時間：2022-06-18 22:35:40
序論：在您撰寫政治經(jīng)濟學(xué)理論論文時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
歷史唯物主義最早由經(jīng)濟地理學(xué)者在20世紀70年代初期引入，而批判現(xiàn)實主義直到70年代末才被部分學(xué)者有意識的運用到研究中。兩者是從不同角度對20世紀60年代興起的空間定量革命進行批判的重要組成部分。歷史唯物主義是一種社會批判，對方法的批判受到社會批判的限定。它認為如果世界以假象或某種迷惑性的方式展現(xiàn)在研究者面前，那么定量方法將加強這種誤解。批判現(xiàn)實主義起初是一種文藝思潮和創(chuàng)作方法，后來被西方學(xué)者發(fā)展為一種社會科學(xué)哲學(xué)，與歷史唯物主義相似，也通過社會關(guān)系來理解人。它認為社會科學(xué)的研究對象與自然科學(xué)的研究對象根本不同，定量革命的自然性將妨礙它為社會人的研究提供方法論指導(dǎo)。20世紀70年代，與空間定量革命相比，歷史唯物主義沒有將空間放在優(yōu)先地位，而是將其與社會關(guān)系同等考慮。激進批判的重點較少關(guān)注人們所觀察到的周邊事物的差異，而是注重解釋差異的根本原因，其結(jié)論可歸結(jié)為空間格局由社會過程所塑造。而在空間定量分析中“地理”被不恰當?shù)丶s減為“距離”、“局部變化”和“特征”等。實際上，空間應(yīng)是一種社會建構(gòu)，而社會關(guān)系的建構(gòu)卻超出了空間，這造成了空間差別。在地理政治經(jīng)濟理論來源的歷史發(fā)展中，批判現(xiàn)實主義在20世紀80年代進入興盛時期，這一時期可稱為“社會和空間時期”。此時，歷史唯物主義更多的是作為一個背景或一種批判的襯托，且兩者也出現(xiàn)過不和諧的聲音。例如，批判現(xiàn)實主義不贊同歷史唯物主義過于注重階級而忽略性別、種族和階層等。早期的經(jīng)濟地理學(xué)者多數(shù)有一個特別的方法經(jīng)歷，即進行過空間定量的經(jīng)濟地理研究，例如DavidHarvey、MichaelWebber、JohnHolmes和RayHudson等人，當代地理政治經(jīng)濟學(xué)的代表人物EricSheppard也有過類似經(jīng)歷?？臻g定量研究者的方法相當狹窄：技術(shù)或工具箱方法，它的實證主義觀念也是有問題的。然而，也不能完全拋棄它。這就是20世紀80年代歷史唯物主義與批判現(xiàn)實主義面臨的困境。尋求歷史唯物主義與批判現(xiàn)實主義方法的融合是一種有益的嘗試。從20世紀90年代初開始，學(xué)者們進行了這方面的嘗試。抽象是批判現(xiàn)實主義的基礎(chǔ)，歷史唯物主義雖有不同的抽象形式但也贊同抽象這種方法。作為融合的結(jié)果，在20世紀90年代中后期，帶有批判性的歷史唯物主義成為主要方法論。這種轉(zhuǎn)變意義重大，主要的歷史唯物主義方法使得地理政治經(jīng)濟學(xué)研究較少注重空間現(xiàn)象的描述，而是看重提供分析洞察空間不平等的能力。方法中隱含的批判觀念在實踐中能夠產(chǎn)生關(guān)注普遍性與特殊性之間的平衡?？v觀地理政治經(jīng)濟學(xué)萌芽與形成中的歷史唯物主義和批判現(xiàn)實主義，我們可以發(fā)現(xiàn)：歷史唯物主義較先引入，持續(xù)發(fā)展，最后成為主要方法；批判現(xiàn)實主義較晚引入，影響漸微，處于輔助補充地位。表面上看，是批判現(xiàn)實主義研究者興趣轉(zhuǎn)移的結(jié)果，實質(zhì)上是科學(xué)邏輯演變與選擇的必然結(jié)果。即便如此，批判現(xiàn)實主義的介入仍有持久影響：“偶然性”進入到主流的詞匯，批判意識持久地存在，多元化的概念也符合流行的經(jīng)濟學(xué)方法。特別是它的以下兩個結(jié)論具有重要價值：一是國家和經(jīng)濟是兩個獨立的社會關(guān)系，它們以偶然的而不是必然的方式相連接。二是結(jié)構(gòu)思想，可以被歷史唯物主義有效地利用，通過結(jié)構(gòu)的重建和體制結(jié)構(gòu)的新形式，資本可能緩和總是反復(fù)出現(xiàn)的積累障礙，而工人階級也可以發(fā)展自己的社會關(guān)系以反抗剝削。當前，地理政治經(jīng)濟學(xué)理論甫成雛形，如何利用這兩種方法增強對空間經(jīng)濟的解釋能力，需要從它們對關(guān)鍵性問題的解釋中尋找?guī)椭?/p>
二、兩種方法論對幾個關(guān)鍵性問題的解釋對比
（一）抽象
地理政治經(jīng)濟學(xué)研究的一個關(guān)鍵步驟是抽象。分析經(jīng)濟形式，既不能用顯微鏡，也不能用化學(xué)試劑，二者都必須用抽象力來代替。歷史唯物主義與批判現(xiàn)實主義抽象的方式有趨同之處。抽象和具體、單面與多面的統(tǒng)一等觀念深深植根于批判現(xiàn)實主義。例如，人類首先按性別劃分，然后按階級等等。同類型的層次化也存在于歷史唯物主義中，并且可能是其方法的最主要方面。例如，在《資本論》第一卷中，馬克思不斷穿梭于歷史無關(guān)的和歷史主義之間、一般勞動過程和特定的資本主義勞動過程之間、階級社會和資本主義階級社會之間等等。然而，仔細考察，兩者的差異確實存在。抽象可分為兩種形式：第一類是經(jīng)驗主義的抽象，這是批判現(xiàn)實主義的主要方式。第二類是實質(zhì)的、本質(zhì)的或系統(tǒng)的抽象，這是歷史唯物主義的主要方式。經(jīng)驗主義的抽象是從具體或多面抽象為單面。它沿著較少的實在、更純粹的概念的方向遠離現(xiàn)實。當然，任何將世界劃分為對象的研究都需要概念，即使研究者沒有意識到，從具體到概念的抽象法，在批判現(xiàn)實主義看來就是形成無內(nèi)容方式的一種抽象。AndrewSayer認為批判現(xiàn)實主義主要是對形式或形式上相似的關(guān)系的抽象，而正確的方法應(yīng)該是理性的抽象。這要求在所研究事物之間的本質(zhì)關(guān)系的基礎(chǔ)上進行抽象。不能以形式的相似性，如人們的貧困，來區(qū)分人，而要以其與他人的豐富的關(guān)系來區(qū)分，例如，作為國家、雇主或家庭的人。從某個角度來看，馬克思也運用了這種形式的抽象，例如，將中世紀以前的古代、封建主義和資本主義視為階級社會的具體形式。不過，此處馬克思只是部分分析。此后，他更深入地指出，一切社會形態(tài)由再生產(chǎn)過程中使用的生產(chǎn)方式所規(guī)定。這為理解簡單再生產(chǎn)和擴大再生產(chǎn)之間的區(qū)別，以及擴大再生產(chǎn)的特定歷史形式的積累過程指明了方向。馬克思訴諸經(jīng)驗主義抽象形式的主要目的是批判，即反對把資本主義簡約為歷史虛無或自然形態(tài)的做法。資本主義是一種社會形態(tài)，因此是歷史的創(chuàng)造，它所產(chǎn)生的核心矛盾——剝削行為，絕不能被解釋為世界的法則，或某種自然的、不可避免的過程。歷史唯物主義的主導(dǎo)抽象方式是歷史的、系統(tǒng)的或本質(zhì)的，是通過實踐而進行的抽象。它與實踐的社會歷史的具體形式，與現(xiàn)實以及更具體的、多樣的、整體的歷史階段相符合。例如，對資本抽象后發(fā)現(xiàn)，資本不是一種物，而是一種以物為媒介的人和人之間的社會關(guān)系。地理政治經(jīng)濟學(xué)中“區(qū)位”這一概念非常重要，它離不開人類生活的具體社會形態(tài)。封建社會中自給自足的區(qū)位觀念，要早于資本主義初期商品貿(mào)易所依賴的區(qū)位概念。區(qū)位成為生產(chǎn)中重要的考慮因素，如房地產(chǎn)對優(yōu)越地段的追求，是在最近才產(chǎn)生的，也許不早于有多個區(qū)位可選擇的企業(yè)的出現(xiàn)。抽象的另一個重要問題是抽象層次。經(jīng)驗主義抽象方式的結(jié)果是產(chǎn)生了不同的“水平”，它與越來越多的抽象概念的層次相符，趨向具體的層次與趨向其他方向的層次相對立。因此，可以通過整合較抽象的概念與其他概念再現(xiàn)具體：從頂端開始的一系列嵌套的先決條件。地理政治經(jīng)濟學(xué)者的研究已經(jīng)吸收了這種抽象層次的概念，認為解決問題的方法取決于抽象的層次以及在理論概念上與歷史特異性的相符程度，例如，福特主義和后福特主義呈現(xiàn)了資本主義社會更具體的形式。歷史唯物主義的抽象中固有的一種方式是注重概念的邏輯與歷史的一致性：本質(zhì)的一個必要前提是本質(zhì)。例如，國家不能獨立于使之成為國家的物質(zhì)條件。生產(chǎn)關(guān)系在各個時期各不相同，具體的國家處在較低的抽象層次上，在闡明特定時期的國家形式時，要首先闡明生產(chǎn)關(guān)系的歷史。這意味著，國家從來都不僅是作為經(jīng)驗主義抽象的國家，而是特定歷史的奴隸制的、封建制的、資本主義的或任何其他具體形式。再如，要研究資本，必須首先抽象出剩余價值，然后抽象剩余價值的不同表示形式及其在生產(chǎn)上能夠被占有的具體形式——租金，利息和企業(yè)利潤，而它們處在較低的抽象層次上。
（二）內(nèi)部和外部關(guān)系
批判現(xiàn)實主義在抽象問題上的方法核心是一種內(nèi)部和外部關(guān)系的概念。抽象的目的是要確定一種結(jié)構(gòu)，在這些結(jié)構(gòu)中，通過定義使對象成為由該結(jié)構(gòu)所決定的運動模式的內(nèi)部關(guān)系的產(chǎn)物。外部或偶然關(guān)系只影響運動模式的表述，而不影響模式本身。歷史唯物主義的內(nèi)部關(guān)系是主體與其存在的客觀條件之間的關(guān)系：即主體與客體的關(guān)系，并被進一步看作財產(chǎn)關(guān)系。馬克思指出，在資本主義以前的社會形態(tài)中就被這樣理解?！皠趧诱甙炎约簞趧拥目陀^條件看作自己的財產(chǎn)，這就是勞動同勞動的物質(zhì)前提的天然統(tǒng)一。因此，勞動者不依賴勞動就擁有客觀的存在。個人把自己看作所有者，看作自己現(xiàn)實條件的主人”。并且“個人把勞動的客觀條件簡單地看作是自己的東西，看作是自己的主體得到自我實現(xiàn)的無機自然?！苯右詡€人作為某一公社成員的自然形成的、或多或少歷史地發(fā)展了的和變化了的存在，要以他作為部落等等成員的自然形成的存在為媒介”。換句話說，這種財產(chǎn)關(guān)系，成為一些社會組織形式（例如家庭）擴大成為部落和公社的先決條件。個人只有作為這個共同體的成員才能擁有生產(chǎn)的物質(zhì)條件。資本主義消除了這些關(guān)系，使個人自我生產(chǎn)和再生產(chǎn)的社會和物質(zhì)的客觀條件表現(xiàn)為與其自身無關(guān)：不是作為他存在的前提，而是既定的、物化的、外在于人的、并作為必要的決定因素被占有，這就是外部關(guān)系。物質(zhì)生產(chǎn)的客觀條件似乎獨立于任何主觀性，而主體顯得獨立于既存的任何客觀條件。生產(chǎn)手段、勞動對象和工具如今表現(xiàn)為資本的社會形式，作為與勞動者無關(guān)的事物，它們雇用了缺乏客觀性的勞動者（沒有與土地等相似的客觀存在的形式）。主體和客體在此被主體和客體的逆轉(zhuǎn)所分離?，F(xiàn)在，以資本為形式的客體在實現(xiàn)自己的過程中雇用了主體。資本似乎成為主體而工人成為以抽象勞動力為形式的客體。如果現(xiàn)在以勞動對象和工具的形式出現(xiàn)的客觀條件外在于個人、物化于資本形式并因此缺乏前提，那么人們參與其中而進行生產(chǎn)的社會關(guān)系也是如此。例如，工資關(guān)系現(xiàn)在表現(xiàn)為馬克思所說的“外在必然性”：從個人的角度來看是必然的，但從工資工作能否被找到來看是偶然的。資本主義以前的社會關(guān)系表現(xiàn)為自然的、繼承的、個人無論是作為部落成員或在奴性的關(guān)系中與生俱來的東西。在資本主義關(guān)系中，一方面，個人從被認為從自然和不可避免的關(guān)系中解放出來，并通過勞動力市場獲得了一定程度的自由；另一方面，社會關(guān)系表現(xiàn)出物化的、個人必須適應(yīng)的東西。因此，雖然個人可以選擇他的工資工作的方向，但不能拒絕這種選擇。歷史唯物主義認為，個人的客觀條件在當代社會表現(xiàn)為外在于主體的外部關(guān)系。如果與主體有關(guān)，則是自給自足的、沒有必要前提條件的，因此沒有歷史的或非地理政治經(jīng)濟學(xué)的。無對象的主體和客體似乎獨立于任何主觀性：只以超出任何主觀控制的資本的邏輯而存在，因而產(chǎn)生了矛盾，例如，沒有買者的賣者和沒有賣者的買者、未投資的資本、無力支付的債務(wù)、沒有原材料的工廠等。簡言之，資本的限制必然產(chǎn)生，如果生產(chǎn)要繼續(xù)發(fā)展，就必須緩和這種限制。歷史唯物主義是典型的歷史主義主張：人及其存在的客觀條件之間的內(nèi)部關(guān)系只有在特定的歷史條件下才“表現(xiàn)為”那種沒有歷史前提的事物之間的外部關(guān)系。批判現(xiàn)實主義則是歷史無關(guān)的，具有自然主義（科學(xué)主義）的性質(zhì)，它主張內(nèi)部和外部可以直接應(yīng)用而與主體和客體無關(guān)。
（三）整體性和多樣性
歷史唯物主義從整體上來認識世界，整體的組成部分憑借其與整體的關(guān)系才成其為部分。整體性就是應(yīng)對處于變動中的“離心力”關(guān)系的問題，即部分和整體之間的張力不斷重復(fù)出現(xiàn)。因此，通過一個整體的整合的力來緩解離心力，整體以其自身具體的形式而不是以其組成部分的形式而變化。批判現(xiàn)實主義對世界的看法是本質(zhì)上的多元論，也可表示為分化的或多樣性的：由眾多關(guān)系的結(jié)構(gòu)所組成，每種結(jié)構(gòu)都反映組成它的要素之間獨特的因果特征，并且這些關(guān)系可能包括偶然關(guān)系。例如，將勞動分工視為具有因果聯(lián)系的獨立結(jié)構(gòu)，并有別于資本分工。在歷史唯物主義中探討整體性有兩個限定性條件。第一點，這并不意味著對世界的決定論的理解。未來仍然是開放的也是無法預(yù)測的，不同的部分可以并能夠以相對獨立的方式發(fā)展，但僅是“相對地”。整體化的沖動，一致的必要性，或稱之為“社會秩序”，起源于生產(chǎn)，一切都開始并歸結(jié)于生產(chǎn)，并且生產(chǎn)始終是社會的生產(chǎn)。在資本中，產(chǎn)生的必要性表現(xiàn)為積累的必要性。整體性的不同部分都是生產(chǎn)的條件或關(guān)系。同時，整體性不是靜態(tài)的，而總是在整體化的過程中不斷變化。發(fā)展的自主性產(chǎn)生了矛盾，這些矛盾又可能產(chǎn)生新的機會。第二點，這是一個集合的整體，不僅是與生產(chǎn)有關(guān)的整體性，而且是關(guān)于生產(chǎn)參與者的具體活動的整體性。生產(chǎn)的參與者帶來了整體的連貫性并重塑整體性，同時整體性又重塑了參與者。例如，人們的“第一個歷史活動就是生產(chǎn)滿足這些需要的資料，即生產(chǎn)物質(zhì)生活本身。同時這也是人們僅僅為了能夠生活就必須每日每時都要進行的一種歷史活動，即一切歷史的一種基本條件”?！斑@種生產(chǎn)方式不僅應(yīng)當從它是個人肉體存在的再生產(chǎn)這方面來加以考察。它在更大程度上是這些個人的一定的活動方式，表現(xiàn)他們生活的一定形式和一定的生活方式。因而，個人是什么樣的，這取決于他們進行生產(chǎn)的物質(zhì)條件”。人們生產(chǎn)了自己的世界：不僅包括他們的生活資料和生產(chǎn)這些生活資料的手段，也包括他們的社會關(guān)系、文化、政治等等。將世界當作一個整體是把生產(chǎn)及其客觀條件、物質(zhì)和社會、政治、話語權(quán)、空間等都看作是生產(chǎn)的瞬間，如同馬克思所指明的，并不是說生產(chǎn)、分配、交換、消費是同一的東西，而是說，它們構(gòu)成一個總體的各個環(huán)節(jié)、一個統(tǒng)一體內(nèi)部的差別。在資本主義制度下，這些條件都被視為獨立的、物化的、有著自身的邏輯，以自己的方式發(fā)展。
（四）矛盾和變化
批判現(xiàn)實主義認可變化的世界。沒有變化，它的系統(tǒng)開放性的概念，它對人性的批判，都將變得毫無意義。然而，它無法解釋變化產(chǎn)生的原因。歷史唯物主義則認為矛盾產(chǎn)生變化，矛盾的概念在空間經(jīng)濟研究中也很突出。歷史唯物主義中矛盾概念的核心是對立統(tǒng)一：生產(chǎn)性的個人，或社會意義上的、不能簡化掉社會關(guān)系的個體與生產(chǎn)條件的對立統(tǒng)一。生產(chǎn)條件可能促進、破壞或抑制生產(chǎn)活動，通過生產(chǎn)條件（制度，技術(shù)等）的變化來緩解矛盾，使生產(chǎn)進一步發(fā)展，但是，新的生產(chǎn)障礙會不斷產(chǎn)生。例如，社會勞動分工的發(fā)展、腦力勞動與體力勞動的分離、國家形式的出現(xiàn)，都是以剩余產(chǎn)品的生產(chǎn)為前提并促進了剩余的擴張。但是，社會勞動分工的不同部分逐漸產(chǎn)生獨立的運動形式，可以抑制甚至破壞生產(chǎn)。資本主義中的直接生產(chǎn)者將貨幣工資作為其生產(chǎn)的必要條件，且是外在的條件，或“外部必然性”。這種外在性有一個歷史過程，即馬克思所說的資本主義以前的社會形態(tài)中的“自然統(tǒng)一”，在那里勞動者將他的客觀條件看成屬于他的，作為他的“無機的身體”，這些關(guān)系的瓦解讓位于資本和勞動的對立統(tǒng)一：勞動力和生產(chǎn)手段被生產(chǎn)關(guān)系用貨幣財富聯(lián)結(jié)起來。勞動通過工資工作有效地實現(xiàn)了自身的再生產(chǎn)。然而，資本也自我驅(qū)動去再生產(chǎn)自身，隨后產(chǎn)生工資下行壓力以及機器對工人的替代，工人自我生產(chǎn)的能力被削弱。在歷史上，這是勞工運動的發(fā)展、抵抗工資削減和推動建立福利國家的原因，即矛盾的產(chǎn)生與緩解。與此同時，資本再生產(chǎn)的必要條件是勞動力。如果將勞動力逐出勞動過程，也就排除了能夠產(chǎn)生比成本更多的價值因而能夠產(chǎn)生資本家的利潤的生產(chǎn)條件之一。這反過來，迫使資本需要緩和由其優(yōu)勢（包括其向任何空間的擴展）所造成的矛盾?！熬徍汀钡荒芸朔?，“不能因為資本把每一個這樣的界限都當作限制，因而在觀念上超越它，所以就得出結(jié)論說，資本已在實際上克服了它，并且，因為每一個這樣的限制都是同資本的使命相矛盾的，所以資本主義生產(chǎn)是在矛盾中運動的，這些矛盾不斷地被克服，但又不斷地產(chǎn)生出來”。批判現(xiàn)實主義承認變化，但沒有矛盾的概念。它是在二元論下的對立統(tǒng)一，如個人與社會、文化和經(jīng)濟、經(jīng)濟和政治等，其目標是彌合它們的差異并探索、定義、闡述它們組成二元論的兩部分之間的互相依賴關(guān)系。用批判現(xiàn)實主義的術(shù)語來講，就是探討它們是如何內(nèi)在聯(lián)系起來的：在脫離獨立的因果力量的條件下，它們?nèi)绾文軌虮粴w入單一的結(jié)構(gòu)。“文化與經(jīng)濟的辯證法”的研究就是一例。然而，它缺乏對這種二元論的歷史、先決條件的考察。
（五）因果關(guān)系
歷史唯物主義和批判現(xiàn)實主義的因果關(guān)系概念非常相似。它們反對原子論式的因果概念，即原因定量地影響結(jié)果而不改變對象或結(jié)果的性質(zhì)，都堅持因果關(guān)系的行為理論，即變化因人們的行為而發(fā)生。兩者也存在一定的差異，在批判現(xiàn)實主義的因果關(guān)系中，根本的真實性和經(jīng)驗世界被區(qū)分開來，它從關(guān)系結(jié)構(gòu)及其運行的偶然環(huán)境中來闡明經(jīng)驗現(xiàn)實。應(yīng)該指出，這完全符合上述批判現(xiàn)實主義所闡釋的內(nèi)部和外部關(guān)系之間的區(qū)別。歷史唯物主義也認為世界具有層次性，但不是經(jīng)驗和實在之間的區(qū)別，而是形式和內(nèi)容或馬克思多次描述的表象和實在、形式和本質(zhì)、表象和本質(zhì)以及表現(xiàn)形式和隱含聯(lián)系之間的區(qū)別。雖然表象和實在可能讓人聯(lián)想到批判現(xiàn)實主義的經(jīng)驗和實在之間的區(qū)別，但是馬克思說的卻是完全不同。他的“表象”是指意識形態(tài)的形式，與批判現(xiàn)實主義的“經(jīng)驗”的形式不同，是根植于占主導(dǎo)地位的、歷史的、社會的生產(chǎn)關(guān)系，它們是“實在”的形式，雖然有時是虛幻的形式。如果表象顛倒了我們生活的世界，這僅僅是因為起作用的社會關(guān)系本身已經(jīng)顛倒。例如，工資形式掩蓋了勞動者的使用價值和交換價值之間的矛盾。聯(lián)系到內(nèi)部和外部關(guān)系，那么，外部關(guān)系是表象，是內(nèi)部關(guān)系這個實在的歷史發(fā)展結(jié)果。這種表象被理解為生產(chǎn)的社會條件和所有生產(chǎn)關(guān)系的物化自然。事物有自己的歷史軌跡，因此，正如馬克思敏銳指出的，成為彼此矛盾的一部分，這種矛盾導(dǎo)致人們不斷重申生產(chǎn)的中心性，在資本主義的情況下，就是以積累為中心。表象還包括國家、家庭、空間、文化和勞動分工等，它們通過前面提到的批判現(xiàn)實主義的經(jīng)驗主義的抽象得以再現(xiàn)。批判現(xiàn)實主義將低層次的抽象而產(chǎn)生的表象作為關(guān)系的構(gòu)建物。批判現(xiàn)實主義對因果關(guān)系的解釋遵循如下思路：首先，揭示以社會關(guān)系的結(jié)構(gòu)為形式的實在，這種實在需要特定的因果關(guān)系性質(zhì)，并且是經(jīng)驗世界的必要條件；然后指出它與偶然條件的結(jié)合是如何作為觀察事物的起點。例如，DoreenMassey對企業(yè)的新的勞動空間分工及其特定的地理表現(xiàn)之間關(guān)系的分析。換句話說，人們需要運用前面所述的經(jīng)驗主義抽象方式，抽象出關(guān)系結(jié)構(gòu)，以便從表象返回到實在。歷史唯物主義的解釋認為，確實可能從一些經(jīng)驗的形式開始，如同在批判現(xiàn)實主義中一樣，例如對地域發(fā)展不平衡或城市形式變化的研究。但是，這必須被置于資本和它的生產(chǎn)關(guān)系的矛盾發(fā)展中來考慮。批判現(xiàn)實主義分析中被認為是偶然的條件現(xiàn)在表現(xiàn)為構(gòu)成一個矛盾整體的條件，這個矛盾將要被調(diào)動起來、再利用和改造，以便消除積累過程中的障礙?？此婆既坏臈l件得到改造和重新組合成新的關(guān)系，以便能夠使單個資本或資本整體來應(yīng)付它們所面臨的挑戰(zhàn)。
三、結(jié)語
關(guān)鍵詞：非營利組織科層失靈外部性委托
一、非營利組織起源的政治經(jīng)濟學(xué)分析
1．外部性導(dǎo)致市場機制無法實現(xiàn)公共產(chǎn)品的有效供給。市場經(jīng)濟是人類迄今為止最具效率和活力的經(jīng)濟運行機制和資源配置手段，它具有任何其他機制和手段不可替代的功能優(yōu)勢。一是經(jīng)濟利益的刺激性。市場主體的利益驅(qū)動和自由競爭形成一種強勁的動力，它極大地調(diào)動人們的積極性和創(chuàng)造性，促進生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)組織和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的不斷創(chuàng)新，提高資源配置的效率。二是市場決策的靈活性。在市場經(jīng)濟中，生產(chǎn)者和消費者作為微觀經(jīng)濟主體的分散決策結(jié)構(gòu)，對供求的變化能及時作出靈活有效的反應(yīng)，較快地實現(xiàn)供需平衡，減少資源的浪費，提高決策的效率。三是市場信息的有效性。高效率的分配資源要求充分利用經(jīng)濟中的各種信息。而以價格體系為主要內(nèi)容的信息結(jié)構(gòu)能夠使每一個經(jīng)濟活動參與者獲得簡單、明晰、高效的信息，并能充分有效地加以利用，從而有利于提高資源配置的合理性。但市場經(jīng)濟也有其固有的局限性：外部性會導(dǎo)致市場機制無法實現(xiàn)公共產(chǎn)品的有效供給。所謂公共產(chǎn)品，是指那些能夠同時供許多人共同享用的產(chǎn)品和勞務(wù)，并且供給它的成本與享用它的效果，并不隨使用它的人數(shù)規(guī)模的變化而變化，如公共設(shè)施、環(huán)境保護、文化科學(xué)教育、醫(yī)藥、衛(wèi)生、外交、國防等。公共產(chǎn)品具有消費的非排它性和非對抗性特征，一個人對公共產(chǎn)品的消費不會導(dǎo)致別人對該產(chǎn)品消費的減少，于是只要有公共產(chǎn)品存在，大家都可以消費。這樣，一方面公共產(chǎn)品的供給固然需要成本，這種費用理應(yīng)由受益者分攤，但另一方面“公共產(chǎn)品一旦被生產(chǎn)出來，生產(chǎn)者就無法決策誰來得到它”，即公共產(chǎn)品的供給一經(jīng)形成，就無法排斥不為其付費的消費者，于是不可避免地會產(chǎn)生“外部性”。即指一件事對于他人產(chǎn)生有利（正外部性）或不利（負外部性）的影響，但不需要他人對此支付報酬或進行補償?shù)幕顒?。當私人成本或收益不等于社會成本或收益時，就會產(chǎn)生外部性。更嚴重的是，如果人人都希望別人來提供公共產(chǎn)品，而自己成為搭便車者，其結(jié)果便很可能是大家都不提供公共產(chǎn)品。而缺乏必要的公共產(chǎn)品，就不能滿足社會經(jīng)濟的客觀需要，從而大大降低社會資源配置的效率。
2．信息不對稱導(dǎo)致契約失靈。信息不對稱是指市場活動的參與人對市場特定交易信息的擁有是不相等的，有些參與人比另一些參與人擁有更多的信息，而且雙方都知道這種信息分布狀態(tài)。由于信息不對稱，擁有信息優(yōu)勢的一方就很可能利用這種信息優(yōu)勢欺騙另一方。
3．政府失靈。公共產(chǎn)品的外部性與市場的信息不對稱決定了此類產(chǎn)品和服務(wù)無法通過市場機制，而只能由政府或非營利組織來承擔(dān)。但是，政府在提供公共產(chǎn)品問題上也會受到諸多條件的限制,如政府在滿足社會需要的決策方面缺乏相應(yīng)的大量的信息。同時由于過度科層化、機構(gòu)臃腫缺乏對社會需求的即時回應(yīng)。更加令人不安和懷疑的是，作為唯一可以合法使用暴力的機構(gòu)，過度集權(quán)的政府將對其公民個人的自由權(quán)利產(chǎn)生極大的威脅。正是這些限制為非營利組織的出現(xiàn)提供了契機。相比之下，非營利組織比較有彈性，能夠根據(jù)個人需求的不同提供相應(yīng)的服務(wù)；能夠在較小范圍內(nèi)開展服務(wù)；能夠在服務(wù)的提供者之間展開競爭等等。正是由于政府和非營利組織在各自組織特征上的互補性，政府出于對服務(wù)提供的成本考慮，與非營利組織建立起了合作關(guān)系，從而既可以保持較小的政府規(guī)模，又能夠較好的完成福利提供的責(zé)任。
二、非營利組織的科層困境
西方發(fā)達國家以及一批后發(fā)現(xiàn)代化國家市場經(jīng)濟的實際歷程和政府職能的演化軌跡充分表明：上述市場調(diào)節(jié)機制的缺陷和失靈，為非營利組織提供公共產(chǎn)品和服務(wù)讓出了空間。
非營利組織所使用的資源主要來自于社會捐贈、政府補貼，這就使得信托人（捐助人）受托人與“受益人”的角色產(chǎn)生了分離。信托人將信托財產(chǎn)交給受托人管理或處理，受托人取得該項財產(chǎn)的處分權(quán)，信托利益歸于受益人。無論是委托人、受托人或受益人均不享有完整的所有權(quán)諸權(quán)能，也就是說，不享有絕對意義上的所有權(quán)。
因為信息不對稱和外部性等原因，市場和國家這些組織機制都不足以滿足社會對公共產(chǎn)品的需求，非營利組織作為政府以外的公共產(chǎn)品的提供者就有了存在的功能需求。但是，引起“市場失靈”和“政府失靈”的信息不對稱和外部性等因素同樣會引發(fā)“非營利組織科層失靈”，這種“非營利組織失靈”在非營利組織特有的“出資人”（捐助人）受托人與“受益人”，“三權(quán)分離”的委托關(guān)系中表現(xiàn)為兩個方面。
（一）非營利組織外部“委托關(guān)系”中的信息不對稱與外部性問題
非營利組織作為一種科層制度安排，雖然有助于克服“契約失靈”，但是導(dǎo)致“契約失靈”的信息不對稱在非營利組織產(chǎn)生以后依然存在，并以另外的方式導(dǎo)致對非營利組織監(jiān)督的困難。
1．產(chǎn)出的品質(zhì)與數(shù)量難以測度。正如美國經(jīng)濟學(xué)家沃爾夫指出：“同市場產(chǎn)出的效益成本描述相比，非市場產(chǎn)出總的來說沒有一個評價成績的標準”。這一結(jié)論對非營利組織完全適用。首先，許多非營利組織的服務(wù)性產(chǎn)出往往不像產(chǎn)品一樣看得見摸得著，產(chǎn)出的數(shù)量和品質(zhì)難以測度。其次，非營利組織的產(chǎn)出和產(chǎn)出的最終社會效果之間有時間上的滯后性?！胺鞘袌霎a(chǎn)出通常是一些中間產(chǎn)品……充其量是最終產(chǎn)品的‘’……間接的非市場產(chǎn)品對最終產(chǎn)品貢獻的程度是難以捉摸和難以度量的”。最后，“非市場產(chǎn)出的質(zhì)量尤其是難以弄清的，其部分原因是由于缺少有關(guān)產(chǎn)出質(zhì)量的信息”。而在市場產(chǎn)出的情況下，“這種信息應(yīng)當通過消費者的行為和選擇傳遞給生產(chǎn)者”。非營利組織的產(chǎn)品缺乏價格信號和消費者的自由選擇，因而也就缺乏檢驗和傳遞質(zhì)量信息的機制和渠道。Rochester則用“責(zé)任的明確程度”表述了同樣的看法：所謂的“底線”，即營利與否使得私營部門的責(zé)任明確，公共機構(gòu)的責(zé)任和權(quán)限在法律中有明確規(guī)定，非營利組織的責(zé)任則處于相對模糊的狀態(tài)。
2．服務(wù)的間接性。服務(wù)的間接性即服務(wù)購買者不是最終消費者，尚有中間環(huán)節(jié)的存在。這種間接性特征在某些公共部門同樣存在，但在非營利組織尤為突出。其結(jié)果是：家長很難判斷托兒所的服務(wù)質(zhì)量，因為他們年幼無知的孩子才是服務(wù)的直接對象；子女很難判斷養(yǎng)老院的服務(wù)質(zhì)量，因為他們年邁體弱的父母才是服務(wù)的直接對象；捐助者很難判斷慈善組織的表現(xiàn)，因為捐助者“購買”的服務(wù)無一例外是讓第三者受益。簡言之，服務(wù)的間接性導(dǎo)致信息獲取的困難，進而導(dǎo)致監(jiān)督困難。由于非營利組織“出資人”（捐助人）、受托人與“受益人”三權(quán)分離這一特殊的產(chǎn)權(quán)特征使得對非營利組織進行監(jiān)督的問題在其眾多的利害相關(guān)者（包括眾多的捐助人、服務(wù)對象或受益人、政府主管部門、專業(yè)協(xié)會、所在社區(qū)等等）中產(chǎn)生了極強的外部性，以至于使這種監(jiān)督成為不可能。正如管理學(xué)大師德魯克所指出的：“對一個上市公司來說，股票持有者是最終的‘選民團體’。對政府來說，投票者是最終的‘選民團體’?！倍鴮Ψ菭I利組織的負責(zé)人來說，僅同一個占主導(dǎo)地位的選民團體打交道是“無法享用的奢侈品”。
3．眾多的非營利組織之間也存在著外部性的困擾。如果把眾多的非營利組織作為一個整體的話，如果非營利組織整體有一個廉潔的道德高尚的聲譽，則所有的非營利組織都會從中受益，但個別非營利組織及其管理者卻有足夠的激勵通過違規(guī)或者卸責(zé)來獲取個人利益，依靠非營利組織的整體信譽繼續(xù)吸引社會的支持。這種“搭便車”行為消耗著非營利組織整體的信譽資源，使得所有非營利組織的狀況都變糟。
4．非營利組織的外部監(jiān)督主體還面臨著監(jiān)督動力不足的問題。對于市場中的營利性公司來講，為了獲得利潤，其出資人有足夠的動力監(jiān)督企業(yè)的經(jīng)營管理，而非營利組織的出資人（捐贈人）一旦把財產(chǎn)捐獻給非營利組織，就失去了對該財產(chǎn)的占有、使用、收益、處分以及管理、經(jīng)營的權(quán)利，因此，缺乏監(jiān)督非營利組織運營的利益驅(qū)動。另外，非營利組織的服務(wù)對象作為弱勢群體，不僅在信息獲取和處理、利益訴求和資源動員等方面存在能力的缺陷，而且由于受益者所處的不平等地位，他們的監(jiān)督作用難以有效發(fā)揮。
（二）非營利組織內(nèi)部“委托關(guān)系”中的信息不對稱與外部性問題
非營利組織在提供公共產(chǎn)品方面作為對市場和政府的替代，在一定范圍和程度上采取了科層式（hierarchy）的組織結(jié)構(gòu)方式?？茖涌梢员欢x為某一決策者擁有非對稱性和不完全界定的權(quán)威。這種權(quán)威能在一定范圍內(nèi)指揮其他人的各種活動。在科層組織里面，雇員的權(quán)利常常比較模糊，而責(zé)任更是如此。引起市場失靈和政府失靈的因素也同樣會在非營利組織內(nèi)部引起“科層失靈”。只要科層具有一個以上的下級單位，而且每個單位可以決定組織行為的某些方面，那么這些單位就不可避免地會遇到低效率和偏離行為。
正像哈耶克所講的那樣：“如今說科學(xué)知識不是所有知識的總和，幾乎是離經(jīng)叛道。但稍加思考即可得知，毫無疑問，有一個非常重要的未經(jīng)組織的知識體系，不可能以知識的一般規(guī)則稱之為科學(xué)知識，這是關(guān)于時間、地點的特定情況的知識。正是著眼于此，所以基本上每個人都有一些別人沒有的優(yōu)勢，因為他可以有利地利用他掌握的獨一無二的信息。只有依賴于該信息的決策由他進行或在他積極配合下進行，才能利用到這種信息”。因為存在信息不對稱，在科層中，上級很少能夠直接觀察到雇員工作的努力程度。相反，上級觀察到的只是一些產(chǎn)出，但產(chǎn)出的決定因素除了雇員的努力，還有許多不確定的其他因素，如天氣、經(jīng)濟周期、其他雇員的協(xié)作程度或者運氣。只要存在這種不確定性，雇員就有機會通過隱瞞信息而策略性地卸責(zé)。
隨著勞動分工和專業(yè)化的不斷深化，生產(chǎn)的相互依賴程度正在不斷增加，在非營利組織內(nèi)部也是一樣，團隊成員的相互依賴性會模糊個人的工作成果，從而帶來很強的外部性，除非非營利組織能夠提供一種能衡量每個成員貢獻和努力程度的裝置，否則只靠成員的志愿獻身精神很難維持長久。
（三）非營利組織的志愿失靈
非營利組織除了因為信息不對稱和外部性會產(chǎn)生“科層失靈”外，作為人類服務(wù)的提供者也有著一些固有的缺陷，會產(chǎn)生“志愿失靈”。賽拉蒙提出了志愿失靈理論來說明非營利部門的缺陷，進而論證了政府支持志愿部門的必要性。在他看來，非營利部門的固有局限性在于以下幾點。
1．對慈善的供給不足。一方面，由于公共產(chǎn)品供給中普遍存在的搭便車問題。更多的人傾向于不花成本地享受別人提供給自己的福利，而缺少激勵去利他性的為別人提供福利。因此，能夠提供的服務(wù)肯定少于社會最優(yōu)的。另一方面，慈善的資金來源也容易受到經(jīng)濟波動的影響。一旦發(fā)生經(jīng)濟危機，有愛心的人自己也難以維持生計，更談不上幫助別人。只有建立在強制基礎(chǔ)上的稅收才能提供穩(wěn)定的、足夠的資源。
2．慈善的特殊主義。志愿組織的服務(wù)對象往往是社會中的特殊人群，比如殘疾人、未婚母親、兒童、外來移民等。不同組織獲取資源的能力是不一樣的，現(xiàn)有的志愿組織可能不能夠覆蓋所有處于需要狀態(tài)的亞群體。同時，由于大多數(shù)群體擁有自己的人呼吁為自己捐款，機構(gòu)數(shù)量的擴張可能超出經(jīng)濟的承受能力，從而降低了整體制度的效率。
3．慈善組織的家長式作風(fēng)。由于私人慈善是志愿部門獲得資源的重要途徑，那些控制著慈善資源的人往往根據(jù)自己的偏好，來決定提供什么樣的服務(wù)，而忽略了社區(qū)需求，由此往往導(dǎo)致提供較多富人喜愛的服務(wù)，而窮人真正需要的服務(wù)卻供給不足。
4．慈善的業(yè)余主義。根據(jù)社會學(xué)和心理學(xué)的有關(guān)理論，對于窮人、殘障人士、未婚母親等特殊人群的照顧是需要受過訓(xùn)練的專業(yè)人員的，但是志愿組織往往由于資金的限制，無法提供足夠的報酬來吸引專業(yè)人員的加入。這些工作只好由有愛心的業(yè)余人員來做，從而影響服務(wù)的質(zhì)量?？傊菭I利組織在“出資人”（捐助人）、受托人與“受益人”三權(quán)相分離及具有一個以上下級科層單位的條件下，存在著內(nèi)部和外部的復(fù)雜的委托關(guān)系，締約各方的目標不可能自動統(tǒng)一，必須加以協(xié)調(diào)。但是，信息的不對稱與外部性又使得這種協(xié)調(diào)無法低成本進行。
三、構(gòu)建非營利組織的公共責(zé)任機制
非營利組織作為一種科層選擇，在一定程度上彌補了市場和政府在提供公共產(chǎn)品上的不足，但是導(dǎo)致市場和政府失靈的信息不對稱和外部性仍然在困擾著非營利組織，并在一定程度上造成“科層失靈”。在這種情況下，如何構(gòu)建有效地非營利組織公共責(zé)任機制，使人來維護委托人的利益就顯得十分重要。
1．強化非營利組織的道德倫理信念。人類的動機要比單純的財富最大化復(fù)雜得多，人類會犧牲財富或者收入來獲得其他的價值。在《經(jīng)理人員的職能》一書中，ChesterBarnard認為，組織實質(zhì)上是由個人組織的合作群體。因而，經(jīng)理人員的主要工作并不是致力于規(guī)約下屬們的自利行為，而是激發(fā)他們超越自利性追求。他認為，經(jīng)理人員的其他能力，“將不會被發(fā)揮出來，甚至將不會產(chǎn)生這些能力，假如缺乏一種責(zé)任感和獻身精神以激勵成員們對合作的基本信念的話……然而，組織的生命力與該組織所治理的道德程度成正比。這也就是說，遠見卓識，長遠目標，高尚理想，是合作得以維持的基礎(chǔ)”。非營利組織的重要力量源泉即來自于其成員的志愿獻身精神，它是公益、慈善的化身，擔(dān)負著人類最為神圣的事業(yè)，因此，非營利組織的任何違規(guī)行為都將會沉重打擊公眾的道德與信念。非營利組織濫用公共資源的惡果甚至比其他機構(gòu)濫用資源的后果更為嚴重。所以人們對非營利組織道德規(guī)范和行為準則的要求更高。整個社會和非營利組織的決策者和管理者都要注意發(fā)掘和強化非營利組織的道德資源和精神價值，以彌補單純物質(zhì)激勵的不足。
2．建立非營利組織的法人治理結(jié)構(gòu)。應(yīng)借鑒市場中公司的法人治理結(jié)構(gòu)，建立起非營利組織的法人治理結(jié)構(gòu)。非營利組織法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容是在非營利組織“出資人”（捐助人）、受托人與“受益人”三權(quán)分離的情況下處理好委托關(guān)系，構(gòu)建起非營利組織所有權(quán)、決策權(quán)、管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)分立制衡機制，以防止內(nèi)部人控制。這里面一個重要的方面就是要規(guī)范財務(wù)會計制度。
3．加重非營利組織的強制性信息披露義務(wù)。委托關(guān)系中委托人和人之間的信息不對稱是造成“非營利組織科層失靈”的主要原因，因此，必須加重非營利組織的強制性信息披露義務(wù)。要求非營利組織及時、準確地披露組織的財務(wù)和管理狀況、籌集資金的用途及使用效果、組織的目標、管理層和內(nèi)部職工的薪酬等等。在這方面，政府是唯一具有法律權(quán)威強行要求非營利組織進行信息披露的組織。因此政府在非營利組織的監(jiān)督管理方面負有不可推卸的職責(zé)。
4．構(gòu)建第三方獨立審計、鑒定機制。第三方獨立審計、鑒定機制是幫助公眾對非營利組織提供的信息進行分析與評價，克服專業(yè)的非營利組織與其非專業(yè)的利害相關(guān)者之間的信息不對稱的一種機制。第三方通常是指具有法定權(quán)威或較高信譽的中間機構(gòu)或組織。由它們制定標準，對行業(yè)內(nèi)的成員機構(gòu)之工作和項目進行評審，并在此基礎(chǔ)上確認或否定成員機構(gòu)自己所作的評審結(jié)果。雖然獨立的第三方審計、鑒定機構(gòu)并不對非營利組織進行直接的管理，非營利部門也不需對其給予任何關(guān)注，但許多非營利組織都自愿服從管理，因為私人捐贈者、募集資金的機構(gòu)、政府部門以及媒體都使用它們的報告。
總之，由于信息不對稱和外部性的存在，使得市場和政府在公共產(chǎn)品的提供上都出現(xiàn)了失靈，非營利組織作為一種科層選擇在一定程度上彌補了市場和政府的不足，但導(dǎo)致市場和政府失靈的信息不對稱和外部性仍然困擾著非營利組織。因此，如何構(gòu)建有效地非營利組織公共責(zé)任機制，使人來維護委托人的利益就顯得十分重要。
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[論文摘要]：由于信息的不對稱和外部性，使得市場和政府在公共產(chǎn)品的提供上都出現(xiàn)了失靈，非營利組織作為一種科層選擇在一定程度上彌補了市場和政府的不足，但導(dǎo)致市場和政府失靈的信息不對稱和外部性仍然困擾著非營利組織。如何構(gòu)建有效的非營利組織公共責(zé)任機制，使人來維護委托人的利益就顯得十分重要。
一、非營利組織起源的政治經(jīng)濟學(xué)分析
1．外部性導(dǎo)致市場機制無法實現(xiàn)公共產(chǎn)品的有效供給。市場經(jīng)濟是人類迄今為止最具效率和活力的經(jīng)濟運行機制和資源配置手段，它具有任何其他機制和手段不可替代的功能優(yōu)勢。一是經(jīng)濟利益的刺激性。市場主體的利益驅(qū)動和自由競爭形成一種強勁的動力，它極大地調(diào)動人們的積極性和創(chuàng)造性，促進生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)組織和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的不斷創(chuàng)新，提高資源配置的效率。二是市場決策的靈活性。在市場經(jīng)濟中，生產(chǎn)者和消費者作為微觀經(jīng)濟主體的分散決策結(jié)構(gòu)，對供求的變化能及時作出靈活有效的反應(yīng)，較快地實現(xiàn)供需平衡，減少資源的浪費，提高決策的效率。三是市場信息的有效性。高效率的分配資源要求充分利用經(jīng)濟中的各種信息。而以價格體系為主要內(nèi)容的信息結(jié)構(gòu)能夠使每一個經(jīng)濟活動參與者獲得簡單、明晰、高效的信息，并能充分有效地加以利用，從而有利于提高資源配置的合理性。但市場經(jīng)濟也有其固有的局限性：外部性會導(dǎo)致市場機制無法實現(xiàn)公共產(chǎn)品的有效供給。所謂公共產(chǎn)品，是指那些能夠同時供許多人共同享用的產(chǎn)品和勞務(wù)，并且供給它的成本與享用它的效果，并不隨使用它的人數(shù)規(guī)模的變化而變化，如公共設(shè)施、環(huán)境保護、文化科學(xué)教育、醫(yī)藥、衛(wèi)生、外交、國防等。公共產(chǎn)品具有消費的非排它性和非對抗性特征，一個人對公共產(chǎn)品的消費不會導(dǎo)致別人對該產(chǎn)品消費的減少，于是只要有公共產(chǎn)品存在，大家都可以消費。這樣，一方面公共產(chǎn)品的供給固然需要成本，這種費用理應(yīng)由受益者分攤，但另一方面“公共產(chǎn)品一旦被生產(chǎn)出來，生產(chǎn)者就無法決策誰來得到它”，即公共產(chǎn)品的供給一經(jīng)形成，就無法排斥不為其付費的消費者，于是不可避免地會產(chǎn)生“外部性”。即指一件事對于他人產(chǎn)生有利（正外部性）或不利（負外部性）的影響，但不需要他人對此支付報酬或進行補償?shù)幕顒?。當私人成本或收益不等于社會成本或收益時，就會產(chǎn)生外部性。更嚴重的是，如果人人都希望別人來提供公共產(chǎn)品，而自己成為搭便車者，其結(jié)果便很可能是大家都不提供公共產(chǎn)品。而缺乏必要的公共產(chǎn)品，就不能滿足社會經(jīng)濟的客觀需要，從而大大降低社會資源配置的效率。
2．信息不對稱導(dǎo)致契約失靈。信息不對稱是指市場活動的參與人對市場特定交易信息的擁有是不相等的，有些參與人比另一些參與人擁有更多的信息，而且雙方都知道這種信息分布狀態(tài)。由于信息不對稱，擁有信息優(yōu)勢的一方就很可能利用這種信息優(yōu)勢欺騙另一方。
3．政府失靈。公共產(chǎn)品的外部性與市場的信息不對稱決定了此類產(chǎn)品和服務(wù)無法通過市場機制，而只能由政府或非營利組織來承擔(dān)。但是，政府在提供公共產(chǎn)品問題上也會受到諸多條件的限制,如政府在滿足社會需要的決策方面缺乏相應(yīng)的大量的信息。同時由于過度科層化、機構(gòu)臃腫缺乏對社會需求的即時回應(yīng)。更加令人不安和懷疑的是，作為唯一可以合法使用暴力的機構(gòu)，過度集權(quán)的政府將對其公民個人的自由權(quán)利產(chǎn)生極大的威脅。正是這些限制為非營利組織的出現(xiàn)提供了契機。相比之下，非營利組織比較有彈性，能夠根據(jù)個人需求的不同提供相應(yīng)的服務(wù)；能夠在較小范圍內(nèi)開展服務(wù)；能夠在服務(wù)的提供者之間展開競爭等等。正是由于政府和非營利組織在各自組織特征上的互補性，政府出于對服務(wù)提供的成本考慮，與非營利組織建立起了合作關(guān)系，從而既可以保持較小的政府規(guī)模，又能夠較好的完成福利提供的責(zé)任。
二、非營利組織的科層困境
西方發(fā)達國家以及一批后發(fā)現(xiàn)代化國家市場經(jīng)濟的實際歷程和政府職能的演化軌跡充分表明：上述市場調(diào)節(jié)機制的缺陷和失靈，為非營利組織提供公共產(chǎn)品和服務(wù)讓出了空間。
非營利組織所使用的資源主要來自于社會捐贈、政府補貼，這就使得信托人（捐助人）受托人與“受益人”的角色產(chǎn)生了分離。信托人將信托財產(chǎn)交給受托人管理或處理，受托人取得該項財產(chǎn)的處分權(quán)，信托利益歸于受益人。無論是委托人、受托人或受益人均不享有完整的所有權(quán)諸權(quán)能，也就是說，不享有絕對意義上的所有權(quán)。
因為信息不對稱和外部性等原因，市場和國家這些組織機制都不足以滿足社會對公共產(chǎn)品的需求，非營利組織作為政府以外的公共產(chǎn)品的提供者就有了存在的功能需求。但是，引起“市場失靈”和“政府失靈”的信息不對稱和外部性等因素同樣會引發(fā)“非營利組織科層失靈”，這種“非營利組織失靈”在非營利組織特有的“出資人”（捐助人）受托人與“受益人”，“三權(quán)分離”的委托關(guān)系中表現(xiàn)為兩個方面。
（一）非營利組織外部“委托關(guān)系”中的信息不對稱與外部性問題
非營利組織作為一種科層制度安排，雖然有助于克服“契約失靈”，但是導(dǎo)致“契約失靈”的信息不對稱在非營利組織產(chǎn)生以后依然存在，并以另外的方式導(dǎo)致對非營利組織監(jiān)督的困難。
1．產(chǎn)出的品質(zhì)與數(shù)量難以測度。正如美國經(jīng)濟學(xué)家沃爾夫指出：“同市場產(chǎn)出的效益成本描述相比，非市場產(chǎn)出總的來說沒有一個評價成績的標準”。這一結(jié)論對非營利組織完全適用。首先，許多非營利組織的服務(wù)性產(chǎn)出往往不像產(chǎn)品一樣看得見摸得著，產(chǎn)出的數(shù)量和品質(zhì)難以測度。其次，非營利組織的產(chǎn)出和產(chǎn)出的最終社會效果之間有時間上的滯后性?！胺鞘袌霎a(chǎn)出通常是一些中間產(chǎn)品……充其量是最終產(chǎn)品的‘’……間接的非市場產(chǎn)品對最終產(chǎn)品貢獻的程度是難以捉摸和難以度量的”。最后，“非市場產(chǎn)出的質(zhì)量尤其是難以弄清的，其部分原因是由于缺少有關(guān)產(chǎn)出質(zhì)量的信息”。而在市場產(chǎn)出的情況下，“這種信息應(yīng)當通過消費者的行為和選擇傳遞給生產(chǎn)者”。非營利組織的產(chǎn)品缺乏價格信號和消費者的自由選擇，因而也就缺乏檢驗和傳遞質(zhì)量信息的機制和渠道。Rochester則用“責(zé)任的明確程度”表述了同樣的看法：所謂的“底線”，即營利與否使得私營部門的責(zé)任明確，公共機構(gòu)的責(zé)任和權(quán)限在法律中有明確規(guī)定，非營利組織的責(zé)任則處于相對模糊的狀態(tài)。
2．服務(wù)的間接性。服務(wù)的間接性即服務(wù)購買者不是最終消費者，尚有中間環(huán)節(jié)的存在。這種間接性特征在某些公共部門同樣存在，但在非營利組織尤為突出。其結(jié)果是：家長很難判斷托兒所的服務(wù)質(zhì)量，因為他們年幼無知的孩子才是服務(wù)的直接對象；子女很難判斷養(yǎng)老院的服務(wù)質(zhì)量，因為他們年邁體弱的父母才是服務(wù)的直接對象；捐助者很難判斷慈善組織的表現(xiàn)，因為捐助者“購買”的服務(wù)無一例外是讓第三者受益。簡言之，服務(wù)的間接性導(dǎo)致信息獲取的困難，進而導(dǎo)致監(jiān)督困難。由于非營利組織“出資人”（捐助人）、受托人與“受益人”三權(quán)分離這一特殊的產(chǎn)權(quán)特征使得對非營利組織進行監(jiān)督的問題在其眾多的利害相關(guān)者（包括眾多的捐助人、服務(wù)對象或受益人、政府主管部門、專業(yè)協(xié)會、所在社區(qū)等等）中產(chǎn)生了極強的外部性，以至于使這種監(jiān)督成為不可能。正如管理學(xué)大師德魯克所指出的：“對一個上市公司來說，股票持有者是最終的‘選民團體’。對政府來說，投票者是最終的‘選民團體’。”而對非營利組織的負責(zé)人來說，僅同一個占主導(dǎo)地位的選民團體打交道是“無法享用的奢侈品”。
3．眾多的非營利組織之間也存在著外部性的困擾。如果把眾多的非營利組織作為一個整體的話，如果非營利組織整體有一個廉潔的道德高尚的聲譽，則所有的非營利組織都會從中受益，但個別非營利組織及其管理者卻有足夠的激勵通過違規(guī)或者卸責(zé)來獲取個人利益，依靠非營利組織的整體信譽繼續(xù)吸引社會的支持。這種“搭便車”行為消耗著非營利組織整體的信譽資源，使得所有非營利組織的狀況都變糟。
4．非營利組織的外部監(jiān)督主體還面臨著監(jiān)督動力不足的問題。對于市場中的營利性公司來講，為了獲得利潤，其出資人有足夠的動力監(jiān)督企業(yè)的經(jīng)營管理，而非營利組織的出資人（捐贈人）一旦把財產(chǎn)捐獻給非營利組織，就失去了對該財產(chǎn)的占有、使用、收益、處分以及管理、經(jīng)營的權(quán)利，因此，缺乏監(jiān)督非營利組織運營的利益驅(qū)動。另外，非營利組織的服務(wù)對象作為弱勢群體，不僅在信息獲取和處理、利益訴求和資源動員等方面存在能力的缺陷，而且由于受益者所處的不平等地位，他們的監(jiān)督作用難以有效發(fā)揮。
（二）非營利組織內(nèi)部“委托關(guān)系”中的信息不對稱與外部性問題
非營利組織在提供公共產(chǎn)品方面作為對市場和政府的替代，在一定范圍和程度上采取了科層式（hierarchy）的組織結(jié)構(gòu)方式?？茖涌梢员欢x為某一決策者擁有非對稱性和不完全界定的權(quán)威。這種權(quán)威能在一定范圍內(nèi)指揮其他人的各種活動。在科層組織里面，雇員的權(quán)利常常比較模糊，而責(zé)任更是如此。引起市場失靈和政府失靈的因素也同樣會在非營利組織內(nèi)部引起“科層失靈”。只要科層具有一個以上的下級單位，而且每個單位可以決定組織行為的某些方面，那么這些單位就不可避免地會遇到低效率和偏離行為。
正像哈耶克所講的那樣：“如今說科學(xué)知識不是所有知識的總和，幾乎是離經(jīng)叛道。但稍加思考即可得知，毫無疑問，有一個非常重要的未經(jīng)組織的知識體系，不可能以知識的一般規(guī)則稱之為科學(xué)知識，這是關(guān)于時間、地點的特定情況的知識。正是著眼于此，所以基本上每個人都有一些別人沒有的優(yōu)勢，因為他可以有利地利用他掌握的獨一無二的信息。只有依賴于該信息的決策由他進行或在他積極配合下進行，才能利用到這種信息”。因為存在信息不對稱，在科層中，上級很少能夠直接觀察到雇員工作的努力程度。相反，上級觀察到的只是一些產(chǎn)出，但產(chǎn)出的決定因素除了雇員的努力，還有許多不確定的其他因素，如天氣、經(jīng)濟周期、其他雇員的協(xié)作程度或者運氣。只要存在這種不確定性，雇員就有機會通過隱瞞信息而策略性地卸責(zé)。
隨著勞動分工和專業(yè)化的不斷深化，生產(chǎn)的相互依賴程度正在不斷增加，在非營利組織內(nèi)部也是一樣，團隊成員的相互依賴性會模糊個人的工作成果，從而帶來很強的外部性，除非非營利組織能夠提供一種能衡量每個成員貢獻和努力程度的裝置，否則只靠成員的志愿獻身精神很難維持長久。
（三）非營利組織的志愿失靈
非營利組織除了因為信息不對稱和外部性會產(chǎn)生“科層失靈”外，作為人類服務(wù)的提供者也有著一些固有的缺陷，會產(chǎn)生“志愿失靈”。賽拉蒙提出了志愿失靈理論來說明非營利部門的缺陷，進而論證了政府支持志愿部門的必要性。在他看來，非營利部門的固有局限性在于以下幾點。
1．對慈善的供給不足。一方面，由于公共產(chǎn)品供給中普遍存在的搭便車問題。更多的人傾向于不花成本地享受別人提供給自己的福利，而缺少激勵去利他性的為別人提供福利。因此，能夠提供的服務(wù)肯定少于社會最優(yōu)的。另一方面，慈善的資金來源也容易受到經(jīng)濟波動的影響。一旦發(fā)生經(jīng)濟危機，有愛心的人自己也難以維持生計，更談不上幫助別人。只有建立在強制基礎(chǔ)上的稅收才能提供穩(wěn)定的、足夠的資源。
2．慈善的特殊主義。志愿組織的服務(wù)對象往往是社會中的特殊人群，比如殘疾人、未婚母親、兒童、外來移民等。不同組織獲取資源的能力是不一樣的，現(xiàn)有的志愿組織可能不能夠覆蓋所有處于需要狀態(tài)的亞群體。同時，由于大多數(shù)群體擁有自己的人呼吁為自己捐款，機構(gòu)數(shù)量的擴張可能超出經(jīng)濟的承受能力，從而降低了整體制度的效率。
3．慈善組織的家長式作風(fēng)。由于私人慈善是志愿部門獲得資源的重要途徑，那些控制著慈善資源的人往往根據(jù)自己的偏好，來決定提供什么樣的服務(wù)，而忽略了社區(qū)需求，由此往往導(dǎo)致提供較多富人喜愛的服務(wù)，而窮人真正需要的服務(wù)卻供給不足。
4．慈善的業(yè)余主義。根據(jù)社會學(xué)和心理學(xué)的有關(guān)理論，對于窮人、殘障人士、未婚母親等特殊人群的照顧是需要受過訓(xùn)練的專業(yè)人員的，但是志愿組織往往由于資金的限制，無法提供足夠的報酬來吸引專業(yè)人員的加入。這些工作只好由有愛心的業(yè)余人員來做，從而影響服務(wù)的質(zhì)量。總之，非營利組織在“出資人”（捐助人）、受托人與“受益人”三權(quán)相分離及具有一個以上下級科層單位的條件下，存在著內(nèi)部和外部的復(fù)雜的委托關(guān)系，締約各方的目標不可能自動統(tǒng)一，必須加以協(xié)調(diào)。但是，信息的不對稱與外部性又使得這種協(xié)調(diào)無法低成本進行。
三、構(gòu)建非營利組織的公共責(zé)任機制
非營利組織作為一種科層選擇，在一定程度上彌補了市場和政府在提供公共產(chǎn)品上的不足，但是導(dǎo)致市場和政府失靈的信息不對稱和外部性仍然在困擾著非營利組織，并在一定程度上造成“科層失靈”。在這種情況下，如何構(gòu)建有效地非營利組織公共責(zé)任機制，使人來維護委托人的利益就顯得十分重要。
1．強化非營利組織的道德倫理信念。人類的動機要比單純的財富最大化復(fù)雜得多，人類會犧牲財富或者收入來獲得其他的價值。在《經(jīng)理人員的職能》一書中，ChesterBarnard認為，組織實質(zhì)上是由個人組織的合作群體。因而，經(jīng)理人員的主要工作并不是致力于規(guī)約下屬們的自利行為，而是激發(fā)他們超越自利性追求。他認為，經(jīng)理人員的其他能力，“將不會被發(fā)揮出來，甚至將不會產(chǎn)生這些能力，假如缺乏一種責(zé)任感和獻身精神以激勵成員們對合作的基本信念的話……然而，組織的生命力與該組織所治理的道德程度成正比。這也就是說，遠見卓識，長遠目標，高尚理想，是合作得以維持的基礎(chǔ)”。非營利組織的重要力量源泉即來自于其成員的志愿獻身精神，它是公益、慈善的化身，擔(dān)負著人類最為神圣的事業(yè)，因此，非營利組織的任何違規(guī)行為都將會沉重打擊公眾的道德與信念。非營利組織濫用公共資源的惡果甚至比其他機構(gòu)濫用資源的后果更為嚴重。所以人們對非營利組織道德規(guī)范和行為準則的要求更高。整個社會和非營利組織的決策者和管理者都要注意發(fā)掘和強化非營利組織的道德資源和精神價值，以彌補單純物質(zhì)激勵的不足。
2．建立非營利組織的法人治理結(jié)構(gòu)。應(yīng)借鑒市場中公司的法人治理結(jié)構(gòu)，建立起非營利組織的法人治理結(jié)構(gòu)。非營利組織法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容是在非營利組織“出資人”（捐助人）、受托人與“受益人”三權(quán)分離的情況下處理好委托關(guān)系，構(gòu)建起非營利組織所有權(quán)、決策權(quán)、管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)分立制衡機制，以防止內(nèi)部人控制。這里面一個重要的方面就是要規(guī)范財務(wù)會計制度。
3．加重非營利組織的強制性信息披露義務(wù)。委托關(guān)系中委托人和人之間的信息不對稱是造成“非營利組織科層失靈”的主要原因，因此，必須加重非營利組織的強制性信息披露義務(wù)。要求非營利組織及時、準確地披露組織的財務(wù)和管理狀況、籌集資金的用途及使用效果、組織的目標、管理層和內(nèi)部職工的薪酬等等。在這方面，政府是唯一具有法律權(quán)威強行要求非營利組織進行信息披露的組織。因此政府在非營利組織的監(jiān)督管理方面負有不可推卸的職責(zé)。
4．構(gòu)建第三方獨立審計、鑒定機制。第三方獨立審計、鑒定機制是幫助公眾對非營利組織提供的信息進行分析與評價，克服專業(yè)的非營利組織與其非專業(yè)的利害相關(guān)者之間的信息不對稱的一種機制。第三方通常是指具有法定權(quán)威或較高信譽的中間機構(gòu)或組織。由它們制定標準，對行業(yè)內(nèi)的成員機構(gòu)之工作和項目進行評審，并在此基礎(chǔ)上確認或否定成員機構(gòu)自己所作的評審結(jié)果。雖然獨立的第三方審計、鑒定機構(gòu)并不對非營利組織進行直接的管理，非營利部門也不需對其給予任何關(guān)注，但許多非營利組織都自愿服從管理，因為私人捐贈者、募集資金的機構(gòu)、政府部門以及媒體都使用它們的報告。總之，由于信息不對稱和外部性的存在，使得市場和政府在公共產(chǎn)品的提供上都出現(xiàn)了失靈，非營利組織作為一種科層選擇在一定程度上彌補了市場和政府的不足，但導(dǎo)致市場和政府失靈的信息不對稱和外部性仍然困擾著非營利組織。因此，如何構(gòu)建有效地非營利組織公共責(zé)任機制，使人來維護委托人的利益就顯得十分重要。
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競爭制的具體做法是：將計分和評分分開進行。計分是以四人的小組為單位，評比則是將全班學(xué)生按學(xué)習(xí)能力和水平分為兩大組進行評比。積分評價的項目有：課堂回答問題、作業(yè)完成情況、課堂紀律表現(xiàn)等。具體方法舉例：每天每位同學(xué)的基本分為20分。以積分來調(diào)動與調(diào)節(jié)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，積分最高的一個小組可以實現(xiàn)自己的一個愿望。課堂提問，只要回答問題就可得分；未完成作業(yè)者每次扣除50分，書寫不認真者扣20分；違反課堂紀律者視情節(jié)輕重，酌情扣30—50分。該小組同學(xué)分別在相應(yīng)的大組里進行評比。以上面小組同學(xué)為例，他們將各自的成績與自己所在的大組里進行評比。
二、小組學(xué)習(xí)競爭制激勵策略實施的效果
在課堂教學(xué)中嘗試利用學(xué)習(xí)競爭積分制激勵策略提高學(xué)生的學(xué)習(xí)效率，大大提高了課堂上的傾聽效率和回答問題的積極性?？偸锹犝f別的班，一節(jié)課來回總是幾個同學(xué)舉手，而在我的課堂上，學(xué)生都是以“搶答的方式”回應(yīng)我的每一個問題。一節(jié)課下來，如果誰被提問的次數(shù)太少，學(xué)生則會找老師“抱怨”。而在每天下午進行積分評比時，則是我們班最熱鬧的時刻。學(xué)生總是興奮異常，都非常關(guān)注自己的積分情況，關(guān)注自己今晚的作業(yè)是多是少。這種激勵方式帶給學(xué)生的是一種實實在在的成就感，一種有形的榮譽感。每天的統(tǒng)計記載，讓學(xué)生看到自己取得的成績、進步和努力程度，享受到成功的喜悅，產(chǎn)生學(xué)習(xí)的興趣和動機，從而在一定程度上能夠借助于榮譽感的刺激使學(xué)生產(chǎn)生的學(xué)習(xí)興趣，向內(nèi)部學(xué)習(xí)動力轉(zhuǎn)化。四、小組學(xué)習(xí)競爭制激勵策略應(yīng)注意的問題在一年多的實踐中，我對于如何運用小組學(xué)習(xí)競爭制激勵策略得到如下幾點體驗：
（一）提問的藝術(shù)激勵是一門藝術(shù)
需要教師潛心的研究和關(guān)注學(xué)生的內(nèi)心世界和情感因素，精心準備。教師在提出問題、檢驗學(xué)生習(xí)題時都需要講究策略。如，提問時要注意提問設(shè)計面要廣泛、均衡，確保學(xué)生舉過手就得過分。特別是要按照問題的難度“分配”給學(xué)生，如難度小一點的問題讓能力稍差一點的同學(xué)回答，難度大的留給能力強的學(xué)生，這樣就避免了差生回答問題少的現(xiàn)象。教師檢測或?qū)W生相互檢測時更要注意公平、公正。有效激勵的前提是了解學(xué)生，只有了解學(xué)生，研究學(xué)生，才能科學(xué)地激勵學(xué)生。
（二）加分原則
確立要培養(yǎng)學(xué)生能力的教學(xué)理念。教育特別是大學(xué)教育，要圍繞以培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)造性思維和創(chuàng)新能力為中心這個宗旨，此種理念現(xiàn)已為大眾所接受。但在實際的操作中，無論是在中、小學(xué)還是在大學(xué)，又因升學(xué)率高低的評價的客觀存在，最終還是陷入了人人厭倦而又人人不得不去應(yīng)對的應(yīng)試教育中。先前人們還不認為大學(xué)有升學(xué)的壓力，但現(xiàn)在大學(xué)分明在評價各個高校研究生的考取率，并作為這所大學(xué)教學(xué)水平高低的衡量標準之一。這就給我們的高校培養(yǎng)創(chuàng)造性思維和創(chuàng)新能力的人才帶來一定的壓力。基于學(xué)生要參加各種考試（包括考研），我們在政治經(jīng)濟學(xué)的教學(xué)中確曾把眼光只放在考試的需要上，為考概念而講概念，為考原理而講原理。這樣做的結(jié)果，學(xué)生可以理解教師的煞費苦心，卻提不起學(xué)習(xí)興趣，更少去關(guān)注教材以外的經(jīng)濟現(xiàn)象。更讓我們做教師感到迷惑的是反復(fù)講解的許多基本概念、基本原理，學(xué)生們?nèi)允撬阑罾斫獠涣?，考試自然是只有死記硬背了。?jīng)過與學(xué)生的廣泛交流及自己的思考后，從而認識到政治經(jīng)濟學(xué)教學(xué)中固然少不了要以教材中列舉的經(jīng)典為教學(xué)內(nèi)容，要從經(jīng)典中援引思想資源，但也不應(yīng)忽略現(xiàn)實問題。不斷發(fā)展的現(xiàn)實生活，會產(chǎn)生各種各樣的新問題，帶著這些問題去重新審視經(jīng)典，自然會使學(xué)生有新的感受、新的理解，獲取新的思想資源。有些現(xiàn)實問題，只要善于發(fā)現(xiàn)，加以提煉，就會引發(fā)出學(xué)生學(xué)習(xí)、研究的話題，甚至?xí)ぐl(fā)大學(xué)生們早一些走向?qū)W術(shù)領(lǐng)域。這樣既有利于學(xué)生理解原有理論體系，又豐富了學(xué)生們的思想，提高了學(xué)習(xí)興趣。反之，把教學(xué)內(nèi)容僅局限于純而又純、玄而又玄的經(jīng)典中，于學(xué)生、教師、社會，均無益處。因而教學(xué)中改革傳統(tǒng)的經(jīng)典闡釋的教學(xué)觀念，著重于培養(yǎng)學(xué)生的理解問題、發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的能力，應(yīng)成為當前政治經(jīng)濟教學(xué)的基本理念。
選擇能啟發(fā)學(xué)生思維的教學(xué)模式。長期以來，我們的大學(xué)教學(xué)也常常是遵循一套固定的模式：先復(fù)習(xí)舊課，列出1、2、3幾個概念或問題，然后是導(dǎo)入新課，板書要講的章、節(jié)等內(nèi)容，并在相當程度上很注意“板書”這一教學(xué)環(huán)節(jié)。多年的教學(xué)經(jīng)驗使我感到板書固然很重要，但也時常覺得普遍為大家所接受的條理清晰、重點難點突出的板書對大學(xué)生的思維能起到一定程度的啟發(fā)思考作用的同時，往往更多的起到的是相反的抑制思考的作用。特別是在政治經(jīng)濟學(xué)的教學(xué)中，許多概念、原理還沒等教師在黑板上寫完，學(xué)生馬上就會產(chǎn)生這樣的意識：高中時學(xué)過了，誰不知道。其后的教學(xué)活動我們可以想象會是什么情景。因而，我認為在教學(xué)中教師要著重從現(xiàn)實經(jīng)濟生活中挖掘好的素材，引到課堂教學(xué)中來，通過介紹、分析、講解，啟發(fā)、調(diào)動、吸引學(xué)生思考，并在學(xué)生積極思考的過程中，把他們原來有所接觸但實際并未掌握好的經(jīng)典概念予以生動的解釋。在這個前提下再板書必要的綱目，我覺得比為板書而板書更能引起學(xué)生的注意。
傳統(tǒng)的教學(xué)以傳播經(jīng)典文化知識為主，教師是教學(xué)活動的絕對主體，學(xué)生往往是教學(xué)活動的受動者。教材安排什么，教師就講什么；教師講什么，學(xué)生就聽什么；教師怎么講，學(xué)生就怎么聽。在這樣的教育模式下，學(xué)生除了有高分未必有高能力之外。往往還會讓學(xué)生覺得所學(xué)的東西玄而且空，一旦面對現(xiàn)實生活中出現(xiàn)的問題又總感到茫然、不知所措。殊不知，文化是多元交織的復(fù)合體，教材中所列經(jīng)典只是豐富的文化知識中相對凝固了的部分，是對以往生活的總結(jié)與升華。而現(xiàn)實生活又是經(jīng)典得以不斷更新、充實、發(fā)展的動力和源泉，并且現(xiàn)實問題又極有可能成為經(jīng)典問題。我們的教學(xué)的確不應(yīng)只在經(jīng)典上“討飯吃”，而是應(yīng)該拓展視野，把現(xiàn)實也納入對象范疇。
馬克思在定義工人的“必要勞動時間”時說：“如果工人每天的生活資料的價值平均代表6個物化勞動小時，那末，工人要生產(chǎn)這個價值，就必須平均每天勞動6小時。如果他不是為資本家勞動，而是獨立地為自己勞動，在其他條件相同的情況下，他平均一天同樣要勞動這么多小時，才能生產(chǎn)出自己的勞動力的價值，從而獲得維持或不斷再生產(chǎn)自己所必需的生活資料?！钡?，工人在不為資本家勞動、“獨立地為自己勞動”的情況下，“其他條件”怎么會“相同”呢？
本文將討論馬克思《資本論》剩余價值理論中一個嚴重的邏輯錯誤，并且證明使用“必要勞動”和“剩余勞動”的概念來證明資本利潤來自對勞動者的剝削是沒有說服力的。
課題的意義
卡爾·馬克思的政治經(jīng)濟學(xué)，在中國仍然占據(jù)著經(jīng)濟理論的中心地位，具有深遠的影響。中國引進市場經(jīng)濟后，出現(xiàn)了經(jīng)濟理論嚴重脫離實際的情況。例如，在市場經(jīng)濟中是供求關(guān)系決定商品價格，而根據(jù)馬克思的經(jīng)濟理論，是勞動價值決定商品價格；發(fā)展經(jīng)濟需要大量引進利用外資，但是政治經(jīng)濟學(xué)認為資本利潤來自剝削。盡管如此，很多中國經(jīng)濟學(xué)界的重要人士，仍然頑固地堅持原有觀點（1，2）。經(jīng)過多年的政治宣傳和理論教育，“資本家靠剝削發(fā)財”已經(jīng)在中國勞動階層的思想意識中根深蒂固，馬克思的勞動價值學(xué)說是工人理論家激烈批判私有化改革理論的基本依據(jù)（3）。中國高等院校的經(jīng)濟學(xué)教科書仍然以馬克思政治經(jīng)濟學(xué)為主線，僅僅略微增加了一些有關(guān)市場經(jīng)濟的內(nèi)容。雖然有人發(fā)出了“改寫政治經(jīng)濟學(xué)”的呼吁（4，5），但是至今未見行動跡象。對于在大學(xué)中講授西方經(jīng)濟理論，有人提出僅僅“述而不批”或者“批而不透”是不行的，必須“用的立場、觀點和方法進行深入的評析”（6）。中國基本經(jīng)濟理論的滯后狀態(tài)，可能成為阻礙中國進一步改革開放的障礙，在經(jīng)濟發(fā)展遇到困難時，甚至可能成為走回頭路的推動力之一。
中國的經(jīng)濟學(xué)家現(xiàn)在面臨一個尷尬的局面：一方面，馬克思的經(jīng)濟理論嚴重脫離實際，既不能解釋各種經(jīng)濟現(xiàn)象，又不能指導(dǎo)制定經(jīng)濟政策；另一方面，由于在中國的獨特地位，無法把馬克思的經(jīng)濟理論放在一個客觀的位置上，批判其中違背客觀實際的部分，利用其科學(xué)成分。
由于勞動價值論是馬克思經(jīng)濟理論的基礎(chǔ)，中國很多經(jīng)濟學(xué)家正試圖通過修正勞動價值論，走出這一兩難境地。例如，有人提出不僅活勞動（人的勞動），而且物化勞動（機器等）也能夠創(chuàng)造價值，試圖在不違背馬克思勞動價值論的前提下，為資本利潤的來源找到一種正當解釋（7）。雖然他們小心地遵循著馬克思的思想方法，但是仍然受到了激烈的反駁（8，9）。
筆者認為，盡管面對經(jīng)濟現(xiàn)實，馬克思的經(jīng)濟理論捉襟見肘，但是仍然占據(jù)著中國經(jīng)濟理論的主導(dǎo)位置，除了政治因素，還有三個重要原因：
（一）勞動價值論無法在實踐中進行驗證。
根據(jù)勞動價值論，商品價格取決于其勞動價值。但是，馬克思又說，同樣時間不同種類的勞動創(chuàng)造的價值量是不同的，而且商品價格可以隨供求關(guān)系的變化而圍繞商品價值上下波動。因此，在僅有的兩個可以實際測量的參數(shù)──商品價格和勞動時間──之間，存在兩個不確定的環(huán)節(jié)，即：
勞動時間和勞動價值之間的關(guān)系
商品價格和商品價值之間的關(guān)系
因此，對勞動價值論的定量分析根本無法進行，最多只能責(zé)問一聲：有些商品的價格，偏離其勞動價值的幅度是否太大了？（10）無法使用實際數(shù)據(jù)驗證理論，正是中國經(jīng)濟學(xué)家圍繞勞動價值論多年激烈爭論卻不能得到一致結(jié)論的重要原因。筆者認為，關(guān)于勞動價值論的爭論是毫無意義的。
（二）反對馬克思的人不能令人信服地解釋資本利潤的來源。
馬克思的理論在解釋利潤來源時，直觀易懂：人類肌肉和大腦的勞動創(chuàng)造了價值，沒有生命的貨幣、機器和土地不會創(chuàng)造價值，因此利潤只能來自對勞動者的剝削。反對馬克思的人只是堅持資本和土地作為一種生產(chǎn)要素，應(yīng)該和勞動一樣獲得報酬。這種解釋與其說是理論，還不如說是對現(xiàn)象的寫照，因此缺少說服力。
（三）反對馬克思的人，有一種錯覺，即馬克思的經(jīng)濟理論，在邏輯上是正確的。如果存在問題的話，也只是其基礎(chǔ)──勞動價值論──存在問題。
馬克思及其追隨者們，特別喜歡引用一百多年前一個反對者的話：“駁倒價值理論是反對馬克思的人的唯一任務(wù)，因為如果同意這個定理，那就必然要承認馬克思以鐵的邏輯所做出的差不多全部結(jié)論。”（11）這段話是這種錯覺的起因還是加強了這種錯覺，已經(jīng)無從考證。但是可以肯定，正是這種錯覺使得對馬克思政治經(jīng)濟學(xué)的批判幾乎全部集中在勞動價值論上。
然而，仔細研讀《資本論》，可以發(fā)現(xiàn)，至少在馬克思的剩余價值理論中存在嚴重的邏輯錯誤，本文將主要討論馬克思在定義工人必要勞動時間時的一個錯誤。
一個無法成立的“如果”
我們知道，馬克思把工人的勞動時間劃分為必要勞動和剩余勞動時間兩部分。他認為，生產(chǎn)資料的所有權(quán)要求雇傭勞動者提供額外的勞動：“凡是社會上一部分人享有生產(chǎn)資料壟斷權(quán)的地方，勞動者，無論是自由的或不自由的，都必須在維持自身生活所必需的勞動時間以外，追加超額的勞動時間來為生產(chǎn)資料的所有者生產(chǎn)生活資料”（12）。
這種思想在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中是基本正確的。因為一個農(nóng)民在自己的土地上耕作，和在地主的土地上耕作，僅僅是勞動地點不同，勞動效率是基本一樣的，例如，生產(chǎn)一千斤谷物所需要的總的勞動時間是差不多的（和地主雇傭的其他農(nóng)民合作、使用較好的農(nóng)具，會提高一些勞動效率），因此，農(nóng)民只能在相當于生產(chǎn)自己生活資料的勞動時間之外，增加勞動時間來補償?shù)刂鞯耐恋厮袡?quán)。
但是，在工業(yè)生產(chǎn)中，情況不是這樣。因為工人在工廠里勞動時，與其他工人合作并使用機器，和他作為個人、在家里獨自使用簡單的工具從事生產(chǎn)相比，勞動的效率要高得多。
馬克思剩余價值理論的模型是：一個工人每天在工廠勞動12小時，創(chuàng)造的價值量是12個物化勞動小時（馬克思用來衡量價值量的單位，以下簡稱為“價值單位”。工人每小時創(chuàng)造的價值量是一個“物化勞動小時”，即一個價值單位）。然而他一天所需的生活資料的價值只有6個價值單位。資本家把新創(chuàng)價值的一半（6個價值單位）作為工資，支付給工人。另外6個單位的價值，即剩余價值，被資本家無償占有，成為他的利潤。在這個模型中，工人的必要勞動時間和剩余勞動時間均為6小時。剩余價值率（馬克思用來衡量剝削程度的指數(shù)）是
6/6=100%
馬克思在定義工人的“必要勞動時間”時說：“如果工人每天的生活資料的價值平均代表6個物化勞動小時，那末，工人要生產(chǎn)這個價值，就必須平均每天勞動6小時。如果他不是為資本家勞動，而是獨立地為自己勞動，在其他條件相同的情況下，他平均一天同樣要勞動這么多小時，才能生產(chǎn)出自己的勞動力的價值，從而獲得維持或不斷再生產(chǎn)自己所必需的生活資料。但是，既然工人在生產(chǎn)勞動力日價值（如3先令）的工作日部分內(nèi)（即6小時內(nèi)──引者注），只是生產(chǎn)資本家已經(jīng)支付的勞動力價值的等價物，就是說，只是用新創(chuàng)造的價值來補償預(yù)付的可變資本的價值，所以，這種價值的生產(chǎn)只是表現(xiàn)為再生產(chǎn)。因此，我把進行這種再生產(chǎn)的工作日部分稱為必要勞動時間，把在這部分時間內(nèi)耗費的勞動稱為必要勞動。這種勞動對工人來說所以必要，是因為它不以他的勞動的社會形式為轉(zhuǎn)移。這種勞動對資本和資本世界來說所以必要，是因為工人的經(jīng)常存在是它們的基礎(chǔ)?！保?3）
這段話有幾層意思：
（1）如果工人每天生活資料的價值平均代表6個物化勞動小時，那末，工人要生產(chǎn)這個價值，就必須平均每天勞動6小時。
（2）如果他不是為資本家勞動，而是獨立地為自己勞動，在其他條件相同的情況下，他平均一天同樣要勞動6個小時，才能生產(chǎn)出自己的勞動力的價值，從而獲得維持或不斷再生產(chǎn)自己所必需的生活資料。
（3）這6個小時的勞動只是勞動力價值的再生產(chǎn)，所以稱為“必要勞動”，這6個小時就是“必要勞動時間”。
（4）這種勞動對工人來說是必要的，因為不論他是為資本家勞動還是為他自己勞動，他都必須進行這部分勞動。
（5）這種勞動對資本家來說是必要的，因為資本家需要工人能夠長期進行勞動，而且不斷有新的年輕工人接替年老的工人。
然而，上述第二點是存在問題的。工人在不為資本家勞動、“獨立地為自己勞動”的情況下，“其他條件”怎么會“相同”呢？資本家之所以成為資本家，是因為他預(yù)付了貨幣，準備了機器等各種生產(chǎn)資料，把工人組織起來，實行分工和協(xié)作，使生產(chǎn)這種商品所需要的勞動時間大大縮短。一個工人“獨立地”勞動，怎么會有這些條件呢？
根據(jù)馬克思的理論，商品的價值并不取決于生產(chǎn)商品實際消耗的勞動時間，而是由生產(chǎn)這種商品的“社會必要勞動時間”決定的（14）。如果某種商品的社會必要勞動時間是6小時，價值是6個價值單位，那么，一個人即使耗費了12個小時才能生產(chǎn)出一件這種商品，他的產(chǎn)品的價值仍然只有6個價值單位，而不是12個價值單位。
由于一個工人獨立勞動時沒有和工廠相同的“其它條件”，所以，他生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品勞動時間要長得多，但是產(chǎn)品的價值只能按照“社會必要勞動時間”來計算，因此他要在家里創(chuàng)造出6個價值單位的產(chǎn)品，勞動時間將不止6小時，而是幾倍甚至幾十、幾百倍于他在工廠里的勞動時間。保守一點，我們假設(shè)需要兩倍于他在工廠勞動的時間，即12個小時。
根據(jù)馬克思的定義：“必要勞動時間”等于生產(chǎn)生活資料的價值所需的勞動時間。對于一個工人來說，他原來為自己勞動時，獲得一天生活資料的價值，需要工作12小時。現(xiàn)在他在工廠里，也是勞動12小時才能獲得一天生活資料的價值，那么對他來說也就無所謂剩余勞動時間了。
如果我們假設(shè)生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，獨立勞動需要的時間是在工廠勞動時間的一倍以上，就可能出現(xiàn)負的剩余勞動時間，即工人在工廠勞動比獨立勞動更合算（見表1）。
也就是說，馬克思僅僅注意到“必要勞動”的必要性，是不以工人勞動的社會形式為轉(zhuǎn)移的；但是他沒有注意到，必要勞動時間的長短卻是隨勞動的社會形式的變化而變化的。
表1：對工人勞動時間的分析
在工廠勞動
（生產(chǎn)一件產(chǎn)品需要6小時）獨立勞動
（方式I，生產(chǎn)效率為工廠的50%，生產(chǎn)一件產(chǎn)品需要12小時）獨立勞動
（方式II，生產(chǎn)效率為工廠的25%，生產(chǎn)一件產(chǎn)品需要24小時）
勞動時間
（小時）121212
產(chǎn)量
（件）210.5
產(chǎn)品價值
（例中產(chǎn)品的社會必要勞動時間等于工廠生產(chǎn)所需的勞動時間，即6小時；每件產(chǎn)品的價值是6個價值單位）1263
工人得到的報酬6
（工人得到新創(chuàng)價值的一半）6
（工人得到全部新創(chuàng)價值）3
（工人得到全部新創(chuàng)價值）
必要勞動時間
（每天生活資料的價值量為6個單位）6小時12小時24小時
對工人而言的
剩余勞動時間
（等于在工廠里的總勞動時間減去獨立勞動時獲得同樣報酬所需的勞動時間）12-12=0（根據(jù)獨立勞動方式I計算）
12-24=-12小時（根據(jù)獨立勞動方式II計算）
對資本家而言的
剩余勞動時間
（等于工人在工廠里的總勞動時間減去創(chuàng)造工人工資的價值所需的勞動時間）12-6=6小時
對于工人和資本家來說，剩余勞動時間可以是完全不同的，工人在工廠勞動，使用先進的機器，和其他工人合作，必要勞動時間比他獨自勞動時要短得多。因此馬克思遺漏了一個極其重要的事實：對于工人和資本家來說，剩余勞動時間可以是完全不同的。
馬克思的那段話實際上具有完全不同的含義：“如果工人不是為資本家勞動，而是獨立地為自己勞動，由于其他條件完全不同，他平均一天要勞動更多的時間，不僅可能超過6小時，而且可能超過12小時，才能生產(chǎn)出自己的勞動力的價值，從而獲得維持或不斷再生產(chǎn)自己所必需的生活資料。因此他在工廠里勞動可能比自己獨立勞動更加合算。工人在工廠里勞動，不僅可能不受到剝削，反而因為和現(xiàn)代化的生產(chǎn)方式融為一體，使自己的勞動生產(chǎn)率大大提高，盡管他只能得到自己勞動成果的一部分，實際報酬仍然比自己獨立勞動時高得多。”
對于工人來說，在工廠勞動無所謂剩余勞動時間。但是對資本家來說，由于他準備了機器、組織工人相互協(xié)作，提高了他們的勞動效率，降低了工人的必要勞動時間，所以從他的角度看，工人是存在剩余勞動時間的。從這種意義上說，資本利潤的確來自這些剩余勞動時間。
但是，能不能因此就說資本家剝削了工人？不能。因為剩余勞動的出現(xiàn)，來自勞動效率的提高，而勞動效率的提高，來自使用機器和工人的協(xié)作，而這一切均是資本的貢獻。
把勞動效率提高產(chǎn)生的成果強行歸給工人，是不合理的，也是不公平的，是不利于經(jīng)濟發(fā)展的。借助汽車，人們可以縮短從一地到另一地的時間，但是誰也不會把時間的節(jié)約歸功于乘客的兩條腿。因為這樣的話，就沒有人愿意制造汽車了。
把工人必要勞動時間以外的工作時間稱為“剩余勞動時間”是不準確的，這段時間實際上是資本的“必要勞動時間”：維持投資者繼續(xù)投資興趣的“必要勞動時間”。利用資本，工人可以大大提高自己勞動的效率，獲得獨立勞動時不可能得到的報酬。資本和勞動的交換，對雙方都是有利的。因此，工人為資本工作，為維持投資者投資興趣而工作，也是在為自己工作。
我們可以看到，和分析商品交換時一樣（15，16，17），在分析勞動和資本的交換時，也要考慮“勞動時間”以外的因素，例如不同勞動條件下生產(chǎn)效率的差別。工業(yè)生產(chǎn)方式中這種差別非常顯著，是不能忽略的。因此，不能簡單的認為和地主一樣，資本家也只能通過無償占有剩余勞動的價值才能獲得利潤。在工業(yè)生產(chǎn)方式中，使用必要勞動和剩余勞動概念來證明資本的利潤完全來自剝削，是沒有說服力的。
錯誤的原因
人們可能難以理解，為什么偉大的博學(xué)家馬克思會犯如此簡單的錯誤，把一個影響波及全人類的重要理論，建立在一個可能性等于零的假設(shè)上。筆者認為，問題在于
（一）馬克思沒有正確理解人類從事商品交換活動的本質(zhì)動機。
馬克思說“商品的物質(zhì)區(qū)別是交換的物質(zhì)動機”（18）。也就是說人們相互交換商品是為了互通有無。但實際上不是這么簡單。
亞當·斯密有一個經(jīng)典的關(guān)于商品交換的例子：“在資本累積和土地私有尚未發(fā)生以前的初期野蠻社會，獲取各種物品所需要的勞動量之間的比例，似乎是各種物品相互交換的唯一標準。一般地說，狩獵民族捕殺海貍一頭所需要的勞動，若二倍于捕殺鹿一頭所需要的勞動，那么，海貍一頭當然換鹿二頭。”（19）也就是說，捕殺海貍的漁夫和捕殺鹿的獵人，為了互通有無，按照“等量勞動相互交換”的原則進行交換。然而仔細分析一下就能發(fā)現(xiàn)實際上并非如此簡單。
我們假設(shè)一個漁夫可以用兩天的時間捕殺一頭海貍，一個獵人可以用一天的時間捕殺一頭鹿，他們兩人在市場上交換各自的產(chǎn)品。
斯密沒有告訴我們?nèi)绻C人去捕殺一頭海貍的話需要幾天時間。但是有一點是肯定的，如果獵人也能夠用兩天或不到兩天的時間捕殺一頭海貍，他就會自己去捕海貍，而不是花兩天時間先去捕兩頭自己不需要的鹿，然后再來和漁夫交換一頭海貍。因為這至少將額外增加交換產(chǎn)品的麻煩。就好像我們不會用5元錢買一本我們不需要的書，然后去旁邊的柜臺費一番口舌換一枝價格為5元的鋼筆。我們肯定是直接去買那枝鋼筆。
獵人不直接去捕海貍，而是去捕鹿，然后再用兩只鹿換一只海貍，充分說明對于他來說，間接地得到海貍比直接捕殺海貍對他更加有利，最可能的原因是：只要花費較少的勞動。因此，獵人捕殺一頭海貍肯定需要兩天以上的勞動時間。我們不妨假設(shè)是三天時間（這是一個很保守的數(shù)字，但是足以說明問題）。
因此，當海貍和鹿的交換比例時1:2時，獵人用兩天的勞動產(chǎn)品：兩頭鹿，可以換得他本來需要三天時間才能獲得的一頭海貍，因此他可以節(jié)約一天的勞動時間。
獵人需要一頭海貍，這是他參加商品交換的出發(fā)點（他為什么需要海貍不是經(jīng)濟學(xué)研究的問題），但是，這不能成為他進行商品交換的根本動機。因為他完全可以自己去捕殺所需要的那頭海貍。僅僅因為先捕殺鹿，然后去交換海貍可以節(jié)約勞動，他才選擇了和專業(yè)的海貍捕殺者──漁夫──交換各自的勞動產(chǎn)品。
獵人捕殺海貍之所以需要較多的時間，可能是因為他沒有足夠的經(jīng)驗、合適的工具、居住地離開海邊較遠等等因素。
同樣道理，漁夫需要鹿，不能成為他參加商品交換的理由。因為他完全可以自己去捕殺所需要的鹿。僅僅因為先捕殺海貍，再去交換鹿可以節(jié)約勞動，他才選擇了和專業(yè)的鹿捕殺者──獵人──交換勞動產(chǎn)品。
漁夫捕殺鹿之所以需要較多的勞動時間，可能同樣因為他沒有足夠的捕鹿經(jīng)驗、合適的工具、需要額外的時間進山等等。
因此，商品交換的本質(zhì)動機是節(jié)約勞動，而互通有無僅僅是商品交換的表面動機。
由于我們（包括馬克思）身處一個商品經(jīng)濟已經(jīng)非常發(fā)達的社會，當我們需要某種物品時，我們首先想到的是去商店購買，而極少考慮自己制造的可能性。當孩子要吃巧克力時，我們總是花幾塊錢去商店買一包，而不是花費整個星期天的時間自己在家里制造，盡管這樣可以徹底杜絕孩子吃到偽劣產(chǎn)品的可能性。人類自己制造所需物品的念頭，已經(jīng)隨著商品經(jīng)濟的高度發(fā)達而退化得差不多了。反映在經(jīng)濟學(xué)中，就是錯誤地理解商品交換的本質(zhì)動機僅僅是互通有無。當代經(jīng)濟學(xué)把“偏好”作為商品交換的出發(fā)點顯然也是存在問題的。
由于馬克思在商品交換過程中只注意到了商品的物質(zhì)區(qū)別，而沒有注意到交換雙方獲得同樣的物品需要不同的勞動時間（這種差別正是商品生產(chǎn)者利潤的來源（15，16，17））。因此在討論勞動和資本的交換時，他沒有注意到同樣的勞動時間對交換雙方具有完全不同的意義，也就不可能發(fā)現(xiàn)：從工人的角度看，必要勞動時間可能等于或者大于在工廠的總勞動時間（分別對應(yīng)表1中獨立勞動方式一和二）。
工人向資本家出賣勞動力，用自己的勞動換得貨幣，僅僅是問題的一個方面。被馬克思忽視的另一個重要方面是，工人因此得到的貨幣要多于自己獨立勞動、然后出售產(chǎn)品所能獲得的貨幣。勞動和資本結(jié)合后所產(chǎn)生的利益增值，是雇傭勞動者和雇主可以長期和平共處、雇傭制度得以穩(wěn)定存在的基礎(chǔ)。
（二）馬克思沒有把對工業(yè)生產(chǎn)方式的理解應(yīng)用到對勞動和資本交換過程的研究中去，仍然使用農(nóng)業(yè)時代的觀點看問題。
馬克思在《資本論》中詳細地討論了分工、協(xié)作和使用機器對商品生產(chǎn)的影響，說明他對工業(yè)時代已經(jīng)有了深入而細致的研究。然而他是在建立了剩余價值理論的框架、確定資本利潤只能來自工人的剩余勞動之后，才引入這些范疇的。這充分說明他的剩余價值理論并沒有考慮工業(yè)生產(chǎn)方式不同于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的獨特之處。因此，在研究工人勞動報酬問題時，他只注意了“勞動時間”一個因素，卻忽視了在不同的勞動條件下，同樣時間的勞動會創(chuàng)造不同量的價值。
馬克思有一個錯誤的觀點，他說：“在價值生產(chǎn)上，多數(shù)始終只是許多個數(shù)的總和。因此對于價值生產(chǎn)來說，1200個工人無論是單獨進行生產(chǎn)，還是在同一資本指揮下聯(lián)合起來進行生產(chǎn)，都不會引起任何差別?！保?0）這是和他自己的“社會必要勞動時間”理論完全自相矛盾的。協(xié)作可以縮短生產(chǎn)商品的時間。因此，在同樣的時間里，1200個工人相互協(xié)作，生產(chǎn)的商品數(shù)量肯定多于1200個單獨勞動的工人。根據(jù)馬克思的“社會必要勞動時間”理論，商品的價值由社會必要勞動時間決定，同樣的商品具有相同的價值。因此，1200個工人協(xié)作勞動創(chuàng)造的價值肯定多于他們分散勞動的結(jié)果。
（三）馬克思的論述方式存在問題，很多非常重要的問題沒有展開，沒有加以仔細的推敲，因此難以發(fā)現(xiàn)自己的錯誤。
在《資本論》中，馬克思在很多至關(guān)重要的地方，往往寥寥數(shù)語，幾筆帶過。對工人必要勞動時間的定義只是其中的一個例子。另一個重要的例子是他對“社會必要勞動時間”的定義。
馬克思關(guān)于商品價值取決于生產(chǎn)它們的“社會必要勞動時間”的觀點，在他的經(jīng)濟理論中具有極其重要的地位。但是，他對“社會必要勞動時間”的定義卻非常簡單：“社會必要勞動時間是在現(xiàn)有的社會正常的生產(chǎn)條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間。”（14）那么，具體如何確定某種商品的“社會必要勞動時間”呢？馬克思只給了一個簡單例子：“例如，在英國采用蒸汽織布機以后，把一定量的紗織成布所需要的勞動可能比過去少一半。實際上，英國的手工織布工人把紗織成布仍舊要用以前那樣多的勞動時間，但這時他一小時的個人勞動的產(chǎn)品只代表半小時的社會勞動，因此價值也降到了它以前的一半?！保?4）可是，在蒸汽織布機剛剛開始被使用，產(chǎn)量遠遠低于手工產(chǎn)品時，布的“社會必要勞動時間”也是等于手工織布的一半嗎？
答案顯然是否定的，除非“社會必要勞動時間”恒等于最短必要勞動時間（這和馬克思的定義相沖突）。因此，根據(jù)馬克思的邏輯推導(dǎo)出的結(jié)論應(yīng)該是：商品的“社會必要勞動時間”，不僅和生產(chǎn)它所需的勞動時間長短有關(guān)，還和它在各種不同生產(chǎn)方式中的產(chǎn)量有關(guān)。只有用蒸汽織布機生產(chǎn)的布大大超過了手工織布的產(chǎn)量，布的社會必要勞動時間才等于（嚴格地說是“接近”）用蒸汽織布機所需要的勞動時間。也就是說，商品的“社會必要勞動時間”，不僅與生產(chǎn)它所耗費的勞動量有關(guān)，還與不同生產(chǎn)者的產(chǎn)量有關(guān)。即使生產(chǎn)商品的勞動時間不變，只要企業(yè)主調(diào)整各自的產(chǎn)量，就可以改變商品的“社會必要勞動時間”，即商品的價值。
與此同時，馬克思常常在一些無關(guān)緊要的問題上不惜筆墨，反復(fù)論述。例如，他花費了二十多頁的篇幅，討論“20碼麻布值1件上衣，1件上衣值10磅茶葉，所以10磅茶葉值20碼麻布”之類的問題（21）。盡管如此，這一長篇論述中仍然存在一些嚴重的錯誤。
例如在討論一種商品的必要勞動時間發(fā)生變化、其相對價值也將發(fā)生相應(yīng)變化時，馬克思列舉的第二種情況是：“麻布的價值不變，上衣的價值起了變化。在這種情況下，如果生產(chǎn)上衣的必要勞動時間由于羊毛歉收而增加一倍，現(xiàn)在不是20碼麻布=1件上衣，而是20碼麻布=1/2件上衣?！保?1，第68頁）羊毛歉收為什么會引起生產(chǎn)上衣的必要勞動時間增加？根據(jù)常識，只要羊毛的質(zhì)量沒有變化，工人生產(chǎn)上衣所需的勞動時間不可能因為羊毛歉收而發(fā)生任何變化。馬克思這樣說，其出發(fā)點顯然是：羊毛歉收，供不應(yīng)求，價格上升，上衣廠的資本家必須花費更多的貨幣去購買羊毛。多支付的貨幣屬于生產(chǎn)成本，而生產(chǎn)成本可以折算成生產(chǎn)上衣的“必要勞動時間”。所以羊毛歉收后，生產(chǎn)上衣的“必要勞動時間”增加了。從這里我們可以看到，馬克思把構(gòu)成商品成本的不同因素全部不加說明地換算成“勞動時間”一個因素，然后再用來支持自己的觀點：勞動時間是決定商品價值的唯一因素。
結(jié)論
（一）馬克思的剩余價值理論存在嚴重的邏輯錯誤。
（二）本文的分析并不需要以否定勞動價值論為前提。相反，在本文的論述中，勞動是價值的唯一來源。所以，即使勞動價值論成立，剩余價值理論也不能成立。因此，《資本論》沒有證明對雇傭勞動者的剝削是資本利潤的唯一來源。
結(jié)束語
《資本論》中簡短有力、象現(xiàn)代廣告的口號一樣簡潔明了的結(jié)論（例如，“工人是半天為自己勞動，半天為資本家勞動”）（22），很容易引起文化程度不高的勞動大眾的共鳴，得到他們的認同；而它壯觀的厚度和拗口晦澀的論述，給真正想研究它的知識分子帶來了極大的困難。只有象研究自然科學(xué)一樣，結(jié)合對實際經(jīng)濟活動的深入觀察和理解，堅持獨立和客觀的立場，逐字逐句地推敲分析，才能在馬克思的文字叢林中理出一點頭緒來。
1997年8月于上海
參考文獻：
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2,鐘粟：“經(jīng)濟學(xué)家面臨選擇”，《上海經(jīng)濟研究》1995年第6期，第26頁
3,引自《經(jīng)濟研究資料》1997年第1期，第54頁，全國總工會工運研究會1996年年會介紹。原載于《改革內(nèi)參》1996年第19期
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5,黃佶：“贊成：政治經(jīng)濟學(xué)的確需重寫”，《上海經(jīng)濟研究》1994年第12期，第43頁
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9,顧鈺民：“再論活勞動是新價值的唯一源泉”，《學(xué)術(shù)月刊》1996年第11期，第71頁
10,王則柯：“‘物以稀為貴’是市場經(jīng)濟的基本規(guī)律”，《上海經(jīng)濟研究》1995年第6期，第1頁
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12,馬克思：《資本論》，第一卷，人民出版社，1975年6月版，第263頁
13,馬克思：《資本論》，第一卷，人民出版社，1975年6月版，第242頁（其它版本《資本論》中的此段中文譯文見注）
14,馬克思：《資本論》，第一卷，人民出版社，1975年6月版，第52頁
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16,黃佶：“利潤：消費者給生產(chǎn)者的報酬”，《民主中國月刊》，1994年10月號，第38頁
17,黃佶：“商品不是等價交換的”，《中國研究月刊》，1995年7月號，第68頁
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19,斯密：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，商務(wù)印書館，1972年版，第42頁
20,馬克思：《資本論》，第一卷，人民出版社，1975年6月版，第358頁
21,馬克思：《資本論》，第一卷，人民出版社，1975年6月版，第61至87頁
22,馬克思：《資本論》，第一卷，人民出版社，1975年6月版，第245頁
注：
馬克思：《資本論》（根據(jù)第一卷德文版第一版翻譯），經(jīng)濟科學(xué)出版社，1987年9月版，第190頁：
“如果他不是為資本家勞動，而是獨作為獨立的勞動者，在其他條件相同的情況下，他平均一天同樣要勞動這么多小時，才能生產(chǎn)出自己的勞動力的價值，從而獲得維持或不斷再生產(chǎn)自己所必需的生活資料?！保ㄗ?：“獨作為獨立的勞動者”：原文如此；2，著重記號是原有的──引者）
