時(shí)間：2023-07-16 08:24:03
序論：在您撰寫刑事責(zé)任的法學(xué)根據(jù)時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
關(guān)鍵詞：犯罪 刑事責(zé)任 刑罰 關(guān)系
犯罪、刑事責(zé)任與刑罰之間的關(guān)系是刑法學(xué)中一個(gè)處于基礎(chǔ)地位但又存在激烈爭(zhēng)論的問(wèn)題。本文擬借鑒中外既有研究成果，對(duì)此問(wèn)題作進(jìn)一步的探討，希望能有助于對(duì)此問(wèn)題的深入研究。
學(xué)說(shuō)述評(píng)
關(guān)于罪責(zé)刑關(guān)系，學(xué)界主要存在六種學(xué)說(shuō)，現(xiàn)簡(jiǎn)要述評(píng)如下：
一、“罪（責(zé)）—刑關(guān)系論”。該論認(rèn)為，犯罪與刑罰之間是直接對(duì)應(yīng)的關(guān)系，刑事責(zé)任在刑法學(xué)體系中并不具有獨(dú)立于犯罪和刑法的地位，而只是犯罪論的內(nèi)容。
二、“罪-責(zé)—刑關(guān)系論”。該論認(rèn)為，刑法學(xué)體系中存在犯罪、刑事責(zé)任和刑法三個(gè)各自獨(dú)立的范疇，其中，犯罪是刑事責(zé)任的前提，無(wú)犯罪即無(wú)刑事責(zé)任，刑罰是刑事責(zé)任的后果，無(wú)刑事責(zé)任即無(wú)刑罰；刑事責(zé)任作為犯罪與刑罰之間的中介，起著調(diào)諧罪刑關(guān)系并使之合理化的重要作用。
三、“責(zé)-罪—刑關(guān)系論”。該論認(rèn)為，從整個(gè)刑法特別是刑事立法角度看，總是刑事責(zé)任在前，犯罪在后；刑事責(zé)任既是犯罪成立的基礎(chǔ)，又是判處刑罰的前提；據(jù)此，應(yīng)按責(zé)-罪-刑的邏輯結(jié)構(gòu)構(gòu)建刑法學(xué)體系，包括建立刑法典總則體系。
四、“罪—責(zé)（刑）關(guān)系論”。該論認(rèn)為，刑事責(zé)任是直接與犯罪相對(duì)應(yīng)的范疇；刑罰及其裁量等內(nèi)容只是刑事責(zé)任論的有機(jī)組成部分，因而，刑罰只是刑事責(zé)任的下位概念；在罪責(zé)刑關(guān)系中，刑罰并不具有獨(dú)立的地位。
五、“責(zé)—罪刑關(guān)系論”。該論認(rèn)為，刑事責(zé)任論在價(jià)值功能上具有作為刑法學(xué)基礎(chǔ)理論的意義；刑事責(zé)任是整個(gè)刑法學(xué)范疇體系的最上位概念，它與一系列下位范疇一道構(gòu)成刑法學(xué)的科學(xué)之網(wǎng)；犯罪與刑罰均系刑事責(zé)任的具體化，二者之間相互對(duì)應(yīng)。
六、“罪責(zé)—刑關(guān)系論”。該論認(rèn)為，犯罪與刑事責(zé)任是并列關(guān)系（其實(shí)質(zhì)是行為的社會(huì)危害性與行為人的人身危險(xiǎn)性的統(tǒng)一或者并列），二者同時(shí)與刑罰相適應(yīng)；刑罰之輕重與犯罪相適應(yīng)，是一種刑罰的按“勞”分配，體現(xiàn)報(bào)應(yīng)主義觀念，刑罰與刑事責(zé)任相適應(yīng)，是一種刑罰的按“需”分配，體現(xiàn)預(yù)防主義觀念；二者共同與刑罰相對(duì)應(yīng)，體現(xiàn)了公正與功利的統(tǒng)一。
筆者認(rèn)為，“罪（責(zé)）—刑關(guān)系論”只在犯罪成立意義上理解刑事責(zé)任，否認(rèn)刑事責(zé)任的獨(dú)立地位，導(dǎo)致犯罪與刑罰之間的機(jī)械對(duì)應(yīng)：“責(zé)—罪—刑關(guān)系論”與“責(zé)—罪刑關(guān)系論”將刑事責(zé)任理解為犯罪與刑罰的前提或者上位概念，從而使刑事責(zé)任超然于罪刑關(guān)系之外，只能為罪刑之存在提供基礎(chǔ)，而無(wú)法調(diào)節(jié)罪刑關(guān)系：“罪—責(zé)（刑）關(guān)系論”否認(rèn)刑罰在罪責(zé)刑關(guān)系中的獨(dú)立地位，使刑罰在本以其為基礎(chǔ)而演繹的刑法學(xué)中得不到應(yīng)有的重視，從而破壞了刑法學(xué)體系的科學(xué)性，并可能不當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)移刑法學(xué)研究的重心，進(jìn)而影響對(duì)刑罰理論等的深入研究：“罪責(zé)-刑關(guān)系論”將刑事責(zé)任完全界定在人身危險(xiǎn)性的范疇，此與已經(jīng)成為通說(shuō)的以行為責(zé)任為基本內(nèi)容的責(zé)任概念全然不符，其將刑事責(zé)任與犯罪相并列共同與刑罰相對(duì)應(yīng)，但這兩個(gè)異質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)并未能有機(jī)地結(jié)合在一起與刑罰相對(duì)應(yīng)，而是各自分別與刑罰相對(duì)應(yīng)，由此沖突在所難免，因此，以上諸論片面理解刑事責(zé)任的含義，均存在著根本性的不足?！白?責(zé)-刑關(guān)系論”從罪刑中介的意義上理解刑事責(zé)任，可謂正確把握了刑事責(zé)任的實(shí)質(zhì)，并由此奠定了罪責(zé)刑關(guān)系科學(xué)化的基礎(chǔ)；惟論者對(duì)該關(guān)系框架下的犯罪、刑事責(zé)任與刑罰未作深入、系統(tǒng)的研究，從而使該論缺乏足夠的論服力。
“罪—責(zé)—刑關(guān)系論”續(xù)說(shuō)
為構(gòu)筑科學(xué)的罪責(zé)刑關(guān)系理論，應(yīng)首先明確以下兩個(gè)基本問(wèn)題：
其一、刑事責(zé)任的獨(dú)立性，也即，在刑法學(xué)中，刑事責(zé)任是一個(gè)具有獨(dú)立實(shí)體意義的范疇。一方面，刑事責(zé)任與犯罪、刑罰之間均存在質(zhì)的區(qū)別，其與犯罪的區(qū)別主要表現(xiàn)在：（1）評(píng)價(jià)內(nèi)容不同，犯罪評(píng)價(jià)是要認(rèn)定行為能否構(gòu)成犯罪及犯罪之輕重程度，而刑事責(zé)任評(píng)價(jià)則是要明確行為人應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任之輕重；（2）評(píng)價(jià)根據(jù)不同，犯罪評(píng)價(jià)的根據(jù)是客觀的犯罪事實(shí)，而刑事責(zé)任評(píng)價(jià)的根據(jù)則是犯罪構(gòu)成事實(shí)與行為人的人身危險(xiǎn)性因素（包括行為人人格及罪后表現(xiàn)）；其與刑罰的區(qū)別主要表現(xiàn)在：（1）評(píng)價(jià)內(nèi)容不同，刑事責(zé)任評(píng)價(jià)只界定刑罰的可能性及范圍，刑罰評(píng)價(jià)則具體落實(shí)刑事責(zé)任否定評(píng)價(jià)，具體確定處罰與否、刑罰種類及輕重等；（2）評(píng)價(jià)根據(jù)不同，刑事責(zé)任評(píng)價(jià)之根據(jù)已如前述，刑罰評(píng)價(jià)之根據(jù)則是刑事責(zé)任與政策性因素等。另一方面，刑事責(zé)任又與犯罪、刑罰之間存在著密切的聯(lián)系，犯罪是刑事責(zé)任的必要前提，刑事責(zé)任則是犯罪的必然后果；刑事責(zé)任既是科處刑罰的前提，又為刑罰裁量確定了范圍，而刑罰則是實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任的最基本、最主要的方法。刑事責(zé)任與二者的區(qū)別決定了其作為獨(dú)立實(shí)體范疇的必要性，而其與二者的密切聯(lián)系則為其與犯罪、刑罰一起共同構(gòu)筑科學(xué)的刑法學(xué)理論提供了可能。
其二、正確解析責(zé)任主義。責(zé)任主義，又稱責(zé)任原則，是大陸法系刑法的一個(gè)重要原則，它包括兩種含義：（1）“無(wú)責(zé)任即無(wú)刑罰”，其內(nèi)容是把符合構(gòu)成要件的、違法的行為與行為聯(lián)系起來(lái)考察，明確歸責(zé)的可能性并由此決定犯罪是否成立；其強(qiáng)調(diào)主觀責(zé)任和個(gè)人責(zé)任，目的是為了限制刑罰的不當(dāng)擴(kuò)張，此即歸責(zé)意義上的責(zé)任，或稱刑罰成立責(zé)任；（2）刑罰的輕重程度決定于責(zé)任的輕重程度，其內(nèi)容是刑罰的輕重必須以責(zé)任的輕重來(lái)決定，不能超出責(zé)任的范圍，即量刑意義上的責(zé)任，或稱刑罰裁量責(zé)任。筆者認(rèn)為，此兩種意義上的責(zé)任在刑法學(xué)中均具有十分重要的地位，但是，大陸發(fā)系學(xué)者往往在不同的場(chǎng)合運(yùn)用責(zé)任一詞，從而給理解帶來(lái)混亂，也在客觀上阻礙了對(duì)責(zé)任理論的深入研究。事實(shí)上，歸責(zé)意義上的責(zé)任實(shí)質(zhì)上是犯罪成立要件之一，應(yīng)將其劃入犯罪論的范疇進(jìn)行研究，為區(qū)別起見，本文稱之為“有責(zé)性”；而量刑意義上的責(zé)任作為犯罪成立的后果及刑罰的前提和標(biāo)準(zhǔn)，則既非犯罪論，亦非刑罰論所能包容，本文稱之為“刑事責(zé)任”，將其與犯罪、刑罰相并列，并作為罪刑中介加以研究。
據(jù)此，筆者認(rèn)為，罪責(zé)刑三者之關(guān)系應(yīng)作如下條理：犯罪、刑事責(zé)任與刑罰是刑事否定評(píng)價(jià)的三重環(huán)節(jié)；其中，犯罪是刑事責(zé)任的前提，無(wú)犯罪即無(wú)刑事責(zé)任；刑事責(zé)任是犯罪的必然后果，又是刑罰的必備前提，無(wú)刑事責(zé)任即無(wú)刑罰；刑罰是刑事責(zé)任最基本、最重要的實(shí)現(xiàn)方式，并通過(guò)刑事責(zé)任這一中介環(huán)節(jié)之調(diào)諧而與犯罪相對(duì)應(yīng)，從而實(shí)現(xiàn)罪責(zé)刑關(guān)系的科學(xué)化。在罪責(zé)刑關(guān)系框架下，三者的研究?jī)?nèi)容和重心各有不同：犯罪論研究的是犯罪原因及其構(gòu)成等問(wèn)題，刑事責(zé)任論研究的是刑事責(zé)任之本質(zhì)及其根據(jù)等問(wèn)題，而刑罰論則研究刑罰的目的及其根據(jù)等問(wèn)題。下面分別作簡(jiǎn)要論述。
犯罪原因與犯罪構(gòu)成
犯罪原因與犯罪構(gòu)成是犯罪論中的兩個(gè)基本問(wèn)題。前一問(wèn)題，不特是犯罪論的基礎(chǔ)性問(wèn)題，而且對(duì)刑事責(zé)任論和刑罰論都有著決定性的影響；后一問(wèn)題則是傳統(tǒng)犯罪論的核心內(nèi)容。
犯罪原因論是刑法各學(xué)派展開其理論的出發(fā)點(diǎn)。關(guān)于犯罪原因，歷來(lái)存在古典學(xué)派（又稱舊派）的“非決定論”與近代學(xué)派（又稱新派）的“決定論”之對(duì)峙，其爭(zhēng)論核心在于人的意思是否自由。古典學(xué)派于十八世紀(jì)針對(duì)封建的罪刑擅斷、宗教神權(quán)，為了將人從封建、神權(quán)的枷鎖中解脫出來(lái)，高舉理性的旗幟，張揚(yáng)個(gè)性，崇尚個(gè)人尊嚴(yán)，認(rèn)為人的行為系處于自由意思，犯罪行為亦是犯罪人自由意思的產(chǎn)物；并由此演繹出道義責(zé)任論、報(bào)應(yīng)性論、一般預(yù)防論等。十九世紀(jì)末，隨著資本主義從自由資本主義向壟斷資本主義過(guò)渡，貧富嚴(yán)重分化，社會(huì)矛盾激增，累犯、少年犯罪等與日俱增，一部分刑法學(xué)者認(rèn)為舊有的刑法理論破綻頻生，漸呈無(wú)力狀態(tài)，已不能適應(yīng)與犯罪作斗爭(zhēng)的要求，需要以新的理論代替舊有的理論體系，從而逐漸形成了近代學(xué)派。近代學(xué)派以實(shí)證主義為理論基礎(chǔ)提出“決定論”，認(rèn)為意思自由是虛幻的假設(shè)，事實(shí)上，人的意思并不自由，而是受制于客觀的條件；人的行為，包括犯罪行為，是客觀條件的產(chǎn)物，與意思無(wú)關(guān)；并由此提出社會(huì)責(zé)任論、教育刑論、特別預(yù)防論等。但是這種以社會(huì)利益為本位的學(xué)說(shuō)由于有貶低人性、侵犯人權(quán)之虞并在二戰(zhàn)中被惡意利用而受到眾多學(xué)者的批評(píng)。二戰(zhàn)以后，折衷二者而主張人的相對(duì)自由意思論逐漸成為通說(shuō)。
事實(shí)上，人的意思并不是絕對(duì)自由的，但也不是絕對(duì)不自由的，同時(shí)也不是不可琢磨，只能假定的。生活經(jīng)驗(yàn)和科學(xué)實(shí)踐均已證明，人作為實(shí)踐活動(dòng)的主體，雖然受客觀條件的制約，但仍具有意思決定的自由?！叭耸潜粵Q定向著非決定論的?！彪S著科技發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步，人的主體性還會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)，人的意思自由程度還將進(jìn)一步提高。“非決定論”與“決定論”的折衷，體現(xiàn)了人們對(duì)意思自由的認(rèn)識(shí)從“片面”走向“全面”的科學(xué)化過(guò)程。但是，傳統(tǒng)的相對(duì)自由意思論也存在許多明顯的不足。例如，威爾采爾主張除了意志自由外，應(yīng)在人的素質(zhì)和社會(huì)環(huán)境方面探詢犯罪原因；而團(tuán)藤重光主張行為系出于人格與環(huán)境制約下的意思自由，二者對(duì)制約意思自由的客觀因素的理解均存在片面性。筆者認(rèn)為，人的行為，包括犯罪行為，是在環(huán)境和人格決定下的人的相對(duì)自由的意思的產(chǎn)物；環(huán)境與人格同屬與自由意思相對(duì)的客觀條件。所謂人格，是指“人的性情、氣質(zhì)、能力等特征的總和”，其具體包括兩個(gè)方面：其一是人的先天素質(zhì)，其二是基于客觀環(huán)境與先天素質(zhì)并在自由意思支配下逐漸形成的后天品質(zhì)，由先天素質(zhì)與后天品質(zhì)綜合而成的行為人的人格在行為時(shí)對(duì)于行為人而言是一種客觀的制約條件。所謂環(huán)境，指“周圍的自然條件和社會(huì)條件”，是影響行為人自由意思的除“我”之外的所有客觀條件。在意思自由、人格與環(huán)境三要素組成的犯罪原因體系中，意思自由是最根本、最主要的要素：其一、從價(jià)值論角度出發(fā)，承認(rèn)意思自由在行為原因體系中的主導(dǎo)作用是尊重人的主體地位的必然結(jié)果；其二、人格與環(huán)境雖然對(duì)意思自由具有制約作用，但這種作用畢竟是相對(duì)的，對(duì)行為起決定作用的還是自由意思。因此，基于非決定論的立場(chǎng)，可以將這種以人格與環(huán)境為客觀制約條件的相對(duì)自由意思論稱為“理性的非決定論”，以區(qū)別于傳統(tǒng)的相對(duì)自由意思論。正確界定犯罪原因體系，對(duì)于犯罪論乃至整個(gè)刑法學(xué)的研究都具有十分重要的意義。
關(guān)于犯罪構(gòu)成，主要存在以德日為代表的“遞進(jìn)式犯罪構(gòu)成模式”、以英美為代表的“雙層次犯罪構(gòu)成體系”和以前蘇聯(lián)與我國(guó)為代表的“耦合式犯罪構(gòu)成體系”。前二者均為立體化模式，后者則為平面化模式；在保護(hù)社會(huì)與保障人權(quán)這兩種刑法的基本機(jī)能之間，立體化模式更側(cè)重于保障人權(quán)，而平面化模式更側(cè)重于保護(hù)社會(huì)。筆者認(rèn)為，在加大人權(quán)保障日益成為時(shí)代精神的社會(huì)背景下，我們應(yīng)摒棄長(zhǎng)于社會(huì)保護(hù)而拙于人權(quán)保障的平面化模式，轉(zhuǎn)而借鑒能反映時(shí)代精神的立體化犯罪構(gòu)成模式；而在兩種立體化模式之間，產(chǎn)生并存在于大陸法系國(guó)家的“遞進(jìn)式犯罪構(gòu)成模式”更適合我們這樣一個(gè)具有法典化傳統(tǒng)的國(guó)家。
犯罪是該當(dāng)于構(gòu)成要件的違法的、有責(zé)的行為，犯罪的成立（也即犯罪構(gòu)成）要件包括構(gòu)成要件該當(dāng)性、違法性和有責(zé)性三個(gè)要素。這是由M.E.麥耶首倡，并由小野清一郎、團(tuán)藤重光、大冢仁等刑法學(xué)家不斷完善而逐漸成為德日刑法界通說(shuō)的一種理論。用這一歷經(jīng)百年發(fā)展而形成的理論作為犯罪構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)是較為適當(dāng)?shù)摹?/p>
構(gòu)成要件是犯罪定型的觀點(diǎn)基本上是可以接受的，這主要包含兩層含義：其一、符合構(gòu)成要件的行為，原則上也就是違法的行為，同時(shí)也是可歸責(zé)的行為；而犯罪構(gòu)成理論出研究構(gòu)成要件外，尚需研究違法阻卻事由和責(zé)任阻卻事由；其二、構(gòu)成要件在將行為類型化的同時(shí)，亦將違法性和有責(zé)性均予類型化，為此，構(gòu)成要件中既包括能從客觀方面對(duì)行為類型化的要件，如行為、結(jié)果、因果關(guān)系等，也要包括能從主觀方面對(duì)行為進(jìn)行類型化的要件，如故意和過(guò)失。
關(guān)于故意與過(guò)失在犯罪論體系中的地位，最初，學(xué)者們?nèi)缲惲指袷菍⑵渥鳛樨?zé)任要素加以研究的，M.E.麥耶、麥茲格將其作為違法性要素，小野清一郎認(rèn)為其既是構(gòu)成要件要素，又是責(zé)任要素，威爾采爾認(rèn)為故意是行為的一部分，是行為的本質(zhì)要素，從而是構(gòu)成要件要素和違法性要素，并非責(zé)任要素，而團(tuán)藤重光、大冢仁則認(rèn)為其既是構(gòu)成要件要素，又是違法性要素，同時(shí)還是有責(zé)性要素。從有責(zé)性的成立要素的角度考察，也經(jīng)歷了從心理責(zé)任論到規(guī)范責(zé)任論，再到基于目的行為論的責(zé)任論的發(fā)展過(guò)程。心理責(zé)任論將行為人與外界的所有心理關(guān)系定義為責(zé)任，主張除具備責(zé)任能力外，如有故意或過(guò)失之存在，即可追問(wèn)行為者責(zé)任；規(guī)范責(zé)任論對(duì)此加以修正，認(rèn)為責(zé)任是“應(yīng)受譴責(zé)性”，將責(zé)任概念移到了對(duì)于心理現(xiàn)象以規(guī)范命令為基礎(chǔ)的價(jià)值評(píng)價(jià)上來(lái)，進(jìn)而認(rèn)為有責(zé)性包括責(zé)任能力、責(zé)任條件（即故意和過(guò)失）與規(guī)范條件（即期待可能性）三個(gè)成立要素；基于目的行為論的規(guī)范責(zé)任論則認(rèn)為，有責(zé)性是“對(duì)象的評(píng)價(jià)”，而故意和過(guò)失則只是“評(píng)價(jià)的對(duì)象”，由此否定故意和過(guò)失在有責(zé)性要素體系中的地位，而將其視為構(gòu)成要件要素，從而將有責(zé)性的成立要素界定為責(zé)任能力、違法性認(rèn)識(shí)（可能性）和期待可能性。筆者認(rèn)為，構(gòu)成要件既然是犯罪定型，違法性與有責(zé)性只是從反面考量犯罪之是否成立，那么作為犯罪類型化必備要素的故意與過(guò)失自應(yīng)作為構(gòu)成要件要素加以研究；同時(shí)，在有責(zé)性中對(duì)故意和過(guò)失重復(fù)評(píng)價(jià)，既無(wú)確定責(zé)任存否之價(jià)值（因其作為構(gòu)成要件要素已經(jīng)發(fā)揮過(guò)其作為犯罪成立與否進(jìn)而是否有責(zé)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的功能了），亦無(wú)衡量責(zé)任輕重之意義（此屬刑事責(zé)任論之內(nèi)容），更重要的是，故意和過(guò)失是作為構(gòu)成要件的有機(jī)組成部分與其它部分（如行為、結(jié)果等）一體化后整體地作為有責(zé)性評(píng)價(jià)的對(duì)象的，而非評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)此，故意和過(guò)失只是構(gòu)成要件要素。
將故意和過(guò)失作為構(gòu)成要件要素而將責(zé)任能力作為有責(zé)性要素，就會(huì)出現(xiàn)無(wú)責(zé)任能力人是否會(huì)有故意和過(guò)失的疑問(wèn)。與此相關(guān)的是，大陸法系刑法學(xué)者關(guān)于責(zé)任能力在有責(zé)性體系中的地位存在著“責(zé)任前提說(shuō)”和“責(zé)任要素說(shuō)”的對(duì)立。前者認(rèn)為，責(zé)任能力是故意和過(guò)失的前提，無(wú)責(zé)任能力者即不可能有故意和過(guò)失；后者則主張，責(zé)任能力與故意過(guò)失“毫不相涉”，二者是相并列的責(zé)任要素，無(wú)責(zé)任能力人也可能有故意、過(guò)失。筆者在將故意、過(guò)失與責(zé)任能力分別作為構(gòu)成要件要素與有責(zé)性要素的意義上贊成“責(zé)任要素說(shuō)”。該故意、過(guò)失是就可根據(jù)行為認(rèn)定的純自然狀態(tài)的心理事實(shí)而言，即一方面，違法性認(rèn)識(shí)（可能性）是在有責(zé)性范圍內(nèi)進(jìn)行研究的要素，因此作為構(gòu)成要件要素的故意、過(guò)失并不包含違法性認(rèn)識(shí)（可能性）因素，而系單純的心理事實(shí)，另一方面，此種心理事實(shí)可以通過(guò)行為人的行為及其它諸要素綜合評(píng)定的。因此，將故意、過(guò)失作為構(gòu)成要件要素而將責(zé)任能力作為有責(zé)性要素，并無(wú)不當(dāng)。
刑事責(zé)任之本質(zhì)及根據(jù)
刑事責(zé)任的本質(zhì)與根據(jù)是刑事責(zé)任論中兩個(gè)最基本的問(wèn)題。所謂刑事責(zé)任的本質(zhì)，是要回答“為什么要使犯罪人承擔(dān)刑事責(zé)任”的問(wèn)題，而刑事責(zé)任的根據(jù)，則是要回答“根據(jù)什么確定犯罪人的刑事責(zé)任” 的問(wèn)題。這兩個(gè)問(wèn)題密切相關(guān)，前者是后者的基礎(chǔ)，并決定著后者的基本內(nèi)容和結(jié)構(gòu)，后者則是前者的具體化，是從技術(shù)的角度對(duì)前者進(jìn)行落實(shí)。二者一起構(gòu)成刑事責(zé)任論的基礎(chǔ)。
關(guān)于刑事責(zé)任之本質(zhì)，歷來(lái)存在道義責(zé)任論與社會(huì)責(zé)任論之對(duì)峙。古典學(xué)派以“非決定論”為出發(fā)點(diǎn)，認(rèn)為人具有意思自由，在面對(duì)實(shí)施合法行為與非法行為之選擇時(shí)，其本應(yīng)根據(jù)道義原則選擇實(shí)施合法行為，但其卻竟違背道義選擇實(shí)施非法行為，因而對(duì)其非法行為負(fù)有道義上的責(zé)任，也即具有道義非難性，此即“道義責(zé)任論”。與此相對(duì)，近代學(xué)派從“決定論”出發(fā)，認(rèn)為意思自由是不存在的，人的行為是客觀條件的產(chǎn)物，對(duì)犯罪人從道義上是無(wú)可非難的，對(duì)于已經(jīng)實(shí)施了犯罪的行為人，基于維護(hù)社會(huì)利益的立場(chǎng)，為使社會(huì)避免再受侵害，需要根據(jù)行為人的危險(xiǎn)性對(duì)其采取防衛(wèi)措施，因而，使行為承擔(dān)刑事責(zé)任只是出于社會(huì)的需要，刑事責(zé)任具有社會(huì)非難性，此即“社會(huì)責(zé)任論”。在兩派的持續(xù)論爭(zhēng)中，逐漸又產(chǎn)生了“行為責(zé)任論”、“意思責(zé)任論”、“性格責(zé)任論”、“心理責(zé)任論”、“規(guī)范責(zé)任論”、“基于目的行為論的規(guī)范責(zé)任論”、“行狀責(zé)任論”、“生活決定責(zé)任論”、“新社會(huì)防衛(wèi)論”及“人格責(zé)任論”等諸多學(xué)說(shuō)。但“行為責(zé)任論”、“意思責(zé)任論”系對(duì)“道義責(zé)任論”，“性格責(zé)任論”系對(duì)“社會(huì)責(zé)任論”從判斷根據(jù)角度之描述，其實(shí)質(zhì)內(nèi)容仍分別同一。“心理責(zé)任論”、“規(guī)范責(zé)任論”、“基于目的行為論的規(guī)范責(zé)任論”已如前文所述，系從有責(zé)性的成立要素的角度對(duì)責(zé)任進(jìn)行分析，其重心并非責(zé)任之本質(zhì)。
“行狀責(zé)任論”、“生活決定責(zé)任論”、“新社會(huì)防衛(wèi)論”雖注重以犯罪為契機(jī)發(fā)掘犯罪人之人格，但其刑事責(zé)任則全然以人格為對(duì)象，而不注重行為責(zé)任，此顯與基于“犯罪征表說(shuō)”的“社會(huì)責(zé)任論”歸于同路?！叭烁褙?zé)任論”從行為出發(fā)，探究犯罪人的人格，其不僅將人格形成責(zé)任作為刑事責(zé)任之內(nèi)容，更將“人格形成責(zé)任”與“行為責(zé)任”相結(jié)合，并以行為責(zé)任為主，人格形成責(zé)任為次，主次統(tǒng)一，全面考量刑事責(zé)任。該論以道義責(zé)任論的立場(chǎng)，兼顧社會(huì)責(zé)任，在堅(jiān)持保障人權(quán)前提下，兼及社會(huì)之防衛(wèi)，將行為責(zé)任與行為人責(zé)任相結(jié)合，并排明主次，從而極大地發(fā)展了刑事責(zé)任本質(zhì)理論。但是，該說(shuō)亦有值得商榷之處：其一、關(guān)于行為人責(zé)任，該論只考慮人格形成責(zé)任，而排斥由于人的先天素質(zhì)所存在的人身危險(xiǎn)性因素，換言之，既然行為人責(zé)任是一種防衛(wèi)責(zé)任，即只是出于防衛(wèi)社會(huì)之需施于犯罪人，那么為什么不將行為先天素質(zhì)因素與后天品質(zhì)相結(jié)合一并考慮其人身危險(xiǎn)性呢？其二、該論將行為責(zé)任與行為人責(zé)任相結(jié)合，并排明主次，但二者畢竟屬于不同性質(zhì)、不同層次的責(zé)任，如何結(jié)合才能符合理性的要求，也是一個(gè)該論并未解決但又亟待明確的問(wèn)題。
筆者認(rèn)為，從個(gè)人的角度而言，基于犯罪人的自由意思而追究其行為責(zé)任，是道義的必然要求；而從社會(huì)的角度而言，犯罪人刑事責(zé)任之輕重應(yīng)基于社會(huì)防衛(wèi)的需要根據(jù)犯罪人的人身危險(xiǎn)性也即再犯可能性而確定，換言之，人身危險(xiǎn)性之程度直接決定了行為人責(zé)任之輕重，而考量人身危險(xiǎn)性，就不能僅限于后天的“人格形成”因素，也不能僅限于人格因素，而應(yīng)當(dāng)是根據(jù)“先天素質(zhì)”和“后天品質(zhì)”一體化的“人格”與罪后表現(xiàn)進(jìn)行全面的、綜合的評(píng)價(jià)；刑事責(zé)任是行為責(zé)任與行為人責(zé)任的結(jié)合，但這種結(jié)合并不是無(wú)序的組合或者簡(jiǎn)單的相加，而是以行為責(zé)任為基礎(chǔ)，兼顧行為人責(zé)任，是“基數(shù)”（即行為責(zé)任）與“系數(shù)”（即行為人責(zé)任）“相乘”的關(guān)系，且該“系數(shù)”只能在“0-100%”之間，而絕不能超出這個(gè)限度，換言，即是在行為責(zé)任之范圍內(nèi)，根據(jù)行為人責(zé)任之輕重，具體確定犯罪人的刑事責(zé)任。這種根據(jù)理性原則將行為責(zé)任與行為人責(zé)任相統(tǒng)一的責(zé)任理論，可稱之為“理性責(zé)任論”。
關(guān)于刑事責(zé)任的根據(jù)，學(xué)界也存在不同認(rèn)識(shí)。除了前文所述大陸法系學(xué)者基于道義責(zé)任論立場(chǎng)的“行為責(zé)任論”以由自由意思決定的犯罪行為、“意思責(zé)任論”以決定犯罪行為實(shí)施的自由意思、基于社會(huì)責(zé)任論的“性格責(zé)任論”以犯罪行為所表征的犯罪人的危險(xiǎn)性格、以道義責(zé)任論為基本立場(chǎng)兼顧社會(huì)責(zé)任論的“人格責(zé)任論”以行為及行為人人格形成為根據(jù)外，在前蘇聯(lián)及我國(guó)尚有“犯罪構(gòu)成唯一根據(jù)說(shuō)”、“罪過(guò)說(shuō)”、“犯罪行為說(shuō)”、“行為符合犯罪構(gòu)成說(shuō)”、“事實(shí)總和根據(jù)說(shuō)”、“社會(huì)危害性說(shuō)”及以行為的社會(huì)危害性與行為人的人身危險(xiǎn)性相統(tǒng)一的“二元論”，等等。筆者認(rèn)為“行為責(zé)任論”、“意思責(zé)任論”、“犯罪構(gòu)成唯一根據(jù)說(shuō)”、“罪過(guò)說(shuō)”、“犯罪行為說(shuō)”、“行為符合犯罪構(gòu)成說(shuō)”、“事實(shí)總和根據(jù)說(shuō)”、“社會(huì)危害性說(shuō)”均是基于犯罪的社會(huì)危害性，“性格責(zé)任論”則只根據(jù)犯罪人的人身危險(xiǎn)性，分別確定刑事責(zé)任，均失之于片面?！叭烁褙?zé)任論”與“二元論”從行為責(zé)任與行為人責(zé)任相結(jié)合的角度，將犯罪的社會(huì)危害性與犯罪人的人身危險(xiǎn)性相統(tǒng)一作為刑事責(zé)任根據(jù)，可謂已經(jīng)克服了片面而走上了全面考量的科學(xué)化之路。但二者亦存在諸多不足?！叭烁褙?zé)任論”之不足已如前述，而“二元論”在各根據(jù)要素之內(nèi)容及構(gòu)造上亦不十分科學(xué)。
筆者認(rèn)為，刑事責(zé)任的根據(jù)包括兩方面的要素：一方面，是犯罪的社會(huì)危害性，其衡量因素是犯罪構(gòu)成事實(shí)；另一方面，是犯罪人的人身危險(xiǎn)性，其衡量因素是犯罪人的人格及罪后表現(xiàn)。犯罪構(gòu)成事實(shí)既包括客觀方面要件，也包括主觀方面要件。人格既包括先天的、遺傳的素質(zhì)，也包括后天的、人為造就的品質(zhì)，既包括生理的、心理的品質(zhì)，也包括精神品質(zhì)。對(duì)人格的考量不僅要調(diào)查犯罪人外部的諸特征和有關(guān)前科資料（如慣犯、累犯等），而且要考察犯罪人的生物學(xué)體質(zhì)（如生理性疾病、體質(zhì)不良等），心理學(xué)反應(yīng)、生育遺傳史等。人格是確定犯罪人人身危險(xiǎn)性的主要因素，同時(shí)，亦應(yīng)考察罪后表現(xiàn)因素，如自首、坦白、立功等。應(yīng)當(dāng)注意的是，在衡量人身危險(xiǎn)性的因素中，人格是起決定性、本體性的因素，罪后表現(xiàn)只是對(duì)人格所標(biāo)示的人身危險(xiǎn)性在一定程度上發(fā)揮從屬性的調(diào)節(jié)功能；而在刑事責(zé)任根據(jù)的要素體系中，社會(huì)危害性則是決定性、本體性根據(jù)，人身危險(xiǎn)性所標(biāo)示的行為人責(zé)任只是在一定程度上對(duì)社會(huì)危害性所確立的行為責(zé)任起從屬性的修正作用。
刑罰的目的及其根據(jù)
刑罰的目的與根據(jù)是刑罰論中的兩個(gè)基本問(wèn)題。刑罰的目的解決“為何而罰”的問(wèn)題，而刑罰的根據(jù)則解決“據(jù)何而罰”的問(wèn)題。二者密切相關(guān)，共同構(gòu)成刑罰論的基礎(chǔ)。
關(guān)于刑罰目的，“報(bào)應(yīng)刑論”與“預(yù)防刑論”世代對(duì)壘，“一體論”試圖實(shí)現(xiàn)超越，但學(xué)者間見解亦多有不同。報(bào)應(yīng)刑論，又稱絕對(duì)主義，認(rèn)為刑罰的目的在于報(bào)應(yīng)，是對(duì)犯罪的回溯性的懲罰，其中又有神意報(bào)應(yīng)主義、道義報(bào)應(yīng)主義和法律報(bào)應(yīng)主義之分。預(yù)防刑論，又稱相對(duì)主義、目的刑論、教育刑論，認(rèn)為刑罰的目的在于預(yù)防，刑罰是為預(yù)防犯罪而不得已采取的一種懲罰，其中又有一般預(yù)防主義、特別預(yù)防主義與雙面預(yù)防主義之別。一體論，又稱折衷主義、綜合主義，則認(rèn)為刑罰的目的既在于報(bào)應(yīng)，也在于預(yù)防，惟因一體化的具體內(nèi)容與方式不同，又有若干不同的學(xué)說(shuō)，如費(fèi)爾巴哈模式、麥耶模式、奎頓模式、哈特模式、哈格模式、曼可拉模式、赫希模式、帕多瓦尼模式等。在我國(guó)刑法學(xué)界，學(xué)者多主張雙面預(yù)防主義，但亦有學(xué)者在將刑罰目的分為根本目的和直接目的、間接目的或者根本目的和直接目的的框架下在直接目的中同時(shí)主張一般預(yù)防與特別預(yù)防，部分學(xué)者則倡導(dǎo)一體論，但具體內(nèi)容又各有不同，如在主張刑罰目的既在于報(bào)應(yīng)，又在于包括一般預(yù)防和特別預(yù)防的一體論中，有的學(xué)者主張預(yù)防為主、報(bào)應(yīng)輔之的“二元論”，有的學(xué)者則主張以報(bào)應(yīng)限制功利（預(yù)防）的絕對(duì)性為基本特征的“理性統(tǒng)一論”，而有的學(xué)者則主倡在偏重特別預(yù)防的基礎(chǔ)上，兼顧報(bào)應(yīng)的一體論，等等。
筆者認(rèn)為，刑罰目的是與刑事責(zé)任本質(zhì)、犯罪原因密切相關(guān)的問(wèn)題。既然犯罪原因在于環(huán)境與人格相制約下的相對(duì)自由意思，刑事責(zé)任之本質(zhì)在于行為責(zé)任與行為人責(zé)任之統(tǒng)一，那么，與意思自由、行為責(zé)任一脈相承的報(bào)應(yīng)刑和與人格、行為人責(zé)任一脈相承的特別預(yù)防主義就應(yīng)當(dāng)成為刑罰目的之全部?jī)?nèi)容；其中，報(bào)應(yīng)是刑罰的根本目的，特別預(yù)防則只是在一定程度上對(duì)報(bào)應(yīng)進(jìn)行修正，在整個(gè)刑罰目的體系中只具有次要地位。至于一般預(yù)防主義，不僅從犯罪原因與刑事責(zé)任本質(zhì)中找不到其存在的前提，而且其自身是報(bào)應(yīng)刑的必然效果；將一般預(yù)防主義作為刑罰目的，不僅會(huì)混淆刑罰的目的與效果，而且會(huì)造成刑罰目的要素間的沖突，破壞刑罰目的理論對(duì)刑罰論的指導(dǎo)作用。
關(guān)鍵詞：犯罪 刑事責(zé)任 刑罰 關(guān)系
犯罪、刑事責(zé)任與刑罰之間的關(guān)系是刑法學(xué)中一個(gè)處于基礎(chǔ)地位但又存在激烈爭(zhēng)論的問(wèn)題。本文擬借鑒中外既有研究成果，對(duì)此問(wèn)題作進(jìn)一步的探討，希望能有助于對(duì)此問(wèn)題的深入研究。
學(xué)說(shuō)述評(píng)
關(guān)于罪責(zé)刑關(guān)系，學(xué)界主要存在六種學(xué)說(shuō)，現(xiàn)簡(jiǎn)要述評(píng)如下：
一、“罪（責(zé)）—刑關(guān)系論”。該論認(rèn)為，犯罪與刑罰之間是直接對(duì)應(yīng)的關(guān)系，刑事責(zé)任在刑法學(xué)體系中并不具有獨(dú)立于犯罪和刑法的地位，而只是犯罪論的內(nèi)容。
二、“罪-責(zé)—刑關(guān)系論”。該論認(rèn)為，刑法學(xué)體系中存在犯罪、刑事責(zé)任和刑法三個(gè)各自獨(dú)立的范疇，其中，犯罪是刑事責(zé)任的前提，無(wú)犯罪即無(wú)刑事責(zé)任，刑罰是刑事責(zé)任的后果，無(wú)刑事責(zé)任即無(wú)刑罰；刑事責(zé)任作為犯罪與刑罰之間的中介，起著調(diào)諧罪刑關(guān)系并使之合理化的重要作用。
三、“責(zé)-罪—刑關(guān)系論”。該論認(rèn)為，從整個(gè)刑法特別是刑事立法角度看，總是刑事責(zé)任在前，犯罪在后；刑事責(zé)任既是犯罪成立的基礎(chǔ)，又是判處刑罰的前提；據(jù)此，應(yīng)按責(zé)-罪-刑的邏輯結(jié)構(gòu)構(gòu)建刑法學(xué)體系，包括建立刑法典總則體系。
四、“罪—責(zé)（刑）關(guān)系論”。該論認(rèn)為，刑事責(zé)任是直接與犯罪相對(duì)應(yīng)的范疇；刑罰及其裁量等內(nèi)容只是刑事責(zé)任論的有機(jī)組成部分，因而，刑罰只是刑事責(zé)任的下位概念；在罪責(zé)刑關(guān)系中，刑罰并不具有獨(dú)立的地位。
五、“責(zé)—罪刑關(guān)系論”。該論認(rèn)為，刑事責(zé)任論在價(jià)值功能上具有作為刑法學(xué)基礎(chǔ)理論的意義；刑事責(zé)任是整個(gè)刑法學(xué)范疇體系的最上位概念，它與一系列下位范疇一道構(gòu)成刑法學(xué)的科學(xué)之網(wǎng)；犯罪與刑罰均系刑事責(zé)任的具體化，二者之間相互對(duì)應(yīng)。
六、“罪責(zé)—刑關(guān)系論”。該論認(rèn)為，犯罪與刑事責(zé)任是并列關(guān)系（其實(shí)質(zhì)是行為的社會(huì)危害性與行為人的人身危險(xiǎn)性的統(tǒng)一或者并列），二者同時(shí)與刑罰相適應(yīng)；刑罰之輕重與犯罪相適應(yīng)，是一種刑罰的按“勞”分配，體現(xiàn)報(bào)應(yīng)主義觀念，刑罰與刑事責(zé)任相適應(yīng)，是一種刑罰的按“需”分配，體現(xiàn)預(yù)防主義觀念；二者共同與刑罰相對(duì)應(yīng)，體現(xiàn)了公正與功利的統(tǒng)一。
筆者認(rèn)為，“罪（責(zé)）—刑關(guān)系論”只在犯罪成立意義上理解刑事責(zé)任，否認(rèn)刑事責(zé)任的獨(dú)立地位，導(dǎo)致犯罪與刑罰之間的機(jī)械對(duì)應(yīng)：“責(zé)—罪—刑關(guān)系論”與“責(zé)—罪刑關(guān)系論”將刑事責(zé)任理解為犯罪與刑罰的前提或者上位概念，從而使刑事責(zé)任超然于罪刑關(guān)系之外，只能為罪刑之存在提供基礎(chǔ)，而無(wú)法調(diào)節(jié)罪刑關(guān)系：“罪—責(zé)（刑）關(guān)系論”否認(rèn)刑罰在罪責(zé)刑關(guān)系中的獨(dú)立地位，使刑罰在本以其為基礎(chǔ)而演繹的刑法學(xué)中得不到應(yīng)有的重視，從而破壞了刑法學(xué)體系的科學(xué)性，并可能不當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)移刑法學(xué)研究的重心，進(jìn)而影響對(duì)刑罰理論等的深入研究：“罪責(zé)-刑關(guān)系論”將刑事責(zé)任完全界定在人身危險(xiǎn)性的范疇，此與已經(jīng)成為通說(shuō)的以行為責(zé)任為基本內(nèi)容的責(zé)任概念全然不符，其將刑事責(zé)任與犯罪相并列共同與刑罰相對(duì)應(yīng)，但這兩個(gè)異質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)并未能有機(jī)地結(jié)合在一起與刑罰相對(duì)應(yīng)，而是各自分別與刑罰相對(duì)應(yīng)，由此沖突在所難免，因此，以上諸論片面理解刑事責(zé)任的含義，均存在著根本性的不足?！白?責(zé)-刑關(guān)系論”從罪刑中介的意義上理解刑事責(zé)任，可謂正確把握了刑事責(zé)任的實(shí)質(zhì)，并由此奠定了罪責(zé)刑關(guān)系科學(xué)化的基礎(chǔ)；惟論者對(duì)該關(guān)系框架下的犯罪、刑事責(zé)任與刑罰未作深入、系統(tǒng)的研究，從而使該論缺乏足夠的論服力。
“罪—責(zé)—刑關(guān)系論”續(xù)說(shuō)
為構(gòu)筑科學(xué)的罪責(zé)刑關(guān)系理論，應(yīng)首先明確以下兩個(gè)基本問(wèn)題：
其一、刑事責(zé)任的獨(dú)立性，也即，在刑法學(xué)中，刑事責(zé)任是一個(gè)具有獨(dú)立實(shí)體意義的范疇。一方面，刑事責(zé)任與犯罪、刑罰之間均存在質(zhì)的區(qū)別，其與犯罪的區(qū)別主要表現(xiàn)在：（1）評(píng)價(jià)內(nèi)容不同，犯罪評(píng)價(jià)是要認(rèn)定行為能否構(gòu)成犯罪及犯罪之輕重程度，而刑事責(zé)任評(píng)價(jià)則是要明確行為人應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任之輕重；（2）評(píng)價(jià)根據(jù)不同，犯罪評(píng)價(jià)的根據(jù)是客觀的犯罪事實(shí)，而刑事責(zé)任評(píng)價(jià)的根據(jù)則是犯罪構(gòu)成事實(shí)與行為人的人身危險(xiǎn)性因素（包括行為人人格及罪后表現(xiàn)）；其與刑罰的區(qū)別主要表現(xiàn)在：（1）評(píng)價(jià)內(nèi)容不同，刑事責(zé)任評(píng)價(jià)只界定刑罰的可能性及范圍，刑罰評(píng)價(jià)則具體落實(shí)刑事責(zé)任否定評(píng)價(jià)，具體確定處罰與否、刑罰種類及輕重等；（2）評(píng)價(jià)根據(jù)不同，刑事責(zé)任評(píng)價(jià)之根據(jù)已如前述，刑罰評(píng)價(jià)之根據(jù)則是刑事責(zé)任與政策性因素等。另一方面，刑事責(zé)任又與犯罪、刑罰之間存在著密切的聯(lián)系，犯罪是刑事責(zé)任的必要前提，刑事責(zé)任則是犯罪的必然后果；刑事責(zé)任既是科處刑罰的前提，又為刑罰裁量確定了范圍，而刑罰則是實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任的最基本、最主要的方法。刑事責(zé)任與二者的區(qū)別決定了其作為獨(dú)立實(shí)體范疇的必要性，而其與二者的密切聯(lián)系則為其與犯罪、刑罰一起共同構(gòu)筑科學(xué)的刑法學(xué)理論提供了可能。
其二、正確解析責(zé)任主義。責(zé)任主義，又稱責(zé)任原則，是大陸法系刑法的一個(gè)重要原則，它包括兩種含義：（1）“無(wú)責(zé)任即無(wú)刑罰”，其內(nèi)容是把符合構(gòu)成要件的、違法的行為與行為聯(lián)系起來(lái)考察，明確歸責(zé)的可能性并由此決定犯罪是否成立；其強(qiáng)調(diào)主觀責(zé)任和個(gè)人責(zé)任，目的是為了限制刑罰的不當(dāng)擴(kuò)張，此即歸責(zé)意義上的責(zé)任，或稱刑罰成立責(zé)任；（2）刑罰的輕重程度決定于責(zé)任的輕重程度，其內(nèi)容是刑罰的輕重必須以責(zé)任的輕重來(lái)決定，不能超出責(zé)任的范圍，即量刑意義上的責(zé)任，或稱刑罰裁量責(zé)任。筆者認(rèn)為，此兩種意義上的責(zé)任在刑法學(xué)中均具有十分重要的地位，但是，大陸發(fā)系學(xué)者往往在不同的場(chǎng)合運(yùn)用責(zé)任一詞，從而給理解帶來(lái)混亂，也在客觀上阻礙了對(duì)責(zé)任理論的深入研究。事實(shí)上，歸責(zé)意義上的責(zé)任實(shí)質(zhì)上是犯罪成立要件之一，應(yīng)將其劃入犯罪論的范疇進(jìn)行研究，為區(qū)別起見，本文稱之為“有責(zé)性”；而量刑意義上的責(zé)任作為犯罪成立的后果及刑罰的前提和標(biāo)準(zhǔn)，則既非犯罪論，亦非刑罰論所能包容，本文稱之為“刑事責(zé)任”，將其與犯罪、刑罰相并列，并作為罪刑中介加以研究。
據(jù)此，筆者認(rèn)為，罪責(zé)刑三者之關(guān)系應(yīng)作如下條理：犯罪、刑事責(zé)任與刑罰是刑事否定評(píng)價(jià)的三重環(huán)節(jié)；其中，犯罪是刑事責(zé)任的前提，無(wú)犯罪即無(wú)刑事責(zé)任；刑事責(zé)任是犯罪的必然后果，又是刑罰的必備前提，無(wú)刑事責(zé)任即無(wú)刑罰；刑罰是刑事責(zé)任最基本、最重要的實(shí)現(xiàn)方式，并通過(guò)刑事責(zé)任這一中介環(huán)節(jié)之調(diào)諧而與犯罪相對(duì)應(yīng)，從而實(shí)現(xiàn)罪責(zé)刑關(guān)系的科學(xué)化。在罪責(zé)刑關(guān)系框架下，三者的研究?jī)?nèi)容和重心各有不同：犯罪論研究的是犯罪原因及其構(gòu)成等問(wèn)題，刑事責(zé)任論研究的是刑事責(zé)任之本質(zhì)及其根據(jù)等問(wèn)題，而刑罰論則研究刑罰的目的及其根據(jù)等問(wèn)題。下面分別作簡(jiǎn)要論述。
犯罪原因與犯罪構(gòu)成
犯罪原因與犯罪構(gòu)成是犯罪論中的兩個(gè)基本問(wèn)題。前一問(wèn)題，不特是犯罪論的基礎(chǔ)性問(wèn)題，而且對(duì)刑事責(zé)任論和刑罰論都有著決定性的影響；后一問(wèn)題則是傳統(tǒng)犯罪論的核心內(nèi)容。
犯罪原因論是刑法各學(xué)派展開其理論的出發(fā)點(diǎn)。關(guān)于犯罪原因，歷來(lái)存在古典學(xué)派（又稱舊派）的“非決定論”與近代學(xué)派（又稱新派）的“決定論”之對(duì)峙，其爭(zhēng)論核心在于人的意思是否自由。古典學(xué)派于十八世紀(jì)針對(duì)封建的罪刑擅斷、宗教神權(quán)，為了將人從封建、神權(quán)的枷鎖中解脫出來(lái)，高舉理性的旗幟，張揚(yáng)個(gè)性，崇尚個(gè)人尊嚴(yán)，認(rèn)為人的行為系處于自由意思，犯罪行為亦是犯罪人自由意思的產(chǎn)物；并由此演繹出道義責(zé)任論、報(bào)應(yīng)性論、一般預(yù)防論等。十九世紀(jì)末，隨著資本主義從自由資本主義向壟斷資本主義過(guò)渡，貧富嚴(yán)重分化，社會(huì)矛盾激增，累犯、少年犯罪等與日俱增，一部分刑法學(xué)者認(rèn)為舊有的刑法理論破綻頻生，漸呈無(wú)力狀態(tài)，已不能適應(yīng)與犯罪作斗爭(zhēng)的要求，需要以新的理論代替舊有的理論體系，從而逐漸形成了近代學(xué)派。近代學(xué)派以實(shí)證主義為理論基礎(chǔ)提出“決定論”，認(rèn)為意思自由是虛幻的假設(shè)，事實(shí)上，人的意思并不自由，而是受制于客觀的條件；人的行為，包括犯罪行為，是客觀條件的產(chǎn)物，與意思無(wú)關(guān)；并由此提出社會(huì)責(zé)任論、教育刑論、特別預(yù)防論等。但是這種以社會(huì)利益為本位的學(xué)說(shuō)由于有貶低人性、侵犯人權(quán)之虞并在二戰(zhàn)中被惡意利用而受到眾多學(xué)者的批評(píng)。二戰(zhàn)以后，折衷二者而主張人的相對(duì)自由意思論逐漸成為通說(shuō)。
事實(shí)上，人的意思并不是絕對(duì)自由的，但也不是絕對(duì)不自由的，同時(shí)也不是不可琢磨，只能假定的。生活經(jīng)驗(yàn)和科學(xué)實(shí)踐均已證明，人作為實(shí)踐活動(dòng)的主體，雖然受客觀條件的制約，但仍具有意思決定的自由。“人是被決定向著非決定論的?！彪S著科技發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步，人的主體性還會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)，人的意思自由程度還將進(jìn)一步提高?！胺菦Q定論”與“決定論”的折衷，體現(xiàn)了人們對(duì)意思自由的認(rèn)識(shí)從“片面”走向“全面”的科學(xué)化過(guò)程。但是，傳統(tǒng)的相對(duì)自由意思論也存在許多明顯的不足。例如，威爾采爾主張除了意志自由外，應(yīng)在人的素質(zhì)和社會(huì)環(huán)境方面探詢犯罪原因；而團(tuán)藤重光主張行為系出于人格與環(huán)境制約下的意思自由，二者對(duì)制約意思自由的客觀因素的理解均存在片面性。筆者認(rèn)為，人的行為，包括犯罪行為，是在環(huán)境和人格決定下的人的相對(duì)自由的意思的產(chǎn)物；環(huán)境與人格同屬與自由意思相對(duì)的客觀條件。所謂人格，是指“人的性情、氣質(zhì)、能力等特征的總和”，其具體包括兩個(gè)方面：其一是人的先天素質(zhì)，其二是基于客觀環(huán)境與先天素質(zhì)并在自由意思支配下逐漸形成的后天品質(zhì)，由先天素質(zhì)與后天品質(zhì)綜合而成的行為人的人格在行為時(shí)對(duì)于行為人而言是一種客觀的制約條件。所謂環(huán)境，指“周圍的自然條件和社會(huì)條件”，是影響行為人自由意思的除“我”之外的所有客觀條件。在意思自由、人格與環(huán)境三要素組成的犯罪原因體系中，意思自由是最根本、最主要的要素：其一、從價(jià)值論角度出發(fā)，承認(rèn)意思自由在行為原因體系中的主導(dǎo)作用是尊重人的主體地位的必然結(jié)果；其二、人格與環(huán)境雖然對(duì)意思自由具有制約作用，但這種作用畢竟是相對(duì)的，對(duì)行為起決定作用的還是自由意思。因此，基于非決定論的立場(chǎng)，可以將這種以人格與環(huán)境為客觀制約條件的相對(duì)自由意思論稱為“理性的非決定論”，以區(qū)別于傳統(tǒng)的相對(duì)自由意思論。正確界定犯罪原因體系，對(duì)于犯罪論乃至整個(gè)刑法學(xué)的研究都具有十分重要的意義。
關(guān)于犯罪構(gòu)成，主要存在以德日為代表的“遞進(jìn)式犯罪構(gòu)成模式”、以英美為代表的“雙層次犯罪構(gòu)成體系”和以前蘇聯(lián)與我國(guó)為代表的“耦合式犯罪構(gòu)成體系”。前二者均為立體化模式，后者則為平面化模式；在保護(hù)社會(huì)與保障人權(quán)這兩種刑法的基本機(jī)能之間，立體化模式更側(cè)重于保障人權(quán)，而平面化模式更側(cè)重于保護(hù)社會(huì)。筆者認(rèn)為，在加大人權(quán)保障日益成為時(shí)代精神的社會(huì)背景下，我們應(yīng)摒棄長(zhǎng)于社會(huì)保護(hù)而拙于人權(quán)保障的平面化模式，轉(zhuǎn)而借鑒能反映時(shí)代精神的立體化犯罪構(gòu)成模式；而在兩種立體化模式之間，產(chǎn)生并存在于大陸法系國(guó)家的“遞進(jìn)式犯罪構(gòu)成模式”更適合我們這樣一個(gè)具有法典化傳統(tǒng)的國(guó)家。
犯罪是該當(dāng)于構(gòu)成要件的違法的、有責(zé)的行為，犯罪的成立（也即犯罪構(gòu)成）要件包括構(gòu)成要件該當(dāng)性、違法性和有責(zé)性三個(gè)要素。這是由M.E.麥耶首倡，并由小野清一郎、團(tuán)藤重光、大冢仁等刑法學(xué)家不斷完善而逐漸成為德日刑法界通說(shuō)的一種理論。用這一歷經(jīng)百年發(fā)展而形成的理論作為犯罪構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)是較為適當(dāng)?shù)摹?/p>
構(gòu)成要件是犯罪定型的觀點(diǎn)基本上是可以接受的，這主要包含兩層含義：其一、符合構(gòu)成要件的行為，原則上也就是違法的行為，同時(shí)也是可歸責(zé)的行為；而犯罪構(gòu)成理論出研究構(gòu)成要件外，尚需研究違法阻卻事由和責(zé)任阻卻事由；其二、構(gòu)成要件在將行為類型化的同時(shí)，亦將違法性和有責(zé)性均予類型化，為此，構(gòu)成要件中既包括能從客觀方面對(duì)行為類型化的要件，如行為、結(jié)果、因果關(guān)系等，也要包括能從主觀方面對(duì)行為進(jìn)行類型化的要件，如故意和過(guò)失。
關(guān)于故意與過(guò)失在犯罪論體系中的地位，最初，學(xué)者們?nèi)缲惲指袷菍⑵渥鳛樨?zé)任要素加以研究的，M.E.麥耶、麥茲格將其作為違法性要素，小野清一郎認(rèn)為其既是構(gòu)成要件要素，又是責(zé)任要素，威爾采爾認(rèn)為故意是行為的一部分，是行為的本質(zhì)要素，從而是構(gòu)成要件要素和違法性要素，并非責(zé)任要素，而團(tuán)藤重光、大冢仁則認(rèn)為其既是構(gòu)成要件要素，又是違法性要素，同時(shí)還是有責(zé)性要素。從有責(zé)性的成立要素的角度考察，也經(jīng)歷了從心理責(zé)任論到規(guī)范責(zé)任論，再到基于目的行為論的責(zé)任論的發(fā)展過(guò)程。心理責(zé)任論將行為人與外界的所有心理關(guān)系定義為責(zé)任，主張除具備責(zé)任能力外，如有故意或過(guò)失之存在，即可追問(wèn)行為者責(zé)任；規(guī)范責(zé)任論對(duì)此加以修正，認(rèn)為責(zé)任是“應(yīng)受譴責(zé)性”，將責(zé)任概念移到了對(duì)于心理現(xiàn)象以規(guī)范命令為基礎(chǔ)的價(jià)值評(píng)價(jià)上來(lái)，進(jìn)而認(rèn)為有責(zé)性包括責(zé)任能力、責(zé)任條件（即故意和過(guò)失）與規(guī)范條件（即期待可能性）三個(gè)成立要素；基于目的行為論的規(guī)范責(zé)任論則認(rèn)為，有責(zé)性是“對(duì)象的評(píng)價(jià)”，而故意和過(guò)失則只是“評(píng)價(jià)的對(duì)象”，由此否定故意和過(guò)失在有責(zé)性要素體系中的地位，而將其視為構(gòu)成要件要素，從而將有責(zé)性的成立要素界定為責(zé)任能力、違法性認(rèn)識(shí)（可能性）和期待可能性。筆者認(rèn)為，構(gòu)成要件既然是犯罪定型，違法性與有責(zé)性只是從反面考量犯罪之是否成立，那么作為犯罪類型化必備要素的故意與過(guò)失自應(yīng)作為構(gòu)成要件要素加以研究；同時(shí)，在有責(zé)性中對(duì)故意和過(guò)失重復(fù)評(píng)價(jià)，既無(wú)確定責(zé)任存否之價(jià)值（因其作為構(gòu)成要件要素已經(jīng)發(fā)揮過(guò)其作為犯罪成立與否進(jìn)而是否有責(zé)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的功能了），亦無(wú)衡量責(zé)任輕重之意義（此屬刑事責(zé)任論之內(nèi)容），更重要的是，故意和過(guò)失是作為構(gòu)成要件的有機(jī)組成部分與其它部分（如行為、結(jié)果等）一體化后整體地作為有責(zé)性評(píng)價(jià)的對(duì)象的，而非評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)此，故意和過(guò)失只是構(gòu)成要件要素。
將故意和過(guò)失作為構(gòu)成要件要素而將責(zé)任能力作為有責(zé)性要素，就會(huì)出現(xiàn)無(wú)責(zé)任能力人是否會(huì)有故意和過(guò)失的疑問(wèn)。與此相關(guān)的是，大陸法系刑法學(xué)者關(guān)于責(zé)任能力在有責(zé)性體系中的地位存在著“責(zé)任前提說(shuō)”和“責(zé)任要素說(shuō)”的對(duì)立。前者認(rèn)為，責(zé)任能力是故意和過(guò)失的前提，無(wú)責(zé)任能力者即不可能有故意和過(guò)失；后者則主張，責(zé)任能力與故意過(guò)失“毫不相涉”，二者是相并列的責(zé)任要素，無(wú)責(zé)任能力人也可能有故意、過(guò)失。筆者在將故意、過(guò)失與責(zé)任能力分別作為構(gòu)成要件要素與有責(zé)性要素的意義上贊成“責(zé)任要素說(shuō)”。該故意、過(guò)失是就可根據(jù)行為認(rèn)定的純自然狀態(tài)的心理事實(shí)而言，即一方面，違法性認(rèn)識(shí)（可能性）是在有責(zé)性范圍內(nèi)進(jìn)行研究的要素，因此作為構(gòu)成要件要素的故意、過(guò)失并不包含違法性認(rèn)識(shí)（可能性）因素，而系單純的心理事實(shí)，另一方面，此種心理事實(shí)可以通過(guò)行為人的行為及其它諸要素綜合評(píng)定的。因此，將故意、過(guò)失作為構(gòu)成要件要素而將責(zé)任能力作為有責(zé)性要素，并無(wú)不當(dāng)。
刑事責(zé)任之本質(zhì)及根據(jù)
刑事責(zé)任的本質(zhì)與根據(jù)是刑事責(zé)任論中兩個(gè)最基本的問(wèn)題。所謂刑事責(zé)任的本質(zhì)，是要回答“為什么要使犯罪人承擔(dān)刑事責(zé)任”的問(wèn)題，而刑事責(zé)任的根據(jù)，則是要回答“根據(jù)什么確定犯罪人的刑事責(zé)任” 的問(wèn)題。這兩個(gè)問(wèn)題密切相關(guān)，前者是后者的基礎(chǔ)，并決定著后者的基本內(nèi)容和結(jié)構(gòu)，后者則是前者的具體化，是從技術(shù)的角度對(duì)前者進(jìn)行落實(shí)。二者一起構(gòu)成刑事責(zé)任論的基礎(chǔ)。
關(guān)于刑事責(zé)任之本質(zhì)，歷來(lái)存在道義責(zé)任論與社會(huì)責(zé)任論之對(duì)峙。古典學(xué)派以“非決定論”為出發(fā)點(diǎn)，認(rèn)為人具有意思自由，在面對(duì)實(shí)施合法行為與非法行為之選擇時(shí)，其本應(yīng)根據(jù)道義原則選擇實(shí)施合法行為，但其卻竟違背道義選擇實(shí)施非法行為，因而對(duì)其非法行為負(fù)有道義上的責(zé)任，也即具有道義非難性，此即“道義責(zé)任論”。與此相對(duì)，近代學(xué)派從“決定論”出發(fā)，認(rèn)為意思自由是不存在的，人的行為是客觀條件的產(chǎn)物，對(duì)犯罪人從道義上是無(wú)可非難的，對(duì)于已經(jīng)實(shí)施了犯罪的行為人，基于維護(hù)社會(huì)利益的立場(chǎng)，為使社會(huì)避免再受侵害，需要根據(jù)行為人的危險(xiǎn)性對(duì)其采取防衛(wèi)措施，因而，使行為承擔(dān)刑事責(zé)任只是出于社會(huì)的需要，刑事責(zé)任具有社會(huì)非難性，此即“社會(huì)責(zé)任論”。在兩派的持續(xù)論爭(zhēng)中，逐漸又產(chǎn)生了“行為責(zé)任論”、“意思責(zé)任論”、“性格責(zé)任論”、“心理責(zé)任論”、“規(guī)范責(zé)任論”、“基于目的行為論的規(guī)范責(zé)任論”、“行狀責(zé)任論”、“生活決定責(zé)任論”、“新社會(huì)防衛(wèi)論”及“人格責(zé)任論”等諸多學(xué)說(shuō)。但“行為責(zé)任論”、“意思責(zé)任論”系對(duì)“道義責(zé)任論”，“性格責(zé)任論”系對(duì)“社會(huì)責(zé)任論”從判斷根據(jù)角度之描述，其實(shí)質(zhì)內(nèi)容仍分別同一。“心理責(zé)任論”、“規(guī)范責(zé)任論”、“基于目的行為論的規(guī)范責(zé)任論”已如前文所述，系從有責(zé)性的成立要素的角度對(duì)責(zé)任進(jìn)行分析，其重心并非責(zé)任之本質(zhì)。
“行狀責(zé)任論”、“生活決定責(zé)任論”、“新社會(huì)防衛(wèi)論”雖注重以犯罪為契機(jī)發(fā)掘犯罪人之人格，但其刑事責(zé)任則全然以人格為對(duì)象，而不注重行為責(zé)任，此顯與基于“犯罪征表說(shuō)”的“社會(huì)責(zé)任論”歸于同路?！叭烁褙?zé)任論”從行為出發(fā)，探究犯罪人的人格，其不僅將人格形成責(zé)任作為刑事責(zé)任之內(nèi)容，更將“人格形成責(zé)任”與“行為責(zé)任”相結(jié)合，并以行為責(zé)任為主，人格形成責(zé)任為次，主次統(tǒng)一，全面考量刑事責(zé)任。該論以道義責(zé)任論的立場(chǎng)，兼顧社會(huì)責(zé)任，在堅(jiān)持保障人權(quán)前提下，兼及社會(huì)之防衛(wèi)，將行為責(zé)任與行為人責(zé)任相結(jié)合，并排明主次，從而極大地發(fā)展了刑事責(zé)任本質(zhì)理論。但是，該說(shuō)亦有值得商榷之處：其一、關(guān)于行為人責(zé)任，該論只考慮人格形成責(zé)任，而排斥由于人的先天素質(zhì)所存在的人身危險(xiǎn)性因素，換言之，既然行為人責(zé)任是一種防衛(wèi)責(zé)任，即只是出于防衛(wèi)社會(huì)之需施于犯罪人，那么為什么不將行為先天素質(zhì)因素與后天品質(zhì)相結(jié)合一并考慮其人身危險(xiǎn)性呢？其二、該論將行為責(zé)任與行為人責(zé)任相結(jié)合，并排明主次，但二者畢竟屬于不同性質(zhì)、不同層次的責(zé)任，如何結(jié)合才能符合理性的要求，也是一個(gè)該論并未解決但又亟待明確的問(wèn)題。
筆者認(rèn)為，從個(gè)人的角度而言，基于犯罪人的自由意思而追究其行為責(zé)任，是道義的必然要求；而從社會(huì)的角度而言，犯罪人刑事責(zé)任之輕重應(yīng)基于社會(huì)防衛(wèi)的需要根據(jù)犯罪人的人身危險(xiǎn)性也即再犯可能性而確定，換言之，人身危險(xiǎn)性之程度直接決定了行為人責(zé)任之輕重，而考量人身危險(xiǎn)性，就不能僅限于后天的“人格形成”因素，也不能僅限于人格因素，而應(yīng)當(dāng)是根據(jù)“先天素質(zhì)”和“后天品質(zhì)”一體化的“人格”與罪后表現(xiàn)進(jìn)行全面的、綜合的評(píng)價(jià)；刑事責(zé)任是行為責(zé)任與行為人責(zé)任的結(jié)合，但這種結(jié)合并不是無(wú)序的組合或者簡(jiǎn)單的相加，而是以行為責(zé)任為基礎(chǔ)，兼顧行為人責(zé)任，是“基數(shù)”（即行為責(zé)任）與“系數(shù)”（即行為人責(zé)任）“相乘”的關(guān)系，且該“系數(shù)”只能在“0-100%”之間，而絕不能超出這個(gè)限度，換言，即是在行為責(zé)任之范圍內(nèi)，根據(jù)行為人責(zé)任之輕重，具體確定犯罪人的刑事責(zé)任。這種根據(jù)理性原則將行為責(zé)任與行為人責(zé)任相統(tǒng)一的責(zé)任理論，可稱之為“理性責(zé)任論”。
關(guān)于刑事責(zé)任的根據(jù)，學(xué)界也存在不同認(rèn)識(shí)。除了前文所述大陸法系學(xué)者基于道義責(zé)任論立場(chǎng)的“行為責(zé)任論”以由自由意思決定的犯罪行為、“意思責(zé)任論”以決定犯罪行為實(shí)施的自由意思、基于社會(huì)責(zé)任論的“性格責(zé)任論”以犯罪行為所表征的犯罪人的危險(xiǎn)性格、以道義責(zé)任論為基本立場(chǎng)兼顧社會(huì)責(zé)任論的“人格責(zé)任論”以行為及行為人人格形成為根據(jù)外，在前蘇聯(lián)及我國(guó)尚有“犯罪構(gòu)成唯一根據(jù)說(shuō)”、“罪過(guò)說(shuō)”、“犯罪行為說(shuō)”、“行為符合犯罪構(gòu)成說(shuō)”、“事實(shí)總和根據(jù)說(shuō)”、“社會(huì)危害性說(shuō)”及以行為的社會(huì)危害性與行為人的人身危險(xiǎn)性相統(tǒng)一的“二元論”，等等。筆者認(rèn)為“行為責(zé)任論”、“意思責(zé)任論”、“犯罪構(gòu)成唯一根據(jù)說(shuō)”、“罪過(guò)說(shuō)”、“犯罪行為說(shuō)”、“行為符合犯罪構(gòu)成說(shuō)”、“事實(shí)總和根據(jù)說(shuō)”、“社會(huì)危害性說(shuō)”均是基于犯罪的社會(huì)危害性，“性格責(zé)任論”則只根據(jù)犯罪人的人身危險(xiǎn)性，分別確定刑事責(zé)任，均失之于片面?！叭烁褙?zé)任論”與“二元論”從行為責(zé)任與行為人責(zé)任相結(jié)合的角度，將犯罪的社會(huì)危害性與犯罪人的人身危險(xiǎn)性相統(tǒng)一作為刑事責(zé)任根據(jù)，可謂已經(jīng)克服了片面而走上了全面考量的科學(xué)化之路。但二者亦存在諸多不足。“人格責(zé)任論”之不足已如前述，而“二元論”在各根據(jù)要素之內(nèi)容及構(gòu)造上亦不十分科學(xué)。
筆者認(rèn)為，刑事責(zé)任的根據(jù)包括兩方面的要素：一方面，是犯罪的社會(huì)危害性，其衡量因素是犯罪構(gòu)成事實(shí)；另一方面，是犯罪人的人身危險(xiǎn)性，其衡量因素是犯罪人的人格及罪后表現(xiàn)。犯罪構(gòu)成事實(shí)既包括客觀方面要件，也包括主觀方面要件。人格既包括先天的、遺傳的素質(zhì)，也包括后天的、人為造就的品質(zhì)，既包括生理的、心理的品質(zhì)，也包括精神品質(zhì)。對(duì)人格的考量不僅要調(diào)查犯罪人外部的諸特征和有關(guān)前科資料（如慣犯、累犯等），而且要考察犯罪人的生物學(xué)體質(zhì)（如生理性疾病、體質(zhì)不良等），心理學(xué)反應(yīng)、生育遺傳史等。人格是確定犯罪人人身危險(xiǎn)性的主要因素，同時(shí)，亦應(yīng)考察罪后表現(xiàn)因素，如自首、坦白、立功等。應(yīng)當(dāng)注意的是，在衡量人身危險(xiǎn)性的因素中，人格是起決定性、本體性的因素，罪后表現(xiàn)只是對(duì)人格所標(biāo)示的人身危險(xiǎn)性在一定程度上發(fā)揮從屬性的調(diào)節(jié)功能；而在刑事責(zé)任根據(jù)的要素體系中，社會(huì)危害性則是決定性、本體性根據(jù)，人身危險(xiǎn)性所標(biāo)示的行為人責(zé)任只是在一定程度上對(duì)社會(huì)危害性所確立的行為責(zé)任起從屬性的修正作用。
刑罰的目的及其根據(jù)
刑罰的目的與根據(jù)是刑罰論中的兩個(gè)基本問(wèn)題。刑罰的目的解決“為何而罰”的問(wèn)題，而刑罰的根據(jù)則解決“據(jù)何而罰”的問(wèn)題。二者密切相關(guān)，共同構(gòu)成刑罰論的基礎(chǔ)。
關(guān)于刑罰目的，“報(bào)應(yīng)刑論”與“預(yù)防刑論”世代對(duì)壘，“一體論”試圖實(shí)現(xiàn)超越，但學(xué)者間見解亦多有不同。報(bào)應(yīng)刑論，又稱絕對(duì)主義，認(rèn)為刑罰的目的在于報(bào)應(yīng)，是對(duì)犯罪的回溯性的懲罰，其中又有神意報(bào)應(yīng)主義、道義報(bào)應(yīng)主義和法律報(bào)應(yīng)主義之分。預(yù)防刑論，又稱相對(duì)主義、目的刑論、教育刑論，認(rèn)為刑罰的目的在于預(yù)防，刑罰是為預(yù)防犯罪而不得已采取的一種懲罰，其中又有一般預(yù)防主義、特別預(yù)防主義與雙面預(yù)防主義之別。一體論，又稱折衷主義、綜合主義，則認(rèn)為刑罰的目的既在于報(bào)應(yīng)，也在于預(yù)防，惟因一體化的具體內(nèi)容與方式不同，又有若干不同的學(xué)說(shuō)，如費(fèi)爾巴哈模式、麥耶模式、奎頓模式、哈特模式、哈格模式、曼可拉模式、赫希模式、帕多瓦尼模式等。在我國(guó)刑法學(xué)界，學(xué)者多主張雙面預(yù)防主義，但亦有學(xué)者在將刑罰目的分為根本目的和直接目的、間接目的或者根本目的和直接目的的框架下在直接目的中同時(shí)主張一般預(yù)防與特別預(yù)防，部分學(xué)者則倡導(dǎo)一體論，但具體內(nèi)容又各有不同，如在主張刑罰目的既在于報(bào)應(yīng)，又在于包括一般預(yù)防和特別預(yù)防的一體論中，有的學(xué)者主張預(yù)防為主、報(bào)應(yīng)輔之的“二元論”，有的學(xué)者則主張以報(bào)應(yīng)限制功利（預(yù)防）的絕對(duì)性為基本特征的“理性統(tǒng)一論”，而有的學(xué)者則主倡在偏重特別預(yù)防的基礎(chǔ)上，兼顧報(bào)應(yīng)的一體論，等等。
筆者認(rèn)為，刑罰目的是與刑事責(zé)任本質(zhì)、犯罪原因密切相關(guān)的問(wèn)題。既然犯罪原因在于環(huán)境與人格相制約下的相對(duì)自由意思，刑事責(zé)任之本質(zhì)在于行為責(zé)任與行為人責(zé)任之統(tǒng)一，那么，與意思自由、行為責(zé)任一脈相承的報(bào)應(yīng)刑和與人格、行為人責(zé)任一脈相承的特別預(yù)防主義就應(yīng)當(dāng)成為刑罰目的之全部?jī)?nèi)容；其中，報(bào)應(yīng)是刑罰的根本目的，特別預(yù)防則只是在一定程度上對(duì)報(bào)應(yīng)進(jìn)行修正，在整個(gè)刑罰目的體系中只具有次要地位。至于一般預(yù)防主義，不僅從犯罪原因與刑事責(zé)任本質(zhì)中找不到其存在的前提，而且其自身是報(bào)應(yīng)刑的必然效果；將一般預(yù)防主義作為刑罰目的，不僅會(huì)混淆刑罰的目的與效果，而且會(huì)造成刑罰目的要素間的沖突，破壞刑罰目的理論對(duì)刑罰論的指導(dǎo)作用。
確定刑罰的最基本的根據(jù)是刑事責(zé)任，此外，尚應(yīng)考慮形勢(shì)、政策、犯罪人的人身特征等因素。刑事責(zé)任是在行為責(zé)任范圍內(nèi)經(jīng)行為人責(zé)任調(diào)節(jié)而成，其自身既包含實(shí)現(xiàn)報(bào)應(yīng)的功能，又天然地具備實(shí)現(xiàn)特別預(yù)防的價(jià)值。同時(shí)，刑罰由于要具體落實(shí)刑事責(zé)任所確定的否定評(píng)價(jià)，因此為真正實(shí)現(xiàn)刑罰的特別預(yù)防目的，尚須考慮其他一些可能影響刑罰目的實(shí)現(xiàn)的因素，如形勢(shì)、政策、犯罪人的人身特征等，以在保證報(bào)應(yīng)目的實(shí)現(xiàn)的前提下選擇最適當(dāng)?shù)男塘P，最大限度地促成刑罰特別預(yù)防目的的實(shí)現(xiàn)。應(yīng)當(dāng)注意的是，刑事責(zé)任是決定刑罰輕重的根本性因素，形勢(shì)、政策、犯罪人的人身特征等因素只是在刑事責(zé)任范圍內(nèi)對(duì)決定刑罰輕重和刑罰方法起一定程度的調(diào)節(jié)作用。
【關(guān)鍵詞】“罪―責(zé)―刑”體系 “罪責(zé)刑相適應(yīng)”原則 刑事責(zé)任
刑法學(xué)是研究犯罪、刑事責(zé)任以及罪刑關(guān)系的科學(xué)。關(guān)于我國(guó)刑法總論體系大概有三種觀點(diǎn)，一是刑事責(zé)任論―犯罪論―刑罰論；二是犯罪論―刑事責(zé)任論；三是犯罪論―刑事責(zé)任論―刑罰論。爭(zhēng)議主要出現(xiàn)在對(duì)刑事責(zé)任的理解上。觀點(diǎn)一將刑事責(zé)任看做是犯罪與刑罰的最上位概念，具體包含了犯罪論、刑罰論。這是一種比較前衛(wèi)、比較形而上的觀點(diǎn)，作為一種刑法哲學(xué)體系或許更好。觀點(diǎn)二將刑事責(zé)任作為犯罪的法律后果，將刑事責(zé)任作為刑罰方法和非刑罰方法的上位概念。觀點(diǎn)三認(rèn)為“刑事責(zé)任介于犯罪與刑罰之間聯(lián)結(jié)犯罪與刑罰的紐帶。刑事責(zé)任與犯罪的關(guān)系是：犯罪是刑事責(zé)任的前提，刑事責(zé)任是犯罪的法律后果；刑事責(zé)任與刑罰的關(guān)系是：刑事責(zé)任是刑罰的前提，刑罰是實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任的基本方式。因而刑法學(xué)的理論體系應(yīng)當(dāng)是犯罪論―刑事責(zé)任論―刑罰論的體系”。該體系也被簡(jiǎn)稱為“罪―責(zé)―刑體系”，與此相應(yīng)，罪刑均衡的刑法基本原則也被稱為“罪責(zé)刑相適應(yīng)原則”?！白铷D責(zé)―刑體系”以及“罪責(zé)刑相適應(yīng)原則”，在我國(guó)幾乎成為通說(shuō)。但“罪―責(zé)―刑體系”與“罪責(zé)刑相適應(yīng)原則”各自都存在一定的邏輯矛盾。
“罪―責(zé)―刑體系”與“罪責(zé)刑相適應(yīng)原則”彼此都存在一定的邏輯矛盾，主要在于對(duì)“刑事責(zé)任”含義的理解出現(xiàn)偏差。國(guó)內(nèi)外刑法理論一般都認(rèn)為，刑事責(zé)任的含義：一是法律責(zé)任，即犯罪的法律后果（一般體現(xiàn)為非刑罰方法或者刑罰方法），刑事責(zé)任是刑罰的上位概念。二是行為人主觀上的罪過(guò)，體現(xiàn)了刑法對(duì)行為人的主觀意志的譴責(zé)性，即“有責(zé)性”“非難可能性”，是成立犯罪的主觀要件。我國(guó)刑法典以及刑事司法實(shí)務(wù)中兩個(gè)含義都有涉及，但主要是前者。但“罪―責(zé)―刑體系”中的“刑事責(zé)任”以及“罪責(zé)刑相適應(yīng)原則”中的“刑事責(zé)任”，不僅不是上述兩個(gè)含義中的一個(gè)，而且這兩種“刑事責(zé)任”的含義也不一樣，由此使得目前我國(guó)幾乎通行的刑法總論體系出現(xiàn)重大的邏輯缺陷。
我國(guó)刑法學(xué)界對(duì)“刑事責(zé)任”這個(gè)概念的研究開始于20世紀(jì)80年代中期?？傮w上比較重視融合刑事責(zé)任的兩個(gè)含義，但偏向于“有責(zé)性”。 敬大力認(rèn)為，刑事責(zé)任是國(guó)家根據(jù)刑法，針對(duì)犯罪行為并結(jié)合與犯罪相關(guān)的案件中的主客觀事實(shí)，強(qiáng)制行為人在一定程度上和范圍內(nèi)承擔(dān)的責(zé)難。根據(jù)這一觀點(diǎn)，該作者首次提出了刑法總論罪―責(zé)―刑的邏輯結(jié)構(gòu)：認(rèn)定犯罪―確定責(zé)任―決定制裁，并主張“責(zé)刑相應(yīng)”原則取代“罪刑相應(yīng)”原則，刑罰輕重應(yīng)該與刑事責(zé)任程度相適應(yīng)。該作者認(rèn)為，“刑事責(zé)任”的本質(zhì)就是國(guó)家對(duì)犯罪行為和犯罪人的否定評(píng)價(jià)和責(zé)難。
向朝陽(yáng)認(rèn)為，刑事責(zé)任是犯罪人因其犯罪行為根據(jù)刑法規(guī)定應(yīng)該向國(guó)家承擔(dān)的、體現(xiàn)著國(guó)家最強(qiáng)烈的否定評(píng)價(jià)的義務(wù)，并首次提出了“罪責(zé)刑相適應(yīng)原則”：罪責(zé)相適應(yīng)，責(zé)刑相適應(yīng)。
應(yīng)該說(shuō)，兩位作者所理解的罪―責(zé)―刑的邏輯結(jié)構(gòu)以及“責(zé)刑相應(yīng)”或者“罪責(zé)刑相適應(yīng)原則”原則與目前我國(guó)比較通行的“罪―責(zé)―刑體系”以及“罪責(zé)刑相適應(yīng)原則”是不同的，其邏輯體系基本能夠自洽，但“刑事責(zé)任”外延并不太明確，刑罰方法與非刑罰方法不再是其內(nèi)容。犯罪的社會(huì)危害性（客觀危害行為與主觀罪過(guò)）以及犯罪人的人身危險(xiǎn)性難以在“責(zé)刑相應(yīng)”原則或者“罪責(zé)刑相適應(yīng)原則”得到體現(xiàn)。不管是“責(zé)刑相應(yīng)”還是“罪責(zé)刑相適應(yīng)原則”都要經(jīng)歷“刑事責(zé)任”環(huán)節(jié)，然后再進(jìn)入刑罰或者非刑罰方法裁量，反而更加復(fù)雜。
1997年刑法典第五條規(guī)定“刑罰的輕重，應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所犯罪行和承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)?！?此處的“刑事責(zé)任”備受爭(zhēng)議，理解為“人身危險(xiǎn)性”的居多。如果將此處“刑事責(zé)任”理解為“人身危險(xiǎn)性”的話，刑法總論“罪―責(zé)―刑體系”就演變?yōu)椤胺缸铷D人身危險(xiǎn)性―刑罰體系”，那么這與目前刑法總論教科書“犯罪―刑事責(zé)任―刑罰體系”不一致，后者的“刑事責(zé)任”僅僅是中介而且教科書關(guān)于刑事責(zé)任的敘述也極其抽象空洞。
如果我們采用“犯罪―刑事責(zé)任”的體系，能夠比較好處理這個(gè)矛盾，刑事責(zé)任是犯罪的法律后果，是刑罰方法與非刑罰方法的上位概念。罪刑均衡原則可以解釋為：刑事責(zé)任應(yīng)該與犯罪的社會(huì)危害性與犯罪人的人身危險(xiǎn)性相適應(yīng)。刑事責(zé)任論部分既討論刑罰方法與非刑罰方法，還討論量刑、行刑等與犯罪的社會(huì)危害性以及人身危險(xiǎn)性相關(guān)的內(nèi)容。整個(gè)總論體系完整嚴(yán)密。當(dāng)然這需要修改刑法第5條。建議改為：刑事責(zé)任程度（或者刑罰的輕重）應(yīng)該與犯罪的社會(huì)危害性以及犯罪人的人身危險(xiǎn)性相適應(yīng)。這樣，罪刑均衡的刑法基本原則與刑法總論“犯罪―刑事責(zé)任”體系能夠較好的統(tǒng)一。
筆者認(rèn)為，我國(guó)刑法總論“罪―責(zé)―刑”體系的邏輯矛盾不僅涉及刑法基本原則，也涉及到總論體系安排，該矛盾應(yīng)該引起刑法理論研究者、立法者、司法者的高度重視。
【參考文獻(xiàn)】
主題詞：刑事責(zé)任 刑事責(zé)任的開始 刑事責(zé)任的實(shí)質(zhì)
刑事責(zé)任是刑事立法、刑事司法、刑法理論中的一個(gè)重要問(wèn)題。張文顯教授在談到法律責(zé)任的重要性時(shí)說(shuō)到：“立法是緊緊圍繞著法律責(zé)任的依據(jù)、范圍、承擔(dān)者以及法律責(zé)任的認(rèn)定和執(zhí)行（制裁）等問(wèn)題展開的。至于司法，更是以對(duì)法律責(zé)任的認(rèn)定和執(zhí)行為其全部職能。”[1]作為法律責(zé)任之一的刑事責(zé)任，其重要性自不必言。刑事責(zé)任在刑法中處于核心地位，可以說(shuō)刑事立法、刑事司法就是圍繞著刑事責(zé)任這一范疇而展開的：作為刑事實(shí)體法的刑法為刑事責(zé)任提供實(shí)體上的標(biāo)準(zhǔn)；作為刑事程序法的刑事訴訟法為刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)提供程序上的保障；監(jiān)獄法為形式責(zé)任的主要實(shí)現(xiàn)形式之一的刑罰的執(zhí)行提供法律依據(jù)。
刑事責(zé)任是聯(lián)結(jié)犯罪和刑事制裁的中間環(huán)節(jié)和紐帶。“無(wú)犯罪則無(wú)刑事責(zé)任，無(wú)刑事責(zé)任則無(wú)刑事制裁”，從而形成“罪-責(zé)-刑”的邏輯結(jié)構(gòu)，我國(guó)的刑法就是按照這種體系構(gòu)筑的。但是刑事責(zé)任又有其顯著的獨(dú)立性和實(shí)體性，本身是一個(gè)獨(dú)立的范疇，而且有著豐富的、復(fù)雜的內(nèi)容，構(gòu)成獨(dú)立的刑事責(zé)任理論體系。刑事責(zé)任是如此的重要，以至于它成為研究刑法不可回避的問(wèn)題。我國(guó)刑法學(xué)界對(duì)刑事責(zé)任的研究起步較晚，但發(fā)展迅速。學(xué)者們就與刑事責(zé)任有關(guān)的問(wèn)題如概念、本質(zhì)、根據(jù)、范圍等提出了各種各樣的看法，爭(zhēng)議較大，沒(méi)有形成統(tǒng)一看法。而且有些問(wèn)題的研究還沒(méi)有受到足夠的重視。本文所要探討的刑事責(zé)任的開始就是其中之一。本文擬從分析刑事責(zé)任的概念入手，進(jìn)而討論刑事責(zé)任的開始時(shí)間。
一：刑事責(zé)任的概念
討論某一事物時(shí)，對(duì)該事物的概念的界定是研究的起點(diǎn)，德國(guó)法學(xué)家拉德布魯赫說(shuō)：“法學(xué)只是透過(guò)法律上的一般概念的眼鏡來(lái)觀察每一個(gè)個(gè)體的具體命運(yùn)，這就像透出厚厚的幔帳—透過(guò)正義女神的蒙眼布來(lái)觀察，不過(guò)它只能使人看到隱隱綽綽的輪廓”。[2]所以我們首先討論刑事責(zé)任的概念。刑法學(xué)者對(duì)刑事責(zé)任作了各種不同的定義，綜述如下：
第一 種：“法律后果說(shuō)”，認(rèn)為刑事責(zé)任是指犯罪人因其犯罪行為而應(yīng)依法承擔(dān)的法律后果該說(shuō)在我國(guó)刑法學(xué)界較為流行。如“刑事責(zé)任是犯罪主體因給社會(huì)造成嚴(yán)重危害，而必須承受的由法院確定的一種否定性法律后果”。[3]《中國(guó)大百科全書？法學(xué)》上解釋：“刑事責(zé)任是犯罪主體實(shí)施刑事法律禁止的行為所必須承擔(dān)的法律后果?！痹撜f(shuō)體現(xiàn)了犯罪行為與刑事責(zé)任之間的因果關(guān)系，有一定的積極意義。但是，如果將刑事責(zé)任僅僅界定為法律后果是不夠準(zhǔn)確的。后果是中性詞，包括肯定和否定兩個(gè)方面。顯然，刑事責(zé)任是指否定的法律后果。但是認(rèn)為刑事責(zé)任是否定的法律后果，也是欠妥的。首先，因?yàn)榉缸镄袨樗鸬牟焕珊蠊ㄐ淌碌?、民事的、行政的，這樣便會(huì)混淆刑事責(zé)任和其他方面的責(zé)任。其次，后果一詞過(guò)于籠統(tǒng)，容易與定罪量刑等具體結(jié)果混為一談，使刑事責(zé)任失去獨(dú)立存在的意義。因?yàn)樾淌仑?zé)任是居于犯罪行為和定罪量刑活動(dòng)之間的一種引起具體法律后果發(fā)生的可能性和必要性。
第二種：“法律（刑事）義務(wù)說(shuō)”，該說(shuō)認(rèn)為刑事責(zé)任就是因犯罪行為而必須承擔(dān)的刑事法律義務(wù)。這一觀點(diǎn)是前蘇聯(lián)學(xué)者所提出的。B.C.烏捷夫斯基認(rèn)為：“刑事責(zé)任的基礎(chǔ)是在懲罰的威脅下不違反國(guó)家政權(quán)機(jī)關(guān)規(guī)定的，旨在保護(hù)社會(huì)主義國(guó)家和蘇聯(lián)公民最重要利益的行為準(zhǔn)則和義務(wù)?！盵4]我國(guó)也有學(xué)者持此種觀點(diǎn)，如“刑事責(zé)任是指犯罪人與國(guó)家之間因犯罪行為而產(chǎn)生的刑法關(guān)系中，犯罪人所必須承擔(dān)的實(shí)體性刑事義務(wù)的總和?！盵5]該說(shuō)表明了犯罪人與國(guó)家之間的關(guān)系，指出了法律責(zé)任與法律義務(wù)的密切關(guān)系和其強(qiáng)制性。但是，責(zé)任與義務(wù)之間有很大的區(qū)別：義務(wù)是責(zé)任的前提和基礎(chǔ)，責(zé)任是違反義務(wù)的后果；義務(wù)是應(yīng)為的，還具有可選擇性，義務(wù)人可以選擇履行義務(wù)，也可以選擇不履行義務(wù)，但是責(zé)任是必為的，責(zé)任人不可選擇，否則立即招來(lái)強(qiáng)制措施。
第三種：“否定評(píng)價(jià)說(shuō)或責(zé)難說(shuō)、譴責(zé)說(shuō)”，該說(shuō)認(rèn)為刑事責(zé)任是指國(guó)家根據(jù)刑事法律對(duì)犯罪人及其實(shí)施的犯罪行為所進(jìn)行的一種嚴(yán)厲的譴責(zé)或否定的道德、政治和法律評(píng)價(jià)。這種觀點(diǎn)在中外刑法學(xué)界都比較流行。蘇聯(lián)學(xué)者H.馬茨涅夫認(rèn)為：“刑事責(zé)任是以刑事法律為根據(jù)的，并在法院的有罪判決中體現(xiàn)以國(guó)家名義對(duì)犯罪人的斥責(zé)?！?我國(guó)也有學(xué)者認(rèn)為：“刑事責(zé)任是犯罪人因?qū)嵤┬谭ń沟男袨槎鴳?yīng)承擔(dān)的，代表國(guó)家的司法機(jī)關(guān)依照刑事法律對(duì)其犯罪行為及其本人所作的否定性評(píng)價(jià)和譴責(zé)?！?該說(shuō)將刑事責(zé)任界定為一種否定性評(píng)價(jià)和譴責(zé)，在基本模式上是正確的。但是只站在國(guó)家的立場(chǎng)上出發(fā)，欠缺犯罪人這一刑事責(zé)任承擔(dān)者重要要素。因?yàn)閲?guó)家只是刑事責(zé)任的追究者，對(duì)于刑事責(zé)任來(lái)說(shuō)，重要的是說(shuō)明誰(shuí)是刑事責(zé)任的承擔(dān)者。另外，否定性評(píng)價(jià)和譴責(zé)只是刑事責(zé)任的內(nèi)容，該說(shuō)沒(méi)有說(shuō)明刑事責(zé)任的表現(xiàn)形式。
第四種：“法律關(guān)系說(shuō)”，該說(shuō)認(rèn)為刑事責(zé)任是一種法律關(guān)系，是犯罪人與國(guó)家之間的法律關(guān)系的總和，在這種法律關(guān)系中，國(guó)家享有依法追究行為人刑事責(zé)任的職權(quán)并承擔(dān)該義務(wù)，犯罪人處于受譴責(zé)的地位，承擔(dān)一定的義務(wù)，同時(shí)享有一定的權(quán)利。這是前蘇聯(lián)和東歐一些國(guó)家頗具權(quán)威性的觀點(diǎn)，法律關(guān)系說(shuō)突破了傳統(tǒng)的刑事責(zé)任概念，對(duì)于正確理解刑事責(zé)任的概念和特征，全面認(rèn)識(shí)刑事責(zé)任的實(shí)質(zhì)有一定的意義，但是刑事法律關(guān)系包括刑法法律關(guān)系、刑事訴訟法律關(guān)系、刑事執(zhí)行法律關(guān)系，這使得刑事責(zé)任的內(nèi)容過(guò)于寬泛，沒(méi)有揭示出形式責(zé)任的本質(zhì)。
第五種：“刑罰處罰說(shuō)”，該說(shuō)認(rèn)為所謂刑事責(zé)任就是國(guó)家依據(jù)刑事法律對(duì)實(shí)施犯罪的人判處的刑罰（強(qiáng)制措施）。這種觀點(diǎn)在前蘇聯(lián)和我國(guó)都有一定的影響。例如，前蘇聯(lián)刑法學(xué)家B.N.庫(kù)爾良茨基認(rèn)為：“刑事責(zé)任是蘇聯(lián)法律對(duì)犯罪人規(guī)定的一種國(guó)家強(qiáng)制方法”。3這種觀點(diǎn)直接將刑事責(zé)任與刑罰處罰等同，是不正確的。刑罰處罰只是刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)形式，而不是刑事責(zé)任本身，而且只是實(shí)現(xiàn)形式之一。
另外，還有“雙向說(shuō)”、“三重構(gòu)造說(shuō)”等其他學(xué)說(shuō)，限于篇幅，本文不再作說(shuō)明。
基于以上對(duì)刑事責(zé)任概念的分析，筆者認(rèn)為應(yīng)從刑事責(zé)任的本質(zhì)入手討論刑事責(zé)任的概念。即從刑事責(zé)任是倫理性和社會(huì)性的統(tǒng)一這一本質(zhì)屬性中演繹刑事責(zé)任的概念。
首先，刑事責(zé)任具有濃厚的倫理性。刑法規(guī)范是最低的道德界限，刑法是所有法律部門中道德倫理性最強(qiáng)的法律部門。立法者通過(guò)對(duì)社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，將那些最迫切需要加以保護(hù)的道德規(guī)范加以法律化，通過(guò)禁止為一定行為來(lái)維持社會(huì)最基本的道德規(guī)范，使道德秩序穩(wěn)定而有序。刑法的道德倫理性的根源即刑法為什么能對(duì)行為人的違反刑法規(guī)范的行為加以制裁在于行為人具有自由意志。當(dāng)然這里所說(shuō)的自由意志不是康德和黑格爾所說(shuō)的絕對(duì)自由意志。他們所主張的絕對(duì)主義或絕對(duì)理念的觀念論，認(rèn)為犯罪是人的理性的產(chǎn)物，人是有著絕對(duì)自由意志的抽象的“理性人”，人的由意志不受任何約束，人可以基于自己的自由意志“為所欲為”4.本文所說(shuō)的自由意志是指相對(duì)自由意志。人是存在于社會(huì)關(guān)系和社會(huì)環(huán)境中的，因此必然受到各種因素的制約，即從意志的存在上講，意志的存在是有原因的，所以意志是不自由的。但是，從刑法上看，意志自由是指意志能否支配人的行為，是從意志與責(zé)任的意義上界定意志自由的。顯然，意志自由是存在的，因?yàn)槿耸怯羞x擇能力的，能支配自己的行為并應(yīng)對(duì)其行為承擔(dān)責(zé)任。既然人具有相對(duì)的意志自由，能自由選擇自己的行為，這就在倫理道德上要求行為人不得作出違反倫理道德規(guī)范的行為，否則，就要在道義上承擔(dān)責(zé)任。然而，犯罪人竟然在能選擇合乎倫理道德要求的行為的條件下選擇了違背倫理道德的行為，即雖然認(rèn)識(shí)到或應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到自己的行為的違背道德性卻故意或過(guò)失地實(shí)施該行為。自由的人在自由意志的支配下選擇了違背道德的行為，故在道義上，行為人的行為及其自由意志應(yīng)受譴責(zé)和非難，行為人就必須為其行為承擔(dān)責(zé)任。也就是說(shuō)，犯罪人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任首先是道德上的非難和譴責(zé)。
其次，刑事責(zé)任具有社會(huì)性。人是社會(huì)的動(dòng)物，具有社會(huì)性，人處在社會(huì)的普遍聯(lián)系中，所以人的行為就會(huì)或多或少地對(duì)社會(huì)中的其他人產(chǎn)生影響。人能夠從與他人的交往中獲得經(jīng)驗(yàn)，知道什么行為是有益與他人的，什么行為是有損于他人的。在這種社會(huì)生活中，人成為一個(gè)“經(jīng)驗(yàn)人”，這就要求行為人不得實(shí)施侵害他人權(quán)益的行為，尤其是犯罪行為，社會(huì)對(duì)其有著不實(shí)施有損于他人利益行為的合理期待。雖然在道義上，應(yīng)受譴責(zé)的是行為人的行為，但是我們也必須注意行為人實(shí)施犯罪行為并非完全基于自由意志，社會(huì)背景對(duì)其犯罪人格的形成具有巨大的影響，犯罪人本身存在著人身危害性（再犯可能性），具有危害社會(huì)的人格。犯罪人的人格也必須受到譴責(zé)。正如日本學(xué)者不破武夫所指出的那樣：“成為刑法上責(zé)任判斷之直接對(duì)象是具體的犯罪行為，如不以犯罪行為為直接評(píng)價(jià)對(duì)象則無(wú)刑法，這是罪刑法定主義的根本要求，決定刑罰之質(zhì)與量的最重要的基準(zhǔn)是犯罪行為的大??；但此犯罪行為必須具有作為一個(gè)完整的社會(huì)人之人格為背景且與其人格之聯(lián)系上可以認(rèn)定其行為；就某種智能地下、未成年人以及其某種精神疾病而言，因?yàn)槠湫袨榕c行為人人格之結(jié)合頗成問(wèn)題，故追究其行為一事，亦頗成問(wèn)題。”1
從刑事責(zé)任的倫理性與社會(huì)性的統(tǒng)一本質(zhì)的分析中可以看出：行為人負(fù)刑事責(zé)任的基礎(chǔ)包括犯罪行為和行為人的人身危險(xiǎn)性、社會(huì)危害性，刑事責(zé)任就是對(duì)犯罪行為及行為人的否定評(píng)價(jià)和譴責(zé)。所以，我們對(duì)刑事責(zé)任作如下定義：刑事責(zé)任是行為人因其犯罪行為和人身危險(xiǎn)性而應(yīng)接受的，國(guó)家依據(jù)刑事法律作出的對(duì)其犯罪行為和人身危險(xiǎn)性的道義上和法律上的，以刑事制裁和免予刑事處罰為表現(xiàn)形式的否定性評(píng)價(jià)和譴責(zé)。
二：刑事責(zé)任的開始時(shí)間
對(duì)刑事責(zé)任的概念的界定決定著對(duì)刑事責(zé)任開始的時(shí)間的認(rèn)識(shí)，在問(wèn)題上之所以眾說(shuō)紛紜就在于對(duì)刑事責(zé)任的概念有著不同的認(rèn)識(shí)。在刑法學(xué)界關(guān)于刑事責(zé)任開始的問(wèn)題主要存在著以下看法：
第一種是“實(shí)施犯罪行為說(shuō)”，該所認(rèn)為刑事責(zé)任的起始時(shí)限是實(shí)施犯罪行為的時(shí)刻，刑事責(zé)任與犯罪行為相伴而生，有犯罪行為必有刑事責(zé)任。
第二種是“提起訴訟說(shuō)”，A.H.馬爾采夫認(rèn)為：“只有從偵查機(jī)關(guān)查明刑事責(zé)任的根據(jù)之時(shí)起，即從查明一個(gè)人的行為中有刑法規(guī)定的犯罪構(gòu)成之時(shí)起，才能將他作為被告人而追究刑事責(zé)任?！?即行為人的刑事責(zé)任是從將他作為被告人而追究刑事責(zé)任的時(shí)刻起而產(chǎn)生的。
第三種“適用強(qiáng)制方法說(shuō)”，A.H.奧爾佐和A.B.納烏莫夫認(rèn)為，刑事責(zé)任始于作為犯罪后果而開始采取國(guó)家強(qiáng)制方法。他們寫道：“對(duì)犯罪行為實(shí)行包括限制公民個(gè)人自由和其他利益的國(guó)家強(qiáng)制方法，正是從被告人適用訴訟強(qiáng)制方法的時(shí)候開始的，就是說(shuō)，刑事責(zé)任也是從這時(shí)開始的。”3
第四種“法院作出有罪判決說(shuō)”，該說(shuō)認(rèn)為刑事責(zé)任就是實(shí)際適用刑法規(guī)范，即國(guó)家專門機(jī)關(guān)-法院對(duì)實(shí)施危害社會(huì)行為的人的行為作出否定的評(píng)價(jià)，對(duì)犯罪人適用國(guó)家強(qiáng)制方法。刑事責(zé)任是從法院作出有罪判決的時(shí)刻起產(chǎn)生的。
第五種“執(zhí)行刑罰說(shuō)”，認(rèn)為只有開始執(zhí)行刑罰，刑事責(zé)任才開始。
在回答上述觀點(diǎn)孰是孰非之前，筆者認(rèn)為確定刑事責(zé)任的開始時(shí)間，應(yīng)明確以下幾個(gè)問(wèn)題：
首先，應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)刑事責(zé)任的主觀性。目前，在我國(guó)有相當(dāng)多的學(xué)者認(rèn)為刑事責(zé)任是一種客觀存在的事實(shí)，是不以人們對(duì)這種事實(shí)的主觀態(tài)度為轉(zhuǎn)移的。這種看法是以他認(rèn)為犯罪是客觀存在的事實(shí)這一認(rèn)識(shí)為前提的。他們認(rèn)為國(guó)家對(duì)行為人行為的評(píng)價(jià)有兩次，第一次是國(guó)家通過(guò)刑事立法對(duì)行為人的行為進(jìn)行立法評(píng)價(jià)，第二次是代表國(guó)家的司法機(jī)關(guān)對(duì)行為人行為的司法評(píng)價(jià)。在第一次評(píng)價(jià)中，國(guó)家在刑事法律中規(guī)定什么是犯罪，以及構(gòu)成犯罪的標(biāo)準(zhǔn)。這些評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包含了國(guó)家對(duì)符合這些標(biāo)準(zhǔn)的行為的否定和譴責(zé)。只要行為人的行為符合了這些標(biāo)準(zhǔn)，就在事實(shí)上構(gòu)成了犯罪。不以是否經(jīng)過(guò)司法機(jī)關(guān)的追究為條件。既然事實(shí)上存在著犯罪，那么也就存在著刑事責(zé)任。這種觀點(diǎn)實(shí)際上是刑事責(zé)任從犯罪行為實(shí)施開始這種觀點(diǎn)的自然衍生，他們認(rèn)為刑事責(zé)任相伴于犯罪而生，無(wú)犯罪即無(wú)刑事責(zé)任，有犯罪必有刑事責(zé)任。筆者認(rèn)為這種關(guān)于刑事責(zé)任是客觀存在的事實(shí)的認(rèn)識(shí)是錯(cuò)誤的。它是從一個(gè)錯(cuò)誤的結(jié)論去尋找自己的根據(jù)，即以刑事責(zé)任從犯罪行為實(shí)施開始這一錯(cuò)誤的結(jié)論去推導(dǎo)出刑事責(zé)任是客觀存在的事實(shí)這一根據(jù)的，毫無(wú)疑問(wèn)，這種根據(jù)也是站不住腳的。犯罪確實(shí)是一種客觀存在，但是不能因此而認(rèn)為刑事責(zé)任也是客觀存在的。刑事責(zé)任是基于對(duì)犯罪行為的認(rèn)識(shí)而產(chǎn)生的，是主觀的東西，是國(guó)家對(duì)犯罪行為進(jìn)行追究而進(jìn)行的否定評(píng)價(jià)和譴責(zé)，是一種“觀念上的實(shí)體”。我們說(shuō)要正確定罪、準(zhǔn)確量刑就是指使刑事責(zé)任這一主觀認(rèn)識(shí)與客觀的犯罪行為相符。它是可以隨著人的主觀意志而轉(zhuǎn)移的，當(dāng)法院認(rèn)為某一行為構(gòu)成犯罪時(shí)，刑事責(zé)任也就產(chǎn)生了；不認(rèn)為某一行為構(gòu)成犯罪時(shí)，刑事責(zé)任也就不產(chǎn)生。即使是在將犯罪行為錯(cuò)認(rèn)為不是犯罪行為的情況下，犯罪行為雖然客觀存在著，但刑事責(zé)任卻沒(méi)有產(chǎn)生。犯罪行為實(shí)施以后，只能說(shuō)明刑事責(zé)任具有產(chǎn)生的可能性，即國(guó)家有可能發(fā)現(xiàn)并追究犯罪行為，使刑事責(zé)任得意產(chǎn)生，刑事責(zé)任具有產(chǎn)生的客觀根據(jù)。所以我們說(shuō)刑事責(zé)任不是客觀存在的事實(shí)，是“主觀上的實(shí)體存在”，是對(duì)犯罪行為的認(rèn)識(shí)，當(dāng)然主觀上的東西可以以客觀事實(shí)為體現(xiàn)形式，即刑罰、非刑事處罰、免予刑事處罰。
其次，應(yīng)將刑事責(zé)任的開始時(shí)間與“應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任的開始時(shí)間”、“追究刑事責(zé)任的開始時(shí)間”、“實(shí)際負(fù)刑事責(zé)任的開始時(shí)間”區(qū)分開來(lái)。有些學(xué)者在討論刑事責(zé)任的開始時(shí)間時(shí)將刑事責(zé)任的開始時(shí)間分為“應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任的開始時(shí)間”、“追究刑事責(zé)任的開始時(shí)間”、“實(shí)際負(fù)刑事責(zé)任的開始時(shí)間”。這種分類是沒(méi)有實(shí)際意義的，實(shí)際上回避了所要討論的問(wèn)題。所謂刑事責(zé)任的開始時(shí)間，是指刑事責(zé)任由可能性轉(zhuǎn)變?yōu)榇_定性的時(shí)間，即法院依據(jù)刑事法律對(duì)犯罪行為犯罪人作出否定性評(píng)價(jià)和譴責(zé)的時(shí)間。上述分類實(shí)際上討論的是刑事責(zé)任的范圍，即刑事責(zé)任從產(chǎn)生到結(jié)束的整個(gè)發(fā)展過(guò)程，是對(duì)刑事責(zé)任的發(fā)展階段的劃分，而沒(méi)有涉及到問(wèn)題的實(shí)質(zhì)。
那么，刑事責(zé)任的產(chǎn)生時(shí)間究竟是何時(shí)呢？筆者認(rèn)為應(yīng)從刑事責(zé)任的概念入手。前文已經(jīng)說(shuō)明了刑事責(zé)任的概念。從該概念出發(fā)，筆者將刑事責(zé)任分為道義上的刑事責(zé)任和法律上的刑事責(zé)任（本文所探討的是法律上的刑事責(zé)任的開始時(shí)間）。道義上的刑事責(zé)任是指犯罪人所處的在犯罪行為實(shí)施后應(yīng)受的道義上的否定性評(píng)價(jià)和譴責(zé)的心理狀態(tài)和地位。道義上的刑事責(zé)任存在于犯罪行為實(shí)施后直至刑事責(zé)任的整個(gè)過(guò)程，它是法律上的刑事責(zé)任存在的基礎(chǔ)，在法律上的刑事責(zé)任產(chǎn)生之前是隱而不顯的，包括行為人自身的自責(zé)、內(nèi)疚或知情人乃至社會(huì)的否定性評(píng)價(jià)和譴責(zé)。法律上的刑事責(zé)任也即本文所探討的刑事責(zé)任產(chǎn)生于法院作出有罪判決生效之時(shí)。因?yàn)橹挥性谶@時(shí)，法院才真正地作出了對(duì)犯罪人及其行為的否定性評(píng)價(jià)和譴責(zé)并記載于判決書上。根據(jù)無(wú)罪推定原則，在有判決生效之前，犯罪人在法律上是無(wú)罪的，無(wú)罪即無(wú)刑事責(zé)任，所以刑事責(zé)任也不存在。但是，在有罪判決生效之前，卻存在著道義上的刑事責(zé)任，即在道義上，行為人是有罪的。這種道義上的刑事責(zé)任相伴著犯罪行為而產(chǎn)生，無(wú)論國(guó)家是否發(fā)現(xiàn)并追究行為人的犯罪行為在道義上的刑事責(zé)任構(gòu)成了法律上的刑事責(zé)任產(chǎn)生客觀基礎(chǔ)，提供了法律上的刑事責(zé)任產(chǎn)生的可能性，并且在法律上的刑事責(zé)任產(chǎn)生之后，與法律上的刑事責(zé)任并行存在，合而為一。
三：兩個(gè)與刑事責(zé)任相關(guān)的問(wèn)題
我們探討刑事責(zé)任的概念及其開始時(shí)間的目的就是為了解決與之密切相關(guān)的在刑法理論和實(shí)儉上有著重要意義的問(wèn)題。本文以下就這兩個(gè)個(gè)問(wèn)題進(jìn)行探討。
第一：訴訟時(shí)效與刑事責(zé)任開始的關(guān)系。在我國(guó)刑法種明確規(guī)定了幾種長(zhǎng)短不一的訴訟時(shí)效。我們不禁要問(wèn)，司法機(jī)關(guān)為什么在犯罪行為實(shí)施后直至?xí)r效期間屆滿的這一段時(shí)間里保持著隨時(shí)追究罪犯刑事責(zé)任的可能性，使罪犯處于一種隨時(shí)被司法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)其犯罪行為并追究其刑事責(zé)任的不確定和不安的境地。司法機(jī)關(guān)又為什么在時(shí)效期間屆滿后，不再追究罪犯的刑事責(zé)任了呢？有人認(rèn)為這是因?yàn)樾淌仑?zé)任從犯罪行為作出之后就客觀存在了，所以司法機(jī)關(guān)在罪犯實(shí)施了犯罪行為之后基于這客觀存在的刑事責(zé)任就可以在時(shí)效期間內(nèi)追究罪犯的刑事責(zé)任，而時(shí)效期間屆滿后刑事責(zé)任已經(jīng)消失，也就沒(méi)有再加以追究的必要了。這種將刑事責(zé)任不加區(qū)分的觀點(diǎn)是無(wú)法解釋訴訟時(shí)效的。正如本文所說(shuō)的，刑事責(zé)任分為道義上的刑事責(zé)任和法律上的刑事責(zé)任，法律上的刑事責(zé)任不是客觀存在的，而是主觀的。只有在法院作出有罪判決后，法律上的刑事責(zé)任才開始。而在訴訟時(shí)效期間內(nèi)，司法機(jī)關(guān)是基于道義上的刑事責(zé)任保持著追究罪犯刑事責(zé)任的可能性的，如果司法機(jī)關(guān)有足夠的證據(jù)證明罪犯的犯罪行為，而后作出有罪判決，也就使道義上的刑事責(zé)任通過(guò)有罪判決這個(gè)中介轉(zhuǎn)化為法律上的刑事責(zé)任，形成了“道義上的刑事責(zé)任-犯罪-法律上的刑事責(zé)任”這個(gè)邏輯結(jié)構(gòu)。在訴訟時(shí)效屆滿時(shí)，實(shí)際上是道義上的刑事責(zé)任所加在罪犯身上的道義制裁已經(jīng)結(jié)束了。法律上的刑事責(zé)任也就失去了產(chǎn)生的基礎(chǔ)。
【關(guān)鍵詞】過(guò)失犯罪；犯罪構(gòu)成；刑事責(zé)任
中圖分類號(hào)：D92文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1006-0278（2015）12-083-02
經(jīng)濟(jì)與科技的高速發(fā)展為我們帶來(lái)便利的同時(shí)，也帶來(lái)了快節(jié)奏高壓力的現(xiàn)代生活。人心浮躁，加之社會(huì)管理不周等問(wèn)題，使得過(guò)失犯罪現(xiàn)象屢屢發(fā)生。交通安全方面的過(guò)失行為加劇尤為顯著，據(jù)有關(guān)資料顯示，多年來(lái)中國(guó)每年因交通事故死亡人數(shù)均超過(guò)10萬(wàn)人，居世界第一。幾乎每5分鐘就有一人喪身車輪，每1分鐘都會(huì)有一人因?yàn)榻煌ㄊ鹿识鴤麣?。每年因交通事故所造成的?jīng)濟(jì)損失達(dá)數(shù)百億元。過(guò)失犯罪行為正在給社會(huì)造成越來(lái)越大的危害。
一、法學(xué)理論依據(jù)
法律對(duì)過(guò)失犯罪的懲處，就是對(duì)給社會(huì)造成了實(shí)際危害后果、對(duì)社會(huì)利益不負(fù)責(zé)任的心理態(tài)度的一種警戒，借此威懾行為人和其他人戒除疏忽大意或過(guò)于自信的心理，進(jìn)而減少過(guò)失犯罪的發(fā)生。①具有嚴(yán)重危害性質(zhì)的過(guò)失犯罪將會(huì)受到刑法處罰，如過(guò)失致人死亡，過(guò)失傷害他人致重傷等。
（一）處罰特別過(guò)失犯罪的必要性
刑法分則沒(méi)有對(duì)所有應(yīng)該屬于過(guò)失犯罪的罪名都作出明確標(biāo)注，如對(duì)刑法的影響不明顯，刑法未將其列為詳細(xì)罪名的，刑法不追究其責(zé)任?！胺捎幸?guī)定”這五個(gè)字并不僅僅意味著法律以明文規(guī)定，對(duì)于未指明為過(guò)失類的罪名還需要依照過(guò)失犯罪的犯罪構(gòu)成再行認(rèn)定。
從犯罪構(gòu)成的主體、主觀方面、客體、客觀方面羅列過(guò)失犯罪應(yīng)滿足的條件：
1.犯罪主體，達(dá)到刑事責(zé)任年齡且具有刑事責(zé)任能力，并實(shí)施了犯罪行為。
2.犯罪主觀方面，過(guò)失犯罪的這一要件較為復(fù)雜，包括過(guò)于自信和疏忽大意兩種類型。在對(duì)于危害結(jié)果的認(rèn)識(shí)上行為人可能已經(jīng)預(yù)見自身行為可能發(fā)生危害社會(huì)的后果，也可能還處于主觀上無(wú)認(rèn)識(shí)狀態(tài)。在造成危害結(jié)果的主觀心理上，行為人過(guò)高地估計(jì)了其自身和客觀方面的有益因素，導(dǎo)致其錯(cuò)誤地認(rèn)為危害結(jié)果是可以避免的。又或者是因?yàn)閷?shí)際上沒(méi)有預(yù)見應(yīng)當(dāng)預(yù)見的后果，進(jìn)而盲目地實(shí)施了危害社會(huì)的行為，并未采取必要的預(yù)防危害結(jié)果發(fā)生的措施，最終造成對(duì)社會(huì)的危害。一般來(lái)說(shuō)，不論行為人在行為過(guò)程中的心理態(tài)度如何，只要其對(duì)最終的犯罪結(jié)果在主觀上一定過(guò)失的心理，對(duì)結(jié)果的發(fā)生持不希望或不期待的態(tài)度，那么該行為人就是過(guò)失犯而不是故意犯。由此我們可以理解為何刑法條文中沒(méi)有明確為過(guò)失犯罪的失職類犯罪和重大事故責(zé)任方面的犯罪，在司法實(shí)踐上習(xí)慣性認(rèn)定為過(guò)失犯罪而不是故意。
3.犯罪客體，刑法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系。
4.犯罪客觀方面，該行為造成了實(shí)際危害社會(huì)的結(jié)果，并直接或間接地嚴(yán)重侵犯了刑法保護(hù)的社會(huì)關(guān)系，包括物質(zhì)結(jié)果或非物質(zhì)結(jié)果。且此時(shí)犯罪主體對(duì)該結(jié)果的心態(tài)一定是過(guò)失。②
過(guò)失犯罪存在著主客相統(tǒng)一的犯罪構(gòu)成，依法追究過(guò)失犯罪人的刑事責(zé)任能夠達(dá)到預(yù)防此類犯罪的效果，有利于加強(qiáng)社會(huì)主義法治，維護(hù)社會(huì)秩序，保護(hù)人民生命財(cái)產(chǎn)安全。
（二）個(gè)人承擔(dān)刑事的條件
1.刑事責(zé)任的設(shè)立目的
刑事責(zé)任的設(shè)立目的就在于使客觀存在的危害社會(huì)的行為與行為人之間有必然聯(lián)系，為國(guó)家在犯罪人身上落實(shí)因犯罪行為引起的法律后果提供合理事實(shí)依據(jù)。其最終價(jià)值目標(biāo)就是對(duì)實(shí)施了犯罪行為的行為人追究刑事責(zé)任，并施加國(guó)家和社會(huì)認(rèn)為的刑罰的合理性和可行性，達(dá)到保障人權(quán)和打擊犯罪并重的目標(biāo)。從犯罪人方面講，刑事責(zé)任的根據(jù)即是承擔(dān)刑事責(zé)任的依據(jù)，從國(guó)家角度則是追究刑事責(zé)任的根據(jù)。③雖然在刑事法律關(guān)系中，刑事責(zé)任的追究者與刑事責(zé)任的承擔(dān)者相對(duì)立，但是對(duì)于它們各自對(duì)刑事責(zé)任根據(jù)的認(rèn)識(shí)沒(méi)有本質(zhì)上的差別，是同一問(wèn)題的兩個(gè)方面。
2.現(xiàn)代刑事責(zé)任學(xué)說(shuō)的不足
我國(guó)刑法理論中關(guān)于刑事責(zé)任根據(jù)的學(xué)說(shuō)以罪過(guò)說(shuō)、犯罪行為說(shuō)、社會(huì)危害說(shuō)和犯罪構(gòu)成說(shuō)為主，但這五種理論各有不足之處。罪過(guò)說(shuō)過(guò)分側(cè)重于考察行為人主觀罪過(guò)方面，而主觀方面的罪過(guò)要通過(guò)具體行為表現(xiàn)，若行為人未通過(guò)具體行為表現(xiàn)則難以認(rèn)定其刑事責(zé)任；犯罪行為說(shuō)和社會(huì)危害說(shuō)也同樣較為注重客觀方面事實(shí)；犯罪構(gòu)成并不能涵蓋所有的決定刑事責(zé)任程度的情況，如犯罪后的自首情節(jié)、犯罪前的一貫行為狀況等，犯罪構(gòu)成唯一證據(jù)說(shuō)片面夸大了犯罪構(gòu)成的作用，也是不可取的。
3.個(gè)人觀點(diǎn)
單純的現(xiàn)代刑事責(zé)任根據(jù)說(shuō)或是古典學(xué)派理論各有不足之處，目前以刑事古典學(xué)派的道義責(zé)任論為根基，結(jié)合現(xiàn)代規(guī)范責(zé)任論的理論在刑事法學(xué)界占據(jù)主導(dǎo)地位。道義責(zé)任論前文已談及，所謂規(guī)范責(zé)任論，簡(jiǎn)而述之，即本應(yīng)期待行為人實(shí)施合法的行為，行為人卻實(shí)施了法律所禁止實(shí)施的行為，因而要承擔(dān)相應(yīng)的刑罰處罰。規(guī)范責(zé)任論認(rèn)為行為人承擔(dān)刑事責(zé)任的根據(jù)在于從法律規(guī)范的角度出發(fā)來(lái)對(duì)行為人的行為進(jìn)行責(zé)難的可能性，它不僅包括行為人主觀上的故意和過(guò)失，以及行為人的責(zé)任能力，還包括期待可能性理論?？梢娦淌仑?zé)任的根據(jù)是多層次的，既有哲學(xué)依據(jù)，又有法學(xué)根據(jù)為其組成部分，不僅是刑事責(zé)任的創(chuàng)制、產(chǎn)生、認(rèn)定、實(shí)現(xiàn)和終結(jié)等各種現(xiàn)象的解釋，也應(yīng)能集中體現(xiàn)行為與行為人、主觀與客觀、報(bào)應(yīng)與預(yù)防等方面④。雖然將行為符合犯罪構(gòu)成當(dāng)做追究行為人刑事責(zé)任的根據(jù)在某些方面還值得商榷，但從整體而言，這一標(biāo)準(zhǔn)是應(yīng)予肯定的。
（三）對(duì)特定的過(guò)失犯罪施加刑事處罰的合理性與可行性
我國(guó)法律沒(méi)有特別規(guī)定的過(guò)失犯罪只承擔(dān)相關(guān)行政責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任、紀(jì)律責(zé)任等非刑事責(zé)任的法律責(zé)任即可，而刑法處罰的過(guò)失犯罪都具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性，其犯罪性質(zhì)很難歸結(jié)行政、經(jīng)濟(jì)等單純的某一類，如瀆職罪，犯罪人必然觸犯相關(guān)行政法規(guī)，負(fù)有行政責(zé)任，而其行為侵害法益的情況是復(fù)雜的，僅以行政責(zé)任問(wèn)責(zé)該行為，不能反映其危害程度，不利于法律對(duì)于人權(quán)的保障和社會(huì)秩序的維護(hù)。以上是從法律作用的視角的分析，下面再以“義務(wù)論”的思考角度解讀刑法總則關(guān)于過(guò)失犯罪的規(guī)定。所謂“義務(wù)”即無(wú)因而必為之事，不為之則需負(fù)相應(yīng)責(zé)任。在過(guò)失犯罪的情況下，行為人負(fù)有對(duì)自己行為可能發(fā)生危害社會(huì)結(jié)果的不可推卸的預(yù)見義務(wù)。這種預(yù)見義務(wù)之所以不可推卸，是因?yàn)樗c法律規(guī)定、職務(wù)業(yè)務(wù)要求、或是公共生活準(zhǔn)則的要求相關(guān)，法律只對(duì)有實(shí)際預(yù)見可能的人賦予該義務(wù)⑤。通常評(píng)價(jià)一個(gè)行為構(gòu)成犯罪，必然要有主客觀相統(tǒng)一的犯罪構(gòu)成。主觀上，過(guò)失犯罪的行為人具有履行義務(wù)的可能性，而盲目地不履行預(yù)見義務(wù)；客觀上，其行為對(duì)社會(huì)造成嚴(yán)重危害結(jié)果，所以刑法中規(guī)定的過(guò)失犯罪負(fù)相應(yīng)刑事責(zé)任具有合理性。
二、哲學(xué)理論依據(jù)
（一）刑事古典學(xué)派與刑事實(shí)證學(xué)派
刑事古典學(xué)派認(rèn)為刑事責(zé)任的根據(jù)是道義上的非難可能性，即具有自由意思的行為人雖可按照其自由意識(shí)實(shí)施合法行為，但結(jié)果因故意或過(guò)失導(dǎo)致了違法行為。此觀點(diǎn)太注重行為人絕對(duì)的意志自由，忽略了行為人所處的自然和社會(huì)環(huán)境的影響。而來(lái)自于刑事實(shí)證學(xué)派的社會(huì)責(zé)任論主張主觀主義，認(rèn)為刑罰應(yīng)當(dāng)與犯罪的危險(xiǎn)狀態(tài)和人身危險(xiǎn)性相適應(yīng)，并且只與此二者相關(guān)聯(lián)。該學(xué)說(shuō)過(guò)分強(qiáng)調(diào)行為人責(zé)任的社會(huì)性，使得刑罰的過(guò)于擴(kuò)張，刑事責(zé)任沒(méi)有必要限度，危害了刑事責(zé)任的正當(dāng)性和正義性。
（二）哲學(xué)推定過(guò)程
哲學(xué)理論家們將人對(duì)自己行為負(fù)刑事責(zé)任的依據(jù)歸結(jié)為意志自由問(wèn)題。意志自由是否能夠作為刑事責(zé)任的依據(jù)，這一問(wèn)題一直是道義責(zé)任論與社會(huì)責(zé)任論的爭(zhēng)議焦點(diǎn)，不論是以康德、黑格爾為代表的古典學(xué)派還是馬克思、恩格斯共同創(chuàng)立的哲學(xué)都承認(rèn)意志自由。
人有自由意志就意味著人能夠有意志的選擇行為，犯罪是自由意志的產(chǎn)物，理性人有自由選擇的意志自由，卻避善從惡的實(shí)施犯罪，因而人在道義的角度要負(fù)擔(dān)相應(yīng)行為責(zé)任。對(duì)于過(guò)失犯罪而言，具有理性的行為人在明知行為違法性仍然（故意）實(shí)施該行為或至少意識(shí)到行為具有違法性卻不注意（過(guò)失）實(shí)施該行為導(dǎo)致了犯罪結(jié)果。這就是哲學(xué)上對(duì)過(guò)失犯應(yīng)付刑事責(zé)任的推定。
三、結(jié)語(yǔ)
在司法實(shí)踐中，過(guò)失犯罪的類型復(fù)雜多樣，非法律有限的條文所能夠涵蓋。討論過(guò)失犯罪應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任這一課題，有助于分析構(gòu)成過(guò)失犯罪的行為的一切主觀要件和客觀要件關(guān)系。實(shí)踐中再輔之法律明文規(guī)定，結(jié)合立法目的與司法實(shí)踐，確定具體行為的社會(huì)危害性及其程度，追究對(duì)應(yīng)刑事責(zé)任。合理的司法審判是我們面對(duì)危險(xiǎn)，維護(hù)個(gè)人，集體，國(guó)家合法權(quán)益的有力保障。
注釋：
①⑤馬克昌，高銘暄.刑法學(xué)（第六版）[M].北京大學(xué)出版社，2014.
②周其華.刑法規(guī)定的過(guò)失犯罪的認(rèn)定與認(rèn)證[J].法學(xué)家，2002（5）.
③④梅傳強(qiáng).論刑事責(zé)任的根據(jù)[J].政法學(xué)刊，2004（2）：21.
參考文獻(xiàn)：
一、我國(guó)國(guó)際刑法的研究狀況。
（一）國(guó)際刑法學(xué)的研究。
我國(guó)對(duì)國(guó)際刑法的認(rèn)識(shí)和研究，是在80年代隨著美國(guó)國(guó)際刑法學(xué)家巴西奧尼的《國(guó)際刑法。國(guó)際刑法典草案》一書介紹到而開始的。我國(guó)學(xué)者關(guān)于國(guó)際刑法的理論和觀點(diǎn)，在一定程度上受到了巴西奧尼著作的。最早完整介紹國(guó)際刑法的著作是劉亞平于1986年6月出版的《國(guó)際刑法與國(guó)際犯罪》一書。1992年6月，劉亞平又在他的《國(guó)際刑法學(xué)》一書中，比較完整地勾畫了我國(guó)國(guó)際刑法學(xué)的學(xué)科體系，提出了一系列運(yùn)用馬克思列寧主義思想看待國(guó)際刑法和國(guó)際犯罪的新觀點(diǎn)，闡述了我國(guó)參與國(guó)際刑法活動(dòng)的歷史和原則立場(chǎng)，預(yù)測(cè)了國(guó)際刑法發(fā)展的方向。同年黃肇炯的《國(guó)際刑法概論》和此后張智輝、余叔同等學(xué)者出版的《國(guó)際刑法通論》、《刑法學(xué)全書：國(guó)際刑法學(xué)（分科）》等論著，比較詳細(xì)地論述了國(guó)際刑法和國(guó)際刑法學(xué)的概念，國(guó)際刑法學(xué)的研究對(duì)象，國(guó)際刑法的歷史發(fā)展，國(guó)際刑法的原則、基本及其爭(zhēng)論的問(wèn)題，基本構(gòu)建了國(guó)際刑法在我國(guó)的體系框架。1998年7月，由、周洪均、王虎華主編的《國(guó)際公法學(xué)》一書，首創(chuàng)在我國(guó)國(guó)際公法學(xué)教材中設(shè)立專章介紹國(guó)際刑法理論問(wèn)題的學(xué)科體例。編者對(duì)國(guó)際刑法的特征和淵源，國(guó)際犯罪的主體等理論問(wèn)題提出了獨(dú)到的見解，對(duì)我國(guó)國(guó)際刑法的理論與實(shí)踐問(wèn)題作了深入研究，反映了我國(guó)學(xué)者在這一領(lǐng)域所取得的進(jìn)展和成果。
（二）國(guó)際刑事管轄權(quán)和刑事司法協(xié)助的專題研究。
1988年4月，林欣在《國(guó)際法中的刑事管轄權(quán)》一書中將國(guó)際法中的刑事管轄權(quán)分為兩大類：其一，國(guó)際法承認(rèn)的、根據(jù)國(guó)內(nèi)法行使的刑事管轄權(quán)。該類管轄權(quán)的對(duì)象是國(guó)內(nèi)的犯罪行為。其二，根據(jù)國(guó)際法和國(guó)際條約行使的刑事管轄權(quán)。該類管轄權(quán)的對(duì)象是國(guó)際犯罪。其后，費(fèi)宗祎、唐承元主編的《中國(guó)司法協(xié)助的理論與實(shí)踐》，趙永琛的《國(guó)際刑法與司法協(xié)助》、《國(guó)際刑事司法協(xié)助研究》，馬進(jìn)保的《國(guó)際犯罪與國(guó)際刑事司法協(xié)助》等專著，介紹了大量有關(guān)國(guó)際刑事司法協(xié)助的國(guó)際公約、協(xié)定和案例，比較研究了各國(guó)現(xiàn)行司法協(xié)助制度，對(duì)建立和健全我國(guó)國(guó)際刑事司法協(xié)助制度的各種可能性和模式進(jìn)行了有益探討。而黃風(fēng)的《引渡制度》、《中國(guó)引渡制度研究》則介紹了英美國(guó)家的引渡立法概況，提出了建立我國(guó)引渡制度的設(shè)想。
（三）其它國(guó)際刑法專題的研究。
早在1985年2月，作為論述國(guó)際犯罪特別是研究危害國(guó)際航空安全犯罪的一部力作，趙維田《論三個(gè)反劫機(jī)公約》的出版在學(xué)界得到廣泛關(guān)注。90年代末，高燕平的《國(guó)際刑事法院》、高銘暄主編的《刑法國(guó)際指導(dǎo)原則研究》、高銘暄、趙秉志主編的《當(dāng)代國(guó)際刑法的理論與實(shí)踐》一書，專題論述了國(guó)際刑法學(xué)領(lǐng)域的17個(gè)課題。其中一些課題選題新穎，內(nèi)容較新，具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。
近幾年來(lái)，我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)國(guó)際刑法的教學(xué)和研究蓬勃展開，出現(xiàn)了一批高質(zhì)量的論著。盡管有許多理論觀點(diǎn)尚在爭(zhēng)論中，但是，隨著建立國(guó)際刑事法院的《國(guó)際刑事法院規(guī)約》的通過(guò)，國(guó)際刑法作為獨(dú)立的法學(xué)學(xué)科的條件已經(jīng)具備。我國(guó)國(guó)際刑法的理論研究方興未艾。
二、我國(guó)國(guó)際刑法的主要理論學(xué)說(shuō)。
（一）國(guó)際刑法學(xué)的概念及其學(xué)科性質(zhì)。
對(duì)此學(xué)界有不同的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)際刑法學(xué)是一門兼具刑事實(shí)體法、程序法屬性和國(guó)際法學(xué)屬性的綜合性的獨(dú)立法學(xué)學(xué)科。國(guó)際刑法是規(guī)定國(guó)際犯罪行為、刑事責(zé)任和司法制度，以及國(guó)際刑事司法協(xié)助和域外犯罪刑事管轄權(quán)的法律規(guī)范的總稱。國(guó)際刑法學(xué)是以國(guó)際刑法為研究對(duì)象的科學(xué)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)際刑法是指有關(guān)刑事實(shí)體法、程序法的原則、規(guī)則和規(guī)章制度的總稱。國(guó)際刑法學(xué)是國(guó)際法學(xué)派生出來(lái)的一門以國(guó)際刑法的理論與實(shí)踐作為研究對(duì)象的分支學(xué)科。
筆者認(rèn)為，國(guó)際刑法是指國(guó)際社會(huì)在同國(guó)際犯罪的斗爭(zhēng)中，各國(guó)通過(guò)國(guó)際條約確立起來(lái)的，規(guī)定國(guó)際犯罪及其刑事責(zé)任，調(diào)整國(guó)家之間刑事司法協(xié)助的實(shí)體規(guī)范和程序規(guī)范的總稱。國(guó)際刑法，無(wú)論是作為國(guó)際法的一個(gè)分支學(xué)科，還是作為一個(gè)獨(dú)立的學(xué)科，它具有其自身的特征。1998年7月17日，建立國(guó)際刑事法院的《國(guó)際刑事法院規(guī)約》的通過(guò)，標(biāo)志著國(guó)際刑法作為一個(gè)獨(dú)立的法律體系，國(guó)際刑法學(xué)作為一門獨(dú)立的學(xué)科，已經(jīng)形成。
（二）國(guó)際刑法的淵源。
有學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)從國(guó)際刑法的歷史發(fā)展來(lái)追溯國(guó)際刑法的淵源。有學(xué)者主張國(guó)際條約和國(guó)際習(xí)慣是國(guó)際刑法的淵源。國(guó)內(nèi)刑法中的涉外規(guī)范，作為國(guó)際刑法，特別是作為國(guó)際刑事訴訟法律制度的一種淵源，是客觀存在的事實(shí)。這也許是國(guó)際刑法的特殊性所在，并構(gòu)成了國(guó)際刑法淵源上的一個(gè)重要特點(diǎn)。也有學(xué)者認(rèn)為，只有國(guó)際條約才是國(guó)際刑法的淵源，尚未在條約中得以體現(xiàn)的國(guó)際習(xí)慣和司法判例，不能成為國(guó)際刑法的淵源。還有學(xué)者指出，國(guó)際刑法的淵源與國(guó)際法基本一致筆者認(rèn)為，罪行法定主義是各國(guó)刑事法律的一般法律原則。國(guó)際刑法，作為國(guó)際性的刑事法律規(guī)范，在對(duì)國(guó)際犯罪定罪量刑時(shí)，也應(yīng)當(dāng)具有明確的法律依據(jù)。國(guó)家之間簽訂的國(guó)際刑法條約當(dāng)屬國(guó)際刑法的淵源。國(guó)際刑法條約沒(méi)有明文規(guī)定為犯罪的，不能任意擴(kuò)大國(guó)際刑法的淵源，否則，必將會(huì)擴(kuò)大國(guó)際犯罪的概念和范圍，導(dǎo)致刑罰的濫用。
（三）國(guó)際犯罪及其分類。
有的學(xué)者認(rèn)為，國(guó)際犯罪是指國(guó)際社會(huì)公認(rèn)的違犯國(guó)際法刑事方面的規(guī)范或慣例，危害國(guó)際社會(huì)或者違背國(guó)際義務(wù)，應(yīng)當(dāng)受到懲罰的嚴(yán)重國(guó)際不法行為。關(guān)于國(guó)際犯罪的分類，應(yīng)當(dāng)按照罪行所侵害的客體的性質(zhì)分類：第一類，破壞人類和平罪；第二類，危害人類生存與健康罪；第三類，破壞國(guó)際秩序與安全罪；第四類，危害國(guó)家其他方面利益的犯罪?？傆?jì)20個(gè)罪名。有學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)以犯罪侵害的受國(guó)際保護(hù)利益的主要方面為根據(jù)，將國(guó)際犯罪分類為：危害人類和平與安全的犯罪、侵犯基本人權(quán)的犯罪、破壞國(guó)際公共秩序的犯罪、危害公眾利益的犯罪和危害國(guó)家利益的犯罪。還有的學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪的實(shí)施主體，同時(shí)結(jié)合犯罪客體和手段進(jìn)行分類。有的學(xué)者提出將國(guó)際犯罪分為“核心罪行”和一般國(guó)際罪行。
筆者認(rèn)為，國(guó)際犯罪是指危害國(guó)際社會(huì)、觸犯了國(guó)際刑法規(guī)范并應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的行為。應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)際犯罪所侵害的客體，即國(guó)際社會(huì)的根本利益對(duì)國(guó)際犯罪進(jìn)行科學(xué)的分類。國(guó)際犯罪的本質(zhì)特征是危害國(guó)際社會(huì)。根據(jù)國(guó)際犯罪的客體來(lái)分類，不僅能夠揭示國(guó)際犯罪的本質(zhì)特征，而且，還能夠體現(xiàn)國(guó)際犯罪的危害程度。根據(jù)現(xiàn)有的國(guó)際刑法規(guī)范，可以將國(guó)際犯罪分為三大類：第一類，破壞人類和平與安全的犯罪；第二類，危害國(guó)際秩序與安全的犯罪；第三類，危害人類生存與健康的犯罪。
（四）國(guó)家的刑事責(zé)任。
一種觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)家可以構(gòu)成國(guó)際犯罪，并應(yīng)負(fù)國(guó)際刑事責(zé)任。國(guó)際法上所說(shuō)的刑事責(zé)任包括兩個(gè)方面：一是國(guó)家的刑事責(zé)任，二是個(gè)人的刑事責(zé)任。國(guó)家刑事責(zé)任是國(guó)家責(zé)任的一種特殊形態(tài)，國(guó)家應(yīng)負(fù)國(guó)家刑事責(zé)任已經(jīng)為國(guó)際司法實(shí)踐和學(xué)者的意見所證實(shí)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)家不能成為國(guó)際犯罪的主體，不能承擔(dān)國(guó)際刑事責(zé)任。
筆者認(rèn)為，國(guó)家是國(guó)際法的主體，但不是國(guó)際犯罪的主體。國(guó)家是抽象的實(shí)體，其本身沒(méi)有意識(shí)，無(wú)法具備犯罪構(gòu)成要件。因而，國(guó)家缺乏刑事責(zé)任能力。國(guó)家的行為總是由其代表人物策劃并具體實(shí)施的，在國(guó)家發(fā)動(dòng)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)的情況下也是如此。但是，國(guó)家作為國(guó)際法的主體，因其代表國(guó)家的個(gè)人構(gòu)成國(guó)際犯罪的，其個(gè)人的行為應(yīng)歸因于國(guó)家。據(jù)此，國(guó)家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)國(guó)際責(zé)任。國(guó)際犯罪的主體只能是人。但是，個(gè)人只能作為國(guó)際犯罪的主體，并不能成為國(guó)際法的主體。在聯(lián)合國(guó)國(guó)際法委員會(huì)起草和制定“危害人類和平與安全治罪法草案”和“關(guān)于國(guó)際責(zé)任條款草案”的過(guò)程中，凡涉及國(guó)際刑事責(zé)任和國(guó)家的國(guó)際罪行問(wèn)題時(shí)，都有非常激烈的爭(zhēng)論；同時(shí)，在聯(lián)合國(guó)委員會(huì)審議中，凡涉及上述兩個(gè)問(wèn)題時(shí)，大多數(shù)國(guó)家都明確表示反對(duì)國(guó)家刑事責(zé)任和國(guó)家罪行的概念。聯(lián)合國(guó)建立國(guó)際刑事法院?jiǎn)栴}籌備委員會(huì)鑒于此問(wèn)題的復(fù)雜性和困難程度，決定只討論個(gè)人的刑事責(zé)任和法人的刑事責(zé)任問(wèn)題，而把國(guó)家刑事責(zé)任問(wèn)題排除在外。鑒于此，1998年7月17日，羅馬外交大會(huì)通過(guò)的《國(guó)際刑事法院規(guī)約》沒(méi)有涉及任何國(guó)家犯罪和國(guó)家承擔(dān)刑事責(zé)任的問(wèn)題。
三、我國(guó)國(guó)際刑法的實(shí)踐。
（一）參加國(guó)際刑法條約的立法實(shí)踐。
以后，特別是我國(guó)政府恢復(fù)了在聯(lián)合國(guó)的合法代表權(quán)以來(lái)，我國(guó)參與締結(jié)或加入了許多國(guó)際刑法條約以及含有國(guó)際刑法規(guī)范的條約，包括如下幾個(gè)方面：有關(guān)戰(zhàn)爭(zhēng)罪、反人道罪的條約；有關(guān)非法使用武器罪的條約；有關(guān)危害國(guó)際航空安全犯罪的條約；有關(guān)種族歧視、種族隔離和滅絕種族犯罪的條約；有關(guān)酷刑罪和侵害應(yīng)受國(guó)際保護(hù)人員罪及其劫持人質(zhì)罪的條約；有關(guān)犯罪的條約；有關(guān)非法使用郵件罪、非法獲取和使用核材料罪的條約；有關(guān)海盜罪和販賣奴隸罪的條約；其他有關(guān)國(guó)際犯罪的條約。
（二）簽訂雙邊國(guó)際刑事司法協(xié)助條約。1987年6月5日起，我國(guó)與波蘭，蒙古，俄羅斯等16個(gè)國(guó)家簽訂了關(guān)于民事和刑事司法協(xié)助的協(xié)定。
（二）簽訂雙邊引渡條約。1993年8月26日起我國(guó)與泰國(guó)等12個(gè)國(guó)家簽訂了引渡條約。
四、我國(guó)對(duì)國(guó)際刑事法院的原則立場(chǎng)。
我國(guó)政府對(duì)建立國(guó)際刑事法院持非常積極的態(tài)度，我國(guó)支持建立一個(gè)獨(dú)立、公正和有效、具有普遍性的國(guó)際刑事法院。我國(guó)認(rèn)為，這樣的法院可以對(duì)一個(gè)國(guó)家的司法系統(tǒng)和國(guó)際刑事合作制度起到一個(gè)補(bǔ)充作用。實(shí)際上，我國(guó)曾經(jīng)積極參加了國(guó)際刑事法院規(guī)約的整個(gè)談判過(guò)程，并且為規(guī)約的制定做出了重要的貢獻(xiàn)。我國(guó)政府對(duì)《國(guó)際刑事法院規(guī)約》的原則立場(chǎng)有五個(gè)方面：
（一）我國(guó)不能接受規(guī)約所規(guī)定的國(guó)際刑事法院的普遍管轄權(quán)。規(guī)約規(guī)定的這種管轄權(quán)不是以國(guó)家自愿接受法院管轄為基礎(chǔ)，而是在不經(jīng)國(guó)家同意的情況下對(duì)非締約國(guó)的義務(wù)作出規(guī)定，違背了國(guó)家主權(quán)原則，不符合《維也納條約法公約》的規(guī)定。
（二）我國(guó)將對(duì)國(guó)內(nèi)武裝沖突中的戰(zhàn)爭(zhēng)罪納入法院的普遍管轄表示嚴(yán)重保留。首先，法制健全的國(guó)家有能力懲處國(guó)內(nèi)武裝沖突中的戰(zhàn)爭(zhēng)罪，在懲治這類犯罪方面比國(guó)際刑事法院占有明顯的優(yōu)勢(shì)；其次，規(guī)約有關(guān)國(guó)內(nèi)武裝沖突中的戰(zhàn)爭(zhēng)罪的定義，超出了習(xí)慣國(guó)際法，甚至超出了日內(nèi)瓦公約第二附加議定書的規(guī)定。鑒于此，我國(guó)歷來(lái)主張，國(guó)家應(yīng)有權(quán)選擇是否接受法院對(duì)這一罪行的管轄。目前，規(guī)約的有關(guān)規(guī)定雖對(duì)選擇接受管轄作了臨時(shí)安排，但是，卻從原則上否定這一接受管轄的方式，這將會(huì)使許多國(guó)家對(duì)法院望而卻步。
（三）我國(guó)對(duì)規(guī)約中有關(guān)安理會(huì)作用的規(guī)定持保留意見。侵略罪是一種國(guó)家行為，且尚沒(méi)有法律上的定義，為了防止上的濫訴，在具體追究個(gè)人刑事責(zé)任之前由安理會(huì)首先判定是否存在著侵略行為是必要的，也符合《聯(lián)合國(guó)》第39條的規(guī)定。但規(guī)約沒(méi)有對(duì)此作出明確規(guī)定。另外，規(guī)約對(duì)安理會(huì)為維持國(guó)際和平與安全履行職能而要求法院中止運(yùn)作，規(guī)定了12個(gè)月的期限。這明顯不利于安理會(huì)履行《聯(lián)合國(guó)》所賦予的職能。
一、我國(guó)國(guó)際刑法的研究狀況。
（一）國(guó)際刑法學(xué)的研究。
我國(guó)對(duì)國(guó)際刑法的認(rèn)識(shí)和研究，是在80年代隨著美國(guó)國(guó)際刑法學(xué)家巴西奧尼的《國(guó)際刑法。國(guó)際刑法典草案》一書介紹到中國(guó)而開始的。我國(guó)學(xué)者關(guān)于國(guó)際刑法的理論和觀點(diǎn)，在一定程度上受到了巴西奧尼著作的影響。最早完整介紹國(guó)際刑法的著作是劉亞平于1986年6月出版的《國(guó)際刑法與國(guó)際犯罪》一書。1992年6月，劉亞平又在他的《國(guó)際刑法學(xué)》一書中，比較完整地勾畫了我國(guó)國(guó)際刑法學(xué)的學(xué)科體系，提出了一系列運(yùn)用馬克思列寧主義思想看待國(guó)際刑法和國(guó)際犯罪問(wèn)題的新觀點(diǎn)，闡述了我國(guó)參與國(guó)際刑法活動(dòng)的歷史和原則立場(chǎng)，預(yù)測(cè)了國(guó)際刑法發(fā)展的方向。同年黃肇炯的《國(guó)際刑法概論》和此后張智輝、余叔同等學(xué)者出版的《國(guó)際刑法通論》、《刑法學(xué)全書：國(guó)際刑法學(xué)（分科）》等論著，比較詳細(xì)地論述了國(guó)際刑法和國(guó)際刑法學(xué)的概念，國(guó)際刑法學(xué)的研究對(duì)象，國(guó)際刑法的歷史發(fā)展，國(guó)際刑法的原則、基本內(nèi)容及其爭(zhēng)論的問(wèn)題，基本構(gòu)建了國(guó)際刑法在我國(guó)的體系框架。1998年7月，由、周洪均、王虎華主編的《國(guó)際公法學(xué)》一書，首創(chuàng)在我國(guó)國(guó)際公法學(xué)教材中設(shè)立專章介紹國(guó)際刑法理論問(wèn)題的學(xué)科體例。編者對(duì)國(guó)際刑法的特征和淵源，國(guó)際犯罪的主體等理論問(wèn)題提出了獨(dú)到的見解，對(duì)我國(guó)國(guó)際刑法的理論與實(shí)踐問(wèn)題作了深入研究，反映了我國(guó)學(xué)者在這一領(lǐng)域所取得的進(jìn)展和成果。
（二）國(guó)際刑事管轄權(quán)和刑事司法協(xié)助的專題研究。
1988年4月，林欣在《國(guó)際法中的刑事管轄權(quán)》一書中將國(guó)際法中的刑事管轄權(quán)分為兩大類：其一，國(guó)際法承認(rèn)的、根據(jù)國(guó)內(nèi)法行使的刑事管轄權(quán)。該類管轄權(quán)的對(duì)象是國(guó)內(nèi)的犯罪行為。其二，根據(jù)國(guó)際法和國(guó)際條約行使的刑事管轄權(quán)。該類管轄權(quán)的對(duì)象是國(guó)際犯罪。其后，費(fèi)宗祎、唐承元主編的《中國(guó)司法協(xié)助的理論與實(shí)踐》，趙永琛的《國(guó)際刑法與司法協(xié)助》、《國(guó)際刑事司法協(xié)助研究》，馬進(jìn)保的《國(guó)際犯罪與國(guó)際刑事司法協(xié)助》等專著，介紹了大量有關(guān)國(guó)際刑事司法協(xié)助的國(guó)際公約、協(xié)定和案例，比較研究了各國(guó)現(xiàn)行司法協(xié)助制度，對(duì)建立和健全我國(guó)國(guó)際刑事司法協(xié)助制度的各種可能性和模式進(jìn)行了有益探討。而黃風(fēng)的《引渡制度》、《中國(guó)引渡制度研究》則介紹了英美國(guó)家的引渡立法概況，提出了建立我國(guó)引渡制度的設(shè)想。
（三）其它國(guó)際刑法專題的研究。
早在1985年2月，作為論述國(guó)際犯罪特別是研究危害國(guó)際航空安全犯罪的一部力作，趙維田《論三個(gè)反劫機(jī)公約》的出版在學(xué)界得到廣泛關(guān)注。90年代末，高燕平的《國(guó)際刑事法院》、高銘暄主編的《刑法國(guó)際指導(dǎo)原則研究》、高銘暄、趙秉志主編的《當(dāng)代國(guó)際刑法的理論與實(shí)踐》一書，專題論述了國(guó)際刑法學(xué)領(lǐng)域的17個(gè)課題。其中一些課題選題新穎，內(nèi)容較新，具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。
近幾年來(lái)，我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)國(guó)際刑法的教學(xué)和研究蓬勃展開，出現(xiàn)了一批高質(zhì)量的論著。盡管有許多理論觀點(diǎn)尚在爭(zhēng)論中，但是，隨著建立國(guó)際刑事法院的《國(guó)際刑事法院規(guī)約》的通過(guò)，國(guó)際刑法作為獨(dú)立的法學(xué)學(xué)科的條件已經(jīng)具備。我國(guó)國(guó)際刑法的理論研究方興未艾。
二、我國(guó)國(guó)際刑法的主要理論學(xué)說(shuō)。
（一）國(guó)際刑法學(xué)的概念及其學(xué)科性質(zhì)。
對(duì)此學(xué)界有不同的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)際刑法學(xué)是一門兼具刑事實(shí)體法、程序法屬性和國(guó)際法學(xué)屬性的綜合性的獨(dú)立法學(xué)學(xué)科。國(guó)際刑法是規(guī)定國(guó)際犯罪行為、刑事責(zé)任和司法制度，以及國(guó)際刑事司法協(xié)助和域外犯罪刑事管轄權(quán)的法律規(guī)范的總稱。國(guó)際刑法學(xué)是以國(guó)際刑法為研究對(duì)象的科學(xué)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)際刑法是指有關(guān)刑事實(shí)體法、程序法的原則、規(guī)則和規(guī)章制度的總稱。國(guó)際刑法學(xué)是國(guó)際法學(xué)派生出來(lái)的一門以國(guó)際刑法的理論與實(shí)踐作為研究對(duì)象的分支學(xué)科。
筆者認(rèn)為，國(guó)際刑法是指國(guó)際社會(huì)在同國(guó)際犯罪的斗爭(zhēng)中，各國(guó)通過(guò)國(guó)際條約確立起來(lái)的，規(guī)定國(guó)際犯罪及其刑事責(zé)任，調(diào)整國(guó)家之間刑事司法協(xié)助的實(shí)體規(guī)范和程序規(guī)范的總稱。國(guó)際刑法，無(wú)論是作為國(guó)際法的一個(gè)分支學(xué)科，還是作為一個(gè)獨(dú)立的學(xué)科，它具有其自身的特征。1998年7月17日，建立國(guó)際刑事法院的《國(guó)際刑事法院規(guī)約》的通過(guò)，標(biāo)志著國(guó)際刑法作為一個(gè)獨(dú)立的法律體系，國(guó)際刑法學(xué)作為一門獨(dú)立的學(xué)科，已經(jīng)形成。
（二）國(guó)際刑法的淵源。
有學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)從國(guó)際刑法的歷史發(fā)展來(lái)追溯國(guó)際刑法的淵源。有學(xué)者主張國(guó)際條約和國(guó)際習(xí)慣是國(guó)際刑法的淵源。國(guó)內(nèi)刑法中的涉外規(guī)范，作為國(guó)際刑法，特別是作為國(guó)際刑事訴訟法律制度的一種淵源，是客觀存在的事實(shí)。這也許是國(guó)際刑法的特殊性所在，并構(gòu)成了國(guó)際刑法淵源上的一個(gè)重要特點(diǎn)。也有學(xué)者認(rèn)為，只有國(guó)際條約才是國(guó)際刑法的淵源，尚未在條約中得以體現(xiàn)的國(guó)際習(xí)慣和司法判例，不能成為國(guó)際刑法的淵源。還有學(xué)者指出，國(guó)際刑法的淵源與國(guó)際法基本一致筆者認(rèn)為，罪行法定主義是各國(guó)刑事法律的一般法律原則。國(guó)際刑法，作為國(guó)際性的刑事法律規(guī)范，在對(duì)國(guó)際犯罪定罪量刑時(shí)，也應(yīng)當(dāng)具有明確的法律依據(jù)。國(guó)家之間簽訂的國(guó)際刑法條約當(dāng)屬國(guó)際刑法的淵源。國(guó)際刑法條約沒(méi)有明文規(guī)定為犯罪的，不能任意擴(kuò)大國(guó)際刑法的淵源，否則，必將會(huì)擴(kuò)大國(guó)際犯罪的概念和范圍，導(dǎo)致刑罰的濫用。
（三）國(guó)際犯罪及其分類。
有的學(xué)者認(rèn)為，國(guó)際犯罪是指國(guó)際社會(huì)公認(rèn)的違犯國(guó)際法刑事方面的規(guī)范或慣例，危害國(guó)際社會(huì)或者違背國(guó)際義務(wù)，應(yīng)當(dāng)受到懲罰的嚴(yán)重國(guó)際不法行為。關(guān)于國(guó)際犯罪的分類，應(yīng)當(dāng)按照罪行所侵害的客體的性質(zhì)分類：第一類，破壞人類和平罪；第二類，危害人類生存與健康罪；第三類，破壞國(guó)際秩序與安全罪；第四類，危害國(guó)家其他方面利益的犯罪?？傆?jì)20個(gè)罪名。有學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)以犯罪侵害的受國(guó)際保護(hù)利益的主要方面為根據(jù)，將國(guó)際犯罪分類為：危害人類和平與安全的犯罪、侵犯基本人權(quán)的犯罪、破壞國(guó)際公共秩序的犯罪、危害公眾利益的犯罪和危害國(guó)家利益的犯罪。還有的學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪的實(shí)施主體，同時(shí)結(jié)合犯罪客體和手段進(jìn)行分類。有的學(xué)者提出將國(guó)際犯罪分為“核心罪行”和一般國(guó)際罪行。
筆者認(rèn)為，國(guó)際犯罪是指危害國(guó)際社會(huì)、觸犯了國(guó)際刑法規(guī)范并應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的行為。應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)際犯罪所侵害的客體，即國(guó)際社會(huì)的根本利益對(duì)國(guó)際犯罪進(jìn)行科學(xué)的分類。國(guó)際犯罪的本質(zhì)特征是危害國(guó)際社會(huì)。根據(jù)國(guó)際犯罪的客體來(lái)分類，不僅能夠揭示國(guó)際犯罪的本質(zhì)特征，而且，還能夠體現(xiàn)國(guó)際犯罪的危害程度。根據(jù)現(xiàn)有的國(guó)際刑法規(guī)范，可以將國(guó)際犯罪分為三大類：第一類，破壞人類和平與安全的犯罪；第二類，危害國(guó)際秩序與安全的犯罪；第三類，危害人類生存與健康的犯罪。
（四）國(guó)家的刑事責(zé)任。
一種觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)家可以構(gòu)成國(guó)際犯罪，并應(yīng)負(fù)國(guó)際刑事責(zé)任。國(guó)際法上所說(shuō)的刑事責(zé)任包括兩個(gè)方面：一是國(guó)家的刑事責(zé)任，二是個(gè)人的刑事責(zé)任。國(guó)家刑事責(zé)任是國(guó)家責(zé)任的一種特殊形態(tài)，國(guó)家應(yīng)負(fù)國(guó)家刑事責(zé)任已經(jīng)為國(guó)際司法實(shí)踐和學(xué)者的意見所證實(shí)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)家不能成為國(guó)際犯罪的主體，不能承擔(dān)國(guó)際刑事責(zé)任。
筆者認(rèn)為，國(guó)家是國(guó)際法的主體，但不是國(guó)際犯罪的主體。國(guó)家是抽象的實(shí)體，其本身沒(méi)有意識(shí)，無(wú)法具備犯罪構(gòu)成要件。因而，國(guó)家缺乏刑事責(zé)任能力。國(guó)家的行為總是由其代表人物策劃并具體實(shí)施的，在國(guó)家發(fā)動(dòng)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)的情況下也是如此。但是，國(guó)家作為國(guó)際法的主體，因其代表國(guó)家的個(gè)人構(gòu)成國(guó)際犯罪的，其個(gè)人的行為應(yīng)歸因于國(guó)家。據(jù)此，國(guó)家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)國(guó)際責(zé)任。國(guó)際犯罪的主體只能是自然人。但是，個(gè)人只能作為國(guó)際犯罪的主體，并不能成為國(guó)際法的主體。在聯(lián)合國(guó)國(guó)際法委員會(huì)起草和制定“危害人類和平與安全治罪法草案”和“關(guān)于國(guó)際責(zé)任條款草案”的過(guò)程中，凡涉及國(guó)際刑事責(zé)任問(wèn)題和國(guó)家的國(guó)際罪行問(wèn)題時(shí)，都有非常激烈的爭(zhēng)論；同時(shí)，在聯(lián)合國(guó)法律委員會(huì)審議中，凡涉及上述兩個(gè)問(wèn)題時(shí)，大多數(shù)國(guó)家都明確表示反對(duì)國(guó)家刑事責(zé)任和國(guó)家罪行的概念。聯(lián)合國(guó)建立國(guó)際刑事法院?jiǎn)栴}籌備委員會(huì)鑒于此問(wèn)題的復(fù)雜性和困難程度，決定只討論個(gè)人的刑事責(zé)任和法人的刑事責(zé)任問(wèn)題，而把國(guó)家刑事責(zé)任問(wèn)題排除在外。鑒于此，1998年7月17日，羅馬外交大會(huì)通過(guò)的《國(guó)際刑事法院規(guī)約》沒(méi)有涉及任何國(guó)家犯罪和國(guó)家承擔(dān)刑事責(zé)任的問(wèn)題。
三、我國(guó)國(guó)際刑法的實(shí)踐。
（一）參加國(guó)際刑法條約的立法實(shí)踐。
以后，特別是我國(guó)政府恢復(fù)了在聯(lián)合國(guó)的合法代表權(quán)以來(lái)，我國(guó)參與締結(jié)或加入了許多國(guó)際刑法條約以及含有國(guó)際刑法規(guī)范的條約，包括如下幾個(gè)方面：有關(guān)戰(zhàn)爭(zhēng)罪、反人道罪的條約；有關(guān)非法使用武器罪的條約；有關(guān)危害國(guó)際航空安全犯罪的條約；有關(guān)種族歧視、種族隔離和滅絕種族犯罪的條約；有關(guān)酷刑罪和侵害應(yīng)受國(guó)際保護(hù)人員罪及其劫持人質(zhì)罪的條約；有關(guān)犯罪的條約；有關(guān)非法使用郵件罪、非法獲取和使用核材料罪的條約；有關(guān)海盜罪和販賣奴隸罪的條約；其他有關(guān)國(guó)際犯罪的條約。
（二）簽訂雙邊國(guó)際刑事司法協(xié)助條約。1987年6月5日起，我國(guó)與波蘭，蒙古，俄羅斯等16個(gè)國(guó)家簽訂了關(guān)于民事和刑事司法協(xié)助的協(xié)定。
（二）簽訂雙邊引渡條約。1993年8月26日起我國(guó)與泰國(guó)等12個(gè)國(guó)家簽訂了引渡條約。
四、我國(guó)對(duì)國(guó)際刑事法院的原則立場(chǎng)。
我國(guó)政府對(duì)建立國(guó)際刑事法院持非常積極的態(tài)度，我國(guó)支持建立一個(gè)獨(dú)立、公正和有效、具有普遍性的國(guó)際刑事法院。我國(guó)認(rèn)為，這樣的法院可以對(duì)一個(gè)國(guó)家的司法系統(tǒng)和國(guó)際刑事合作制度起到一個(gè)補(bǔ)充作用。實(shí)際上，我國(guó)曾經(jīng)積極參加了國(guó)際刑事法院規(guī)約的整個(gè)談判過(guò)程，并且為規(guī)約的制定做出了重要的貢獻(xiàn)。我國(guó)政府對(duì)《國(guó)際刑事法院規(guī)約》的原則立場(chǎng)有五個(gè)方面：
（一）我國(guó)不能接受規(guī)約所規(guī)定的國(guó)際刑事法院的普遍管轄權(quán)。規(guī)約規(guī)定的這種管轄權(quán)不是以國(guó)家自愿接受法院管轄為基礎(chǔ)，而是在不經(jīng)國(guó)家同意的情況下對(duì)非締約國(guó)的義務(wù)作出規(guī)定，違背了國(guó)家原則，不符合《維也納條約法公約》的規(guī)定。
（二）我國(guó)將對(duì)國(guó)內(nèi)武裝沖突中的戰(zhàn)爭(zhēng)罪納入法院的普遍管轄表示嚴(yán)重保留。首先，法制健全的國(guó)家有能力懲處國(guó)內(nèi)武裝沖突中的戰(zhàn)爭(zhēng)罪，在懲治這類犯罪方面比國(guó)際刑事法院占有明顯的優(yōu)勢(shì)；其次，目前規(guī)約有關(guān)國(guó)內(nèi)武裝沖突中的戰(zhàn)爭(zhēng)罪的定義，超出了習(xí)慣國(guó)際法，甚至超出了日內(nèi)瓦公約第二附加議定書的規(guī)定。鑒于此，我國(guó)歷來(lái)主張，國(guó)家應(yīng)有權(quán)選擇是否接受法院對(duì)這一罪行的管轄。目前，規(guī)約的有關(guān)規(guī)定雖對(duì)選擇接受管轄作了臨時(shí)安排，但是，卻從原則上否定這一接受管轄的方式，這將會(huì)使許多國(guó)家對(duì)法院望而卻步。
（三）我國(guó)對(duì)規(guī)約中有關(guān)安理會(huì)作用的規(guī)定持保留意見。侵略罪是一種國(guó)家行為，且尚沒(méi)有法律上的定義，為了防止政治上的濫訴，在具體追究個(gè)人刑事責(zé)任之前由安理會(huì)首先判定是否存在著侵略行為是必要的，也符合《聯(lián)合國(guó)》第39條的規(guī)定。但規(guī)約沒(méi)有對(duì)此作出明確規(guī)定。另外，規(guī)約對(duì)安理會(huì)為維持國(guó)際和平與安全履行職能而要求法院中止運(yùn)作，規(guī)定了12個(gè)月的期限。這明顯不利于安理會(huì)履行《聯(lián)合國(guó)》所賦予的職能。
