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關(guān)于嚴格落實“三管三必須”要求加強行業(yè)
主管部門安全生產(chǎn)大排查大整治工作的通知
各區(qū)市政府安委會，國家級開發(fā)區(qū)安委會，南海新區(qū)安委會，市政府安委會各成員單位：
棲霞市笏山金礦“1·10”事故發(fā)生后，市委、市政府立即部署開展了安全生產(chǎn)風險隱患大排查大整治行動。各位市領(lǐng)導、市直各部門密集開展了安全生產(chǎn)督導檢查。市紀委監(jiān)委組織開展了安全生產(chǎn)責任落實專項監(jiān)督檢查。從督導檢查和責任落實專項監(jiān)督檢查反饋情況看，安全生產(chǎn)大排查大整治活動仍存在不快不細不嚴不實的情況。特別是行業(yè)主管部門未嚴格落實威辦發(fā)電〔2021〕3號通知要求，制定行業(yè)領(lǐng)域安全生產(chǎn)大排查大整治行動方案或方案涵蓋的行業(yè)領(lǐng)域不全，還未行動起來。有的行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)、單位尚未開展大排查大整治自查活動，行業(yè)主管部門也未檢查督促，達不到市委、市政府全覆蓋、拉網(wǎng)式的工作要求。為切實推進安全生產(chǎn)大排查大整治工作深入開展，快細嚴實地做好隱患排查整治工作，現(xiàn)就加強行業(yè)主管部門安全生產(chǎn)大排查大整治工作有關(guān)事項通知如下：
一、壓實責任，全覆蓋、無死角地推進大排查大整治工作。安全生產(chǎn)大排查大整治活動是省委、省政府和市委、市政府部署的一項重要工作，必須不打折扣的貫徹落實。各級各部門要進一步壓實責任，嚴格落實“黨政同責、一崗雙責、齊抓共管、失職追責”和“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營管安全”要求，層層壓緊壓實責任鏈條，確保牢牢守住安全底線。要強化責任意識，知責于心，擔責于身，履責于行，切實把安全責任落實到每個環(huán)節(jié)、每個崗位、每個人。要加大非法違法生產(chǎn)經(jīng)營行為的查處力度，全覆蓋、無死角進行排查，對檢查發(fā)現(xiàn)存在非法、違法生產(chǎn)經(jīng)營活動的單位，一律責令停產(chǎn)整頓，并嚴格落實停水停電措施；對觸犯法律的有關(guān)單位和人員，一律依法嚴格追究法律責任。
二、落實屬地監(jiān)管職責，切實抓好屬地安全生產(chǎn)工作。各區(qū)市（含國家級開發(fā)區(qū)，南海新區(qū)，下同）要嚴格落實屬地安全生產(chǎn)監(jiān)管職責，組織開展安全生產(chǎn)大排查大整治活動督導檢查。查轄區(qū)組成部門方案的可操作性，查轄區(qū)組成部門方案的覆蓋范圍，查轄區(qū)組成部門的工作成效，著力發(fā)現(xiàn)本轄區(qū)各組成部門排查整治工作中存在的不快不細不嚴不實的問題并加以解決。要明確轄區(qū)各組成部門的職責邊界，決不允許因職責邊界不清導致部分行業(yè)企業(yè)失控漏管。凡因未排查整治致使企業(yè)發(fā)生事故的，要嚴肅追究屬地政府和相關(guān)部門責任人責任。
三、強化行業(yè)主管行業(yè)監(jiān)管職責，積極推動行業(yè)領(lǐng)域排查整治工作。“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營管安全”，管行業(yè)必須管安全排第一位，是綜合監(jiān)督管理。“三管三必須”本意是要求行業(yè)主管部門、業(yè)務(wù)主管部門和經(jīng)營管理部門齊抓共管、形成安全生產(chǎn)工作合力，而不是行業(yè)主管部門推業(yè)務(wù)監(jiān)管部門、業(yè)務(wù)監(jiān)管部門推經(jīng)營管理部門的借口，行業(yè)主管部門、業(yè)務(wù)主管部門和經(jīng)營管理部門都必須履職到位。各行業(yè)主管部門主要負責人要切實履行部門安全生產(chǎn)第一責任人責任，親自對照本單位三定方案、市政府文件和上級部門文件，理清理明本部門安全生產(chǎn)工作職責，決不允許部門利益凌駕于上級工作部署，推諉扯皮導致部分行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)失控漏管，排查整治不徹底、不全面。要學習省、市發(fā)改系統(tǒng)主動承接電力、油氣長輸管道和糧食安全監(jiān)管職責，全方位開展電力、油氣長輸管道和糧食企業(yè)排查整治工作的經(jīng)驗做法，迅速在本行業(yè)領(lǐng)域開展拉網(wǎng)式地毯式安全生產(chǎn)大排查大整治。要清單化管理、精準化防控、閉環(huán)式治理，要有“托底人”意識，把好“最后一關(guān)”，查細查準查全查深，不漏一家企業(yè)。
威海市人民政府安全生產(chǎn)委員會辦公室
2021年2月7日
關(guān)于嚴格落實“三管三必須”要求加強行業(yè)
主管部門安全生產(chǎn)大排查大整治工作的通知
各區(qū)市政府安委會，國家級開發(fā)區(qū)安委會，南海新區(qū)安委會，市政府安委會各成員單位：
棲霞市笏山金礦“1·10”事故發(fā)生后，市委、市政府立即部署開展了安全生產(chǎn)風險隱患大排查大整治行動。各位市領(lǐng)導、市直各部門密集開展了安全生產(chǎn)督導檢查。市紀委監(jiān)委組織開展了安全生產(chǎn)責任落實專項監(jiān)督檢查。從督導檢查和責任落實專項監(jiān)督檢查反饋情況看，安全生產(chǎn)大排查大整治活動仍存在不快不細不嚴不實的情況。特別是行業(yè)主管部門未嚴格落實威辦發(fā)電〔2021〕3號通知要求，制定行業(yè)領(lǐng)域安全生產(chǎn)大排查大整治行動方案或方案涵蓋的行業(yè)領(lǐng)域不全，還未行動起來。有的行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)、單位尚未開展大排查大整治自查活動，行業(yè)主管部門也未檢查督促，達不到市委、市政府全覆蓋、拉網(wǎng)式的工作要求。為切實推進安全生產(chǎn)大排查大整治工作深入開展，快細嚴實地做好隱患排查整治工作，現(xiàn)就加強行業(yè)主管部門安全生產(chǎn)大排查大整治工作有關(guān)事項通知如下：
一、壓實責任，全覆蓋、無死角地推進大排查大整治工作。安全生產(chǎn)大排查大整治活動是省委、省政府和市委、市政府部署的一項重要工作，必須不打折扣的貫徹落實。各級各部門要進一步壓實責任，嚴格落實“黨政同責、一崗雙責、齊抓共管、失職追責”和“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營管安全”要求，層層壓緊壓實責任鏈條，確保牢牢守住安全底線。要強化責任意識，知責于心，擔責于身，履責于行，切實把安全責任落實到每個環(huán)節(jié)、每個崗位、每個人。要加大非法違法生產(chǎn)經(jīng)營行為的查處力度，全覆蓋、無死角進行排查，對檢查發(fā)現(xiàn)存在非法、違法生產(chǎn)經(jīng)營活動的單位，一律責令停產(chǎn)整頓，并嚴格落實停水停電措施；對觸犯法律的有關(guān)單位和人員，一律依法嚴格追究法律責任。
二、落實屬地監(jiān)管職責，切實抓好屬地安全生產(chǎn)工作。各區(qū)市（含國家級開發(fā)區(qū)，南海新區(qū)，下同）要嚴格落實屬地安全生產(chǎn)監(jiān)管職責，組織開展安全生產(chǎn)大排查大整治活動督導檢查。查轄區(qū)組成部門方案的可操作性，查轄區(qū)組成部門方案的覆蓋范圍，查轄區(qū)組成部門的工作成效，著力發(fā)現(xiàn)本轄區(qū)各組成部門排查整治工作中存在的不快不細不嚴不實的問題并加以解決。要明確轄區(qū)各組成部門的職責邊界，決不允許因職責邊界不清導致部分行業(yè)企業(yè)失控漏管。凡因未排查整治致使企業(yè)發(fā)生事故的，要嚴肅追究屬地政府和相關(guān)部門責任人責任。
三、強化行業(yè)主管行業(yè)監(jiān)管職責，積極推動行業(yè)領(lǐng)域排查整治工作。“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營管安全”，管行業(yè)必須管安全排第一位，是綜合監(jiān)督管理。“三管三必須”本意是要求行業(yè)主管部門、業(yè)務(wù)主管部門和經(jīng)營管理部門齊抓共管、形成安全生產(chǎn)工作合力，而不是行業(yè)主管部門推業(yè)務(wù)監(jiān)管部門、業(yè)務(wù)監(jiān)管部門推經(jīng)營管理部門的借口，行業(yè)主管部門、業(yè)務(wù)主管部門和經(jīng)營管理部門都必須履職到位。各行業(yè)主管部門主要負責人要切實履行部門安全生產(chǎn)第一責任人責任，親自對照本單位三定方案、市政府文件和上級部門文件，理清理明本部門安全生產(chǎn)工作職責，決不允許部門利益凌駕于上級工作部署，推諉扯皮導致部分行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)失控漏管，排查整治不徹底、不全面。要學習省、市發(fā)改系統(tǒng)主動承接電力、油氣長輸管道和糧食安全監(jiān)管職責，全方位開展電力、油氣長輸管道和糧食企業(yè)排查整治工作的經(jīng)驗做法，迅速在本行業(yè)領(lǐng)域開展拉網(wǎng)式地毯式安全生產(chǎn)大排查大整治。要清單化管理、精準化防控、閉環(huán)式治理，要有“托底人”意識，把好“最后一關(guān)”，查細查準查全查深，不漏一家企業(yè)。
威海市人民政府安全生產(chǎn)委員會辦公室
2021年2月7日
關(guān)鍵詞：安全生產(chǎn) 安全生產(chǎn)指數(shù) 行業(yè) 安全評價
1 引言
"十五"時期，政府采取了一系列重大措施加強安全生產(chǎn)工作，經(jīng)過各方面的共同努力，安全生產(chǎn)狀況總體穩(wěn)定、趨于好轉(zhuǎn)。但是我國的安全生產(chǎn)總體情況依然嚴峻，特大、重大傷亡事故時有發(fā)生，對人民的生產(chǎn)和財產(chǎn)造成了巨大的損失。煤礦行業(yè)、建筑業(yè)、一般商貿(mào)業(yè)和交通運輸業(yè)的安全生產(chǎn)事故占各類安全生產(chǎn)事故的90％以上，提高以上4個重要行業(yè)的安全生產(chǎn)水平需要采取多方面的措施，而客觀的對行業(yè)的安全生產(chǎn)狀況進行評價，對同行業(yè)不同地區(qū)以及同行業(yè)不同企業(yè)的安全生產(chǎn)狀況做個比較，有利于行業(yè)相關(guān)部門及時查漏補缺，對癥下藥，采取有效措施，已減少事故的發(fā)生，提高整個行業(yè)的安全生產(chǎn)水平，從而促進我國安全生產(chǎn)的發(fā)展。
2 重要行業(yè)安全生產(chǎn)狀況評價方案設(shè)計的目的及意義
為安全生產(chǎn)管理部門對管理對象進行科學評價（排行榜）提供依據(jù)；
企業(yè)更準確的了解自身安全生產(chǎn)狀況和行業(yè)中所處位置；
動態(tài)的反映行業(yè)（企業(yè)）安全生產(chǎn)水平的變化；有利于行業(yè)（企業(yè)）采取更有效的安全生產(chǎn)措施；
滿足安全生產(chǎn)管理部門對行業(yè)（企業(yè)）的安全生產(chǎn)考核要求，以及行業(yè)（企業(yè)）對下屬單位的考核要求，
有利于企業(yè)在行業(yè)內(nèi)形成安全生產(chǎn)良性競爭機制，促進企業(yè)和整個行業(yè)安全生產(chǎn)發(fā)展。
4事故綜合當量指數(shù)及其特點
4．1 事故綜合當量指數(shù)
事故綜合當量指數(shù)：事故當量指標的綜合函數(shù)，將安全生產(chǎn)的各項事故指標綜合計算，綜合反映某個地區(qū)、行業(yè)的安全綜合狀況?；径x是：
K ＝F（f，b，r，l，P，G）
或＝[∑（Xi/Xi綜合）]×100/n
或＝[∑Di（Xi/Xi綜合）]×100/n
或＝[fP/fP綜合＋fG/fG綜合]×D×100/2
式中：f－死亡率指標；b－受傷率指標；r－職業(yè)病發(fā)生病率指標；l－損失率指標；P－人員指標；G－GDP指標；Di－指標修正系數(shù)，可根據(jù)經(jīng)濟水平（人均GDP）、行業(yè)結(jié)構(gòu)（從業(yè)人員結(jié)構(gòu)比例或產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟比例）、勞動生產(chǎn)率或完成生產(chǎn)經(jīng)營計劃率等確定；Xi－考核或評價依據(jù)的第i項事故指標；Xi綜合－考核或評價依據(jù)的第i項區(qū)域或行業(yè)平均（背景）事故指標；n－參與測量事故綜合當量指數(shù)的指標數(shù)。
4．2事故綜合當量指數(shù)的特點
事故綜合當量指數(shù)具有無量綱性、相對性的特點，可以滿足企業(yè)（行業(yè)）間、地區(qū)間的安全生產(chǎn)狀況的比較和排行。安全生產(chǎn)事故的基本要素為死亡、受傷、職業(yè)病和經(jīng)濟損失四項，事故綜合指數(shù)能夠涵蓋事故的所有因素及所有事故指標，因此，事故綜合當量指數(shù)理論完全能夠滿足對行業(yè)業(yè)安全生產(chǎn)綜合狀況評價的目的及要求。
5重要行業(yè)安全生產(chǎn)狀況評價方案設(shè)計
應(yīng)用事故綜合當量指數(shù)模型和行業(yè)特征來進行行業(yè)排行榜的設(shè)計，綜合考慮絕對指標和相對指標，死亡人數(shù)和傷害人數(shù)，損失工時和事故損失的影響，采用各行業(yè)相對流行和適合的指標，具體排行方案設(shè)計如下：
5.1煤礦行業(yè)評價方案
1)方案一
指標選擇：事故起數(shù)、事故死亡人數(shù)、百萬工時傷害頻率、10萬人死亡率、億元產(chǎn)值死亡率
方案特點：各指標反映的相對獨立、也相對全面，從事故起數(shù)、傷害、死亡、產(chǎn)值的影響綜合反映了安全狀況，排行就按照綜合當量指數(shù)結(jié)果排序。該五項指標綜合反映了絕對指標、相對指標的影響，且數(shù)據(jù)之間不相互重復，具有各個行業(yè)通用的優(yōu)點，但是絕對指標進行事故統(tǒng)計分析時，往往有一定局限性，容易形成經(jīng)濟越發(fā)達、人口越多的地區(qū)，事故亦多、安全狀況亦差的表象，而且本方案不能反映行業(yè)的特征和差異，因此，可以作為基本通用的排行方案。
2)方案二
指標選擇：事故死亡人數(shù)、百萬噸煤死亡率、億元產(chǎn)值死亡率、10萬人死亡率、千人負傷率。
方案特點：該五項指標涵蓋了絕對指標、相對人員、相對產(chǎn)值、相對產(chǎn)量的影響，具備煤炭行業(yè)特色，煤炭事故指標被突出地顯示出來，且百萬噸煤死亡率、億元產(chǎn)值死亡率等指標是煤炭行業(yè)常用的指標，該方案能夠用來較好地反映煤炭行業(yè)的安全生產(chǎn)狀況，較好。
5.2建筑行業(yè)評價方案
1)方案一
指標選擇：事故死亡人數(shù)、百萬工時傷害頻率、人均損失工日、千人負傷率、10萬人死亡率。
方案特點：主要基于建筑行業(yè)的特點，主要考慮相對人員傷亡的指標，在這五個指標中，一個絕對指標，四個相對指標，能比較合理地反映建筑施工的安全事故對人員的傷害，但是缺少了其它經(jīng)濟、產(chǎn)值上的考慮。
2)方案二
指標選擇：億元產(chǎn)值死亡率、人均損失工日、千人負傷率、10萬人死亡率。
方案特點：綜合考慮又兼具行業(yè)特色，絕對指標未參與測算；兼具人、損失工日、產(chǎn)值的影響，且相對人員指標比重也未忽略，從而能綜合考慮地區(qū)差異，比較平衡。
3）方案三
指標選擇：全部事故起數(shù)、全部事故死亡人數(shù)、三級事故起數(shù)、三級事故死亡人數(shù)、百億元產(chǎn)值死亡率。
方案特點：以目前統(tǒng)計的數(shù)據(jù)指標為排行參照指標數(shù)據(jù)便于收集，且統(tǒng)計數(shù)據(jù)準確，結(jié)果更加可靠。且參考了建筑上的三級事故影響，比較實用方便。但考慮因素較少，著重死亡的人數(shù)，有一定的局限性。
5.3一般商貿(mào)
一般商貿(mào)行業(yè)主要不是高危行業(yè)，當范圍廣、傷害類型多
1)方案一
指標選擇：事故起數(shù)、事故死亡人數(shù)、百萬工時傷害頻率、10萬人死亡率、億元產(chǎn)值死亡率。
方案特點：該五項指標綜合反映了絕對指標、相對指標的影響，且數(shù)據(jù)之間不相互重復，具有各個行業(yè)通用的優(yōu)點，但是不具備行業(yè)專項排行的需要，因此，可以作為基本通用的排行方案。
2)方案二
指標選擇：經(jīng)濟損失量、億元產(chǎn)值死亡率、萬人損失率、人均損失工日、百萬工日傷害頻率、火災(zāi)10萬人死亡率。加入考慮了火災(zāi)的因素。
方案特點：從經(jīng)濟損失、人員傷亡、損失工日、火災(zāi)死亡率等可以反映一般商貿(mào)的安全狀況，且絕對指標一個，其余為相對指標，均衡反映地區(qū)發(fā)展的差異。
5.4交通行業(yè)
1)方案一
指標選擇：事故起數(shù)、事故死亡人數(shù)、百萬工時傷害頻率、10萬人死亡率、億元產(chǎn)值死亡率。
方案特點：各指標反映的相對獨立、也就相對全面，從事故起數(shù)、傷害、死亡、產(chǎn)值的影響綜合反映了安全狀況，排行就按照綜合當量指數(shù)結(jié)果排序。
該五項指標綜合反映了絕對指標、相對指標的影響，且數(shù)據(jù)之間不相互重復，具有各個行業(yè)通用的優(yōu)點，但是不具備行業(yè)專項排行的需要，因此，可以作為基本通用的排行方案。
2)方案二
指標選擇：一般交通運輸企業(yè)事故死亡人數(shù)、萬時死亡率、億客公里死亡率、萬車死亡率。對于民航得修正補充百萬架次事故率、萬時征候率變成六項指標；對于鐵路修正補充百萬車次事故率、萬時事故率變?yōu)榱椫笜恕?/p>
方案特點：四項指標具備鮮明的行業(yè)特色；但是綜合的道路交通，對于民航、鐵路進行修正，加上行業(yè)指標，最后進行綜合當量指數(shù)統(tǒng)計，排序。
3)方案三
指標選擇：道路報警亭達標率、應(yīng)急救援等待時間、道路監(jiān)視器配備率、一級公路覆蓋率、億客公里死亡率、萬車死亡率。
方案特點：從交通基礎(chǔ)設(shè)施和保障系統(tǒng)來反映與事故率的關(guān)系從交通事故基礎(chǔ)原因出發(fā)，歸納總結(jié)出指標，從而反映各地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施和事故發(fā)生率的關(guān)系，進行排行的時候更能使優(yōu)勢地區(qū)優(yōu)勢，劣勢地區(qū)劣勢，也就通過排行結(jié)果夸大了各地區(qū)交通設(shè)施情況的差異，達到提示和警示的作用。
6 應(yīng)用舉例
以建筑行業(yè)為例，全國平均水平為標準值，對2005全國建筑事故統(tǒng)計應(yīng)用與建筑行業(yè)排行方案三，結(jié)果如下表。
表 2005全國建筑事故統(tǒng)計表
地區(qū) 全部事故 三級事故 百億元產(chǎn)值死亡率（人/百億元） 五項指標綜合當量指數(shù)
綜合排序 事故起數(shù)（起） 死亡情況（人） 事故起數(shù)（起） 死亡情況（人）
標準值 36 43 3 12 3.43
山西省 1 4 5 0 0 0.63 8.23
江西省 2 16 17 0 0 3.13 35.04
重慶市 3 19 21 0 0 2.68 35.93
吉林省 4 18 18 0 0 3.71 40.00
湖南省 5 23 28 1 4 2.38 53.00
福建省 6 32 32 0 0 3.98 55.87
天津市 7 10 18 2 9 2.48 56.73
內(nèi)蒙區(qū) 8 14 18 1 4 4.91 58.13
寧夏區(qū) 9 8 10 0 0 9.00 61.59
西藏區(qū) 10 1 3 1 3 8.44 62.85
山東省 11 28 35 2 7 1.41 65.03
廣西區(qū) 12 27 28 0 0 6.83 67.83
湖北省 13 34 42 1 3 3.37 69.72
陜西省 14 28 32 1 4 5.39 75.18
海南省 15 8 8 0 0 13.45 86.62
河南省 16 26 35 3 10 3.31 86.72
河北省 17 41 44 2 6 3.47 86.80
安徽省 18 38 43 2 7 4.47 92.19
上海市 19 71 74 0 0 3.91 96.66
青海省 20 12 13 0 0 14.79 98.98
新疆區(qū) 21 35 37 0 0 10.78 99.51
北京市 22 60 71 1 8 3.75 108.21
浙江省 23 72 78 2 6 1.69 109.46
云南省 24 52 54 0 0 10.76 116.72
遼寧省 25 42 58 4 17 3.94 128.28
貴州省 26 33 38 1 4 14.59 134.43
黑龍江 27 49 58 3 9 10.13 148.29
甘肅省 28 35 42 2 7 15.20 152.61
四川省 29 51 72 4 22 4.87 153.55
廣東省 30 70 84 4 16 4.06 154.98
江蘇省 31 58 77 6 24 1.76 158.32
注：2005年全國建筑事故統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源于：中華人民共和國建設(shè)部 關(guān)于印發(fā)《全國建筑施工安全生產(chǎn)形勢分析報告（2005年度）》的通知 中附件三：2005年全國建筑施工事故統(tǒng)計表。 文號：建質(zhì)函【2006】68號
7 結(jié)論
(1) 評價方案能夠科學、客觀的反映各行業(yè)的安全生產(chǎn)綜合狀況。
（2）評價結(jié)果點反映了同行業(yè)不同地區(qū)或同行業(yè)不同企業(yè)之間的安全生產(chǎn)橫向?qū)Ρ惹闆r。
(3) 在應(yīng)用中可根據(jù)實際情況，設(shè)計指標體系的合理權(quán)重值，以得到更加科學的評價結(jié)果。
(4) 各評價雖然是針對不同行業(yè)設(shè)計的，但是對于評價國家或一個地區(qū)總體的安全生產(chǎn)狀況也可有所借鑒。
參考文獻
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關(guān)鍵詞:知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易；價值評估；問題
全球化經(jīng)濟背景下，國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)作為重要交易對象份額逐年增加，涉及知識產(chǎn)權(quán)的國際貿(mào)易產(chǎn)品與服務(wù)比比皆是，知識產(chǎn)權(quán)作為一種在世界范圍內(nèi)流動的重要產(chǎn)品，在價值評估領(lǐng)域遭遇到了諸多問題，加強國際知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中價值評估方法與對策研究，對于國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護、知識產(chǎn)權(quán)國際貿(mào)易、企業(yè)市場競爭與生存有重要價值。下面對國際知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中的價值評估問題做簡要探究。
1.國際知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易價值評估特點、意義與原則
知識產(chǎn)權(quán)評估本身屬于資產(chǎn)評估范疇，是對知識產(chǎn)權(quán)本身在不同時期的價值做出正確判斷，是當前知識經(jīng)濟時代的一種典型表現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)評估強調(diào)其未來可能帶來的利益，因此評估看重產(chǎn)權(quán)本身的最具潛力的價值，而單單并非當前的使用效益，所以知識產(chǎn)權(quán)的評估本身要注意與其相聯(lián)系的各種權(quán)利、利用方式的應(yīng)用。國際知識產(chǎn)權(quán)評估本身具有針對性、估價性、時效性與參考咨詢性。針對性主要是指其同資產(chǎn)評估一樣圍繞特定產(chǎn)權(quán)、特定目的開展評估活動，比如為企業(yè)股份制改革、上市收購、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移等提供服務(wù)。估價性是知識產(chǎn)權(quán)評估在特定交易條件下以科學的評估方法與邏輯突出其在某段時間內(nèi)的價值。時效性是指知識產(chǎn)權(quán)本身在保護期或者權(quán)力時效期之外價值受到影響。參考咨詢性是知識產(chǎn)權(quán)價值評估結(jié)果只作為重要參考意見存在，而并非最終的決定性結(jié)果。國際知識產(chǎn)權(quán)評估有利于加強貿(mào)易雙方對產(chǎn)權(quán)價值的正確認識，為產(chǎn)權(quán)司法保護提供切實依據(jù);產(chǎn)權(quán)評估為企業(yè)資產(chǎn)保值增值、產(chǎn)權(quán)保護提供支持，可有效避免貴重資產(chǎn)流失;產(chǎn)權(quán)評估有助于企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)營機制，加快現(xiàn)代企業(yè)制度的應(yīng)用與實踐;產(chǎn)權(quán)評估可為國際貿(mào)易投資與企業(yè)決策提供重要參考意見;產(chǎn)權(quán)評估適應(yīng)了國際貿(mào)易市場規(guī)范化發(fā)展需求，有助于加強產(chǎn)權(quán)保護，完善評估方法、促進市場交易規(guī)范化。國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)的價值評估要遵循相應(yīng)原則，以確保評估活動的科學化與規(guī)范化，確保評估結(jié)果的可用性。知識產(chǎn)權(quán)評估原則主要以替代性原則、變化性原則、預期收益原則、一致性原則為主，在遵循這些原則的基礎(chǔ)上，價值評估活動才能夠更加公平、合法，保證結(jié)果的科學性、客觀性、真實性與可用性，有助于加強知識產(chǎn)權(quán)的保護、交易與管理。
2.國際知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易價值評估影響因素
國際知識產(chǎn)權(quán)價值評估的主要對象以專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等為主，由于知識產(chǎn)權(quán)本身不同于其他市場資源的特殊性，在評估方面所要考慮的影響因素也較多，總體而言主要以經(jīng)濟成本、技術(shù)的生命周期、法律狀態(tài)(法律保護狀況、法制環(huán)境等)三大要素為主。經(jīng)濟成本代表了知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)與應(yīng)用過程中所需要耗費的人力、物力、財力等資源成本，知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)與應(yīng)用有重要影響，是做價值評估時必須納入考量的關(guān)鍵要素、知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)生命周期代表著知識產(chǎn)權(quán)的使用期限與價值高低，比如商標權(quán)、專利權(quán)等這類對時間期限要求較高的知識產(chǎn)權(quán)，一旦超過期間產(chǎn)權(quán)本身價值將會發(fā)生極大變化，這是做價值評估時必須予以考慮的關(guān)鍵因素。法律狀態(tài)主要是指知識產(chǎn)權(quán)價值評估時所處環(huán)境的法律保護狀態(tài)，這對于產(chǎn)權(quán)本身的法律效力與保護期限有直接影響，世界各國有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的法律環(huán)境與條文有較大差異，直接決定了國際知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中價值評估的多元化，比如我國與美國、歐盟等國家有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律保護狀態(tài)就存在較大差異，在做國際知識產(chǎn)權(quán)價值評估時必須綜合考慮到雙方法制環(huán)境，以便提升評估結(jié)果的客觀性、真實性與準確性。除了上述三大要素之外，國際知識產(chǎn)權(quán)的價值評估還受到多種因素影響，比如市場機制、評估主體因素、產(chǎn)權(quán)風險、價值規(guī)律等，評估主體本身對知識產(chǎn)權(quán)的需求層次直接影響評估結(jié)果，參與評估者本身的心理狀態(tài)對于結(jié)果也有一定影響，不同市場機制條件下對產(chǎn)權(quán)評估的方法與目的也會有所差異，這對于結(jié)果有一定影響，另外評估過程與市場所承受的風險也會影響評估主體與價值評估結(jié)果?？紤]到國際市場本身的特殊性，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易在市場中作為特殊商品也受到市場波動、價值規(guī)律等制約與影響，尤其是決策、投資等經(jīng)濟活動中這種風險與影響力會被進一步擴大，對于評估結(jié)果的影響也表現(xiàn)為多元化傾向。
3.知識產(chǎn)權(quán)價值評估方法的利弊
當前知識產(chǎn)權(quán)價值評估方法主要以成本法、市場法與收益法為主，這三種方法各自擁有不同優(yōu)勢與局限性。成本法是在現(xiàn)實條件下重新購置一個全新的知識產(chǎn)權(quán)評估對象，以全部成本減去實體、功能性、經(jīng)濟性成就貶值獲得評估價值，是一種重置成本評估法。市場法作為簡單且直接的評估方法，是對知識產(chǎn)權(quán)的市場價值進行調(diào)查，估算評估對象的價格，對市場交易參照物價格較為重視，但是該評估結(jié)果本身需要一個公平、活躍且公開的知識產(chǎn)權(quán)交易市場，由此才能夠保證市場上參考價格的可比性，提升最后結(jié)果的客觀性與準確性。收益法也叫做收益折現(xiàn)法，主要對評估知識產(chǎn)權(quán)的剩余年限及未來收益利用適用的折現(xiàn)率進行評估。述三種方法各自具有不同優(yōu)勢，但同時不可避免的也存在局限性。比如成本法本身若成本資料不健全，且每年需耗費大量人力物力進行維護或者研究，產(chǎn)權(quán)成本價值則要進行單獨核算，若缺乏這些相應(yīng)資料，評估結(jié)果必然受影響，同時原始成本的無據(jù)可查也制約了成本法的應(yīng)用。另外，像是商標權(quán)這種排他性較強的產(chǎn)權(quán)因為較難重置，所以利用成本法進行評估與計量難度較大。市場法操作簡單且適用范圍廣，驗證性較佳，在反映資產(chǎn)價值水平方面具有顯著優(yōu)勢，但是其余市場本身聯(lián)系過于密切，若是知識產(chǎn)權(quán)市場發(fā)育不完善則很難獲得完整且可靠的產(chǎn)權(quán)資料，科學性、真實性必然受到影響，像商標權(quán)、核心技術(shù)等強烈的排他性質(zhì)，也使得較難找到市場參照比價物，另外像是商業(yè)秘密或者知識產(chǎn)權(quán)交易對保密性要求較高，市場法需要公開必然會對交易產(chǎn)生影響。收益法在評估有形資產(chǎn)方面優(yōu)勢顯著，知識產(chǎn)權(quán)評估除了一些依托于實體資產(chǎn)存在的產(chǎn)權(quán)之外，還有更多如專利權(quán)、商標權(quán)、商業(yè)秘密等無形資產(chǎn)，關(guān)于這些知識產(chǎn)權(quán)的預期收益在分割與量化方面難度較大，同時評估過程中由于要收集大量影響產(chǎn)權(quán)價格的參數(shù)資料才能夠為未來收益評估提供支持，這無疑也增加了評估的難度。另外，知識產(chǎn)權(quán)本身的獨占性也使得擁有方本身具有超額收益，導致使用價值背離評估價值，同時產(chǎn)權(quán)折現(xiàn)率的確定難度也較大，這些都影響了產(chǎn)權(quán)價值評估工作的開展。
4.完善我國知識產(chǎn)權(quán)價值評估的建議
國際貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)評估面臨著諸多難題，對于我國而言，要積極完善自身知識產(chǎn)權(quán)評估體系、提升產(chǎn)權(quán)評估意識，為知識產(chǎn)權(quán)交易市場的完善、規(guī)范化管理提供支持。目前我國知識產(chǎn)權(quán)價值評估工作已建立了相應(yīng)的規(guī)章制度，評估知識產(chǎn)權(quán)的價值也已有相應(yīng)的準則，但是在實際應(yīng)用還存在不少問題，隨著國家、企業(yè)、事業(yè)單位和個人對包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的無形資產(chǎn)評估需求越來越迫切，完善知識產(chǎn)權(quán)評估制度成為必然選擇。當下我國市場經(jīng)濟繁榮發(fā)展，對外貿(mào)易的增多更使得知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易、摩擦頻頻出現(xiàn)，對于國內(nèi)市場而言，知識產(chǎn)權(quán)價值評估活動非常重要，它不僅涉及我國知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護、管理和使用的全過程以及國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，也涉及到與其他國家的經(jīng)濟交流與合作的大問題。知識產(chǎn)權(quán)價值評估工作對于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、濫用、盜用案件、反壟斷和反不正當競爭的重要性顯而易見，對知識產(chǎn)權(quán)的保護要以知識產(chǎn)權(quán)評估為基礎(chǔ)。國內(nèi)要加強知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)催生更多專利服務(wù)市場發(fā)展，并建立完善的專利流程制度服務(wù)價值評估工作的開展。為實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的價值，企業(yè)要積極探索完整的知識產(chǎn)權(quán)價值評估和轉(zhuǎn)化體系，利用專利管理委員會、知識產(chǎn)權(quán)與品牌經(jīng)營管理委員等做好決策，由法律和知識產(chǎn)權(quán)部具體進行職能管理，從營銷、品牌傳播、工程研究院、信息技術(shù)部、下屬公司和控股公司等多個受益角色入手完善法律與知識產(chǎn)權(quán)評估服務(wù)。要積極研究并拓寬知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)的渠道，如知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、融資、質(zhì)押等，采取多種措施不斷提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量、增加授權(quán)率，以提升核心領(lǐng)域產(chǎn)權(quán)競爭能力。要做到有的放矢加強專利布局，通過建立龐大的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫指導產(chǎn)權(quán)研發(fā)與市場評估，在做好知識產(chǎn)權(quán)保護的同時，更加從容的應(yīng)對國際知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易市場的競爭。
5.結(jié)束語
綜上所述，國際知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中的價值評估是一個較為復雜的問題，知識產(chǎn)權(quán)價值評估易受多種因素影響，評估方法本身也各有利弊，要在明晰不同方法利弊的基礎(chǔ)上積極完善我國當前知識產(chǎn)權(quán)評估體系，提升國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護與價值評估水平，為國際市場知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中競爭實力的增強服務(wù)。
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關(guān)鍵詞:知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易;價值評估;問題
全球化經(jīng)濟背景下，國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)作為重要交易對象份額逐年增加，涉及知識產(chǎn)權(quán)的國際貿(mào)易產(chǎn)品與服務(wù)比比皆是，知識產(chǎn)權(quán)作為一種在世界范圍內(nèi)流動的重要產(chǎn)品，在價值評估領(lǐng)域遭遇到了諸多問題，加強國際知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中價值評估方法與對策研究，對于國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護、知識產(chǎn)權(quán)國際貿(mào)易、企業(yè)市場競爭與生存有重要價值。下面對國際知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中的價值評估問題做簡要探究。
1.國際知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易價值評估特點、意義與原則
知識產(chǎn)權(quán)評估本身屬于資產(chǎn)評估范疇，是對知識產(chǎn)權(quán)本身在不同時期的價值做出正確判斷，是當前知識經(jīng)濟時代的一種典型表現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)評估強調(diào)其未來可能帶來的利益，因此評估看重產(chǎn)權(quán)本身的最具潛力的價值，而單單并非當前的使用效益，所以知識產(chǎn)權(quán)的評估本身要注意與其相聯(lián)系的各種權(quán)利、利用方式的應(yīng)用。國際知識產(chǎn)權(quán)評估本身具有針對性、估價性、時效性與參考咨詢性。針對性主要是指其同資產(chǎn)評估一樣圍繞特定產(chǎn)權(quán)、特定目的開展評估活動，比如為企業(yè)股份制改革、上市收購、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移等提供服務(wù)。估價性是知識產(chǎn)權(quán)評估在特定交易條件下以科學的評估方法與邏輯突出其在某段時間內(nèi)的價值。時效性是指知識產(chǎn)權(quán)本身在保護期或者權(quán)力時效期之外價值受到影響。參考咨詢性是知識產(chǎn)權(quán)價值評估結(jié)果只作為重要參考意見存在，而并非最終的決定性結(jié)果。國際知識產(chǎn)權(quán)評估有利于加強貿(mào)易雙方對產(chǎn)權(quán)價值的正確認識，為產(chǎn)權(quán)司法保護提供切實依據(jù);產(chǎn)權(quán)評估為企業(yè)資產(chǎn)保值增值、產(chǎn)權(quán)保護提供支持，可有效避免貴重資產(chǎn)流失;產(chǎn)權(quán)評估有助于企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)營機制，加快現(xiàn)代企業(yè)制度的應(yīng)用與實踐;產(chǎn)權(quán)評估可為國際貿(mào)易投資與企業(yè)決策提供重要參考意見;產(chǎn)權(quán)評估適應(yīng)了國際貿(mào)易市場規(guī)范化發(fā)展需求，有助于加強產(chǎn)權(quán)保護，完善評估方法、促進市場交易規(guī)范化。國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)的價值評估要遵循相應(yīng)原則，以確保評估活動的科學化與規(guī)范化，確保評估結(jié)果的可用性。知識產(chǎn)權(quán)評估原則主要以替代性原則、變化性原則、預期收益原則、一致性原則為主，在遵循這些原則的基礎(chǔ)上，價值評估活動才能夠更加公平、合法，保證結(jié)果的科學性、客觀性、真實性與可用性，有助于加強知識產(chǎn)權(quán)的保護、交易與管理。
2.國際知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易價值評估影響因素
國際知識產(chǎn)權(quán)價值評估的主要對象以專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等為主，由于知識產(chǎn)權(quán)本身不同于其他市場資源的特殊性，在評估方面所要考慮的影響因素也較多，總體而言主要以經(jīng)濟成本、技術(shù)的生命周期、法律狀態(tài)(法律保護狀況、法制環(huán)境等)三大要素為主。經(jīng)濟成本代表了知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)與應(yīng)用過程中所需要耗費的人力、物力、財力等資源成本，知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)與應(yīng)用有重要影響，是做價值評估時必須納入考量的關(guān)鍵要素、知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)生命周期代表著知識產(chǎn)權(quán)的使用期限與價值高低，比如商標權(quán)、專利權(quán)等這類對時間期限要求較高的知識產(chǎn)權(quán)，一旦超過期間產(chǎn)權(quán)本身價值將會發(fā)生極大變化，這是做價值評估時必須予以考慮的關(guān)鍵因素。法律狀態(tài)主要是指知識產(chǎn)權(quán)價值評估時所處環(huán)境的法律保護狀態(tài)，這對于產(chǎn)權(quán)本身的法律效力與保護期限有直接影響，世界各國有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的法律環(huán)境與條文有較大差異，直接決定了國際知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中價值評估的多元化，比如我國與美國、歐盟等國家有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律保護狀態(tài)就存在較大差異，在做國際知識產(chǎn)權(quán)價值評估時必須綜合考慮到雙方法制環(huán)境，以便提升評估結(jié)果的客觀性、真實性與準確性。除了上述三大要素之外，國際知識產(chǎn)權(quán)的價值評估還受到多種因素影響，比如市場機制、評估主體因素、產(chǎn)權(quán)風險、價值規(guī)律等，評估主體本身對知識產(chǎn)權(quán)的需求層次直接影響評估結(jié)果，參與評估者本身的心理狀態(tài)對于結(jié)果也有一定影響，不同市場機制條件下對產(chǎn)權(quán)評估的方法與目的也會有所差異，這對于結(jié)果有一定影響，另外評估過程與市場所承受的風險也會影響評估主體與價值評估結(jié)果?？紤]到國際市場本身的特殊性，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易在市場中作為特殊商品也受到市場波動、價值規(guī)律等制約與影響，尤其是決策、投資等經(jīng)濟活動中這種風險與影響力會被進一步擴大，對于評估結(jié)果的影響也表現(xiàn)為多元化傾向。
3.知識產(chǎn)權(quán)價值評估方法的利弊
當前知識產(chǎn)權(quán)價值評估方法主要以成本法、市場法與收益法為主，這三種方法各自擁有不同優(yōu)勢與局限性。成本法是在現(xiàn)實條件下重新購置一個全新的知識產(chǎn)權(quán)評估對象，以全部成本減去實體、功能性、經(jīng)濟性成就貶值獲得評估價值，是一種重置成本評估法。市場法作為簡單且直接的評估方法，是對知識產(chǎn)權(quán)的市場價值進行調(diào)查，估算評估對象的價格，對市場交易參照物價格較為重視，但是該評估結(jié)果本身需要一個公平、活躍且公開的知識產(chǎn)權(quán)交易市場，由此才能夠保證市場上參考價格的可比性，提升最后結(jié)果的客觀性與準確性。收益法也叫做收益折現(xiàn)法，主要對評估知識產(chǎn)權(quán)的剩余年限及未來收益利用適用的折現(xiàn)率進行評估。述三種方法各自具有不同優(yōu)勢，但同時不可避免的也存在局限性。比如成本法本身若成本資料不健全，且每年需耗費大量人力物力進行維護或者研究，產(chǎn)權(quán)成本價值則要進行單獨核算，若缺乏這些相應(yīng)資料，評估結(jié)果必然受影響，同時原始成本的無據(jù)可查也制約了成本法的應(yīng)用。另外，像是商標權(quán)這種排他性較強的產(chǎn)權(quán)因為較難重置，所以利用成本法進行評估與計量難度較大。市場法操作簡單且適用范圍廣，驗證性較佳，在反映資產(chǎn)價值水平方面具有顯著優(yōu)勢，但是其余市場本身聯(lián)系過于密切，若是知識產(chǎn)權(quán)市場發(fā)育不完善則很難獲得完整且可靠的產(chǎn)權(quán)資料，科學性、真實性必然受到影響，像商標權(quán)、核心技術(shù)等強烈的排他性質(zhì)，也使得較難找到市場參照比價物，另外像是商業(yè)秘密或者知識產(chǎn)權(quán)交易對保密性要求較高，市場法需要公開必然會對交易產(chǎn)生影響。收益法在評估有形資產(chǎn)方面優(yōu)勢顯著，知識產(chǎn)權(quán)評估除了一些依托于實體資產(chǎn)存在的產(chǎn)權(quán)之外，還有更多如專利權(quán)、商標權(quán)、商業(yè)秘密等無形資產(chǎn)，關(guān)于這些知識產(chǎn)權(quán)的預期收益在分割與量化方面難度較大，同時評估過程中由于要收集大量影響產(chǎn)權(quán)價格的參數(shù)資料才能夠為未來收益評估提供支持，這無疑也增加了評估的難度。另外，知識產(chǎn)權(quán)本身的獨占性也使得擁有方本身具有超額收益，導致使用價值背離評估價值，同時產(chǎn)權(quán)折現(xiàn)率的確定難度也較大，這些都影響了產(chǎn)權(quán)價值評估工作的開展。
4.完善我國知識產(chǎn)權(quán)價值評估的建議
國際貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)評估面臨著諸多難題，對于我國而言，要積極完善自身知識產(chǎn)權(quán)評估體系、提升產(chǎn)權(quán)評估意識，為知識產(chǎn)權(quán)交易市場的完善、規(guī)范化管理提供支持。目前我國知識產(chǎn)權(quán)價值評估工作已建立了相應(yīng)的規(guī)章制度，評估知識產(chǎn)權(quán)的價值也已有相應(yīng)的準則，但是在實際應(yīng)用還存在不少問題，隨著國家、企業(yè)、事業(yè)單位和個人對包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的無形資產(chǎn)評估需求越來越迫切，完善知識產(chǎn)權(quán)評估制度成為必然選擇。當下我國市場經(jīng)濟繁榮發(fā)展，對外貿(mào)易的增多更使得知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易、摩擦頻頻出現(xiàn)，對于國內(nèi)市場而言，知識產(chǎn)權(quán)價值評估活動非常重要，它不僅涉及我國知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護、管理和使用的全過程以及國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，也涉及到與其他國家的經(jīng)濟交流與合作的大問題。知識產(chǎn)權(quán)價值評估工作對于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、濫用、盜用案件、反壟斷和反不正當競爭的重要性顯而易見，對知識產(chǎn)權(quán)的保護要以知識產(chǎn)權(quán)評估為基礎(chǔ)。國內(nèi)要加強知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)催生更多專利服務(wù)市場發(fā)展，并建立完善的專利流程制度服務(wù)價值評估工作的開展。為實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的價值，企業(yè)要積極探索完整的知識產(chǎn)權(quán)價值評估和轉(zhuǎn)化體系，利用專利管理委員會、知識產(chǎn)權(quán)與品牌經(jīng)營管理委員等做好決策，由法律和知識產(chǎn)權(quán)部具體進行職能管理，從營銷、品牌傳播、工程研究院、信息技術(shù)部、下屬公司和控股公司等多個受益角色入手完善法律與知識產(chǎn)權(quán)評估服務(wù)。要積極研究并拓寬知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)的渠道，如知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、融資、質(zhì)押等，采取多種措施不斷提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量、增加授權(quán)率，以提升核心領(lǐng)域產(chǎn)權(quán)競爭能力。要做到有的放矢加強專利布局，通過建立龐大的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫指導產(chǎn)權(quán)研發(fā)與市場評估，在做好知識產(chǎn)權(quán)保護的同時，更加從容的應(yīng)對國際知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易市場的競爭。
5.結(jié)束語
綜上所述，國際知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中的價值評估是一個較為復雜的問題，知識產(chǎn)權(quán)價值評估易受多種因素影響，評估方法本身也各有利弊，要在明晰不同方法利弊的基礎(chǔ)上積極完善我國當前知識產(chǎn)權(quán)評估體系，提升國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護與價值評估水平，為國際市場知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中競爭實力的增強服務(wù)。
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2007年4月10日，美國向WTO提起兩項針對中國的爭端解決的磋商請求，即中國影響知識產(chǎn)權(quán)保護及執(zhí)行的措施案（DS362）和中國影響特定出版物及音視頻娛樂產(chǎn)品的貿(mào)易權(quán)及發(fā)行服務(wù)的措施案(DS363)，這也是發(fā)達國家第一次向WTO提起針對中國的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的磋商請求。在接下來的一段時期內(nèi)，我國不可避免地將要面對國際知識產(chǎn)權(quán)爭端日益增多的趨勢。
以發(fā)展中國家視角剖析WTO知識產(chǎn)權(quán)爭端關(guān)注個案的法律細節(jié)
按照WTO官方網(wǎng)站的資料統(tǒng)計，自1995年1月1日起，截至2007年，向世貿(mào)組織提出的爭端案件共361件，其中涉及到知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議（TRIPS）的成案共27個，約占案件總數(shù)的0.67％。
目前所發(fā)生的27件與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)爭端所涉及成員包括美國、加拿大、歐盟等23個國家和地區(qū)。與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)爭端雙方均為發(fā)達成員的共有16件，占59.3％，發(fā)達成員與發(fā)展中成員之間的爭端共有11件，占40.7％。在27件與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)爭端中，美國作為提出請求一方的案件共有18件，占66.7％，歐盟作為提出申訴方的案件共有6件，占22.2％。發(fā)展中成員提出請求的案件，迄今只有1件。
從上述數(shù)據(jù)中可見，在與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)爭端中，發(fā)達國家占據(jù)主導地位。這固然與發(fā)達成員知識產(chǎn)權(quán)保護體制較完善，要求受到保護水平也較高的原因有關(guān)，但更為重要的因素則是，WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的產(chǎn)生，就是發(fā)達國家與發(fā)展中國家討價還價的結(jié)果，發(fā)展中國家讓步于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的強保護，發(fā)達國家讓步于降低農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)領(lǐng)域的關(guān)稅，由于當今世界進入了知識經(jīng)濟時代，發(fā)展中國家于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的讓步，使其從一開始就處于了弱勢地位。
既然保護水平上不利的局面已經(jīng)形成，一個現(xiàn)實而迫切的選擇就是，關(guān)注個案的法律細節(jié)，從法律程序上和實體的細節(jié)上挖掘?qū)τ诎l(fā)展中國家有利的規(guī)定，并充分利用這些規(guī)定。
理性反思知識產(chǎn)權(quán)國際制度，積極促進WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的發(fā)展和改革
TRIPS是發(fā)達國家成員及發(fā)展中國家成員妥協(xié)的產(chǎn)物。發(fā)展中國家科技發(fā)展落后，掌握知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量少，在競爭中處于劣勢。據(jù)統(tǒng)計，根據(jù)世界銀行統(tǒng)計，目前全世界86%的研發(fā)投入、90%以上的發(fā)明專利、98%的全球技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可收入都掌握在發(fā)達國家手里。世界上約有1/3的人口既無法在國內(nèi)進行技術(shù)創(chuàng)新，也無力采用國外先進技術(shù)，而僅占全球15%的富國人口卻擁有世界上幾乎所有的技術(shù)創(chuàng)新成果。讓發(fā)展中國家成員與發(fā)達國家成員在經(jīng)濟水平存在巨大差異的情況下承擔相同的義務(wù)，是在形式公平下的實質(zhì)不公平。
世界銀行在1998年年底的一份報告中指出：日益強化的國際知識產(chǎn)權(quán)保護面臨擴大發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的已有的知識差距的危險，影響對技術(shù)的進一步改進。以專利權(quán)為例，專利保護范圍的擴大，雖然有利于刺激國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域的研發(fā)、有利于新技術(shù)引進、有利于國外對新技術(shù)的直接投資，但是如果國內(nèi)在相關(guān)領(lǐng)域缺乏創(chuàng)新基礎(chǔ)和能力，只會對該國的新技術(shù)開發(fā)形成不可逾越的障礙，鞏固國外的優(yōu)勢，拉大國內(nèi)外技術(shù)差距。
美國國會圖書館報告（2005年）指出，國會未決的法律案會著眼于通過修改美國的專利法來適應(yīng)國際標準。因為那些想尋求海外專利權(quán)的美國發(fā)明人目前面臨的困難之一是各個國家的法律差異性。
英國知識產(chǎn)權(quán)委員會《知識產(chǎn)權(quán)與發(fā)展政策整合研究報告》的主旨在于，在包括TRIPS這樣的國際條約的范圍內(nèi)，怎樣最好地規(guī)劃國家知識產(chǎn)權(quán)制度才能使發(fā)展中國家從中受益；怎樣才能改善、發(fā)展由規(guī)則和協(xié)議組成的國際框架，
看來，從知識產(chǎn)權(quán)整體發(fā)展的角度出發(fā)，我們還必須進一步思考提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平的價值究竟何在的問題。盡管上述論述都是有利于發(fā)展中國家的，但這些對于國際知識產(chǎn)權(quán)制度的反思幾乎都來自于發(fā)達國家，鮮有發(fā)展中國家的聲音。發(fā)展中國家亟待提高知識產(chǎn)權(quán)學術(shù)研究水平，積極參與國際新規(guī)則的制定，進而推動WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的改革。
將科技創(chuàng)新的理念引入WTO價值體系關(guān)注WTO知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則對創(chuàng)新能力的影響
WTO規(guī)則體系誕生于全球經(jīng)濟一體化的背景下，其主要價值取向就是貿(mào)易價值。WTO多邊貿(mào)易體制不僅對貨物貿(mào)易領(lǐng)域的法律規(guī)則具體化，而且還把管轄面擴大到服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)等廣泛領(lǐng)域，這意味著它把影響延伸到傳統(tǒng)完全屬于國內(nèi)法范圍的國民經(jīng)濟生活的方方面面。這時其價值取向就不應(yīng)該僅僅局限于貿(mào)易價值，而應(yīng)該考慮到科學技術(shù)的發(fā)展、創(chuàng)新能力的提高等等。
從WTO知識產(chǎn)權(quán)爭端解決實踐來看，按照知識產(chǎn)權(quán)的保護客體將爭端劃分為8大類型，即版權(quán)及鄰接權(quán)、商標權(quán)、地理標識權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計權(quán)、專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、信息秘密保護權(quán)。自世界貿(mào)易組織成立以來，知識產(chǎn)權(quán)的國際爭端以專利爭端為主，其中又以藥品和農(nóng)用化學制品為主?？梢娫赪TO大幅度降低關(guān)稅和提升知識產(chǎn)權(quán)保護標準的情況下，知識產(chǎn)權(quán)成為十分重要的無形資產(chǎn)，在知識產(chǎn)權(quán)爭端中，科技發(fā)展與創(chuàng)新又占據(jù)了最為重要的地位。
與知識資源分布高度不平衡的狀態(tài)相對應(yīng)，建立在知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的新的國際競爭秩序?qū)Πl(fā)展中國家提出了更為嚴峻的挑戰(zhàn)。知識產(chǎn)權(quán)成為后發(fā)國家尋求發(fā)展的重要瓶頸和障礙。
焦點事件：
北京時間2013年9月3日，微軟宣布將以37.9億歐元收購諾基亞設(shè)備與服務(wù)部門，同時以16.5億歐元收購其大批專利組合的授權(quán)，共計54.4億歐元，約合71.7億美元。其中涉及知識產(chǎn)權(quán)方面的交易包括，諾基亞向微軟提供10年期非排他性專利授權(quán)，同時微軟將向諾基亞提供與位置技術(shù)相關(guān)的專利授權(quán)，微軟未來有權(quán)延長這一專利合作，微軟同時也將獲得諾基亞Here地圖服務(wù)平臺的授權(quán)，并成為諾基亞Here地圖業(yè)務(wù)最大的用戶，基于獨立的授權(quán)協(xié)議付費；在商標方面，“諾基亞”品牌仍將得以保留，但應(yīng)用于智能手機的兩個子品牌“Lumia”和”Asha”則歸微軟所有。
此番巨額收購，不同的人從各自不同的角度都會有各自不同的解讀。但從企業(yè)經(jīng)營的角度來說，微軟收購諾基亞，是在當今移動互聯(lián)網(wǎng)時代，為了適應(yīng)“軟硬一體化”商業(yè)模式競爭格局的必然選擇。
所謂“軟硬一體化”商業(yè)模式最初是由蘋果公司推出的，其最大特點就是打造終端、操作系統(tǒng)、應(yīng)用和服務(wù)一體化的上下游產(chǎn)業(yè)鏈，它們是相輔相成、不可分割的，具有相互依賴性。這種經(jīng)營模式不僅增加了企業(yè)的利潤來源，而且能滿足客戶不同的服務(wù)需求，增強了企業(yè)的競爭能力，使企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中擁有更多的話語權(quán)和主動權(quán)，有利于企業(yè)在一定程度上控制一定的市場份額。
正是借助這一模式的運用，2007年6月29日，蘋果公司推出的iPhone智能手機一經(jīng)上市便受到消費者廣泛歡迎，銷售火爆，獲得了巨大的商業(yè)成功。如今，軟硬一體化的商業(yè)模式已是大勢所趨，引發(fā)了智能手機、移動互聯(lián)網(wǎng)市場的激烈競爭，蘋果、谷歌、三星則明顯處于領(lǐng)先地位。諾基亞，這家曾經(jīng)在傳統(tǒng)手機行業(yè)獨領(lǐng)的企業(yè)霸主，今日已是錯失商機、風光不再、慘淡經(jīng)營，而微軟作為軟件行業(yè)的領(lǐng)頭羊則是不甘示弱，一心努力著想要在移動互聯(lián)網(wǎng)市場占據(jù)一席之地，此次收購諾基亞，旨在實現(xiàn)軟硬一體化商業(yè)模式的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移和調(diào)整，從而提高其市場競爭力。正如微軟的一份報告所稱，收購諾基亞手機部門的理由主要包括：一、擴大手機市場份額，提升手機業(yè)務(wù)利潤；二、為用戶創(chuàng)造微軟手機的頂級體驗；三、防范谷歌和蘋果抑制應(yīng)用的創(chuàng)新、整合、分發(fā)和經(jīng)濟形態(tài)；四、利用智能手機發(fā)展帶來的巨大商機等。
事件解析：
就法律層面而言，我們更多關(guān)注的則是有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)問題的處理。10年期非排他性專利授權(quán)是個什么概念呢？就是說諾基亞作為專利權(quán)人專利還是屬于他自己的，他不過是授予微軟10年期的專利使用權(quán)，但微軟并不享有獨占性權(quán)利，在專利有效期內(nèi)，諾基亞可以自己使用，也可以同時授予其他人使用，以獲取專利使用費，實現(xiàn)經(jīng)濟利益，從這個意義上說，諾基亞利用其專利優(yōu)勢，通過專利的許可、轉(zhuǎn)讓等行為實現(xiàn)專利價值，也是具有很大市場空間的。專利授權(quán)和專利轉(zhuǎn)讓是兩種不同的法律行為，其法律后果也是完全不同的，授權(quán)就是許可，我允許你用，用多長時間、在什么地方用、怎么用，雙方協(xié)商確定，如果違反了約定，則可能構(gòu)成侵權(quán)或違約，可以要求承擔相應(yīng)的法律責任；而專利轉(zhuǎn)讓是一次性的，一旦轉(zhuǎn)讓行為完成，專利就是別人的了，你不再享有專利所有權(quán)。
因此，專利轉(zhuǎn)讓費通常要高于專利授權(quán)費用，根據(jù)不同需求，采取不同的方式，實現(xiàn)不同利益，這就是知識產(chǎn)權(quán)作為無形資產(chǎn)所創(chuàng)造的價值。至于“Nokia”商標，如果諾基亞公司依然保留的話，微軟新的手機使用這個商標則需要得到授權(quán)。諾基亞曾經(jīng)的輝煌創(chuàng)造了諾基亞巨大的品牌價值，其品牌效應(yīng)不可低估。利用品牌，吸引“諾粉”，無異于一條捷徑。
律師坐堂：
知識產(chǎn)權(quán)作為一種無形資產(chǎn)，對于以知識產(chǎn)權(quán)作為核心競爭力的高新技術(shù)企業(yè)而言具有重要價值，誰擁有知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢誰就擁有市場競爭優(yōu)勢，而這其中專利又扮演著最為重要的角色。因為專利總是代表著一種先進的技術(shù)，專利的獨占性賦予技術(shù)一定的壟斷性，技術(shù)的壟斷必然形成一定的競爭優(yōu)勢，因此在涉及高新技術(shù)企業(yè)的并購過程中對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題的考量就成為重要環(huán)節(jié)，甚至成為一些企業(yè)并購的主要目的。比如兩年前谷歌收購摩托羅拉，有市場分析說就是為了專利，雖然谷歌并不完全承認，但專利在其中的主導作用卻是不言自明的。
一般來說，企業(yè)并購要經(jīng)過盡職調(diào)查、價值評估、談判簽約、接管運營等四個階段。對知識產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查權(quán)屬的審核是關(guān)鍵，需要首先確定擬并購企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)類型都有哪些，對應(yīng)所有權(quán)人是誰，是否存在共有關(guān)系，許可使用的類型是什么，是普通許可使用，還是獨占性許可使用，或者是排他性許可使用，另外還有權(quán)利保護的范圍、期限，有無第三方侵權(quán)等，只有對這些問題進行客觀、全面的了解，才能最終對知識產(chǎn)權(quán)價值進行合理的評估。
知識產(chǎn)權(quán)價值的評估不是一個簡單量化的過程，它受多種因素的影響，具有很大的不確定性。目前對知識產(chǎn)權(quán)價值的評估方法基本套用了對有形資產(chǎn)價值的評估方法，主要有成本法、市場法和收益法。成本法是通過統(tǒng)計研發(fā)成本來確定知識產(chǎn)權(quán)的價值；市場法是參照市場現(xiàn)行的可比較的相同或相似資產(chǎn)的交易價格確定知識產(chǎn)權(quán)價值；收益法是將知識產(chǎn)權(quán)未來預期收益的折現(xiàn)值作為知識產(chǎn)權(quán)價值。實踐過程中，知識產(chǎn)權(quán)類型不同，側(cè)重使用的方法也不一樣，而且由于知識產(chǎn)權(quán)無形資產(chǎn)的特性，我們很難也很少單獨采用某一種方法，更多的是采用一種綜合的思路予以考慮，只要最終確定的價格以一種公平、合理、靈活的方式被交易雙方接受就可以了。
價格一旦確定，接著就應(yīng)該明確當事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，簽訂合約，完成交易，但交易完成并不意味著并購成功，如何使知識產(chǎn)權(quán)的整合應(yīng)用產(chǎn)生最大效益將是一項長期的任務(wù)。
專家觀點：
