時(shí)間：2023-06-05 15:34:26
序論：在您撰寫(xiě)自主創(chuàng)新核心技術(shù)時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開(kāi)闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
1信息產(chǎn)業(yè)及相關(guān)核心技術(shù)分析
隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程不斷推進(jìn)，不同國(guó)家和地區(qū)參與到同一產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程中來(lái)，分別參與了價(jià)值鏈中不同層次、不同環(huán)節(jié)、不同階段的生產(chǎn)過(guò)程，其中最典型的就是信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)。信息產(chǎn)品的生產(chǎn)鏈條長(zhǎng)、環(huán)節(jié)多、價(jià)值差異大、技術(shù)密集和勞動(dòng)密集同時(shí)存在，信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)也成為全球化程度最高的產(chǎn)業(yè)之一。信息產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈?zhǔn)钱a(chǎn)業(yè)鏈的價(jià)值體現(xiàn)，根據(jù)分工不同，國(guó)際信息產(chǎn)業(yè)逐漸分出來(lái)三大陣營(yíng):第一陣營(yíng)是美國(guó)。美國(guó)基本占據(jù)著信息產(chǎn)業(yè)高端，控制著大多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定、擁有高端品牌、控制高端技術(shù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，美國(guó)具有最全的信息核心技術(shù)鏈，從原材料、設(shè)備、微電子集成電路到整機(jī)、系統(tǒng)等均不同程度控制著，美國(guó)相關(guān)企業(yè)、大學(xué)信息技術(shù)原始創(chuàng)新能力極強(qiáng)，新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新模式不斷涌現(xiàn)，往往獲取了最多的利益。第二陣營(yíng)是部分歐洲國(guó)家、日本、韓國(guó)。這些國(guó)家緊隨美國(guó)之后，較早進(jìn)行了信息技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，承接了部分中高端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，具有明顯先發(fā)優(yōu)勢(shì)。例如荷蘭、德國(guó)在光刻機(jī)等高端集成電路制造裝備占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，日本的制造裝備、集成電路、元器件、消費(fèi)電子等十分發(fā)達(dá)，而韓國(guó)由于其體量較小，發(fā)展了具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)的高端制造產(chǎn)業(yè)，但其在存儲(chǔ)產(chǎn)業(yè)、電子顯示產(chǎn)業(yè)方面獨(dú)具優(yōu)勢(shì)。第三陣營(yíng)是部分發(fā)展中國(guó)家。具有勞動(dòng)力資源和成本優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家通常處于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的低端，主要從事一般元器件的生產(chǎn)以及較為簡(jiǎn)單的加工組裝工作。例如，中國(guó)多年來(lái)是全球電子信息產(chǎn)品的制造大國(guó)，但由于核心技術(shù)能力缺失，在很多行業(yè)內(nèi)基本只能承接低端組裝等分。隨著國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移，信息產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工體系逐漸變化，中高低端的界限變得模糊，歐洲、日本、韓國(guó)等國(guó)家發(fā)揮優(yōu)勢(shì)集中突破，也發(fā)展出部分高端產(chǎn)業(yè)，與美國(guó)形成互補(bǔ)關(guān)系，例如韓國(guó)的存儲(chǔ)和顯示產(chǎn)業(yè)，歐洲的5G通信業(yè)等。經(jīng)過(guò)國(guó)家引導(dǎo)和市場(chǎng)發(fā)力，我國(guó)部分行業(yè)也走向中高端，例如華為、中興、曙光等信息技術(shù)企業(yè)在手機(jī)終端、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等方面，正在國(guó)際市場(chǎng)上處于邁向高端水平。
2基于國(guó)際比較分析的信息領(lǐng)域核心技術(shù)創(chuàng)新模式研究
美國(guó)是信息技術(shù)和產(chǎn)業(yè)最早發(fā)端和綜合實(shí)力最強(qiáng)的國(guó)家，2016年美國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)規(guī)模約為4388億美元，占全球電子信息產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)規(guī)模的23!。美國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)鏈布局齊全、技術(shù)創(chuàng)新能力高、核心競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、標(biāo)準(zhǔn)話語(yǔ)權(quán)重、品牌效應(yīng)突出。美國(guó)政府、軍方在信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。雖然美國(guó)一向秉承自由經(jīng)濟(jì)，但對(duì)于信息技術(shù)和產(chǎn)業(yè)而言，發(fā)展歷程并不完全是受市場(chǎng)支配，美國(guó)政府、軍方等國(guó)家部門發(fā)揮了關(guān)鍵作用。一是軍事需求驅(qū)動(dòng)信息技術(shù)原始創(chuàng)新，市場(chǎng)需求推動(dòng)信息產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展。信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展早期，集成電路和計(jì)算機(jī)等是非常昂貴的產(chǎn)品，因此主要用于軍事應(yīng)用，并主要受軍事需求的牽引。二是根據(jù)需要不斷從國(guó)家戰(zhàn)略高度適時(shí)出臺(tái)有效政策，引導(dǎo)和激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在美國(guó)信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展史上，政府其實(shí)扮演了重要角色。三是為維持美國(guó)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位出臺(tái)保護(hù)性政策。通過(guò)高關(guān)稅、建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施等措施保護(hù)本國(guó)紡織、鋼鐵等支柱工業(yè)，同時(shí)注重差別關(guān)稅，對(duì)本國(guó)不生產(chǎn)的咖啡與茶葉等進(jìn)口產(chǎn)品予免稅或減稅。與美國(guó)相比，日本、韓國(guó)信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展起步相對(duì)較晚，從承接美國(guó)轉(zhuǎn)移出去的產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)開(kāi)始，注重模仿創(chuàng)新、集成創(chuàng)新，逐步發(fā)展壯大，并形成了各自特色。相較于領(lǐng)先的美國(guó)半導(dǎo)體業(yè)而言，日本和韓國(guó)的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)都是后發(fā)的追趕者，但是日本在20世紀(jì)80年代成功地趕超了美國(guó);韓國(guó)通過(guò)大力扶植三星等龍頭企業(yè)，在90年代也成功地實(shí)現(xiàn)了趕超，并至今日仍掌控著全球半導(dǎo)體存儲(chǔ)產(chǎn)業(yè)和集成電路制造業(yè)的高端。德國(guó)的科技水平始終位居全球領(lǐng)先水平，是一個(gè)科技強(qiáng)國(guó)，德國(guó)的汽車工業(yè)特別發(fā)達(dá)，制造的數(shù)控機(jī)床和各種機(jī)器設(shè)備技術(shù)和質(zhì)量都位居全球領(lǐng)先地位，德國(guó)能長(zhǎng)期屹立于世界核心技術(shù)之林，關(guān)鍵在于德國(guó)能與時(shí)俱進(jìn)，不斷創(chuàng)新，并且堅(jiān)持走專業(yè)化、技術(shù)型道路，牢牢守住全球產(chǎn)業(yè)鏈中的高端地位，大力樹(shù)立“德國(guó)制造”這一塊象征著優(yōu)質(zhì)、高效和創(chuàng)新的全球金字招牌，保持產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。
3中國(guó)高端芯片技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀和環(huán)境分析
由于集成電路行業(yè)技術(shù)發(fā)展日新月異，國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境變化速度加快，因此文中對(duì)中國(guó)高端芯片技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀和環(huán)境進(jìn)行分析，得出的內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)和劣勢(shì)、外部機(jī)遇和挑戰(zhàn)，繼而研究新時(shí)期中國(guó)高端芯片技術(shù)自主創(chuàng)新模式。市場(chǎng)和政策雙重驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)高速增長(zhǎng)，未來(lái)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)動(dòng)力持續(xù)增強(qiáng)。中國(guó)已成為電子信息產(chǎn)品全球最大的市場(chǎng)，市場(chǎng)體量只有美國(guó)與之接近，同時(shí)中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展已成為全球信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。中?guó)的電子信息產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)，與近年來(lái)中國(guó)相關(guān)政策激勵(lì)分不開(kāi)。隨著5G全球競(jìng)爭(zhēng)白熱化，中國(guó)華為、移動(dòng)等龍頭企業(yè)意在搶占相關(guān)行業(yè)制高點(diǎn)，在5G基帶芯片和射頻器件方面投入加大，也將帶動(dòng)相關(guān)技術(shù)發(fā)展。在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”導(dǎo)向下，中國(guó)大力發(fā)展移動(dòng)智能終端、網(wǎng)絡(luò)通信、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、智能硬件等多層次硬件創(chuàng)新，創(chuàng)造了新的市場(chǎng)需求，也是集成電路行業(yè)發(fā)展新的重要?jiǎng)恿?。特別值得注意的是，中國(guó)近年來(lái)提高了對(duì)信息安全的重視，提出了建立自主可控的信息技術(shù)和產(chǎn)業(yè)體系的要求，近年來(lái)一系列產(chǎn)業(yè)政策均是在這一方針指引下做出的，可以說(shuō)，對(duì)安全的要求更高，也是中國(guó)大力自主發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)，特別是核心的集成電路產(chǎn)業(yè)的重要因素?？梢灶A(yù)計(jì)到2030年，在中國(guó)市場(chǎng)需求和國(guó)家政策的雙創(chuàng)驅(qū)動(dòng)下，中國(guó)的信息產(chǎn)業(yè)及集成電路產(chǎn)業(yè)未來(lái)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)動(dòng)力持續(xù)增強(qiáng)，成為帶動(dòng)相關(guān)核心技術(shù)發(fā)展的重要因素。產(chǎn)業(yè)整體仍處于價(jià)值鏈中低端，高端芯片自給率低，供應(yīng)鏈“命門”掌握在別人手里，中國(guó)企業(yè)不足與國(guó)際龍頭企業(yè)抗衡。雖然近年來(lái)中國(guó)集成電路行業(yè)發(fā)展勢(shì)頭良好，但由于起步晚、技術(shù)發(fā)展難度大、國(guó)外壁壘較難突破等原因，中國(guó)集成電路特別是高端芯片的關(guān)鍵核心技術(shù)仍有缺失，芯片自主率低，進(jìn)口額維持高位。核心環(huán)節(jié)關(guān)鍵技術(shù)差距仍有2～3代，技術(shù)創(chuàng)新缺乏軟硬件生態(tài)體系支撐。受西方國(guó)家限制對(duì)中國(guó)高技術(shù)出口的“瓦森納協(xié)定”等制約，中國(guó)集成電路制造設(shè)備和技術(shù)始終落后國(guó)際水平2～3個(gè)技術(shù)節(jié)點(diǎn)，高端光刻設(shè)備、關(guān)鍵封測(cè)設(shè)備及SiC等三代半導(dǎo)體材料仍基本依賴多種方式引進(jìn)(如引進(jìn)二手、落后設(shè)備)。在核心技術(shù)方面，CPU、FPGA、DSP和存儲(chǔ)器等核心技術(shù)雖早有自主研發(fā)企業(yè)，但未能有所突破，缺乏軟硬件生態(tài)體系支撐。即便如此，全球集成電路技術(shù)創(chuàng)新放緩帶來(lái)追趕超越機(jī)遇是在工藝節(jié)點(diǎn)進(jìn)入10nm以后，業(yè)界基本放棄追趕摩爾定律，國(guó)際企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)試圖通過(guò)多種技術(shù)路線，延續(xù)、超越摩爾定律，實(shí)際上技術(shù)創(chuàng)新步伐趨緩，這給中國(guó)集成電路追趕提供了較好契機(jī)。國(guó)際巨頭企業(yè)戰(zhàn)略重心轉(zhuǎn)移，國(guó)際合作層次不斷提升。中國(guó)擁有全世界最大、增長(zhǎng)最快的集成電路市場(chǎng)，國(guó)際地位日益突出，國(guó)際集成電路企業(yè)為爭(zhēng)奪中國(guó)市場(chǎng)，紛紛謀求與中國(guó)企業(yè)進(jìn)行合作，以更加貼近中國(guó)市場(chǎng)需求和優(yōu)化資源配置。破壞性、顛覆性創(chuàng)新帶來(lái)發(fā)展新機(jī)遇。拓展摩爾定律、超越摩爾定律等技術(shù)路線不斷深入推進(jìn)，特別是深度學(xué)習(xí)等人工智能技術(shù)發(fā)展對(duì)高端芯片的影響巨大，IBM、谷歌、Intel等巨頭紛紛研究專門用于處理人工智能算法和數(shù)據(jù)的芯片，IBM推出“真北”芯片，谷歌推出TPU，中國(guó)寒武紀(jì)公司也推出了深度學(xué)習(xí)芯片。中國(guó)高端芯片的發(fā)展還面臨著美國(guó)不斷的加強(qiáng)外國(guó)投資委員會(huì)職權(quán)，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)中國(guó)的審查和遏制力度，高度警惕中國(guó)資本滲透其半導(dǎo)體、人工智能等前沿技術(shù)領(lǐng)域的挑戰(zhàn)。近年來(lái)，美國(guó)以威脅美“國(guó)家安全”為由，多次不予審批涉中國(guó)背景的公司正常商業(yè)活動(dòng)。傳統(tǒng)國(guó)際集成電路巨頭企業(yè)在長(zhǎng)期發(fā)展中，特別注重對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，并且經(jīng)常利用專利戰(zhàn)來(lái)達(dá)到經(jīng)營(yíng)目的，例如蘋(píng)果和高通的專利戰(zhàn)。
4構(gòu)建新時(shí)期中國(guó)高端芯片核心技術(shù)自主創(chuàng)新模式
“在高速動(dòng)車組初期上線運(yùn)行的情況下，出現(xiàn)一些不適應(yīng)狀況應(yīng)該是正常的。飛機(jī)已經(jīng)非常成熟了，但現(xiàn)在航班不是經(jīng)常晚點(diǎn)嗎?”長(zhǎng)春客車股份有限公司總工程師、200公里動(dòng)車組項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人牛得田說(shuō)“晚點(diǎn)只是暫時(shí)的現(xiàn)象，隨著磨合熟練度的提高，技術(shù)晚點(diǎn)現(xiàn)象會(huì)逐步減少直至消失。我們可以負(fù)責(zé)任地說(shuō)，高速動(dòng)車組安全是絕對(duì)有保證的?！?/p>
鐵道部總工程師何華武也認(rèn)為：“在第六次大提速準(zhǔn)備過(guò)程中，高速動(dòng)車組經(jīng)過(guò)了嚴(yán)密、充分的試驗(yàn)，試驗(yàn)運(yùn)行總里程達(dá)到4.5萬(wàn)公里。其工程技術(shù)是可行的、安全是可控、可靠的。”
然而，在有些人看來(lái)，這些列車晚點(diǎn)故障是因?yàn)槲覀儧](méi)有掌握核心技術(shù)。網(wǎng)上有議論說(shuō)，市場(chǎng)失去了，技術(shù)沒(méi)有換到手。
據(jù)鐵道部副總工程師光介紹，經(jīng)過(guò)廣泛調(diào)研，鐵道部確定在全面系統(tǒng)的引進(jìn)動(dòng)車組設(shè)計(jì)和制造技術(shù)前提下，重點(diǎn)引進(jìn)動(dòng)車組總成、車體、轉(zhuǎn)向架、牽引變壓器、牽引變流器、牽引電機(jī)、牽引控制系統(tǒng)、列車網(wǎng)絡(luò)控制系統(tǒng)、制動(dòng)系統(tǒng)等九大關(guān)鍵技術(shù)，進(jìn)而確立九大關(guān)鍵技術(shù)為動(dòng)車組核心技術(shù)。
“我們充分利用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，以轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)并實(shí)現(xiàn)國(guó)產(chǎn)化為目標(biāo)，始終把握談判主動(dòng)權(quán)：在組織實(shí)施的過(guò)程中，充分發(fā)揮廣大科技人員的聰明才智，以九大核心技術(shù)為主線，突出強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)集成技術(shù)和制造技術(shù)，構(gòu)建國(guó)內(nèi)消化、吸收、再創(chuàng)新平臺(tái)，并以此為關(guān)鍵著力點(diǎn)，帶動(dòng)空調(diào)系統(tǒng)、自動(dòng)門等10項(xiàng)重點(diǎn)配套技術(shù)及其他一般技術(shù)的全面消化、吸收和國(guó)產(chǎn)化?！惫馊缡钦f(shuō)。
第六次大提速作為一個(gè)載體，載動(dòng)了中國(guó)鐵路現(xiàn)代化的腳步。我國(guó)已經(jīng)成為世界上少數(shù)幾個(gè)能夠批量生產(chǎn)高速動(dòng)車組的國(guó)家之一。運(yùn)用這些技術(shù)生產(chǎn)的時(shí)速200公里及以上動(dòng)車組和大功率機(jī)車國(guó)產(chǎn)化率達(dá)到70％以上，帶動(dòng)了民族工業(yè)的成長(zhǎng)。
關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；關(guān)鍵核心技術(shù)；自主創(chuàng)新
一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新必要性
從本質(zhì)上看，世界各國(guó)加快戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的起因是為了應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的嚴(yán)重沖擊和恢復(fù)、提振經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略選擇而提出來(lái)的。其共識(shí)是加大對(duì)科技創(chuàng)新的投入、加快對(duì)新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的布局，力爭(zhēng)通過(guò)發(fā)展新技術(shù)、培育新產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整，提供新的增長(zhǎng)引擎，使經(jīng)濟(jì)重新恢復(fù)平衡并提升到更高的水平，率先走出經(jīng)濟(jì)危機(jī)，搶占新一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)[1]。而歷史經(jīng)驗(yàn)也表明，經(jīng)濟(jì)危機(jī)往往孕育著新的科技革命。如1857年的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)，是第一次波及全球的生產(chǎn)過(guò)剩危機(jī)。這次危機(jī)引發(fā)了電氣革命，推動(dòng)人類社會(huì)從蒸汽時(shí)代進(jìn)入電氣時(shí)代；1929年的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)，引發(fā)了電子革命，推動(dòng)人類社會(huì)從電氣時(shí)代進(jìn)入電子時(shí)代。由此，面對(duì)當(dāng)前這場(chǎng)國(guó)際金融危機(jī)，各國(guó)正在進(jìn)行搶占科技制高點(diǎn)的競(jìng)賽，全球?qū)⑦M(jìn)入空前的創(chuàng)新密集和產(chǎn)業(yè)振興時(shí)代。例如，美國(guó)提出，將研發(fā)的投入提高到GDP的3%這一歷史最高水平，力圖在新能源、基礎(chǔ)科學(xué)、干細(xì)胞研究和航天等領(lǐng)域取得突破；歐盟宣布加速向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；日本重點(diǎn)開(kāi)發(fā)能源和環(huán)境技術(shù)，將新能源研發(fā)和利用的預(yù)算由882億日元大幅增加到1 156億日元。韓國(guó)計(jì)劃到2012年投資60 000億韓元研發(fā)綠色能源新技術(shù)，另外，還把加快“三網(wǎng)融合”作為信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要方向。英國(guó)、法國(guó)相繼出臺(tái)了“數(shù)字國(guó)家”戰(zhàn)略，德國(guó)推出“信息與通信技術(shù)2020創(chuàng)新研究計(jì)劃”，傾力增強(qiáng)信息通信領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。英國(guó)還計(jì)劃十年內(nèi)在癌癥和其他疾病領(lǐng)域投入150億英鎊用于相關(guān)的生物醫(yī)學(xué)研究，這比英國(guó)以往任何時(shí)候?qū)ι镝t(yī)學(xué)研究的投入都要多。俄羅斯提出開(kāi)發(fā)納米和核能技術(shù)，在2009年宣布投資2 000億盧布發(fā)展納米技術(shù)，使其成為國(guó)家“科技戰(zhàn)略的火車頭”。
2009年底，中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域確定工作啟動(dòng)，當(dāng)時(shí)初步確定的領(lǐng)域包括“新能源、節(jié)能環(huán)保、電動(dòng)汽車、新材料、新醫(yī)藥、生物育種和信息產(chǎn)業(yè)”七大產(chǎn)業(yè)。與此同時(shí)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃文件起草組也相應(yīng)成立，并出臺(tái)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》和《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》等文件。在征求意見(jiàn)過(guò)程中，先是從原本的七個(gè)領(lǐng)域擴(kuò)展到了九個(gè)領(lǐng)域，增加了“民用航空”和“海洋工程”兩大領(lǐng)域。2010年年初起，國(guó)家發(fā)改委、科技部、財(cái)政部、工信部四部委聯(lián)合制定下發(fā)了《關(guān)于加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》代擬稿，經(jīng)過(guò)半年的意見(jiàn)征求，主要領(lǐng)域從七個(gè)擴(kuò)為九個(gè)，現(xiàn)在又改為七個(gè)，但前后七個(gè)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)內(nèi)容已發(fā)生變化。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方向已進(jìn)一步定為七個(gè)領(lǐng)域、23個(gè)重點(diǎn)方向?！靶缕哳I(lǐng)域”為“節(jié)能環(huán)保、新興信息產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源、新能源汽車、高端裝備制造業(yè)和新材料”。這一宏大規(guī)劃，被業(yè)內(nèi)人士看做繼“4萬(wàn)億”后中國(guó)政府啟動(dòng)的最大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)計(jì)劃。而這一計(jì)劃，已瞄準(zhǔn)發(fā)展結(jié)構(gòu)的根本轉(zhuǎn)變。
但是，從國(guó)際社會(huì)看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍處于發(fā)展的起步階段。也就是說(shuō)，誰(shuí)掌握了核心關(guān)鍵技術(shù)，誰(shuí)可能就會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)中贏得主動(dòng)權(quán)。而發(fā)達(dá)國(guó)家為維護(hù)和壟斷自身的科技優(yōu)勢(shì)地位，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域可能會(huì)采取極為嚴(yán)格的技術(shù)封鎖政策[1]。例如，美國(guó)有極為嚴(yán)格的高科技出口制度，有20個(gè)大類的高科技產(chǎn)品不得對(duì)中國(guó)出口，并動(dòng)輒以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力為由，拒絕向中國(guó)輸出技術(shù)。因此，中國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須堅(jiān)持自主創(chuàng)新，必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，形成具有市場(chǎng)需求前景，具備資源能耗低、帶動(dòng)系數(shù)大、就業(yè)機(jī)會(huì)多、綜合效益好的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。如果我們的技術(shù)還是依賴國(guó)外，到最后仍然只能成為一個(gè)制造大國(guó)，不能享有高端利潤(rùn)，就會(huì)陷入惡性循環(huán)。只有通過(guò)自主創(chuàng)新，擁有自己的技術(shù)、專利和標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵核心技術(shù)，發(fā)展一大批具有較強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，培育一大批具有國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的品牌產(chǎn)品，才能提高中國(guó)綜合國(guó)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。
二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新理論現(xiàn)狀
對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的理論，它既涵蓋了“戰(zhàn)略”本身的重大性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性和未來(lái)性，也涵蓋了“新興產(chǎn)業(yè)”的新技術(shù)、新作用的特征[1]。例如，******總理（2009）在強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇時(shí)則指出，“必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，具有市場(chǎng)需求前景，具備資源能耗低、帶動(dòng)系數(shù)大、就業(yè)機(jī)會(huì)多、綜合效益好的‘戰(zhàn)略’特征。同時(shí)，從選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科學(xué)依據(jù)看也體現(xiàn)了“新興產(chǎn)業(yè)”的特征（一是產(chǎn)品要有穩(wěn)定并有發(fā)展前景的市場(chǎng)需求；二是要有良好的經(jīng)濟(jì)技術(shù)效益；三是要能帶動(dòng)一批產(chǎn)業(yè)的興起）[1]?？萍疾坎块L(zhǎng)萬(wàn)鋼在兩會(huì)期間表示，“在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，‘戰(zhàn)略性’是針對(duì)結(jié)構(gòu)調(diào)整而言的，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中具有戰(zhàn)略地位，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全具有重大和長(zhǎng)遠(yuǎn)影響，這些產(chǎn)業(yè)是著眼未來(lái)的，它必須具有能夠成為一個(gè)國(guó)家未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)的可能性；‘新興’主要在于技術(shù)的創(chuàng)新和商業(yè)模式的創(chuàng)新。”因此，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不僅僅依賴于技術(shù)創(chuàng)新，最重要的是實(shí)現(xiàn)商業(yè)模式的創(chuàng)新。 趙剛（2009）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)指在國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有戰(zhàn)略地位，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全具有重大的和長(zhǎng)遠(yuǎn)影響的行業(yè)，其次是著眼未來(lái)，必須具有成為一個(gè)國(guó)家未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)可能性。王勇（2010）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)指關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，具有全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性、導(dǎo)向性和動(dòng)態(tài)性特征的新興產(chǎn)業(yè)[1]。中國(guó)部分媒體認(rèn)為，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域內(nèi)，由于科學(xué)技術(shù)的重大突破性進(jìn)展所形成的新興產(chǎn)業(yè)，核心技術(shù)的突破和應(yīng)用是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本前提[1]。
但是，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是與關(guān)鍵核心技術(shù)相聯(lián)系的。對(duì)二者關(guān)系的解釋可從20世紀(jì)世界各國(guó)關(guān)于國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)的規(guī)定中得到認(rèn)識(shí)。例如，美國(guó)在1991年3月的《國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)》報(bào)告中指出“國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)”是對(duì)“對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)繁榮和國(guó)家安全至關(guān)重要的技術(shù)”。如先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃（ATP）、信息高速公路計(jì)劃（NI-I），生物技術(shù)計(jì)劃的人類基因組技術(shù)和環(huán)境保打技術(shù)計(jì)劃的清潔能源及清潔車輛計(jì)劃技術(shù)等，把關(guān)鍵技術(shù)與國(guó)家產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系起來(lái)；德國(guó)技研部委托弗朗霍夫系統(tǒng)和創(chuàng)新研究所與七個(gè)研究管理局合作提出的《21世紀(jì)初的德國(guó)關(guān)鍵技術(shù)》報(bào)告認(rèn)為，所謂“關(guān)鍵技術(shù)”指的是“對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)有決定性影響；歐盟制定的《第四次研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)示范活動(dòng)總體規(guī)劃》把“關(guān)鍵技術(shù)”定義為：“能夠提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、提高生活質(zhì)量，增加就業(yè)機(jī)會(huì)，增強(qiáng)社會(huì)凝聚力的跨部門、跨行業(yè)的通用技術(shù)”；韓國(guó)政府制定的“高度先進(jìn)國(guó)家計(jì)劃”（又稱HAN計(jì)劃，c-7計(jì)劃）認(rèn)為，“關(guān)鍵技術(shù)”是“能夠給經(jīng)濟(jì)帶來(lái)最大潛力，并對(duì)社會(huì)有綜合效益的基礎(chǔ)性通用技術(shù)和應(yīng)用性產(chǎn)業(yè)技術(shù)”。這些規(guī)定都把關(guān)鍵技術(shù)與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、新興產(chǎn)業(yè)的興起聯(lián)系了起來(lái)。
第一次把關(guān)鍵核心技術(shù)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)聯(lián)系起來(lái)的是國(guó)務(wù)院總理******，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大學(xué)和科研院所教授、專家召開(kāi)的三次新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展座談會(huì)上提出的。他指出，選擇關(guān)鍵核心技術(shù)，確定新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)直接關(guān)系中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局和國(guó)家安全。選對(duì)了就能跨越發(fā)展，選錯(cuò)了就會(huì)貽誤時(shí)機(jī)。新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)要真正掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，否則就會(huì)受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《讓科技引領(lǐng)中國(guó)可持續(xù)發(fā)展》講話中強(qiáng)調(diào)，選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)時(shí)，“必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，具有市場(chǎng)需求前景，具備資源能耗低、帶動(dòng)系數(shù)大、就業(yè)機(jī)會(huì)多、綜合效益好”。
當(dāng)然，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的形成也是與自主創(chuàng)新相聯(lián)系的。中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)路甬祥認(rèn)為，“中國(guó)要從經(jīng)濟(jì)大國(guó)走向經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)、從制造業(yè)大國(guó)走向制造業(yè)強(qiáng)國(guó)、從科技大國(guó)走向科技強(qiáng)國(guó)，就必須加快提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，著力突破戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提高產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力”?？萍疾坎块L(zhǎng)萬(wàn)鋼指出，“從國(guó)際社會(huì)看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍處于發(fā)展的起步階段。誰(shuí)掌握了核心關(guān)鍵技術(shù)，誰(shuí)就會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)中贏得主動(dòng)權(quán)。發(fā)達(dá)國(guó)家為維護(hù)和壟斷自身的科技優(yōu)勢(shì)地位，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域可能會(huì)采取極為嚴(yán)格的技術(shù)封鎖政策。因此，中國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須堅(jiān)持自主創(chuàng)新。如果技術(shù)還是依賴國(guó)外，到最后仍然只能成為一個(gè)制造大國(guó)，不能享有高端利潤(rùn)，陷入惡性循環(huán)。同時(shí)他還指出，中國(guó)要通過(guò)自主創(chuàng)新?lián)碛凶约旱募夹g(shù)、專利和標(biāo)準(zhǔn)，著力發(fā)展一大批具有較強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，培育一大批具有國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的品牌產(chǎn)品” 。
三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新理論評(píng)述
從以上理論討論的狀況看，要?jiǎng)?chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整，搶占新一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)，通過(guò)自主創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)是其重要手段。同時(shí)，也由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍處于發(fā)展的起步階段，通過(guò)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵核心技術(shù)突破，可使中國(guó)在競(jìng)爭(zhēng)中贏得主動(dòng)權(quán)的重要意義。就整體來(lái)講，通過(guò)自主創(chuàng)新突破戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，是加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提高產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的必經(jīng)之路。當(dāng)然，從這些理論討論的情況發(fā)現(xiàn)，盡管各國(guó)對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的自主創(chuàng)新提得較多，但并沒(méi)有形成具體的自主創(chuàng)新路徑，就相關(guān)的概念都還處于爭(zhēng)論之中，例如，什么是戰(zhàn)略性新產(chǎn)業(yè)？什么是關(guān)鍵核心技術(shù)？推行戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新究竟能夠產(chǎn)生哪些效應(yīng)？這些效應(yīng)產(chǎn)生的機(jī)理是什么？實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的條件有哪些？都還沒(méi)有作出完整回答。因此，探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的相關(guān)問(wèn)題，形成明確、具體的研究路徑是必要的。
1.可形成的具體研究路徑分析。根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的發(fā)展趨勢(shì)：（1）對(duì)問(wèn)題中所涉及的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵核心技術(shù)及自主創(chuàng)新等相關(guān)基礎(chǔ)理論知識(shí)進(jìn)行梳理，并利用中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的條件和目的，建立起戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新研究的邏輯起點(diǎn)。（2）為了有利于問(wèn)題研究的深入，可對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的背景、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的條件進(jìn)行深入分析。這些問(wèn)題的明確，將奠定繼續(xù)探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)。（3）為了明晰中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的目的與手段之間的聯(lián)系，可在前面的研究基礎(chǔ)上對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的作用過(guò)程進(jìn)行分析。例如，關(guān)鍵核心技術(shù)與自主創(chuàng)新及關(guān)系分析、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新過(guò)程分析、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新形式分析等問(wèn)題。對(duì)這些問(wèn)題的詳細(xì)研究，不僅從理論上回答了為什么要通過(guò)自主創(chuàng)新形式來(lái)探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，還為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑的研究提供理論上的支持。（4）為了揭示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新到底能夠帶來(lái)什么效應(yīng)，可對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)效益、產(chǎn)業(yè)技術(shù)效益、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效益、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)效益進(jìn)行分析。這一部分的研究，可從理論上清楚戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新產(chǎn)生的效益，也可為后面的研究?jī)?nèi)容提供直接的標(biāo)準(zhǔn)。（5）為了更深入揭示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑，可對(duì)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的條件進(jìn)行分析。例如：技術(shù)知識(shí)聚集、資金保障體系、暢通的技術(shù)推廣路徑和產(chǎn)品銷售市場(chǎng)等。這一部分的研究，可為關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑的探索提供邏輯參考。（6）為了能夠探究出對(duì)實(shí)際戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的辦法，可對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑進(jìn)行探索。例如：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的建立、有效政府服務(wù)平臺(tái)建立、配套技術(shù)使用體系的建立、技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)模式的建立等。這部分的探究，可實(shí)現(xiàn)課題研究達(dá)到的實(shí)踐指導(dǎo)意義的目的。 研究路徑的結(jié)果分析。從以上研究路徑看，可達(dá)成的預(yù)期結(jié)果有：（1）研究中形成的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的背景、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的條件，這不僅構(gòu)成了完整的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概念，也為相關(guān)研究提供了理論上的參考，還豐富了新興產(chǎn)業(yè)理論，也拓展了“戰(zhàn)略”理論的范疇，具有研究理論上的創(chuàng)新結(jié)果；（2）該研究根據(jù)關(guān)鍵技術(shù)理論和核心技術(shù)理論形成了關(guān)鍵核心技術(shù)理論，具有理論上的重大創(chuàng)新，這為相關(guān)研究提供了理論上的借鑒作用。同時(shí)，也拓展了“關(guān)鍵技術(shù)”理論的和“核心技術(shù)”理論，具有理論上的創(chuàng)新結(jié)果；（3）該研究根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新自主創(chuàng)新條件，探究的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新自主創(chuàng)新路徑，形成的完整的自主創(chuàng)新路徑和研究體系，對(duì)中國(guó)有效實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新有一定實(shí)際指導(dǎo)作用，具有實(shí)踐上的創(chuàng)新結(jié)果。
參考：
[1]王勇.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)簡(jiǎn)述[M].北京：世界圖書(shū)出版社，2010.
萬(wàn)鋼.把握全球產(chǎn)業(yè)調(diào)整機(jī)遇培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)[J].求是，2010，(1).
關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；關(guān)鍵核心技術(shù)；自主創(chuàng)新
中圖分類號(hào)：F12 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A 文章編號(hào)：1673-291X（2011）07-0196-03
一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新必要性
從本質(zhì)上看，世界各國(guó)加快戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的起因是為了應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的嚴(yán)重沖擊和恢復(fù)、提振經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略選擇而提出來(lái)的。其共識(shí)是加大對(duì)科技創(chuàng)新的投入、加快對(duì)新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的布局，力爭(zhēng)通過(guò)發(fā)展新技術(shù)、培育新產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整，提供新的增長(zhǎng)引擎，使經(jīng)濟(jì)重新恢復(fù)平衡并提升到更高的水平，率先走出經(jīng)濟(jì)危機(jī)，搶占新一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)[1]。而歷史經(jīng)驗(yàn)也表明，經(jīng)濟(jì)危機(jī)往往孕育著新的科技革命。如1857年的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)，是第一次波及全球的生產(chǎn)過(guò)剩危機(jī)。這次危機(jī)引發(fā)了電氣革命，推動(dòng)人類社會(huì)從蒸汽時(shí)代進(jìn)入電氣時(shí)代；1929年的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)，引發(fā)了電子革命，推動(dòng)人類社會(huì)從電氣時(shí)代進(jìn)入電子時(shí)代。由此，面對(duì)當(dāng)前這場(chǎng)國(guó)際金融危機(jī)，各國(guó)正在進(jìn)行搶占科技制高點(diǎn)的競(jìng)賽，全球?qū)⑦M(jìn)入空前的創(chuàng)新密集和產(chǎn)業(yè)振興時(shí)代。例如，美國(guó)提出，將研發(fā)的投入提高到GDP的3%這一歷史最高水平，力圖在新能源、基礎(chǔ)科學(xué)、干細(xì)胞研究和航天等領(lǐng)域取得突破；歐盟宣布加速向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；日本重點(diǎn)開(kāi)發(fā)能源和環(huán)境技術(shù)，將新能源研發(fā)和利用的預(yù)算由882億日元大幅增加到1 156億日元。韓國(guó)計(jì)劃到2012年投資60 000億韓元研發(fā)綠色能源新技術(shù)，另外，還把加快“三網(wǎng)融合”作為信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要方向。英國(guó)、法國(guó)相繼出臺(tái)了“數(shù)字國(guó)家”戰(zhàn)略，德國(guó)推出“信息與通信技術(shù)2020創(chuàng)新研究計(jì)劃”，傾力增強(qiáng)信息通信領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。英國(guó)還計(jì)劃十年內(nèi)在癌癥和其他疾病領(lǐng)域投入150億英鎊用于相關(guān)的生物醫(yī)學(xué)研究，這比英國(guó)以往任何時(shí)候?qū)ι镝t(yī)學(xué)研究的投入都要多。俄羅斯提出開(kāi)發(fā)納米和核能技術(shù)，在2009年宣布投資2 000億盧布發(fā)展納米技術(shù)，使其成為國(guó)家“科技戰(zhàn)略的火車頭”。
2009年底，中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域確定工作啟動(dòng)，當(dāng)時(shí)初步確定的領(lǐng)域包括“新能源、節(jié)能環(huán)保、電動(dòng)汽車、新材料、新醫(yī)藥、生物育種和信息產(chǎn)業(yè)”七大產(chǎn)業(yè)。與此同時(shí)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃文件起草組也相應(yīng)成立，并出臺(tái)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》和《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》等文件。在征求意見(jiàn)過(guò)程中，先是從原本的七個(gè)領(lǐng)域擴(kuò)展到了九個(gè)領(lǐng)域，增加了“民用航空”和“海洋工程”兩大領(lǐng)域。2010年年初起，國(guó)家發(fā)改委、科技部、財(cái)政部、工信部四部委聯(lián)合制定下發(fā)了《關(guān)于加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》代擬稿，經(jīng)過(guò)半年的意見(jiàn)征求，主要領(lǐng)域從七個(gè)擴(kuò)為九個(gè)，現(xiàn)在又改為七個(gè)，但前后七個(gè)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)內(nèi)容已發(fā)生變化。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方向已進(jìn)一步定為七個(gè)領(lǐng)域、23個(gè)重點(diǎn)方向?！靶缕哳I(lǐng)域”為“節(jié)能環(huán)保、新興信息產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源、新能源汽車、高端裝備制造業(yè)和新材料”。這一宏大規(guī)劃，被業(yè)內(nèi)人士看做繼“4萬(wàn)億”后中國(guó)政府啟動(dòng)的最大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)計(jì)劃。而這一計(jì)劃，已瞄準(zhǔn)發(fā)展結(jié)構(gòu)的根本轉(zhuǎn)變。
但是，從國(guó)際社會(huì)看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍處于發(fā)展的起步階段。也就是說(shuō)，誰(shuí)掌握了核心關(guān)鍵技術(shù)，誰(shuí)可能就會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)中贏得主動(dòng)權(quán)。而發(fā)達(dá)國(guó)家為維護(hù)和壟斷自身的科技優(yōu)勢(shì)地位，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域可能會(huì)采取極為嚴(yán)格的技術(shù)封鎖政策[1]。例如，美國(guó)有極為嚴(yán)格的高科技出口制度，有20個(gè)大類的高科技產(chǎn)品不得對(duì)中國(guó)出口，并動(dòng)輒以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力為由，拒絕向中國(guó)輸出技術(shù)。因此，中國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須堅(jiān)持自主創(chuàng)新，必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，形成具有市場(chǎng)需求前景，具備資源能耗低、帶動(dòng)系數(shù)大、就業(yè)機(jī)會(huì)多、綜合效益好的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。如果我們的技術(shù)還是依賴國(guó)外，到最后仍然只能成為一個(gè)制造大國(guó)，不能享有高端利潤(rùn)，就會(huì)陷入惡性循環(huán)。只有通過(guò)自主創(chuàng)新，擁有自己的技術(shù)、專利和標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵核心技術(shù)，發(fā)展一大批具有較強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，培育一大批具有國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的品牌產(chǎn)品，才能提高中國(guó)綜合國(guó)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。
二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新理論現(xiàn)狀
對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的理論，它既涵蓋了“戰(zhàn)略”本身的重大性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性和未來(lái)性，也涵蓋了“新興產(chǎn)業(yè)”的新技術(shù)、新作用的特征[1]。例如，總理（2009）在強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇時(shí)則指出，“必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，具有市場(chǎng)需求前景，具備資源能耗低、帶動(dòng)系數(shù)大、就業(yè)機(jī)會(huì)多、綜合效益好的‘戰(zhàn)略’特征。同時(shí)，從選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科學(xué)依據(jù)看也體現(xiàn)了“新興產(chǎn)業(yè)”的特征（一是產(chǎn)品要有穩(wěn)定并有發(fā)展前景的市場(chǎng)需求；二是要有良好的經(jīng)濟(jì)技術(shù)效益；三是要能帶動(dòng)一批產(chǎn)業(yè)的興起）[1]?？萍疾坎块L(zhǎng)萬(wàn)鋼在兩會(huì)期間表示，“在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，‘戰(zhàn)略性’是針對(duì)結(jié)構(gòu)調(diào)整而言的，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中具有戰(zhàn)略地位，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全具有重大和長(zhǎng)遠(yuǎn)影響，這些產(chǎn)業(yè)是著眼未來(lái)的，它必須具有能夠成為一個(gè)國(guó)家未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)的可能性；‘新興’主要在于技術(shù)的創(chuàng)新和商業(yè)模式的創(chuàng)新?！币虼耍瑧?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不僅僅依賴于技術(shù)創(chuàng)新，最重要的是實(shí)現(xiàn)商業(yè)模式的創(chuàng)新[2]。 趙剛（2009）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)指在國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有戰(zhàn)略地位，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全具有重大的和長(zhǎng)遠(yuǎn)影響的行業(yè)，其次是著眼未來(lái)，必須具有成為一個(gè)國(guó)家未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)可能性[2]。王勇（2010）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)指關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，具有全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性、導(dǎo)向性和動(dòng)態(tài)性特征的新興產(chǎn)業(yè)[1]。中國(guó)部分媒體認(rèn)為，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域內(nèi)，由于科學(xué)技術(shù)的重大突破性進(jìn)展所形成的新興產(chǎn)業(yè)，核心技術(shù)的突破和應(yīng)用是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本前提[1]。
但是，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是與關(guān)鍵核心技術(shù)相聯(lián)系的。對(duì)二者關(guān)系的解釋可從20世紀(jì)世界各國(guó)關(guān)于國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)的規(guī)定中得到認(rèn)識(shí)。例如，美國(guó)在1991年3月的《國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)》報(bào)告中指出“國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)”是對(duì)“對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)繁榮和國(guó)家安全至關(guān)重要的技術(shù)”。如先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃（ATP）、信息高速公路計(jì)劃（NI-I），生物技術(shù)計(jì)劃的人類基因組技術(shù)和環(huán)境保打技術(shù)計(jì)劃的清潔能源及清潔車輛計(jì)劃技術(shù)等，把關(guān)鍵技術(shù)與國(guó)家產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系起來(lái)；德國(guó)技研部委托弗朗霍夫系統(tǒng)和創(chuàng)新研究所與七個(gè)研究管理局合作提出的《21世紀(jì)初的德國(guó)關(guān)鍵技術(shù)》報(bào)告認(rèn)為，所謂“關(guān)鍵技術(shù)”指的是“對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)有決定性影響；歐盟制定的《第四次研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)示范活動(dòng)總體規(guī)劃》把“關(guān)鍵技術(shù)”定義為：“能夠提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、提高生活質(zhì)量，增加就業(yè)機(jī)會(huì)，增強(qiáng)社會(huì)凝聚力的跨部門、跨行業(yè)的通用技術(shù)”；韓國(guó)政府制定的“高度先進(jìn)國(guó)家計(jì)劃”（又稱HAN計(jì)劃，c-7計(jì)劃）認(rèn)為，“關(guān)鍵技術(shù)”是“能夠給經(jīng)濟(jì)帶來(lái)最大潛力，并對(duì)社會(huì)有綜合效益的基礎(chǔ)性通用技術(shù)和應(yīng)用性產(chǎn)業(yè)技術(shù)”。這些規(guī)定都把關(guān)鍵技術(shù)與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、新興產(chǎn)業(yè)的興起聯(lián)系了起來(lái)。
第一次把關(guān)鍵核心技術(shù)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)聯(lián)系起來(lái)的是國(guó)務(wù)院總理，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大學(xué)和科研院所教授、專家召開(kāi)的三次新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展座談會(huì)上提出的。他指出，選擇關(guān)鍵核心技術(shù)，確定新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)直接關(guān)系中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局和國(guó)家安全。選對(duì)了就能跨越發(fā)展，選錯(cuò)了就會(huì)貽誤時(shí)機(jī)。新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)要真正掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，否則就會(huì)受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《讓科技引領(lǐng)中國(guó)可持續(xù)發(fā)展》講話中強(qiáng)調(diào)，選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)時(shí)，“必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，具有市場(chǎng)需求前景，具備資源能耗低、帶動(dòng)系數(shù)大、就業(yè)機(jī)會(huì)多、綜合效益好”。
當(dāng)然，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的形成也是與自主創(chuàng)新相聯(lián)系的。中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)路甬祥認(rèn)為，“中國(guó)要從經(jīng)濟(jì)大國(guó)走向經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)、從制造業(yè)大國(guó)走向制造業(yè)強(qiáng)國(guó)、從科技大國(guó)走向科技強(qiáng)國(guó)，就必須加快提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，著力突破戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提高產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力”?？萍疾坎块L(zhǎng)萬(wàn)鋼指出，“從國(guó)際社會(huì)看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍處于發(fā)展的起步階段。誰(shuí)掌握了核心關(guān)鍵技術(shù)，誰(shuí)就會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)中贏得主動(dòng)權(quán)。發(fā)達(dá)國(guó)家為維護(hù)和壟斷自身的科技優(yōu)勢(shì)地位，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域可能會(huì)采取極為嚴(yán)格的技術(shù)封鎖政策。因此，中國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須堅(jiān)持自主創(chuàng)新。如果技術(shù)還是依賴國(guó)外，到最后仍然只能成為一個(gè)制造大國(guó)，不能享有高端利潤(rùn)，陷入惡性循環(huán)。同時(shí)他還指出，中國(guó)要通過(guò)自主創(chuàng)新?lián)碛凶约旱募夹g(shù)、專利和標(biāo)準(zhǔn)，著力發(fā)展一大批具有較強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，培育一大批具有國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的品牌產(chǎn)品” [2]。
三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新理論評(píng)述
從以上理論討論的狀況看，要?jiǎng)?chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整，搶占新一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)，通過(guò)自主創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)是其重要手段。同時(shí)，也由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍處于發(fā)展的起步階段，通過(guò)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵核心技術(shù)突破，可使中國(guó)在競(jìng)爭(zhēng)中贏得主動(dòng)權(quán)的重要意義。就整體來(lái)講，通過(guò)自主創(chuàng)新突破戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，是加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提高產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的必經(jīng)之路。當(dāng)然，從這些理論討論的情況發(fā)現(xiàn)，盡管各國(guó)對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的自主創(chuàng)新提得較多，但并沒(méi)有形成具體的自主創(chuàng)新路徑，就相關(guān)的概念都還處于爭(zhēng)論之中，例如，什么是戰(zhàn)略性新產(chǎn)業(yè)？什么是關(guān)鍵核心技術(shù)？推行戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新究竟能夠產(chǎn)生哪些效應(yīng)？這些效應(yīng)產(chǎn)生的機(jī)理是什么？實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的條件有哪些？都還沒(méi)有作出完整回答。因此，探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的相關(guān)問(wèn)題，形成明確、具體的研究路徑是必要的。
1.可形成的具體研究路徑分析。根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的發(fā)展趨勢(shì)：（1）對(duì)問(wèn)題中所涉及的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵核心技術(shù)及自主創(chuàng)新等相關(guān)基礎(chǔ)理論知識(shí)進(jìn)行梳理，并利用中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的條件和目的，建立起戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新研究的邏輯起點(diǎn)。（2）為了有利于問(wèn)題研究的深入，可對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的背景、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的條件進(jìn)行深入分析。這些問(wèn)題的明確，將奠定繼續(xù)探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)。（3）為了明晰中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的目的與手段之間的聯(lián)系，可在前面的研究基礎(chǔ)上對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的作用過(guò)程進(jìn)行分析。例如，關(guān)鍵核心技術(shù)與自主創(chuàng)新及關(guān)系分析、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新過(guò)程分析、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新形式分析等問(wèn)題。對(duì)這些問(wèn)題的詳細(xì)研究，不僅從理論上回答了為什么要通過(guò)自主創(chuàng)新形式來(lái)探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，還為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑的研究提供理論上的支持。（4）為了揭示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新到底能夠帶來(lái)什么效應(yīng)，可對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)效益、產(chǎn)業(yè)技術(shù)效益、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效益、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)效益進(jìn)行分析。這一部分的研究，可從理論上清楚戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新產(chǎn)生的效益，也可為后面的研究?jī)?nèi)容提供直接的參考標(biāo)準(zhǔn)。（5）為了更深入揭示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑，可對(duì)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的條件進(jìn)行分析。例如：技術(shù)知識(shí)聚集、資金保障體系、暢通的技術(shù)推廣路徑和產(chǎn)品銷售市場(chǎng)等。這一部分的研究，可為關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑的探索提供邏輯參考。（6）為了能夠探究出對(duì)實(shí)際戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的辦法，可對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑進(jìn)行探索。例如：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的建立、有效政府服務(wù)平臺(tái)建立、配套技術(shù)使用體系的建立、技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)模式的建立等。這部分的探究，可實(shí)現(xiàn)課題研究達(dá)到的實(shí)踐指導(dǎo)意義的目的。
2.研究路徑的結(jié)果分析。從以上研究路徑看，可達(dá)成的預(yù)期結(jié)果有：（1）研究中形成的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的背景、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的條件，這不僅構(gòu)成了完整的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概念，也為相關(guān)研究提供了理論上的參考，還豐富了新興產(chǎn)業(yè)理論，也拓展了“戰(zhàn)略”理論的范疇，具有研究理論上的創(chuàng)新結(jié)果；（2）該研究根據(jù)關(guān)鍵技術(shù)理論和核心技術(shù)理論形成了關(guān)鍵核心技術(shù)理論，具有理論上的重大創(chuàng)新，這為相關(guān)研究提供了理論上的借鑒作用。同時(shí)，也拓展了“關(guān)鍵技術(shù)”理論的和“核心技術(shù)”理論，具有理論上的創(chuàng)新結(jié)果；（3）該研究根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新自主創(chuàng)新條件，探究的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新自主創(chuàng)新路徑，形成的完整的自主創(chuàng)新路徑和研究體系，對(duì)中國(guó)有效實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新有一定實(shí)際指導(dǎo)作用，具有實(shí)踐上的創(chuàng)新結(jié)果。
參考文獻(xiàn)：
[1]王勇.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)簡(jiǎn)述[M].北京：世界圖書(shū)出版社，2010.
1.中小企業(yè)自主創(chuàng)新現(xiàn)狀
1.1中國(guó)企業(yè)整體創(chuàng)新能力不足
隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中的地位越來(lái)越重要，中國(guó)的政治、科技、經(jīng)濟(jì)制度不斷完善，中國(guó)的企業(yè)自主創(chuàng)新水平在不斷提高。中小企業(yè)作為自主創(chuàng)新的組要組成部分，雖然創(chuàng)新能力有所提升，但是仍舊存在著不少的問(wèn)題。首先企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)制不夠完善，因而導(dǎo)致科技創(chuàng)新活動(dòng)一般處于底層，在某些領(lǐng)域采用的是先模仿再創(chuàng)新。許多的產(chǎn)品雖然標(biāo)有“madeinChina”，但是我國(guó)的企業(yè)獲得利益非常小，主要是因?yàn)槲覈?guó)的生產(chǎn)制造企業(yè)沒(méi)有掌握到產(chǎn)品的核心技術(shù)，沒(méi)有自主創(chuàng)新；其次，企業(yè)用于科技開(kāi)發(fā)、創(chuàng)新的投資較少，人員和資金都不到位，尤其是高級(jí)技術(shù)研發(fā)人員嚴(yán)重空缺，導(dǎo)致有些市場(chǎng)需求較大的項(xiàng)目始終保持落后狀態(tài)，企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中就漸漸被淘汰了；最后，很多企業(yè)本身缺乏核心技術(shù)，自主研發(fā)又只做表面功夫，沒(méi)有實(shí)際意義，使得有些項(xiàng)目即使有重大研究成果也不能實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化，研發(fā)成果就變成了泡影。
1.2中小企業(yè)成為創(chuàng)新主體
企業(yè)是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的主體，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。中國(guó)的企業(yè)一般國(guó)有企業(yè)和中小型企業(yè)。國(guó)有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新因?yàn)橄萑牍俦局髁x和形式主義的怪圈，創(chuàng)新項(xiàng)目往往流于表面，實(shí)際的可操作性不高。中小企業(yè)由于形式上具有靈活性，而且市場(chǎng)、危機(jī)意識(shí)較為敏銳，因而在自主創(chuàng)新就能更加符合市場(chǎng)的需要，更具時(shí)效性。截止2012年底，根據(jù)國(guó)家信息化部副部長(zhǎng)劉麗華提供的數(shù)據(jù)顯示：我國(guó)發(fā)明專利中的65%、技術(shù)創(chuàng)新的78%以上以及超過(guò)80%的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)創(chuàng)造都是通過(guò)中小企業(yè)的自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的。不難看出，中小企業(yè)已經(jīng)成為了經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新與發(fā)展的主力。中小企業(yè)不斷提高自主創(chuàng)新水平，充分發(fā)揮其自主創(chuàng)新能力的作用，對(duì)形成核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大意義。
2.中小企業(yè)自主創(chuàng)新形成機(jī)理
所謂中小企業(yè)的自主創(chuàng)新就是在對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力形成過(guò)程中的各要素充分理解的基礎(chǔ)上，探索這些要素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力形成的過(guò)程中有怎樣的影響就是對(duì)企業(yè)自護(hù)創(chuàng)新機(jī)理的研究，側(cè)重于探討對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響的要素的具體作用過(guò)程。
2.1企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的外部因素
企業(yè)創(chuàng)新能力形成的外部要素又稱作企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的外生機(jī)理。中小企業(yè)處在市場(chǎng)中，日益增加市場(chǎng)的需求、殘酷的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以及高額的創(chuàng)新利潤(rùn)都是促使企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的外部條件。但是僅靠這些外部條件，企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足。如果政府能夠通過(guò)經(jīng)濟(jì)、法律途徑對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，如法律保障、財(cái)政稅收支持等都可以刺激企業(yè)將自我創(chuàng)新意識(shí)具體到實(shí)踐生產(chǎn)中。除此之外，企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的過(guò)程中，還需要相關(guān)的科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)支持與指導(dǎo)，需要社會(huì)各界的支持。實(shí)現(xiàn)以上條件，企業(yè)自主創(chuàng)新能力就可以不斷的發(fā)展提高。
2.2企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的內(nèi)部因素
企業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)部因素一般來(lái)自企業(yè)內(nèi)部。具體包括企業(yè)內(nèi)部的各個(gè)部門，例如研發(fā)部、財(cái)務(wù)部、市場(chǎng)部等企業(yè)部門，通過(guò)企業(yè)自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)內(nèi)部各部門之間的整體統(tǒng)籌把握，合理配置資源，提供企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力，并且能夠在自主創(chuàng)新期間提供各類資源、設(shè)備，使創(chuàng)新能夠不間斷的進(jìn)行下去。
2.3企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的內(nèi)外部要素整合
企業(yè)創(chuàng)新能力的形成并不全部來(lái)自于國(guó)家政策支持、市場(chǎng)調(diào)控，還要把所有的內(nèi)外部因素進(jìn)行整合。企業(yè)的自主創(chuàng)新要不斷吸收市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、社會(huì)支持體系等反饋的信息，也要在企業(yè)內(nèi)部做好統(tǒng)籌規(guī)劃工作，為企業(yè)不斷提高自主創(chuàng)新能力服務(wù)。
3.中小企業(yè)如何提升自主創(chuàng)新能力
3.1創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的組建
企業(yè)的自主創(chuàng)新能力不是通過(guò)某一個(gè)人就可以實(shí)現(xiàn)的，而是需要專業(yè)的團(tuán)隊(duì)通過(guò)對(duì)市場(chǎng)的考察、以及企業(yè)內(nèi)部的充分了解才能實(shí)現(xiàn)。企業(yè)要想不斷提高自身的創(chuàng)新能力，就要組建起完整的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部人員要具有高水平的專業(yè)素養(yǎng)，還要具備大膽創(chuàng)新的意識(shí)與能力，將高層次的人才引入到創(chuàng)新研發(fā)中，幫助技術(shù)創(chuàng)新人員解決傳統(tǒng)企業(yè)改造和高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展問(wèn)題。而且國(guó)家要健全人才體制并大力培養(yǎng)高素質(zhì)、高水平的自主創(chuàng)新型人才，通過(guò)加強(qiáng)國(guó)家間的交流與合作，不斷提高創(chuàng)新型人才的水平，并引入新理念。
3.2營(yíng)造自主創(chuàng)新的氛圍，強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)理念
要想增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，就要從企業(yè)的內(nèi)部開(kāi)始改革。從企業(yè)內(nèi)部營(yíng)造自主創(chuàng)新的氛圍，不斷的隨著市場(chǎng)的情況變換，進(jìn)行理念上的創(chuàng)新。把市場(chǎng)作為企業(yè)發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)，把誠(chéng)信守法作為經(jīng)營(yíng)手段，把自主創(chuàng)新作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)的主題，把實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益作為目標(biāo)，最終形成企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)更加科學(xué)的管理手段，更加創(chuàng)新的時(shí)間不斷推動(dòng)企業(yè)的發(fā)展。
3.3形成以誠(chéng)信為主，不斷創(chuàng)新的企業(yè)核心價(jià)值體系
一個(gè)企業(yè)只有具備了優(yōu)秀的企業(yè)文化，才能不斷的發(fā)展自身。形成獨(dú)有的企業(yè)文化是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)，企業(yè)只有切實(shí)貫徹和執(zhí)行本企業(yè)的價(jià)值理念與管理理念，才能產(chǎn)生更好的企業(yè)凝聚力，形成企業(yè)獨(dú)特的核心競(jìng)爭(zhēng)力。中小企業(yè)只有加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，全面對(duì)其進(jìn)行塑造與整合，才能給企業(yè)的發(fā)展提供理論基礎(chǔ)。企業(yè)文化應(yīng)該不斷弘揚(yáng)誠(chéng)信生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的理念和自主創(chuàng)新的發(fā)展理念。要在社會(huì)與公司內(nèi)部強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的的重要性，使整個(gè)社會(huì)都能培養(yǎng)創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新精神；盡量鼓勵(lì)全社會(huì)不斷進(jìn)行創(chuàng)新，反對(duì)墨守成規(guī)，形成自主創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新浪潮。
4.結(jié)語(yǔ)
要]歷史經(jīng)驗(yàn)表明，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、技術(shù)轉(zhuǎn)移和自主創(chuàng)新的有機(jī)耦合，是成功承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵。目前皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀不容樂(lè)觀，特別是企業(yè)自主創(chuàng)新能力很低，產(chǎn)業(yè)不具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。結(jié)合國(guó)外承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，皖江城市帶建設(shè)的邏輯思路是：從組織機(jī)制、投入機(jī)制和轉(zhuǎn)化機(jī)制三大方面實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和自主創(chuàng)新的耦合，選擇合適的發(fā)展戰(zhàn)略，確立企業(yè)的自主創(chuàng)新主體地位，培育創(chuàng)新型的產(chǎn)業(yè)集群，組建廣泛的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，搭建區(qū)域創(chuàng)新的服務(wù)平臺(tái)，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新的政府支持體系，從而促進(jìn)皖江城市帶產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)。
[關(guān)鍵詞]皖江城市帶；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；技術(shù)轉(zhuǎn)移；自主創(chuàng)新；耦合
[中圖分類號(hào)]F061.5；F062.9
[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A
[文章編號(hào)]1673-0461（2013）01-0061-06
圍繞承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，研究皖江城市帶經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)于安徽省實(shí)施跨越式發(fā)展，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移最終能否成功，關(guān)鍵取決于產(chǎn)業(yè)的承接、對(duì)接、轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新能力。從歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，無(wú)論是美國(guó)承接英國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，日本承接美國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，還是亞洲“四小龍”承接美日等國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，其成功經(jīng)驗(yàn)無(wú)不是強(qiáng)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移中推進(jìn)自主創(chuàng)新。我國(guó)東部地區(qū)承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗(yàn)也警示我們必須要注重產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、技術(shù)轉(zhuǎn)移和自主創(chuàng)新的有機(jī)耦合。所以對(duì)于皖江示范區(qū)而言，要緊緊抓住國(guó)際國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重大機(jī)遇，優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，加大自主創(chuàng)新力度，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)承接、技術(shù)轉(zhuǎn)移和自主創(chuàng)新的高度融合，從而促進(jìn)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)和安徽省經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。
一、皖江城市帶產(chǎn)業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀分析
1. 傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重過(guò)大，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模偏小
近年來(lái)，安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)保持了良好的發(fā)展勢(shì)頭。2011年，安徽省規(guī)模以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值8，330.3億元，比上年同期增長(zhǎng)46.5%，其中皖江城市帶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值大約占據(jù)了全省88%的份額。但是，從總體來(lái)看，皖江城市帶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占安徽省GDP的比重僅為9.5%左右，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍占90%以上①。從高新技術(shù)龍頭骨干企業(yè)的數(shù)量和規(guī)模來(lái)看，2011年安徽省高新技術(shù)企業(yè)1，335家，營(yíng)業(yè)總收入億元以上的551家，其中營(yíng)業(yè)總收入過(guò)10億元的83家企業(yè)幾乎都集中在皖江城市帶，僅占總數(shù)的4.64%，呈現(xiàn)出數(shù)量少、規(guī)模小的特點(diǎn)。
2. 自主創(chuàng)新能力低
縱向比較，皖江城市帶的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)有了很大的發(fā)展，但從總體來(lái)看主導(dǎo)力不強(qiáng)，數(shù)量不多；橫向比較，則與發(fā)達(dá)地區(qū)和世界發(fā)達(dá)國(guó)家的差距依然很大。自主創(chuàng)新能力不足是重要原因[1]。《安徽省科技統(tǒng)計(jì)公報(bào)2011》顯示，2010年皖江城市帶研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占該地區(qū)生產(chǎn)總值的比重僅為1.48%，投入小，持續(xù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)。同時(shí)，皖江城市帶產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)性不強(qiáng)，多數(shù)企業(yè)研發(fā)投入低，主要從事組裝加工，低附加值產(chǎn)品比重高，精深加工少。
3. 產(chǎn)業(yè)發(fā)展不具備規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
2010年，我國(guó)汽車產(chǎn)銷量均突破1，800萬(wàn)，據(jù)世界第一，2011年繼續(xù)居全球第一。而10年前，我國(guó)汽車年產(chǎn)量?jī)H僅只有300多萬(wàn)輛。規(guī)模的擴(kuò)張，帶來(lái)的是我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。但是皖江城市帶的集群式經(jīng)濟(jì)組織大多由“小而全”的企業(yè)構(gòu)成，大多數(shù)企業(yè)都沒(méi)達(dá)到最低經(jīng)濟(jì)規(guī)模的要求。以皖江城市帶18家特色產(chǎn)業(yè)基地（其中國(guó)家級(jí)6家）為例，2010年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入2，881億元，利稅總額267.6億元，但是所有基地的企業(yè)總數(shù)卻達(dá)到了3，932家，上述兩項(xiàng)指標(biāo)的單個(gè)企業(yè)平均數(shù)為0.73億元和0.068億元?？梢钥闯?，單個(gè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模很小。同時(shí)，由于行業(yè)協(xié)調(diào)與指導(dǎo)的缺失，產(chǎn)業(yè)布局分散、產(chǎn)業(yè)集中度低的矛盾突出。此外，皖江示范區(qū)內(nèi)大多數(shù)企業(yè)群體之間競(jìng)爭(zhēng)多，相互聯(lián)系配合少；核心技術(shù)對(duì)外依存度高，精深加工、高附加值的產(chǎn)品較少；品牌建設(shè)意識(shí)缺乏，整體競(jìng)爭(zhēng)力不足。
4. 資源環(huán)境壓力逐漸增大
皖江示范區(qū)建設(shè)必須立足于可持續(xù)發(fā)展， 走資源消耗低、環(huán)境污染少、科技含量高、人力資源得到充分利用的新型工業(yè)化道路[2]。但是，皖江城市帶工業(yè)化水平不高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次相對(duì)較低，能源、原材料等傳統(tǒng)工業(yè)、資源型工業(yè)占據(jù)了主要份額，總體上來(lái)看污染問(wèn)題形勢(shì)嚴(yán)峻，經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的環(huán)境壓力很大。巢湖流域嚴(yán)重的水污染就從一個(gè)側(cè)面反映了這一現(xiàn)實(shí)情況。資源環(huán)境的壓力，勢(shì)必會(huì)對(duì)皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來(lái)不利影響和制約。
二、承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)
從自主創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的視角分析，在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中一般存在著兩大誤區(qū)：一是想當(dāng)然的認(rèn)為承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移會(huì)自然而然地推動(dòng)我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，以為可以生產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品就等于擁有了高新技術(shù)；二是重視技術(shù)引進(jìn)和外資引進(jìn)，忽視技術(shù)學(xué)習(xí)和自主創(chuàng)新。拉美國(guó)家在產(chǎn)業(yè)承接中卻被動(dòng)的迎合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，放棄自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主動(dòng)權(quán)，忽視技術(shù)學(xué)習(xí)和自主創(chuàng)新，以致陷入發(fā)展困境。而日本、韓國(guó)等東亞國(guó)家和地區(qū)則是在20世紀(jì)60年代以來(lái)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，積極進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)，實(shí)現(xiàn)了從模仿到自主創(chuàng)新的飛躍，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。
1. 拉美教訓(xùn)
受到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)變動(dòng)模型和線性發(fā)展理論的影響，20 世紀(jì)50 年代中期起，許多拉美國(guó)家大力推進(jìn)工業(yè)化和城市化進(jìn)程，以進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略取代了原先的初級(jí)產(chǎn)品出口為主的工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。各國(guó)政府紛紛集中優(yōu)勢(shì)的資源、要素，采取扶持“幼稚工業(yè)”的產(chǎn)業(yè)傾斜政策，出臺(tái)優(yōu)惠政策吸引國(guó)外資本投資本國(guó)制造業(yè)，大力發(fā)展重工業(yè)和制造業(yè)，工業(yè)年均增長(zhǎng)8%以上，國(guó)民經(jīng)濟(jì)年均增長(zhǎng)6.5%。20世紀(jì)60年代，拉美各國(guó)的經(jīng)濟(jì)全面騰飛，除個(gè)別國(guó)家外，拉美主要國(guó)家人均GDP一舉從400多美元提升到1，000美元，個(gè)別國(guó)家甚至達(dá)到1，500美元左右，創(chuàng)造了被人們普遍贊譽(yù)的“拉美奇跡”。但是，以巴西、阿根廷、墨西哥、智利等國(guó)家為代表的拉美國(guó)家直到現(xiàn)在，仍然掙扎在人均GDP3，000美元至5，000美元的發(fā)展階段，被視為遭遇“中等收入陷阱”的典型國(guó)家，并且看不到增長(zhǎng)的動(dòng)力和希望。
拉美國(guó)家面臨的困境，原因是多方面的。從技術(shù)學(xué)習(xí)和自主創(chuàng)新的視角來(lái)看，拉美國(guó)家普遍缺乏技術(shù)學(xué)習(xí)和自主創(chuàng)新，則是其致命的失誤。拉美國(guó)家在教育和科研領(lǐng)域缺少巨額長(zhǎng)期投資使得科技創(chuàng)新難以進(jìn)行?？傮w上說(shuō)，拉美國(guó)家歷來(lái)不夠重視技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，主要依賴于引進(jìn)外國(guó)技術(shù)。一直以來(lái)，拉美國(guó)家都沒(méi)有意識(shí)到知識(shí)及創(chuàng)新的重要性，他們?cè)噲D依賴市場(chǎng)來(lái)完成技術(shù)發(fā)展和結(jié)構(gòu)升級(jí)。然而事實(shí)證明，貿(mào)易自由化和放松管制并沒(méi)有帶來(lái)經(jīng)濟(jì)的大發(fā)展，卻破壞了當(dāng)?shù)厣a(chǎn)活動(dòng)中通過(guò)“干中學(xué)”積累技術(shù)能力的機(jī)制，錯(cuò)過(guò)了抓住知識(shí)經(jīng)濟(jì)的機(jī)會(huì)，結(jié)構(gòu)升級(jí)也非常緩慢，甚至停止不前。值得注意的是，在20 世紀(jì)五六十年代的進(jìn)口替代時(shí)期，拉美國(guó)家也曾經(jīng)試圖通過(guò)貿(mào)易保護(hù)的工業(yè)化來(lái)改變自身一味依賴自然資源出口的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化，改變其在世界經(jīng)濟(jì)體系中的不利地位。但20 世紀(jì)70 年代以來(lái)的新自由主義改革卻放棄了國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，外國(guó)資本和市場(chǎng)的力量使大部分拉丁美洲國(guó)家又重新走向了靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展道路。拉美的發(fā)展模式僅僅依靠非熟練勞動(dòng)力和自然資源，基本放棄了國(guó)內(nèi)技術(shù)能力和本土基礎(chǔ)性R&D努力等“知識(shí)密集型”的活動(dòng)[3]。
所以，20世紀(jì)90年代以來(lái)，大規(guī)模的并購(gòu)浪潮和大量的FDI涌入使得拉丁美洲地區(qū)主要作為兩種角色參與世界經(jīng)濟(jì)：一是日益成為以自然資源為基礎(chǔ)的工業(yè)產(chǎn)品（鋼鐵、紙漿、銅和蔬菜、油等）的供給者；二是在裝配線工業(yè)模式下利用非熟練勞動(dòng)力為發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)廉價(jià)商品。所以目前在拉丁美洲就出現(xiàn)了兩種難以改變的支配性的國(guó)際專業(yè)化形態(tài)：南椎地帶國(guó)家專業(yè)化于自然資源加工工業(yè)，而墨西哥和小的中美洲國(guó)家則從事裝配線制造業(yè)，所有這些在國(guó)際生產(chǎn)供給鏈上都是低附加值的生產(chǎn)活動(dòng)。拉美國(guó)家的發(fā)展歷史和現(xiàn)狀充分說(shuō)明了作“初始”的技術(shù)學(xué)習(xí)能力、技術(shù)吸收能力和自主創(chuàng)新能力對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的極端重要性。
2. 日韓經(jīng)驗(yàn)
1968年，日本GDP總量達(dá)到1，000億美元，在經(jīng)濟(jì)規(guī)模上成為僅次于美國(guó)的第二經(jīng)濟(jì)大國(guó)。在此后不到10年的時(shí)間里，日本人均GDP繼續(xù)高速增長(zhǎng)，并基本保持了社會(huì)穩(wěn)定，平穩(wěn)度過(guò)了中等收入陷阱。而韓國(guó)的人均GDP則在1995年達(dá)到了11，469美元，成功躋身高收入國(guó)家行列。優(yōu)先發(fā)展科學(xué)技術(shù)，高度重視自主創(chuàng)新能力培養(yǎng)，促進(jìn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是日本和韓國(guó)在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中應(yīng)對(duì)中等收入陷阱的共同做法。
20 世紀(jì)60 年代，日本大力實(shí)施“技術(shù)立國(guó)”戰(zhàn)略，不斷提高自主創(chuàng)新能力，以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。20 世紀(jì)80年代，日本開(kāi)始將那些比較優(yōu)勢(shì)快速遞減和逐步喪失比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)逐步向外轉(zhuǎn)移，對(duì)東亞地區(qū)、東南亞及我國(guó)沿海地區(qū)展開(kāi)垂直梯度的直接投資，不斷提高其國(guó)際分工地位，逐步建立了基于新應(yīng)用、新技術(shù)的新的比較優(yōu)勢(shì)，有效實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)了比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上的趕超發(fā)展。如1957年～1990年間，技術(shù)進(jìn)步因素對(duì)日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率達(dá)46%②?！ 凹夹g(shù)立國(guó)”以及21世紀(jì)的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”戰(zhàn)略使日本成為東亞地區(qū)工業(yè)化的先行國(guó)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展大國(guó)。
1982年，韓國(guó)正式提出“科技立國(guó)”戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略明確提出，要利用先進(jìn)技術(shù)改造原有產(chǎn)業(yè)，大力促進(jìn)從輕工業(yè)向重化工業(yè)再向電子工業(yè)和高技術(shù)工業(yè)的轉(zhuǎn)型，降低對(duì)國(guó)外技術(shù)的依存度。韓國(guó)一直把基礎(chǔ)研究視為整個(gè)國(guó)家技術(shù)的源泉，依靠科技創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提升高附加值產(chǎn)業(yè)在國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工中的地位和競(jìng)爭(zhēng)力，成功實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)趕超和發(fā)展跨越③。進(jìn)入20 世紀(jì)90 年代，韓國(guó)為了降低對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)依賴度，進(jìn)一步豐富和發(fā)展“科技立國(guó)”戰(zhàn)略，開(kāi)始大力發(fā)展本國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。進(jìn)入21世紀(jì)，為了應(yīng)對(duì)日益激烈的國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)格局，韓國(guó)提出了“第二次科技立國(guó)”戰(zhàn)略，核心內(nèi)容就是要實(shí)現(xiàn)從“引進(jìn)、模仿”創(chuàng)新向“創(chuàng)造性、自主性”創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。2011年年初，韓國(guó)知識(shí)經(jīng)濟(jì)部公布了2020年產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略思路，提出要實(shí)現(xiàn)從“快速跟蹤”戰(zhàn)略到“領(lǐng)跑者”戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，并實(shí)施“獨(dú)一”未來(lái)成長(zhǎng)戰(zhàn)略。作為“科技立國(guó)”戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，20世紀(jì)80年代以來(lái)韓國(guó)大幅度增加了對(duì)R&D的投資，反映了政府政策從促進(jìn)輕工業(yè)、傳統(tǒng)工業(yè)到關(guān)注重工業(yè)、技術(shù)型工業(yè)，再到發(fā)展知識(shí)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的重大轉(zhuǎn)變④。
三、技術(shù)轉(zhuǎn)移與自主創(chuàng)新的耦合機(jī)制
耦合是物理學(xué)的一個(gè)基本概念，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的體系或兩種運(yùn)動(dòng)形式之間通過(guò)各種相互作用而彼此影響以至聯(lián)合起來(lái)的現(xiàn)象，是在各子系統(tǒng)間的良性互動(dòng)下，相互依賴、相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)關(guān)系[4]。本文認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移與自主創(chuàng)新是相互耦合的關(guān)系。這里耦合的含義是指技術(shù)轉(zhuǎn)移與自主創(chuàng)新不僅僅是靜態(tài)的交叉重疊的關(guān)系，而是相互作用、相互促進(jìn)、互相滲透、互相制約的關(guān)系，二者應(yīng)當(dāng)成為一個(gè)有機(jī)的整體，這樣才能充分發(fā)揮二者相得益彰的作用，從而更好地為承接產(chǎn)業(yè)的目標(biāo)服務(wù)。
技術(shù)轉(zhuǎn)移包括很多方面，自主創(chuàng)新內(nèi)同樣也具有豐富的內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)二者的有效耦合必然要涉及很多方面的因素，但是這些因素對(duì)實(shí)現(xiàn)二者的有效藕合的作用卻不盡一致。本文僅針對(duì)二者耦合過(guò)程中的典型的、有代表意義的方面展開(kāi)研究，將二者的耦合機(jī)制歸納如下三個(gè)方面（見(jiàn)圖1）：
1． 組織機(jī)制
這是技術(shù)轉(zhuǎn)移與自主創(chuàng)新宏觀外部的耦合域。這里的“組織”的含義是多方面的，既包括狹義的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的“組織”，又包括形成這個(gè)網(wǎng)絡(luò)組織的制度，其中制度又包括創(chuàng)新的文化氛圍和激勵(lì)創(chuàng)新的政府政策。
（1）創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。高等院校和有關(guān)科研單位是知識(shí)創(chuàng)新的主體，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。高等院校和科研機(jī)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新中的主要作用之一是“技術(shù)轉(zhuǎn)移”。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)科研機(jī)構(gòu)、政府研究機(jī)構(gòu)、非營(yíng)利研究機(jī)構(gòu)等是創(chuàng)新的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)；教育系統(tǒng)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，技術(shù)咨詢服務(wù)系統(tǒng)等是創(chuàng)新的傳播網(wǎng)絡(luò)；企業(yè)、政府等是創(chuàng)新的傳播網(wǎng)絡(luò)。
（2）創(chuàng)新文化。創(chuàng)新文化是指與創(chuàng)新相關(guān)的文化形態(tài)。它主要涉及兩個(gè)方面：一是文化對(duì)創(chuàng)新的作用；二是如何營(yíng)造一種有利于創(chuàng)新的文化氛圍。對(duì)于某一地區(qū)而言，積極培育有利于創(chuàng)新的文化氛圍尤其重要。同一個(gè)地區(qū)的企業(yè)在互相學(xué)習(xí)、競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中使得創(chuàng)新的意識(shí)和理念不斷滲透到企業(yè)組織機(jī)構(gòu)、管理模式、企業(yè)文化的各個(gè)方面，從而催生區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新文化氛圍。對(duì)單個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)創(chuàng)新是一種典型的具有外部經(jīng)濟(jì)性的行為，即在創(chuàng)新過(guò)程中，企業(yè)所得的收益小于整個(gè)社會(huì)所得的收益[6]。同時(shí)，企業(yè)和區(qū)域內(nèi)高校、科研院所通過(guò)產(chǎn)學(xué)研的合作，在區(qū)域內(nèi)相對(duì)信賴的氣氛中交流和分享技術(shù)，互相激勵(lì)，共同創(chuàng)新，共同追求創(chuàng)新帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益。這就形成了區(qū)域內(nèi)部互相帶動(dòng)的創(chuàng)新文化。
（3）政府激勵(lì)創(chuàng)新的制度供給和政策支持。區(qū)域創(chuàng)新體系對(duì)發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)、提高區(qū)域收入的重要性會(huì)促使區(qū)域政府重視對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移和自主創(chuàng)新的激勵(lì)新的制度供給和政策支持。政府通過(guò)制度創(chuàng)新、體制建設(shè)，消除區(qū)域創(chuàng)新體系的制度障礙，打造良好的制度環(huán)境，在稅收優(yōu)惠、人才引進(jìn)、市場(chǎng)建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)質(zhì)量等方面提供優(yōu)惠政策。同時(shí)，政府可以集中技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技開(kāi)發(fā)中心構(gòu)建有效科技創(chuàng)新平臺(tái)，形成技術(shù)轉(zhuǎn)移與自主創(chuàng)新互動(dòng)發(fā)展的有效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與科技互動(dòng)的良好局面。
2． 投入機(jī)制
（1）人力資本投資。研究表明，跨國(guó)公司總是傾向于把技術(shù)轉(zhuǎn)移到人力資本積累相對(duì)豐裕國(guó)家和地區(qū)。而人力資本水平的高低一方面決定各國(guó)的技術(shù)能力，因?yàn)橄冗M(jìn)技術(shù)和新產(chǎn)品的研發(fā)依賴于各國(guó)高素質(zhì)的科研人員；另一方面人力資本水平?jīng)Q定先進(jìn)技術(shù)在實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程中的生產(chǎn)效率，因?yàn)橄冗M(jìn)技術(shù)畢竟需要相應(yīng)素質(zhì)的普通勞動(dòng)者與之相匹配[7]。要通過(guò)增加基礎(chǔ)性人力資本投資、培育研發(fā)性人力資本、注重生產(chǎn)性人力資本累積等途徑，積極承接國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，不斷提高區(qū)域產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力。
（2）R&D經(jīng)費(fèi)投入。經(jīng)費(fèi)投入是確保區(qū)域R&D活動(dòng)的前提。技術(shù)轉(zhuǎn)移和自主創(chuàng)新的R&D經(jīng)費(fèi)都倚賴政府投入、企業(yè)投入、科研機(jī)構(gòu)投入、風(fēng)險(xiǎn)投資、銀行借貸的多元化、多渠道的社會(huì)投入。特別是金融機(jī)構(gòu)參與到區(qū)域創(chuàng)新體系中，為企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)提供廣泛的融資渠道，通過(guò)金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化運(yùn)作，為創(chuàng)新活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)提供可靠的資金保障。
3． 轉(zhuǎn)化機(jī)制
（1）企業(yè)載體。企業(yè)在開(kāi)放型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下成為了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體。作為決策主體、投入主體、利益主體和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體，企業(yè)在促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新方面具有不可替代的作用[8]。就我國(guó)目前的情況來(lái)看，企業(yè)在較短的時(shí)間內(nèi)還難以成為技術(shù)創(chuàng)新主體，高校和有關(guān)科研機(jī)構(gòu)必須繼續(xù)擔(dān)任技術(shù)創(chuàng)新的中堅(jiān)角色，加強(qiáng)核心技術(shù)和競(jìng)爭(zhēng)前的共性關(guān)鍵技術(shù)研究，以幫助企業(yè)盡快成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。
（2）服務(wù)平臺(tái)。科技中介組織主要為科技成果的需求方和供應(yīng)方搭建溝通的橋梁，協(xié)助企業(yè)與企業(yè)之間，企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)之間，高校和科研機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行科技成果的交流與轉(zhuǎn)讓，消除科技成果向市場(chǎng)轉(zhuǎn)化中由于主體間缺乏知識(shí)和技術(shù)流動(dòng)的平臺(tái)而產(chǎn)生的諸多障礙。行業(yè)協(xié)會(huì)、中介型服務(wù)組織（如市場(chǎng)調(diào)查、技術(shù)咨詢、資產(chǎn)評(píng)估、會(huì)計(jì)、法律、職工培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等）以及提供研究開(kāi)發(fā)和技術(shù)支持的機(jī)構(gòu)，是提供創(chuàng)新的孵化平臺(tái)。
四、皖江城市帶產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、技術(shù)轉(zhuǎn)移、自主創(chuàng)新耦合的對(duì)策建議
1． 確立企業(yè)的自主創(chuàng)新主體地位
在因地制宜推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)過(guò)程中，要強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新的主體是企業(yè)，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的研發(fā)活動(dòng)應(yīng)由企業(yè)來(lái)承擔(dān)，并把企業(yè)的技術(shù)需求作為各類科技計(jì)劃項(xiàng)目的主要來(lái)源[9]。因此，應(yīng)將確立和形成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位作為自主創(chuàng)新的突破口，引導(dǎo)企業(yè)成為新技術(shù)的主要?jiǎng)?chuàng)造者，科技成果的吸納者，創(chuàng)新人才和創(chuàng)新資金的投入者，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)的擁有者，產(chǎn)業(yè)發(fā)展先導(dǎo)技術(shù)的引領(lǐng)者。要繼續(xù)深化企業(yè)制度改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度和與之相適應(yīng)的公司治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)而確立和形成以企業(yè)為主的區(qū)域創(chuàng)新體系，從體制上讓企業(yè)成為市場(chǎng)的主體[10]。
2. 培育創(chuàng)新型的產(chǎn)業(yè)集群
目前，皖江城市帶的家電產(chǎn)業(yè)集群（以合肥、蕪湖、滁州為主）、汽車及零配件產(chǎn)業(yè)集群和工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)集群（以合肥、蕪湖為主）、輕紡產(chǎn)業(yè)集群（以安慶、蕪湖為主）、冶金產(chǎn)業(yè)集群（以馬鞍山、銅陵為主）、化工產(chǎn)業(yè)集群（以沿江石化和精細(xì)化工為主）和建材產(chǎn)業(yè)集群（以蕪湖為主）已經(jīng)初具規(guī)模，部分產(chǎn)業(yè)集群的比較優(yōu)勢(shì)非常明顯。但許多產(chǎn)業(yè)集群的層次較低，創(chuàng)新性不強(qiáng)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模還非常小。所以，皖江城市帶在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，必須要充分發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)集群的比較優(yōu)勢(shì)，從內(nèi)部自我深化和外部資源利用兩個(gè)方面升級(jí)產(chǎn)業(yè)集群，發(fā)展創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群。一是過(guò)生產(chǎn)技術(shù)升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)等途徑，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈低端到高端的]進(jìn)；二是使本地產(chǎn)業(yè)集群融入外部先進(jìn)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，并與之建立縱向的差異化分工聯(lián)系，從而促進(jìn)集群內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量與生產(chǎn)能力的提升。
3. 組建廣泛的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟
要加強(qiáng)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新資源的整合，尤其是加強(qiáng)高校、科研單位、企業(yè)的聯(lián)系與合作，建立起自主創(chuàng)新合作的聯(lián)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)和常規(guī)工作體系[11]。皖江城市帶的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，有賴于技術(shù)進(jìn)步，而企業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新能力則是技術(shù)進(jìn)步的不竭源泉。隨著社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，任何單一企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新都無(wú)法適應(yīng)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的需要。對(duì)企業(yè)層面的實(shí)證研究表明，建立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是跨國(guó)公司保持持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略手段[12]。在技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的技術(shù)研發(fā)過(guò)程中，可以實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟企業(yè)成員之間的資源優(yōu)化配置和優(yōu)勢(shì)共享，推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)水平提升檔次，提高企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力。所以要鼓勵(lì)皖江城市帶各地的科研院所、高等院校與企業(yè)加強(qiáng)合作交流，組建專業(yè)性區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)，開(kāi)發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果，著力打破承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的技術(shù)障礙，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，全面提升皖江城市帶的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。
4. 搭建區(qū)域創(chuàng)新的服務(wù)平臺(tái)
一是大力發(fā)展中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。要積極引進(jìn)知名專業(yè)中介機(jī)構(gòu)，圍繞戰(zhàn)略咨詢、網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)、高新技術(shù)服務(wù)、金融創(chuàng)新服務(wù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，發(fā)展一批新興中介機(jī)構(gòu)，通過(guò)規(guī)?；⑹袌?chǎng)化、規(guī)范化運(yùn)作，舉辦各類貿(mào)易和投資洽談會(huì)、展銷會(huì)、交易會(huì)，加強(qiáng)與發(fā)達(dá)地區(qū)的聯(lián)系和交流，為產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新提供有針對(duì)性的服務(wù)。二是搭建科技資源共享平臺(tái)。要充實(shí)有網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)內(nèi)的信息資源，拓寬網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的輻射范圍，進(jìn)一步優(yōu)化現(xiàn)有科技信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。建立網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化、智能化的大型科學(xué)儀器設(shè)備、科技文獻(xiàn)等科技資源共享平臺(tái)，為各類創(chuàng)新主體開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)提供服務(wù)。三是完善促進(jìn)科技中介服務(wù)組織的政策與法律法規(guī)體系。要通過(guò)政策和法律法規(guī)體系來(lái)創(chuàng)造軟環(huán)境，整合各方面的資源和力量，促使他們積極參與科技中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展，為皖江城市帶各類自主創(chuàng)新主體提供服務(wù)。四是發(fā)揮科技服務(wù)類行業(yè)協(xié)會(huì)的作用。要積極組織協(xié)會(huì)會(huì)員開(kāi)展市場(chǎng)開(kāi)拓、行業(yè)協(xié)作、經(jīng)驗(yàn)交流等活動(dòng)，努力規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)的行為、提高行業(yè)協(xié)會(huì)的聲譽(yù)，提升科技中介服務(wù)類行業(yè)協(xié)會(huì)的影響力，擴(kuò)大其覆蓋范圍，充分發(fā)揮科技服務(wù)類行業(yè)協(xié)會(huì)在區(qū)域創(chuàng)新中的重要作用。
5. 構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新的政府支持體系
皖江城市帶各地方政府應(yīng)積極轉(zhuǎn)變職能，努力提升自身公共服務(wù)水平。要積極推進(jìn)皖江城市帶政務(wù)信息資源共享和跨部門業(yè)務(wù)協(xié)同，促進(jìn)政務(wù)網(wǎng)站群向功能服務(wù)型轉(zhuǎn)變，為企業(yè)提供“一站式”服務(wù)。在皖江示范區(qū)總體規(guī)劃的基礎(chǔ)上，各地政府要制定適合地區(qū)優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)的招商引資目標(biāo)和政策，有選擇地開(kāi)展招商引資活動(dòng)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈招商等形式，引導(dǎo)區(qū)外產(chǎn)業(yè)集群的轉(zhuǎn)移。要為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的企業(yè)自主創(chuàng)新和高校、科研院所、企業(yè)、中介組織、政府之間的協(xié)同創(chuàng)新提供全面的金融、財(cái)稅、土地、人才等政策支持。
[注 釋]
① 根據(jù)《安徽省科技統(tǒng)計(jì)公報(bào)2011》、《2011年安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)公報(bào)》中有關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算整理。
② 轉(zhuǎn)引自：王春法，《國(guó)家創(chuàng)新體系與東亞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前景》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2002 年，第232頁(yè)。
③ 在20世紀(jì)80年代，韓國(guó)在R&D上居于領(lǐng)先地位，韓國(guó)工業(yè)提供資金的R&D的比率超過(guò)臺(tái)灣3倍、巴西或印度19倍、泰國(guó)將近50倍或者墨西哥的380倍（轉(zhuǎn)引自桑加亞·拉爾，2000，第163頁(yè)）。
④ 1981年以來(lái)韓國(guó)、巴西兩國(guó)R&D投入強(qiáng)度的]變情況與兩國(guó)人均GDP]變趨勢(shì)高度相似：20 世紀(jì)80 年代韓國(guó)、巴西R&D投入強(qiáng)度起點(diǎn)的差距并不大，但隨著韓國(guó)"科技立國(guó)"戰(zhàn)略的確立實(shí)施，韓國(guó)R&D投入保持了持續(xù)高速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，并于2007年達(dá)到3.47%，超過(guò)美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家，位于世界前列。長(zhǎng)期以來(lái)，巴西科技進(jìn)步與創(chuàng)新不受重視，R&D投入強(qiáng)度始終在1%以下徘徊。
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The Coupling of Industrial Transfer， Technology Transfer
and Independent Innovation： An Example of Wanjiang City Belt
Wang Xianzhu， Cheng Zusong， Wang Chuanbin
（School of Economics， Anhui University of Technology，Ma' anshan 243032，China）
一、創(chuàng)新成果少且水平低，缺乏核心技術(shù)
創(chuàng)新意識(shí)較差、積極性不高是央企科技人才普遍存在的問(wèn)題，而導(dǎo)致的直接后果就是創(chuàng)新成果少、水平低且缺乏核心技術(shù)。筆者抽取了在各個(gè)領(lǐng)域比較有代表性的十家央企，然后對(duì)他們的專利進(jìn)行檢索。檢索后發(fā)現(xiàn)，這十家企業(yè)的平均專利（申請(qǐng)）量為895.7件，授權(quán)發(fā)明專利平均值卻僅為142.5件，授權(quán)發(fā)明專利僅占專利（申請(qǐng)）量的16%?？梢?jiàn)，從專利這一指標(biāo)來(lái)看，具有較高水準(zhǔn)的創(chuàng)新成果（授權(quán)發(fā)明專利）占整個(gè)創(chuàng)新成果——專利（申請(qǐng)）量的比例是非常低的，這說(shuō)明了創(chuàng)新成果的綜合水平是較低的。再粗略瀏覽一下這些授權(quán)發(fā)明專利后會(huì)發(fā)現(xiàn)，這些授權(quán)發(fā)明專利大多是在國(guó)外技術(shù)的基礎(chǔ)上的改進(jìn)，鮮見(jiàn)有突破性創(chuàng)新，可見(jiàn)核心技術(shù)也是較缺乏的。
二、在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，重?cái)?shù)量而不重視質(zhì)量
繼續(xù)檢索并分析上述十家央企的專利數(shù)據(jù)后發(fā)現(xiàn)，已審結(jié)的發(fā)明專利申請(qǐng)量的平均值為253.2件，而這些審結(jié)的發(fā)明專利申請(qǐng)案中，視為撤回、主動(dòng)撤回或駁回的發(fā)明專利申請(qǐng)的平均值為53.5件，占整個(gè)審結(jié)發(fā)明申請(qǐng)量的21%。根據(jù)筆者多年從事專利的經(jīng)驗(yàn)，這些被視為撤回、主動(dòng)撤回或者駁回的發(fā)明專利申請(qǐng)，大多都與申請(qǐng)文件撰寫(xiě)質(zhì)量差有關(guān)。在評(píng)定職稱或各種國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)政策的激勵(lì)下，專利申請(qǐng)數(shù)量有很大提高，但是撰寫(xiě)質(zhì)量卻令人擔(dān)憂。
三、在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，缺乏國(guó)際視野
隨著綜合實(shí)力的不斷增強(qiáng)，很多央企已經(jīng)踏出國(guó)門、走向世界，這是符合國(guó)資委提倡的“走出去”戰(zhàn)略的，是非常值得肯定的。然而，這些“走出去”或“正要走出去”的央企在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海外布局方面，意識(shí)卻非常差。在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)幾十個(gè)、上百個(gè)、甚至上千個(gè)專利的央企，很多在國(guó)外的申請(qǐng)量為零，申請(qǐng)量為個(gè)位數(shù)和十位數(shù)的已經(jīng)相當(dāng)不錯(cuò)了，申請(qǐng)量上百位的可謂鳳毛麟角了。在國(guó)外申請(qǐng)的專利數(shù)量少，自己的技術(shù)在國(guó)外市場(chǎng)上就很難受到保護(hù)，在遭遇侵權(quán)訴訟或產(chǎn)品在展會(huì)上遭到突擊查扣時(shí)，就很難與之抗衡或交換，局面非常被動(dòng)。
針對(duì)這樣的狀況，眾央企們?nèi)绾尾拍苡^趕上，盡快達(dá)到國(guó)資委設(shè)定的第三項(xiàng)要素的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該從以下五個(gè)方面入手：
第一、健全發(fā)明人激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)創(chuàng)新熱情
目前，雖然央企基本上都建立了創(chuàng)新激勵(lì)制度，但是制度的實(shí)施情況卻不盡人意。例如，在一些企業(yè)中，創(chuàng)新激勵(lì)制度形同虛設(shè)，很少對(duì)發(fā)明人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；而在有的企業(yè)中，企業(yè)管理層意識(shí)到了激勵(lì)機(jī)制的重要性，給每項(xiàng)創(chuàng)新成果予以重獎(jiǎng)，例如給發(fā)明專利獎(jiǎng)勵(lì)幾萬(wàn)元、十幾萬(wàn)元或甚至幾十萬(wàn)元，但是這些獎(jiǎng)金卻以“吃大鍋飯”的方式撒在整個(gè)課題組或者單位，到真正發(fā)明人手中的錢卻寥寥無(wú)幾。這兩種做法都嚴(yán)重挫傷了發(fā)明人的積極性，削弱甚至阻滯了發(fā)明人的創(chuàng)新熱情。
針對(duì)這種現(xiàn)狀，企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照專利法律的規(guī)定來(lái)確定發(fā)明人，即將“對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人”界定為發(fā)明人。在完成發(fā)明創(chuàng)造過(guò)程中，只負(fù)責(zé)組織工作的人，為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，并不是發(fā)明人。只有嚴(yán)格按照上述規(guī)定確定發(fā)明人，然后對(duì)發(fā)明人進(jìn)行重獎(jiǎng)，才能激發(fā)創(chuàng)新以及進(jìn)一步創(chuàng)新的熱情。也就是說(shuō)，只有確保創(chuàng)新主體——發(fā)明人得到應(yīng)有的回報(bào)，才能激發(fā)他們的創(chuàng)新熱情。
在確保發(fā)明人權(quán)益方面，美國(guó)和日本的做法是非常值得我們借鑒的。在這兩個(gè)國(guó)家，職務(wù)發(fā)明被創(chuàng)造出來(lái)時(shí)，其權(quán)利原本是屬于發(fā)明人的，發(fā)明人所在的單位只是受讓了該權(quán)利。雖然職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的最終權(quán)利歸屬于單位，但是因?yàn)閱挝恢挥惺茏尯蟛拍艿玫皆摍?quán)利，所以該制度從程序上保障了發(fā)明人的權(quán)益。這種制度為美日兩國(guó)強(qiáng)勁的創(chuàng)新能力提供了動(dòng)力。
在中國(guó)，法律雖然沒(méi)有像美日那樣將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的原始權(quán)益歸屬于發(fā)明人，但是卻規(guī)定了對(duì)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬制度。因此，在現(xiàn)行法律框架下，嚴(yán)格按法律規(guī)定確定發(fā)明人，并給予他們應(yīng)有的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，必定會(huì)起到相應(yīng)的激勵(lì)作用。
第二、充分掌握競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利布局，進(jìn)行精準(zhǔn)性創(chuàng)新；而且在研究競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利時(shí)，要善于吸納他們的創(chuàng)新思維以提高創(chuàng)新水準(zhǔn)。
在發(fā)明人的創(chuàng)新熱情得到充分激發(fā)后，如何才能進(jìn)行有效創(chuàng)新呢？
在大多數(shù)企業(yè)中，大家都知道“閉門造車式”的創(chuàng)新是行不通的。為此，大家都積極借鑒國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，在消化吸收他人先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新。借鑒國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的方式很多，既可以通過(guò)技術(shù)交流，又可以通過(guò)購(gòu)買國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，還可以通過(guò)研究世界一流企業(yè)的專利文獻(xiàn)。研究競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利文獻(xiàn)是非常值得推薦的，因?yàn)閷＠墨I(xiàn)記載了最先進(jìn)的技術(shù)，是一座技術(shù)寶庫(kù)。很多世界優(yōu)秀企業(yè)，在進(jìn)行研發(fā)前都充分研究競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利文獻(xiàn)。在研究競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利文獻(xiàn)方面，有兩方面需要注意：
