎn)的過程。其具體方法主要有以下幾個(gè)方面：
2.1 安全檢查表的編制
在具體的工程實(shí)踐中，為了更為系統(tǒng)地對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)不安全因素進(jìn)行有效的識(shí)別，通常是事前編制安全檢查表，也就是事先以提問的方式將待查項(xiàng)目編制成表，如此一來，促使系統(tǒng)檢查更為便利，能夠有效地避免遺漏。
2.1.1 檢查表編制的總體性要求
首先檢查表編制的內(nèi)容必須是全面的；其次整個(gè)表格簡(jiǎn)明扼要，對(duì)于檢查的重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)有所突出，確保評(píng)價(jià)的確切度。實(shí)踐中對(duì)于重要需要檢查的條款通常是采用標(biāo)記的形式，提醒一定要認(rèn)真查對(duì)。
2.1.2 優(yōu)點(diǎn)分析
大量實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，從操作方面來看，采用檢查表的方式對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行檢查，能夠保證項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)檢查的完整性，有效避免了遺漏對(duì)任何可能導(dǎo)致危險(xiǎn)關(guān)鍵性因素的檢查，評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性高；
從方法的實(shí)施形式上來看，我們還應(yīng)該看到安全檢查表所采用的方式，一問一答，容易給從業(yè)人員留下深刻的影響，使人一目了然地看到哪些做法是科學(xué)的、正確的、安全的，有利于進(jìn)行安全教育的滲透。
從安全檢查表編制的過程來看，制表的過程就是一個(gè)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)安全進(jìn)行系統(tǒng)分析的過程，有利于施工現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)因素的被發(fā)現(xiàn)。
2.2 FTA (故障樹分析)
FTA（故障樹分析）又稱作為事故樹分析，是對(duì)建筑施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行系統(tǒng)安全分析的重要方法之一。
2.2.1 原理
該分析方法的結(jié)構(gòu)為樹形結(jié)構(gòu)，其分析原理是演繹法，幾從最頂層事故開始鄉(xiāng)下逐次分析每一事故的直接原因直到基本事故結(jié)束，最后用一張邏輯關(guān)系圖將分析得到的施工現(xiàn)場(chǎng)中可能出現(xiàn)的災(zāi)害后果和形成事故的條件一一表達(dá)出來。從故障樹分析的過程和結(jié)果來看勢(shì)必將涉及到“人”、“物”、“環(huán)境”這三個(gè)與每一個(gè)事故息息相關(guān)的因素，所以采用該分析方法進(jìn)行分析可以確保其結(jié)果的全面性和邏輯性。
2.2.2 優(yōu)點(diǎn)分析
大量工程實(shí)踐表明，采用該方法可以將可能引起安全事故的多種成因及成因和事故間的邏輯關(guān)系進(jìn)行全面的描述，有利于施工現(xiàn)場(chǎng)固有的或潛在危險(xiǎn)因素及時(shí)被發(fā)現(xiàn)，便于及時(shí)地采取對(duì)應(yīng)的措施和對(duì)策，從方法的結(jié)果呈現(xiàn)來看，結(jié)果一目了然，有利于實(shí)際施工人員更為全面地了解施工過程中各項(xiàng)防災(zāi)控制要點(diǎn)和事故成因，為防控做的有的放矢。
3 評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源的控制原則分析
大量工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，風(fēng)險(xiǎn)控制措施的設(shè)置一般應(yīng)遵循以下幾個(gè)原則
3.1 從風(fēng)險(xiǎn)的控制上，重在加強(qiáng)所有從業(yè)人員的安全意識(shí)，提高個(gè)人防護(hù)的意識(shí)和手段，從整體上看以消除風(fēng)險(xiǎn)和有效降低風(fēng)險(xiǎn)為總體原則。
3.2 在對(duì)應(yīng)控制措施上，以預(yù)防和保護(hù)措施為主，同時(shí)也應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的可能性設(shè)置一定的應(yīng)急性措施。
3.3 根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)進(jìn)行對(duì)策的實(shí)施，如果是極不可承受的風(fēng)險(xiǎn)必須禁止作業(yè)生產(chǎn)；如果是存在重大的安全風(fēng)險(xiǎn)必須立即予以整改；如果是中度的安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)限期整改；如果是輕度的安全風(fēng)險(xiǎn)必須加強(qiáng)監(jiān)測(cè)和保護(hù)措施；如果是可以忽略的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)予以一定程度的注意，但不必采取什么措施。
4 危險(xiǎn)源的控制
危險(xiǎn)源控制是利用工程技術(shù)和管理方法來減少人為失誤，從而起到消除或控制危險(xiǎn)源，防止危險(xiǎn)源導(dǎo)致安全事故造成人員傷害和財(cái)產(chǎn)損失的過程。
4.1 控制方法分析
4.1.1 從制度上著手，制定施工現(xiàn)場(chǎng)安全控制目標(biāo)和指標(biāo)，同時(shí)組建安全管理機(jī)構(gòu)，將職責(zé)細(xì)化、量化；
4.1.2 從管理方案上著手，根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際特點(diǎn)，科學(xué)地設(shè)置管理措施和技術(shù)措施，并以文件的形式制定出操作規(guī)程、程序文書、作業(yè)程序、作業(yè)指導(dǎo)書和管理制度等；
4.1.3 強(qiáng)化教育培訓(xùn)，通過教育與培訓(xùn)切實(shí)提高每一個(gè)從業(yè)人員安全意識(shí)和個(gè)人防控能力。
4.1.4 加強(qiáng)監(jiān)督、檢查、測(cè)量及測(cè)試，及時(shí)地發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)并予以解決；
4.2 控制危險(xiǎn)源的技術(shù)分析
隨著技術(shù)的進(jìn)步，控制危險(xiǎn)源通過技術(shù)措施來實(shí)現(xiàn)。
4.2.1 運(yùn)用安全網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)
首先，通過安全網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)模型計(jì)算工作單元中各個(gè)工序的浮動(dòng)時(shí)間，通過浮動(dòng)時(shí)間的調(diào)整來均衡協(xié)調(diào)單位時(shí)間內(nèi)的各類資源數(shù)量，避免某些時(shí)間段內(nèi)資源使用過于集中，導(dǎo)致危險(xiǎn)性值驟增，系統(tǒng)危險(xiǎn)性加大；
其次，利用安全網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)模型分析，危險(xiǎn)性值超過容許范圍的工序，對(duì)這些工序引入專門的前導(dǎo)安全防護(hù)工序，或者對(duì)該工序進(jìn)行拆分，突出工藝防護(hù)的部分作為前導(dǎo)工序，從而引入安全防護(hù)工序或通過增加安全防護(hù)資源，起到降低系統(tǒng)危險(xiǎn)性值的目的；
另外，利用安全網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)模型分析進(jìn)行危險(xiǎn)預(yù)警；
最后，通過技術(shù)措施或組織措施，對(duì)施工步驟和施工方法進(jìn)行調(diào)整改進(jìn)，從源頭來控制風(fēng)險(xiǎn)，降低危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)等級(jí)或消除危險(xiǎn)源。
4.2.2 運(yùn)用工藝技術(shù)
運(yùn)用恰當(dāng)?shù)墓に嚰夹g(shù)能夠有效地降低或消除施工項(xiàng)目危險(xiǎn)源。在施工項(xiàng)目中，工藝技術(shù)還體現(xiàn)在恰當(dāng)?shù)墓に嚱M合和必要的組織間歇時(shí)間。工藝組合通常是指根據(jù)建筑物的類型和結(jié)構(gòu)形式，將某些在工藝上和組織上有緊密聯(lián)系的施工過程，歸并為一個(gè)有機(jī)的集合。大量實(shí)踐表明，一個(gè)合理工藝組合及一個(gè)相匹配的專業(yè)施工班組將極大地降低工作單元的綜合危險(xiǎn)性。
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關(guān)鍵詞：石油化工生產(chǎn)；火災(zāi)危險(xiǎn)；消防安全；控制措施
0引言
從國內(nèi)外企業(yè)發(fā)生的一些火災(zāi)實(shí)例來看，石油化工企業(yè)占有較高的比例，主要原因是其生產(chǎn)過程具有較強(qiáng)的危險(xiǎn)性，這樣的問題已經(jīng)引起了國家相關(guān)部門的高度重視，也是石油化工企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展的一個(gè)阻力。在石油化工生產(chǎn)的過程中，由于化學(xué)和物理變化的共同作用，很容易產(chǎn)生一些危險(xiǎn)性的物質(zhì)，從而導(dǎo)致火災(zāi)事故的發(fā)生。因此，石油化工企業(yè)的相關(guān)部門在生產(chǎn)的過程中應(yīng)該充分意識(shí)到發(fā)生火災(zāi)的危險(xiǎn)性，并通過具有針對(duì)性的消防安全控制措施進(jìn)行解決。
1石油化工生產(chǎn)中的火災(zāi)危險(xiǎn)性分析
1.1溫度控制以及加料失衡導(dǎo)致反應(yīng)過度
在石油化工企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)的過程中，一旦發(fā)生對(duì)溫度的控制失衡的情況，就會(huì)使得相關(guān)設(shè)備發(fā)生過熱的現(xiàn)象，或者過多加料也會(huì)造成化學(xué)反應(yīng)的速度不受控制的問題，這些現(xiàn)象都能在一定的程度上使一些物質(zhì)發(fā)生變化，導(dǎo)致設(shè)備中的壓力增加，甚至?xí)虼税l(fā)生爆炸的現(xiàn)象。
1.2生產(chǎn)過程中產(chǎn)生新的危險(xiǎn)物質(zhì)
石油化工企業(yè)在正常生產(chǎn)經(jīng)營的狀態(tài)下，其安全性能得到一定程度的保障，但是由于其生產(chǎn)的工藝以及步驟較為復(fù)雜，在生產(chǎn)的過程中會(huì)進(jìn)入一些雜質(zhì)，或者由于對(duì)各項(xiàng)生產(chǎn)指標(biāo)的把控不到位而發(fā)生其他化學(xué)反應(yīng)，這樣的情況就會(huì)在很大的程度上提高火災(zāi)發(fā)生的概率。另外，一些化學(xué)反應(yīng)會(huì)導(dǎo)致在設(shè)備內(nèi)部產(chǎn)生一些新的危險(xiǎn)物質(zhì)，極大的增加了火災(zāi)的隱患。
1.3溫度過高的物料噴出或者物料碰觸溫度較高的物體
石油化工生產(chǎn)的過程中需要投入很多種物料，有些物料在進(jìn)行化學(xué)反應(yīng)的過程中一旦發(fā)生溫度到達(dá)自燃臨界點(diǎn)的現(xiàn)象，在與空氣接觸時(shí)就會(huì)發(fā)生燃燒現(xiàn)象[1]。很多原因都能造成物料噴出的現(xiàn)象，比如工作人員操作不當(dāng)，物料投放步驟不規(guī)范等。另外，如果一些管道的位置不恰當(dāng)，也會(huì)造成物料噴射出來，一旦接觸到溫度較高的物體都能引起火災(zāi)的發(fā)生。
2石油化工生產(chǎn)中消防安全控制的具體措施
2.1對(duì)溫度進(jìn)行有效的控制
首先，選擇合適的傳熱載體對(duì)石油化工生產(chǎn)的過程具有非常重要的作用[2]。在選擇合適的傳熱材料時(shí)，應(yīng)該避免傳熱載體與生產(chǎn)物料之間由于化學(xué)或者物理反應(yīng)的原因?qū)е孪嗟钟|的現(xiàn)象發(fā)生。另外，應(yīng)該注意傳熱載體運(yùn)行的完整性。其次，攪拌過程應(yīng)該遵循均勻性。在石油化工生產(chǎn)的過程中，對(duì)物料進(jìn)行實(shí)時(shí)均勻的攪拌是一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)，這樣的操作不僅能在很大的程度上保證化學(xué)反應(yīng)順利進(jìn)行，還能提高熱量的傳遞速率。第三，對(duì)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的熱量進(jìn)行及時(shí)的轉(zhuǎn)移。石油化工企業(yè)在生產(chǎn)的過程中涉及到很多種化學(xué)反應(yīng)的類型，比如氧化反應(yīng)、水合反應(yīng)等，這些化學(xué)反應(yīng)都有一個(gè)共同的特點(diǎn)，那就是在反應(yīng)的過程中放出熱量。因此，相關(guān)部門應(yīng)充分了解放熱化學(xué)反應(yīng)的一系列性質(zhì)，并通過引入冷料循環(huán)、管道冷卻等方式對(duì)其進(jìn)行冷卻，將反應(yīng)中產(chǎn)生的熱量及時(shí)的傳遞出去。
2.2對(duì)加料的數(shù)量以及速度進(jìn)行嚴(yán)格的控制
對(duì)于石油化工生產(chǎn)過程中的一些放熱化學(xué)反應(yīng)來說，對(duì)于火災(zāi)的一個(gè)有效控制渠道是嚴(yán)格控制加料的數(shù)量和投放速度[3]。在一些化學(xué)反應(yīng)的過程中，一旦出現(xiàn)物料投入比例失衡的現(xiàn)象或者物料投入的速度不符合規(guī)定的現(xiàn)象就會(huì)很容易引起爆炸。另外，在一些化學(xué)反應(yīng)中加入催化劑能在很大的程度上提高化學(xué)反應(yīng)的速率，催化劑也是石油化工生產(chǎn)中重要的生產(chǎn)原料，因此，相關(guān)操作人員應(yīng)該有效控制催化劑的投入量，通過嚴(yán)格的方式對(duì)物料以及催化劑的比例進(jìn)行計(jì)算。值得注意的是，在進(jìn)行化學(xué)反應(yīng)的過程中，物料的投放速度應(yīng)該在設(shè)備熱傳遞的能力范圍之內(nèi)，這樣的操作不僅能避免由于反應(yīng)速度過快引起火災(zāi)事故，還能防止物料在設(shè)備內(nèi)部形成過度積累的現(xiàn)象發(fā)生。
3結(jié)語
綜上所述，石油化工行業(yè)是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要的推動(dòng)力，因此，國家相關(guān)部門應(yīng)該對(duì)其給予高度的重視。另外，石油化工企業(yè)的相關(guān)人員應(yīng)該充分意識(shí)到在生產(chǎn)的過程中進(jìn)行消防安全管理的重要性，并根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的性質(zhì)采取具有針對(duì)性的管理措施，比如對(duì)生產(chǎn)過程中的溫度進(jìn)行有效的控制以及對(duì)加料的數(shù)量以及速度進(jìn)行嚴(yán)格的控制。通過本文對(duì)石油化工生產(chǎn)中的火災(zāi)危險(xiǎn)性及消防安全控制措施展開的一系列研究，希望能為提高我國石油化工企業(yè)的生產(chǎn)安全性提供一些有價(jià)值的參考。
參考文獻(xiàn)：
[1]梁潔.石油化工企業(yè)火災(zāi)危險(xiǎn)性及防火對(duì)策[J].廣東化工，2017，44(06)：106+100.
[2]李連強(qiáng).石油化工生產(chǎn)中的火災(zāi)危險(xiǎn)性與消防安全措施芻議[J].科技與創(chuàng)新，2017，(03)：75+77.
關(guān)鍵詞：施工監(jiān)理；安全風(fēng)險(xiǎn)；控制方法
Abstract: In construction supervision, out of control of construction safety occurs occasionally. Combined with working experience in project management, the author points out the influencing factors of risk source based on the analysis of the risk sources, and detailedly introduces the measures to control risk source.
Key words: construction supervision; safety risk; control method
中圖分類號(hào)：TQ639.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-2104（2012）
施工監(jiān)理中安全風(fēng)險(xiǎn)控制是整個(gè)建設(shè)工程中的重點(diǎn)，加強(qiáng)施工安
全監(jiān)理，有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方主體的安全生產(chǎn)行為，促使施工單位保證施工安全，以實(shí)現(xiàn)工程投資效益最大化。
1 評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及控制原則
在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)每項(xiàng)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和承受程度的評(píng)價(jià)，以便采取不同的控制措施。對(duì)于建筑施工項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以有定性評(píng)價(jià)、半定量評(píng)價(jià)及定量評(píng)價(jià)四類，一般采用的是定性評(píng)價(jià)法與半定量評(píng)價(jià)法。具體操作方法有：a.直接判定評(píng)價(jià)法。如對(duì)照經(jīng)驗(yàn)法、類比法、物體材料性質(zhì)分析法等。b.安全檢查列表法。如公司級(jí)、項(xiàng)目級(jí)、班組崗位與專項(xiàng)性安全檢查表。c.作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法。d.故障樹分析法[1]。
通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，就需對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)采取不同的控制措施。采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施的一般原則是：
a.消除風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)人防護(hù)；
b.預(yù)防措施、保護(hù)措施、應(yīng)急措施；
c.對(duì)極不可承受的風(fēng)險(xiǎn)要禁止作業(yè)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)要立即整改，對(duì)中度風(fēng)險(xiǎn)要限期整改，對(duì)輕度風(fēng)險(xiǎn)要加強(qiáng)監(jiān)測(cè)和保護(hù)，對(duì)尚可忽略的風(fēng)險(xiǎn)，稍加注意，不必采取措施。
2 危險(xiǎn)源的控制方法和程序
危險(xiǎn)源控制是利用工程技術(shù)和管理方法來減少人為失誤，從而起到消除或控制危險(xiǎn)源，防止危險(xiǎn)源導(dǎo)致安全事故造成人員傷害和財(cái)產(chǎn)損失的過程?？刂莆ｋU(xiǎn)源的一個(gè)方面是通過技術(shù)措施來實(shí)現(xiàn)；另一方面也應(yīng)做好充分準(zhǔn)備，一旦發(fā)生事故時(shí)，防止事故擴(kuò)大或引起二次事故，把事故的損失限制在盡可能小的范圍內(nèi)[2，3]。
一般方法有：a.制定安全目標(biāo)、指標(biāo)，組建機(jī)構(gòu)，落實(shí)職責(zé)；b.制定管理方案，包括管理措施和技術(shù)措施等；c.制定程序文書、作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、作業(yè)程序、管理制度等必要的文件；d.加強(qiáng)監(jiān)督、檢查、測(cè)量及測(cè)試；對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)、危險(xiǎn)設(shè)備、危險(xiǎn)場(chǎng)所，加強(qiáng)運(yùn)行控制；e.組織員工培訓(xùn)，提高從業(yè)人員特別是關(guān)鍵崗位人員的安全意識(shí)和工作能力。
危險(xiǎn)源控制的管理方法是控制事故發(fā)生的關(guān)鍵。管理措施的失效將最終引發(fā)安全事故發(fā)生。鑒于此，應(yīng)當(dāng)在以下幾個(gè)方面運(yùn)用管理控制方法建立管理控制程序。
a.建立健全危險(xiǎn)源管理的規(guī)章制度在對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地建立健全各項(xiàng)危險(xiǎn)源管理的規(guī)章制度。
b.明確安全責(zé)任，定期安全檢查對(duì)施工中的各個(gè)系統(tǒng)層面的危險(xiǎn)源管理確定各級(jí)負(fù)責(zé)人，并明確各自應(yīng)負(fù)的具體責(zé)任。
c.加強(qiáng)危險(xiǎn)源的日常管理搞好安全值班、交接班、日常安全檢查和按操作規(guī)程進(jìn)行正確作業(yè)。
d.建立安全信息反饋制度抓好信息反饋工作，及時(shí)處理所發(fā)現(xiàn)的問題，制定信息反饋制度。
e.搞好危險(xiǎn)源控制管理的考核評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)懲對(duì)危險(xiǎn)源控制管理的各方面工作應(yīng)制定考核標(biāo)準(zhǔn)，并力求量化。
3 控制危險(xiǎn)源的技術(shù)對(duì)策
3.1 運(yùn)用安全網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)進(jìn)行施工項(xiàng)目危險(xiǎn)源控制。首先，通過安全網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)模型計(jì)算工作單元中各個(gè)工序的浮動(dòng)時(shí)間，通過浮動(dòng)時(shí)間的調(diào)整來均衡協(xié)調(diào)單位時(shí)間內(nèi)的各類資源數(shù)量；其次，利用安全網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)模型分析，危險(xiǎn)性值超過容許范圍的工序，對(duì)這些工序引入專門的前導(dǎo)安全防護(hù)工序，從而引入安全防護(hù)工序或通過增加安全防護(hù)資源，起到降低系統(tǒng)危險(xiǎn)性值的目的；另外，利用安全網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)模型分析進(jìn)行危險(xiǎn)預(yù)警；最后通過技術(shù)措施或組織措施，對(duì)施工步驟和施工方法進(jìn)行調(diào)整改進(jìn)，從源頭來控制風(fēng)險(xiǎn)，降低危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)等級(jí)或消除危險(xiǎn)源。
3.2 運(yùn)用工藝技術(shù)降低施工項(xiàng)目危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)性。運(yùn)用恰當(dāng)?shù)墓に?/p>
技術(shù)能夠有效地降低或消除施工項(xiàng)目危險(xiǎn)源。在施工項(xiàng)目中，工藝技術(shù)還體現(xiàn)在恰當(dāng)?shù)墓に嚱M合和必要的組織間歇時(shí)間。同時(shí)，完成一個(gè)工藝組合通常需要交給一個(gè)有機(jī)搭配形成的專業(yè)作業(yè)隊(duì)。對(duì)工作單元的確定，需要和工藝組合的分析和劃分結(jié)合，特別是工作班組的綜合危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)中，一個(gè)合理工藝組合及一個(gè)相匹配的專業(yè)施工班組將極大地降低工作單元的綜合危險(xiǎn)性。
施工項(xiàng)目的資源自然特性和技術(shù)工藝特點(diǎn)決定了一些客觀規(guī)律，要求我們認(rèn)識(shí)這些規(guī)律并遵照?qǐng)?zhí)行，否則就會(huì)出現(xiàn)危險(xiǎn)隱患。如基礎(chǔ)混凝土澆搗以后，必須經(jīng)過一定的養(yǎng)護(hù)時(shí)間，才能繼續(xù)后道工序，墻基礎(chǔ)的砌筑，門窗底漆涂刷后，必須經(jīng)過一定的干燥時(shí)間，才能涂刷面漆等等。這些工藝間歇時(shí)間的確定和改變，必須在完全遵循客觀規(guī)律的基礎(chǔ)上進(jìn)行，對(duì)其進(jìn)行任意的縮短或延長工藝間歇時(shí)間都有可能帶來安全隱患，使得系統(tǒng)的危險(xiǎn)性增加。
4 重大危險(xiǎn)源的特別控制
對(duì)于重大危險(xiǎn)源，必須明確須達(dá)到的目標(biāo)，確定完成時(shí)間，由責(zé)任部門制定專項(xiàng)安全施工方案，通過資金保證，明確相關(guān)人員的職責(zé)，來落實(shí)安全技術(shù)措施。公司安全生產(chǎn)監(jiān)督部門應(yīng)對(duì)專項(xiàng)施工方案及其控制執(zhí)行情況進(jìn)行檢查[4]。專項(xiàng)安全施工方案應(yīng)滿足以下原則：
a.應(yīng)符合法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和相關(guān)的安全技術(shù)要求；
b.要進(jìn)行充分評(píng)審，廣泛聽取意見，方案應(yīng)附安全驗(yàn)算結(jié)果，經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人、總監(jiān)理工程師簽字后實(shí)施；
c.符合建設(shè)部《危險(xiǎn)性較大工程安全專項(xiàng)施工方案編制及專家論證審
查辦法》規(guī)定條款的，必須經(jīng)專家論證；
d.隨著認(rèn)識(shí)的提高、施工進(jìn)度的發(fā)展，重大危險(xiǎn)源會(huì)發(fā)生變化，專項(xiàng)施工方案應(yīng)隨之不斷更新或補(bǔ)充。
重大危險(xiǎn)源的控制措施有以下三種：a.消除風(fēng)險(xiǎn)。若可能則完全消除危險(xiǎn)源，如淘汰鋼管搭制的井架等。b.降低風(fēng)險(xiǎn)。采取技術(shù)和管理措施，努力降低安全風(fēng)險(xiǎn)，如基坑支護(hù)及降水工程作業(yè)時(shí)，按要求做好臨邊防護(hù)及隔離措施，定期對(duì)支護(hù)、邊坡變形進(jìn)行監(jiān)測(cè)等。c.個(gè)體防護(hù)。使用個(gè)人防護(hù)用品，如模板支撐、拆除時(shí)，操作人員穿戴好安全帶、安全帽、工作鞋等。
為了在具體的施工實(shí)踐中，實(shí)施重大危險(xiǎn)源管理方案，應(yīng)加強(qiáng)管理方案的落實(shí)實(shí)施，具體體現(xiàn)以下幾個(gè)方面：a.對(duì)于一個(gè)施工項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理是落實(shí)安全管理方案的第一責(zé)任人，要根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)，把重大危險(xiǎn)源清晰地列目，并一一進(jìn)行摸底，配備足夠的安全管理人員及所需的一切物資資源。同時(shí)，組織制定實(shí)現(xiàn)重大危險(xiǎn)源的控制目標(biāo)，實(shí)行安全崗位責(zé)任制，逐級(jí)簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，層層分解，責(zé)任到人。b.從事安全管理工作的專業(yè)人員，要嚴(yán)格履行自己的職責(zé)，正確地掌握和運(yùn)用重大危險(xiǎn)源管理方案，指導(dǎo)幫助施工單位及操作人員如何有效地識(shí)別重大危險(xiǎn)源，如何針對(duì)安全管理方案的要求，采取相應(yīng)的對(duì)策，盡量避免施工過程中重大安全事故的發(fā)生。c.全體發(fā)動(dòng)，人人參與。加強(qiáng)對(duì)管理人員和操作人員的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，尤其是以預(yù)防事故為主的重大危險(xiǎn)源管理方案的安全教育，真正做到“安全重?fù)?dān)大家挑，人人肩上有指標(biāo)”。形成人人講安全，人人懂安全，人人要安全的氛圍，不斷增強(qiáng)自我防范能力，使重大危險(xiǎn)源始終處于受控狀態(tài)，做到施工和安全雙豐收，企業(yè)的安全管理工作才能真正上新的臺(tái)階。
5 結(jié)論
本文討論了施工監(jiān)理中風(fēng)險(xiǎn)源的安全等級(jí)、控制方法、技術(shù)對(duì)策和重大危險(xiǎn)源的特別控制。通過分析危險(xiǎn)源，明確了施工監(jiān)理中所存在的問題，以來更好的控制施工監(jiān)理中的安全風(fēng)險(xiǎn)，保證建設(shè)工程安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
參考文獻(xiàn)
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[2]減崎.對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)中的事故責(zé)任在法理上的思考[J].建設(shè)監(jiān)理，2005.
關(guān)鍵詞：施工監(jiān)理 安全風(fēng)險(xiǎn) 控制方法
施工監(jiān)理中安全風(fēng)險(xiǎn)控制是整個(gè)建設(shè)工程中的重點(diǎn)，加強(qiáng)施工安
全監(jiān)理，有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方主體的安全生產(chǎn)行為，促使施工單位保證施工安全，以實(shí)現(xiàn)工程投資效益最大化。
1、評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及控制原則
在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)每項(xiàng)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和承受程度的評(píng)價(jià)，以便采取不同的控制措施。對(duì)于建筑施工項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以有定性評(píng)價(jià)、半定量評(píng)價(jià)及定量評(píng)價(jià)四類，一般采用的是定性評(píng)價(jià)法與半定量評(píng)價(jià)法。具體操作方法有：a.直接判定評(píng)價(jià)法。如對(duì)照經(jīng)驗(yàn)法、類比法、物體材料性質(zhì)分析法等。b.安全檢查列表法。如公司級(jí)、項(xiàng)目級(jí)、班組崗位與專項(xiàng)性安全檢查表。c.作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法。d.故障樹分析法。
通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，就需對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)采取不同的控制措施。采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施的一般原則是：
a.消除風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)人防護(hù)；
b.預(yù)防措施、保護(hù)措施、應(yīng)急措施；
c.對(duì)極不可承受的風(fēng)險(xiǎn)要禁止作業(yè)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)要立即整改，對(duì)中度風(fēng)險(xiǎn)要限期整改，對(duì)輕度風(fēng)險(xiǎn)要加強(qiáng)監(jiān)測(cè)和保護(hù)，對(duì)尚可忽略的風(fēng)險(xiǎn)，稍加注意，不必采取措施。
2、危險(xiǎn)源的控制方法和程序
危險(xiǎn)源控制是利用工程技術(shù)和管理方法來減少人為失誤，從而起到消除或控制危險(xiǎn)源，防止危險(xiǎn)源導(dǎo)致安全事故造成人員傷害和財(cái)產(chǎn)損失的過程?？刂莆ｋU(xiǎn)源的一個(gè)方面是通過技術(shù)措施來實(shí)現(xiàn)；另一方面也應(yīng)做好充分準(zhǔn)備，一旦發(fā)生事故時(shí)，防止事故擴(kuò)大或引起二次事故，把事故的損失限制在盡可能小的范圍內(nèi)。
一般方法有：a.制定安全目標(biāo)、指標(biāo)，組建機(jī)構(gòu)，落實(shí)職責(zé)；b.制定管理方案，包括管理措施和技術(shù)措施等；c.制定程序文書、作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、作業(yè)程序、管理制度等必要的文件；d.加強(qiáng)監(jiān)督、檢查、測(cè)量及測(cè)試；對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)、危險(xiǎn)設(shè)備、危險(xiǎn)場(chǎng)所，加強(qiáng)運(yùn)行控制；e.組織員工培訓(xùn)，提高從業(yè)人員特別是關(guān)鍵崗位人員的安全意識(shí)和工作能力。
危險(xiǎn)源控制的管理方法是控制事故發(fā)生的關(guān)鍵。管理措施的失效將最終引發(fā)安全事故發(fā)生。鑒于此，應(yīng)當(dāng)在以下幾個(gè)方面運(yùn)用管理控制方法建立管理控制程序。
a.建立健全危險(xiǎn)源管理的規(guī)章制度在對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地建立健全各項(xiàng)危險(xiǎn)源管理的規(guī)章制度。
b.明確安全責(zé)任，定期安全檢查對(duì)施工中的各個(gè)系統(tǒng)層面的危險(xiǎn)源管理確定各級(jí)負(fù)責(zé)人，并明確各自應(yīng)負(fù)的具體責(zé)任。
c.加強(qiáng)危險(xiǎn)源的日常管理搞好安全值班、交接班、日常安全檢查和按操作規(guī)程進(jìn)行正確作業(yè)。
d.建立安全信息反饋制度抓好信息反饋工作，及時(shí)處理所發(fā)現(xiàn)的問題，制定信息反饋制度。
e.搞好危險(xiǎn)源控制管理的考核評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)懲對(duì)危險(xiǎn)源控制管理的各方面工作應(yīng)制定考核標(biāo)準(zhǔn)，并力求量化。
3、控制危險(xiǎn)源的技術(shù)對(duì)策
3.1 運(yùn)用安全網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)進(jìn)行施工項(xiàng)目危險(xiǎn)源控制。
首先，通過安全網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)模型計(jì)算工作單元中各個(gè)工序的浮動(dòng)時(shí)間，通過浮動(dòng)時(shí)間的調(diào)整來均衡協(xié)調(diào)單位時(shí)間內(nèi)的各類資源數(shù)量；其次，利用安全網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)模型分析，危險(xiǎn)性值超過容許范圍的工序，對(duì)這些工序引入專門的前導(dǎo)安全防護(hù)工序，從而引入安全防護(hù)工序或通過增加安全防護(hù)資源，起到降低系統(tǒng)危險(xiǎn)性值的目的；另外，利用安全網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)模型分析進(jìn)行危險(xiǎn)預(yù)警；最后通過技術(shù)措施或組織措施，對(duì)施工步驟和施工方法進(jìn)行調(diào)整改進(jìn)，從源頭來控制風(fēng)險(xiǎn)，降低危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)等級(jí)或消除危險(xiǎn)源。
3.2 運(yùn)用工藝技術(shù)降低施工項(xiàng)目危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)性。運(yùn)用恰當(dāng)?shù)墓に?/p>
技術(shù)能夠有效地降低或消除施工項(xiàng)目危險(xiǎn)源。在施工項(xiàng)目中，工藝技術(shù)還體現(xiàn)在恰當(dāng)?shù)墓に嚱M合和必要的組織間歇時(shí)間。同時(shí)，完成一個(gè)工藝組合通常需要交給一個(gè)有機(jī)搭配形成的專業(yè)作業(yè)隊(duì)。對(duì)工作單元的確定，需要和工藝組合的分析和劃分結(jié)合，特別是工作班組的綜合危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)中，一個(gè)合理工藝組合及一個(gè)相匹配的專業(yè)施工班組將極大地降低工作單元的綜合危險(xiǎn)性。
施工項(xiàng)目的資源自然特性和技術(shù)工藝特點(diǎn)決定了一些客觀規(guī)律，要求我們認(rèn)識(shí)這些規(guī)律并遵照?qǐng)?zhí)行，否則就會(huì)出現(xiàn)危險(xiǎn)隱患。如基礎(chǔ)混凝土澆搗以后，必須經(jīng)過一定的養(yǎng)護(hù)時(shí)間，才能繼續(xù)后道工序，墻基礎(chǔ)的砌筑，門窗底漆涂刷后，必須經(jīng)過一定的干燥時(shí)間，才能涂刷面漆等等。這些工藝間歇時(shí)間的確定和改變，必須在完全遵循客觀規(guī)律的基礎(chǔ)上進(jìn)行，對(duì)其進(jìn)行任意的縮短或延長工藝間歇時(shí)間都有可能帶來安全隱患，使得系統(tǒng)的危險(xiǎn)性增加。
4、重大危險(xiǎn)源的特別控制
對(duì)于重大危險(xiǎn)源，必須明確須達(dá)到的目標(biāo)，確定完成時(shí)間，由責(zé)任部門制定專項(xiàng)安全施工方案，通過資金保證，明確相關(guān)人員的職責(zé)，來落實(shí)安全技術(shù)措施。公司安全生產(chǎn)監(jiān)督部門應(yīng)對(duì)專項(xiàng)施工方案及其控制執(zhí)行情況進(jìn)行檢查[4]。專項(xiàng)安全施工方案應(yīng)滿足以下原則：
a.應(yīng)符合法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和相關(guān)的安全技術(shù)要求；
b.要進(jìn)行充分評(píng)審，廣泛聽取意見，方案應(yīng)附安全驗(yàn)算結(jié)果，經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人、總監(jiān)理工程師簽字后實(shí)施；
c.符合建設(shè)部《危險(xiǎn)性較大工程安全專項(xiàng)施工方案編制及專家論證審查辦法》規(guī)定條款的，必須經(jīng)專家論證；
d.隨著認(rèn)識(shí)的提高、施工進(jìn)度的發(fā)展，重大危險(xiǎn)源會(huì)發(fā)生變化，專項(xiàng)施工方案應(yīng)隨之不斷更新或補(bǔ)充。
重大危險(xiǎn)源的控制措施有以下三種：a.消除風(fēng)險(xiǎn)。若可能則完全消除危險(xiǎn)源，如淘汰鋼管搭制的井架等。b.降低風(fēng)險(xiǎn)。采取技術(shù)和管理措施，努力降低安全風(fēng)險(xiǎn)，如基坑支護(hù)及降水工程作業(yè)時(shí)，按要求做好臨邊防護(hù)及隔離措施，定期對(duì)支護(hù)、邊坡變形進(jìn)行監(jiān)測(cè)等。c.個(gè)體防護(hù)。使用個(gè)人防護(hù)用品，如模板支撐、拆除時(shí)，操作人員穿戴好安全帶、安全帽、工作鞋等。
為了在具體的施工實(shí)踐中，實(shí)施重大危險(xiǎn)源管理方案，應(yīng)加強(qiáng)管理方案的落實(shí)實(shí)施，具體體現(xiàn)以下幾個(gè)方面：a.對(duì)于一個(gè)施工項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理是落實(shí)安全管理方案的第一責(zé)任人，要根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)，把重大危險(xiǎn)源清晰地列目，并一一進(jìn)行摸底，配備足夠的安全管理人員及所需的一切物資資源。同時(shí)，組織制定實(shí)現(xiàn)重大危險(xiǎn)源的控制目標(biāo)，實(shí)行安全崗位責(zé)任制，逐級(jí)簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，層層分解，責(zé)任到人。b.從事安全管理工作的專業(yè)人員，要嚴(yán)格履行自己的職責(zé)，正確地掌握和運(yùn)用重大危險(xiǎn)源管理方案，指導(dǎo)幫助施工單位及操作人員如何有效地識(shí)別重大危險(xiǎn)源，如何針對(duì)安全管理方案的要求，采取相應(yīng)的對(duì)策，盡量避免施工過程中重大安全事故的發(fā)生。c.全體發(fā)動(dòng)，人人參與。加強(qiáng)對(duì)管理人員和操作人員的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，尤其是以預(yù)防事故為主的重大危險(xiǎn)源管理方案的安全教育，真正做到“安全重?fù)?dān)大家挑，人人肩上有指標(biāo)”。形成人人講安全，人人懂安全，人人要安全的氛圍，不斷增強(qiáng)自我防范能力，使重大危險(xiǎn)源始終處于受控狀態(tài)，做到施工和安全雙豐收，企業(yè)的安全管理工作才能真正上新的臺(tái)階。
關(guān)鍵詞：電力調(diào)度；安全管理；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控與防范；措施
中圖分類號(hào)： TM73 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：
電網(wǎng)的快速發(fā)展加之特高壓電網(wǎng)的建設(shè)，我國已成為世界上建成電壓等級(jí)最高、結(jié)構(gòu)最復(fù)雜、規(guī)模最大的特大型電網(wǎng)。不斷提高的電力自動(dòng)化水平讓調(diào)度自動(dòng)化系統(tǒng)在全國已大量應(yīng)用。特別是最近幾年，各等級(jí)電壓變電站正在逐步采用計(jì)算機(jī)監(jiān)控，大幅度減少了值班人數(shù)甚至是實(shí)現(xiàn)了無人值班，調(diào)度自動(dòng)化各項(xiàng)指標(biāo)逐步納入到電力生產(chǎn)安全考核中，由此對(duì)于其安全可靠性有了更高要求。電力調(diào)度在整個(gè)電力系統(tǒng)運(yùn)行中是電網(wǎng)倒閘操作、運(yùn)行管理、事故處理的中樞指揮機(jī)構(gòu)，每個(gè)調(diào)度員是保證電網(wǎng)安全、穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的直接指揮者。在實(shí)際的電網(wǎng)運(yùn)行中，任何不規(guī)范行為都會(huì)有可能影響到電網(wǎng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，甚至是造成重大事故。如果電力調(diào)度員誤判、誤調(diào)、誤操作，其給企業(yè)和社會(huì)帶來的經(jīng)濟(jì)損失和政治影響是無法估量的。
一、電網(wǎng)調(diào)度不安全因素
1、系統(tǒng)運(yùn)行的不安全因素
電力調(diào)度自動(dòng)化系統(tǒng)已經(jīng)在全國范圍內(nèi)得到重點(diǎn)推廣，被大量應(yīng)用。各等級(jí)電壓變電站監(jiān)控逐步采用計(jì)算機(jī)監(jiān)控，少人或無人值班，加之智能電網(wǎng)逐步開展，不斷提高的電力自動(dòng)化水平無疑為電網(wǎng)的安全運(yùn)行增加了一道安全屏障。雖然自動(dòng)化程度得到了提高，但系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)仍然存在，不容忽視。調(diào)度自動(dòng)化系統(tǒng)運(yùn)行中的不安全因素包括系統(tǒng)自身缺陷和環(huán)境因素。
1.1.1系統(tǒng)自身缺陷
系統(tǒng)自身缺陷包括產(chǎn)品在設(shè)計(jì)階段或者工程施工環(huán)節(jié)處理不當(dāng)，留下安全隱患；無用的警告信息過多，真實(shí)的事故信號(hào)容易被這些偽信息淹沒，為安全監(jiān)控帶來隱患；裝置的老化影響到了系統(tǒng)的運(yùn)行率和安全可靠性；目前仍在用單通道或2條通道使用同種介質(zhì)的假雙通道運(yùn)行模式，極易造成系統(tǒng)通道故障，短時(shí)間內(nèi)難以恢復(fù)，無法監(jiān)控調(diào)度端，給調(diào)度員造成錯(cuò)覺，干擾正常調(diào)度。
1.1.2環(huán)境因素
包括設(shè)備運(yùn)行環(huán)境得不到保證、人機(jī)混雜，加上多采用UPS提供停電時(shí)臨時(shí)電源，缺乏電源維護(hù)管理措施，容易給設(shè)備的運(yùn)行安全狀況帶來隱患。此外，眾多的系統(tǒng)接口，若采用服務(wù)器雙卡或三卡內(nèi)橋式分段網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)和公司MIS聯(lián)網(wǎng)，沒有實(shí)現(xiàn)物理級(jí)上的隔離，監(jiān)控調(diào)度網(wǎng)絡(luò)容易受到黑客及病毒的威脅。
2、管理的不安全因素
依據(jù)國家GB/T13816-1992《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，生產(chǎn)過程中的有害、危險(xiǎn)因素分6類；而電力調(diào)度工作中的危險(xiǎn)因素與第5類危險(xiǎn)因素辯識(shí)關(guān)系密切，即行為性危險(xiǎn)。它的危害性因素包括：指揮錯(cuò)誤（違章指揮、指揮失誤、其他指揮錯(cuò)誤）、操作失誤（違章作業(yè)、誤操作、其他操作失誤）、監(jiān)護(hù)失誤、其他錯(cuò)誤、其他行為性危險(xiǎn)和有害因素。
1.2.1管理上不安全因素亦有新模式、新裝備的應(yīng)用，不可避免地帶來了管理方式上要發(fā)生變化。如允許在無人值班的變電站進(jìn)行影響遠(yuǎn)方實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)的檢修操作，許可人在現(xiàn)場(chǎng)與集控、調(diào)度、遠(yuǎn)動(dòng)人員互不溝通；調(diào)度員充當(dāng)操作人員角色，在調(diào)度計(jì)算機(jī)上直接遙控等都會(huì)給安全監(jiān)控、調(diào)度帶來隱患，根源均是存在于管理的不到位，存在漏洞；也有一些部門不注重現(xiàn)場(chǎng)管理，不注重安全基礎(chǔ)工作，自恃設(shè)備性能優(yōu)良，數(shù)據(jù)長期不做備份，反事故措施缺乏，常以技術(shù)裝備代替現(xiàn)場(chǎng)管理，掩蓋安全隱患。加上運(yùn)行規(guī)程編寫不完善，技術(shù)管理不到位，內(nèi)容過于簡(jiǎn)單，許多設(shè)備改造、變動(dòng)情況沒有及時(shí)編進(jìn)規(guī)程中。
1.2.2存在著誤下命令（即調(diào)度員沒有嚴(yán)格遵守規(guī)程，未認(rèn)真了解系統(tǒng)運(yùn)行方式或交接班不清，誤下命令；使用逐項(xiàng)命令時(shí)，一旦工作量過大，操作任務(wù)比較繁重，調(diào)度命令的擬寫就會(huì)容易出現(xiàn)錯(cuò)誤；在與現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核對(duì)的過程中，工作交接班沒有交接清楚或現(xiàn)場(chǎng)回報(bào)不清就匆忙進(jìn)行操作也極易造成錯(cuò)誤）、誤送電（調(diào)度員沒有嚴(yán)格執(zhí)行調(diào)度操作管理制度，工作許可及工作結(jié)束手續(xù)不清造成誤送電；線路上如果有多個(gè)工作組在進(jìn)行工作時(shí)，在工作結(jié)束時(shí)沒有全部回報(bào)工作終結(jié)就送電或用戶在未得到當(dāng)班調(diào)度許可就在用戶專用線上工作也會(huì)造成事故）、延誤送電（即調(diào)度員執(zhí)行意識(shí)相對(duì)比較淡薄，心理素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)較差，不清楚系統(tǒng)運(yùn)行狀況，特別是在事故處理中，不熟悉工作程序，對(duì)重要用戶延誤送電）。其次是管理漏洞和檢修工作無計(jì)劃性。
二、電力調(diào)度安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控及防范措施
1、開展人員培訓(xùn)
安全管理終究是一項(xiàng)對(duì)人的管理。新形勢(shì)下加強(qiáng)安全管理，首先是管理層要更新觀念，提高素質(zhì)，建立一支能管善管、思想開闊的安全管理隊(duì)伍，滿足新形勢(shì)下安全管理工作要求，避免在思想上認(rèn)識(shí)不到安全的重要性，防止疏于管理、制度措施落實(shí)不力、放任自流的現(xiàn)象發(fā)生。其次是職工方面，加強(qiáng)職工綜合業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，提升職工整體素質(zhì)，增強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)故障判斷識(shí)別能力和突發(fā)事件應(yīng)對(duì)應(yīng)變能力。落實(shí)調(diào)度員崗位責(zé)任制，提高調(diào)度員安全意識(shí)。
2、加大技改投入
自動(dòng)化運(yùn)行設(shè)備日常檢查管理中發(fā)現(xiàn)的共性問題要做到迅速制定防范措施。通過技術(shù)改造減少設(shè)備自身缺陷，爭(zhēng)取早日讓新技術(shù)在生產(chǎn)應(yīng)用中成熟起來。在設(shè)備采購環(huán)節(jié)上把好質(zhì)量關(guān)，選用設(shè)計(jì)周密合理的方案和產(chǎn)品，嚴(yán)把施工關(guān)，在投如運(yùn)行之前還要把好竣工驗(yàn)收關(guān)；運(yùn)行期間堅(jiān)持設(shè)備巡檢制度，盡量改善設(shè)備環(huán)境。對(duì)服務(wù)器等重要設(shè)備采取冗余技術(shù)，數(shù)據(jù)備份、備品備件等均要應(yīng)建立相應(yīng)的制度并貫徹實(shí)施，對(duì)在運(yùn)行中暴露出來的問題要及時(shí)采取措施加以整改，堅(jiān)決停運(yùn)或更換可能會(huì)影響到系統(tǒng)安全可靠性的設(shè)備，避免因設(shè)備自身缺陷而造成事故發(fā)生。
3、用制度規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
2.3.1搞好安全工作，不能夠僅僅靠素質(zhì)、科技、良心和熱情，還必須要建立一套完整、行之有效的監(jiān)督管理考核機(jī)制。通過建章立制，明確安全責(zé)任，做到事事有章可循，人人都有“制度就是高壓線”意識(shí)。
2.3.2強(qiáng)化制度對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)過程的檢查、監(jiān)督，對(duì)于動(dòng)態(tài)過程中發(fā)現(xiàn)的安全隱患要及時(shí)處理，杜絕形式主義，封堵新模式下出現(xiàn)管理漏洞，明確工作人員各自職責(zé)，實(shí)現(xiàn)由人為控制向制度控制轉(zhuǎn)變，杜絕以技術(shù)裝備代替現(xiàn)場(chǎng)管理的現(xiàn)象。
2.3.3通過完善運(yùn)行值班等一系列制度，消除一切習(xí)慣性違章現(xiàn)象。技術(shù)措施方面要嚴(yán)格按照“嚴(yán)、細(xì)、實(shí)”要求執(zhí)行“三票兩制”，堅(jiān)持調(diào)度命令預(yù)發(fā)制、調(diào)令復(fù)誦制、調(diào)令隔班復(fù)審、隔班預(yù)告等，嚴(yán)格審核調(diào)度命令票和操作票，嚴(yán)格進(jìn)行考核，大型復(fù)雜調(diào)度操作指令票由班長、分管調(diào)度所長審核。加強(qiáng)分析與預(yù)控調(diào)度危險(xiǎn)點(diǎn)，每項(xiàng)工作都要做到有危險(xiǎn)點(diǎn)分析，采取切實(shí)可行的防范措施把相應(yīng)的工作落到實(shí)處。
三、結(jié)論
電力調(diào)度安全管理工作是電力安全生產(chǎn)管理規(guī)范化的重要內(nèi)容之一。搞好電力安全調(diào)度，必須認(rèn)真提高調(diào)度員業(yè)務(wù)素質(zhì)和安全意識(shí)，加強(qiáng)調(diào)度安全生產(chǎn)管理的重要性。遵循電網(wǎng)管理制度，學(xué)好專業(yè)理論知識(shí)。多做事故預(yù)想和反事故演習(xí)，持之以恒，扎扎實(shí)實(shí)的開展深入研究。
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一、案件背景
2009年9月11日，安信信托與昆山純高簽訂《昆山聯(lián)邦國際資產(chǎn)收益財(cái)產(chǎn)權(quán)信托合同》(以下簡(jiǎn)稱《信托合同》，約定由昆山純高作為信托計(jì)劃委托人，將其擁有的昆山聯(lián)邦國際項(xiàng)目國有土地使用權(quán)和在建工程(以下簡(jiǎn)稱基礎(chǔ)資產(chǎn))收益權(quán)作價(jià)6.27億元交由受托人安信信托設(shè)立財(cái)產(chǎn)權(quán)信托。該信托項(xiàng)下的信托受益權(quán)分為優(yōu)先受益權(quán)和一般受益權(quán):優(yōu)先受益權(quán)規(guī)模2.15億元，由社會(huì)公眾(以下簡(jiǎn)稱案外投資人投資取得，安信信托負(fù)責(zé)將案外投資人投資于優(yōu)先受益權(quán)的資金交付給昆山純高，監(jiān)督其將資金用于支付昆山聯(lián)邦國際項(xiàng)目的未付工程款和調(diào)整財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu);一般受益權(quán)則由昆山純高持有，未經(jīng)安信信托同意不得轉(zhuǎn)讓。
因房地產(chǎn)交易中心不接受信托合同作為主合同辦理抵押登記手續(xù)，同日，安信信托與昆山純高又簽訂了《信托貸款合同》(以下簡(jiǎn)稱《貸款合同》，約定昆山純高作為借款人向安信信托申請(qǐng)信托貸款，金額不超過2.3億元人民幣，貸款用于昆山聯(lián)邦國際項(xiàng)目開發(fā)和后續(xù)建設(shè)及財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整。該貸款本金分三次償還，貸款利率10%，同時(shí)規(guī)定了有關(guān)復(fù)利、罰息、違約金等違約責(zé)任，于是形成了《信托合同》與《貸款合同》兩份主合同。該案還涉及以下主要法律文本:
1.《抵押協(xié)議》兩份及對(duì)應(yīng)他項(xiàng)權(quán)證:為主合同項(xiàng)下債務(wù)履行提供抵押擔(dān)保。
2.《資金監(jiān)管協(xié)議》:約定安信信托對(duì)昆山純高房屋銷售資金進(jìn)行監(jiān)管。特別約定，為保證全部優(yōu)先受益權(quán)按時(shí)、足額分配，昆山純高保證并承諾信托專戶內(nèi)最低現(xiàn)金余額，若任一時(shí)間節(jié)點(diǎn)未獲滿足，必須在3個(gè)工作日內(nèi)予以補(bǔ)足，否則昆山純高即構(gòu)成違約。
3.《擔(dān)保函》:由本案第二、三、四被告(二、三、四被告均為昆山純高的關(guān)系人或關(guān)聯(lián)企業(yè))出具，自愿為昆山純高與安信信托簽訂的主合同項(xiàng)下債務(wù)的履行提供不可撤銷連帶責(zé)任保證擔(dān)保。
2009年9月24日，昆山聯(lián)邦國際資產(chǎn)收益財(cái)產(chǎn)權(quán)信托成立，同月25日，27日，安信信托陸續(xù)從信托專戶向純高公司支付受益權(quán)轉(zhuǎn)讓款(或稱發(fā)放信托貸扔共計(jì)2.15億元。自2009年11月23日起，昆山純高持續(xù)逾期未能按《信托合同》及《資金監(jiān)管協(xié)議》中約定的時(shí)間在信托專戶內(nèi)存入最低現(xiàn)金余額，信托計(jì)劃期滿時(shí)，也未能兌付全部優(yōu)先收益權(quán)本金(或稱信托貸款本金)，安信信托終將昆山純高告上法庭。
二、案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)及暴露出的問題
(一)爭(zhēng)議焦點(diǎn)及司法態(tài)度
1.金融借款合同糾紛還是財(cái)產(chǎn)權(quán)信托糾紛。安信信托與昆山純高簽訂的《貸款合同》和《信托合同》兩份主合同，事實(shí)上形成了陰陽合同:安信信托基于《貸款合同》，將雙方法律關(guān)系定性為借貸關(guān)系;昆山純高基于《信托合同》，將雙方法律關(guān)系定性為信托關(guān)系。 一審法院支持了昆山純高的主張，理由如下:(1)《信托合同》先于《貸款合同》簽訂，信托法律關(guān)系存在在先系不爭(zhēng)事實(shí)。(2)投資資金應(yīng)視為案外投資人購買受益權(quán)份額的資金，不應(yīng)視為原告的自有資金。原告將該筆本應(yīng)交付昆山純高的信托資金，通過簽訂《貸款合同》以貸款的方式發(fā)放，與《信托合同》及不得使用信托專戶進(jìn)行本業(yè)務(wù)之外的活動(dòng)約定有悖。(3)安信信托在宣傳資料中未將信托貸款事宜向案外投資人披露，投資人知曉的法律關(guān)系是《信托合同》而非《貸款合同》。安信信托另行約定的貸款利率高于向案外投資人兌付的收益率，等同于利用案外投資人的資金放貸為自己謀取利差。
2.昆山純高是否違約以及違約責(zé)任范圍。一審法院將案件定性為營業(yè)信托糾紛而非借貸糾紛，以《信托合同》為認(rèn)定責(zé)任的法律文本，根據(jù)合同約定及昆山純高的實(shí)際還款情況，確定其違約行為并責(zé)令承擔(dān)違約責(zé)任。安信信托支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)23351716元，該費(fèi)用雖未在《信托合同》中約定，但在信托成立公告中對(duì)其支付及依據(jù)做了備注，因安信信托以《貸款合同》起訴，在訴訟請(qǐng)求中未涉及該筆費(fèi)用，一審法院認(rèn)為收取財(cái)務(wù)顧問費(fèi)并無不當(dāng)不作出處理。昆山純高在另案訴訟中，要求安信信托返還高額財(cái)務(wù)顧問費(fèi)，該筆費(fèi)用的最終歸屬尚無定論。
3.可否實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)以及本案二、三、四被告的擔(dān)保責(zé)任。一審法院支持了《信托合同》中確立的法律關(guān)系，但并未因《貸款合同》無效而否定《抵押協(xié)議》無效。理由是雖《抵押協(xié)議》中約定是《信托貸款合同》項(xiàng)下昆山純高的義務(wù)，但《信托合同》中也約定將其基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)抵押給本信托并簽訂抵押協(xié)議，《貸款合同》僅是實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)登記的形式，雙方對(duì)此達(dá)成協(xié)議，抵押物亦辦理了相應(yīng)的抵押登記手續(xù)，安信信托主張抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)并無不妥。
同時(shí)，基于安信信托與二、三、四被告簽訂的《抵押合同》及《擔(dān)保函》等，一審法院也支持了要求第二、三、四被告承擔(dān)抵押擔(dān)保責(zé)任和保證擔(dān)保責(zé)任的訴訟請(qǐng)求。
(二)安信信托案暴露出的問題
1.關(guān)于財(cái)產(chǎn)收益權(quán)信托交易結(jié)構(gòu)的效力。本案信托糾紛的交易結(jié)構(gòu)為財(cái)產(chǎn)收益權(quán)信托，該交易結(jié)構(gòu)與傳統(tǒng)的集合資金信托計(jì)劃存在明顯的區(qū)別。
與傳統(tǒng)的集合資金信托計(jì)劃相比，財(cái)產(chǎn)收益權(quán)信托計(jì)劃的法律障礙是收益權(quán)的不確定性。《信托法》第7條規(guī)定:設(shè)立信托，必須有確定的信托資產(chǎn)，并且該信托財(cái)產(chǎn)必須是委托人合法所有的財(cái)產(chǎn)。目前尚無財(cái)產(chǎn)收益權(quán)信托計(jì)劃的監(jiān)管法規(guī)，故該交易結(jié)構(gòu)僅是客觀存在。本案中，一審法院未對(duì)該交易結(jié)構(gòu)的合法性、有效性提出質(zhì)疑，實(shí)際上承認(rèn)了其法律效力。
2.關(guān)于融資成本。安信信托基于
而安信信托與昆山純高對(duì)糾紛性質(zhì)產(chǎn)生爭(zhēng)議的根本原因是兩份合同的內(nèi)容與承擔(dān)責(zé)任范圍不同。
一審法院的判決，致使安信信托所獲本金及賠償金減少了62320003.8元(從違約之日起至實(shí)際清償日比的利息、罰息、違約金、復(fù)利不計(jì)算在內(nèi))。在賠償范圍中有兩個(gè)問題存疑: 其一是信托報(bào)酬:一審法院指出，根據(jù)《信托合同》，安信信托履行了募集信托優(yōu)先受益權(quán)本金等義務(wù)，可收取信托報(bào)酬。但安信信托以《貸款合同》而非《信托合同》起訴，未將信托報(bào)酬作為訴請(qǐng)?zhí)岢?，故不做處理，由?dāng)事人另行解決。
另一是財(cái)務(wù)顧問費(fèi):昆山純高向《信托合同》收取了23351716元的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)，遠(yuǎn)低于《貸款合同》中40%的約定。法院判決書中分析:原告根據(jù)《信托貸款合同》訴請(qǐng)的利息、罰息、違約金、復(fù)利累加高達(dá)年利率40%左右，顯然過高，對(duì)于整個(gè)信托市場(chǎng)將會(huì)產(chǎn)生不利影響。安信信托另行約定的貸款利率高于向案外投資人兌付的收益率，相當(dāng)于利用案外投資人的資金放貸為自己謀取利差，這種行為與我國信托法有關(guān)受托人除依照本法取得報(bào)酬外，不得利用信托財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益的規(guī)定不符。這表明司法機(jī)關(guān)傾向于保護(hù)融資方利益，不希望融資成本太高。
3.關(guān)于收益權(quán)信托合同項(xiàng)下的抵押權(quán)效力。一審法院否決了信托貸款合同的效力，但承認(rèn)作為從合同《抵押協(xié)議》及據(jù)《抵押協(xié)議》辦理的抵押權(quán)的效力。一審法院認(rèn)為:由于本案信托財(cái)產(chǎn)僅僅是受益權(quán)，而基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)的抵押是保障案外投資人獲得受益權(quán)的重要手段，如果缺乏這種抵押，原告亦無法為被告招徠足夠多的案外投資人。因此，抵押的辦理對(duì)原告、被告以及案外投資人均有重要意義。原告與被告通過簽訂《信托貸款合同》以達(dá)成辦理抵押登記手續(xù)的目的，情有可原。一審法院的判決使安信信托所主張利息、罰息、復(fù)利、違約金等大幅縮水，但仍抓住了第二還款來源。
后安信信托與昆山純高不服一審判決，上訴至上海市高級(jí)人民法院。2013年12月，上海市高院作出終審判決，二審法院認(rèn)為一審判決事實(shí)認(rèn)定清楚，程序合法，適用法律正確，駁回雙方上訴。安信信托剛性兌付案在司法層面塵埃落定。
三、風(fēng)險(xiǎn)防控措施建議
該案表面上由于存在陰陽合同，借貸關(guān)系與信托關(guān)系不明導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)質(zhì)則是昆山純高無法兌付到期信托計(jì)劃的信用風(fēng)險(xiǎn)，而上述爭(zhēng)議焦點(diǎn)和暴露出的問題是造成安信信托信用風(fēng)險(xiǎn)的主要原因，金融機(jī)構(gòu)在投資業(yè)務(wù)中要以此為鑒，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控。
(一)提高合同簽署的合規(guī)性
為規(guī)避監(jiān)管規(guī)定，在信托公司等機(jī)構(gòu)的信托計(jì)劃、資產(chǎn)管理計(jì)劃中，均可能存在陰陽合同的業(yè)務(wù)操作手法。因兩份合同確立的法律關(guān)系及權(quán)利義務(wù)范圍不同，導(dǎo)致發(fā)生糾紛時(shí)金融機(jī)構(gòu)的合理訴訟請(qǐng)求無法得到司法支持。金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)陰陽合同的風(fēng)險(xiǎn)排查，提高合同簽署的合規(guī)性，才能避免類似事件。
(二)保證抵質(zhì)押權(quán)的有效性
財(cái)產(chǎn)收益權(quán)信托所形成的信托資產(chǎn)是虛擬的收益權(quán)，基礎(chǔ)資產(chǎn)并不發(fā)生現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓的只是收益權(quán)，一旦委托人將基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給第三方，基礎(chǔ)資產(chǎn)上的財(cái)產(chǎn)收益權(quán)隨之轉(zhuǎn)讓。故有效的抵質(zhì)押權(quán)在財(cái)產(chǎn)收益權(quán)信托業(yè)務(wù)中至關(guān)重要。因抵押權(quán)的存在降低了委托人將基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的可能性。安信信托因落實(shí)了合法有效的抵質(zhì)押，抓住了第二還款來源，才不至于使本金完全落空。
保證抵質(zhì)押權(quán)有效性的具體措施:一是嚴(yán)格排查抵質(zhì)押的合法有效，重點(diǎn)核查抵質(zhì)押權(quán)證中的權(quán)利主體及二次抵押等問題。二是摸清存量業(yè)務(wù)抵質(zhì)押情況，設(shè)置合理的抵質(zhì)押率。三是杜絕因融資客戶需辦理表內(nèi)貸款而撤銷財(cái)產(chǎn)收益權(quán)信托的抵質(zhì)押或者辦理二次抵押的行為，如確需撤銷抵質(zhì)押，必須提前歸還對(duì)應(yīng)的優(yōu)先受益權(quán)本金。四是對(duì)押品進(jìn)行統(tǒng)一的入庫管理，并動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)押品狀態(tài)。
(三)加強(qiáng)監(jiān)管賬戶管理
昆山純高在信托計(jì)劃成立2個(gè)月后，即出現(xiàn)了持續(xù)逾期支付還款準(zhǔn)備金的情況，說明其資金監(jiān)管不力，監(jiān)管賬戶未發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能。加強(qiáng)資金監(jiān)管賬戶管理:一要嚴(yán)格落實(shí)資金監(jiān)管協(xié)議中有關(guān)銷售款回籠、最低現(xiàn)金余額等要求，如融資客戶無法滿足資金監(jiān)管要求應(yīng)及時(shí)采取措施。二要持續(xù)跟蹤與監(jiān)測(cè)資金監(jiān)管賬戶變動(dòng)情況，充分發(fā)揮監(jiān)管賬戶的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能。三要做好信托收益權(quán)到期管理工作，進(jìn)行逐月滾動(dòng)排查，提前歸集還款準(zhǔn)備金。
(四)制定合理的收益水平
本案中各方均對(duì)安信信托40%的高收益率提出質(zhì)疑，后續(xù)監(jiān)管部門可能會(huì)對(duì)通過信托計(jì)劃等金融工具融資的利率水平加強(qiáng)跟蹤與監(jiān)管，防止過高的融資成本。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)信托計(jì)劃與資產(chǎn)管理計(jì)劃中投資者收益、合作機(jī)構(gòu)通道費(fèi)及銀行資產(chǎn)管理費(fèi)等進(jìn)行進(jìn)一步規(guī)范，確定合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和分配標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)避監(jiān)管及輿情風(fēng)險(xiǎn)。
