時(shí)間：2023-07-16 08:24:18
序論：在您撰寫(xiě)科研成果轉(zhuǎn)化法時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開(kāi)闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
頒布于1980年的《拜-杜法案》（Bayh-Dole Act），不僅成就了美國(guó)知識(shí)經(jīng)濟(jì)崛起，其所確立的原則――釋放專(zhuān)利制度資源以推進(jìn)科技創(chuàng)新，也成為當(dāng)今促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化立法的“金科玉律”，為全世界各國(guó)所模仿。但隨著2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，西方研究者發(fā)現(xiàn)主要發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)了科技創(chuàng)新衰退的現(xiàn)象，他們認(rèn)為原因是制度資源釋放殆盡，于是各方要求進(jìn)一步釋放制度資源。這一呼聲形成了一股浪潮，從西方發(fā)達(dá)國(guó)家涌至全世界。然而，釋放制度資源與推動(dòng)科技創(chuàng)新兩者之間的關(guān)系，實(shí)際上只是一種經(jīng)驗(yàn)之談，至今并未有學(xué)者深入到其內(nèi)部邏輯中，尤其是深入到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和科學(xué)共同體內(nèi)部知識(shí)遷移的規(guī)律當(dāng)中去討論這一問(wèn)題。
一、《拜-杜法案》立法原則對(duì)中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化立法的影響
隨著國(guó)內(nèi)外科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變遷，1996年公布施行的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)現(xiàn)有的形勢(shì)，修改勢(shì)在必行。尤其是在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力的今天，如何加速科技成果更加迅速地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，更成為此次法律修改的核心。人大常委會(huì)委員普遍認(rèn)為，“新修訂的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法最大亮點(diǎn)是科技成果轉(zhuǎn)化處置權(quán)下放和科研人員獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬比例提高?！盵1]人大常委會(huì)社會(huì)法室負(fù)責(zé)人郭林茂表示：“如果我國(guó)有一批科技人員通過(guò)科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化成為先富有的人，那確實(shí)是我們國(guó)家之幸、民族之幸。”[2]與1996年頒布的原法案相比，新的法案有多處更改。但實(shí)際上除新法案的第四十五條外，大幅提高了科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化中的收益外，其他的修改，都早已在以往的立法當(dāng)中得以體現(xiàn)?？v觀(guān)我國(guó)科技創(chuàng)新立法體系的建立過(guò)程，這次立法是我國(guó)整個(gè)立法體系背后邏輯的必然、發(fā)展的必然。這個(gè)邏輯就是《拜-杜法案》所確立的原則。
1980年通過(guò)的《專(zhuān)利與商標(biāo)修正案》，即《拜-杜法案》，起點(diǎn)是明確聯(lián)邦資助科研項(xiàng)目產(chǎn)生的技術(shù)專(zhuān)利產(chǎn)權(quán)歸屬于承擔(dān)項(xiàng)目的科研單位，其目的是使科學(xué)技術(shù)盡快轉(zhuǎn)化為有效生產(chǎn)力，改變美國(guó)經(jīng)濟(jì)所處的頹勢(shì)。該法案不僅極大地解決了大科學(xué)計(jì)劃下科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)的嚴(yán)重閑置的現(xiàn)象，明晰了產(chǎn)權(quán)，奠定了美國(guó)經(jīng)濟(jì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向的法理-產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)，促成了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的重新崛起。美國(guó)大科學(xué)計(jì)劃的輝煌成功并沒(méi)有給經(jīng)濟(jì)帶來(lái)增長(zhǎng)，在二戰(zhàn)之后的幾十年中，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)反而陷入沉重的滯漲和高額的貿(mào)易赤字中，反而成為沉重的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。據(jù)調(diào)查，時(shí)至1980年，美國(guó)政府擁有2.8萬(wàn)項(xiàng)專(zhuān)利，其中絕大多數(shù)都是世界領(lǐng)先的科研成果，但僅有不足5%得到轉(zhuǎn)化?！栋?杜法案》的推出，其背后正是此時(shí)的卡特政府通過(guò)大量的調(diào)查研究，發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題所在，嘗試通過(guò)以市場(chǎng)的邏輯來(lái)配置專(zhuān)利資源，進(jìn)一步激活躺在實(shí)驗(yàn)室中的先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。不同于以往的是，《拜-杜法案》第一次明確界定了由政府出資的科研項(xiàng)目所申請(qǐng)的專(zhuān)利，歸屬于發(fā)明人職務(wù)所在的大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)，并進(jìn)一步規(guī)定了科技成果轉(zhuǎn)化比例[3]。
20世紀(jì)90年代，美國(guó)克林頓政府大力倡導(dǎo)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)獲得了空前成功，并很快成為引領(lǐng)世界的新經(jīng)濟(jì)模式，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的科技成果轉(zhuǎn)化立法基礎(chǔ)――《拜-杜法案》，也為世界各國(guó)主要紛紛效仿。實(shí)際上從2000年《專(zhuān)利法》第二次修正案，直至最新修改的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，經(jīng)十幾次立法和修改，《拜-杜法案》所確定的原則在我國(guó)已然形成了完整的立法鏈條，都是《拜-杜法案》所確立的原則在中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化政策和立法?w系中邏輯的展開(kāi)和實(shí)現(xiàn)。
二、傳統(tǒng)的科學(xué)政策研究視野下《拜-杜法案》的立法邏輯
專(zhuān)利制度之所以產(chǎn)生，其目的是通過(guò)對(duì)發(fā)明成果所有權(quán)進(jìn)行明確有效的界定和保護(hù)，從而保護(hù)科技創(chuàng)新，進(jìn)而保護(hù)介入到科技創(chuàng)新事業(yè)中資本的積極性。在當(dāng)代專(zhuān)利制度發(fā)展變遷中，主要的立法邏輯是通過(guò)對(duì)專(zhuān)利時(shí)限和范圍的調(diào)整，平衡資本、市場(chǎng)、個(gè)人和科學(xué)共同體等多元主體的關(guān)系，達(dá)到獎(jiǎng)勵(lì)技術(shù)研究的目的，從而成為科技成果轉(zhuǎn)化的主要方法。簡(jiǎn)單地說(shuō)，專(zhuān)利制度形成了一個(gè)“制度資源池”，通過(guò)調(diào)專(zhuān)利保護(hù)期和獎(jiǎng)勵(lì)比例等方法，將制度資源釋放過(guò)程加以控制，已達(dá)到在制度層面促進(jìn)科技發(fā)展和成果轉(zhuǎn)化。
在此觀(guān)點(diǎn)下通過(guò)進(jìn)一步的邏輯推導(dǎo)，在《拜-杜法案》實(shí)施之前，由于產(chǎn)權(quán)不明晰，所以導(dǎo)致大量技術(shù)專(zhuān)利被閑置；政府擁有技術(shù)知識(shí)的產(chǎn)權(quán)，但沒(méi)有動(dòng)力推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化；企業(yè)卻因產(chǎn)權(quán)不明而無(wú)法購(gòu)買(mǎi)；該法案解開(kāi)了當(dāng)時(shí)科技立法和政策中的“死結(jié)”，理順了科技成果從大學(xué)到市場(chǎng)的轉(zhuǎn)化過(guò)程，為大科學(xué)計(jì)劃生產(chǎn)的技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移到市場(chǎng)奠定了法理-產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)。該法案的成功之處就在于通過(guò)制定合理的政策，明晰了大科學(xué)生產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于項(xiàng)目承擔(dān)單位，增加了對(duì)科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)，通過(guò)此種方式形成了制度資源，通過(guò)釋放制度資源從而推動(dòng)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)參與到市場(chǎng)當(dāng)中來(lái)。
但隨著2008年國(guó)際經(jīng)濟(jì)危機(jī)的到來(lái)，美國(guó)大學(xué)專(zhuān)利申請(qǐng)出現(xiàn)了明顯的衰退現(xiàn)象，產(chǎn)業(yè)界、政策界和學(xué)術(shù)界都產(chǎn)生了《拜-杜法案》效用的終結(jié)的憂(yōu)慮，認(rèn)為其制度優(yōu)勢(shì)已經(jīng)釋放殆盡[4]。在我國(guó)，也有學(xué)者指出中國(guó)版《拜-杜法案》是失靈的，甚至是無(wú)效的[5]。在這種語(yǔ)境下，如何擺脫《拜-杜法案》效用終結(jié)的陰影，進(jìn)一步加速科學(xué)成果轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展就成為各國(guó)科學(xué)政策研究和制定者的重要課題。
西方學(xué)者普遍認(rèn)同這一觀(guān)點(diǎn)，同時(shí)由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)加劇，政界、學(xué)界和資本等方面對(duì)改革該法案的呼聲越來(lái)越大，相關(guān)學(xué)者從多方面、多角度進(jìn)行討論，以期扭轉(zhuǎn)當(dāng)下西方大學(xué)解決科技成果轉(zhuǎn)化困難的問(wèn)題。部分學(xué)者認(rèn)為，在對(duì)多家大學(xué)進(jìn)行研究后表示，以往科研項(xiàng)目承擔(dān)單位擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“大學(xué)所有權(quán)”[6]模式已不再適于當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，該模式實(shí)際上依賴(lài)科技官僚，但他們卻不具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和人際資源。所以，有必要進(jìn)一步地釋放制度資源，將之直接授予技術(shù)發(fā)明人[7]。與之相呼應(yīng)的是，對(duì)部分歐美科研型大學(xué)進(jìn)行的訪(fǎng)談和調(diào)查結(jié)果顯示，在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)配套措施完備的今天，科學(xué)家普遍傾向于將自己研發(fā)的技術(shù)作為股份投入到科技創(chuàng)新公司中[8]，或干脆自主創(chuàng)業(yè)[9]。眾多西方學(xué)者認(rèn)為：成就《拜-杜法案》輝煌效果的原因，是釋放制度資源，將舊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度轉(zhuǎn)變?yōu)椤按髮W(xué)所有權(quán)”。之所以會(huì)出現(xiàn)《拜-杜法案》效用的終結(jié)的現(xiàn)象，其原因在于科技專(zhuān)利的“大學(xué)所有權(quán)”模式，尤其是技術(shù)許可辦公室制度的官僚化，已經(jīng)成為科技成果轉(zhuǎn)化的阻礙。所以解決這一問(wèn)題的不二法門(mén)，就是繼續(xù)延續(xù)該法案成功的經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)釋放制度資源，將專(zhuān)利權(quán)從大學(xué)進(jìn)一步下放到科學(xué)研究者的手中。
對(duì)于我國(guó)而言，新的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，雖然給出的解決方案與西方學(xué)者不同，但思路卻是相似的。當(dāng)然，在地方法規(guī)層面，還有更為激進(jìn)的措施，與西方學(xué)者不謀而合的是，河北省于2015年1月1日出臺(tái)的《河北省促進(jìn)高等學(xué)校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法》，即“河北十條”，極大地釋放了制度資源，其核心是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)一步下放給知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)明人。“河北十條”的第一條，就是“改革科技成果類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)處置方式。授予高校、院所研發(fā)團(tuán)隊(duì)或成果完成人科技成果的使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和處置權(quán)?！苯酉聛?lái)還有，“高校、院所研發(fā)團(tuán)隊(duì)或成果完成人在河北實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)讓獲得的收益，其所得不低于70%”，在資金、人事和制度上有一系列的幫扶措施[10]。足見(jiàn)河北這一傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)基地，在世界經(jīng)濟(jì)衰退和環(huán)境惡化雙重壓力下，所產(chǎn)生的緊迫感，以及在這種急迫感的促使之下，竭盡全力地釋放所擁有制度資源的沖動(dòng)。
通過(guò)釋放制度資源推動(dòng)科技創(chuàng)新，作為《拜-杜法案》最重要的成功經(jīng)驗(yàn)，已經(jīng)成為全世界科技創(chuàng)新立法領(lǐng)域某種意義上的“金科玉律”。但釋放制度資源與推動(dòng)科技創(chuàng)新兩者之間的關(guān)系，實(shí)際上只是一種經(jīng)驗(yàn)，從未有學(xué)者深入到其內(nèi)部邏輯中，尤其是深入到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和科學(xué)規(guī)律內(nèi)部的邏輯當(dāng)中去討論這一問(wèn)題。
三、科學(xué)政治學(xué)視野下《拜-杜法案》知識(shí)與權(quán)利的關(guān)系
與所有的法律一樣，科技成果轉(zhuǎn)化立法其背后的目的都是通過(guò)法律來(lái)規(guī)范人與人之間權(quán)利的關(guān)系，《拜-杜法案》的立法目的表面上是為了促進(jìn)大科學(xué)計(jì)劃下產(chǎn)生的技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)，但其實(shí)質(zhì)卻是將科學(xué)技術(shù)知識(shí)的所有權(quán)授予某個(gè)固定的群體，以期促進(jìn)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，其本質(zhì)是將科學(xué)知識(shí)的所有權(quán)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的所有權(quán)兩者通過(guò)法律形式確立起來(lái)的政治-經(jīng)濟(jì)（權(quán)利-利益）的行為，同時(shí)也是國(guó)家意志在科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)利益過(guò)程中的表現(xiàn)。
對(duì)于科學(xué)技術(shù)知識(shí)與權(quán)利之間問(wèn)題的討論是科學(xué)政治學(xué)的領(lǐng)域，從字面而言，就是探討科學(xué)實(shí)踐與政治實(shí)踐之間的關(guān)系?？茖W(xué)政治學(xué)將科學(xué)定性為一種“微觀(guān)權(quán)利”，勞斯認(rèn)為“傳統(tǒng)的權(quán)力形式對(duì)科學(xué)的影響必須在貫穿于科學(xué)實(shí)踐的微觀(guān)權(quán)力關(guān)系背景中才能得以理解?！盵11]他進(jìn)一步指出，科學(xué)政治學(xué)需要“對(duì)科學(xué)實(shí)踐的政治影響及其向科學(xué)之外的適度拓展做出判斷性的評(píng)估?！盵11]
也就是說(shuō)，如果想探究《拜-杜法案》及其背后的立法思路，不僅需要將科學(xué)這種“微觀(guān)權(quán)利”放置在“傳統(tǒng)的權(quán)利形式”當(dāng)中進(jìn)行考察，同時(shí)也需要審視科學(xué)實(shí)踐對(duì)科學(xué)共同體之外的影響。在這一領(lǐng)域之中，所謂的“傳統(tǒng)的權(quán)利形式”即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的利益分配形式下對(duì)科學(xué)技術(shù)的規(guī)制，這種權(quán)利形式規(guī)范了資本的所有者和主體與技術(shù)的發(fā)明者之間的關(guān)系。
《拜-杜法案》成功的獨(dú)特之處在于高校和其他科研機(jī)構(gòu)獲得了政府資助的科研項(xiàng)目所產(chǎn)生的專(zhuān)利的產(chǎn)權(quán)。這種產(chǎn)權(quán)模式實(shí)際上同時(shí)違背了學(xué)院科學(xué)和產(chǎn)業(yè)科學(xué)兩方面的規(guī)范――學(xué)院科學(xué)規(guī)范要求科學(xué)具有公有性，但是該法案卻鼓勵(lì)科學(xué)共同體將科研成果申請(qǐng)專(zhuān)利；專(zhuān)利權(quán)作為產(chǎn)業(yè)科學(xué)的核心規(guī)范，其產(chǎn)生和發(fā)展始終以技術(shù)研發(fā)投資人獲利作為核心原則，但是該法案卻將原本屬于國(guó)家的技術(shù)專(zhuān)利，授予特定的科研機(jī)構(gòu)。
深入考察這種“獨(dú)特之處”，可以發(fā)現(xiàn)實(shí)際上在《拜-杜法案》立法邏輯的背后，實(shí)際上是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)利益分配“宏觀(guān)權(quán)利”，將一部分屬于自己的權(quán)利，為了加速科技成果轉(zhuǎn)化，刺激科技創(chuàng)新，主?擁厝枚篩?了科學(xué)共同體的“微觀(guān)權(quán)利”――將原本屬于國(guó)家所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，讓渡給了承擔(dān)科研項(xiàng)目的單位。而所謂的釋放制度資源，將所有權(quán)進(jìn)一步授予發(fā)明人，也就是更進(jìn)一步讓渡自己的權(quán)利。
那么，在《拜-杜法案》這一金科玉律背后，真正核心的問(wèn)題就應(yīng)該是，“為什么可以通過(guò)讓渡權(quán)利，就可以實(shí)現(xiàn)刺激科技成果轉(zhuǎn)化的效果？”
四、科技知識(shí)的地方性遷移與科技成果轉(zhuǎn)化的本質(zhì)
《拜-杜法案》立法目的表面上是為了促進(jìn)大科學(xué)計(jì)劃下產(chǎn)生的技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)，但在現(xiàn)實(shí)中，技術(shù)知識(shí)從發(fā)明到轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)是一個(gè)十分復(fù)雜的過(guò)程。這一過(guò)程的順利進(jìn)行不僅需要國(guó)家的意志、高新技術(shù)的生產(chǎn)和市場(chǎng)的需求，同時(shí)還需要整個(gè)社會(huì)的通力協(xié)作。而這一過(guò)程的核心，也是最為復(fù)雜的部分，就是如何讓科學(xué)共同體生產(chǎn)的技術(shù)知識(shí)跨越學(xué)院和市場(chǎng)之間的“鴻溝”，投入到市場(chǎng)當(dāng)中去。
在傳統(tǒng)的學(xué)院科學(xué)中，科學(xué)共同體的目標(biāo)是推進(jìn)科學(xué)理論的發(fā)展和科學(xué)知識(shí)的增長(zhǎng)，并不是為技術(shù)生產(chǎn)服務(wù)的；科學(xué)知識(shí)被轉(zhuǎn)化為應(yīng)用技術(shù)還有漫長(zhǎng)的過(guò)程，這一過(guò)程與學(xué)院科學(xué)也基本無(wú)關(guān)。而在傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)科學(xué)中，工業(yè)實(shí)驗(yàn)室作為企業(yè)的一部分，科研人員作為企業(yè)雇員并沒(méi)有自由研究的權(quán)利，他們所研究的技術(shù)往往是由決策者下達(dá)的研發(fā)任務(wù)，如何將技術(shù)推向市場(chǎng)則是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的任務(wù)。大科學(xué)計(jì)劃所生產(chǎn)的技術(shù)，則與二者不同。大科學(xué)產(chǎn)出的成果是由國(guó)家戰(zhàn)略決定的，并不考慮如何推向市場(chǎng)。但是，當(dāng)國(guó)家意志成為大科學(xué)計(jì)劃所生產(chǎn)的技術(shù)推向市場(chǎng)的動(dòng)力時(shí)，由于大科學(xué)計(jì)劃所特有的地方性和復(fù)雜性這一轉(zhuǎn)化過(guò)程變得十分困難。所謂地方性知識(shí)，是與通常理解的科學(xué)知識(shí)這種“公共知識(shí)”相對(duì)的，公共知識(shí)往往放之四海而皆準(zhǔn)，而地方性知識(shí)則是指某些知識(shí)只在某些特定的地方、領(lǐng)域才有效，比如某些技術(shù)因?yàn)楸Ｃ艿脑蛑辉趪?guó)防系統(tǒng)中才能傳播，而某些技術(shù)因?yàn)樘厥獾膶?shí)驗(yàn)技巧只在特定的研究所中才能復(fù)制。
由于當(dāng)代科技的復(fù)雜性，致使生產(chǎn)某產(chǎn)品的全部技術(shù)不再由一個(gè)團(tuán)隊(duì)或?qū)嶒?yàn)室所獨(dú)占，而是將分布到了不同的群體中。技術(shù)知識(shí)以碎片化的形式與研發(fā)者緊緊“黏著”，只有他們隱約看到技術(shù)的實(shí)際價(jià)值。如果脫離相關(guān)研究人員的參與，就難以從研究領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)領(lǐng)域。正如勞斯所指出的那樣，科技成果轉(zhuǎn)化，本質(zhì)是科學(xué)知識(shí)從實(shí)驗(yàn)室擴(kuò)展到其外，經(jīng)“‘轉(zhuǎn)譯’以適應(yīng)新的地方性的情景”。由于環(huán)境的復(fù)雜性和技術(shù)系統(tǒng)的“緊密耦合性”，使“在科學(xué)實(shí)踐向?qū)嶒?yàn)室外的各種拓展中，實(shí)驗(yàn)室原本的規(guī)訓(xùn)變得不可或缺，因?yàn)樗鼈儼哑鹪从趯?shí)驗(yàn)室的諸多控制和限制強(qiáng)加給了世界?！盵11]勞斯認(rèn)為在轉(zhuǎn)譯中，科學(xué)技術(shù)生產(chǎn)過(guò)程中的規(guī)訓(xùn)――這種微觀(guān)權(quán)利，經(jīng)由技術(shù)從而施加給了外部世界，所以轉(zhuǎn)譯的過(guò)程依賴(lài)于科學(xué)研究者規(guī)訓(xùn)的過(guò)程。也就是說(shuō)，在實(shí)驗(yàn)室這種微觀(guān)政治場(chǎng)所所形成的權(quán)利，通過(guò)技術(shù)的擴(kuò)散，對(duì)宏觀(guān)社會(huì)形成了重要的影響。
正是由于當(dāng)代科學(xué)的地方性和復(fù)雜性，所以才使得只有研發(fā)者才明白技術(shù)的發(fā)展前景，完整的技術(shù)-產(chǎn)業(yè)鏈條應(yīng)該形成，甚至還包括“領(lǐng)先用戶(hù)”的特點(diǎn)和購(gòu)買(mǎi)使用習(xí)慣。此類(lèi)知識(shí)都來(lái)源于科學(xué)規(guī)訓(xùn)，在科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，如果離開(kāi)了研發(fā)者，科技成果轉(zhuǎn)化就顯得比較艱難和乏力?；诖?，市場(chǎng)承認(rèn)了科研人員所擁有的特殊權(quán)利，資本不得不將一部分利益讓渡給研發(fā)者。讓渡的這一部分利益，就是《拜-杜法案》所規(guī)定的，應(yīng)權(quán)屬于承擔(dān)項(xiàng)目的科研單位的部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)。也就是在這一過(guò)程中，科學(xué)共同體通過(guò)技術(shù)的地方性遷移和語(yǔ)言的轉(zhuǎn)譯，從勞斯所說(shuō)的微觀(guān)層面的權(quán)利，演變成為一種可以影響宏觀(guān)政治層面的政治力量。
五、結(jié)論與啟示
由于科學(xué)的地方性，所以造成科技創(chuàng)新模式/方式也成為一種地方性知識(shí)。大科學(xué)計(jì)劃在美國(guó)的成功實(shí)施，以往專(zhuān)利權(quán)的利益分配模式不能滿(mǎn)足科技成果轉(zhuǎn)化的需要，必須制定新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)形式以保障科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，而這種新的所有權(quán)形式，適應(yīng)了美國(guó)當(dāng)時(shí)的情景，所以極大地推動(dòng)了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。也就是說(shuō)，以《拜-杜法案》為核心的科技創(chuàng)新立法思路，是一種建立在美國(guó)科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)基礎(chǔ)上的地方性知識(shí)。
關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化；高校；影響因素
早在1994年，聯(lián)合國(guó)關(guān)于《世界科學(xué)的報(bào)告》就曾指出：“科學(xué)永遠(yuǎn)是財(cái)富資源，今天窮國(guó)與富國(guó)的差距就是掌握知識(shí)多少的差距。如果沒(méi)有科學(xué)技術(shù)的轉(zhuǎn)化，就無(wú)法持久地發(fā)展?！痹诳萍几?jìng)爭(zhēng)日益激烈的當(dāng)代社會(huì)，由于科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的水平高低，直接關(guān)系到國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，所以，世界各國(guó)都十分注重科技成果的轉(zhuǎn)化。
高校作為國(guó)家科技體系中的十分重要的組成部分，在科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過(guò)程具有重要的戰(zhàn)略地位。提高高校的科技成果轉(zhuǎn)化率，不僅能產(chǎn)生巨大的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效益，而且對(duì)于完善市場(chǎng)環(huán)境、提高國(guó)家創(chuàng)新能力都有重要影響。
然而，目前我國(guó)的高校的科技成果轉(zhuǎn)化率很低， “全國(guó)高校每年科技成果在6000-8000項(xiàng)之間，而真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的卻還不到10%。”遠(yuǎn)遠(yuǎn)的落后于大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家，和美國(guó)高?？萍汲晒哌_(dá)80%以上的轉(zhuǎn)化率更是差距明顯。
統(tǒng)計(jì)資料顯示，我國(guó)每年獲部(省)級(jí)以上科研成果一般為3萬(wàn)項(xiàng)左右，高校占其中的近2萬(wàn)項(xiàng)，比例很高，但高校的這些科研成果中，能在生產(chǎn)中穩(wěn)定使用且具有一定規(guī)模效益的僅占約20%，而最終形成產(chǎn)業(yè)的則只有5％左右；據(jù)一項(xiàng)調(diào)查結(jié)果表明，有19．6％的大型企業(yè)和28％的中小企業(yè)認(rèn)為，高校提供的技術(shù)成果的配套性和成熟度差，企業(yè)不愿也無(wú)法接受使用它們。
一、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的影響因素分析
高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化中的影響因素很多，涉及科研體制、觀(guān)念意識(shí)、市場(chǎng)機(jī)制、技術(shù)成熟度、利益分配、資金投入、政策保護(hù)、中介機(jī)構(gòu)等一系列因素。以當(dāng)前的文獻(xiàn)看，國(guó)內(nèi)學(xué)者還沒(méi)有統(tǒng)一的意見(jiàn)。筆者對(duì)2006年至今的國(guó)內(nèi)期刊發(fā)表的科技成果轉(zhuǎn)化方面的文獻(xiàn)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，共檢索到70篇相關(guān)論文，其中總共涉及19種影響因素，它們?cè)谖墨I(xiàn)中出現(xiàn)的頻率如下表：
從下表可以看出，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的影響因素有很多，但影響程度各不相同。其中，法律環(huán)境不健全是最受關(guān)注也最重要的因素。
如何提高高校科技成果的轉(zhuǎn)化，法律環(huán)境的差別會(huì)多大程度的影響這種轉(zhuǎn)化效果，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的順暢與否會(huì)怎樣的影響經(jīng)濟(jì)？我們不妨參鑒一下美、日兩國(guó)的經(jīng)驗(yàn)。
二、美、日兩國(guó)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)
1、美國(guó)經(jīng)驗(yàn)
就技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本立法方面，美國(guó)于1986年就出臺(tái)了《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》，明確規(guī)定開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)讓是所有國(guó)家實(shí)驗(yàn)室（包括高校）科學(xué)家和工程師的義務(wù)。此后，美國(guó)又對(duì)聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法案進(jìn)行了多次補(bǔ)充和修正，如1995年的《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓與促進(jìn)法》、1997年的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》和2000年的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》。
實(shí)際上，在20世紀(jì)80年代以前，絕大多數(shù)美國(guó)大學(xué)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)非常陌生，有的甚至持極端的排斥態(tài)度。20世紀(jì)70年代后，因?yàn)槿毡窘?jīng)濟(jì)的崛起，美國(guó)的企業(yè)在許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域被擊敗，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)萎靡不振，美國(guó)國(guó)內(nèi)震動(dòng)很大，甚至國(guó)民都開(kāi)始對(duì)美國(guó)喪失信心。當(dāng)時(shí)，美國(guó)各界對(duì)此進(jìn)行了深刻的反思，最終認(rèn)為，美國(guó)大學(xué)不注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)，大量有價(jià)值的科技成果得不到及時(shí)轉(zhuǎn)化是造成本國(guó)經(jīng)濟(jì)失敗的一個(gè)重要原因。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1980年，由于制度性的缺陷，僅有5％的科技成果被轉(zhuǎn)移到企業(yè)界，效率極其低下。認(rèn)識(shí)到法律環(huán)境對(duì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大影響之后，美國(guó)國(guó)會(huì)于1980年12月12日迅速通過(guò)了由參議員Birch Bayh和Robert Dole提出的《專(zhuān)利和商標(biāo)法修正案》，即著名的《拜杜法案》，該法為大學(xué)經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供了直接的法律依據(jù)和政策激勵(lì)?！栋荻欧ò浮吠ㄟ^(guò)后，大學(xué)反應(yīng)熱烈，紛紛設(shè)立專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以至于知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)成為近20多年來(lái)發(fā)生在美國(guó)大學(xué)的一個(gè)蔚為壯觀(guān)的景象。實(shí)際上，現(xiàn)在全美排名前100位的研究型大學(xué)都在經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。同時(shí)，由于高校產(chǎn)生的科技成果往往在質(zhì)量上大大高于企業(yè)界，故此，盡管高校的科技成果在數(shù)量上并不占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)（如2000年大學(xué)獲得的專(zhuān)利數(shù)僅占全美當(dāng)年專(zhuān)利數(shù)量的2％），但對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)卻是巨大的。值得注意的是，雖然美國(guó)《拜杜法案》的通過(guò)生效極大的促進(jìn)了大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化，但并沒(méi)有導(dǎo)致大學(xué)科技成果質(zhì)量的下降。而對(duì)于那些在法案生效后才開(kāi)始嘗試申請(qǐng)專(zhuān)利的大學(xué)，科技成果的質(zhì)量甚至是明顯上升的。
現(xiàn)階段，美國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的標(biāo)準(zhǔn)模式就是建立由法律、商業(yè)和技術(shù)專(zhuān)門(mén)人才組成的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化辦公室，并通過(guò)一個(gè)以技術(shù)轉(zhuǎn)讓為其核心目標(biāo)的全國(guó)性組織（美國(guó)大學(xué)技術(shù)管理協(xié)會(huì)（AUTM）），進(jìn)行廣泛的合作與聯(lián)系?！秾?zhuān)利和商標(biāo)法修正案》(拜杜法案)規(guī)定：大學(xué)、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)和小企業(yè)在聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)支持下的發(fā)明，其自己仍然具有擁有權(quán)，由聯(lián)邦政府資助產(chǎn)生的大學(xué)發(fā)明成果若不能在一定時(shí)期實(shí)現(xiàn)向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，則聯(lián)邦政府有權(quán)指定由其他適當(dāng)機(jī)構(gòu)對(duì)其實(shí)施商業(yè)化。
美國(guó)通過(guò)上述措施，加強(qiáng)了聯(lián)邦政府及研究機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的責(zé)任，去除了制約技術(shù)轉(zhuǎn)讓的不合理障礙，極大的推動(dòng)了聯(lián)邦資助的技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移，無(wú)疑對(duì)提升美國(guó)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力具有重大意義。
2、日本教訓(xùn)
日本一向“以科技立國(guó)”，對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)化十分重視。早在1985年，日本就頒布了《日本工業(yè)技術(shù)院設(shè)置法》，旨在促進(jìn)科研與企業(yè)相結(jié)合。但是，由于該法并不是國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本立法，并未發(fā)揮其理想的作用。事實(shí)上，日本80年代經(jīng)濟(jì)的表面繁華掩蓋住了日本國(guó)內(nèi)的科技創(chuàng)新法律環(huán)境的缺陷，由于缺乏足夠的技術(shù)支撐，產(chǎn)業(yè)升級(jí)不能滿(mǎn)足市場(chǎng)的需求，狂熱的資本開(kāi)始集中投資于房地產(chǎn)，造成了日本80年代末的經(jīng)濟(jì)泡沫。當(dāng)投資者意識(shí)到日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的缺陷后，泡沫也隨之破碎，日本經(jīng)濟(jì)一落千丈，并殃及本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)10余年，教訓(xùn)極其慘痛。
經(jīng)研究，其實(shí)即便在泡沫膨脹期，日本大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)只僅次于美國(guó)，在世界科學(xué)雜志上的數(shù)量也僅次于美國(guó)。然而，在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，日本則遠(yuǎn)遠(yuǎn)的落后于美國(guó)。經(jīng)過(guò)反思，日本認(rèn)識(shí)到本國(guó)在技術(shù)轉(zhuǎn)移立法方面的不足是經(jīng)濟(jì)危機(jī)的一個(gè)重要原因，于是，日本便仿照美國(guó)的拜杜法案，于1998年頒行了《大學(xué)等技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進(jìn)法》。此法案頒行之后，日本大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化方面才有了明顯的起色。
三、我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低下的法律環(huán)境分析
我國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的低效反映了我國(guó)大學(xué)辦學(xué)理念和體制上的缺陷，也顯露了我國(guó)相應(yīng)法律規(guī)范的缺失。那么在法律環(huán)境層面，究竟是那些原因造成了我國(guó)大學(xué)的創(chuàng)新不足和轉(zhuǎn)化低效的呢？筆者認(rèn)為主要現(xiàn)在如下三方面：
（1）到目前為止，我國(guó)尚沒(méi)有一部完善的《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移法》。在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新方面，雖有《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等，但這些法律并沒(méi)有專(zhuān)門(mén)規(guī)定國(guó)家資助產(chǎn)生的科技成果的歸屬、披露、監(jiān)督等內(nèi)容。
（2）我國(guó)對(duì)職務(wù)發(fā)明所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬規(guī)定模糊，既不能激發(fā)科研人員的積極性，又引發(fā)了更多的爭(zhēng)端，增大了技術(shù)轉(zhuǎn)化的成本。
（3）我國(guó)法律沒(méi)有有效確立對(duì)職務(wù)發(fā)明作出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人的合理激勵(lì)機(jī)制。我國(guó)雖然存在規(guī)定激勵(lì)機(jī)制的相關(guān)規(guī)范，但由于我國(guó)高校體制管理上本身就存在諸多弊端，致使我國(guó)高校自發(fā)性的對(duì)個(gè)人的激勵(lì)隨意性很大，個(gè)人的貢獻(xiàn)不能得到充分的肯認(rèn)，進(jìn)一步阻礙了高校科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的順利進(jìn)行。
針對(duì)上述述問(wèn)題，筆者提出如下建議：
第一，完善立法，使大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化有法可依。大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化率的提升，與一國(guó)相關(guān)法律的完善度有明顯的關(guān)系。以美國(guó)為例，之所以科技成果轉(zhuǎn)化率高，很大程度上得益于本國(guó)完備的法律?？疾烀绹?guó)的立法史，可以發(fā)現(xiàn)，自1980年開(kāi)始，美國(guó)聯(lián)邦政府出臺(tái)了一系列相關(guān)促進(jìn)大學(xué)技術(shù)發(fā)展和推廣轉(zhuǎn)化的法律、法規(guī)。比較重要的如：《拜杜法案》（1980）、《史帝文生－懷德技術(shù)創(chuàng)新法》(1980）、《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》（1982）、《國(guó)家合作研究法》（1984）、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》（1986）、《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》（1988）、《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)轉(zhuǎn)移法》（1989）、《技術(shù)優(yōu)先法》（1991）、《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》（1992）、《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓與促進(jìn)法》（1995）、《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移與升級(jí)法》（1996）、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》（1997）、《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》（2000）等。這些法律對(duì)大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化的推動(dòng)作用是不言而喻的。正是看到完善立法對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化的重大意義，許多國(guó)家紛紛仿效美國(guó)，加快了本國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移立法進(jìn)程。值得注意的是，雖然國(guó)家立法對(duì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化率提升的關(guān)聯(lián)性一直在學(xué)界存有爭(zhēng)論，但各國(guó)并未因此而放緩本國(guó)的立法步伐。時(shí)至今日，不但絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家或地區(qū)都制定了類(lèi)似的大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化法，如加拿大、日本、法國(guó)等，甚至眾多發(fā)展中國(guó)家也紛紛制定此類(lèi)法律以促經(jīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，如阿根廷、墨西哥等。
在我國(guó)，筆者認(rèn)為，現(xiàn)階段最為理想的立法步驟是，在《促經(jīng)科技成果轉(zhuǎn)化法》的基礎(chǔ)上，先行制定一部高位階的針對(duì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，以此來(lái)統(tǒng)領(lǐng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的其它法律和法規(guī)，再在此基礎(chǔ)上，不斷的完善其它相關(guān)法律以建立良好的法律環(huán)境。這樣做的好處是：在我國(guó)，政府和民眾的法律意識(shí)雖然在不斷增強(qiáng)，但是與西方發(fā)達(dá)國(guó)家尚有差距，在此情形下，先行制定一部專(zhuān)門(mén)的高位階法律以明確高校科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的權(quán)責(zé)關(guān)系非常有必要，這樣可以加速政府及高校自身的管理理念的革新，并為進(jìn)一步順暢高?？萍汲晒D(zhuǎn)化渠道提供契機(jī)，以便循序漸進(jìn)的達(dá)到理想的目標(biāo)。
第二，明確科技成果的權(quán)利歸屬原則。無(wú)疑，在高校科技成果轉(zhuǎn)化的立法層面，職務(wù)發(fā)明的產(chǎn)權(quán)界定，最為重要。對(duì)此，筆者主張借鑒美國(guó)的“權(quán)利歸雇主”的原則。理由是：以發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的法律發(fā)展趨勢(shì)看，雖然一些發(fā)達(dá)國(guó)家沒(méi)有在法律上規(guī)定權(quán)利歸雇主，并且雇員往往被授權(quán)可以就利用大學(xué)設(shè)施產(chǎn)生的發(fā)明申請(qǐng)專(zhuān)利，如芬蘭、瑞典、冰島、瑞士、意大利等，但更多國(guó)家更傾向于將專(zhuān)利的申請(qǐng)權(quán)賦予大學(xué)，如澳大利亞、比利時(shí)、丹麥、法國(guó)、德國(guó)、荷蘭、愛(ài)爾蘭、挪威、波蘭、西班牙、英國(guó)等。對(duì)于權(quán)利歸屬的原則，日本曾經(jīng)在經(jīng)濟(jì)泡沫膨脹時(shí)代主張權(quán)利歸個(gè)人，以為這種權(quán)利的歸屬界定對(duì)科研人員的激勵(lì)效應(yīng)更明顯，實(shí)踐表明這種界定是失敗的，因?yàn)殡x開(kāi)校方的經(jīng)濟(jì)支持和管理服務(wù)，科技成果轉(zhuǎn)化的效率極其低下，對(duì)發(fā)明人的權(quán)利在法律加以承認(rèn)并不具備現(xiàn)實(shí)的積極效果。其實(shí)，日本這一規(guī)定是對(duì)德國(guó)法律盲目借鑒的結(jié)果，而實(shí)際上，即便在2001年以前，德國(guó)在處理方式上也具有一定的靈活性。尤其值得注意的是，2001年德國(guó)已通過(guò)立法明確規(guī)定此種專(zhuān)利權(quán)歸大學(xué)。
當(dāng)然，“權(quán)利歸雇主”原則并不能絕對(duì)化，否則，一旦大學(xué)在運(yùn)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面存在著失職等缺陷，就會(huì)造成科技成果轉(zhuǎn)化的失敗。其實(shí)，現(xiàn)今一些國(guó)家之所以選擇發(fā)明人可以申請(qǐng)專(zhuān)利的法律設(shè)計(jì)，一定程度上就是出于此種考慮（典型的如意大利，先前曾經(jīng)規(guī)定權(quán)利歸雇主，2001年新法則規(guī)定，一般情況下權(quán)利歸發(fā)明人）。[14]應(yīng)該看到，在我國(guó)，大學(xué)的運(yùn)營(yíng)不同于西方國(guó)家，尤其不同于美國(guó)：美國(guó)的大學(xué)大都主要依靠自身運(yùn)營(yíng)，政府不提供其經(jīng)營(yíng)的財(cái)政支持，故此，美國(guó)大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)具有積極主動(dòng)性；而在我國(guó)，大學(xué)的運(yùn)營(yíng)主要靠國(guó)家或地方的財(cái)政撥款，大學(xué)缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)并不會(huì)直接危及其生存和發(fā)展，故此，我國(guó)大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)相較于美國(guó)顯得極為落后和消極。出于上述認(rèn)知，筆者認(rèn)為，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法不能一味照搬美國(guó)，而應(yīng)該體現(xiàn)出一定的靈活性，特別是應(yīng)允許發(fā)明人在校方失職等情況下取得申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)的資格，這樣可以避免高校高質(zhì)量科技成果的轉(zhuǎn)化因?yàn)樾７降牟环e極而失敗。當(dāng)然，這種情形應(yīng)該僅僅作為“權(quán)利歸雇主”原則的例外。
第三，通過(guò)立法引導(dǎo)大學(xué)制定高效的激勵(lì)政策，如利益分配方面的一些措施。制定好的激勵(lì)政策，能充分調(diào)動(dòng)各方的積極性，加速大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化。對(duì)此，多有學(xué)者主張借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)。其實(shí)，美國(guó)并沒(méi)有通過(guò)立法明確規(guī)定具體的激勵(lì)機(jī)制，只是實(shí)踐中普遍存在一些行之有效的方法。比如實(shí)行利益劃分的“三三三制”原則，即：專(zhuān)利使用費(fèi)凈收后的現(xiàn)金分配途徑，1/3給發(fā)明者，1/3給發(fā)明者所在的部門(mén)，1/3給發(fā)明者的學(xué)校，發(fā)明人和發(fā)明人所在院系參與分享專(zhuān)利許可收入。目前，“三三三制”的分配模式被美國(guó)大學(xué)技術(shù)移轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)廣泛使用（注意，這僅是美國(guó)大學(xué)利益分配的一種“公平制”模式，實(shí)際上，在美國(guó)還存在著利益分配的“非平分制”、“累計(jì)遞減制”等其它模式，但其應(yīng)用程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及“三三三制”廣泛）。[15]這樣做的好處是：允許發(fā)明人分享收入，會(huì)激勵(lì)教師不斷披露發(fā)明，并配合隨后的專(zhuān)利申請(qǐng)和許可工作；允許發(fā)明人所在院系分享收入，會(huì)促使發(fā)明人所在院系支持發(fā)明人的科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，并同時(shí)提升發(fā)明人在院系中的地位和聲望。
無(wú)疑，美國(guó)的這一普遍作法在本國(guó)是很成功的，但是筆者認(rèn)為，我們?cè)诮梃b美國(guó)經(jīng)驗(yàn)的時(shí)候，應(yīng)該考慮到我國(guó)的具體國(guó)情。不難發(fā)現(xiàn)，在美國(guó)，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法及司法實(shí)踐已經(jīng)形成了比較完善的對(duì)發(fā)明人權(quán)利的保護(hù)制度，同時(shí)，大學(xué)為了彼此競(jìng)爭(zhēng)和自身發(fā)展也從各個(gè)方面為本校科研人員提供有力的政策激勵(lì)，所以即使法律不規(guī)定針對(duì)發(fā)明人的激勵(lì)機(jī)制，發(fā)明人仍然可以依靠自己優(yōu)越的談判地位獲得充分的權(quán)益，而不必?fù)?dān)心自己的權(quán)益會(huì)受到來(lái)自所在大學(xué)的傷害。也正是這個(gè)原因，美國(guó)國(guó)會(huì)對(duì)發(fā)明人的激勵(lì)機(jī)制并沒(méi)有專(zhuān)門(mén)立法，而是任由各個(gè)大學(xué)自主安排。實(shí)踐證明，美國(guó)大學(xué)在自主安排激勵(lì)機(jī)制時(shí)，往往是朝著最有利于科技成果轉(zhuǎn)化的方向發(fā)展的。然而，我們應(yīng)該看到，由于在我國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化方面，不但國(guó)家立法不足，而且大學(xué)自身也缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力和意識(shí)，所以在我國(guó)并不存在諸如美國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的法律環(huán)境。由此不難看出，美國(guó)的這一做法在我國(guó)并不具有可復(fù)制性。因此，筆者仍堅(jiān)持認(rèn)為，在現(xiàn)階段，通過(guò)制定高位階的法律引導(dǎo)大學(xué)確立有效的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)提升我國(guó)高校的科技成果轉(zhuǎn)化率依然是極為必要的。
結(jié)語(yǔ)：
我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化潛力巨大、前景廣闊，同時(shí)也是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，其效率的提升需要多方面的配合和協(xié)調(diào)。為促進(jìn)我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，各級(jí)立法和行政部門(mén)應(yīng)開(kāi)闊視野，勇?lián)?zé)任，各個(gè)大學(xué)應(yīng)更新觀(guān)念，銳意創(chuàng)新，以充分發(fā)揮大學(xué)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的重要作用。
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關(guān)鍵詞：新型研發(fā)機(jī)構(gòu)；協(xié)同創(chuàng)新；科技成果轉(zhuǎn)化
近年來(lái)，隨著國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略深入推進(jìn)，一批功能定位和機(jī)制模式均與傳統(tǒng)科研院所具有顯著差異的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)大量涌現(xiàn)，通過(guò)市場(chǎng)化運(yùn)作實(shí)現(xiàn)了高校、企業(yè)、市場(chǎng)、政府之間的良性互動(dòng)發(fā)展，在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面成效顯著。本文從理論層面探討新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的概念和特點(diǎn)，并對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行優(yōu)勢(shì)分析，以期為科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐工作提供新思路和新方法。
1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的概念
作為一種新興的科研創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，目前學(xué)術(shù)界對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的概念尚未有統(tǒng)一的定論，主要是對(duì)其發(fā)展現(xiàn)狀、典型特征進(jìn)行描述分析。如周文魁等認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是伴隨著新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型應(yīng)運(yùn)而生的新生事物，是致力于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的一種新型研發(fā)組織。張福生認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)最大的特點(diǎn)是專(zhuān)注于產(chǎn)品研發(fā)和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)，中間的生產(chǎn)制造委托外包，體現(xiàn)著日本“用工廠(chǎng)作為實(shí)驗(yàn)室”的思想。在實(shí)踐分析層面，譚海斌認(rèn)為我國(guó)具有代表性的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)始于上世紀(jì)90年代，并通過(guò)梳理深圳清華大學(xué)研究院、廣東華南新藥創(chuàng)制中心等一批新型研發(fā)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀，總結(jié)了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)幾個(gè)特點(diǎn)：組建目標(biāo)多層次、方式多樣化、體制機(jī)制靈活創(chuàng)新、發(fā)展模式各具特色。夏太壽等對(duì)蘇粵陜6家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行對(duì)比分析，認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要具備功能定位體現(xiàn)政府導(dǎo)向、治理模式去行政化、體制機(jī)制靈活創(chuàng)新、政產(chǎn)學(xué)研高度協(xié)作等特征。
隨著高新技術(shù)不斷發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型，各地政府高度重視新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，先后出臺(tái)了多項(xiàng)政策引導(dǎo)和支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，并對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)給予了明確定義。如廣東省出臺(tái)的《廣東省人民政府關(guān)于加快科技創(chuàng)新的若干政策意見(jiàn)》（粵府〔2015〕1號(hào)）、《關(guān)于支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的試行辦法》（粵科產(chǎn)學(xué)研字〔2015〕69號(hào)）中將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)定義為“投資主體多元化，建設(shè)模式國(guó)際化，運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化，管理制度現(xiàn)代化，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與孵化育成相結(jié)合，產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的獨(dú)立法人組織”。中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院與江蘇省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所聯(lián)合組成新型研發(fā)機(jī)構(gòu)調(diào)研組對(duì)江蘇省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)展開(kāi)調(diào)研，將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)定義為“省內(nèi)外知名高校、科研院所在江蘇省單獨(dú)或與地方政府部門(mén)合作設(shè)立的，圍繞相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域方向，以研發(fā)、技術(shù)服務(wù)、科技型企業(yè)孵化為主要業(yè)務(wù)的，具有獨(dú)立法人資格的研究院（所）、中心、研究開(kāi)發(fā)公司。”
綜上所述，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)之所以被稱(chēng)為“新型”，主要是在功能定位、機(jī)制體制、運(yùn)作模式等方面不同于傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)。主要區(qū)別在于：
①功能定位新。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)理念以市場(chǎng)化為導(dǎo)向，是運(yùn)營(yíng)自負(fù)盈虧的獨(dú)立法人。相較于傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)工作內(nèi)容集中在產(chǎn)業(yè)鏈共性、基礎(chǔ)技術(shù)研究，以及科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)業(yè)孵化等。
②協(xié)同機(jī)制新。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)和發(fā)展充分體現(xiàn)了協(xié)同創(chuàng)新的理念。不同于傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)單一的建設(shè)主體，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能夠在多個(gè)投資、建設(shè)主體基礎(chǔ)上，充分協(xié)同高?？蒲性核?、企業(yè)、政府、中介、行業(yè)協(xié)會(huì)的創(chuàng)新資源要素，形成科研合力提升科研能力。
③運(yùn)作模式新。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)行企業(yè)化管理，能夠在人事體制、資金籌措等方面通過(guò)多種模式組合，突破傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的桎梏，激發(fā)科技研發(fā)活力。
2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)勢(shì)分析
近年來(lái)，我國(guó)的科技投入大幅增加，科研能力顯著提升，但科技成果轉(zhuǎn)化難一直是瓶頸問(wèn)題。 2010年，教育部《中國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告》的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率平均計(jì)算僅為5%。2013年，我國(guó)高校專(zhuān)利出售總金額4.5億元，實(shí)際收入2.5億元，分別僅相當(dāng)于同年高校科研經(jīng)費(fèi)支出總額的0.37%和0.20%?？萍汲晒D(zhuǎn)化難，究其原因在于傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)中科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中存在研發(fā)與生產(chǎn)需求脫節(jié)、研發(fā)團(tuán)隊(duì)績(jī)效考核指標(biāo)單一激勵(lì)動(dòng)力不足、融資體系不完善投資風(fēng)險(xiǎn)大等問(wèn)題，嚴(yán)重阻礙了科技成果有效轉(zhuǎn)化。2015年8月，國(guó)家新修訂的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》出臺(tái)，從科技成果處置、收益分配、科技中介扶持等多個(gè)方面為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)建了更加優(yōu)越的條件和寬松的環(huán)境?！掇D(zhuǎn)化法》明確提出鼓勵(lì)企業(yè)與研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校及其他組織采取聯(lián)合建立研究開(kāi)發(fā)平臺(tái)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)或者技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等產(chǎn)學(xué)研合作方式，共同開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)、成果應(yīng)用與推廣、標(biāo)準(zhǔn)研究與制定等活動(dòng)。
新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為高?？蒲袡C(jī)構(gòu)、地方政府與企業(yè)、市場(chǎng)之間的科研創(chuàng)新平臺(tái)，是科技成果、技術(shù)需求在產(chǎn)業(yè)最前沿雙向流動(dòng)、對(duì)接的重要陣地，應(yīng)該抓住機(jī)遇、充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。
2.1 目標(biāo)定位在于實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化
作為政府、高?？蒲性核烊胧袌?chǎng)的前沿觸角，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建立的目標(biāo)和主要內(nèi)容在于實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。
其一，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建立的目標(biāo)是幫助傳統(tǒng)高校、科研院所實(shí)行科技成果轉(zhuǎn)化。傳統(tǒng)高校、科研機(jī)構(gòu)積累的大量科技成果難以轉(zhuǎn)化，關(guān)鍵在于從核心技術(shù)到符合用戶(hù)需求的產(chǎn)品，中間還存在相當(dāng)長(zhǎng)的距離，包括對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)知和判斷，融資與風(fēng)險(xiǎn)管理等。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)就是將這些科技成果通過(guò)與企業(yè)實(shí)行對(duì)接，對(duì)科技成果進(jìn)行優(yōu)化改造，最終形成產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)。圍繞科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化鏈條，江蘇?。ㄌK州）納米產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、深圳華大基因研究院等一批新型研發(fā)機(jī)構(gòu)均組織建立起技術(shù)研發(fā)、工程研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化與項(xiàng)目孵化、公共服務(wù)和綜合管理部門(mén)，形成科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化流水線(xiàn)。此外一些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)還設(shè)立了中試小試平臺(tái)、科技成果孵化企業(yè)等促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化順利實(shí)施。如華南理工大學(xué)牽頭組建的廣州現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)院采用“前孵化器”模式，對(duì)科技成果進(jìn)行市場(chǎng)前的論證和培育、孵化科技型小微企業(yè)。江蘇數(shù)字信息研究院以工程化研究、產(chǎn)業(yè)化實(shí)現(xiàn)和企業(yè)孵化配套等3項(xiàng)功能為集成發(fā)展目標(biāo)，培育吸引35家企業(yè)入駐產(chǎn)業(yè)孵化大樓。
其次，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)化運(yùn)營(yíng)屬性決定著新型研發(fā)機(jī)構(gòu)必須走向市場(chǎng)，為企業(yè)提供新的產(chǎn)品和服務(wù)。傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)擁有穩(wěn)定的財(cái)政收入資助，在研究方向上注重基礎(chǔ)性研究，科學(xué)研究所產(chǎn)生的科技成果成熟度低，與市場(chǎng)需求脫節(jié)嚴(yán)重。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立為以市場(chǎng)化運(yùn)行自負(fù)盈虧的獨(dú)立法人，需要建立起自身的“造血”機(jī)制促進(jìn)自身的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。因此，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)一方面依托市場(chǎng)，圍繞企業(yè)技術(shù)產(chǎn)品升級(jí)需求尋找生存機(jī)會(huì)，另一方面需要集聚高?？蒲性核目蒲辛α?，通過(guò)市場(chǎng)倒逼機(jī)制破除傳統(tǒng)科研院所科技成果與市場(chǎng)難對(duì)接的問(wèn)題，為企業(yè)帶來(lái)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，從創(chuàng)新源頭上有效推進(jìn)科技成果順利進(jìn)入市場(chǎng)。
2.2 協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化
科技成果轉(zhuǎn)化依賴(lài)科技資源網(wǎng)絡(luò)中多要素的組合、創(chuàng)新鏈條上多環(huán)節(jié)的銜接以及服務(wù)體系中多元主體的協(xié)同。而協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的重要特征，也是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)促進(jìn)科技成果順利轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能夠通過(guò)自身協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制優(yōu)勢(shì)，在科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、市場(chǎng)導(dǎo)入和產(chǎn)業(yè)化等各鏈條、環(huán)節(jié)銜接過(guò)程中，對(duì)人才、成果、資金、信息、中介服務(wù)、管理、政策引導(dǎo)等各要素進(jìn)行優(yōu)化組合和高效配置，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化順利實(shí)施。
①?gòu)膮f(xié)同主體來(lái)看，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)往往包含了高?？蒲性核?、企業(yè)、地方政府等投資主體。多元化的建設(shè)主體能夠有效聚集相關(guān)的資源，比如高校科研院所擁有技術(shù)專(zhuān)家、學(xué)生、前沿技術(shù)等；企業(yè)擁有產(chǎn)品生產(chǎn)線(xiàn)、產(chǎn)品市場(chǎng)信息等；地方政府能夠提供良好的政策、資金引導(dǎo)、配套設(shè)施等。多元投資主體所提供的資源為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
②從運(yùn)行模式來(lái)看，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采用市場(chǎng)化運(yùn)用，在運(yùn)行模式上各具特色，不拘一格。比如中科院寧波材料研究所“連人帶成果轉(zhuǎn)入企業(yè)”的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式，和企業(yè)研發(fā)中心管理外包的公共服務(wù)模式；合肥家電技術(shù)工程院、宜興環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院探索形成“一品一所一公司”的企業(yè)孵化模式等。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能夠根據(jù)自身情況和產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，自行設(shè)立或及時(shí)調(diào)整適合自身發(fā)展的運(yùn)行模式，從而節(jié)省科技成果轉(zhuǎn)化成本，提高轉(zhuǎn)化效率。
③從人才引進(jìn)和考核制度來(lái)看。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能夠聯(lián)合企業(yè)、高校共同引進(jìn)人才，不僅支持高層次人才穩(wěn)定的科研工作環(huán)境，同時(shí)滿(mǎn)足人才實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)愿望；其次，在人事考核激勵(lì)方面，傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)高校等科研重視論文、專(zhuān)利成果，成果產(chǎn)業(yè)化激勵(lì)方面一直薄弱。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)孵化為目的，普遍采取股權(quán)收益、合同制、匿薪制、動(dòng)態(tài)考核、末位淘汰等管理制度，建立起靈活的人才引進(jìn)和考核激勵(lì)機(jī)制。此外，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)還可以通過(guò)組建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)與高校共同開(kāi)展人才培育，充分利用高校優(yōu)越的大學(xué)生創(chuàng)新資源，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提供持續(xù)的科研創(chuàng)新力量。
④在資金籌措投入方面，高校、科研院所的科技成果本身可以作為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)儲(chǔ)備，直接與市場(chǎng)需求進(jìn)行對(duì)接提供服務(wù)。比如廣東工業(yè)大學(xué)在東莞建設(shè)的華南工業(yè)設(shè)計(jì)創(chuàng)新院通過(guò)技術(shù)入股的方式，將相關(guān)科技成果打包入股，與當(dāng)?shù)卣⑵髽I(yè)共同參與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)。其次，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能夠在市場(chǎng)環(huán)境中，通過(guò)股權(quán)投資、信托投資、擔(dān)保、貸款、孵化上市企業(yè)等途徑實(shí)現(xiàn)資金籌集。
2.3 穩(wěn)定資助保障科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)
由于科研創(chuàng)新的不確定性、科技成果無(wú)形資產(chǎn)的時(shí)效性等因素決定了科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的投資活動(dòng)。
新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采取“共同投入”的模式，大多由社會(huì)力量或國(guó)內(nèi)高校、科研院所聯(lián)合社會(huì)力量共同創(chuàng)辦，但又不限于政府部門(mén)、高校、科研院所和企業(yè)，還包括產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟乃至創(chuàng)業(yè)投資基金等多種類(lèi)型的組織。針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化高投入和高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的方式來(lái)確定利益的分配。比如廣東IC產(chǎn)業(yè)基地股份公司由廣東工業(yè)大學(xué)、番禺區(qū)政府、廣州潤(rùn)芯信息技術(shù)有限公司按照各自提供的土地、場(chǎng)地、資金、智力資源以及貢獻(xiàn)價(jià)值確定股權(quán)比例和風(fēng)險(xiǎn)收益比例，從根本保障了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)各投資主體在實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化中的承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)與利益獲取。
此外，社會(huì)上的保險(xiǎn)金融等機(jī)構(gòu)也能為科技成果轉(zhuǎn)化提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)保障，幫助科技成果轉(zhuǎn)化順利實(shí)施。而針對(duì)社會(huì)上營(yíng)利性資金既不愿進(jìn)入也難以進(jìn)入的，但又有必要實(shí)施的關(guān)鍵領(lǐng)域的科技項(xiàng)目，需要政府財(cái)政資金依托新型研發(fā)機(jī)構(gòu)予以大力資助，由政府為重大科研成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)投資以及新型研發(fā)機(jī)構(gòu)穩(wěn)定發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的后盾。
3 相關(guān)建議
新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為我國(guó)科技創(chuàng)新體系中出現(xiàn)一種新的組織形式，在促進(jìn)科技成果創(chuàng)新、形成產(chǎn)品走向市場(chǎng)方面能夠發(fā)揮積極作用，是實(shí)行科技體制機(jī)制改革過(guò)程中的有益嘗試和重要突破，對(duì)完善我國(guó)科技創(chuàng)新體系建設(shè)、進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。當(dāng)前，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)無(wú)論從數(shù)量、質(zhì)量方面都尚處于有待提高和加強(qiáng)的狀態(tài)，且期待的效果和規(guī)模效應(yīng)還未充分發(fā)揮。地方科技部門(mén)應(yīng)加大對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)政策研究和支持力度，同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)和服務(wù)，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和效能發(fā)揮創(chuàng)造更加良好的環(huán)境，大力推動(dòng)科技成果的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。
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關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化；知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法；管理政策
中圖分類(lèi)號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-9031(2008)09-0052-05
據(jù)國(guó)家教育部有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，近幾年我國(guó)高校每年科技成果有幾萬(wàn)項(xiàng)，而真正實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的卻不到10%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家60%-80%的水平。[1]雖然高校的科研成果屬于技術(shù)創(chuàng)新，而產(chǎn)業(yè)化則屬于成果轉(zhuǎn)化，二者是不同的，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，二者的關(guān)系卻是另一番景象：科研成果如果不能夠轉(zhuǎn)化為具有經(jīng)濟(jì)效益的生產(chǎn)力，那么其對(duì)社會(huì)的發(fā)展便沒(méi)有直接的貢獻(xiàn)，此項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新也就不具備經(jīng)濟(jì)意義。應(yīng)引起注意的是，在發(fā)達(dá)國(guó)家，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最主要推動(dòng)力就是科技創(chuàng)新及其成果轉(zhuǎn)化，以美國(guó)為例，超過(guò)50%的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是依靠對(duì)科技創(chuàng)新及其成果轉(zhuǎn)化的大量投資產(chǎn)生的。[2]由此觀(guān)之，我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化率的低下對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言無(wú)疑是不利的。
那么如何提高高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化，法律政策環(huán)境的差別會(huì)多大程度的影響這種轉(zhuǎn)化效果，高校科技成果轉(zhuǎn)化的順暢與否會(huì)如何影響經(jīng)濟(jì)?我們可以參鑒一下美、日兩國(guó)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。
一、美、日兩國(guó)在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的成功經(jīng)驗(yàn)如何
在20世紀(jì)80年代以前，美國(guó)絕大多數(shù)大學(xué)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)非常陌生，有的甚至持極端的排斥態(tài)度。20世紀(jì)70年代后，因?yàn)槿毡窘?jīng)濟(jì)的崛起，美國(guó)的企業(yè)在許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域被擊敗，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)萎靡不振，美國(guó)國(guó)內(nèi)震動(dòng)很大，甚至國(guó)民都開(kāi)始對(duì)美國(guó)喪失信心。當(dāng)時(shí)，美國(guó)各界對(duì)此進(jìn)行了深刻的反思，最終認(rèn)為，美國(guó)大學(xué)不注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)，大量有價(jià)值的科技成果得不到及時(shí)轉(zhuǎn)化是造成本國(guó)經(jīng)濟(jì)失敗的一個(gè)重要原因。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1980年，由于制度性的缺陷，僅有5%的科技成果被轉(zhuǎn)移到企業(yè)界，效率極其低下。[3]認(rèn)識(shí)到法律環(huán)境對(duì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大影響之后，美國(guó)國(guó)會(huì)于1980年12月12日迅速通過(guò)了由參議員Birch Bayh和Robert Dole提出的《專(zhuān)利和商標(biāo)法修正案》，即著名的《拜杜法案》，該法為大學(xué)經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供了直接的法律依據(jù)和政策激勵(lì)。《拜杜法案》通過(guò)后，大學(xué)反應(yīng)熱烈，紛紛設(shè)立專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以至于知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)成為近20多年來(lái)發(fā)生在美國(guó)大學(xué)的一個(gè)蔚為壯觀(guān)的景象。實(shí)際上，現(xiàn)在全美排名前100位的研究型大學(xué)都在經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。[4]同時(shí)，由于高校產(chǎn)生的科技成果往往在質(zhì)量上大大高于企業(yè)界，故此，盡管高校的科技成果在數(shù)量上并不占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)(如2000年大學(xué)獲得的專(zhuān)利數(shù)僅占全美當(dāng)年專(zhuān)利數(shù)量的2%)，但對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)卻是巨大的。[5]值得注意的是，雖然美國(guó)《拜杜法案》的通過(guò)生效極大地促進(jìn)了大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化，但并沒(méi)有導(dǎo)致大學(xué)科技成果質(zhì)量的下降。而對(duì)于那些在法案生效后才開(kāi)始嘗試申請(qǐng)專(zhuān)利的大學(xué)，科技成果的質(zhì)量甚至是明顯上升的。[6]
由于美國(guó)注重大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化，在法律環(huán)境層面為大學(xué)的科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化提供激勵(lì)，美國(guó)的科技水準(zhǔn)得以迅速上升，終于在20世紀(jì)末世界發(fā)達(dá)國(guó)家普遍經(jīng)濟(jì)不景氣的情境下，憑借知識(shí)經(jīng)濟(jì)而依然保持持續(xù)繁榮，開(kāi)創(chuàng)了信息時(shí)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新模式。在這一過(guò)程中可以看到，法律環(huán)境的改善使美國(guó)大學(xué)有了科研的熱情和成果轉(zhuǎn)化的積極性，并使相應(yīng)高科技產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展壯大，最終協(xié)同創(chuàng)造了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展神話(huà)。其中，依托斯坦福大學(xué)和加州大學(xué)等高校的硅谷的發(fā)展過(guò)程就是鮮明的一例。
反觀(guān)日本，20世紀(jì)80年代經(jīng)濟(jì)的表面繁華掩蓋住了日本國(guó)內(nèi)的科技創(chuàng)新法律環(huán)境的缺陷，國(guó)民盲目的自大也一定程度上虛浮了大學(xué)的進(jìn)取精神，日本原初“技術(shù)立國(guó)”的銳氣不再。在不能進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)的情況下，狂熱的資本開(kāi)始集中投資于房地產(chǎn)，造成了日本80年代末的經(jīng)濟(jì)泡沫。當(dāng)投資者意識(shí)到日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的缺陷后，泡沫也隨之破碎，日本經(jīng)濟(jì)一落千丈，并殃及本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)10余年，教訓(xùn)極其慘痛。經(jīng)研究，其實(shí)即便在泡沫膨脹期，日本大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)只僅次于美國(guó)，在世界科學(xué)雜志上的數(shù)量也僅次于美國(guó)。然而，在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，日本直到1998年效仿美國(guó)《拜杜法案》的《技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》的出臺(tái)，日本大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化方面才有了明顯的起色，但已經(jīng)落后了美國(guó)近20年，其間倉(cāng)海桑田，令人感嘆。[7]
二、我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低下的原因分析
隨著時(shí)代的變遷，培養(yǎng)人才、科學(xué)研究和服務(wù)社會(huì)已經(jīng)成為公認(rèn)的現(xiàn)代大學(xué)的三大職能。我國(guó)《高等教育法》第三十一條也明確規(guī)定，大學(xué)應(yīng)當(dāng)“開(kāi)展教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)”。可見(jiàn)，在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代背景下，大學(xué)具有不可推卸的社會(huì)責(zé)任，我國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化方面的尷尬現(xiàn)狀應(yīng)予改變。
當(dāng)然，我國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的低效反映了我國(guó)大學(xué)辦學(xué)理念和體制上的缺陷，也顯露了我國(guó)相應(yīng)法律政策規(guī)范的缺失。那么究竟是哪些原因造成了我國(guó)大學(xué)的創(chuàng)新不足和轉(zhuǎn)化低效，筆者認(rèn)為主要體現(xiàn)在如下三方面。
1.我國(guó)大學(xué)的辦學(xué)理念和管理體制上存在著不足。首先，我國(guó)大學(xué)教職人員的激勵(lì)機(jī)制沒(méi)有與時(shí)俱進(jìn)，教職人員的職稱(chēng)評(píng)定過(guò)于看重論文的發(fā)表數(shù)量，不重視對(duì)科技研發(fā)的表彰，從根本上打擊了廣大科研人員科技創(chuàng)新的熱情。其次，我國(guó)大學(xué)雖然擁有數(shù)量龐大的高質(zhì)量科研人員，但很少有人懂得科技成果轉(zhuǎn)化的操作流程，大學(xué)沒(méi)有提供相應(yīng)的服務(wù)，導(dǎo)致大量的科技成果不能得到及時(shí)轉(zhuǎn)化。再次，我國(guó)的大學(xué)沒(méi)有為教職人員的科技創(chuàng)新尋求社會(huì)廣泛的資金贊助，沒(méi)有在科研人員和企業(yè)之間架起橋梁，使得我國(guó)大學(xué)的科技創(chuàng)新無(wú)序雜亂，隨意性過(guò)強(qiáng)，商業(yè)價(jià)值不足。最后，我國(guó)的大學(xué)不注重科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的孵化服務(wù)，使得已有的大學(xué)科技成果往往因?yàn)槿鄙僦С侄貌坏睫D(zhuǎn)化，白白浪費(fèi)了已耗的資源。
2.我國(guó)對(duì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的法律建設(shè)滯后，存在著權(quán)利的模糊和錯(cuò)配，影響了高?？萍紕?chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的效率。在現(xiàn)階段，我國(guó)的法律規(guī)范明顯存在如下的缺陷：第一，我國(guó)對(duì)職務(wù)發(fā)明所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬規(guī)定模糊，既不能激發(fā)科研人員的積極性，又引發(fā)了更多的爭(zhēng)端，增大了技術(shù)轉(zhuǎn)化的成本，雖然一定意義上講靈活變通對(duì)權(quán)利歸屬的界定有其相應(yīng)的積極意義，但是法律的大忌就是不明確，良好的法律應(yīng)該對(duì)人的行為具有指引功能，使行為人在事前就可預(yù)見(jiàn)自己行為的法律效果，因此我國(guó)職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬的法律規(guī)定應(yīng)該糾正。第二，法律應(yīng)該在清楚界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬問(wèn)題的同時(shí)確立對(duì)職務(wù)發(fā)明作出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人的激勵(lì)機(jī)制，我國(guó)雖然具有此類(lèi)規(guī)范，但是因?yàn)榱⒎ㄎ浑A比較低，規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)和單薄，所以實(shí)施的效果不盡人意。我國(guó)高校自發(fā)性的對(duì)個(gè)人的激勵(lì)隨意性很大，加之高校體制管理上的其它弊端，使個(gè)人的貢獻(xiàn)不能得到充分的認(rèn)可，進(jìn)一步阻礙了高?？萍紕?chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的順利進(jìn)行。第三，我國(guó)法律對(duì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)定沒(méi)有體現(xiàn)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略安排，缺少對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的督促和問(wèn)責(zé)機(jī)制。
3.我國(guó)的資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)扭曲，沒(méi)有為大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化提供良好的融資環(huán)境。我國(guó)政府在資本市場(chǎng)的構(gòu)建上一直心懷顧忌，具有多種原因。在國(guó)家資本市場(chǎng)的布局上，我們不難發(fā)現(xiàn)政府如下的邏輯：國(guó)家政治制度的維持需要國(guó)有企業(yè)的壯大，所以要支持國(guó)企；國(guó)企的發(fā)展離不開(kāi)金融機(jī)構(gòu)尤其是銀行的支持，所以要維護(hù)國(guó)有銀行；國(guó)有銀行的地位維持需要國(guó)家對(duì)間接融資進(jìn)行扶持，所以需要政府出面對(duì)直接融資壓制。而壓制直接融資雖然表面上看算是達(dá)到了一定的政治目的，但卻也同時(shí)剝奪了絕大多數(shù)中小企業(yè)的發(fā)展機(jī)會(huì)，使國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展日益扭曲。顯而易見(jiàn)，現(xiàn)在政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略雖然在一定意義上看是高效的，也符合凱恩斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，但是在涉及高科技成果轉(zhuǎn)化這一問(wèn)題上，政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式遇到了挑戰(zhàn)：一方面，國(guó)家需要高科技成果的轉(zhuǎn)化來(lái)創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，維護(hù)良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)態(tài)，另一方面，國(guó)家又因自身的法律環(huán)境而不得不在資本市場(chǎng)上對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)行抑制、甚至打壓，致使科技成果轉(zhuǎn)化的效率低下。當(dāng)前，這種局面急需改變。
三、提高我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的建議
1.完善立法，盡快制定一部專(zhuān)門(mén)的大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的法規(guī)，使大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化有法可依。到目前為止，我國(guó)尚沒(méi)有一部完善的《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移法》。在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新方面，雖有《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等，但這些法律并沒(méi)有專(zhuān)門(mén)規(guī)定國(guó)家資助產(chǎn)生的科技成果的歸屬、披露、監(jiān)督等內(nèi)容。專(zhuān)門(mén)針對(duì)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)定僅有2002年國(guó)家科技部和財(cái)政部出臺(tái)的《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》)。盡管該《規(guī)定》對(duì)國(guó)家投入的研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理作了較詳細(xì)規(guī)定，其核心也是“放權(quán)讓利”。[8]但是應(yīng)當(dāng)看到，《規(guī)定》存在嚴(yán)重的法律缺陷：《規(guī)定》只能約束科技部和財(cái)政部資助的對(duì)象，無(wú)權(quán)約束其它部門(mén)和地方政府以其資金資助形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；《規(guī)定》在明確將知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予項(xiàng)目承擔(dān)單位后沒(méi)有規(guī)定相應(yīng)的監(jiān)督措施，如對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)沒(méi)有時(shí)間要求，項(xiàng)目承擔(dān)單位在沒(méi)有有效轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)缺乏處理措施等。另外，雖然《規(guī)定》作出“放權(quán)讓利”的規(guī)定，但是對(duì)于國(guó)家資助項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)按我國(guó)法律規(guī)定一般應(yīng)屬?lài)?guó)家所有，而對(duì)于國(guó)家所有的財(cái)產(chǎn)，在無(wú)法律明確允許轉(zhuǎn)讓的情況下，科技部和財(cái)政部無(wú)權(quán)將國(guó)有財(cái)產(chǎn)“授予科研項(xiàng)目承擔(dān)單位”?？梢?jiàn)，由于《規(guī)定》法律位階較低，連規(guī)范本身的合法性都存在問(wèn)題。故此可以說(shuō)，對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要性，在立法層面并沒(méi)有受到足夠的重視。
筆者認(rèn)為，在立法層面上，明確科技成果歸屬和利益關(guān)系，是高校實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的第一步。筆者主張借鑒美國(guó)的“權(quán)利歸雇主”的原則。理由是：以發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的法律發(fā)展趨勢(shì)看，雖然一些發(fā)達(dá)國(guó)家沒(méi)有在法律上規(guī)定權(quán)利歸雇主，并且雇員往往被授權(quán)可以就利用大學(xué)設(shè)施產(chǎn)生的發(fā)明申請(qǐng)專(zhuān)利，如芬蘭、瑞典、冰島、瑞士、意大利等，但更多國(guó)家更傾向于將專(zhuān)利的申請(qǐng)權(quán)賦予大學(xué)，如澳大利亞、比利時(shí)、丹麥、法國(guó)、德國(guó)、荷蘭、愛(ài)爾蘭、挪威、波蘭、西班牙、英國(guó)等。對(duì)于權(quán)利歸屬的原則，日本曾經(jīng)在經(jīng)濟(jì)泡沫膨脹時(shí)代主張權(quán)利歸個(gè)人，以為這種權(quán)利的歸屬界定對(duì)科研人員的激勵(lì)效應(yīng)更明顯，實(shí)踐表明這種界定是失敗的，因?yàn)殡x開(kāi)校方的經(jīng)濟(jì)支持和管理服務(wù)，科技成果轉(zhuǎn)化的效率極其低下，對(duì)發(fā)明人的權(quán)利在法律加以承認(rèn)并不具備現(xiàn)實(shí)的積極效果。其實(shí)，日本這一規(guī)定是對(duì)德國(guó)法律盲目借鑒的結(jié)果，而實(shí)際上，即便在2001年以前，德國(guó)在處理方式上也具有一定的靈活性。尤其值得注意的是，2001年德國(guó)已通過(guò)立法明確規(guī)定此種專(zhuān)利權(quán)歸大學(xué)。[9]
2.引導(dǎo)大學(xué)制定高效的激勵(lì)政策，如利益分配方面的一些措施。制定好的激勵(lì)政策，能充分調(diào)動(dòng)各方的積極性，加速大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化。我國(guó)教育部雖然在1999年制定的《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》第26條明確規(guī)定：高等學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、職務(wù)技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓給他人或許可他人使用的，應(yīng)當(dāng)從轉(zhuǎn)讓或許可他人使用所得的凈收入中，提取不低于20%的比例，對(duì)完成該項(xiàng)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、職務(wù)、技術(shù)成果及做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)實(shí)施產(chǎn)業(yè)化的可以從轉(zhuǎn)化收入中提取不低于30%的比例作為獎(jiǎng)酬。但是此規(guī)定同樣存在兩大弊?。阂皇菍?duì)發(fā)明者的獎(jiǎng)勵(lì)問(wèn)題，這一規(guī)定僅僅在措辭上用了“可以”而已，加之此部門(mén)規(guī)章的法律效力的位階本身就較低，致使這一規(guī)范在實(shí)踐中形同虛設(shè)；二是此規(guī)定并未給發(fā)明者所在院系相應(yīng)的利益分配權(quán)，使得發(fā)明者往往不但在發(fā)明過(guò)程中難以得到院系的支持，甚至?xí)龅皆合档淖钃?，最終難于實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化。
對(duì)此，美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)可供借鑒。其實(shí)，美國(guó)并沒(méi)有通過(guò)立法明確規(guī)定激勵(lì)機(jī)制，而實(shí)踐中卻普遍存在一些行之有效的方法。比如實(shí)行利益劃分的“三三制原則”，即：專(zhuān)利使用費(fèi)凈收后的現(xiàn)金分配途徑，1/3給發(fā)明者，1/3給發(fā)明者所在的部門(mén)，1/3給發(fā)明者的學(xué)校，發(fā)明人和發(fā)明人所在院系參與分享專(zhuān)利許可收入。這樣做的好處是：允許發(fā)明人分享收入，會(huì)激勵(lì)教師不斷披露發(fā)明，并配合隨后的專(zhuān)利申請(qǐng)和許可工作，允許發(fā)明人所在院系分享收入，會(huì)促使發(fā)明人所在院系支持發(fā)明人的科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，并同時(shí)提升發(fā)明人在院系中的地位和聲望。[10]
3.更新高校管理理念，完善高校的管理體制，引導(dǎo)和保障科技創(chuàng)新和成果的轉(zhuǎn)化。如在高校評(píng)職管理機(jī)制上，應(yīng)盡快廢除簡(jiǎn)單的以學(xué)術(shù)論文作為評(píng)職唯一標(biāo)準(zhǔn)的狹隘做法，將高校教師的科技創(chuàng)新及轉(zhuǎn)化業(yè)績(jī)作為重要的評(píng)價(jià)因素。其實(shí)，國(guó)外很多大學(xué)支持學(xué)校教職人員積極進(jìn)行科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，甚至有的學(xué)校鼓勵(lì)教職人員走出校門(mén)創(chuàng)業(yè)，如果教職人員創(chuàng)業(yè)成功，會(huì)成為今后晉職的重要砝碼。其典型代表如愛(ài)爾蘭的圣三一大學(xué)。再如，在高?？蒲械囊龑?dǎo)上，大學(xué)應(yīng)注重引導(dǎo)校方的科研方向，使其更直接作用于社會(huì)。如以美國(guó)大學(xué)為例，為了促成大學(xué)與社會(huì)尤其是企業(yè)的良好溝通，令教職人員的研究更有針對(duì)性，學(xué)校專(zhuān)門(mén)設(shè)立了負(fù)責(zé)學(xué)校科研管理的資助研究辦公室(OSR)，OSR負(fù)責(zé)學(xué)校科研的前端工作，代表學(xué)校簽訂橫向和縱向的研究協(xié)議。這里所說(shuō)的橫向協(xié)議指大學(xué)和企業(yè)間的協(xié)議，縱向協(xié)議指政府和大學(xué)間的協(xié)議。美國(guó)有的大學(xué)將橫向和縱向的研究協(xié)議都劃歸OSR負(fù)責(zé)，例如哈佛大學(xué)，而有的大學(xué)則在產(chǎn)學(xué)合作中推行“一站式”服務(wù)，把橫向研究協(xié)議從OSR中剝離出來(lái)，劃歸技術(shù)許可辦公室(OTL)管轄，例如斯坦福大學(xué)。除此之外，美國(guó)大學(xué)還為有價(jià)值的科技成果提供一種孵化服務(wù)，校方提供的這種孵化服務(wù)的內(nèi)容既包括技術(shù)“轉(zhuǎn)移”前的技術(shù)孵化，又包括技術(shù)“轉(zhuǎn)移”后的企業(yè)孵化。服務(wù)的內(nèi)容比較廣泛，主要有：將技術(shù)發(fā)明孵化到可展示的原型階段，以吸引投資者，為企業(yè)起草商業(yè)計(jì)劃書(shū)，引入風(fēng)險(xiǎn)資本，幫助企業(yè)招募管理團(tuán)隊(duì)，憑借所持股權(quán)進(jìn)入創(chuàng)業(yè)企業(yè)的董事會(huì)和行使投票權(quán)等。
4.建立專(zhuān)門(mén)的負(fù)責(zé)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)，組織負(fù)責(zé)實(shí)施。比如幫助發(fā)明人聯(lián)系轉(zhuǎn)讓工作、提供支持，如聯(lián)系法律、商務(wù)、事務(wù)顧問(wèn)，也幫忙聯(lián)系融資、尋找投資公司，使學(xué)校和發(fā)明人一起盡快讓成果得到轉(zhuǎn)化等。在這個(gè)問(wèn)題上，美國(guó)大學(xué)處理得比較好，專(zhuān)門(mén)設(shè)立了大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)。其實(shí)，在實(shí)踐探索過(guò)程中，美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)曾經(jīng)創(chuàng)造過(guò)三種運(yùn)作模式：第一種是威斯康星校友研究基金會(huì)(Wisconsi Alumni Research Foundation，簡(jiǎn)稱(chēng)WARF)模式。該基金會(huì)雖然是該大學(xué)的附屬機(jī)構(gòu)，但與大學(xué)分開(kāi)，享有獨(dú)立的法律地位。第二種是麻省理工學(xué)院首創(chuàng)的第三方模式，由加州大學(xué)伯克利校區(qū)教授Cottrell建立研究公司 (Research Corporation，簡(jiǎn)稱(chēng)RC)，獨(dú)立于所有大學(xué)，l937年麻省理工學(xué)院與RC簽署協(xié)議，將學(xué)院的發(fā)明提交給RC，由RC負(fù)責(zé)專(zhuān)利申請(qǐng)和許可事宜，收入與麻省理工學(xué)院四六分成。第三種是斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的技術(shù)許可辦公室(Office of Technology Licensing，簡(jiǎn)稱(chēng)OTL)模式，即由學(xué)校出面申請(qǐng)這些發(fā)明的專(zhuān)利，再把專(zhuān)利許可給企業(yè)界，給學(xué)校帶來(lái)可觀(guān)的收入。[11]前兩種模式由于自身的缺點(diǎn)最后未能推廣。目前，斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的OTL模式運(yùn)行最為成功，也成為當(dāng)代美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)模式。這一模式的特點(diǎn)是：OTL隸屬于大學(xué)，代表大學(xué)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，取得的技術(shù)移轉(zhuǎn)收益在扣除日常管理費(fèi)用之后，全部交由校方和發(fā)明人分享，體現(xiàn)多方共贏、利益共享的原則，并使大學(xué)教育研究工作與技術(shù)轉(zhuǎn)移之間形成良性循環(huán)。更為重要的是，OTL具有獨(dú)立的地位，完全采用企業(yè)化的運(yùn)作方式，將專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)放在首位，自收自支，自主經(jīng)營(yíng)。大學(xué)只是在OTL成立時(shí)給予一次性啟動(dòng)資金，以后運(yùn)作的所有費(fèi)用都必須在管理和經(jīng)營(yíng)中自行尋求解決。一項(xiàng)發(fā)明披露后，是否申請(qǐng)專(zhuān)利，尋找合適的企業(yè)以及進(jìn)行《專(zhuān)利許可協(xié)議》談判等等，都由OTL自主決定，而專(zhuān)利申請(qǐng)的具體事宜，OTL通常委托校外專(zhuān)利事務(wù)所辦理。因?yàn)闄C(jī)構(gòu)人員具有相應(yīng)的法律和技術(shù)知識(shí)，極大的提高了科技成果的轉(zhuǎn)化效率。[12]筆者認(rèn)為，這一模式值得我國(guó)大學(xué)借鑒。
5.完善我國(guó)的資本市場(chǎng)，盡快為中小高科技企業(yè)發(fā)展提供適宜的生存土壤。在美國(guó)，還存在這樣一種現(xiàn)象，因?yàn)橐恍┐髮W(xué)科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)營(yíng)的比較成功，所以這些學(xué)校周?chē)簿奂舜罅康娘L(fēng)險(xiǎn)資本，比如斯坦福大學(xué)和麻省理工大學(xué)，在這種情況下，風(fēng)險(xiǎn)資本往往自愿提供大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持和技術(shù)服務(wù)。而在我國(guó)，政府對(duì)金融的管制一向很?chē)?yán)格，風(fēng)險(xiǎn)資本的存在合法性都尚存疑問(wèn)，致使中小高科技企業(yè)很少能得到風(fēng)險(xiǎn)資本的支持?？梢?jiàn)，如果國(guó)家不積極完善國(guó)內(nèi)的資本市場(chǎng)，屆時(shí)可能會(huì)使我國(guó)的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化面臨一種尷尬的處境：即如果國(guó)內(nèi)法律環(huán)境繼續(xù)抑制國(guó)有金融機(jī)構(gòu)對(duì)類(lèi)似為達(dá)成高?？萍汲晒D(zhuǎn)化而創(chuàng)建的中小企業(yè)的融資，那么國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)資本或國(guó)際金融巨頭就可能充分的利用此一機(jī)會(huì)，甚至?xí)ㄟ^(guò)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓而獲得相應(yīng)的技術(shù)和權(quán)利，并進(jìn)一步影響甚至控制我國(guó)的經(jīng)濟(jì)。當(dāng)然，國(guó)家可以通過(guò)制定法律限制技術(shù)對(duì)外的轉(zhuǎn)讓?zhuān)侨绻@樣的話(huà)，沒(méi)有了充分資金支持的科技成果又怎能順利轉(zhuǎn)化，科研人員的積極性又怎樣調(diào)動(dòng)?由此可見(jiàn)，國(guó)家對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，應(yīng)該及時(shí)暢通高?？萍汲晒D(zhuǎn)化所需要的融資渠道。筆者認(rèn)為，對(duì)于這一問(wèn)題，最好在法律層面加以解決，以排除現(xiàn)階段仍存在的一些非理性干擾。
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Legislation Concerning Promoting University Scientific Achievement Transformation and Study on Management Policy
ZHANG Wan-bin，LUO Hai-shan
(Law department，Dalian University of Technology，Dalian 116023 china)
科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)的實(shí)施效果直接影響到科技成果的轉(zhuǎn)化率。如何提高科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)的實(shí)施效果，以促進(jìn)科技成果更好地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力？本文在分析科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)實(shí)施中存在的主要問(wèn)題及其成因的基礎(chǔ)上，提出了相關(guān)的對(duì)策。
1科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)實(shí)施中存在的主要問(wèn)題
（1）從科技成果供給主體與接受主體看，一方面科技成果供給主體如高等院校、科研院所等科研單位的科技人員經(jīng)濟(jì)意識(shí)、市場(chǎng)觀(guān)念不到位，在科技成果的轉(zhuǎn)化中未能充分發(fā)揮出其應(yīng)有的作用。另一方面，作為科技成果轉(zhuǎn)化主體的企業(yè)的R&D投入不足，如我國(guó)大中型企業(yè)R&D投入占銷(xiāo)售額比例平均僅為0.5%，而發(fā)達(dá)國(guó)家這一比例一般為3%左右，其中高技術(shù)企業(yè)一般為5%以上，有的甚至達(dá)到10%；同時(shí)，科研單位、高等院校將技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè)或與企業(yè)合作轉(zhuǎn)化，往往得不到合理的轉(zhuǎn)讓費(fèi)或收益分成，企業(yè)、事業(yè)單位對(duì)完成科技成果及其轉(zhuǎn)化做出貢獻(xiàn)的人員獎(jiǎng)勵(lì)的額度偏低，未能很好落實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)制度的情況也大量存在，導(dǎo)致科研單位、高等院校及科技人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性不高。
（2）政府對(duì)成果轉(zhuǎn)化的政策扶持和財(cái)政金融支持不力。由于科技成果轉(zhuǎn)化主體在過(guò)去的行政管理體制之下形成了等、靠、要的工作作風(fēng)，要形成新的市場(chǎng)理念，便迫切需要政府實(shí)行既“斷奶”又扶持的科技政策，以形成適宜的市場(chǎng)機(jī)制。目前科技成果轉(zhuǎn)化的投融資體系和機(jī)制尚不健全，國(guó)家財(cái)政撥款的增幅不大；稅收優(yōu)惠政策不完善，在增值稅征收中對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品具有智力成本比重大的特點(diǎn)考慮不夠；科技資金的管理和監(jiān)督也不力。
（3）科技成果轉(zhuǎn)化的中間環(huán)節(jié)薄弱，社會(huì)化保障力度不夠?？蒲袡C(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)的中試基礎(chǔ)設(shè)施普遍較差，難以實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化。信息不靈，未建立科學(xué)、公平、權(quán)威、有效的科技成果鑒定與無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和體系，技術(shù)市場(chǎng)交易活動(dòng)不活躍，風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不夠健全，科技成果轉(zhuǎn)化缺乏資金支持，資金來(lái)源渠道單一。缺乏既懂科技又懂市場(chǎng)、懂管理的科技成果轉(zhuǎn)化人才。
2科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)實(shí)施效果不佳的原因分析
2.1法制方面的原因
這方面的主要原因是科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)本身的配套和具體落實(shí)措施沒(méi)跟上?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中關(guān)于國(guó)家財(cái)政投入、稅收優(yōu)惠、信貸支持、風(fēng)險(xiǎn)基金、成果價(jià)值評(píng)估的規(guī)定過(guò)于原則，無(wú)程序性規(guī)定，缺乏操作性；《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《合同法》和《專(zhuān)利法》明確規(guī)定了成果權(quán)的依據(jù)，但是無(wú)科技成果價(jià)值評(píng)估的規(guī)定，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化主體間利益分配無(wú)法律依據(jù)；《技術(shù)市場(chǎng)管理辦法》、《技術(shù)合同認(rèn)定登記辦法》等技術(shù)市場(chǎng)管理法規(guī)中無(wú)關(guān)于技術(shù)咨詢(xún)、登記、信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及資產(chǎn)評(píng)估等中介組織的規(guī)定等。同時(shí)還存在著有法難依或執(zhí)法不嚴(yán)的情況，現(xiàn)實(shí)中，高校、科研院所在自己的權(quán)益被侵害時(shí)，往往因?yàn)樵V訟費(fèi)用高、耗時(shí)長(zhǎng)、訴訟程序煩瑣而不愿打官司；另外在訴訟的過(guò)程中，存在地方保護(hù)主義的影響，難以做到秉公執(zhí)法。
2.2科技成果本身的原因
科技成果本身質(zhì)量不高是推廣轉(zhuǎn)化難的根本原因。由于體制的原因，長(zhǎng)期以來(lái)科技成果的“價(jià)值”都是單純以獲得國(guó)家經(jīng)費(fèi)的多少、的數(shù)量、參與人學(xué)術(shù)地位的高低等來(lái)確定。這種評(píng)價(jià)體系僅體現(xiàn)了科技成果的“學(xué)術(shù)價(jià)值”，忽略了“市場(chǎng)價(jià)值”，結(jié)果導(dǎo)致科研不是面向市場(chǎng)的需要，僅單純追求學(xué)術(shù)價(jià)值和地位而進(jìn)行與實(shí)際脫節(jié)的研究，其成果不具有市場(chǎng)領(lǐng)先性，或不具備工業(yè)化生產(chǎn)可行性，或作為技術(shù)商品缺乏必要的服務(wù)支持等。市場(chǎng)價(jià)值的缺失造成科技成果的有效需求不足，產(chǎn)品“不適銷(xiāo)對(duì)路”，出現(xiàn)“滯銷(xiāo)”現(xiàn)象。另外，科研中存在短期行為，造成科技成果成熟性和先進(jìn)性缺乏。產(chǎn)品本身“不合格”影響了轉(zhuǎn)化。
2.3實(shí)施條件方面的原因
（1）主體方面。人們?cè)陂L(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的慣性思維模式和管理模式束縛著人們的思想，在人們的意識(shí)中仍然存在著重理論、輕實(shí)踐、重學(xué)術(shù)、輕應(yīng)用的錯(cuò)誤傾向，科研單位、高等院校缺乏專(zhuān)門(mén)從事成果管理專(zhuān)門(mén)化人員；科技管理部門(mén)人員缺乏，導(dǎo)致由成果單位自行選擇鑒定專(zhuān)家、組織成果鑒定，影響成果鑒定的公平性；作為轉(zhuǎn)化主體的企業(yè)吸納科技成果的能力不強(qiáng)，缺乏從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的高素質(zhì)人才。
（2）投入方面。研發(fā)經(jīng)費(fèi)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重（R&D/CDP）是世界各國(guó)和國(guó)際組織評(píng)價(jià)科技實(shí)力或競(jìng)爭(zhēng)力的首選核心指標(biāo)。它是反映一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)值的主要參數(shù)，既包含了科技投入的基本內(nèi)容，又從科技在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位方面直接測(cè)度國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施狀況。各國(guó)在制定發(fā)展目標(biāo)時(shí)，都十分關(guān)注這一指標(biāo)。我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入一直不足，1999年我國(guó)的R&D/CDP為0.83%，與發(fā)達(dá)國(guó)家（2%～3%）和新興工業(yè)化國(guó)家（1.5%～2%）相比有很大差距，也低于印度和巴西（0.9%～1.1%）。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的不足嚴(yán)重阻礙了我國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)力水平的提高。
（3）相關(guān)體制方面。舊體制下形成的科技結(jié)構(gòu)不盡合理、機(jī)構(gòu)重復(fù)設(shè)置、力量分散和科技后勁不足等問(wèn)題，形成了科研機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)在封閉的系統(tǒng)內(nèi)搞成果應(yīng)用、開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)體系，相互之間缺乏優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的環(huán)境和機(jī)制，客觀(guān)上造成了人、財(cái)、物的浪費(fèi)。原來(lái)作為事業(yè)單位的科研機(jī)構(gòu)，經(jīng)費(fèi)由政府撥給，課題由科研機(jī)構(gòu)本身確定或科技管理部門(mén)下達(dá)，其追求的目標(biāo)為項(xiàng)目完成后的論文及科研總結(jié)，課題與市場(chǎng)需求相脫離，科研單位、高校根據(jù)論文評(píng)定職稱(chēng)和評(píng)價(jià)工作業(yè)績(jī)的制度，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足。此外舊有體制對(duì)成果轉(zhuǎn)化和科技人員創(chuàng)新力的束縛，造成了科技成果和人才的外流；科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制不完善，科技成果轉(zhuǎn)化的中介市場(chǎng)欠發(fā)達(dá)等都影響了科技成果的轉(zhuǎn)化。
3提高科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)實(shí)施效果的對(duì)策
（1）完善科技成果轉(zhuǎn)化法制體系，加強(qiáng)執(zhí)法和司法的力度。保護(hù)和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)體系必須完善并且能夠貫徹執(zhí)行。應(yīng)建立以《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》為核心，包括《科技投入法》、《科技成果登記、鑒定、推廣管理法》及《中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范法》在內(nèi)的體系完備的科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)體系，用以調(diào)整科技成果轉(zhuǎn)化管理主體、供給主體、轉(zhuǎn)化主體以及保障主體這四大主體的行為及相互關(guān)系。我國(guó)還需要制定《科技投入法》、《風(fēng)險(xiǎn)基金法》、《基礎(chǔ)研究法》、《產(chǎn)業(yè)振興法》、《成果推廣法》等相關(guān)單行法律以配合《促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果法》的貫徹和實(shí)施。在完善法律法規(guī)的同時(shí)，廣大的科技人員要加強(qiáng)對(duì)有關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，學(xué)會(huì)用法律的武器維護(hù)自己的合法權(quán)益。要加強(qiáng)科技成果及其轉(zhuǎn)化的司法保護(hù)，提高司法人員的素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，嚴(yán)格執(zhí)法，公正司法，認(rèn)真糾正和嚴(yán)厲打擊違法行為，切實(shí)保護(hù)科技人員的合法權(quán)益。
（2）提高科技人員的轉(zhuǎn)化意識(shí)，增強(qiáng)企業(yè)轉(zhuǎn)化主體的技術(shù)素質(zhì)。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素。為此，須注重對(duì)科技成果的市場(chǎng)價(jià)值的鑒定，促使科技人員的培養(yǎng)，提高科技人員對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)化能力，建立、健全各種激勵(lì)機(jī)制，激勵(lì)科技人員及企業(yè)的轉(zhuǎn)化熱情和創(chuàng)造力。進(jìn)一步貫徹落實(shí)知識(shí)和技術(shù)作為生產(chǎn)要素參與分配的政策，充分兌現(xiàn)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定的各項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)政策，切實(shí)保障科技人員創(chuàng)造性勞動(dòng)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。
關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)；技術(shù)成果；推廣轉(zhuǎn)化；建議
1引言
依靠技術(shù)進(jìn)步等非物質(zhì)因素的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)則是具有新型農(nóng)業(yè)的內(nèi)延式增長(zhǎng)特點(diǎn)，不僅能夠充分利用物質(zhì)資源進(jìn)行生產(chǎn)，還可以提高生產(chǎn)效率，與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式相比，等量的資源可以生產(chǎn)數(shù)量更多、質(zhì)量更好的產(chǎn)品，對(duì)環(huán)境造成的亞力及污染程度遠(yuǎn)小于資源密集型的傳統(tǒng)增長(zhǎng)方式。在我國(guó)各個(gè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展遇到瓶頸，依靠技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)延式增長(zhǎng)成為必然選擇，也農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的發(fā)展方向。
2科技研發(fā)及成果推廣轉(zhuǎn)化的相關(guān)問(wèn)題
進(jìn)入21世紀(jì)后，我國(guó)開(kāi)始重視科學(xué)技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要性，提出了“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略[1]，科技進(jìn)步對(duì)各省、各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)越來(lái)越大。天津、上海、北京等沿海發(fā)達(dá)地區(qū)的農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率達(dá)到了59%左右，科技進(jìn)步的成果轉(zhuǎn)化相對(duì)成熟；但是中西部省份的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率卻普遍偏低，在大部分集中在50%上下，少部分還達(dá)不到40%，農(nóng)業(yè)科技的研發(fā)及成果的轉(zhuǎn)化推廣存在方方面面的問(wèn)題?？梢?jiàn)，在重視農(nóng)業(yè)科技的研究開(kāi)發(fā)的同時(shí)，如何對(duì)農(nóng)業(yè)新技術(shù)進(jìn)行推廣轉(zhuǎn)化也是重中之重。其中面臨的主要問(wèn)題有：地區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展普遍不均衡，地形地貌及觀(guān)念問(wèn)題使得農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣存在難度，例如農(nóng)業(yè)種植的收割機(jī)只能在地勢(shì)相對(duì)平坦的地區(qū)進(jìn)行廣泛應(yīng)用，山地、丘陵地區(qū)并不能適用；地方政府的政策扶持力度不夠，由于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)存在投入大、見(jiàn)效慢的特點(diǎn)，地方政府往往更愿意將資金、設(shè)施建設(shè)等投入到第二、三產(chǎn)業(yè)中；農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)信息服務(wù)、科技服務(wù)體系不健全，很多地方并沒(méi)有完善的科技服務(wù)平臺(tái)，不能為農(nóng)村農(nóng)戶(hù)提供有效的技術(shù)知識(shí)普及，農(nóng)戶(hù)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中遇到的問(wèn)題得不到及時(shí)處理；天災(zāi)、人禍、蟲(chóng)害等對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在成的損失往往由農(nóng)戶(hù)自己承受，農(nóng)業(yè)類(lèi)商業(yè)保險(xiǎn)等避免規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施沒(méi)有得到廣泛扶持推廣；農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)的專(zhuān)利并未得到有效保護(hù)，政府在保障相關(guān)專(zhuān)利權(quán)益人的文件、條例的實(shí)施上，存在意識(shí)淡薄、力度不足的問(wèn)題[2]。
3相關(guān)對(duì)策及建議
針對(duì)上述農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)研發(fā)及成果推廣轉(zhuǎn)化存在的問(wèn)題，在進(jìn)行研究總結(jié)后，提出以下對(duì)策建議：1）政府需要加強(qiáng)政策支持力度。需要糾正重工輕農(nóng)的思想，一個(gè)地方的整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展不能中考第二、三產(chǎn)業(yè)，第一產(chǎn)業(yè)作為人們生產(chǎn)生活的最基本保障，具有重要意義和作用，因此需要大力發(fā)展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，促進(jìn)農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)的研發(fā)、推廣及轉(zhuǎn)化；在資金貸款方面，對(duì)進(jìn)行自主創(chuàng)新的企業(yè)、機(jī)構(gòu)放開(kāi)貸款條件，并減免他們的稅收，有效的保障科技研發(fā)能夠順利進(jìn)行，分擔(dān)他們的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；還可以對(duì)高校、研究機(jī)構(gòu)、試驗(yàn)基地、推廣轉(zhuǎn)化平臺(tái)進(jìn)行整合，搭建一體化服務(wù)體系；此外，還需要推動(dòng)相關(guān)法律法規(guī)的完善，切實(shí)保障科技研發(fā)人員、企業(yè)的專(zhuān)利權(quán)利，保證企業(yè)、機(jī)構(gòu)保持充分的研發(fā)積極性；在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制上，大力推動(dòng)銀行開(kāi)發(fā)農(nóng)業(yè)貸款服務(wù)，以及推動(dòng)相關(guān)農(nóng)業(yè)項(xiàng)目保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的推廣，有效地減輕農(nóng)民、企業(yè)生產(chǎn)的壓力，降低他們的生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)[3]。2）需要加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)科研、推廣人才的培養(yǎng)。大部分科研人才源于各大高校，所以應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)農(nóng)業(yè)專(zhuān)業(yè)研發(fā)人才需要進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化培養(yǎng)，由于農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)的研發(fā)常常需要實(shí)際實(shí)驗(yàn)操作，因此需要培養(yǎng)他們的實(shí)際動(dòng)手能力，真正實(shí)現(xiàn)培養(yǎng)出來(lái)的人才能用、可用；在進(jìn)行科學(xué)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化及推廣問(wèn)題上，企業(yè)及政府方面需要培養(yǎng)一批專(zhuān)業(yè)人才進(jìn)行農(nóng)業(yè)技術(shù)的推廣，采用專(zhuān)業(yè)人員對(duì)農(nóng)村農(nóng)民進(jìn)行專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)，這樣可以有效地將新技術(shù)應(yīng)用于實(shí)際生產(chǎn)中。3）對(duì)農(nóng)業(yè)知識(shí)匱乏的農(nóng)村農(nóng)戶(hù)需要進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，需要依靠大量的農(nóng)村人員，他們普遍知識(shí)水平偏低，年齡偏大，對(duì)事物的接受能力弱，因此，在進(jìn)行新型農(nóng)業(yè)技術(shù)的推廣時(shí)，需要政府進(jìn)行引導(dǎo)，派遣相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員對(duì)他們進(jìn)行培訓(xùn)講解，并及時(shí)處理他們?cè)谵r(nóng)業(yè)生產(chǎn)中遇到的問(wèn)題。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞：孵化器 在孵企業(yè) 成果轉(zhuǎn)化
一、引言
21世紀(jì)是一個(gè)科技突飛猛進(jìn)的時(shí)代，國(guó)與國(guó)綜合國(guó)力的較量，歸根到底是高科技實(shí)力的較量，而我國(guó)早就提出了科教興國(guó)的戰(zhàn)略。創(chuàng)業(yè)孵化器作為科教興國(guó)戰(zhàn)略的載體之一，承擔(dān)著培育高科技企業(yè)、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重大責(zé)任。目前我國(guó)已經(jīng)建立了許多創(chuàng)業(yè)孵化器，在幾十年的發(fā)展過(guò)程中，創(chuàng)業(yè)孵化器培養(yǎng)了一批又一批的高科技企業(yè)，使許多科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，服務(wù)于社會(huì)。但是創(chuàng)業(yè)孵化器在發(fā)展過(guò)程中，也出現(xiàn)了一些問(wèn)題。為了進(jìn)一步完善創(chuàng)業(yè)孵化器的運(yùn)行機(jī)制，提高科技成果轉(zhuǎn)化率，就需要對(duì)當(dāng)前存在的問(wèn)題進(jìn)行深入的思考，提出改進(jìn)措施和建議，研究能夠切實(shí)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的方法。
二、當(dāng)前創(chuàng)業(yè)孵化器面臨的問(wèn)題
（一）孵化服務(wù)功能落后
目前許多創(chuàng)業(yè)孵化器的服務(wù)功能比較初級(jí)，還停留在基礎(chǔ)服務(wù)階段，如為入駐企業(yè)提供辦公場(chǎng)地、共享物業(yè)管理服務(wù)以及相關(guān)審批手續(xù)等。目前，我國(guó)創(chuàng)業(yè)孵化器有著較強(qiáng)的政府主導(dǎo)性，自身資源較少，隨著企業(yè)的不斷發(fā)展，孵化器越來(lái)越不能滿(mǎn)足企業(yè)的需要。對(duì)于一個(gè)新入駐企業(yè)來(lái)說(shuō)，辦公場(chǎng)地等基礎(chǔ)設(shè)施固然重要，但各類(lèi)培訓(xùn)服務(wù)、市場(chǎng)咨詢(xún)服務(wù)和技術(shù)支持等也同樣必不可少，這些都是關(guān)系到一個(gè)企業(yè)在初創(chuàng)階段能否順利健康成長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。但事實(shí)情況是，創(chuàng)業(yè)服務(wù)器往往不能滿(mǎn)足初創(chuàng)企業(yè)的上述要求，尤其是對(duì)企業(yè)未來(lái)發(fā)展方向的引導(dǎo)較為匱乏，使得孵化作用有限，不能很好地促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。
（二）融資渠道比較狹窄
對(duì)于一個(gè)新入駐的企業(yè)來(lái)說(shuō)，資金往往是最為重要的，許多新創(chuàng)企業(yè)的倒閉，往往都是資金不足造成的。為在孵企業(yè)提供廣闊的融資渠道，是孵化器的必備服務(wù)之一。但是創(chuàng)業(yè)孵化器所提供的資金往往比較有限，在孵企業(yè)融資也比較困難，許多頗具前景的新創(chuàng)企業(yè)往往因?yàn)橘Y金不足而舉步維艱，發(fā)展緩慢，甚至無(wú)法生存下去而倒閉。
（三）孵化行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈
從行業(yè)范圍內(nèi)看，孵化器行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)也越來(lái)越激烈，過(guò)去許多孵化器所能提供的許多有效手段，如對(duì)在孵企業(yè)稅收優(yōu)惠政策、專(zhuān)項(xiàng)基金申報(bào)和工商與場(chǎng)地租賃服務(wù)等，現(xiàn)在往往已經(jīng)不具有競(jìng)爭(zhēng)力了，取而代之的較有影響力的服務(wù)是廣闊的融資渠道、成熟的管理支持以及個(gè)性化的成長(zhǎng)規(guī)劃等。創(chuàng)業(yè)孵化器只有提供個(gè)性化的服務(wù)，實(shí)行差別化的孵化策略，才能更加具有競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)更多優(yōu)秀的企業(yè)入駐孵化器，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。
三、提高科孵化器技成果轉(zhuǎn)化的方法
（一）完善孵化器的孵化功能
當(dāng)前，孵化器應(yīng)該立足科技成果的轉(zhuǎn)化，促進(jìn)高科技企業(yè)的發(fā)展和成長(zhǎng)，不斷完善其孵化運(yùn)作和功能，提升孵化服務(wù)質(zhì)量，不僅為在孵企業(yè)提供場(chǎng)地等基礎(chǔ)服務(wù)設(shè)施，更要在個(gè)性化的管理咨詢(xún)、技術(shù)支持以及融資渠道上下功夫。幫助企業(yè)認(rèn)清市場(chǎng)需求，制定科學(xué)的發(fā)展方向，規(guī)劃合理的發(fā)展道路，是今后孵化器提升其服務(wù)功能、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵所在。學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)孵化器的成果經(jīng)驗(yàn)，不斷強(qiáng)化孵化器自身的孵化功能，提高孵化器自身的競(jìng)爭(zhēng)力，有利于更好地服務(wù)于在孵企業(yè)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。
（二）拓寬融資渠道，解決融資難題
對(duì)于初創(chuàng)企業(yè)，尤其是民營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，融資困難一直是其發(fā)展所面臨的巨大難題，更是阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的絆腳石。拓寬融資渠道，需要多方面的協(xié)同努力。基于創(chuàng)業(yè)孵化器平臺(tái)，融資渠道主要有間接融資、直接融資企業(yè)參股并購(gòu)以及風(fēng)險(xiǎn)投資。對(duì)于間接融資來(lái)說(shuō)，主要是指依托政府和銀行之間協(xié)助，以低息貸款的形式，對(duì)初創(chuàng)高科技企業(yè)進(jìn)行融資支持，以解決企業(yè)資金匱乏的難題。而直接投資，則包括多方面，是多元化的投資，積極地吸收上市公司、天使基金和其他類(lèi)型的商業(yè)融資。另外，初創(chuàng)企業(yè)積極地與大型成熟企業(yè)溝通聯(lián)系，爭(zhēng)取獲得大型企業(yè)的參股投資。初創(chuàng)企業(yè)與大型企業(yè)的合作有多種方式，既可以承擔(dān)大型企業(yè)的研發(fā)項(xiàng)目，也可以吸收大型企業(yè)參與自身科技成果的投資。還有，孵化器應(yīng)該積極地構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，以中小企業(yè)創(chuàng)新基金為基礎(chǔ)，依托風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，把產(chǎn)權(quán)交易和技術(shù)交易作為重要的載體，建立一套完善和高校的科技融資機(jī)制，有利于初創(chuàng)企業(yè)拓寬渠道，解決融資難題。
（三）推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的優(yōu)良機(jī)制
孵化器在聚集高科技人才、吸收高科技企業(yè)的同時(shí)，還應(yīng)該加強(qiáng)與高等院校科研機(jī)構(gòu)和科研人員之間的協(xié)作。目前，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是一種十分普遍的科技協(xié)作模式，生產(chǎn)與教學(xué)和研究結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)信息的交流和共享，這是一種多贏的合作方式。創(chuàng)業(yè)孵化器應(yīng)該學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)園區(qū)與高校成功合作的例子，學(xué)習(xí)先進(jìn)的合作方式，依托園區(qū)這一高科技平臺(tái)，加強(qiáng)與高校的項(xiàng)目合作，充當(dāng)在孵企業(yè)與高等院校之間溝通協(xié)作的橋梁，為在孵企業(yè)提供信息渠道和項(xiàng)目渠道，促進(jìn)在孵企業(yè)順利成長(zhǎng)，提高科技成功轉(zhuǎn)化率。
（四）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
入駐創(chuàng)業(yè)孵化器的一般都是高科技企業(yè)，具有科研成就突出、快速成長(zhǎng)的特點(diǎn)。在孵企業(yè)自身加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的同時(shí)，創(chuàng)業(yè)孵化器也應(yīng)該形成一套完善的保護(hù)制度，對(duì)于侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，應(yīng)該進(jìn)行嚴(yán)重的處罰，幫助在孵企業(yè)嚴(yán)格地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到了良好的保護(hù)，在孵企業(yè)的可以創(chuàng)新才能不斷地取得成果，不斷地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。
參考文獻(xiàn)：
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